Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

Transcripción

1 Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Manuel Acevedo Guadiana Máximo Nava García José Luis Mejía Luna 5 de octubre de

2 Manuales en materia de PLD/FT Objeto. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT. Cómo? Qué? Dónde? Cuándo? Por qué? No existe un formato, pues el mismo debe deberá adecuarse al tipo de operaciones que realice. Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. 2

3 Estructuras Internas Escrito libre Comité de Comunicación y Control Nombre sin abreviaturas Cargo dentro de la Entidad y dentro del Comité Suplentes Escrito libre Oficial de cumplimiento Nombre sin abreviaturas Cargo dentro de la Entidad 3

4 Informe de auditoría Objeto. Evaluar y dictaminar el cumplimiento de las disposiciones en materia de PLD/FT, a fin de evaluar la eficacia operativa de las medidas implementadas y dar seguimiento a las acciones correctivas Periodicidad anual Elaborado por el área de auditoría interna o auditor externo independiente Auditor debe tener conocimientos en materia de PLD/FT 4

5 Recomendaciones Oficial de Cumplimiento Funcionario independiente de las unidades de promoción de los productos No debe realizar funciones de auditoria Sólo debe ser oficial de cumplimiento en una sociedad, salvo tratándose de grupos financieros Personas que ejercen el control Dentro de los 10 días hábiles en que los accionistas comuniquen al administrador Mediante escrito libre o formato sugerido en el portal de la Comisión Reportes de operaciones inusuales Si no detectan operaciones no será necesario informarlo 5

6 Principales obligaciones centros cambiarios y transmisores de dinero 20 días hábiles Presentación de: Integración del Comité de Comunicación y Control Designación de Oficial de Cumplimiento Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control Manual de Políticas Internas Registro 5-ene-13 1-ene-13 al 1 -mar oct-12 al 31-oct ene-13 al 31-ene- 13 Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento Informe de auditoría del ejercicio de 11 de abril a diciembre de 2012 Reportes de operaciones relevantes(1), montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo superiores a $ dólares 6

7 Principales obligaciones SOFOMES ENR Presentación de: Integración del Comité de Comunicación y Control Designación de Oficial de Cumplimiento Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control Manual de Políticas Internas Registro 18-sep-12 1-ene-13 al 1 -mar oct-12 al 28-sep oct-12 al 31-oct ene-13 al 31-ene-13 Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento Informe de auditoría del ejercicio de 2012 Reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes del periodo comprendido entre el 18 de diciembre de 2011 al 30 de junio de 2012 (1) Reportes de operaciones relevantes(1), montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo superiores a $ dólares (3) 7

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9 Obtención de cuenta única SITI PLD/FT En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos: 1. Verifica los datos de tu entidad 2. Complementa datos y envía documentos digitalizados 3. Genera carta de conformidad y envíala por mensajería 4. Activa tu cuenta 5. Prueba tu acceso al Portal SITI 9

10 Cuenta única SITI PLD/FT 60.0% 50.0% 40.0% 30.0% 20.0% 10.0% 0.0% 37.2% 8.1% 54.7% Trámite en Tiempo Trámite Extemporaneo Tramite Pendiente 10

11 Sector: Centro Cambiario (69) 21 de mayo de 2012 Inicio Notificaciones Envío de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales Internas Preocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Operaciones > 500 dll. Captura de Reportes Oficial de Cumplimiento Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisión Accionaria Envío de Documentos Manual de Reporte de Auditoría Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Usuario: CCA Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. ( ) CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Fundamento Legal Manual Video Tutorial Datos Actuales Titulo o Profesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno LIC. JOSE ARTURO MENDOZA DE LA CRUZ RFC CURP Teléfono Correo Electrónico MEDA670505JA8 MEDA670505HDFMF (81) a.mendoza@ccpaci.com Fecha de Nombram. Cargo Tipo de Funciones 2012/01/10 DIRECTOR GENERAL JUÍDICO OFICIAL DE CUMP. Reportar Cambio 11

12 Sector: Centro Cambiario (69) 21 de mayo de 2012 Inicio Notificaciones Envío de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales Internas Preocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Operaciones > 500 dll. Captura de Reportes Oficial de Cumplimiento Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisión Accionaria Envío de Documentos Manual de Reporte de Auditoría Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Usuario: CCA Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. ( ) CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Fundamento Legal Manual Video Tutorial Datos Actuales Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento Titulo o Clave de Entidad Fecha de Reporte Profesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno /05/25 Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. Titulo o RFC CURP Teléfono Correo Electrónico Profesión Nombre Apellido Paterno Apellido Materno Fecha de Nombram. Cargo Tipo de Funciones RFC CURP Teléfono Correo Electrónico Fecha de Nombramiento Cargo Tipo de Funciones Reportar Cambio Generar Reporte Cancelar 12

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