Estado y Regulación: El papel de los organismos reguladores. Carlos Alza Barco. Reunión de Planificación

Transcripción

1 Escuela del Ministerio Público Gonzalo Ortiz de Zevallos Roedel Estado y Regulación: El papel de los organismos reguladores Carlos Alza Barco MSc en Regulación, LSE Director Ejecutivo de PAR

2 Qué es Regulación? TEORIA NORMATIVA Lo que debe ser. La regulación se justifica sólo cuando el mercado es incapaz de producir un óptimo social (Pareto). Busca en última instancia maximizar el bienestar social. TEORIA POSITIVA Lo que es. Sujeta a influencia de grupos de interés, el regulador puede ser capturado. Stigler o Peltzman.

3 Qué entendemos por Regulación? Específico conjunto de reglas (Comando y Control) Normas Aplicadas por una entidad pública creada para hacerla cumplir Influencia deliberada del Estado Conjunto de reglas Intervención a través de otras formas de cambio de comportamiento (subsidios y premios) Toda forma de control e influencia Conjunto de reglas Otras formas de cambio de comportamiento Todo hecho que cambie comportamientos deliberado o no.

4 Qué entendemos por Regulación? Control sistemático Acto de controlar, dirigir, gobernar de acuerdo a la regla, principio o sistema Incluye la autorregulación y regulación interna Actos del Estado que controla o altera la actividad de los mercados (Chicago, Stigler, Posner, Peltzman): Conjunto de reglas Intervención a través de otras formas de cambio de comportamiento (subsidios y premios) Instrumento de política Control del comportamiento a través de requerimientos o prohibiciones detalladas, usualmente articuladas en la forma de esquemas complejos de licencias, inspecciones y comportamientos estándar. Como una forma de derecho Normas legales y otras medidas Diferente a legislación (la regulación sale del poder ejecutivo) Baldwin (2000)

5 Qué entendemos por Regulación? Regulación Reglamentación Intervenir administrativamente en lo económico Regulation Reglamentar Intervenir administrativamente en lo económico Régulation Réglementation Intervenir administrativamente en lo económico

6 Policía normas /actos / imperio / coacción Fomento incentivar / disuadir / medidas de ingreso o gasto público (beneficios fiscales, subvenciones, créditos privilegiados, aranceles) Modalidades de actuación administrativa Servicio Público Gestión económica Actividades esenciales Publicatio Producción de bienes, prestación de servicios (no públicos, como los bancos). Empresa pública, joint venture, franchising, PPP Solución de conflictos Planificación y programación Plan (instrumento sistemático de conformación social que integra las modalidades anteriores)

7 Por qué se regula? Motivos (Teorías de la Regulación) Interés público Interés de grupo Interés privado Captura Fuerza de las ideas Institucional Pluralista corporativista Teorías de Chicago Teorías de la Captura Teorías económicas Public Choice Rent-seeking Regulación Justificación (razones técnicas)

8 Por qué se regula? Teorías de la regulación Reunión de Planificación Tipo de Teoría Principal énfasis Problemas claves Interés público Interés de grupo Interés privado Fuerza de ideas Institucional Regulador que actúa en la búsqueda del interés público más que el interés privado. Regulador imparcial y experto Regulación como producto de relaciones entre grupos y con el estado Función del interés económico privado en dirigir la regulación Rol de las ideas en dirigir el desarrollo regulatorio Influencia de las reglas organizacionales y ajuste social en la regulación Difícil de acordar un concepto de interés público Reducir el rol del poder económico privado Las partes involucradas en la regulación buscan racionalmente llevar al máximo el beneficio propio Puede ser difícil separar la fuerza de las ideas del rol de los intereses económicos Explicar la desregulación puede ser difícil Como balancear las explicaciones institucionales con otros la responsabilidad para cambios regulatorios

9 Para qué se regula? Justificaciones de la Regulación Monopolios Monopolios naturales Información asimétrica Regulación Motivos (Teorías de la Regulación) Justificación (razones técnicas) Fallas del mercado Justicia distributiva y política social Política económica Comportamiento anticompetitivo Externalidades Bienes públicos Bienes escasos y racionamiento Poder de negociación desigual Continuidad y accesibilidad de servicios Renta económica Racionalización y coordinación Planeamiento Fallas del gobierno

10 Quién regula? El Congreso Ministerios Organismos Reguladores Gobiernos Regionales y Locales

11 Los organismos reguladores Órganos públicos especializados (LOPE) Adscritos a la PCM Autonomía administrativa, funcional, técnica, económica y financiera Independencia Capacidad técnica Ley No , Ley Marco de Organismos Reguladores de la inversión privada en los servicios públicos

12 Los organismos reguladores FUNCIONES Supervisora Reguladora Normativa Fiscalizadora o sancionadora De solución de controversias De solución de reclamos de los usuarios

13 Hubo un tránsito del Estado dirigista al Estado regulador

14 Antecedentes Subsidiariedad ( ) Nacionalismo ( ) Inercia al cambio ( ). Deterioro social y crisis del Estado ( ) El shock institucional y el cambio de paradigma económico ( )

15 Estado dirigista Estado regulador Estatismo Intervencionismo económico Monopolio estatal de: Formulación de políticas públicas Regulación económica Prestación de servicios públicos Liberalismo económico Iniciativa privada libre, libre contratación y protección de la propiedad Formulación de políticas públicas en los Ministerios Regulación en organismos técnicos Empresas privadas para la prestación de servicios públicos

16 Caso más común: reclamos de Usuarios Tribunal Constitucional Poder Judicial Organismo Regulador Empresa privada (o pública)

17 Sentencia TC: Leyler Torres vs. Osiptel (EXP. N AA/TC) Deber especial de protección de los derechos fundamentales de los usuarios y consumidores (Art. 65º de la Constitución) P. de Amparo Amparo desestimado TRASU no le da la razón a la usuaria Tribunal Constitucional Poder Judicial OSIPTEL Reclamo de usuaria por cobro arbitrario Telefónica

18 Sentencias relevantes del TC Economía social de mercado [ N. º PA/TC (FJ 3-9) ] [ Nº AI/TC (FJ 19 y 20) ] Principio de protección al consumidor o usuario [ N.º PA/TC (FJ 25-29) ] Función orientadora del Estado [ N. º PA/TC (FJ 16-17) ] Función reguladora del Estado [ N. º PA/TC (FJ 12-15) ] Garantía de ahorro [ N.º AI/TC y acumulados (FJ 50) ] Principio de subsidiariedad [ N.º PA/TC (FJ 13-17) ] [ N. º PA/TC (FJ 7-11) ] [ N.º PA/TC (FJ 7-11) ] Régimen agrario [ N. º AA/TC (FJ 9) ] Rol del Estado en la economía [ N.º AI/TC (FJ 17, 18, 26-28)) ] Servicio público [ N.º AI/TC (FJ 40) ]

19 Sentencias relevantes del TC Acceso a la información [ N.º PHD/TC (FJ 03) ] INDECOPI [ N.º PA/TC (FJ 9, 21-28) ] Carga de la prueba [ N.º AA/TC (FJ 1-4) ] Concepto [ N. º PA/TC (FJ 20-21) ] Dimensión del derecho [ N.º AI/TC (FJ 18) ] [ N.º AA/TC (FJ 9 y 10 ) ] Principio de protección al consumidor o usuario [ N.º PA/TC (FJ 25-29) ] Principios de interpretación [ N.º AA/TC (FJ 9) ]

20 Sentencias relevantes del TC Aspectos esenciales [ Nº AA/TC (FJ 16) ] Función reguladora del Estado [ N.º PA/TC (FJ 13-14) ] Límites [ N.º AA/TC (FJ 17) ] FUNCIÓN REGULADORA DEL ESTADO 14. La función reguladora del Estado se encuentra prevista en el artículo 58 de la Constitución, cuyo tenor es que "La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economía social de mercado. Bajo este régimen, el Estado orienta el desarrollo del país, y actúa principalmente en las áreas de promoción de empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e infraestructura". 17. Dicha función orientadora presenta, sustancialmente, las siguientes características: a) el Estado puede formular indicaciones, siempre que éstas guarden directa relación con la promoción del desarrollo del país; b) los agentes económicos tienen la plena y absoluta libertad para escoger las vías y los medios a través de los cuales se pueden alcanzar los fines planteados por el Estado; y, c) el Estado debe estimular y promover la actuación de los agentes económicos.