CONVALIDACIÓN MENSUAL DE LA TENENCIA DE TÍTULOS DE DEUDA

Transcripción

1 CONVALIDACIÓN MENSUAL DE LA TENENCIA DE TÍTULOS DE DEUDA Utilizando el sistema de acopio denominado e-cim, la convalidación de la tenencia se realiza en tres pasos: 1. Convalidación del número de Títulos 2. Clasificación Contable 3. Asignación de Precios Convalidación del número de Títulos 1. Seleccionar la aplicación TENENCIA-D Tenencia de Títulos de Deuda y oprimir el botón de Convalidaciones. 2. Seleccionar la opción CO1 Convalidación del Número de Títulos en Tenencia M.N. 3. Se abre una pantalla que se denomina Convalidación: CO1 Convalidación del Número de Títulos en Tenencia M.N. de las fechas pendientes por convalidar y se selecciona la fecha respectiva. En esta se pueden descargar los datos a convalidar oprimiendo la opción Ver Datos de la fecha correspondiente y permitir descargar el archivo. 4. Si la información es correcta, se puede enviar a Banco de México con la opción Transmisión Oficial y seleccionando la opción, de lo contrario indicarlo, seleccionando la opción 2 La convalidación no está correcta 5. Al dar la primera opción se activa una pantalla que indica Banco de México recibió correctamente su Información a la que se debe seleccionar la opción Aceptar. Con ello se ha indicado que la convalidación es correcta. Clasificación Contable 1. Se debe oprimir el botón de Clasificación, que se encuentra en Aplicaciones/Tenencia/Clasificación. Dicha clasificación contable de la tenencia, debe estar de acuerdo con la estructura de la clasificación contable. 2. Se importa el archivo sin encabezados, desglosando la clasificación correspondiente para cada título. Para archivos de Excel, no se deben dejar espacios vacíos, es decir para aquellos espacios sin datos, sustituirlos por un 0, cero. 3. Nuevamente se debe dar transmisión oficial de la clasificación contable y aprobar la información.

2 Asignación de Precios 1. Se debe oprimir el botón de Asignación de precios, que se encuentra en Aplicaciones/Tenencia. En esta, se despliega una pantalla que indica AP1 Valuación de los Títulos en Tenencia M.N. ; al seleccionarla, permite ver los importes y los precios, mismos que si están de acuerdo, se les da transmisión oficial. 2. En caso de que el precios que se indica difiera con lo que tenga la institución o haya precios faltantes, se rellenan los campos con los precios definidos por la institución y se importa el archivo, una vez aprobados, se le oprime a la transmisión oficial y aprobar la información. Con lo anterior se concluye el envío de la tenencia contable con la clasificación contable y la asignación de precios AYUDAS DE CONVALIDACIÓN I. CONTENIDO. 1. Convalidación de la tenencia propia de títulos denominados en moneda nacional. 2. Convalidación de la tenencia de títulos denominados en moneda nacional propiedad de terceros. 3. Convalidación de la tenencia propia de títulos denominados en moneda extranjera. 4. Clasificación contable de la tenencia propia con títulos denominados en moneda nacional y moneda extranjera. 5. Asignación de precios de la tenencia propia con títulos denominados en moneda nacional II. CIFRAS A REPORTAR. La institución deberá convalidar, clasificar y asignar precios a todos los títulos que, a fin de mes, se encuentren en su tenencia propia. Las cifras deberán informarse consolidadas por emisión, clasificación contable, restricción contable y oficina III. FECHA Y HORARIO DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN. La convalidación, clasificación y asignación deberá realizarse mensualmente con las cifras al último día natural del mes, conforme al calendario que anualmente dé a conocer Banco de México.

3 ESTRUCTURA DE CONVALIDACIÓN DE TENENCIA DE TÍTULOS DE DEUDA Campo Tipo Descripción 1 Fecha Fecha Fecha de la Información a Convalidar 2 Institución Carácter (6) Clave de la Institución a la que corresponde la convalidación 3 Custodio Carácter (6) Clave de la Institución que está custodiando los títulos en tenencia 4 Emisión Carácter (18) Clave del Título de Deuda 5 Número de Títulos Número de Títulos (Total) a convalidar, relativos Clave del Título y Custodio DEFINICIÓN DE CAMPOS PARA LA CONVALIDACIÓN DE TENENCIA DE TÍTULOS DE DEUDA, DENOMINADOS EN MONEDA NACIONAL, UDIS O MONEDA EXTRANJERA 1. FECHA. Se refiere a la Fecha de corte de la tenencia a Convalidar 2. INSTITUCIÓN. Clave de la Institución a la que corresponde la convalidación, conforme al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM). 3. CUSTODIO. Clave de la Institución que está custodiando los títulos, conforme al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM). 4. EMISIÓN. Clave de los títulos que la institución mantiene en tenencia, conforme al catálogo de Títulos de deuda denominados en Moneda Nacional, UDIS o Moneda Extranjera. 5. NÚMERO DE TÍTULOS. Se refiere al número de títulos, en unidades, objeto de la tenencia a convalidar.

4 ESTRUCTURA DE LA CLASIFICACIÓN CONTABLE DE LA TENENCIA PROPIA DE TÍTULOS DE DEUDA Campo Tipo Descripción 1 Fecha Fecha 2 Institución 3 Emisión 4 TitTot 5 TitRPNNG 6 TitRDVNG 7 TitRCVNG 8 TitRPNG 9 TitRDVG 10 TitRCVG 11 TitAPNNG 12 TitADVNG 13 TitACVNG 14 TitAPNG 15 TitADVG 16 TitACVG Carácter (6) Carácter (18) Fecha de la Información correspondiente a la Clasificación de la Tenencia. Clave de la Institución a la que corresponde la Clasificación de la Tenencia. Clave del Título de Deuda en Tenencia. Número de Títulos (Total) de la emisión de que se trate que la institución mantiene en tenencia Número de Títulos, República, Para Negociar, No Número de Títulos, República, Disponibles para la Venta, No Número de Títulos, República, Conservados al Vencimiento, No Número de Títulos, República, Para Negociar, Depositados en Garantía Número de Títulos, República, Disponibles para la Venta, Número de Títulos, República, Conservados al Vencimiento, Número de Títulos, Agencias, Para Negociar, No Número de Títulos, Agencias, Disponibles para la Venta, No Número de Títulos, Agencias, Conservados al Vencimiento, No Número de Títulos, Agencias, Para Negociar, Depositados en Garantía Número de Títulos, Agencias, Disponibles para la Venta, Número de Títulos, Agencias, Conservados al Vencimiento, DEFINICIÓN DE CAMPOS PARA LA CLASIFICACIÓN CONTABLE DE LA TENENCIA PROPIA DE TÍTULOS DE DEUDA, DENOMINADOS EN MONEDA NACIONAL, UDIS O MONEDA EXTRANJERA 1. FECHA. Se refiere a la Fecha de corte de la tenencia a la cual se le identifica su clasificación contable.

5 2. INSTITUCIÓN. Clave de la Institución a la que corresponde la clasificación contable, conforme al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM). 3. EMISIÓN. Clave de los títulos objeto de la tenencia a clasificar conforme al catálogo de Títulos de deuda denominados en Moneda Nacional, UDIS o Moneda Extranjera. 4. NÚMERO DE TÍTULOS (TOTAL). Número total de títulos de la emisión a la cual se refiere el registro, que la institución mantiene en tenencia. 5. NÚMERO DE TÍTULOS, REPÚBLICA, PARA NEGOCIAR, NO DEPOSITADOS EN GARANTÍA. sus oficinas en la República Mexicana, clasificados como Para Negociar y que no se hayan entregado en garantía en alguna otra operación. 6. NÚMERO DE TÍTULOS, REPÚBLICA, DISPONIBLES PARA LA VENTA, NO sus oficinas en la República Mexicana, clasificados como Disponibles para la Venta y que no se hayan entregado en garantía en alguna otra operación. 7. NÚMERO DE TÍTULOS, REPÚBLICA, CONSERVADOS AL VENCIMIENTO, NO sus oficinas en la República Mexicana, clasificados como Conservados al Vencimiento y que no se hayan entregado en garantía en alguna otra operación. 8. NÚMERO DE TÍTULOS, REPÚBLICA, PARA NEGOCIAR, DEPOSITADOS EN GARANTÍA. sus oficinas en la República Mexicana, clasificados como Para Negociar y que se hayan entregado en garantía en alguna operación. 9. NÚMERO DE TÍTULOS, REPÚBLICA, DISPONIBLES PARA LA VENTA, sus oficinas en la República Mexicana, clasificados como Disponibles para la Venta y que se hayan entregado en garantía en alguna operación. 10. NÚMERO DE TÍTULOS, REPÚBLICA, CONSERVADOS A VENCIMIENTO, sus oficinas en la República Mexicana, clasificados como Conservados a Vencimiento y que se hayan entregado en garantía en alguna operación.

6 11. NÚMERO DE TÍTULOS, AGENCIAS, PARA NEGOCIAR, NO DEPOSITADOS EN GARANTÍA. sus agencias o sucursales en el exterior, clasificados como Para Negociar y que no se hayan entregado en garantía en alguna otra operación. 12. NÚMERO DE TÍTULOS, AGENCIAS, DISPONIBLES PARA LA VENTA, NO sus agencias o sucursales en el exterior, clasificados como Disponibles para la Venta y que no se hayan entregado en garantía en alguna otra operación. 13. NÚMERO DE TÍTULOS, AGENCIAS, CONSERVADOS A VENCIMIENTO, NO sus agencias o sucursales en el exterior, clasificados como Conservados a Vencimiento y que no se hayan entregado en garantía en alguna otra operación. 14. NÚMERO DE TÍTULOS, AGENCIAS, PARA NEGOCIAR, DEPOSITADOS EN GARANTÍA. sus agencias o sucursales en el exterior, clasificados como Para Negociar y que se hayan entregado en garantía en alguna operación. 15. NÚMERO DE TÍTULOS, AGENCIAS, DISPONIBLES PARA LA VENTA, sus agencias o sucursales en el exterior, clasificados como Disponibles para la Venta y que se hayan entregado en garantía en alguna operación. 16. NÚMERO DE TÍTULOS, AGENCIAS, CONSERVADOS A VENCIMIENTO, sus agencias o sucursales en el exterior, clasificados como Conservados a Vencimiento y que se hayan entregado en garantía en alguna operación.

7 ESTRUCTURA DE LA ASIGNACIÓN DE PRECIOS DE LA TENENCIA PROPIA DE TÍTULOS DE DEUDA. Campo Tipo Descripción 1 Fecha Fecha 2 Institución 3 Emisión Caracter (6) Caracter (18) Fecha de la Información correspondiente a la Asignación de Precios. Clave de la Institución a la que corresponde la Asignación de Precios. Clave del Título de Deuda. 4 TitDVPN 5 PrecioDVPN 6 TitCV 7 PrecioCV (19) (19) Número de Títulos clasificados como Disponibles para la Venta o Para Negociar Precio (valor razonable) unitario de los Títulos clasificados como Disponibles para la Venta o Para Negociar Número de Títulos clasificados como Conservados al Vencimiento Precio (valor contable) unitario de los Títulos clasificados como Conservados al Vencimiento. DEFINICIÓN DE CAMPOS PARA LA ASIGNACIÓN DE PRECIOS DE LA TENENCIA PROPIA DE TÍTULOS DE DEUDA, DENOMINADOS EN MONEDA NACIONAL, UDIS O MONEDA EXTRANJERA 1. FECHA. Se refiere a la Fecha de corte de la tenencia a la cual se le asigna el precio contable. 2. INSTITUCIÓN. Clave de la Institución a la que corresponde la asignación de precios, conforme al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM). 3. EMISIÓN. Clave de los títulos objeto de la tenencia a asignar el precio contable conforme al catálogo de Títulos de deuda denominados en Moneda Nacional, UDIS o Moneda Extranjera. 4. NÚMERO DE TÍTULOS CLASIFICADOS COMO PARA NEGOCIAR O COMO DISPONIBLES PARA LA VENTA. sus oficinas en la República Mexicana o en Agencias o Sucursales en el exterior, clasificados como Para Negociar o como Disponibles para la Venta.

8 5. PRECIO (VALOR RAZONABLE) UNITARIO DE LOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR O DISPONIBLES PARA LA VENTA. Valor razonable unitario de la emisión a la cual se refiere el registro, que la institución mantiene en sus oficinas en la República Mexicana o en Agencias o Sucursales en el exterior, clasificados como Para Negociar o como Disponibles para la Venta. 6. NÚMERO DE TÍTULOS CLASIFICADOS COMO CONSERVADOS A VENCIMIENTO. sus oficinas en la República Mexicana o en Agencias o Sucursales en el exterior, clasificados como Conservados a Vencimiento. 7. PRECIO (VALOR RAZONABLE) UNITARIO DE LOS TÍTULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO. Valor razonable unitario de la emisión a la cual se refiere el registro, que la institución mantiene en sus oficinas en la República Mexicana o en Agencias o Sucursales en el exterior, clasificados como Conservados a Vencimiento.

9 CALENDARIO DE ENTREGA DE TENENCIA DE TÍTULOS DE DEUDA PARA EL AÑO 2016 Mes Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Para ser convalidada a más tardar a las 9 de Tenencia al día: la mañana del día: Para clasificar contablemente y asignar precios a más tardar a las 9 de la mañana del día: 31 3 de febrero de de febrero de de marzo de de marzo de de abril de de abril de de mayo de de mayo de de junio de de junio de de julio de de julio de de agosto de de agosto de de septiembre de de septiembre de de octubre de de octubre de de noviembre de de noviembre de 2016

10 Noviembre Diciembre de diciembre de de diciembre de de enero de de enero de 2017