~EsSalud I I I I I I I I I I I I I I I I I I I. v~oool

Transcripción

1 ~EsSalud Seguridad Social para todos ÓRGANO DE CONTROL NSTTUCONAL Oficina de Apoyo a la Gesti6n y Seguimiento de Medidas Correctivas v~oool RECOMENDACONES DE NFORMES DE CONTROL PARA PUBUCACÓN EN El PORTAL. DE TRANSPARENCA DE ESSAlUD PERODO ENERO A JUNO 2015 (Directiva N" CG/REG)

2 v 0002 FORMATO PARA LA PUBLCACiÓN DE RECOMENDACONES Y ESTADO DE SU MPLEMENTACON ACCONES ADOPTADAS Nombre de la entidad Nombre del Organo nformante ESSALUD OC-ESSALUD PERODO DE SEGUMENTO DEL: 05101/2015 AL: 30/ N" del nforme y N' de la l2)situación o Estado nombre del nforme Recomendación (l)recomendación de mplementación de la recomendación AL GERENTE DEPARTAMENTAL CA: N'l PSS-G/GO EN COORDNACiÓN CON EL JEFE DE LA OFCNA "AUDiTaRlA DE CENTRAL DE NFRAESTRUCTURA Y EN MERTO A LA GESTON A LA NORMATVDAD ESTABLECDA AL RESPECTO, GERENCA 1.4 NOMBRE A LA BREVEDAD QUE EL CASO REQUERE LA DEPARTAMENTAL DE COMSiÓN QUE SE ENCARGUE DE LA RECEPCiÓN Y CA" LQUDACiÓN DE LAS OBRAS DE LOS CONTRATOS N'S 213, 220, 226, Y 249, QUE SON MATERA DE LAS OBSERVACONES N'S 4 y 5 DEL PRESENTE NFORME. N' del nforme y N' dé la (2)Situación o Estado nombre dellnfo,me Recomendación (l)recomendación de mplementación de la recomendación AL GERENTE DEPARTAMENTAL AREQUPA: QUE LA GERENCA DE ADMNSTRACiÓN EN COORDNACiÓN CON LAS ÁREAS DE FNANZAS, N"047-0A-GCRS- FACTURACiÓN, ASUNTOS JURíDCOS Y SERVCO ESSALUD-99 SOCAL, EN UN PLAZO PERENTORO BAJO EXAMEN ESPECAL RESPONSABLDAD, EFECTÚEN LOS TRAMTES "PRODUCCiÓN DE LOS ADMNSTRATVOS y LEGALES TENDENTES AL SERVCOS DE SALUD, RECUPERO DE 01 LOS MONTOS ADEUDADOS POR CON ÉNFASS EN PRESTACONES ASSTENCALES A PACENTES NO HOSPTALZACiÓN EN ASEGURADOS Y EMPLEADORES MOROSOS EL HOSPTAL ASCENDENTE A S/.l 074, NACONAL DEL SUR, Así MSMO, MPLANTAR COMO ACTO NHERENTE DE EJERCCO 1998" GESTiÓN, LOS MECANSMOS DE GESTiÓN NECESAROS PARA EVTAR EN LO SUCESVO STUACONES SMLARES, NFORMANDO DE LOS RESULTADOS ALCANZADOS. N' del nforme y N" de la (2)Sltuaclón o Estado nombre del nforme. Recomendación (l)recomendación de mplementación N'071-0AGCRNde la recomendación ESSALUD-1999 AL GERENTE DEPARTAMENTAL TUMBES: EXAMEN ESPECAL "A LA EJECUTORíA COACTVA, BAJO RESPONSABLDAD LAS COBRANZAS CUMPLA ESTRCTAMENTE CON LOS TÉRMNOS COACTVAS EJERCCO PERENTOROS Y CON LAS MEDDAS CAUTELARES GERENCA PARA EL RECUPERO DE LOS ADEUDOS, ACCONES CENTRAL DE 3.2 QUE DEBEN EJECUTARSE EN CUMPLMENTO A LO RECAUDACiÓN, PRESCRTO EN LOS ARTíCULOS 117' Y 118' DEL GERENCAS DECRETO LEGSLATVO N'816, NUEVO CÓDGO DEPARTAMENTALES TRBUTARO, CONCORDADO CON EL DECRETO TUMBES, PURA, SUPREMO N' EF: TEXTO ÚNCO ORDENADO LAMBAYEQUE, LA DEL CÓDGO TRBUTARO. LBERTAD Y ANCASH" N' del nforme y N' de.la (2)Sltuaclón o Estado nombre del nforme Recomendación (l)recomendación de mplementación de la recomendación N'OOl.0A/GCRS- AL GERENTE GENERAL DE FOPASEF: ESSALUD-2000 DSPONGA AL ENCARGADO DE ADMNSTRACiÓN "AUDTORA DE QUE EFECTÚE LAS ACCONES SGUENTES: GESTiÓN A LOS 3.1 PROFUNDCE GESTONES ANTE LA COMSiÓN FONDOS DE RETRO Y LQUDADORA DEL BANCO DE LA REPUBLlCA-CESEP, FALLECMENTO y DE A FN DE OBTENER LA RECUPERACiÓN DE FONDOS PRESTACONES DEPOSTADOS EN DCHA ENTDAD POR S/.1'128 ASSTENCALES y Y US $ MAS NTERESES, DEBENDO Página 1 de 161

3 SERVCOS FUNERAROS FOPASF, PERODO ENE.98 - OCT.99" N del nforme y nombre del nforme N" del nforme y nombre del nforme N 029-0AGCRS- ESSALUD-2000 EXAMEN ESPECAL "ANTCPOS CONCEDDOS PARA ATENCONES MEDCAS EN EL EXTEROR, EJERCCO GERENCAS CENTRALES DE FNANZAS Y DE SALUD" N"056-0AGCRLOYC- ESSALUD-2000 "EXAMEN ESPECAL SOBRE PRODUCCiÓN Y CALDAD DE LOS SERVCOS DE HOSPTALZACiÓN, CONSULTA EXTERNA Y AYUDA AL DAGNOSTCO Y TRATAMENTO DEL HOSPTAL 111 HUANCAYO,AS COMO LA OPERATVDAD DELA SUBGERENCA DE ADMNSTRACiÓN Y FNANZAS - GDJ" N" del nforme y nombre del nforme N o251 EXAMEN ESPECAL A LOS PROYECTOS DE NVERSON CONSTRUCCON DE LOS HOSPTALES DE VLLA EL SALVADOR, ATE, SANTAANTA, SAN JUAN DE LURGANCHO, LA MOLlNA, COMAS Y CHORRLLOS _ GERENCA CENTRAL DE NFRAESTRUCTURA, PERODO: N de la Recomendación 03 N de la Recomendación 1.1 N de la Recomendación 04 NFORMAR PERODCAMENTE A LA GERENCA GENERAL SOBRE EL RESULTADO DE DCHAS ACC. (1)Recomendación A LA GERENCA CENTRAL DE SALUD: QUE, LA GERENCA DE SERVCOS HOSPTALAROS Y EL COMTÉ MEDCO EVALUADOR; CON EL APOYO Y ASESORíA DE LA GERENCA CENTRAL DE FNANZAS, REVSEN Y EVALÚEN OPORTUNAMENTE LOS COMPROBANTES DE GASTOS QUE POR CONCEPTO DE ATENCiÓN MEDCA Y BOLSA DE VAJE PRESENTEN LOS PROVEEDORES Y PACENTES RESPECTVAMENTE, PARA SU NMEDATO TRAMTE DE RENDCiÓN O RECLAMO DE LOS DOCUMENTOS PERTNENTES; Así COMO LA NMEDATA REVSiÓN DE LOS COMPROBANTES DE GASTOS POR US$2'414839,55 PENDENTE DE TRÁMTE, UBCADOS EN LA GERENCA CENTRAL DE SALUD, QUE DATAN ALGUNOS DESDE ENERO DE 1999; Y DE SU PRONTA REMSiÓN A LA GERENCA CENTRAL DE FNANZAS PARA SU REGSTRO Y REGULARZACiÓN CONTABLE QUE CORRESPONDA. (1)Recomendación AL GERENTE DEPARTAMENTAL JUNiN: DSPONGA QUE EL SUB GERENTE DE PRODUCCiÓN DE SERVCOS DE SALUD EN COORDNACiÓN CON EL DRECTOR DEL HOSPTAL V HUANCAYO, EFECTÚE LOS TRÁMTES CORRESPONDENTES ANTE LA MUNCPALDAD PARALA OBTENCiÓN DELA LCENCA SANTARA Y LA NSCRPCiÓN EN EL REGSTRO NACONAL DE BANCO DE SANGRE DEL PRONAHEBAS - MNSTERO DE SALUD, Asl COMO PARA LA APROBACiÓN PORLA NSTTUCiÓN DEL MANUAL DE NORMAS Y PROCEDMENTOS DEL BANCO DE SANGRE Y LA DOTACiÓN DEL EQUPAMENTO Y RECURSOS HUMANOS NDSPENSABLE PARA LA OPERATVDAD DEL BANCO DE SANGRE DEL HOSPTAL V HUANCAYO, (1)Recomendación AL GERENTE CENTRAL DE NFRAESTRUCTURA: EN COORDNACON CON, LA GERENCA CENTRAL DE ASUNTOS JURDCOS, GERENCA DEPARTAMENTAL LMA Y SUB GERENCA DE PATRMONO DE LA GERENCA CENTRAL DE LOGSTCA, ADOPTE LAS ACCONES TECNCO-ADMNSTRATVAS QUE EL CASO AMERTE, AL EFECTO DE QUE EN UN TEMPO NO MAYOR DE SESENTA (60) DAS CALENDARO SE EFECTUE EL SANEAMENTO FSCO LEGAL DE LOS TERRENOS, LA ELABORACON DE LAS DECLARATORAS DE FABRCA DE LOS CENTROS ASSTENCALES MATERA DEL EXAMEN, SU NCORPORACON EN LAS CUENTAS CORRESPONDENTES DEL ACTVO FJO Y SU CONSGUENTE NSCRPCON EN LOS REGSTROS PUBLlCOS PRECSANDOSE QUE: - EN EL CASO DE LOS TERRENOS DONADOS, EN LOS QUE SE EDFCARON LOS HOSPTALES DE COMAS Y SAN JUAN DE LURGANCHO, GENERANDO LA DOCUMENTACON SUSTENTATORA PARA LA APROBACON POR EL CONSEJO DRECTVO DE LAS DONACONES, PARA POSTERORMENTE SUSCRBR LA MNUTA DE DONACON E NSCRPCON EN LOS REGSTROS PUBLlCOS. - LOS TERRENOS DE LOS HOSPTALES DE LA MOLlNA Y VLLA EL SALVADOR, CONSDERANDO QUE LOS (2)Situación o Estado de mplementación de la recomendación (2)$ituación o Estado de mplementación de la recomendación (2)Situaclón o Estado de mplementación de la recomendación Página 2 de 161.

4 MSMOS FUERON CEDDOS EN USO POR LA RESPECTVAS MUNCPALDADES, GENERAR LA DOCUMENTACON REQUERDA POR LA DRECTVA N' 010, PARA SU ACEPTACON POR PARTE DEL CONSEJO DRECTVO, SUSCRBR LA MNUTA DE CESON EN USO E NSCRBRLOS EN LOS REGSTROS PUBlCOS. - EL DEL HOSPTAL ATE - SANTA ANTA PREVA NDEPENDZACON DEL AREA UTLZADA DEL FUNDO SAN SDRO LABRADOR, EFECTUAR SU NSCRPCON EN LOS REGSTROS PUBlCOS. - EN CUANTO AL TERRENO DEL POllClNCO CHORRLLOS, PREVO OTORGAMENTO DEL TTULO DE PROPEDAD POR PARTE DE LA COMPAÑiA DONOFRO MEDANTE SU MNUTA RESPECTVA, SU NSCRPCON EN LOS REGSTROS PUBlCOS, PARA POSTERORMENTE GENERAR LOS EXPEDENTES SEÑALADOS EN EL NUMERAL 7.1, 2.2 DE LA DRECTVA N'010-GG-PSS-97, DEPENDENDO DE LAS CARACTERSTCAS DE CADA NMUEBLE N' del nforme y N' de la (2)Situación o Estado nombre del nforme Recomendación (1)Recomendación de mplementación N'OO5.0A/GA. ESSALUD-2002 de la recomendación AUDTORíA DE LA SUB GERENCA DE ADMNSTRACiÓN Y FNANZAS, GESTiÓN: SSTEMAS EN COORDNACiÓN CON LA DVSiÓN DE ASUNTOS ADMNSTRATVOS, JURíDCOS, REALCEN LAS ACCONES PERTNENTES FNANCEROS Y 04 QUE POSBLTEN EL COBRO DE LOS S/ ,33 y ASSTENCALES DE LA ,53, POR LA ATENCiÓN MÉDCA A NO GERENCA ASEGURADOS QUE SE MANTENEN COMO DEPARTAMENTAL PENDENTES DESDE EL AÑO JUNN - EJERCCO 2000 N' del nforme y N' de la (2)Situación o Estado nombre del nforme Recomendación (1)ReComendación de mplemenbclón.. de la recomendación A LOS GERENTES CENTRALES DE SALUD Y OPERACONES EN COORDNACiÓN CON LAS GERENCAS CENTRALES DE SEGUROS E N" NFORMÁTCA, SE ELABOREN PROCEDMENTOS "AUDTORA DE TÉCNCOS QUE PERMTAN: DEFNR LA ADSCRPCiÓN GESTON A ESSALUD DE 31 LOS ASEGURADOS, PARA LO CUAL, PERODO: 2001" NECESARAMENTE DEBERÁ CONSDERARSE, ENTRE OTROS, LA CAPACDAD DE COBERTURA DEL CENTRO ASSTENCAL Y LA ACCESBLDAD GEOGRÁFCA DEL ASEGURADO, EN CONSDERACiÓN A LA OPORTUNDAD DE ATENCiÓN Y CERCANíA DOMCLARA. N' del nforme y N' de la (2)Sltuacióno Estado nombre del nforme Recomendación (1)Recomendaclón de mplementación N' D251 de la recomendación EXAMEN ESPECAL A TRAVES DE LA SUB GERENCA DE RECLAMOS, "CUMPLMENTO Y DSPONGA LA FORMULACON y EJECUCON DE UN SMPlFCACON DE 01 PLAN DE CONTNGENCA, A FN DE QUE EN UN PLAZO LOS PROCEDMENTOS PERENTORO, SE ATENDAN LOS RECURSOS DE ADMNSTRATVOS DEL RECLAMACON PRESENTADOS POR LOS SEGURO SOCAL - EMPLEADORES. ESSALUD " N' del nforme y N' de la (2)Sltuaclón o Estado nombre del nforme. Recomendación (1'.Recomendación de mplementación de la recomendación LA GERENCA DE OPERACONES FNANCERAS SE N'OO D251 MANTENGA VGLANTE E MPULSE ACCONES EXAMEN ESPECAL TENDENTES A RECUPERAR LOS S/.38'786,884 y NVERSONES DE 04 US$3'242,328, FONDOS QUE SE MANTENEN EN LOS ESSALUD EN EL BANCOS EN lqudacon REPUBlCA y NUEVO SSTEMA FNANCERO, MUNDO, NTERVENDOS POR LA SUPERNTENDENCA GERENCA CENTRAL DE BANCA Y SEGUROS. DE FNANZAS, LA GERENCA DE CONTABLDAD EN COORDNACON PERODO CON LA GERENCA DE SERVCOS AL ASEGURADO, ADOPTEN LAS ACCONES NECESARAS ORENTADAS Pá9ina 3 de 161

5 ,N 'dellnforme y nombre del nforme N" o251 EXAMEN ESPECAL "A LOS PROCESOS DE RECAUDACON, RECUPERACON y CONTROL DE LAS APORTACONES AL SEGURO SOCAL DE SALUD-ES SALUD EN EL MARCO DE LOS CONVENOS DE ESSALUD-SUNAT y LA LEY N 27334, PERODO ". N de lj Recomendación A CAUTELAR LOS NTERESES ECONOMCOS DE ESSALUD, RESPECTO DE LOS ADEUDOS QUE TENE LA EMPRESA AGRO PUCALÁ S.A. POR CONCEPTO DE APORTACONES POR S DE MANERA QUE POSBLTE EL COBRO RESPECTVO. ooos, (2)Situación o Estado (1)Re(:omendación, de mplementación de la recomendación A LA PRESDENCA EJECUTVA, DSPONGA QUE SE CONSTTUYA UNA COMSiÓN CONFORMADA POR REPRESENTANTES DE LA GERENCiA DE DVSiÓN DE ASEGURAMENTO Y DE LA OFCNA CENTRAL DE ASESORíA JURíDCA PARA QUE DETERMNEN EN FORMA SUSTENTADA EL MONTO DE LAS PENALDADES A COBRAR A DCHA ENTDAD POR LA DEMORA EN ENTREGA DE LA NFORMACiÓN A LA QUE SE ENCONTRABA OBLGADA EN CUMPLMENTO DE LOS CONVENOS MARCO Y ESPECíFCOS SUSCRTOS CON DCHA ENTDAD, Y DE SER EL CASO, EL MPORTE PERCBDO EN FORMA NDEBDA POR CONCEPTO DE GV E PM, A EFECTOS DE RENCAR EL PROCEDMENTO ARBTRAL ANTE EL CENTRO DE CONCLACiÓN Y ARBTRAJE DE LA CÁMARA DE COMERCO DE LMA. A LA PRESDENCA EJECUTVA, LA GERENCA DE DVSiÓN DE ASEGURAMENTO, CUANTFQUE LOS COSTOS OPERATVOS EN LOS QUE HA NCURRDO ESSALUD DURANTE EL PERODO AGO.1999 _ SET.2004, PARA REALZAR LA LABOR DE NSCRPCiÓN Y ACREDTACiÓN DE DERECHOHABENTESA TRAVÉS DE LAS AGENCAS DE ATENCiÓN Y CENTROS ASSTENCALES, CUYO RESULTADO DEBE SER ALCANZADO A LA OFCNA CENTRAL DE ASESORíA JURíDCA CONJUNTAMENTE CON EL SUSTENTO NECESARO PARA QUE SE NTERPONGAN LAS ACCONES ADMNSTRATVAS Y/O LEGALES ORENTADAS AL RECUPERO DE LO COBRADO POR LA SUNAT POR EL PROCESO DE NSCRPCiÓN Y ACREDTACiÓN DE DERECHOHABENTES. A LA PRESDENCA EJECUTVA, QUE SOLCTE A LA SUPERNTENDENCA NACONAL DE ADMNSTRACiÓN TRBUTARA CUMPLA CON PROPORCONAR A ESSALUD LA ESTRUCTURA DE COSTOS, EN FORMA DESAGREGADA, CON RELACiÓN A LOS PROCESOS DE ORENTACiÓN, REGSTRO, DECLARACiÓN Y PAGO, ACREDTACiÓN, FSCALZACiÓN, LQUDACiÓN DE DEUDA, RECLAMOS, DEVOLUCONES Y COBRANZA POR EL PERODO DE JUl.99 Y DC.2003, A FN DE QUE LA GERENCA DE DVSiÓN DE ASEGURAMENTO EN COORDNACiÓN CON LA OFCNA CENTRAL DE ASESORíA JURíDCA, NCEN LAS ACCONES ADMNSTRATVAS YO LEGALES CONDUCENTES A OBTENER EL RECUPERO DE LOS MPORTES PERCBDOS POR LA SUNAT COMO CONTRAPRESTACiÓN POR LOS SERVCOS NO CUMPLDOS Y/O BRNDADOS EN FORMA DEFCENTE Y QUE SE SErilALAN EN LAS OBSERVACONES N"2, 5 Y 6 DEL PRESENTE NFORME, Asl COMO A EFECTOS DE CONTAR CON LOS ELEMENTOS NECESAROS PARA EL NCO DE LAS ACCONES QUE CORRESPONDAN EN LOS SUCESVOS CASOS QUE LA SUNAT NCUMPLA CON TRANSFERR LA NFORMACiÓN A LA QUE SE ENCUENTRA OBLGADA Y/O LO EFECTÚE EN FORMA NCONSSTENTE, A LA PRESDENCA EJECUTVA, EXJA A LA SUNAT, ANALZAR Y VALDAR LAS VARABLES DE LOS CAMPOS (NDCADOR DE FACTURACiÓN, COBERTURA POR LATENCA) DE TODA LA NFORMACiÓN A SER CARGADA O MOSTRADA (POR PANTALLA O MPRESiÓN), PREVO A SU ENVO A ESSALUD, TENENDO EN CONSDERACiÓN QUE EXSTE LA NECESDAD DE DETERMNAR LA CONDCiÓN DE MOROSDAD DEL EMPLEADOR, PARA PROCEDER A LA REVERSiÓN DE COSTOS POR LA Página 4 de 161

6 N" del nforme y...n" de la nombré del nforme. Recomendación,.... N" NFORME DE AUDTORA DE GESTON "A LA GERENCA DEPARTAMENTAL PUNO, EJERCCO ATENCON DE SUS TRABAJADORES, TODA VEZ QUE VENE CONSTTUYÉNDOSE EN UNA LMTACiÓN PARA QUE LOS CENTROS ASSTENCALES, CALFQUEN S LA PRESTACiÓN DEBE O NO SER FACTURADA. ASMSMO, DEBERÁ EXGRSE A LA SUNAT, ALCANCE A ESSALUD, UN REPORTE MENSUAL QUE CONTENGA LA RELACiÓN DE EMPLEADORES MOROSOS, A FN DE QUE SE CONSTTUYA EN UNA HERRAMENTA ADCONAL DE CONTROL Y RÁPDA VERFCACiÓN, DURANTE LA ACREDTACiÓN DE LOS ASEGURADOS EN LOS CENTROS ASSTENCALES Y AGENCAS DE ATENCiÓN AL PÚBLCO. A LA PRESDENCA EJECUTVA, REQUERA A LA SUNAT DESARROLLAR UN SSTEMA QUE PERMTA OBTENER DE MANERA AUTOMÁTCA, LOS CÁLCULOS DE LOS APORTES Y POR ENDE LA CONDCiÓN DEL EMPLEADOR - O NCLUYA LNEAS DE CÓDGO EN EL SSTEMA DE EXTRACTOS DE FORMATO DE PAGO _ QUE EMTA UN REPORTE MENSUAL QUE NDQUE S EL EMPLEADOR SE ENCUENTRA AL DíA EN SUS APORTACONES O ES MOROSO, O SE ACOGiÓ A FRACCONAMENTO, ADCONANDO A LA DEUDA (DE MANERA AUTOMÁTCA), EL MONTO CORRESPONDENTE AL NTERÉS MORATORO EN LOS CASOS QUE CORRESPONDA A LA GERENCA DE LA RED ASSTENCAL JUNN DSPONGA LA EVALUACiÓN DE LA CAPACDAD OPERATVA Y CARGA DE TRABAJO DE LA OFCNA DE NGRESOS PROPOS DEL HOSPTAL V HUANCAYO, A FN DE DOTARLA DE LOS MEDOS NECESAROS QUE LE PERMTAN EL CUMPLMENTO DE SUS FUNCONES, PRORZANDO LA FACTURACiÓN A LOS EMPLEADORES QUE CORRESPONDA POR LAS PRESTACONES BRNDADAS A LOS 51 PACENTES QUE CARECíAN DE DERECHO DE ATENCiÓN A LA FECHA DE LA CONTNGENCA, E NCO DE LAS ACCONES DE COBRO A LA PACENTE QUE NO ACREDTA RELACiÓN DE DEPENDENCA CON NNGÚN EMPLEADOR. A LA GERENCA DE LA RED ASSTENCAL JUNN, DSPONGA QUE LA DRECCiÓN DEL HOSPTAL V HUANCAYO CAUTELE QUE LA OFCNA DE NGRESOS PROPOS VALORCE LAS ATENCONES MÉDCAS PENDENTES DE FACTURACiÓN A LA FECHA, PROVENENTES DE AÑOS 1999, 2000 Y 2001, CUYOS RESULTADOS DEBERÁN SER ALCANZADOS AL ÁREA DE FNANZAS PARA SU CORRESPONDENTE FACTURACiÓN, COMO AL ÁREA DE ASUNTOS JURíDCOS EN LOS CASOS QUE CORRESPONDA. A LA GERENCA DE ADMNSTRACON DE LA RED ASSTENCAL JUNN DSPONGA LA MPLEMENTACiÓN DE LOS SSTEMAS CC, ACREDTA, EXTRACTO DE PAGO SUNAT, EN EL ÁREA DE ADMSiÓN DEL HOSPTAL V HUANCAYO, Asl COMO DE UN ADECUADO SSTEMA DE FACTURACiÓN, CON EL FN DE LOGRAR LA OPORTUNA VALORZACiÓN DE LAS ATENCONES BRNDADAS A PERSONAS NO ACREDTADAS EN EL SSTEMA DE GESTiÓN HOSPTALARA; LUEGO DE LO CUAL DEBERÁ VERFCARSE LA ACREDTACiÓN DEL RESTO DE PACENTES (1089) REPORTADOS COMO NDEBDAMENTE ATENDDOS POR LA EX SUB GERENCA DE ADMNSTRACiÓN Y FNANZAS... (1lRecomendación AL GERENTE DE ADMNSTRACON DE LA RED ASSTENCAL PUNO, DSPONGA: QUE, LAS UNDADES DE ADQUSCONES Y DE FNANZAS, ADOPTEN LAS ACCONES ADMNSTRATVAS Y/O LEGALES PARA EJECUTAR EL COBRO DE LAS PENALDADES A LOS PROVEEDORES QUE NCURRERON EN MORA EN LA ENTREGA DE BENES Y/O SERVCOS, ASCENDENTE S/ ,29. EN LOS CASOS QUE NO SE EFECTVCE {2)Situación o Estado d" mplementación de la recómendación Página 5 de 161

7 , nombre DCHA MEDDA, PROCEDER ADMNSTRATVAMENTE Y/O LEGALMENTE, CUANDO CORRESPONDA, CONTRA LOS TRABAJADORES QUE RESULTEN RESPONSABLES DE NO HABER ESTABLECDO LA PENALDAD O NO HABER DEDUCDO DCHA PENALDAD AL MOMENTO DE PAGO AL PROVEEDOR., N del nforme y N 'de la (2)Situación o Estado del nforme Recomendación.11)Recomendación ele mplementación, ",. de la recomendación A LA SUB GERENCA DE ADMNSTRACON DE LA RED ASSTENCAL HUÁNUCO: A TRAVÉS DE LA JEFATURA DE LA UNDAD DE FNANZAS, DSPONGA: LA VALORZACiÓN DE LOS SERVCOS N"OO ASSTENCALES PRESTADOS A LOS PACENTES EVALUACiÓN DE LOS CONSGNADOS EN LAS OBSERVACONES N 1, 2, 3 Y PROCESOS DE 4, CONSDERANDO ATENCONES Y MEDCNAS ACREDTACiÓN EN LOS BRNDADAS; UNA VEZ OBTENDA DCHA CENTROS NFORMACiÓN, DEBERÁ NCAR OPORTUNAMENTE ASSTENCALES Y LOS 20 PROCESOS DE COBRANZA PRESTACONES CORRESPONDENTES, A FN DE RESARCR A LA ECONÓMCAS DE LA NSTTUCiÓN DE LOS RECURSOS DESTNADOS A RED ASSTENCAL DCHOS PACENTES, LOS MSMOS QUE NO HUANUCO PERODO CONTABAN CON ACREDTACiÓN VGENTE AL MOMENTO DE SU ATENCiÓN; DE LO CONTRARO DEBERÁ REMTR AL ÁREA DE ASUNTOS JURíDCOS DE LA RED ASSTENCAL HUÁNUCO, LA DOCUMENTACiÓN SUSTENTATORA DE AQUELLOS CASOS QUE NO HAYAN PODDO SER COBRADOS PARA QUE NCE EN FORMA NMEDATA LAS ACCONES LEGALES CORRESPONDENTES. N del nforme y N~ de la (2)Situación o Estado nombre del.lnforme Recome,n,dación (1}Recome"dación de mplementación...., de la recomendación LA GERENCA DE NGENERA CLlNCA Y HOSPTALARA A TRAVES DE LA SUB GERENCA DE N" Q251 ESTUDOS DEFNTVOS; EVALUE LA EXAMEN ESPECAL NFRAESTRUCTURA DEL SERVCO DE MEDCNA "PROCESO DE FSCA Y REHABLlTACON DEL HOSPTAL 111 PUNO, DSTRBUCON Y EJECUTADA COMO MANTENMENTO DE NMUEBLES, CONSUMO DE BENES TRATANDOSE DE OBRA Y REALCE LAS ACCONES ESTRATEGCOS E ADECUADAS 01 PARA EL ADECUADO NVESTGACON DE COMPORTAMENTO DE LA NFRAESTRUCTURA DENUNCAS SOBRE FRENTE A EVENTUALES FENOMENOS NATURALES A PRESUNTAS FN DE GARANTZAR LA SEGURDAD DE LOS RREGULARDADES EN USUAROS; Y POSTERORMENTE DE SER EL CASO, LA RED ASSTENCAL COORDNE CON LA RED ASSTENCAL PUNO, PARA PUNO, EJERCCO 2004" EFECTUAR EL SANEAMENTO TECNCO LEGAL QUE CORRESPONDE POR LA AMPLlACON DE NFRAESTRUCTURA DEL HOSPTAL 111 PUNO.,, " ' N" del nforme y N de la nombre del nforme Recomendación (1}Recomendación AL GERENTE DE DVSUN DE PRESTACONES A TRAVÉS DE LA GERENCA DE LíNEA QUE CORRESPONDA REALCE LA EVALUACiÓN TÉCNCO ASSTENCAL PERTNENTE Y PROPONGA LOS CRTEROS TÉCNCO-ADMNSTRA TVO- N OO ASSTENCALES A UTLZAR, PARA LA FORMULACiÓN EXAMEN ESPECAL "AL DE UNA DRECTVA NSTTUCONAL QUE REGULE EL PROCESO DE OTORGAMENTO DEL DESCANSO FíSCO AL CONSULTA EXTERNA PERSONAL MÉDCO EXPUESTO A RADACiÓN, DEL HOSPTAL TOMANDO COMO REFERENCA EL REGLAMENTO DE NACONAL ALMANZOR SEGURDAD RADÓLOGCA DEL PEN Y DEMÁS AGUNAGA ASENJO, NORMATVDAD APLCABLE RED ASSTENCAL AL GERENTE MEDCO DE LA RED ASSTENCAL LAMBAYEQUE, LAMBAYEQUE PERODO 2005" DSPONGA QUE LA OFCNA DE GESTiÓN Y 07 DESARROLLO, CONJUNTAMENTE CON LA OFCNA DE ADMSiÓN Y REGSTROS MÉDCOS, LA OFCNA DE GARANTíA DE LA CALDAD Y CONTROL NTERNO Y LA OFCNA DE NTELGENCA SANTARA, ELABOREN UN NFORME MENSUAL QUE CONTENGA, LA, 0007 (2)Sltuación o Estado de mplementación de la recomendación Página 6 de 161

8 , JEFATURAS, 0008 ", ", EVALUACON y ANALlSS DE LA OFERTA Y DEMANDA E NDCADORES DE GESTiÓN DEL SERVCO DE CONSULTA EXTERNA DEL HNAAA, Así COMO, LAS PROPUESTAS ADMNSTRATVO ASSTENCALES QUE DEBERÁN ADOPTARSE PARA MEJORAR LOS NDCADORES DE GESTiÓN Y EL SSTEMA DE ASGNACiÓN DE CTAS. AL GERENTE MEDCO DE LA RED ASSTENCAL LAMBAYEQUE: EL GERENTE MÉDCO QURÚRGCO A TRAVÉS DE SUS ASSTENCALES, ELABOREN E MPLANTEN 09 EL USO DE GUíAS MÉDCAS CONCORDANTES CON EL PETTORO FARMACOLÓGCO VGENTE, A FN DE GARANTZAR LA PERTNENCA DE LA PRESCRPCiÓN DE LOS FÁRMACOS; Así COMO, EL USO RACONAL DE LOS. MSMOS., N' del nfonne y N' de la (2)~itúacióno ~tado nombre del nforme Recomendación (1lRecomeildación de mplementación dela recomendación AL GERENTE GENERAL, DSPONGA: QUE LA GERENCA CENTRAL DE RECURSOS HUMANOS, EJECUTE EN EL MÁS BREVE PLAZO LAS ACCONES CONDUCENTES A OBTENER EL RECUPERO EN LOS CASOS QUE SE DETERMNE N"OO PERCEPCiÓN NDEBDA DE NGRESOS EN OTRAS EXAMEN ESPECAL "A 03 ENTDADES POR PARTE DE PENSONSTAS DE LOS PROCESOS DE ESSALUD. ASMSMO, LA SUB GERENCA DE SELECCiÓN DE PERSONAL DE LA GERENCA DE ADMNSTRACiÓN DE PERSONAL Y PAGO DE PERSONAL, DEBERÁ DCTAR CRTEROS UNFORMES REMUNERACONES A NVEL Y NACONAL, A FN DE VABLlZAR LA PENSONES, OPORTUNDAD DE DCHO RECUPERO EN EJERCCO " RESGUARDO DE LOS NTERESES DE LA NSTTUCiÓN. QUE LA GERENCA CENTRAL DE RECURSOS HUMANOS, DSPONGA LA VERFCACiÓN DE LAS DECLARACONES JURADAS PRESENTADAS POR LOS 05 TRABAJADORES, CUYA RELACiÓN SE DETALLA EN LOS ANEXOS NOS.3 Y 5; Y EN CASO DE DENTFCARSE NFORMACiÓN FALSA NCE LAS ACCONES LEGALES QUE CORRESPONDAN, N" clellnfol111e, y " N' de la, (2)Situ,"ción o Estado, nombre del nforme Recom~ndación (1)Recomendación de mplem!!ntación ",, de la recomendación AL GERENTE GENERAL DSPONGA QUE: LAS REDES ASSTENCALES MPLEMENTEN UN PROGRAMA DE CAPACTACiÓN Y DFUSiÓN DE LAS NORMAS QUE RGEN LOS PROCESOS DE CONTRATACONES Y ADQUSCONES DEL ESTADO Y N'OO ELABOREN UN BANCO DE DATOS DE LOS EXAMEN ESPECAL "A POTENCALES NTEGRANTES DE LOS COMTÉS LOS PROCESOS DE ESPECALES CAPACTADOS, GARANTZANDO QUE ADQUSCONES DE 20 LOS DESGNADOS A PARTR DE LA FECHA CUMPLAN BENES Y SERVCOS, CON DCHO REQUSTO, LO CUAL COADYUVARÁ A SU EJERCCO 2005 MEJOR DESEMPEÑO, OPTMZANDO LA ADQUSCiÓN DE PRODUCTOS ACORDES A LAS NECESDADES DE LOS USUAROS. DCHO PROGRAMA DE CAPACTACiÓN DEBERÁ SER CONDUCDO POR UN ÓRGANO O DEPENDENCA AJENA A LA NSTTUCiÓN COMO SON LA CONTRALORiA GENERAL DE LA REPÚBLCA O EL CONSUCODE. N' dellnfonne y N', de la, (2)Sltuaclóri o Estado nombre del nforme Recomendación (1)Recomendac6ri ' de mplementación',",,' " de la recomendación '. N"OO A LA GERENCA GENERAL (REFORMULADO 11) CAUTELAR Y DSPONER QUE LA OFCNA DE EXAMEN ESPECAL: "A ADMNSTRACiÓN DE LA RED ASSTENCAL LOS PROCESOS DE REBAGLlAT, A TRAVÉS DE LAS ÁREAS LQUDACiÓN COMPETENTES, 04 EFECTÚE CON LA DEBDA FACTURACiÓN Y DLGENCA, LA EJECUCiÓN DE LAS ACCONES DE COBRANZA DE LAS COBRANZAS, NCLUDO LOS NTERESES PRESTACONES DEVENGADOS, CONSDERANDO QUE UN GRAN ASSTENCALES PORCENTAJE DE LO ADEUDADO CORRESPONDEN A OTORGADAS A LOS AÑOS 1998 Y 1999, DEBÉNDOSE DESARROLLAR, Página 7 de 161

9 TERCEROS POR EL HOSPTAL NACONAL EDGARDO REBAGLlAT MARTNS DEL PERODO " 06 N dellnfor:me y.. N de.la nombre del nforme Recomendación N" Q251 EXAMEN ESPECAL "A LOS PROCESOS DE HOSPTALZACiÓN DEL HOSPTAL NACONAL CARLOS ALBERTO SEGuíN ESCOBEDO (HNCASE) RED ASSTENCAL AREQUPA, EJERCCO 2005" N" EXAMEN ESPECAL SOBRE EL PROCESO DE RECEPCiÓN DE LOS EQUPOS BOMÉDCOS, TÉRMCOS Y ELECTROMECÁNCOS REALZADOS POR LA NSTTUCiÓN DURANTE EL EJERCCO N de la Recomendación ACCONES MAS EFECTVAS PARA EVTAR SU PRESCRPCiÓN, DE CUYO RESULTADO SE NFORMARÁ POR MENORZADAMENTE A LA GERENCA GENERAL, EN FORMA PERiÓDCA, PARA QUE ÉSTA ADOPTE LAS MEDDAS CORRECTVAS PERTNENTES; ALERTÁNDOLOS DE LAS RESPONSABLDADES QUE NCURRRíAN EN CASO DE NCUMPLMENTO. A LA GERENCA GENERAL MEDANTE CARTA CRCULAR, PRECSAR A LOS ÓRGANOS DES CONCENTRADOS, QUE TENE LA OBLGACiÓN, COMO PASO PREVO A LA REFERENCA A LOS CENTROS ASSTENCALES DE MAYOR NVEL, LA DEBDA ACREDTACiÓN DEL PACENTE, NDCANDO ADEMÁS LAS RESPONSABLDADES EN CASO DE NCUMPLMENTO. (1)Récomenda~ión.. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL AREQUPA: ORDENE LA REALZACiÓN DE UN ESTUDO TÉCNCO A LA OFCNA DE NGENERíA HOSPTALARA Y SERVCOS Y CEPRT - AREQUPA EN COORDNACiÓN CON LA OFCNA DE GESTiÓN Y DESARROLLO Y OFCNA DE NTELGENCA SANTARA DE LA RED ASSTENCAL AREQUPA A EFECTOS DE EVALUAR LA FACTBLDAD DE LA REDSTRBUCiÓN DE LOS AMBENTES DE LA UNDAD DE CUDADOS NTENSVOS 2 DEL ÁREA DE NEONATOLOGA Y DEL TÓPCO DE EMERGENCA DEL ÁREA DE GNECO OBSTETRCA, PARA GARANTZAR UNA ADECUADA ATENCiÓN DE PRESTACONES DE SALUD. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL AREQUPA: QUE EL JEFE DE LA OFCNA DE FNANZAS, QUE EN COORDNACiÓN CON EL ÁREA DE FACTURACiÓN DE. LA RED ASSTENCAL AREQUPA, ELABORE LAS LQUDACONES POR LAS PRESTACONES ASSTENCALES OTORGADAS A CADA UNO DE LOS PACENTES MENCONADOS EN LA OBSERVACiÓN N 0 7 Y CON LA DOCUMENTACiÓN SUFCENTE Y COMPETENTE, AGOTE LAS ACCONES DE RECUPERO POR LA VíA ADMNSTRATVA, EN CASO CONTRARO ADOPTE LAS ACCONES JUDCALES NECESARAS QUE PERMTAN EL RESARCMENTO DE LOS COSTOS POR LAS ATENCONES DE SALUD BRNDADAS. (1)Recomendación... SUGERE AL SENOR PRESDENTE EJECUTVO DSPONER: DETERMNAR PLAZOS PERENTOROS PARA LA MPLEMENTACiÓN DE LAS RECOMENDACONES REFERDAS A LAS DEBLDADES DE CONTROL NTERNO, OBSERVADAS Y FORMULADAS A TRAVÉS DE LOS MEMORÁNDUMS DE CONTROL NTERNO N"035, 059, 103 Y 102-CRE-GCD-OC-ESSALUD-2007 DEL 12, 13 Y 23.ABR.2007 CURSADOS A LAS GERENCAS DE LAS REDES ASSTENCALES AREQUPA, LAMBAYEQUE, REBAGLlAT Y ALMENARA. SE SUGERE AL SENOR PRESDENTE EJECUTVO DSPONER: QUE EL JEFE DE LA OFCiNA GENERAL DE ADMNSTRACiÓN EN COORDNACiÓN CON EL JEFE DE LA OFCNA DE PLANFCACiÓN Y DESARROLLO, ADOPTEN LAS ACCONES NECESARAS A FN DE CONSDERAR LA EJECUCiÓN DE LA REPOTENCACÓN DE LOS SSTEMAS ELÉCTRCOS DE LOS HOSPTALES NACONALES GULLERMO ALMENARA RGOYEN Y ALMANZOR AGUNAGA ASENJO, A FN DE MPLEMENTAR UN ADECUADO SSTEMA DE PROTECCiÓN CONTRA DSTURBOS ELÉCTRCOS QUE SE PRESENTAN POR RETORNO ELÉCTRCO POR TERRA, ESTABLECENDO 0009 (t)situación O Estádo de mplementación. de la recomendación (2)Situaclóno Estado de mplementación de la recomendación Página 8 de 161

10 ,,,, de CONDCONES SEGURAS PARA LOS OPERADORES DE LOS EQUPOS Y ASEGURADOS, Asl COMO PARA RESGUARDAR LA VDA ÚTL DE LOS EQUPOS, NVERSiÓN QUE REDUNDARÁ EN BENEFCO DE LA ENTDAD.,', ", " " SE SUGERE AL SENOR PRESDENTE EJECUTVO DSPONER: QUE LAS GERENCAS DE LAS REDES ASSTENCALES AREQUPA, LAMBAYEQUE, REBAGlAT y ALMENARA, CON LA ASESORíA DE LA OFCNA DE ASUNTOS 06 JURíDCOS, ADOPTEN LAS MEDDAS ADMNSTRATVAS NECESARAS, ORENTADAS A EXGR A LOS PROVEEDORES DE EQUPOS MÉDCOS, CUYOS COMPONENTES NO SE AJUSTAN A LAS CARACTERlsTCAS REQUERDAS Y/O PROPUESTAS POR LA CONTRATSTA EN SU OFERTA TÉCNCA, CON LA QUE SE ADJUDCÓ LA BUENA PRO, CUMPLAN CON ENTREGAR LOS COMPONENTES DE ACUERDO A SUS OFERTAS Y ESPECFCACONES TÉCNCAS ESTABLECDAS EN LA BASES DE LOS PROCESOS DE SELECCiÓN REALZADOS PARA LA ADQUSCiÓN DE LOS EQUPOS MÉDCOS OBSERVADOS. N del nforme y N de la (2)Sltuacióno estadp nombre' del nforme, Recomendación (1)Recomendación de mplementación ", ',"' de la ",cpmendaclón QUE EL GERENTE DEL CENTRO DE HEMODAlSS, DSPONGA QUE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, ORDENE QUE SE LQUDEN Y VALORCEN LAS PRESTACONES DE SALUD BRNDADAS N A LOS PACENTES SEÑALADOS EN LAS OBSERVACONES EXAMEN ESPECAL: "A 02 N"1 Y 2, LOS MSMOS QUE CORRESPONDEN A LOS PROCESOS DE EMPLEADORES MOROSOS Y SE ENCONTRABAN SN ACREDTACiÓN, COBERTURA AL MOMENTO DE LQUDACiÓN, LA ATENCiÓN; DEBENDO ADOPTAR LAS MEDDAS NECESARAS A FACTURACiÓN Y EFECTOS DE QUE SE NCEN LOS TRÁMTES DE COBRANZA DE LAS COBRANZA CORRESPONDENTES. PRESTACONES QUE EL GERENTE DEL CENTRO DE HEMODAlSS, ASSTENCALES DEL DSPONGA LAS ACCONES DE GESTiÓN NECESARAS CENTROD PARA LA COBRANZA DE LAS PRESTACONES DE HEMODAlSS - SALUD OTORGADAS A PACENTES SN COBERTURA EJERCCO 2006" 05 AL MOMENTO DE LA ATENCiÓN, CONSGNADOS EN LA OBSERVACiÓN N"3 DEL PRESENTE NFORME, A EFECTOS DE CAUTELAR LOS NTERESES NSTTUCONALES Y EVTAR UN PERJUCO ECONÓMCO A ESSALUD. N dellnformey N de la (2)Sltuación o estado nombre del nforme " Recpmendación, (1)Recomendación de 'mplementación,, N de la recomendación ' EXAMEN ESPECAL "A QUE LA OFCNA DE FNANZAS EN COORDNACiÓN LAS PRESTACONES CON LA OFCNA DE ADMSiÓN DE Y SALUD REGSTROS EN MÉDCOS, MPULSEN ACCONES CONSULTA QUE PERMTA EXTERNA UBCAR, CONCLAR, REGSTRAR Y HACER EFECTVO DEL HOSPTAL V 03 EL COBRO A TERCEROS Y VCTOR ASEGURADOS LAZARTE SN ACREDTACiÓN VGENTE QUE ECHEGARAY - RECBERON RED ATENCiÓN MÉDCA, EMTENDO COMO GARANTA DEL ASSTENCAL LA PAGO, TTULOS Y VALORES (PAGARÉS) DE LOS AÑOS LBERTAD, EJERCCO 2001, 2002, 2003, 2004, 2005 Y ", N dei nforma y N' dala (2)Sltuación o Estado npmbre dellnfprme ' Recomendación (1)Reepmendaclón de mplementación,, ", " la recomendación Página 9 de 161

11 , N' EXAMEN ESPECAL "A LOS PROCESOS DE ADQUSCONES DE BENES Y SERVCOS _ COMPRAS LOCALES, REALZADOS POR LA RED ASSTENCAL TACNA, EJERCCO 2006" N' dellnfonne y " 'nombre, del nforme ' N" o251 EXÁMEN ESPECAL A LOS PROCESOS DE ADQUSCONES DE BENES Y SERVCOS Y PAGO DE REMUNERACONES DE, LA RED ASSTENCAL AYACUCHO _ EJERCCO 2006" 06 N' de la Recomendación SE SUGERE AL SENOR PRESDENTE EJECUTVO: " ' QUE LA DRECCiÓN DE LA RED ASSTENCAL TACNA DSPONGA A LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN EN COORDNACiÓN CON LA UNDAD DE ADQUSCONES, AGOTE LAS ACCONES ADMNSTRATVAS NCADAS PARA EL RECUPERO DE S ,53 SN PERJUCO DE REVSARSE OTROS PERODOS, DONDE SE HAYA OMTDO LA APLCACiÓN DE PENALDADES A PROVEEDORES POR EL RETRASO NJUSTFCADO DE ENTREGA DE BENES DENTRO DE LOS PLAZOS ESTPULADOS EN LAS ÓRDENES DE COMPRA Y CONTRATOS., (2)Situacióno,Estado (1)Recomendación, de mpíementación de la 'recomendación QUE EL DRECTOR MEDCO DE LA RED ASSTENCAL AYACUCHO DSPONGA QUE EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, EFECTÚE LAS COORDNACONES CON LA GERENCA DE PATRMONO Y SERVCOS; Así COMO CON LA GERENCA DE CONTABLDAD DE LA SEDE CENTRAL, A FN DE ESTABLECER LOS MECANSMOS APROPADOS PARA EFECTUAR LA REGULARZACiÓN Y/O AJUSTE QUE CORRESPONDA A NVEL PATRMONAL Y CONTABLE, DEL NGRESO DEL EQUPO "LGA SURE - SELLADOR DE VASOS" DE CRUGíA LAPAROSCÓPCA, ADQURDO POR LA RED ASSTENCAL AYACUCHO, BAJO EL CONCEPTO DE MATERAL MÉDCO - CABLE DE FBRA DE VDRO PARA LUZ FRiA, QUE EL DRECTOR MEDCO DE LA RED ASSTENCAL AYACUCHO DSPONGA QUE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, NSTRUYA A LA UNDAD DE FNANZAS PARA QUE EVTE EN ADELANTE, CANCELAR FACTURAS A PROVEEDORES SN QUE PREVAMENTE SE CUENTE CON LA RESPECTVA ORDEN DE COMPRA Y CONFORMDAD DEL SERVCO PRESTADO. QUE EL DRECTOR MEDCO DE LA RED ASSTENCAL AYACUCHO DSPONGA QUE EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN A TRAVÉS DE LAS JEFATURAS DE MANTENMENTO Y UNDAD DE ADQUSCONES, RECURSOS PATRMONALES Y DSTRBUCiÓN, ESTABLEZCAN MECANSMOS PARA SUPERAR LAS DEFCENCAS PLANTEADAS RESPECTO AL MANTENMENTO DEL LOCAL; Así COMO, EL ORDENAMENTO Y UBCACiÓN DE LOS BENES ALMACENADOS, SALVAGUARDANDO EL ESTADO Y CONSERVACiÓN DE LOS MSMOS, A FN DE EVTAR SER PASBLE DE SANCONES POR LAS NSTANCAS COMPETENTES DE FSCALZACiÓN E NSPECCiÓN. TAMBÉN, SE COORDNE CON LA SUB GERENCA DE ALMACENAMENTO Y DSTRBUCiÓN DE LA GERENCA CENTRAL DE LOGíSTCA, PARA CONTAR CON UNA OPNiÓN TÉCNCA ESPECALZADA RESPECTO A LA EVALUACiÓN DEL ESTADO DE LA NFRAESTRUCTURA, EQUPAMENTO, Y OPERATVDAD DEL ACTUAL ALMACÉN CENTRAL DE LA RED ASSTENCAL AYACUCHO, CONDUCENTE A SUPERAR LAS OBSERVACONES PLANTEADAS, QUE EL DRECTOR MEDCO DE LA RED ASSTENCAL AYACUCHO, DSPONGA LO CONVENENTE A FN DE QUE SE ESTABLEZCA UN CRONOGRAMA DE MPLEMENTACiÓN CON PLAZOS PERENTOROS DE LAS RECOMENDACONES CONTENDAS EN LOS MEMORÁNDUMS DE CONTROL NTERNO N"024-EE- AYA-OCOCD-ESSALUD-2007 Y N"109-EE-AYA- OCOCD-ESSALUD-2007, QUE SE ADJUNTAN EN EL ANEXO N'2 DEL PRESENTE NFORME; A EFECTO DE SUPERAR LAS DESVACONES ENCONTRADAS. Página 10 de 161

12 N del nforme y N de la nombre del nforme. Recomendación. N" EXAMEN ESPECAL "A LA TERCERZACÓN DE LOS SERVCOS DE HEMODÁLlSS DE LA RED ASSTENCAL PURA, EJERCCO " -. : N" delln(orme y. nombre.dellnforme N" EXÁMEN ESPECAL SOBRE LOS PROCESOS DEL PROGRAMA DE ATENCiÓN DOMCLARA (PADOM) LMA, EJERCCO 2006" N de la Recomendación (2)Situación () Estado (1)Recomendación de mplementación (le la recomendación. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL PURA CONCLUYA LAS ACCONES ADMNSTRATVAS NCADAS PARA RECUPERAR EL MPORTE DE S/ , 56 NO COBRADOS A LAS EMPRESAS CENTRO NEFROLÓGCO DEL NORTE E..R.L. Y CENTRO DE DÁLSS PURA E..R.L, POR CONCEPTO DE EXÁMENES DE LABORATORO; Y DE NO SER POSBLE, SE NCEN LAS ACCONES JUDCALES CORRESPONDENTES. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL PURA QUE EL DRECTOR Y ADMNSTRADOR DEL HOSPTAL 11 JORGE REÁTEGU DELGADO, ADOPTEN LAS ACCONES NECESARAS A FN DE QUE LAS ÁREAS QUE CORRESPONDA, PROCEDAN A EFECTUAR LA LQUDACiÓN, VALORZACiÓN, FACTURACiÓN Y COBRO DE LAS PRESTACONES OTORGADAS NDEBDAMENTE A LOS PACENTES QUE SE SEÑALAN EN LA OBSERVACiÓN 5 Y 6. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL PURA A TRAVÉS DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, DVSiÓN DE FNANZAS Y ÁREA DE CRÉDTOS Y COBRANZAS DE LA RED, Así COMO DE LA OFCNA 11 DE FNANZAS DEL HOSPTAL 11JORGE REÁTEGU DELGADO, ADOPTEN DE MANERA CONJUNTA ACCONES ADMNSTRATVAS Y/O LEGALES CONDUCENTES A RECUPERAR LOS ADEUDOS DE PACENTES NO ASEGURADOS QUE RECBERON TRATAMENTO DE HEMODÁLlSS EN LOS PERODOS 2004, 2005 Y 2006, POR EL MPORTE DE S/ ,29 A FN DE EVTAR QUE SE TORNEN NCOBRABLES; ASMSMO, EN CASO DE NO SER POSBLE EL RECUPERO POR ÉSTA VíA, SE NCEN LAS ACCONES JUDCALES CORRESPONDENTES. ASMSMO, ANTE EL FRECUENTE NGRESO DE PACENTES NO ASEGURADOS DE BAJO RECURSOS ECONÓMCOS POR EL SERVCO DE EMERGENCA DEL HOSPTAL 11JORGE REÁTEGU DELGADO, PARA TRATAMENTO DE HEMODÁLlSS, ESTABLEZCA LAS COORDNACONES CON EL DRECTOR REGONAL DE SALUD (MNSA), A FN DE LOGRAR QUE DCHOS PACENTES SEAN ATENDDOS BAJO LA COBERTURA DEL SEGURO NTEGRAL DE SALUD (SS).. (1 }Recomendaclón. ESTABLECER PROCEDMENTOS A TRAVES DE GUAS Y/O PROTOCOLOS QUE CONLLEVEN A. LA UNFORMZACÓN DE CRTEROS PARA LA ATENCiÓN Y TRATAMENTO DE LOS PACENTES GERÁTRCOS, CONTROL DE LA PERTNENCA DE LA SOLCTUD DE NTERCONSUL TAS, EXÁMENES AUXLARES ENTRE OTROS; DE SER NECESARO SE EVALÚE Y CONSDERE COMO AVANCES, LAS GUíAS DE PROCEDMENTOS PRESENTADOS POR LAS GESTONES ANTERORES. ASMSMO, SE HAGA REFERENCA A LOS RESPONSABLES DE PARTCPAR EN EL CUMPLMENTO DEL CONTENDO DE LOS MSMOS. QUE SE REALCE UN OPERATVO PARA LA REVSON DE CARTAS DE GARANTA PENDENTES DE FACTURACiÓN, CON EL OBJETO DE TENER CUANTFCADO EL NÚMERO DE ATENCONES, Así COMO AQUELLAS QUE NO SE ENCONTRARON COBERTURADAS Y ESTÁN PENDENTES DE REGULARZACiÓN; DETERMNAR EL MPORTE POR MEDCNAS, ANÁLSS DE LABORATORO, ENTRE OTROS, UTLZADOS COMPLEMENTARA A LAS CONSULTAS DE LOS PACENTES. ASMSMO, EJECUTAR LAS COORDNACONES CON EL ÁREA PERTNENTE PARA LA APLCACiÓN DE LAS (2)Situac6n li Estado de mplementación' de la recomendación CONCLUDA Página 11 de 161

13 N' del nforme y nombredellnforme. N' NFORME DE CONTROL "A LA FORMULACiÓN Y EJECUCiÓN DE LOS PLANES DE NVERSiÓN PARA LA CONSTRUCCiÓN Y EQUPAMENTO DE LOS CENTROS ASSTENCALES DE APLAO (AREQUPA) y NAZCA (CA) - PERODO: 2006 N' dellnfortne.y nombre del nforme. N C251 EXAMEN ESPECAL "AL SSTEMA DE ADMNSTRACiÓN Y DSPOSCiÓN DE RESDUOS SÓLDOS DEL HOSPTAL NACONAL EDGARDO REBAGLlAT MARTNS - EJERCCO 2006".. N' de la. Recomendación N de la Recomendación VALORZACONES DE LAS PRESTACONES ASSTENCALES OTORGADAS A PACENTES DEL FOPASEF. UNA VEZ OBTENDA DCHA NFORMACiÓN, DEBERÁ NCAR LOS PROCESOS DE FACTURACiÓN CORRESPONDENTES A FN DE SER REMTDAS AL FOPASEF. DE LOS CASOS EN QUE LOS PACENTES FUERON ATENDDOS SN CONTAR CON LA VGENCA DE LAS CARTAS DE GARANTíA Y NO SEAN RECONOCDAS POR EL FOPASEF, DEBERÁN SEGUR LOS PROCEDMENTOS DE FACTURACiÓN EN CUMPLMENTO DE LAS NORMAS NSTTUCONALES '.'.. ' '.. (2)Situación o Estado.' (1lRecomendación :. de tnplementaclón.". de la recomendación'" EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACON, CON APOYO DE LA DVSiÓN DE ADQUSCONES Y ASESORfA DE LA OFCNA DE ASUNTOS JURiDCOS, EFECTÚE EL RECLAMO ANTE LOS PROVEEDORES PARA QUE LOS BENES ADQURDOS QUE NO CUMPLEN CON LAS ESPECFCACONES TÉCNCAS, SEAN CAMBADOS, RESTTUYAN LOS ACCESOROS FALTANTES O EFECTÚEN EL CORRESPONDENTE RESARCMENTO ECONÓMCO; Y EN EL CASO DE NO SURTR EFECTO, EVALÚEN LA POSBLDAD DE NCAR LAS ACCONES LEGALES PERTNENTES. A LOS GERENTES DE LAS REDES ASSTENCALES DE AREQUPA E CA: DETERMNAR PLAZOS PERENTOROS PARA LA MPLEMENTACiÓN DE LAS RECOMENDACONES REFERDAS A LAS DEFCENCAS DE CONTROL NTERNO Y FORMULADAS A TRAVÉS DE LOS MEMORÁNDUMS DE CONTROL NTERNO, EMERGENTES DE LA EVALUACiÓN DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL NTERNO, CUYO CONTENDO FUE COMUNCADO A LOS GERENTES DE. LAS REFERDAS REDES ASSTENCALES DE AREQUPA E CA, MEDANTE CARTAS N S.03 Y 55- OCGCD/ESSALUD-2007-COM. APLAO Y NASCA DEL 19 DE JULO Y 25 DE OCTUBRE DEL 2007, RESPECTVAMENTE, PARA LA ADOPCiÓN DE LAS MEDDAS CORRECTVAS PERTNENTES. (2)Situaciórl o Estado (1 )Recomendaclón de mplementación.'. dela recotnendaclón ' QUE, LA GERENCA CENTRAL DE PRESTACONES ASSTENCALES, A TRAVÉS DE LA GERENCA DE RED ASSTENCAL REBAGLlAT (RAR) REVSE, EVALÚE, SUSTENTE Y PROYECTE LA ACTUALZACiÓN DE SU ESTRUCTURA ORGÁNCA Y EL ROF Y MOF DE LAS DFERENTES ÁREAS Y SERVCOS DEL HOSPTAL NACONAL EDGARDO REBAGLlAT MARTNS (HNERM); A FN QUE LA PRESDENCA EJECUTVA, MEDANTE RESOLUCiÓN APRUEBE Y AUTORCE LAS NORMATVAS PERTNENTES, QUE NCLUYAN LAS ÁREAS DE SANEAMENTO AMBENTAL, SALUD OCUPACONAL Y SEGURDAD NTEGRAL Y DEFENSA, ESTABLECENDO LA ADECUADA OPERATVDAD Y FUNCONAMENTO DE LAS MSMAS EN LA RAR. ASMSMO, SUSTENTE EL REQUERMENTO DE PERSONAL CALFCADO Y RECURSOS NECESAROS PARA LAS ÁREAS MENCONADAS, A FN QUE SEAN TÉCNCAMENTE EFCACES, EFCENTES Y ECONÓMCOS PARA PREVER ENFERMEDADES PROFESONALES, ACCDENTES DE TRABAJO CON RESGO BOLÓGCO Y CONTAMNACiÓN AMBENTAL. EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACON DEL HNERM, EN COORDNACiÓN CON LAS GERENCAS DE LNEA Y APOYO DE LA GERENCA DE LA RAR, REVSEN Y EVALÚEN EL PLAN DE GESTiÓN OPERATVO ANUAL, A FN QUE EN ÉL SE NCLUYAN LAS ÁREAS DE SANEAMENTO AMBENTAL, AS! COMO SEGURDAD NTEGRAL Y DEFENSA, SN DESCUDAR Página 12 de 161

14 N" EXAMEN ESPECAL "AL OTORGAMENTO DE PRESTACONES 08 ECONÓMCAS EN ESSALUD, EJERCCO 2006" l... N" del nforme y.. N" de la nombre del nforme Recomendación N" EXAMEN ESPECAL "A LA ACREDTACON' y ADMSON DEL PACENTE A LOS SERVCOS DE SALUD EN LA RED ASSTENCAL AMAZONAS-PERODO: 2006". 13 N" d/lllnforme y N" de la. nombre. del nforme Recomendación EL AREA DE SALUD OCUPACONAL, LAS CUALES DEBEN TRABAJAR COORDlNADAMENTE ENTRE si, A EFECTOS DE PREVER LA PROPAGACiÓN DE ENFERMEDADES PROFESONALES, ACCDENTES DE TRABAJO CON RESGO BOLÓGCO Y LA CONTAMNACiÓN AMBENTAL. QUE, EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACON DEL HNERM, A TRAVÉS DE LA JEFATURA DE NFRAESTRUCTURA HOSPTALARA Y SERVCOS, NFORME SOBRE LA ELMNACiÓN DE RESDUOS LíQUDOS POR EL DESAGÜE DEL HOSPTAL Y LOS EFECTOS NOCVOS QUE ESTE HECHO OCASONA. ASMSMO, DEBERÁ PRESENTAR UN PROYECTO FNANCADO, VABLE Y SUSTENTADO, SOBRE LA MPLEMENTACiÓN DE POZOS DE TRATAMENTO DE AGUA QUE SRVAN COMO UNA DE TANTAS ALTERNATVAS DE SOLUCiÓN QUE PERMTA PREVER LOS RESGOS DE CONTAMNACiÓN AMBENTAL Y DAÑO AL ECOSSTEMA. (1)RecOm!lndación.... QUE LA OFCNA CENTRAL DE ORGANZACON E NFORMÁTCA, MPLEMENTE UN PROCEDMENTO QUE PERMTA CONTROLAR A NVEL NACONAL, LOS USUAROS Y LOS RESPECTVOS NVELES DE ACCESOS A LOS SSTEMAS NFORMÁTCOS NSTTUCONALES, CON LA FNALDAD DE DSPONER DE DCHOS REGSTROS EN FUTURAS ACCONES DE CONTROL Y/O SUPERVSiÓN, LOS CUALES PERMTAN ASEGURAR LA NFORMACiÓN QUE SE PROCESA EN LA NSTTUCiÓN, EN CUANTO A SU NTEGRDAD, CONFABLlDAD y DSPONBLDAD. (1)Rec;omendaci AL DRECTOR DE LA RED ASSTENCAL AMAZONAS: A TRAVÉS DEL ASESOR LEGAL DE LA RED ASSTENCAL AMAZONAS, NTERPONGA LAS ACCONES LEGALES CORRESPONDENTES, CONTRA EL ASEGURADO CAMACHO RVERA JOSÉ ANTONO, QUEN NSCRBiÓ E HZO ATENDER SMULTÁNEAMENTE EN EL HOSPTAL EL BUEN SAMARTANO, A SU CONYUGUE SRA. Ríos CHQUN BERTHA y SU SUPUESTA "CONCUBNA" SRA. VLCHEZ VARGAS YOLA Y AL SR. MONDRAGÓN TORRES PORFRO, QUEN NSCRBiÓ E HZO ATENDER TAMBÉN A LA SRA. GUEVARA DÁVLA SABNA, COMO SUPUESTA "CONCUBNA", PRODUCTO DEL CUAL EXSTE CUENTAS POR LQUDAR, NOTFCAR Y COBRAR DE S/.8,148,17. AL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACON: QUE LA UNDAD DE FNANZAS EN COORDNACiÓN CON LA UNDAD DE ADMSiÓN, REGSTROS MÉDCOS, REFERENCAS Y CONTRAREFERENCAS; DRECTORES Y ADMNSTRADORES DE LOS HOSPTALES 1: EL BUEN SAMARTANO Y HÉROES DEL CENEPA, MPULSEN ACCONES EFCACES QUE CONLLEVEN A LQUDAR, NOTFCAR, FACTURAR Y COBRAR LAS PRESTACONES ASSTENCALES OTORGADAS A ASEGURADOS POTESTATVOS POR DAGNÓSTCOS NO CUBERTOS, PACENTES ATENDDOS SN QUE LES ASSTE EL DERECHO, AGRAROS NDEPENDENTES A QUENES SE LES ANULÓ SU NSCRPCiÓN, ASPECTOS QUE SE MENCONAN EN LAS OBSERVACONES N"1, 2, 3 Y 5 DEL PRESENTE NFORME. AL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACON: DETERMNAR PLAZOS PERENTOROS PARA LA MPLEMENTACiÓN DE LAS RECOMENDACONES REFERDAS A LAS DEFCENCAS DE CONTROL NTERNO, FORMULADAS A TRAVÉS DEL MEMORÁNDUM DE CONTROL NTERNO, EMERGENTE (2)Situación o Estado d!llmplementación. de la recomendación (2)Situación o Estado delmplementac;ión de la recomendación Página 13 de 161

15 0015 DE LA EVALUACON DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL NTERNO, CUYO CONTENDO FUE COMUNCADO AL DRECTOR DE LA REFERDA RED ASSTENCAL AMAZONAS, MEDANTE CARTA N" 052- OC/GCD-CRAAlESSALUD-2007 DEL 19.0CT.2007, DANDO A CONOCER LAS DEFCENCAS DE CONTROL NTERNO DETECTADAS PARA LA ADOPCiÓN DE LAS MEDDAS CORRECTVAS PERTNENTES... N" del nforme. y N" de la (2)Situacióno Estado... nombre del nforme Re!:omendación (1lRecomendaci6n de mplementación., N" de la recomendación NFORME LA GERENCA GENERAL DSPONGA A LAS UNDADES PRESUPUESTAL EJECUTORAS DE NVERSONES DE ESSALUD TOME CORRESPONDENTE LAS MEDDAS CORRESPONDENTES PARA AGLZAR LOS PROCESOS AL DE PERODO ADQUSCONES DE 01 EQUPAMENTO ASSTENCAL COMO COMPRENDDO ENTRE LA REALZACiÓN DE ESTUDOS DEFNTVOS Y EL 01 DE ENERO Y EL EJECUCiÓN DE LAS OBRAS PROGRAMADAS, A FN DE 31 DE DCEMBRE DE MEJORAR LA CAPACDAD RESOLUTVA DE LOS CONCLUDA 2006 CENTROS ASSTENCALES. N" del nforme y N" de la... (2)Situación o Estado,nombre del nforme.. Re!:omendación (1)Recomendación de mplementación.... de la recomendación DSPONGA QUE EL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL ALMENARA CON EL JEFE DEL DEPARTAMENTO DEL SERVCO DE EMERGENCA DEL HNGA Y GERENTE DE COORDNACiÓN DE PRESTACONES DE LA RED ASSTENCAL ALMENARA, EN UN PLAZO PERENTORO ADOPTEN LAS MEDDAS NECESARAS ORENTADAS A DSMNUR EL NUMERO DE ATENCONES DE PRORDADES 111 Y V EN EL SERVCO DE EMERGENCAS DEL HNGA, PARA EVTAR LA CONGESTiÓN DE PACENTES EN DCHO 04 SERVCO, POR PATOLOGAS QUE PUEDAN SER RESUELTAS EN LOS CENTROS ASSTENCALES DE LA RED ASSTENCAL ALMENARA. GUALMENTE DEBERA ELEVAR A LA GERENCA CENTRAL DE PRESTACONES UNA PROPUESTA DE MODELO DE GESTÓN Y ORGANZACiÓN DE LAS PRESTACONES N" DE SALUD A PACENTES EN LOS SERVCOS DE ExAMEN ESPECAL "A EMERGENCA DE LA RED ASSTENCAL ALMENARA, LOS PROCESOS DEL ACORDE A LA DEMANDA REAL DE ATENCONES Y SSTEMA DE LOS CAPACDAD RESOLUTVA DE SUS CENTROS SERVCOS DE ASSTENCALES, PARA SU EVALUACiÓN. EMERGENCA DE LA DSPONGA QUE LAS JEFATURAS DE LAS OFCNAS DE RED ASSTENCAL FNANZAS Y TESORERA y PRESUPUESTO DE LA RED ALMENARA - ASSTENCAL ALMENARA, EN UN PLAZO PERENTORO EJERCCO 2006 ADOPTEN LAS MEDDAS ADMNSTRATVAS Y DE SER 09 EL CASO JUDCALES EN CONTRA DE LAS COMPAÑ~S ASEGURADORAS QUE ADEUDAN AL BRNDADAS A VCTMAS DE ACCDENTES DE TRÁNSTO, COBERTURADAS CON CARTAS DE HNGA, POR LAS PRESTACONES DE SALUD GARANTA DE LAS MSMAS. DSPONGA QUE LAS JEFATURAS DE LAS OFCNAS DE SEGUROS Y FNANZAS DE LA RED ASSTENCAL ALMENARA EN UN PLAZO PERENTORO, REALCEN COORDNACONES CON LA GERENCA CENTRAL DE FNANZAS PARA LA ADOPCiÓN DE MEDDAS QUE 10 COADYUVEN AL RECUPERO DE LOS GASTOS POR ATENCONES A VCTMAS DE ACCDENTES DE TRÁNSTO POR VEHlcULOS NO DENTFCADOS Y CUYOS CONDUCTORES SE DERON A LA FUGA, LOS MSMOS QUE SE ENCUENTRAN COBERTURADOS POR EL FONDO SOAT A CARGO DEL MNSTERO DE TRANSPORTES Y COMUNCACONES.. N" dellnforrne y N" de la > (2)Sitllación o Estado nombre del nforme, Recomendación (1)Rec;omendación de mplementación,., de la recomendación N" o251 LAS SUB GERENCAS DE ADMNSTRACON Y A LA EJECUCON DEL 05 OFCNAS DE ADMNSTRACiÓN DE LAS RED PLAN DE EMERGENCA ASSTENCAL ASSTENCALES, PURA, LAMBAYEQUE, Página 14 de 161

16 DE DESEMBALSE ASSTENCAL DE ESSALUD EJERCCO " N' dellnforrne y... nombre dellrifohrie. '. N" EXAMEN ESPECAL "A LA ACREDTACiÓN, ADMSiÓN Y PRESTACONES DE SALUD EN CONSULTA EXTERNA Y EMERGENCA DEL HOSPTAL BASE DE CAJA MARCA DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA EJERCCO 2007" 09 N' de la ReComendación LBERTAD, JUNN, JULlACA, PUNO y RED ASSTENCAL REBAGLlAT, ADOPTE LAS MEDDAS NECESARAS EN LOS ALMACENES DE LOS CENTROS ASSTENCALES DE SU ÁMBTO, A FN DE QUE LA RECEPCiÓN DEL EQUPAMENTO BOMÉDCO Y ELECTROMECÁNCO Y SU CONFORMDAD FNAL, SE ENCUENTRE GARANTZADA CON LA PARTCPACiÓN DEL USUARO ASSTENCAL, SEGÚN CORRESPONDA AL DEL BEN ADQURDO; CONSDERÁNDOSE AL ALMACÉN CENTRAL DE SUS SEDES, ÚNCAMENTE DE TRÁNSTO PARA EFECTOS DE LAS ENTREGAS CUYO DESTNO SEAN LOS HOSPTALES DE LAS CTADAS REDES. LAS REDES ASSTENCALES MPLEMENTEN UN PROGRAMA DE CAPACTACiÓN Y DFUSiÓN DE LAS NORMAS QUE RGEN LOS PROCESOS DE CONTRATACONES Y ADQUSCONES DEL ESTADO Y ELABOREN UN BANCO DE DATOS DE LOS POTENCALES NTEGRANTES DE LOS COMTÉS ESPECALES CAPACTADOS, GARANTZANDO QUE LOS DESGNADOS A PARTR DE LA FECHA CUMPLAN CON DCHO REQUSTO, LO CUAL COADYUVARÁ A SU MEJOR DESEMPEÑO, OPTMZANDO LA ADQUSCiÓN DE BENES ACORDES A LAS NECESDADES DE LOS USUAROS. DCHO PROGRAMA DE CAPACTACiÓN DEBERÁ SER CONDUCDO POR UN ÓRGANO O DEPENDENCA AJENA A LA NSTTUCiÓN (2)Situación o Estado (1)Recom!!ndación. de mplementación..... de la r!!com!!ndación AL DRECTOR DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA; LA DRECCiÓN DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA, A TRAVÉS DE LA UNDAD DE SEGUROS, VERFQUE LA STUACiÓN DE LA DERECHOHABENTE, DEL ASEGURADO TTULAR Y DEL EMPLEADOR VNCULADO AL CASO SGNADO CON EL N"32 EN EL CUADRO NSERTO EN LA OBSERVACiÓN N'2, Y EN FUNCiÓN A LOS RESULTADOS EMTA LA RESOLUCiÓN DE NULDAD DE NSCRPCiÓN Y/O NFORME A LA GERENCA CENTRAL DE SEGUROS PARA QUE ADOPTE LAS ACCONES QUE CORRESPONDA. AL DRECTOR DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA: EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, ORDENE BAJO RESPONSABLDAD, A LA JEFATURA DE LA UNDAD DE FNANZAS QUE EN COORDNACiÓN CON LA UNDAD DE ADMSiÓN, REGSTROS MÉDCOS, REFERENCAS Y CONTRARREFERENCAS; PARA LOS CASOS DENTFCADOS CON LOS NÚMEROS 1, 16, 17, 18,23,24,27,29,31,32 Y 33 EN EL CUADRO NSERTO EN LA OBSERVACiÓN N'2, ADOPTEN LAS ACCONES ORENTADAS A CULMNAR LA VALORZACiÓN DE LAS PRESTACONES OTORGADAS, NCLUYÉNDOSE EL COSTO DE MEDCNAS, ANÁLSS, EXÁMENES Y OTROS PROCEDMENTOS, Asl COMO RECUPERAR DE LOS ASEGURADOS EL MPORTE RESULTANTE. AL DRECTOR DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA: EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, A TRAVÉS DE LA JEFATURA DE LA UNDAD DE FNANZAS, EJECUTE LAS ACCONES QUE LA NORMATVA ESTABLECE PARA COBRAR A LOS EMPLEADORES MOROSOS EL VALOR DE LAS PRESTACONES OTORGADAS EN ENERO 2007 A SUS TRABAJADORES Y A LOS DERECHOHABENTES DE ÉSTOS, DEBENDO PARA TAL EFECTO, TOMARSE EN CONSDERACiÓN LOS ARCHVOS DE NDCADOR DE REEMBOLSO ENVADOS POR EL NVEL CENTRAL. AL DRECTOR DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA: DETERMNAR PLAZOS PERENTOROS PARA LA MPLEMENTACiÓN DE LAS RECOMENDACONES REFERDAS A LAS DEFCENCAS DE CONTROL NTERNO NFORMADO A TRAVÉS DEL MEMORÁNDUM DE CONTROL NTERNO, EMERGENTE DE LA Página 15 de 161

17 '. N" del nforme y nombre del nforme N"OOS-200S-2-Q251 EXAMEN ESPECAL "A LOS PROCESOS DE ADQUSCONES DELEGADAS Y COMPRAS LOCALES DE BENES Y SERVCOS EN LA RED ASSTENCAL APURMAC EJERCCO 2007" N" del nforme y. nombre dellnfo~me N" S EXAMEN ESPECAL A LOS PROCESOS DE ADQUSCONES DE BENES Y SERVCOS; AS COMO, ATENCON DE DENUNCAS FORMULADAS CONTRA LA RED ASSTENCAL CA- EJERCCO N" de la Recomendación N' de la Recoméndaclón 04. '. EVALUACON DE LA ESTRUCTURA Y DEBLDADES DE CONTROL NTERNO, CUYO CONTENDO FUE COMUNCADO AL DRECTOR DE LA RED ASSTENCAL CAJAMARCA, MEDANTE MEMORANDA N"117 Y 119- OCGCD-ESSALUD-200S-GOM-RAC DEL 28.MAR.2008 Y 04.ABR.2008, RESPECTVAMENTE, PARA LA ADOPCiÓN DE LAS MEDDAS CORRECTVAS PERTNENTES, AL AMPARO DE LO ESTABLECDO EN LA ley N" (2)Situai:ión o Estado (1)Recomendaclón d" mplementación.., de la rllcomendación Al PRESDENTE EJECUTVO: SE ADOPTEN MEDDAS ORENTADAS A AGLZAR Y CONCLUR CON las GESTONES ADMNSTRATVAS NCADAS POR LA RED ASSTENCAL APURiMAC, PARA LA APLCACiÓN Y COMPENSACiÓN DE LAS PENALDADES (S/ ,54) POR NCUMPLMENTO DEL PLAZO DE ENTREGA DE BENES Y/O SERVCOS POR PARTE DE los PROVEEDORES Y EN CASO DE NO OBTENER RESULTADOS POSTVOS DSPONER El NCO DE LAS ACCONES legales CORRESPONDENTES PARA SU RESARCMENTO. Al PRESDENTE EJECUTVO: SE ADOPTEN LAS MEDDAS ADMNSTRATVAS NECESARAS ORENTADAS A EXGR A LOS PROVEEDORES DEL EQUPO VDEORNOLARNGOSCOPO Y DE los SERVDORES NFORMÁTCOS, CUYAS CARACTERíSTCAS TÉCNCAS NO SE AJUSTAN A LAS REQUERDAS N A LA PROPUESTA POR El CONTRATSTA EN SU OFERTA TÉCNCA CON la QUE SE ADJUDCÓ LA BUENA PRO, CUMPLAN CON ENTREGAR El EQUPO DE ACUERDO A SU OFERTA Y ESPECFCACONES TÉCNCAS ESTABLECDAS EN LAS BASES DEL PROCESO DE SELECCiÓN CORRESPONDENTE. Al PRESDENTE EJECUTVO: QUE los COMTÉS ESPECALES DESGNADOS PARA El DESARROLLO DE los PROCESOS DE SELECCiÓN QUE lleve A CABO LA RED ASSTENCAL APURíMAC, DEN CABAL CUMPLMENTO BAJO RESPONSABLDAD, A LO DSPUESTO EN LAS BASES Y EN LA NORMATVA VGENTE Y ADVERTAN QUE TODA MODFCACiÓN A LAS ESPECFCACONES TÉCNCAS CONTENDAS EN EL EXPEDENTE DEL PROCESO LOGíSTCO APROBADO, DEBE ESTAR ADECUADAMENTE SUSTENTADO Y TRAMTADO ANTES DE LA ELABORACiÓN Y APROBACiÓN DE LAS BASES RESPECTVAS, MEDDAS QUE REDUCRÁN El RESGO DE RENCDR EN El HECHO OBSERVADO. Al PRESDENTE EJECUTVO: SE DCTEN DSPOSCONES DRGDAS A QUE LA RED ASSTENCAL APURMAC SEA MPLEMENTADA CON RECURSOS NECESAROS PARA VABLlZAR El USO DE los EQUPOS MÉDCOS QUE SE ENCUENTRAN DEPOSTADOS EN DSTNTOS AMBENTES DEL HOSPTAL 11 ABANCAY, MEDDA QUE REDUNDARÁ EN LA ADECUADA UTLZACiÓN DE LA GARANTíA O EN SU DEFECTO SEAN REDSTRBUDOS A OTROS ÓRGANOS DESCONCENTRADOS DE ESSAlUD. ". (1)Recomendaclón.. DSPONGA QUE LA GERENCA CENTRAL DE RECURSOS HUMANOS, SOLCTE A LA GERENCA DE LA RED ASSTENCAL CA, UN "NFORME DE RESULTADOS SOBRE LA REVSiÓN, COMPROBACiÓN Y VERACDAD DE LA DOCUMENTACiÓN QUE OBRA EN los legajos DE PERSONAL", DE los PROFESONALES DE SALUD QUE PRESTAN LABOR EN LOS CENTROS ASSTENCALES DE LA RED ASSTENCAL CA; A FN DE QUE, DE ENCONTRAR DESVACONES O RREGULARDADES, PROCEDAN A (2)Sitllación o Estado de mplementaciórf' de la recomendación. Página 16 de 161

18 ant8 '.. N" del nforme y nombre del nforme N ll251 EXAMEN ESPECAL "A LAS ADQUSCONES DE BENES Y SERVCOS CON NCDENCA EN EL CUMPLMENTO DE CONTRATOS Y OBLGACONES DE LOS PROVEEDORES EN LA RED ASSTENCAL JUNíN EJERCCO 2007 N" del nforme y.. nombre del nforme N" ll251 EXAMEN ESPECAL "A LOS PROCESOS DE ATENCONES EN LA HOSPTALZACiÓN DEL HOSPTAL NACONAL SUR ESTE-CUSCO- EJERCCO 2007" 10 N" de la R.ecomendación N"dela '. Recomendación' 01 ADOPTAR OPORTUNAMENTE LAS MEDDAS CORRECTVAS PERTNENTES Y ACTÚEN CONFORME A LA NORMATVA VGENTE EN APLCAR LAS ACCONES ADMNSTRATVAS CORRESPONDENTES. DSPONGA QUE LA OFCNA DE ADMNSTRACON _ RACA, A TRAVÉS DE LA UNDAD DE PATRMONO Y CONJUNTAMENTE CON UN REPRESENTANTE DE LA OFCNA DE ASUNTOS JURíDCOS, SE CONSTTUYAN EN EL SERVCO DE ANASTESOLOGíA Y CENTRO QURÚRGCO DEL HOSPTAL 111 FÉLX TORREALVA GUTÉRREZ, CON LA FNALDAD DE CONSTATAR N STU, LA EXSTENCA DEL NSTRUMENTAL ADQURDO MEDANTE LA ORDEN DE COMPRA N DEL 31.MAY.2006, DENOMNADO "ELECTRODO DE COAGULACiÓN Y DSECCiÓN SN CANAL DE ASPRACiÓN DE 35 CM. HOOK EN U", POR EL VALOR DE S , NGRESADO AL SERVCO MEDANTE VALE DE NGRESO DE FECHA 20.JUL.2006 Y DESCARGADO DE ALMACÉN MEDANTE VALE DE SALDA DE MATERALES N 001-V DEL 11.AGO.2006; EN CASO DE NO SER UBCADO, SE AGOTE LA VíA ADMNSTRATVA PARA SU REPOSCiÓN POR PARTE DEL PERSONAL RESPONSABLE, Y DE SER EL CASO, SE NCE LAS ACCONES LEGALES CORRESPONDENTES PARA EL RECUPERO PECUNARO. (1)Recomendaclón ". EL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL JUNN DSPONGA, QUE EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, EN COORDNACON CON EL JEFE DE LA DVSON DE ADQUSCONES, DSEÑE ESTRATEGAS A FN DE RESOLVER A CARGO DE LA UNDAD DE PROGRAMACON Y ADQUSCONES Y UNDAD DE ALMACENES, CONTROLEN Y SUPERVSEN DE MANERA PERMANENTE LOS REGSTROS DE SSTEMA SAP Rl3, LOS CUALES DEBEN EFECTUARSE AL MOMENTO DE REALZAR LOS MOVMENTOS RESPECTVOS, LOS MSMO QUE SERAN SUSTENTADOS CON LA DOCUMENTACON FEACENTE Y AUTORZADA. El GERENTE DE LA RED ASSTENCAL JUNN DSPONGA, AL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, A TRAVÉS DE LA JEFATURA DE LA DVSiÓN DE ADQUSCONES, DSPONGA, QUE LA UNDAD DE PROGRAMACiÓN Y ADQUSCONES REALCE EL SEGUMENTO Y CUMPLMENTO DE LAS CONDCONES ESTABLECDAS EN EL CONTRATO FRMADO CON LAS EMPRESAS PROVEEDORAS (1 Recomendación QUE EL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL CUSCO, DSPONGA A LOS JEFES DE DEPARTAMENTOS Y SERVCOS DEL HOSPTAL NACONAL ADOLFO GUEVARA VELASCO EX HOSPTAL NACONAL SUR ESTE, LA ELABORACiÓN Y DFUSiÓN EN UN PLAZO PERENTORO DE GUíAS ClÍNCAS YO PROTOCOLOS, RELACONADAS CON LAS PATOLOGíAS DE MAYOR FRECUENCA DE ATENCONES DE HOSPTALZACiÓN, LAS MSMAS QUE DEBERÁN SER ACTUALZADAS SEMESTRALMENTE, A FN DE MEJORAR LA CALDAD DE LAS ATENCONES A PACENTES HOSPTALZADOS, CON EL USO DE LA MEJOR EVDENCA CENTiFCA DSPONBLE EN LAS DFERENTES ESPECALDADES MÉDCAS. AL PRESDENTE EJECUTVO: (2)Situación o Estado de mplementación de la recomendación (2)Sltuaclóno Estado de mpl!'mentaclón de la recomendación. 12 QUE EL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL CUSCO DSPONGA AL JEFE DE LA OFCNA DE ADMSiÓN Y REGSTROS MÉDCOS EN COORDNACiÓN CON LA DVSiÓN DE FNANZAS DE LA RED ASSTENCAL Página 17 de 161

19 "" " de 0019 " CUSCO, ADOPTEN ACCONES EN UN PLAZO PERENTORO DRGDAS A LOGRAR EL RECUPERO DE S/ NUEVOS SOLES, POR CONCEPTO DE ATENCONES BRNDADAS EN EL HOSPTAL NACONAL ADOLFO GUEVARA VELASCO A PACENTES CON EMPLEADORES MOROSOS DURANTE EL PERODO 2007, LOS MSMOS QUE SE DETALLAN EN LOS ANEXOS NOS.6 y 7 DEL PRESENTE NFORME Y DE SER EL CASO ADOPTEN LAS ACCONES LEGALES CORRESPONDENTES. N".dellnfornie y N" de la '. (2)Situaéióno Estado nombre del nforme. Recom"endación (1)Recomendación de mplementación de la recomendac- ón QUE EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACON EN COORDNACiÓN CON EL ENCARGADO DEL SERVCO DE ADMSiÓN Y REGSTROS MÉDCOS, JEFE DE UNDAD DE NTELGENCA SANTARA, ADMSiÓN Y REGSTROS MÉDCOS, JEFE DE LA UNDAD DE 27 NFORMÁTCA, JEFE DE LA UNDAD DE FNANZAS Y EL JEFE DE LA UNDAD SEGUROS, ESTABLEZCAN MECANSMOS DE SUPERVSiÓN Y CONTROL QUE GARANTCEN LA DENTFCACiÓN, DETECCiÓN, LQUDACiÓN Y REEMBOLSO OPORTUNO DE LAS PRESTACONES ASSTENCALES OTORGADAS A N" o251 TTULARES y DERECHOHABENTES, DEPENDENTES "EXAMEN ESPECAL: A DE EMPLEADORES MOROSOS. LOS SERVCOS DE QUE EL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL JULlACA, CONSULTA EXTERNA EN COORDNACiÓN CON LA OFCNA DE DE LA RED ADMNSTRACiÓN, TOMEN LAS ACCONES ASSTENCAL JULlACA- PERTNENTES DE SUPERVSiÓN Y SEGUMENTO DEL EJERCCO CUMPLMENTO DE LOS COMPROMSOS DE PAGO 29 OBTENDOS EN LAS CTADAS OBSERVACONES, Y DEL ADECUADO DESARROLLO DE LOS PROGRAMAS DE CAPACTACiÓN EN BOSEGURDAD AL PERSONAL DE LOS CENTROS ASSTENCALES DE LA RED, NFORMANDO A ÉSTE ÓRGANO DE CONTROL NSTTUCONAL DE LOS RESULTADOS OBTENDOS. QUE LA RED ASSTENCAL JULlACA SE AVOQUE A LA 33 VERFCACiÓN Y SEGUMENTO DEL PROCESO JUDCAL, POR OBLGACiÓN DE DAR SUMA DE DNERO, EN FORMA OPORTUNA Y EFCAZ A FN DE ARRBAR A BUEN RECAUDO EN BENEFCO DE LOS NTERESES Y DERECHOS DE LA NSTTUCiÓN. N" del nforme y N" de la." (2)Situación o EStad!;> nombre del nforme Recomendaéión (1)Recomendación de mplementación la recomendación QUE LA UNDAD DE ADMSON, REGSTROS MEDCOS, REFERENCA y CONTRARREFERENCA, DENTFQUE TODOS LOS CASOS DE ACCDENTES DE TRÁNSTO ATENDDOS POR EL SERVCO DE EMERGENCA DEL HOSPTAL 111 QUTOS, DURANTE El PERODO 2007 Y DETERMNE 08 LOS CASOS DE ACCDENTES DE TRÁNSTO, A FN QUE LA ENTDAD N" o251 CORRESPONDENTE (SOAT, FONDO SOAT Y/O EXAMEN ESPECAL" A TERCEROS), REEMBOLSE LOS GASTOS QUE LOS LOS SERVCOS DE PACENTES HAN GENERADO EN EL HOSPTAL 111 EMERGENCA Y QUTOS, POR LAS PRESTACONES ASSTENCALES CENTRO QURURGCO BRNDADAS. DEL HOSPTAL 111 QUE LA OFCNA DE ADMNSTRACON y DEL AREA DE QUTOS - EJERCCO ASUNTOS JURíDCOS, NCEN LAS ACCONES 2007"- ATENCON DE ADMNSTRATVA Y LEGALES QUE SEAN DENUNCAS EN LA RED NECESARAS, PARA RECUPERAR DEL SOAT, FONDO ASSTENCAL LORETO SOAT Y/O TERCEROS CVLMENTE RESPONSABLES, 09 LOS GASTOS NCURRDOS EN LAS PRESTACONES ASSTENCALES BRNDADAS A AQUELLAS PERSONAS QUE SUFRERON ACCDENTES DE TRÁNSTO, NCLUYENDO A LOS SERVDORES QUE PERMTERON LA PRESCRPCiÓN DE LA DEUDA ANTE EL FONDO SOAT, EN LOS CASOS QUE SEAN POSBLES DE DENTFCAR. Página 18 de 161

20 N" dellnforl11e y. nol11bre del nforl11e N EXAMEN ESPECAL "A LOS PROCESOS DE ADQUSCONES DRECTAS Y ADJUDCACONES DE MENOR CUANTíA DE BENES Y SERVCOS, REALZADOS POR LA RED ASSTENCAL ANCASH - EJERCCO 2007".. N" <lel nforl11e y nol11bredellnforl11e.. N" o251 EXAMEN ESPECAL: "A LOS PROCESOS DE BENES Y SERVCO Y PAGO DE REMUNERACONES DE LA RED ASSTENCAL HUANCAVELlCA, EJERCCO 2007" N <lela Recol11endación N de la Recol11endación 01 onzo.. '. (2)Situación o Estado (1)Recol11endación de 11Plel11entación '". de la recol11endación AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL ANCASH, QUE PROSGA LAS ACCONES ADMNSTRATVAS COMUNCADAS A TRAVÉS DE LA CARTA N'1335- RAAN-ESSALUD-2008-COM.ANCASH, HASTA LA RECUPERACiÓN DE LA TOTALDAD DEL MPORTE DE S/.24, 340,24, RESULTANTE DEL PAGO EN EXCESO PAGADO PARA LA ADQUSCiÓN DE EQUPOS PARA EL CALL CENTER DE ESSALUD EN LÍNEA DEL HOSPTAL 111 CHMBOTE. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL ANCASH, QUE DSPONGA AL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN PARA QUE EN COORDNACiÓN CON EL JEFE DE DEPARTAMENTO DE AYUDA AL DAGNÓSTCO, ESTABLEZCAN QUE LAS PLACAS TOMOGRÁFCAS CONJUNTAMENTE CON LOS NFORMES DE RESULTADOS EMTDOS POR LAS EMPRESAS PRESTADORAS DEL SERVCO, NGRESEN OBLGATORAMENTE POR LA JEFATURA DE SERVCO DE DAGNÓSTCO POR MÁGENES, PARA LUEGO SER DERVADAS AL MÉDCO SOLCTANTE PARA SU EVALUACiÓN Y POSTEROR ARCHVAMENTO DEL NFORME DE RESULTADOS EN LA HSTORA CLlNCA, Así COMO DE LAS PLACAS TOMOGRÁFCAS EN LOS AMBENTES DESTNADOS AL ARCHVO. PARA ELLO, DEBERÁ MPLEMENTARSE UN ARCHVO SSTEMATZADO DE LA TOTALDAD DE LOS EXÁMENES SOLCTADOS, EN EL QUE SE REGSTRE EL NGRESO DE LOS MSMOS, Así COMO DE SU SALDA EN CALDAD DE PRÉSTAMO A LOS CONSULTOROS EXTERNOS O ÁREAS DE HOSPTALZACiÓN. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL ANCASH, QUE DSPONGA AL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN QUE LA DVSiÓN DE ADQUSCONES CONCLUYA LAS ACCONES ADMNSTRATVAS CONDUCENTES A LA RECUPERACiÓN DEL MPORTE DE S ,74, PRODUCTO DE LAS PENALDADES NO APLCADAS A LOS PROVEEDORES QUE NCUMPLERON CON LA ENTREGA DE BENES EN LOS PLAZOS ESTABLECDOS. AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL ANCASH, QUE DETERMNE PLAZOS PERENTOROS PARA LA MPLEMENTACiÓN DE LAS RECOMENDACONES REFERDAS A LAS DEFCENCAS DE CONTROL NTERNO NFORMADO A TRAVÉS DE LOS MEMORÁNDUM DE CONTROL NTERNO, EMERGENTES DE LA EVALUACiÓN DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL NTERNO, CUYOS CONTENDOS FUERON COMUNCADOS AL GERENTE DE LA RED ASSTENCAL ANCASH, MEDANTE CARTAS N'01 Y N 17-0CGCDESSALUD-2008-COM.ANCASH, DEL 12.JUN.2008 Y 26.JUN.2008, RESPECTVAMENTE, PARA LA ADOPCiÓN DE LAS MEDDAS CORRECTVAS PERTNENTES, AL AMPARO DE LO ESTABLECDO EN LA LEY N" AL DRECTOR HUANCAVELlCA: DSPONGA, QUE EL JEFE DE LA OFCNA DE ADMNSTRACiÓN, EN COORDNACiÓN CON LA GERENCA CENTRAL DE RECURSOS HUMANOS Y, A TRAVÉS DE LA UNDAD DE RECURSOS HUMANOS DE LA RED ASSTENCAL, PROCEDA A LA REVSiÓN Y REGULARZACiÓN DE LOS CONTRATOS DE TRABAJO SUSCRTOS CON MÉDCOS Y OTRO PERSONAL ASSTENCAL, CELEBRADOS A PARTR DEL A FN DE ADECUARLOS A LAS ESCALAS REMUNERATVAS ESTABLECDAS EN LA RESOLUCiÓN DE GERENCA (2)Sitilación Ó Estado de il11plel11entación de larecol11endación Página 19 de 161