Lic. William Chinchilla Sánchez. Director

Transcripción

1 SEMINARIO INTENSIVO VIRTUAL-EL FIDEICOMISO COMO VEHICULO PARA LAVAR DINERO. Conceptos prácticos de la figura y las formas más utilizadas por los Lavadores de Dinero. TIPS para los Oficiales de Cumplimiento. Lic. William Chinchilla Sánchez Director Este Documento presenta el Contenido de la Especial Jornada de Trabajo Virtual que realizaremos por medio de la Sala Virtual del Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero y de

2 Presentación La producción de procesos de capacitación especializados, entiéndase, Seminarios presenciales, Virtuales en Tiempo Real y en Línea, en los que se enfoquen las temáticas relacionadas con la especialidad de la actividad principal de las empresas obligadas a cumplir con Normas y Procedimientos de Prevención y Control del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, es una necesidad que aún o ha sido cubierta. Es constante el envío de correos de parte de nuestros de suscriptores a en los que nos piden capacitaciones y material especializado en áreas como; Fiduciarias, Mercados de Valores, Remesas de Dinero, Casinos, Banca de Desarrollo, y otros. Estas necesidades han sido confirmadas en la comparecencia a las Conferencias Internacionales a las cuales nos han invitado a impartir charlas y conferencias sobre temas como los indicados. Como consecuencia de ese clamor, el Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero, con sede en San José, Costa Rica y han estructurado una Serie de Seminarios Virtuales Especializados, en los cuales precisamente iremos de lo general a lo particular. Un tema que es de constante preocupación de las empresas obligadas, es cuál es el costo de un Seminario Especializado? Consideramos que nuestra tecnología y nuestras Alianzas con Conferencistas Internacionales, nos permiten ofrecer un producto especializado y de alta calidad, a un costo muy accesible tanto para la empresa, como para todo aquel que desee hacer la inversión de su bolsillo. Ahora nos corresponde presentarte el SEMINARIO INTENSIVO VIRTUAL- EL FIDEICOMISO COMO VEHICULO PARA LAVAR DINERO. Su contenido podrá verlo en detalle en la página siguiente. Lic. William A. Chinchilla Sánchez Director Instituto Centroamericano de formación en Prevención de Lavado de Dinero williamch@oficialesdecumplimiento.com 2

3 TEMARIO PRINCIPAL TEMA PRINCIPAL: El Fideicomiso como Vehículo para Lavar Dinero. Los Conceptos Prácticos de la Figura y las Formas Más Utilizadas por los Lavadores de Dinero. TIPS para los Oficiales de Cumplimiento. Objetivo General: Entregar a los Oficiales de Cumplimiento, a su Equipo de Trabajo y a todo aquel interesado en ingresar al conocimiento de la Prevención y Control del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, experiencia, conocimiento e información práctica, que le permita visualizar más directamente la realidad en la que se desenvuelve. Objetivo Específico: Que los Oficiales de Cumplimiento, su Equipo de Trabajo y todo aquel interesado en el tema Preventivo del Lavado de Dinero, aprenda la forma por medio de la cual puede hacer sus procesos de aprendizaje más efectivos y prácticos, para que los reproduzca en su medio ambiente y sea un orientador, un formador y un líder en la Prevención, más eficaz. Vía de realización: Será por medio de una JORNADA DE TRABAJO VIRTUAL DE Presentaciones Power Point TODO UN DÍA, por medio de nuestra Sala Virtual. Igualmente que en una sesión presencial, usaremos presentaciones en power point y videos para aplicar al aprendizaje. Y usted podrá preguntar verbalmente o por escrito. En fin, seremos totalmente interactivos. 3

4 Temario: Primera parte de la Jornada Intensiva: 1. Presentación. 2. Introducción al Tema. 3. Conceptos Básicos del Instrumento: Concepto del Fideicomiso. Su enfoque práctico diario y el perfil general de los clientes reales de un servicio como éste. Su Función Económica. Vayamos viendo cómo «se levanta el velo» para ir entendiendo el interés de los lavadores de dinero en usarlo. El Objeto y el Fin en el Contrato de Fideicomiso. Advierta el desdoblamiento y el aprovechamiento del lavador de dinero. Elementos personales de la figura: El Fideicomitente, concepto, su función, derechos y obligaciones; el Fiduciario, concepto, su función, derechos y obligaciones; el Fideicomisario, concepto, su función, derechos y obligaciones. El tema de derechos y obligaciones los expondremos enfocados al tema preventivo, para que el Alumno visualice el interés de los lavadores de dinero. Los Atractivos del Fideicomiso para los Lavadores de Dinero. Duración: Aproximadamente 3 horas. Horario: de 8:30 a.m. hora de Costa Rica a 12 m. Fecha: sábado 10 de setiembre del Link para que compare el horario de Costa Rica con el de su país: 4

5 Segunda Parte de la Jornada. Diferentes Tipos de Fideicomiso. Caminando de lo Tradicional a lo Contemporáneo. Fideicomisos de Administración: concepto e identificación de los Elementos Personales, su objeto y fin. La oportunidad para los Lavadores de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos de Garantía: concepto e identificación de los Elementos Personales, su objeto y fin. La oportunidad para los Lavadores de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos Testamentarios: concepto e identificación de los Elementos Personales, su objeto y fin. La oportunidad para los Lavadores de Dinero. ALERTAS! Duración: Aproximadamente 2:30 horas. Horario: de 12:45 a.m. hora de Costa Rica a 3:15 p. m. Fecha: sábado 10 de setiembre del Link para que compare el horario de Costa Rica con el de su país: TERCERA PARTE DE LA JORNADA. Lo Contemporáneo. Fideicomisos de Desarrollo Inmobiliario. Concepto, sus Elementos Personales, objeto y fin; su complejidad contractual. Sus opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! 5

6 Fideicomisos de Inversión. Conceptos, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Sus opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos de Emisión de Valores-Público; Fideicomisos de Emisión de Valores-Privado. Concepto, variedad, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Sus Opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos de Titularización de Activos: Concepto, sus tipos, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Sus Opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! Duración: Aproximadamente 3:00 horas. Horario: de 3:30 a.m. hora de Costa Rica a 6:30 p. m. Fecha: sábado 10 de setiembre del Link para que compare el horario de Costa Rica con el de su país: BONO DE SEGUIMIENTO Nº1: El martes 13 de setiembre, celebraremos una TeleConferencia en Tiempo Real por medio de la Sala Virtual, sobre El Tratamiento del Riesgo en los Fideicomisos. Horario: 3 p.m. hora de Costa Rica a 5 p.m. Expositor: Conferencista Internacional Especialista en Riesgo que será anunciado oportunamente. BONO Nº 2: Ocho días después de la última TeleConferencia recibirá un correo con un link y los detalles para que baje la grabación en Audio MP3 de ambas TeleConferencias y así pueda escucharla en su Reproductor 6 cuantas veces desee.

7 BONO Nº 3: 15 días después del último TeleSeminario, recibirá un usuario y clave, para que pueda accesar durante 2 meses, la grabación en video de ambas actividades. CUPO: limitado. BONO Nº 4 EXCLUSIVO: Una semana después del último TeleSeminario, recibirá un correo con un link para bajar a su PC el Tomo II, Volúmenes I y II de nuestro próximo producto y servicio: Manual de Prevención y Control del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. Estos Volúmenes tratarán precisamente sobre el FIDEICOMISO COMO VEHÍCULO PARA LAVAR DINERO SOBRE EL COSTO: Cumpliendo con nuestra nueva política (de producir a precios accesibles para el presupuesto personal de los Oficiales de Cumplimiento), tendremos las dos siguientes opciones: Los siguientes son los links de pago por medio de Paypal con su tarjeta de crédito o débito. 7

8 Opción 1: Opción 2: OTRAS FORMAS DE PAGO: Haciendo el envío por: Advertencia: En caso de Envío por esas empresas, usted asume el costo. El envío debe hacerse a nombre de William Chinchilla Sánchez, cédula , San José, Costa Rica, Curridabat, del Indoor Club 200 metros al este y 50 metros al sur. Una vez que hizo el envío nos hace llegar el comprobante por medio de imagen a williamch@oficialesdecumplimiento.com o info@oficialesdecumplimiento.com haciéndonos la indicación de quién hizo el envío respectivo. 8

9 Para quienes están en Centroamérica y Panamá: Usted Asume el Costo de Envío. Por medio de Transferencia Bancaria: 9

10 STANDARD CHARTERED BANK, NEW YORK Cover through: STANDARD CHARTERED BANK Account: (between BAC San José and Standard Chartered) No. ABA Swift SCBLUS33 Transfer to: Swift BAC San José (formerly Banco San José, S.A.) BSNJCRSJ Beneficiary Name: WCH Consultoría Bursátil y Mercado de Capitales, S. A. CUENTA: Beneficiary Account: William Chinchilla Sánchez Usted Asume el Costo de Envío. 10

11 Acerca del Instructor William A. Chinchilla Sánchez Abogado, Notario Público, Consultor Jurídico en Mercados Financieros y de Capitales, Consultor Jurídico y Capacitador en Prácticas Antilavado de Activos. Socio Fundador de William Chinchilla S. & Asociados, S. A., Costa Rica. He tenido la posibilidad de mantenerme durante 25 años de ejercer labores en diferentes operadores del mercado financiero costarricense, y me ha llevado igualmente a ser Consultor Internacional en proyectos relacionados con regulación en mercados de capitales. He sido Consultor Externo de: Asociación Costarricense de Agentes de Bolsa (ACAB), Cámara Nacional de Fondos de Inversión, Cámara de Bancos, BAC San José, Puesto de Bolsa, BAC San José SFI, Banco BAC-Área de Custodia, Mutual Valores Puesto de Bolsa, Mutual Valores SFI, Grupo Bursátil Aldesa, Acobo Puesto de Bolsa, Vista Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Acobo, Cooperativas de Ahorro y Crédito y otros operadores del mercado financiero. Asesor Legal ad-honorem del Comité Institucional de Lavado de Dinero del Sistema Financiero. Experiencia laboral en mercado bursátil y bancario: Dirección del Departamento Legal de la Bolsa Nacional de Valores (1995). Subgerente de la Comisión Nacional, hoy Superintendencia General de Valores ( ) Asesor Bursátil para la Comisión Nacional de Valores, hoy Superintendencia General de Valores ( ) Asistente en el Departamento Legal de la Bolsa Nacional de Valores. ( ) Experiencia laboral en actividades bancarias y complementarias Encargado de Desarrollo de Proyectos en el Departamento de Mercado de Capitales (hoy Banca de Inversión) del Banco Nacional de Costa Rica. ( ) Funda WCH Consultoría Bursátil y de Mercado de Capitales (1998). En agosto del 2010 y reabre su Despacho Personal en WILLIAM CHINCHILLA S. & ASOCIADOS, S. A. Fundador del Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero. Fundador de la Academia del Inversionista. Hoy me desempeño como Director de mi Despacho, Especializado en Mercados Financieros y de Capitales, e imparto Asesoría Legal y Notarial a mi cartera de clientes, dentro de los cuales se encuentran Integrantes del Sistema Financiero Costarricenses, Inversionistas y Empresas de diferentes sectores de la Economía. Prevención y Control de Lavado de Dinero. Poco a poco, DIOS me ha dado la experiencia de compartir con colegas y muchos Oficiales De Cumplimiento y otros profesionales que se relacionan con la Prevención de Lavado de Dinero o de Activos, por medio de Conferencias a Nivel Internacional a las que he sido invitado a participar. Cito algunas de ellas; 11

12 Curso Internacional-Experto en Prevención de Lavado de Activos y en Prevención de Lavado de Activos en el Sistema de Contratación Público y Privado, Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad-ARASCO, Ecuador, Expositor en el IV Congreso Iberoamericano sobre Regulación Económica, noviembre del Exponente en el IV Congreso sobre Prevención de Lavado de Activos, organizado por el Instituto Internacional de Auditores, en Managua Nicaragua, en noviembre del Invitación de ARASCO para impartir un Módulo Especializado en el mes de abril del 2010 en Quito y Guayaquil, en un Seminario Especializado de Prevención de Lavado de activos en Seguros. Invitación del Colegio de Contadores Públicos de México, para participar en una Conferencia en México D.F. en la primera semana del mes de Mayo del VI Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo, durante los días 07 y 08 de Julio en Caracas, Venezuela. Organizado por y el Despacho Jurídico Alejandro Rebolledo y Asociados con sede en Caracas, Venezuela. Mes de agosto del 2010 Invitado por la Bolsa de Valores de República Dominicana a impartir el Seminario El Mercado de Valores, un Carril más de la Pista para Lavar Dinero. Seminario para la Asociación de Comercializadoras de Seguros de Managua, Nicaragua, en el mes de agosto del Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo, durante los días 5 y 6 de mayo del 2011, en Punta Cana, República Dominicana, Organizado por y el Despacho Jurídico Alejandro Rebolledo y Asociados con sede en Caracas, Venezuela. Fundador del Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero. Hoy ejerzo la Dirección de dicho Instituto. Publicaciones. Más de 60 artículos y medios de comunicación escrita especializadas en mercados financieros. Libros Impresos: Ley Reguladora del Mercado de Valores de Costa Rica, con Antecedentes Históricos, Comentarios y Explicaciones, Libros Electrónicos publicados: El Reglamento General de la Bolsa Nacional de Valores Comentado. El Reglamento de Procedimientos Disciplinarios de la BNV Comentado. Antecedentes Históricos de las Bolsas de Comercio en Costa Rica. Publicación de la Ley sobre Legitimación de Activos y Financiamiento al Terrorismo de Costa Rica con explicaciones. Publicación de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos de Ecuador con explicaciones. Publicación de la Ley de Estupefacientes, sicotrópicos, y otras sustancias controladas; Lavado de Dinero y de Activos provenientes de Actividades Ilícitas de Nicaragua Ley, con explicaciones. Cinco Puntos Estratégicos para Crear una RED de Prevención de Lavado de Activos Eficaz. 12

13 Se busca Oficial de Cumplimiento Experto en Hablar en Público. Un E-Book que aconseja al experto en Prevención de Lavado de Dinero, cómo crecer en sus formas de hablar en público. Y otros ensayos escritos sobre temas relacionados del mercado de valores y prevención de lavado de activos. Creador y Director de La Academia del Inversionista ( ), y de y PATROCINA Y PROMUEVE: Comunidad de Oficiales de Cumplimiento, te motivamos a unirte a esta actividad especial: JORNADA DE TRABAJO VIRTUAL DE TODO UN DÍA EL FIDEICOMISO COMO VEHÍCULO PARA LAVAR DINERO. Atentamente Lic. William A. Chinchilla Sánchez Director Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero. 13