LA MANIPULACIÓN DE LOS MERCADOS DE VALORES

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1 JESÚS MIGUEL ALEMANY EGUIDAZU Abogado - Economista LA MANIPULACIÓN DE LOS MERCADOS DE VALORES Estudio multidisciplinar ilustrado con casos reales DIJUSA 2002

2 LA MANIPULACIÓN DE LOS MERCADOS DE VALORES Estudio multidisciplinar ilustrado con casos reales DIJUSA 2001 JESÚS ALEMANY EGUIDAZU Abogado. Economista

3 ÍNDICE PRENOTANDO PARTE I. CONSIDERACIONES PRELIMINARES Capítulo I. ENCUADRAMIENTO DOGMÁTICO... Capítulo II. TEXTOS MEDULARES Y UBICACIÓN LEGAL FALSEAMIENTO DE LA LIBRE FORMACIÓN DE LOS PRE- CIOS MAQUINACIONES PARA ALTERAR LOS PRECIOS... Capítulo III. ANTECEDENTES Y DERECHO COMPARADO ANTECEDENTES REMOTOS ANTECEDENTES LEGISLATIVOS LA OCCASSIO DERECHO COMPARADO DERECHO CONTINENTAL COMMON LAW OTROS PARTE II. PRINCIPIOS MATERIALES DE LA REGULACIÓN Capítulo IV. NON BIS IN IDEM MATERIAL... Capítulo V. EL PRINCIPIO DE INTERVENCIÓN MÍNIMA... Capítulo VI. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD DOCTRINA GENERAL LA PROPORCIONALIDAD EN EL DERECHO SANCIONADOR DE LA MANIPULACIÓN DE MERCADO IDONEIDAD NECESIDAD

4 La manipulación de los mercados de valores 2.3. PROPORCIONALIDAD CRITERIOS LA PENA LA SANCIÓN... Capítulo VII. CONSIDERACIONES CRIMINOLÓGICAS Y DE POLÍTICA CRIMI- NAL CONSIDERACIONES CRIMINOLÓGICAS POLÍTICA CRIMINAL PARTE III. EL OBJETO DE PROTECCIÓN Capítulo VIII. EL OBJETO DE PROTECCIÓN INTRODUCCIÓN CONCEPTO DE BIEN JURÍDICO CLASIFICACIONES DEL BIEN JURÍDICO LOS DELITOS SOCIOECONÓMICOS EN LA MANIPULACIÓN DE MERCADO PROPUESTAS TESIS MANTENIDA UNA PERSPECTIVA ECONÓMICA INTENSIDAD DEL ATAQUE Y CONFIGURACIÓN DEL IN- JUSTO EL DELITO LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS RELACIÓN ENTRE EL DELITO Y LA INFRACCIÓN PARTE IV. INTERPRETACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS TIPOS LEGALES DE MANIPULACIÓN DE MERCADO Capítulo IX. LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS SUJETOS AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN LA INDUCCIÓN GENERALIDADES CON ASISTENCIA FINANCIERA COOPERACIÓN A LA MANIPULACIÓN AJENA GENERALIDADES LOS OPERADORES DEL MERCADO

5 JESÚS ALEMANY EGUIDAZU 1.2. RESPONSABILIDAD DEL ÓRGANO DE ADMINISTRA- CIÓN PRÁCTICAS DIRIGIDAS A FALSEAR LA LIBRE FORMACIÓN DE PRECIOS TEXTOS LEGALES NATURALEZA Y ÁMBITO DE LAS INFRACCIONES CONDUCTA TÍPICA EL DESARROLLO DE PRÁCTICAS DIRIGIDAS LAS PRÁCTICAS IDÓNEAS PRÁCTICAS ENGAÑOSAS CUALIFICADAS DIFUSIÓN DE NOTICIAS ENGAÑOSAS INTERPRETACIÓN LA SEÑALIZACIÓN SUJETOS ACTIVOS IDÓNEOS EL EMISOR LAS ESI LOS ANALISTAS FINANCIEROS LOS EXPERTOS DE LA RED ACTOS FRAUDULENTOS BOILER ROOMS PUMPING AND DUMPING UTILIZACIÓN DE PERSONAS INTERPUESTAS SIMULACIÓN DE TRANSFERENCIAS SIMULACIÓN CON CAUSA ILÍCITA LA APARIENCIA ARTIFICIAL DE MERCADO EL ACUERDO SIMULATORIO LA PRUEBA DE LA SIMULACIÓN LA INFRACCIÓN DE LA NORMA DE CON- DUCTA TEXTOS LEGALES NATURALEZA Y ÁMBITO DE LA INFRACCIÓN TIPOLOGÍA OPERATIVA DE LA MANIPULA- CIÓN MARCO OPERATIVO LEGAL TRANSPARENCIA DE LAS OPERACIONES EN LOS MERCADOS OFICIALES DE VALORES (CIR- CULAR 3/1999, DE 22-9, CNMV) RÉGIMEN DE LAS OPERACIONES SESIONES Y HORARIOS (CSIBE) ÓRDENES Y UNIDADES DE CONTRATA- CIÓN MODALIDADES DE CONTRATACIÓN INCIDENCIAS EN LA CONTRATACIÓN FALLOS DEL SISTEMA INTERRUPCIÓN CAUTELAR. PROLONGA- CIÓN O REANUDACIÓN EXCEPCIONALES DE LA SE- SIÓN DE CONTRATACIÓN (CSIBE 12.1) PARADAS DEL SISTEMA (CSIBE 12.2) ESPECIALIDADES POR EL ÁMBITO DE NE- GOCIACIÓN

6 La manipulación de los mercados de valores CONTRATACIÓN EN EL SEGMENTO ES- PECIAL DE NEGOCIACIÓN DENOMINADO «NUEVO MERCADO» CONTRATACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES LATINOAMERICANOS (LATIBEX) LOS ESPECIALISTAS EL ESPECIALISTA EN EL «NUEVO MER- CADO» EL ESPECIALISTA Y LOS NEGOCIANTES INFORMADOS LOS SISTEMAS ALTERNATIVOS DE NEGO- CIACIÓN (ATS) CLASIFICACIÓN DE LA CONTRATACIÓN SO- BRE INSTRUMENTOS OPERACIONES ESPECIALMENTE SENSIBLES A LA MANIPULACIÓN OPERACIONES BURSÁTILES ESPECIALES (ART C) LMV) LAS APLICACIONES OPERACIONES ESPECIALES CON CON- TRAPARTIDA POR CUENTA PROPIA OPERACIONES ESPECIALES ENTRE MIEM- BROS OPERACIONES CON TOMA DE RAZÓN AUTORIZACIÓN DE OPERACIONES ESPE- CIALES DERIVADAS DE LA EJECUCIÓN DE CON- TRATOS DE OPCIONES SOBRE ACCIONES (CSIBE 10.4) PUBLICIDAD Y REGISTRO DE LAS OPE- RACIONES TRANSMISIÓN POR TÍTULO DISTINTO DE COMPRAVENTA DE VALORES ADMITIDOS A NEGO- CIACIÓN EN BOLSA (ART.36.5 LMV) TRANSMISIÓN DE VALORES CUYA NEGO- CIACIÓN EN BOLSA ESTÉ SUSPENDIDA (ART. 33 LMV) OPERACIONES DE AUTOCARTERA CONDUCTAS PROHIBIDAS CONDUCTAS PERMITIDAS EMISIONES Y OPVs CONDUCTAS PROHIBIDAS: EL PERÍODO SENSIBLE CONDUCTAS PERMITIDAS: LA ESTABILI- ZACIÓN MANIPULACIÓN PREVIA A FUSIONES Y ADQUISICIONES POR LA SOCIEDAD ABSORBENTE U OFE- RENTE POR LA SOCIEDAD ABSORBIDA O AFEC- TADA PREVALIMIENTO DE POSICIÓN DOMINAN- TE MANIPULACIÓN DEL SUBYACENTE

7 JESÚS ALEMANY EGUIDAZU LOS SUBYACENTES LOS DERIVADOS EL RESULTADO PRETENDIDO FALSEAR LA LIBRE FORMACIÓN DE PRECIOS LA ALTERACIÓN SIGNIFICATIVA DE LA COTIZA- CIÓN Y LOS DAÑOS CONSIDERABLES A LOS IN- VERSORES RECHAZO DE LA CUALIFICACIÓN POR EL RESULTADO RECHAZO DEL RESULTADO COMO PURO CRITERIO DE GRADUACIÓN DE LA SAN- CIÓN INTERPRETACIÓN DE LA SUBORDINADA CONDICIONAL COMISIÓN IMPRUDENTE... Capítulo X. EL DELITO TEXTO LEGAL SUJETOS RESPONSABILIDAD DEL ÓRGANO DE LA EMPRESA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA EMPRESA OBJETO MATERIAL VERBO RECTOR MEDIOS TÍPICOS DIFUSIÓN DE NOTICIAS FALSAS EMPLEO DE VIOLENCIA, AMENAZA O ENGAÑO VIOLENCIA AMENAZA ENGAÑO CONCEPTO MODALIDADES REQUISITOS UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA CONSIDERACIÓN HISTÓRICA CONCEPTO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA ANÁLISIS DE LA DEFINICIÓN TODA INFORMACIÓN DE CARÁCTER CONCRETO QUE SE REFIERA A UNO O VARIOS VALO- RES Y A UNO O VARIOS EMISORES DE VA- LORES QUE NO SE HAYA HECHO PÚBLICA QUE, DE HACERSE O HABERSE HECHO PÚBLICA, PODRÍA INFLUIR O HUBIERA

8 La manipulación de los mercados de valores INFLUIDO DE MANERA APRECIABLE SO- BRE LA COTIZACIÓN DE LOS VALORES SUJETOS DE LA INFORMACIÓN PRIVILEGIADA: LOS INICIADOS MÉTODOS DE SALVAGUARDIA PROCEDIMIENTO PREDETERMINADO PARA OPERAR SOBRE VALORES AFECTADOS DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD COMPROMISO DE CONFIDENCIALIDAD RESTRICCIONES DE ACCESO A DETERMI- NADAS ÁREAS E INFORMACIONES TRATAMIENTO DE DOCUMENTOS CONFI- DENCIALES LISTA DE PERSONAS INICIADAS MANIPULACIÓN IMPRUDENTE CONCURSO DE NORMAS Y DE DELITOS POR LA DIFUSIÓN DE NOTICIAS FALSAS CON INJURIAS CON FALSEAMIENTO DE CUENTAS CON PUBLICIDAD ENGAÑOSA POR EL EMPLEO DE VIOLENCIA, AMENAZA O EN- GAÑO POR VIOLENCIA CON COACCIONES CON EXTORSIÓN CON LESIONES POR AMENAZA CON AMENAZAS DE UN MAL CONSTITU- TIVO DE DELITO CON AMENAZAS DE UN MAL NO CONSTI- TUTIVO DE DELITO POR ENGAÑO CON ESTAFA POR LA UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA CON EL ART. 285 CP CON EL ART. 442 CP CON EL ART. 418 CP OTROS CONCURSOS CON ASOCIACIÓN PARA DELINQUIR CON DETRACCIÓN DE PRODUCTOS DEL MERCA- DO SIN PERJUICIO DE LA PENA QUE PUDIERA CORRES- PONDERLES POR OTROS DELITOS COMETIDOS

9 JESÚS ALEMANY EGUIDAZU PARTE V. RESPONSABILIDADES CIVIL Y PATRIMONIAL Capítulo XI. RESPONSABILIDAD CIVIL LA FUENTE DE LA OBLIGACIÓN DE REPARAR FUNDAMENTO PRESUPUESTOS SUJETOS ACTIVO PASIVO OBJETO LA RESTITUCIÓN DAÑOS MATERIALES DAÑOS MORALES DIRECTOS INDIRECTOS OBLIGACIÓN POR ACTO AJENO HECHO DAÑOSO TRANSNACIONAL: LEY APLICABLE... Capítulo XII. RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL REQUISITOS ACCIÓN U OMISIÓN ADMINISTRATIVA LESIÓN EFECTIVA EVALUABLE ECONÓMICAMENTE NEXO CAUSAL CRITERIO DE IMPUTACIÓN CONCURRENCIA DE RESPONSABILIDAD CIVIL SUBSIDIA- RIA Y PATRIMONIAL PARTE VI. ASPECTOS PROCESALES Capítulo XIII. INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA COMPETENCIA INFRACCIÓN TRANSNACIONAL PERJUICIO DE INTERESES NACIONALES EN EL EXTRANJERO SITUACIÓN SEGÚN LA LEGISLACIÓN ESPAÑOLA HECHO ILÍCITO NO DELICTIVO HECHO ILÍCITO DELICTIVO

10 La manipulación de los mercados de valores SITUACIÓN DE LOS ESPAÑOLES EN EL EXTRAN- JERO INFRACCIÓN INTRANACIONAL MANIPULACIÓN DE MERCADO Y PROCEDIMIENTO ADMI- NISTRATIVO SANCIONADOR NOTIFICACIÓN AL INCULPADO DEL ACUERDO DE INI- CIACIÓN DERECHO A NO DECLARAR CONTRA SÍ MISMO FORMAS ANORMALES DE TERMINACIÓN: LA TERMI- NACIÓN CONVENCIONAL... Capítulo XIV. EL DELITO JURISDICCIÓN COMPETENCIA EL REQUISITO DE PERSEGUIBILIDAD PUBLICACIÓN DE LA SENTENCIA Y CONSECUENCIAS AC- CESORIAS... Capítulo XV. CONSIDERACIONES COMUNES RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL TRANS- NACIONAL NON BIS IN IDEM PROCEDIMENTAL PREJUDICIALIDAD ENTRE ÓRDENES CIVIL Y ADMINISTRATIVO PREJUDICIALIDAD PENAL PREJUDICIALIDAD COMUNITARIA EN PROCEDIMIENTO JUDICIAL EN PROCEDIMIENTO SANCIONADOR OBSTACULIZACIÓN DE ACTUACIONES DE INSPECCIÓN PRUEBA COLABORACIÓN INTERNACIONAL E INTERNA LOS MEDIOS DE PRUEBA PRUEBA DOCUMENTAL DE LA RESOLUTIO CRIMINIS DE LA EXECUTIO CRIMINIS PRUEBA PERICIAL PRUEBA INDICIARIA LA EVOLUCIÓN ANÓMALA DE LA COTI- ZACIÓN O DEL VOLUMEN CONTRA LA VISIÓN RETROSPECTIVA SES- GADA

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