ESTRATEGIA SIDRA EMPRESA SAYDEX. Octubre 2015 Subsecretaría de Redes Asistenciales

Transcripción

1 ESTRATEGIA SIDRA EMPRESA SAYDEX Octubre 2015 Subsecretaría de Redes Asistenciales

2 INICIO DE LA ESTRATEGIA SIDRA

3 COBERTURA DE EMPRESA SAYDEX SERVICIO DE SALUD PROVEEDOR NIVEL ESTABLECIMIENTO LICENCIAS CONTRATADAS IQUIQUE SAYDEX - RAYEN 1136 ANTOFAGASTA SAYDEX - RAYEN 1249 SAYDEX - FLORENCE ATACAMA 1855 SAYDEX - RAYEN COQUIMBO SAYDEX - RAYEN 635 VIÑA DEL MAR SAYDEX - RAYEN 1545 ACONCAGUA SAYDEX - RAYEN 990 METROPOLITANO OCCIDENTE SAYDEX - RAYEN 3324 METROPOLITANO CENTRAL SAYDEX - FLORENCE SAYDEX - RAYEN METROPOLITANO ORIENTE SAYDEX - RAYEN 1289 METROPOLITANO SUR SAYDEX - RAYEN 900 METROPOLITANO SUR ORIENTE SAYDEX - RAYEN ÑUBLE 2228 CONCEPCION 1216 BIO BIO 1648 ARAUCO ARAUCANIA SUR 798 VALDIVIA 380 OSORNO RELONCAVI SAYDEX FLORENCE SAYDEX FLORENCE CHILOE 613 AYSEN MAGALLANES SAYDEX FLORENCE SAYDEX FLORENCE

4 AUDITORÍA A EMPRESA SAYDEX El 20 de abril de el señor Juan Rodríguez M. Gerente General de empresa SAYDEX, envía una carta de fecha 20 de abril a la Ministra de Salud, en la cual señala que su empresa ha sido ligada al caso CAVAL, manifestando su rechazo a dichas acusaciones e informando que ha puesto todos los antecedentes de manera voluntaria en manos del fiscal. El 24 de abril de 2015 la Ministra de Salud a través de su Jefe de Gabinete, solicita iniciar una Auditoría a la Empresa Saydex y sus contratos con el Sector Salud. El día 21 de agosto de 2015 se emite Informe Final de Auditoría DAM Nº 28 Levantamiento a las Contrataciones efectuadas con la Empresa SAYDEX Ltda. La cual tiene carácter Ministerial (participan todos los auditores de la Red que tienen contrato con la empresa, relevando información en sus Servicios de Salud, además de lo auditado en el nivel central a contratos RNI-Registro Nacional de Inmunización y SICARS Sistema de Información de Calidad de Atención y Resultados Sanitarios)

5 PRINCIPALES HALLAZGOS DE AUDITORÍA El Copyright y demás derechos de propiedad intelectual sobre las mejoras y modificaciones de las soluciones informáticas ofrecidas por la empresa SAYDEX tanto para los contratos con servicios de salud así como para el contrato con la subsecretaría de salud pública (RNI), son de propiedad de la empresa. de esta forma, los servicios de salud no son dueños del software pero si de los Datos. Inexistencia de Manuales y/o Procedimientos destinados a apoyar y asegurar el cumplimiento de la normativa de compras públicas, específicamente la asociada a Convenio Marco y Grandes Compras. Se observa que 9 Servicios de Salud no aplicaron el mecanismo de Grandes Compras en Convenio Marco para la contratación. Debilidades e incumplimientos asociados a la administración de Boletas de Garantía (montos y plazos) referidas a los Contratos con la empresa SAYDEX. (9/22)

6 PRINCIPALES HALLAZGOS DE AUDITORÍA Incumplimiento en la obligación de publicar en el portal de Compras Públicas la correspondiente Disponibilidad Presupuestaria asociada a cada contratación (17/22). Incumplimiento en la obligación de publicar la Resolución Fundada que respalda la decisión de la autoridad respectiva para cada contrato (13/22). Inobservancia normativa respecto de la obligación de mantener la documentación de respaldo asociada a cada egreso de este tipo de contratación, de manera disponible y fácilmente accesible. (3 Servicios de Salud 27 de 415 egresos) Debilidades asociadas al respaldo y refrendación de las prestaciones entregadas por la empresa SAYDEX Ltda. de parte de las Unidades que tienen a cargo la administración del contrato SIDRA, y otras debilidades asociadas a la administración y gestión de estos contratos.

7 CONTROLES Y COMPROMISOS DERIVADOS DE INFORME DE AUDITORÍA SAYDEX NIVEL CENTRAL Septiembre 2015: Conformación Mesa de Trabajo Estrategia SIDRA y SIDRA II nivel central. Elaboración de Compromisos con planes de acción por resultados de Auditoría SAYDEX analizados en conjunto entre el Departamento de Gestión Sectorial TIC dependiente del Gabinete de la Sra. Ministra de Salud y la Subsecretaría de Redes Asistenciales. Asociados a dichos compromisos se han efectuado las siguientes actividades: Oficio Reservado C/Nº63 del 23/09/2015. Envío de Informe Ejecutivo a Directores de Servicios de Salud con indicaciones de medidas correctivas a implementar e instrucciones asociadas a las brechas detectadas en el informe de auditoría. Oficio C01 Nº 3030 del 30/09/2015, sobre medidas para Equipo SIDRA, reporte de licencias vigentes, continuidad contractual de servicios.

8 Solicitudes Tribunales de Justicia al Nivel Central A partir del 30 de Septiembre a la Fecha, la fiscalía de Rancagua ha efectuado 13 solicitudes de información y antecedentes asociados a los Contratos con la Empresa SAYDEX. Con fecha 7 de octubre La Ministra de Salud envía Ordinario Nº 2979 el cual constituye el documento conductor del Informe de Auditoría DAM Nº28 envido a Fiscalía de Rancagua. Cumpliendo de esta forma con requerimiento del Oficio Nº930 del 2 de octubre de 2015 Para el resto de los requerimientos, la División Jurídica del MINSAL, se encuentra en proceso de recabar la información con la finalidad de responderlos en forma integra.

9 ACCIONES Y COMPROMISOS DERIVADOS DE INFORME DE AUDITORÍA SAYDEX EN SERVICIOS DE SALUD Elaboración de Informe de Auditoría local presentado a cada Director del Servicio, con el levantamiento de los hallazgos. (todos) Acuerdo formal con planes de mejora y compromisos con plazos y responsables asociadas a observaciones de Auditoría local en los 22 Servicios de Salud que poseen contrato vigente con SAYDEX. Programación de Seguimiento a la implementación de planes de acción y compromisos acordados. Instrucción del Nivel Central de dar prioridad a situaciones presentadas con criticidad alta.

10 SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO CENTRAL Medidas Adoptadas Se efectuó una Auditoría Interna administrativa financiera a los contratos efectuados con la empresa SAYDEX Ltda. Esta se instruyó por el Director del Servicio de Salud, tras conocer por los medios de comunicación que eventualmente, el Servicio estaría involucrado en la contratación de los servicios de la empresa Saydex, que fueron motivo de un pago por parte de esta empresa a Caval. El Director del Servicio de Salud instruye un sumario administrativo con fecha 07 de julio de 2015, mediante Resolución Exenta Nº1632, con la finalidad de determinar las responsabilidades administrativas derivadas del informe Se remiten los antecedentes al Ministerio Público a requerimiento de la Fiscalía de la Región del Libertador Bernardo O higgins, con fecha 22 de junio. A requerimiento de la Fiscalía han declarado diversos funcionarios. Se remiten los antecedentes al Consejo de Defensa del Estado con fecha 22 de junio con la finalidad de que esta evalúe la adopción de medidas complementarias a las realizadas por el Director del Servicio de Salud, con la finalidad de que dicho organismo evalúe las eventuales responsabilidades civiles y penales. Se han devuelto las facturas pendientes de pago a la empresa SAYDEX, la que ha adjuntado mayores antecedentes que permitan verificar el correcto cobro (facturas abril, mayo, junio 2015) y proceder al pago si corresponde. 10

11 Principales Observaciones Detectadas por Auditoría Metropolitano Central Se adjudicó a la empresa SAYDEX Ltda. la adquisición de licencias para el sistema RAYEN, sin que se efectuara el proceso de Grandes Compras dispuesto en el Reglamento de la Ley de Compras Públicas para las adquisiciones efectuadas a través de Convenio Marco, Artículo 14 bis. Se inició el proceso de implementación de los módulos del sistema RAYEN, 58 días antes de la contratación de los servicios y de la Resolución que adjudica dicho trabajo. Se detectó que existen clausulas de los contrato (ejemplo Boletas de Garantía) a las que no se les dio cumplimiento en su oportunidad. A la fecha no se han efectuado las pruebas de aceptación internas de los módulos del sistema RAYEN y FLORENCE, a objeto de verificar el cumplimiento de lo convenido. No hay evidencia de aplicación de multas o descuentos por la no explotación de algunas funciones en el sistema RAYEN y FLORENCE 11

12 GRACIAS