PLAN FORMATIVO ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES FINANCIERAS

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1 PLAN FORMATIVO ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES FINANCIERAS

2 SECTOR SERVICIOS FINACIEROS Y DE SEGUROS SUB SECTOR SERVICIOS FINANCIEROS PERFILES ASOCIADOS ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES NIVEL CUALIFICACION Nivel 3 FECHA VIGENCIA DEL PERFIL Sin fecha de vigencia NOMBRE DESCRIPCIÓN DE LA OCUPACIÓN Y CAMPO LABORAL ASOCIADO PERFIL(ES) OCUPACIONAL(ES) CHILEVALORA RELACIONADO(S) REQUISITOS OTEC LICENCIA HABILITANTE PARTICIPANTE REQUISITOS DE INGRESO AL PLAN FORMATIVO COMPETENCIA DEL PLAN FORMATIVO ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES FINANCIERAS PLAN FORMATIVO DURACIÓN 115 Ejecutar operaciones administrativas y de soporte, según requerimientos de clientes internos y procedimientos establecidos. Su campo ocupacional es en sucursales y/o casas matrices de todo tamaño de instituciones financieras tanto privadas como públicas. ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES / P V01 Sin requisitos especiales. Sin licencia habilitante. Educación Media completa. Organizar documentos, de acuerdo a tipo de productos y procesar solicitudes referidas a productos bancarios, colocaciones y captaciones, de acuerdo a protocolos y procedimientos establecidos. Página 2 de 11

3 NÚMERO DE MÓDULOS NOMBRE DEL MÓDULO HORAS DE DURACIÓN Módulo N 1 ORGANIZACIÓN DE LA DOCUMENTACION DE PRODUCTOS FINANCIEROS 50 Módulo N 2 PROCESAMIENTO DE SOLICITUDES DE PRODUCTOS FINANCIEROS 65 TOTAL DE HORAS 115 Página 3 de 11

4 Nombre N de horas asociadas al módulo 50 Perfil ChileValora asociado al módulo UCL(s) ChileValora relacionada(s) Requisitos de ingreso Competencia del módulo MÓDULO FORMATIVO N 1 ORGANIZACIÓN DE LA DOCUMENTACION DE PRODUCTOS FINANCIEROS ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES / P V01. ORGANIZAR DOCUMENTOS, DE ACUERDO A TIPO DE PRODUCTOS Y PROTOCOLOS ESTABLECIDOS / U V01. Educación media completa. Organizar documentación asociada a productos bancarios, de acuerdo a tipo de productos y protocolos establecidos en el sector. APRENDIZAJES ESPERADOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN CONTENIDOS 1. Realizar la recepción y orden de la documentación para su procesamiento, conforme al tipo de producto y protocolos establecidos en el sector. 2. Registrar la documentación en los sistemas de información, de acuerdo a los tipos de productos y a los protocolos establecidos en el sector Aplica los procedimientos y parámetros establecidos para la recepción de la documentación Realiza la clasificación y orden de los documentos a procesar, conforme parámetros y procedimientos establecidos Aplica los mecanismos de registro de recepción de documentos, conforme procedimientos y políticas de seguimiento y control documental establecidos Registra los requerimientos en los sistemas de información de acuerdo a los tipos de productos, formatos y plazos establecidos Almacena los documentos registrados, de acuerdo a parámetros y procedimientos establecidos Aplica los sistemas de información, de acuerdo a protocolos de operación, manuales de uso y procedimientos. ESTRATEGIAS METODOLÓGICAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO 1. Recepción de documentos: Protocolos de atención y procedimientos en el área de recepción de clientes internos y gestión documental. Tipos de documentos y su tratamiento: Principales productos bancarios a los que se enfrenta el administrativo. Flujograma del proceso de recepción de la documentación: Entrada Procedimiento Salida y Retroalimentación. Criterios de clasificación de los documentos: Por tiempo (FIFO), Por tipo de documento (Producto Bancario), Por tipo de Cliente (Persona Natural o Jurídica). Registro de la documentación recibida. Comunicación y retroalimentación del proceso de recepción de documentos con las partes involucradas: Como realizar la retroalimentación con las áreas interdependientes del administrativo. 2. Registro de documentación: Introducción al uso de software interno de la institución financiera: Tipos de sistemas de información que más se utilizan, tales como SAP y módulos específicos para el registro de la documentación. Registro de requerimientos en la plataforma informática del módulo del software específico: Registro paso a paso de cada requerimiento y como realizar modificaciones. Consolidación e integración de la información en el software específico. Administración y búsqueda de los registros en los sistemas de información. A continuación se presenta una propuesta metodológica, que sugiere estrategias para la adquisición de conocimientos, habilidades y actitudes del módulo. Página 4 de 11

5 Se sugieren actividades basadas en la experiencia y la observación de los hechos, aplicando la ejercitación práctica y demostrativa que generen desempeños observables en cada uno de los participantes involucrados. Metodologías que involucren situaciones reales tales como, análisis de estudio de casos, resolución de problemas, simulación de contextos laborales, elaboración de proyectos, juego de roles, demostración guiada, son algunas de las orientaciones recomendadas para poder desarrollar aprendizajes que permitan relacionar conocimientos y destrezas en función de lo práctico y lo conceptual. Incorporar el uso de las Tecnologías de la Información y Comunicación por ser un apoyo fundamental para la búsqueda, selección y análisis de la información. El facilitador debe reforzar durante todo el proceso las habilidades tales como la capacidad del trabajo en equipo, la capacidad de innovar, de emprender, de análisis, además destacar actitudes como, la colaboración, el respeto por las normas, la comunicación, la responsabilidad, el orden y limpieza del puesto de trabajo, la puntualidad, entre otros. PORTAFOLIO DE EVIDENCIAS Como parte de la estrategia metodológica a desarrollar, se sugiere la elaboración de un portafolio, donde se registren a modo de evidencias, las actividades o acciones concretas desarrolladas por el o los participantes en cada módulo. Las evidencias pueden ser registros fotográficos y videos de los productos, informes, pruebas, entre otros. El portafolio de evidencias, es una herramienta de facilitación del proceso de evaluación y se organiza en torno a la compilación de evidencias y los registros generados por quien aprende y, permite documentar tanto el proceso de enseñanza, así como el proceso de evaluación de aprendizajes. Es importante que la entidad ejecutora y sus facilitadores estimulen en los participantes la construcción de este portafolio durante el desarrollo de la acción formativa. Junto a lo anterior, hacer hincapié que este recurso les será útil para diversos momentos de su trayectoria formativa y laboral (búsqueda de trabajo o para evaluar competencias laborales a través del Sistema Nacional de Certificación de Competencias Laborales, entre otros). ESTRATEGIA EVALUATIVA DEL MÓDULO La estrategia de evaluación del módulo considera la realización de diversas actividades que permitan identificar el nivel de avance de los participantes respecto de los aprendizajes esperados del módulo. El sistema de evaluación debe estar formulado en términos de desempeño para evaluar el nivel de dominio alcanzado, lo cual no quiere decir que los aspectos y conceptos teóricos estén ausentes. La evaluación debe ser permanente, permitiendo al facilitador detectar las dificultades técnicas en la ejecución de las tareas y/o actividades a realizar por los participantes y así, oportunamente detener el proceso para demostrar la ejecución de la tarea correctamente de acuerdo a las competencias planteadas. Cada módulo debe ser evaluado, expresando la calificación final en términos de competencias logradas y no logradas. Aspectos formales a considerar: 1) Instrucciones para el organismo capacitador/facilitador: Corresponde a la ficha descriptiva de la situación evaluativa. Incluye: aspectos a evaluar, metodología, equipamiento, disposición del espacio de evaluación, entre otros elementos importantes al momento de evaluar. 2) Instrumentos de evaluación: Página 5 de 11

6 De conocimiento: Corresponde a una prueba de aplicación individual, escrita, que incluye ítems de preguntas abiertas (breves y extensas), preguntas cerradas (de reconocimiento y selección múltiple), entre otras. De habilidad: Corresponde a una actividad con las instrucciones necesarias para la ejecución de un proceso técnico de acuerdo a los criterios de evaluación de salida del módulo en específico o como evaluación final del plan formativo, aplicando listas de cotejo, rúbricas, escala de valoración, según corresponda. De actitud: Corresponde a una lista de chequeo de las principales actitudes conductuales del participante, demostradas durante todo el proceso de formación o capacitación. Este instrumento debiera ser completado por el facilitador durante el proceso y al final de éste al aplicar la evaluación de salida. 3) Pautas de corrección: De conocimiento: Incluye las respuestas correctas a las preguntas abiertas, breves y extensas, así como también de las preguntas cerradas de reconocimiento y selección múltiple, entre otras. De procedimiento: Incluye una guía de instrucción, realizada por el facilitador, de este modo el participante puede ir corroborando cada etapa del proceso de construcción de una determinada tarea. PERFIL DEL FACILITADOR Opción 1 Opción 2 Opción 3 * Formación académica como Profesional del sector de operaciones de la industria financiera y/o seguros, con título financieras en la banca y/o seguros,de mínimo cinco años, demostrable. para personas adultas,de mínimo dos años, demostrable. * Formación académica como Técnico nivel superior del sector de operaciones de la industria financiera y/o seguros,con título. financieras en la banca y/o seguros,de mínimo cinco años, demostrable. para personas adultas,de mínimo dos años, demostrable. RECURSOS MATERIALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO FORMATIVO Infraestructura Equipos y herramientas Materiales e insumos * Sala de clases que cuente al menos con 1,5 mts² por participante, implementada con: Puestos de trabajo individuales que considere mesa y silla o silla universitaria. Escritorio y silla para el facilitador. * Sistema de calefacción y ventilación. * Servicios higiénicos separados para hombres y mujeres. * Sala multiuso, acondicionada para realizar las actividades prácticas, contemplando las normas de seguridad apropiadas para cada actividad. *Teléfono. *Notebook o PC, para uso del facilitador. * Computador (uno por cada dos alumnos). * Sistema(s) Informático(s) (uno por cada dos alumnos). * Impresora. * Fotocopiadora. * Proyector multimedia. * Telón. * Pizarra y papelógrafo. * Filmadora o cámara fotográfica para registrar actividades realizadas por los participantes. * Scanner. financieras en la banca y/o seguros,de mínimo ocho años, demostrable. para personas adultas,de mínimo dos años, demostrable. *Set de oficina, uno por participante, compuesto por: Carpeta o archivador. Cuaderno o croquera. Lápiz pasta. Lápiz grafito. Goma de borrar. Liquido corrector.regla. *Material de apoyo de los productos bancarios e información respecto su recepción. * Pautas de evaluación de procedimientos. * Plumones para pizarra. * Libro de clases. Página 6 de 11

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8 Nombre N de horas asociadas al módulo 65 Perfil ChileValora asociado al módulo UCL(s) ChileValora relacionada(s) Requisitos de ingreso Competencia del módulo MÓDULO FORMATIVO N 2 PROCESAMIENTO DE SOLICITUDES DE PRODUCTOS FINANCIEROS ADMINISTRATIVO DE OPERACIONES / P V01. PROCESAR SOLICITUDES REFERIDAS A PRODUCTOS BANCARIOS, COLOCACIONES Y CAPTACIONES, DE ACUERDO A PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS / U V01. Educación Media Completa. Procesar solicitudes referidas a productos bancarios, colocaciones y captaciones, de acuerdo a protocolos y procedimientos establecidos en el sector. APRENDIZAJES ESPERADOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN CONTENIDOS 1. Procesar documentación, conforme a procedimientos establecidos en el sector. 2. Realizar la mantención y soporte de productos, de acuerdo a protocolos establecidos en el sector. 3. Transferir la documentación de solicitudes tramitadas al área correspondiente, de acuerdo a protocolos del sector Realiza el orden de las solicitudes, según criticidad de los requerimientos, tipos de productos y protocolos establecidos Aplica la gestión de los requerimientos asociados a los productos bancarios, colocaciones y captaciones, de acuerdo a los tipos de productos y protocolos establecidos Aplica los procedimientos asociados a los productos bancarios, colocaciones y captaciones, conforme protocolos y políticas establecidas Clasifica las solicitudes de servicios de mantención y de soporte de productos, de acuerdo a tipos de productos, criticidad de los requerimientos y procedimientos establecidos Gestiona los servicios de mantención y soporte solicitados, de acuerdo a los tipos de productos y protocolos establecidos Aplica los mecanismos de registro de la ejecución de los servicios de soporte y mantención, conforme procedimientos y políticas de seguimiento y control establecidos Aplica los protocolos de despacho de documentación de solicitudes tramitadas a clientes internos, conforme plazos y políticas establecidas Realiza la incorporación del registro de firmas y de 1. Procesamiento de documentación: Formas de realizar el orden de las solicitudes: naturaleza critica (Cuando un requerimiento es crítico y como procesarlo); naturaleza del producto; protocolos por tipo de requerimiento. Gestión de los requerimientos de productos financieros: como gestionar los requerimientos de acuerdo a los productos bancarios de la matriz de la institución financiera; protocolos establecidos por el sector que se utilizan de forma recurrente. Características de procedimiento en: productos Bancarios; colocaciones: Que son y de qué forma los prestamos son procesados por la institución financiera; captaciones: Que son y cómo se aplica la recaudación financiera. 2. Mantenimiento y soporte de documentos: Formas de clasificación de las solicitudes. Características principales de los servicios de mantención y de soporte de productos con respecto al rol del administrativo de operaciones. Formas de gestión de los servicios de mantención y soporte. Tipos de registro en la ejecución de los servicios de mantención y soporte de productos. 3. Transferencia de documentos: Protocolos de despachos de la documentación. Clasificación de los despachos según: cliente Interno; plazos; políticas. Procesos para el registro de firmas. Mecanismos de Página 8 de 11

9 solicitudes tramitadas en la ficha de los clientes, de acuerdo a procedimientos establecidos Aplica los mecanismos de registro de envío de documentación de solicitudes tramitadas, conforme procedimientos y políticas de seguimiento y control documental establecidos. ESTRATEGIAS METODOLÓGICAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO registro de envío utilizados, tales como: El número identificador (folio). el asunto (asunto breve descripción del contenido de la documentación bancaria), fecha y hora de salida, nombre y cargo del remitente y receptor del documento y destino (área o sucursal). A continuación se presenta una propuesta metodológica, que sugiere estrategias para la adquisición de conocimientos, habilidades y actitudes del módulo. Se sugieren actividades basadas en la experiencia y la observación de los hechos, aplicando la ejercitación práctica y demostrativa que generen desempeños observables en cada uno de los participantes involucrados. Metodologías que involucren situaciones reales tales como, análisis de estudio de casos, resolución de problemas, simulación de contextos laborales, elaboración de proyectos, juego de roles, demostración guiada, son algunas de las orientaciones recomendadas para poder desarrollar aprendizajes que permitan relacionar conocimientos y destrezas en función de lo práctico y lo conceptual. Incorporar el uso de las Tecnologías de la Información y Comunicación por ser un apoyo fundamental para la búsqueda, selección y análisis de la información. El facilitador debe reforzar durante todo el proceso las habilidades tales como la capacidad del trabajo en equipo, la capacidad de innovar, de emprender, de análisis, además destacar actitudes como, la colaboración, el respeto por las normas, la comunicación, la responsabilidad, el orden y limpieza del puesto de trabajo, la puntualidad, entre otros. PORTAFOLIO DE EVIDENCIAS Como parte de la estrategia metodológica a desarrollar, se sugiere la elaboración de un portafolio, donde se registren a modo de evidencias, las actividades o acciones concretas desarrolladas por el o los participantes en cada módulo. Las evidencias pueden ser registros fotográficos y videos de los productos, informes, pruebas, entre otros. El portafolio de evidencias, es una herramienta de facilitación del proceso de evaluación y se organiza en torno a la compilación de evidencias y los registros generados por quien aprende y, permite documentar tanto el proceso de enseñanza, así como el proceso de evaluación de aprendizajes. Es importante que la entidad ejecutora y sus facilitadores estimulen en los participantes la construcción de este portafolio durante el desarrollo de la acción formativa. Junto a lo anterior, hacer hincapié que este recurso les será útil para diversos momentos de su trayectoria formativa y laboral (búsqueda de trabajo o para evaluar competencias laborales a través del Sistema Nacional de Certificación de Competencias Laborales, entre otros). ESTRATEGIA EVALUATIVA DEL MÓDULO La estrategia de evaluación del módulo considera la realización de diversas actividades que permitan identificar el nivel de avance de los participantes respecto de los aprendizajes esperados del módulo. El sistema de evaluación debe estar formulado en términos de desempeño para evaluar el nivel de dominio alcanzado, lo cual no quiere decir que los aspectos y conceptos teóricos estén ausentes. La evaluación debe ser permanente, permitiendo al facilitador detectar las dificultades técnicas en la ejecución de las tareas y/o actividades a realizar por los participantes y así, oportunamente detener el proceso para demostrar la ejecución de la tarea correctamente de acuerdo a las competencias planteadas. Página 9 de 11

10 Cada módulo debe ser evaluado, expresando la calificación final en términos de competencias logradas y no logradas. Aspectos formales a considerar: 1) Instrucciones para el organismo capacitador/facilitador: Corresponde a la ficha descriptiva de la situación evaluativa. Incluye: aspectos a evaluar, metodología, equipamiento, disposición del espacio de evaluación, entre otros elementos importantes al momento de evaluar. 2) Instrumentos de evaluación: De conocimiento: Corresponde a una prueba de aplicación individual, escrita, que incluye ítems de preguntas abiertas (breves y extensas), preguntas cerradas (de reconocimiento y selección múltiple), entre otras. De habilidad: Corresponde a una actividad con las instrucciones necesarias para la ejecución de un proceso técnico de acuerdo a los criterios de evaluación de salida del módulo en específico o como evaluación final del plan formativo, aplicando listas de cotejo, rúbricas, escala de valoración, según corresponda. De actitud: Corresponde a una lista de chequeo de las principales actitudes conductuales del participante, demostradas durante todo el proceso de formación o capacitación. Este instrumento debiera ser completado por el facilitador durante el proceso y al final de éste al aplicar la evaluación de salida. 3) Pautas de corrección: De conocimiento: Incluye las respuestas correctas a las preguntas abiertas, breves y extensas, así como también de las preguntas cerradas de reconocimiento y selección múltiple, entre otras. De procedimiento: Incluye una guía de instrucción, realizada por el facilitador, de este modo el participante puede ir corroborando cada etapa del proceso de construcción de una determinada tarea. PERFIL DEL FACILITADOR Opción 1 Opción 2 Opción 3 * Formación académica como Profesional del sector de operaciones de la industria financiera y/o seguros, con título. financieras en la banca y/o seguros de mínimo cinco años,demostrable. para personas adultas, mínimo dos años, demostrable. * Formación académica como Profesional del sector de operaciones de la industria financiera y/o seguros, con título. financieras en la banca y/o seguros de mínimo cinco años,demostrable. para personas adultas, mínimo dos años, demostrable. RECURSOS MATERIALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL MÓDULO FORMATIVO Infraestructura Equipos y herramientas Materiales e insumos * Sala de clases que cuente al menos con 1,5 mts² por participante, implementada con: Puestos de trabajo * Teléfono. *Notebook o PC para uso del facilitador. financieras en la banca y/o seguros, de mínimo ocho años, demostrables. para personas adultas, mínimo dos años, demostrable. *Set de oficina, uno por participante, compuesto por: Carpeta o archivador. Cuaderno o croquera. Lápiz Página 10 de 11

11 individuales que considere mesa y silla o silla universitaria. Escritorio y silla para el facilitador. * Sistema de calefacción y ventilación. * Servicios higiénicos separados para hombres y mujeres. * Computador (uno por cada dos alumnos). * Sistema(s) Informático(s) (uno por cada dos alumnos). * Impresora. * Fotocopiadora. * Proyector multimedia. * Telón. * Pizarra y papelógrafo. * Filmadora o cámara fotográfica para registrar actividades realizadas por los participantes. * Scanner. pasta. Lápiz grafito. Goma de borrar. Liquido corrector. Regla. * Pautas de evaluación de procedimientos. * Plumones para pizarra. * Libro de clases. Página 11 de 11