PROGRAMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL

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1 Código: PG-GD Fecha Aprobación: 26/03/2018 Página 46 de 50 Firma de Autorizaciones Elaboró Revisó Aprobó Profesional Especializada Fecha Marzo de 2015 Diciembre de 2017 Representante de la alta Dirección para el SIG Control de Cambios Descripción Creación del Documento Actualización del Documento Subdirector Administrativo, Financiero y de Control Disciplinario Aprobado por el Comité Interno de Archivos Mediante Acta No.1 de 2018

2 Página 2 de 50 TABLA DE CONTENIDO 1. ASPECTOS GENERALES INTRODUCCIÓN ALCANCE OBJETIVO GENERAL Objetivos Específicos PUBLICO AL CUAL VA DIRIGIDO REQUERIMIENTOS PARA EL DESARROLLO DEL PGD Normativos Económicos Administrativos Tecnológicos Gestión del cambio LINEAMIENTOS PARA LOS PROCESOS DE LA GESTIÓN PLANEACIÓN GESTIÓN Y TRÁMITE ORGANIZACIÓN TRANSFERENCIA DISPOSICIÓN DE DOCUMENTOS PRESERVACIÓN A LARGO PLAZO VALORACIÓN FASES DE IMPLEMENTACIÓN DEL PGD FASE DE ELABORACIÓN FASE DE EJECUCIÓN Y PUESTA EN MARCHA FASE DE SEGUIMIENTO PROGRAMAS ESPECÍFICOS PROGRAMA DE NORMALIZACIÓN DE FORMAS Y FORMULARIOS ELECTRÓNICOS PROGRAMA DE DOCUMENTOS VITALES O ESENCIALES DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS PROGRAMA DE ARCHIVOS DESCENTRALIZADOS PROGRAMA DE REPROGRAFÍA PLAN INSTITUCIONAL DE CAPACITACIÓN PROGRAMA DE AUDITORÍA Y CONTROL ARMONIZACIÓN CON PLANES Y SISTEMAS DE GESTIÒN DE LA ENTIDAD BIBLIOGRAFÍA ANEXOS ANEXO 1. DIAGNÓSTICO DE GESTIÓN ANEXO 2 CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DEL PGD ANEXO 3. MAPA DE PROCESOS DEL IDEP ANEXO 4. REFERENTES NORMATIVOS... 47

3 Página 3 de 50 ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1 Lineamientos del proceso de gestión documental: Planeación... 9 Tabla 2 Lineamientos del proceso de gestión documental: Gestión y Trámite Documental 11 Tabla 3 Lineamientos del proceso de gestión documental: Organización Tabla 4 Lineamientos del proceso de gestión documental: Transferencia Tabla 5 Lineamientos del proceso de gestión documental: Disposición de Documentos Tabla 6 Lineamientos del proceso de gestión documental: Preservación a Largo Plazo Tabla 7 Lineamientos del proceso de gestión documental: Valoración Tabla 8 Programas específicos: Documentos vitales o esenciales Tabla 9 Programas específicos: Documentos electrónicos Tabla 10 Programas específicos: Archivos descentralizados Tabla 11 Programas específicos: Reprografía Tabla 12 Programas específicos: Plan Institucional de Capacitación ÍNDICE DE ILUSTRACIONES Ilustración 1 Procesos de la gestión documental... 8 Ilustración 2 Fases de implementación Ilustración 3 Sistema Integrado de Gestión

4 Página 4 de ASPECTOS GENERALES 1.1. Introducción El Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico, IDEP, dando cumplimiento a la Ley 1712 de 2014 Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones, artículo 15. Programa de y Artículo 17. Sistemas de información; Ley 594 de 2000, artículo 21; Decreto 1080 de 2015 Por medio del cual se expide el Decreto Único del Sector Cultura, que compila el decreto 2609 de 2012 y otros; el Decreto 514 de 2006 "Por el cual se establece que toda entidad pública a nivel Distrital debe tener un Subsistema Interno de y Archivos (SIGA)" y el Manual para la Implementación de un Programa de PGD el cual lo define: Programa de -PGD como El instrumento archivístico que formula y documenta a corto, mediano y largo plazo, el desarrollo sistemático de los procesos archivísticos, encaminados a la planificación, procesamiento, manejo y organización de la documentación producida y recibida por una entidad desde su origen hasta su destino final, con el objeto de facilitar su utilización y conservación. Este debe ser aprobado, publicado, implementado y controlado 1, realiza la actualización del Programa de (PGD). El cual tiene como propósito consolidar la Política de de la entidad y el Sistema de y Archivo de la entidad. El PGD es una herramienta que busca consolidar las iniciativas que desde hace el algún tiempo ha venido desarrollando el IDEP con el fin de salvaguardar sus documentos y sus archivos, velando por la Integridad, autenticidad, veracidad y fidelidad de los mismos. Contiene las políticas, directrices y actividades para que el IDEP cuente con documentos debidamente organizados, los cuales constituyen el sistema de información para el funcionamiento del Instituto. Busca apoyar las actividades del quehacer de la entidad de forma eficaz, eficiente y efectiva así como la articulación con los planes y proyectos de la entidad Alcance El programa de del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico- IDEP inicia con el análisis de las actividades descritas en el diagnostico para la elaboración del PGD, las cuales permiten establecer los objetivos y metas a corto, mediano y largo plazo, encaminados a la actualización y modernización de la gestión documental de la entidad. El alcance aplica a la documentación generada, recibida y objeto de trámite por la entidad en desarrollo de sus funciones. El PGD y las actualizaciones serán aprobados por el Comité interno de archivo, la implementación y seguimiento del PGD estará a cargo del proceso de gestión documental, la oficina de control interno y la oficina asesora de planeación. 1 ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN (Colombia). Manual Implementación de un Programa de PGD. Bogotá D.C.: El Archivo, P. 10.

5 Página 5 de Objetivo General Actualizar el Programa de - PDG del Instituto para la Investigación Académica y el Desarrollo Pedagógico IDEP, que permita normalizar el proceso de gestión documental, según lo establecido por el archivo general y la normatividad vigente Objetivos Específicos Planear las metas en el proceso de gestión documental, las cuales se deben desarrollar en los siguientes cuatro años ( ) de vigencia del Programa de del IDEP, con miras a implementar, actualizar y aplicar los procesos de la gestión documental. Implementar las Tablas de Retención Documental del IDEP, previamente convalidadas, buscando apropiación del instrumento por las dependencias, así como de los procesos que la fundamentan. Analizar, actualizar y generar los procesos de gestión documental, que por la naturaleza de la entidad requieren ser implementados. Garantizar la adecuada conservación y preservación de la información como soporte de la labor administrativa, como memoria institucional, como patrimonio de la historia y fuente de investigación. Elaborar el programa de Gestión de Documentos Electrónicos, enfocado a la modernización y optimización del uso del papel Publico al cual va dirigido El PGD debe ser aprobado por el Comité interno de gestión documental y de archivos y va dirigido a todas las dependencias que hacen parte del IDEP, y que harán parte de su implementación, seguimiento, control y aplicación de los objetivos y metas propuestas; la implementación del PGD requiere de la asignación de recursos financieros, administrativos, jurídicos y técnicos por parte de la Dirección general Requerimientos para el desarrollo del PGD Normativos La entidad cuenta con un normograma elaborado por procesos y publicado en la en la página web de la entidad allí se identifica toda la normatividad relacionada con el marco de gestión documental a nivel nacional, el normograma es actualizado de acuerdo a los requerimientos y necesidades del proceso.

6 Página 6 de 50 El anexo 4 Referentes Normativos, relaciona y presentan las normas y el marco constitucional vigentes relacionadas con el manejo de gestión documental de entidades públicas Económicos La actualización, implementación y control del programa de gestión documental así como el cumplimiento de las metas trazadas a corto, mediano y largo plazo, requiere de unos costos administrativos y financieros los cuales están contemplados en el Plan anual de adquisiciones Administrativos Atendiendo al artículo 4 del Decreto 2609 de 2012, compilado en el Decreto 1080, la de Control Disciplinario es la responsable de la Coordinación de la gestión documental del IDEP. Equipo de trabajo: El proceso de gestión documental cuenta con un Profesional Especializado en, un Profesional en y un Auxiliar de, para la actualización e implementación del PGD. El proceso de gestión documental, es un proceso de apoyo. Transversal a las funciones de la entidad, es por ello que las seis dependencias, compuestas de 37 funcionarios de planta y 70 contratistas, participan en las actividades de planeación, elaboración, implementación y seguimiento del PDG. Metodología: La Información para la identificación de las necesidades de gestión documental se recopilo a través del Diagnostico para la elaboración del PGD, basado en las actividades descritas en el Manual para la implementación de un programa de gestión documental PGD y los requisitos descritos en el Decreto 1080 de 2015, enfocadas en las actividades propias del proceso de apoyo de gestión documental que maneja el IDEP; adicional a ello se tuvo en cuenta, los hallazgos descritos en el Índice de transparencia que evaluó los años 2016 y 2017, el Plan de mejoramiento del año 2017 y las actividades descritas en el Plan Operativo Anual (POA), para la vigencia Gestión de las comunicaciones: Se publicara en la página web de la entidad la actualización del programa de gestión documental. Se realizaran capacitaciones a los funcionarios, donde se dará a conocer la actualización, así como las metas a cumplir a corto, mediano y largo plazo.

7 Página 7 de Tecnológicos La entidad cuenta con un plan estratégico de tecnologías de la información y las comunicaciones. El IDEP tiene el reto de modernizar su plataforma tecnológica, con la actualización de equipos de cómputo, servidores y equipos activos, para con ello continuar con el proceso de mantener en funcionamiento los servicios de información ofrecidos por la entidad y dar respaldo a éstos, lo cual incluye a la información contenida en los documentos de trabajo de todos los funcionarios del Instituto. Se hace necesario la realización de un diagnóstico para evaluar la continuidad de los sistemas de información del Instituto del área administrativa, la cual contenga un análisis de costo beneficio para la entidad sobre el costo del uso del actual y el cambio a uno nuevo, así como la evaluación de casos de éxito en el Distrito o en entidades públicas. Para dicho diagnóstico se debe solicitar el acompañamiento de la Alta Consejería Distrital TIC, teniendo en cuenta que se requiere conocer de los sistemas de información implementados en otras entidades del Distritales. Con ello se busca facilitar la integridad de la información, la eficiencia de los procesos, la estandarización de la información y las experiencias en cuanto a la calidad del soporte técnico brindado a estas plataformas. Se deben mantener las jornadas de capacitación y envío de información a todos los funcionarios y contratistas del Instituto, sobre temáticas de tecnología y seguridad de la información, que promuevan un uso responsable y mejor de la infraestructura tecnológica con las que cuenta el IDEP. 2 El proceso de gestión documental de la entidad cuenta con un modulo de para la gestión y tramite de los comunicaciones oficiales en SIAFI. Adicionalmente en el sitio web de la entidad se encuentra publicada toda la información relacionada con el Sistema Integrado de Gestión - SIG. A través de la planeación del proyecto de modernización de gestión documental, se pretende definir un sistema para el manejo de información electrónica (Sistema de seguridad Digital y Repositorio de archivos digitales), que permita evidenciar las necesidades de los usuarios, determinar consultas y acceso a la información en tiempo real, permita llevar control y registro de las consultas Gestión del cambio Se requiere el apoyo y disposición de todos los funcionarios y contratistas de la entidad a fin de adoptar las dinámicas, estrategias, directrices de gestión documental, así como la 2 INSTITUTO PARA LA INVESTIGACIÓN EDUCATIVA Y EL DESARROLLO PEDAGÓGICO. Plan Estratégico de Tecnologías se la Información y las Comunicaciones. Bogotá D.C.: El instituto P 21.

8 Página 8 de 50 implementación de las nuevas tecnologías y proyectos de modernización que adelanta la entidad. 2. LINEAMIENTOS PARA LOS PROCESOS DE LA GESTIÓN El programa de gestión documental del IDEP, pretender dar un trámite eficiente, eficaz y efectivo al manejo de la documentación producida y recibida por el IDEP desde su producción hasta su destino final, para así garantizar la consulta, conservación y preservación de la información. De acuerdo con los lineamientos establecidos en el Decreto 1080 de 2015, que compila el decreto 2609 de 2012 y otros, se definen los siguientes procesos de gestión documental, los cuales requieren ser desarrollados e implementados por la entidad; una vez analizados los procesos de gestión documental y debido a que el IDEP es una entidad pequeña, compuesta por seis dependencias (Dirección General, Oficina Asesora Jurídica, Oficina Asesora de Planeación, Oficina Control Disciplinario, Subdirección Académica, Subdirección Administrativa Financiera de Control Disciplinario), se decide unificar algunos procesos, entre ellos, el proceso de producción documental con el proceso de gestión y trámite. En este sentido, la siguiente figura presenta el ciclo de los procesos del PGD: Ilustración 1 Procesos de la gestión documental Fuente: Elaboración propia.

9 Página 9 de 50 Objetivo: 2.1. Planeación Definir las actividades orientadas a la planeación, generación y valoración de documentos del IDEP, en cumplimiento con el contexto administrativo, legal, funcional y técnico. Comprende la creación y diseño de formas, formularios y documentos, análisis de procesos, análisis diplomático y su registro en el sistema de gestión documental. 3 Alcance: Aplica a todos los documentos generados y recibidos por la entidad. Tipo de requisito 4 : A = Administrativo, L = Legal, F = Funcional, T= Tecnológico Tabla 1 Lineamientos del proceso de gestión documental: Planeación TIPO DE ASPECTO / CRITERIO ACTIVIDADES A DESRROLLAR REQUISITO A L F T Actualizar, socializar, aprobar y publicar el Programa de. X X Administración Documental Revisar, actualizar y publicar el Plan Institucional de Archivos de la Entidad PINAR. X X Revisar, actualizar y publicar el Plan de Conservación Documental. X X X X Elaborar plan de preservación digital a largo plazo. X X X X Implementar las TRD del IDEP previamente aprobadas y convalidadas. X X X Actualizar el índice de información clasificada y reservada. X X X X Elaborar procedimiento de planeación. Desarrollar los programas establecidos en el PGD. X X X X Gestionar la convalidación de las TVD, por el consejo Distrital de Archivos de Bogotá. X X Establecer un modelo de requisito para documentos electrónicos X X Elaborar las Tablas de control de Acceso para el X X X X 3 COLOMBIA. MINISTERIO DE CULTURA. Decreto 2609 de Por el cual se reglamenta el título V de la Ley 594 de 2000, parcialmente los artículos 58 y 59 de la Ley 1437 de 2011 y se dictan otras disposiciones en materia de gestión documental para todas las entidades del estado. Bogotá D.C.: Ministerio, Arti Manual Implementación de un Programa de PGD. Op. Cit., p 25.

10 Página 10 de 50 ASPECTO / CRITERIO Directrices para la creación y diseño de documentos. Sistema de Gestión de Documentos electrónicos de Archivo - SGDEA Asignación de Metadatos establecimiento de categorías adecuadas de derechos y restricciones de acceso y seguridad aplicables a los documentos. ACTIVIDADES A DESRROLLAR TIPO DE REQUISITO A L F T Identificar las funciones de cada unidad administrativa a fin de ejercer control sobre la producción documental, la cual se debe elaborar en los formatos que correspondan, garantizando el acceso, conservación y preservación de la información (actividad terminada). X X Revisar y mantener actualizado los documentos publicados en el proceso de GD-07 Gestión Documental del SIG. X X Realizar un análisis orientado a determinar la necesidad de optimizar y automatizar los procesos de la gestión documental e implementar el SGDEA. X X Establecer los lineamientos que permita el desarrollo de los procesos de la Electrónica - SGDEA, armonizado con los demás sistemas de la entidad. X X Definir mecanismos para la integración de documentos físicos y electrónicos. X X Definir los metadatos de los tipos de información recibida o producida (contenido, estructura, contexto). X X Mecanismos de Autenticación Establecer criterios para la autorización y uso de firmas electrónicas en la entidad. X X Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p 25 Objetivo: 2.2. Gestión y Trámite Documental Establecer las directrices para la creación y diseño de documentos, así como la gestión y tramite de las comunicaciones recibidas y generadas por el Instituto. Alcance: Comprende las actividades relacionadas con la producción, recepción, radicación, distribución y tramité de las Comunicaciones oficiales enviadas o recibidas, mediante un sistema de información documental que permita el control, seguimiento y acceso de la documentación desde su radicación hasta el cumplimiento y/o solución del asunto.

11 Página 11 de 50 Tabla 2 Lineamientos del proceso de gestión documental: Gestión y Trámite Documental ASPECTO / CRITERIO ACTIVIDADES A DESRROLLAR La creación y diseño de documentos oficiales ya se encuentra establecida por la entidad. TIPO DE REQUISITO A L F T Directrices para la creación y diseño de documentos. Gestión y Trámite Documental Acceso y Consulta Control y Seguimiento Procedimientos Relacionados Todos los formatos que se utilizan en el IDEP están aprobados y controlados por el SIG, los cuales una vez codificados se publican en la página web del instituto para consulta y utilización de todo el personal. La generación de documentos debe estar vinculada a las series, subseries o tipos documentales de cada unidad administrativa. La entidad tiene establecido el procedimiento para la gestión y tramite de comunicaciones oficiales, sin embargo se requiere unificar el proceso de Gestión y Trámite con el proceso de Producción documental y actualizar el procedimiento. Los funcionarios tiene acceso a la información radicada por medio del modulo de radicación SIAFI. Normalizar el proceso de consulta y préstamo documental del Archivo central. Implementar tablas de control y acceso a la información. X X X X X X Establecer mecanismos para realizar seguimiento y control a la atención de las comunicaciones oficiales y a las a las PQRS. Realizar seguimiento y control a la devolución de los préstamos documentales. X X X MN-GD Manual de Archivo y Correspondencia. PRO-GD Gestión y trámite de comunicaciones oficiales. PRO-GD Préstamo y consulta documental de los archivos. FT-GD Préstamo de expedientes (planilla). Carpeta de Plantillas personalizadas de Office. X X X X Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p 27, 28.

12 Página 12 de 50 Objetivo: 2.4. Organización Establecer las actividades a seguir para garantizar la correcta clasificación, ordenación y descripción de los documentos que maneja el IDEP de acuerdo a la normatividad vigente. Alcance: Incluye los pasos a seguir para la organización de los documentos en las etapas de Archivo de Gestión y Archivo Central. Tabla 3 Lineamientos del proceso de gestión documental: Organización ASPECTO / CRITERIO ACTIVIDADES A DESRROLLAR La organización de los archivos de gestión debe basarse en la TRD convalidad. El desarrollo del procedimiento, involucra: TIPO DE REQUISITO A L F T Aspectos generales Identificar las series, subseries y tipos documentales que son producidos, recibidos o conservados como soporte a las funciones asignadas a cada dependencia. Identificar criterios para la clasificación documental, así como la publicación de los instrumentos de clasificación: Cuadros de Clasificación Documental CCD y Tablas de Retención Documental TRD. Elaborar procedimiento para la organización documental. X Llevar el control y registro de la información producida en las unidades administrativas en el Formato Único de Inventario Documental establecido por la entidad; así como la marcación de las unidades de conservación, según lo establecido en las TRD. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p 29. Objetivo: 2.5. Transferencia Definir el conjunto de actividades técnicas para realizar la transferencia de documentos durante las fases del archivo del IDEP.

13 Página 13 de 50 Alcance: Comprende las transferencias documentales primarias y secundarias, realizando actividades de punteo de inventarios, para validación de: la estructura, formato, organización de los expedientes y su calidad técnica, para documentos físicos y electrónicos. Tabla 4 Lineamientos del proceso de gestión documental: Transferencia TIPO DE REQUISITO ASPECTO / CRITERIO ACTIVIDADES A DESRROLLAR La entidad cuenta con el procedimiento para Transferencias documentales, pero, debido a que aun no se han convalidado las Tablas de Retención Documental, la entidad tiene represamiento de información. La aplicación del procedimiento requiere: A L F T X Aspectos Generales Migración, Refreshing, emulación o conversión Verificar la aplicación de procedimientos de clasificación y ordenación de los expedientes, así como las condiciones de embalaje, entrega formal y la utilización del FUID. Una vez se tenga establecido el Sistema de Gestión de Documentos electrónicos de Archivo SGDEA, se realizaran las siguientes actividades: Elaborar procedimiento para la aplicación de las técnicas de migración, refreshing, emulación o conversión, a fin de prevenir la degradación o pérdida de información electrónica. Establecer estructura y procedimiento para transferencias de documentos electrónicos de archivo, de forma que asegure su integridad, autenticidad, preservación y consulta a largo plazo. X Procedimientos Relacionados Definir los metadatos que faciliten la recuperación de información, física y electrónica de las series documentales. X X MN-GD Manual de Archivo y Correspondencia. PRO-GD Transferencias Documentales al Archivo Central. TRD convalidadas. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p 30.

14 Página 14 de 50 Objetivo: 2.6. Disposición de Documentos Definir las actividades para realizar la selección de documentos en cualquier etapa del archivo, con miras a su conservación temporal, permanente o su eliminación, de acuerdo con lo establecido en las Tablas de Retención Documental o Tablas de Valoración Documental 5. Alcance: Parte de la selección de documentos hasta la aplicación de su disposición final, según tiempos establecidos en las TRD y TVD del IDEP. Tabla 5 Lineamientos del proceso de gestión documental: Disposición de Documentos TIPO DE REQUISITO ASPECTO / CRITERIO ACTIVIDADES A DESRROLLAR Elaborar procedimiento para la disposición final de los documentos físicos. Elaborar procedimiento para la disposición final de los documentos electrónicos. Aplicar la disposición de documentos descrita en las TRD, una vez convalidadas y cumplidos los tiempos de retención. A L F T Directrices Generales Aplicar la disposición de documentos descrita en las TVD, una vez convalidadas y cumplidos los tiempos de retención. Definir la metodología y el plan de trabajo para la aplicación de la selección, y las técnicas de conservación total (la microfilmación y/o Digitalización). Elaborar el procedimiento que garantice la destrucción segura y adecuada de los documentos físicos con esta disposición final. Elaborar el procedimiento que garantice la destrucción segura y adecuada de los documentos electrónicos con esta disposición final. X X X X 5 Manual de Implementación de un Programa de PGD. Op. Cit., p.31

15 Página 15 de 50 Generar Acta de eliminación así como relación de información a eliminar el en FUID. La eliminación de documentos debe estar aprobada por el comité interno de archivo del IDEP. Garantizar la publicación de de los inventarios y actas de los documentos eliminados en la página web del IDEP. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p 31. Objetivo: 2.7. Preservación a Largo Plazo Garantizar la preservación en el tiempo de los documentos, independientemente del soporte de almacenamiento en que se encuentren, dentro del sistema de gestión documental del IDEP. Alcance: El procedimiento de preservación a largo plazo aplica desde la conservación de los documentos en los archivos de gestión, pasando por la preservación y aplicación de técnicas preservación de documentos físicos, electrónicos y digitales. Tabla 6 Lineamientos del proceso de gestión documental: Preservación a Largo Plazo TIPO DE REQUISITO ASPECTO / CRITERIO Sistema Integrado de conservación ACTIVIDADES A DESRROLLAR A L F T Implementar el plan de conservación documental para los documentos físicos, considerando los programas, procesos y procedimientos relacionado con la conservación preventiva, conservación documental y restauración documental. X X X X Elaborar procedimiento de preservación a largo plazo. X X X X Implementar el plan de Preservación Digital a largo plazo orientado a los documentos digitales y electrónicos; considerando las estrategias, procesos y procedimientos, garantizando la autenticidad, integridad, confidencialidad, y la conservación a largo plazo de los documentos electrónicos de archivo, de acuerdo con las TRD y TVD. X X X X

16 Página 16 de 50 TIPO DE REQUISITO ASPECTO / CRITERIO ACTIVIDADES A DESRROLLAR A L F T Definir mecanismos para salvaguardar los documentos electrónicos de manipulaciones o alteraciones en la actualización, mantenimiento y consulta o por cualquier falla de funcionamiento del SGDEA. X X X Establecer los requisitos para la preservación y conservación de los documentos electrónicos de archivo, garantizando la preservación en el tiempo, Seguridad de la longevidad de los medios de almacenamiento, información valoración, vulnerabilidad y disponibilidad. X X X Identificar las necesidades de preservación de los documentos electrónicos y determinar los criterios, métodos de conversión refreshing, emulación y migración que permitan prevenir cualquier pérdida de información, asegurando el mantenimiento de las características de integridad. X X X Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p 32. Objetivo: 2.8. Valoración Definir las operaciones técnicas para determinar los valores primarios y secundarios de los documentos del IDEP, con el fin de establecer su permanencia en las diferentes fases del archivo, definiendo su destino final. Alcance: Inicia con la planeación de los documentos, es permanente durante el ciclo de vida del documento hasta la aplicación de las técnicas de disposición final. Tabla 7 Lineamientos del proceso de gestión documental: Valoración TIPO DE REQUISITO ASPECTO / CRITERIO Directrices generales ACTIVIDADES A DESRROLLAR El proceso de valoración documental, se efectúa desde la planeación y generación del documento; sin embargo la entidad tiene adelantadas las fichas de valoración documental para las series registradas en la TRD y las series que hacen para de las TVD. Elaborar procedimiento para el proceso de valoración documental, el desarrollo del procedimiento involucra: A L F T X X X X X X X X

17 Página 17 de 50 Evaluar las características de la diplomática documental y las condiciones técnicas de producción de los documentos físicos para decidir su conservación total. Analizar los documentos que informan sobre el desarrollo, estructura, procedimiento políticas de la entidad para determinar criterio de valoración. Analizar el contexto funcional, social, cultural y normativo de la entidad para definir los valores primarios y secundarios de los documentos físicos y electrónicos. Analizar la frecuencia de uso y consulta de los documentos y el impacto que puede generar para la investigación, sobre la historia, la cultura y la genealogía institucional como base para determinar los valores secundarios. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p FASES DE IMPLEMENTACIÓN DEL PGD El Programa de del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico, está articulado con el POA y los planes de mejoramiento; las metas a corto, mediano y largo plazo, así como la descripción de responsabilidades, se relacionan en el anexo 2. Cronograma de implementación del PGD. Ilustración 2 Fases de implementación. Fuente: Elaboración propia.

18 Página 18 de Fase de elaboración Una vez analizada la situación del IDEP, mediante el diagnostico, y los requerimientos establecidos en el decreto 1080 de 2015, en cuanto a los procesos de la gestión documental y los instrumentos archivísticos, se procedió a documentar los lineamientos, actividades y las fases del PGD Fase de ejecución y puesta en marcha Comprende el desarrollo objetivos, actividades y estrategias contempladas en el plan de trabajo, así como el diseño y publicación de los procesos e instrumentos desarrollados en la puesta en marcha del PGD Fase de seguimiento Comprende las acciones de monitoreo y seguimiento a fin de evaluar la ejecución del PGD Fase de mejora Esta fase tiene como propósito mantener los procesos de gestión documental, en constante actualización. 4. PROGRAMAS ESPECÍFICOS 4.1. Programa de normalización de formas y formularios electrónicos. No se desarrolla debido a que a través del Sistema Integrado de Gestión, se tiene controlado la creación, actualización y modificación de formatos, planillas y procedimientos, adicionalmente se cuenta con un procedimiento para el control de registros Programa de documentos vitales o esenciales. El programa de documentos vitales o esenciales (asociados al plan de riesgo operativo de la entidad en caso de emergencia), tiene como propósito identificar los documentos vitales y esenciales para el funcionamiento del IDEP, y que en caso de emergencia, sirven para la defensa, restitución de derechos, deberes de personas, cuyos documentos hagan parte del fondo documental del IDEP; con el fin de definir estrategias de conservación, consulta y preservación en el tiempo. Tabla 8 Programas específicos: Documentos vitales o esenciales DESCRIPCIÓN Documentos La elaboración del Programa de documentos vitales requiere la realización de los siguientes documentos: Realizar la planeación del programa (asignación de responsabilidades -

19 Página 19 de 50 Proyectos funcionarios que intervienen y asignación de recursos). Elaboración de instrumento para identificar los documentos vitales de la entidad, así como aquellos que protejan los derechos legales y financieros de la entidad, sus funcionarios clientes y proveedores. Documentar la metodología para la elaboración del programa. La realización del programa requiere realizar las siguientes acciones: Identificar normatividad, estándares y políticas, aplicables al desarrollo del proyecto, así como referentes nacionales e internacionales en la ejecución, recuperación y preservación de documentos esenciales. Revisar, actualizar y/o elaborar de planes (Plan de atención de emergencias, plan de continuidad de las funciones, plan de contingencias). Establecer métodos de protección de información y lugares de almacenamiento de documentos físicos y electrónicos. Identificar e inventariar los documentos vitales y/o esenciales del IDEP. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p Programa de gestión de documentos electrónicos. El programa de gestión de documentos electrónicos tiene como propósito desarrollar acciones con miras a la normalización, conservación, acceso y preservación de los documentos electrónicos en todo su ciclo de vida armonizado con los procesos de gestión documental. Tabla 9 Programas específicos: Documentos electrónicos. DESCRIPCIÓN Documentos La elaboración del programa, requiere la elaboración de los siguientes documentos: Fase de planeación Realizar la planeación del programa (asignación de responsabilidades - funcionarios que intervienen y asignación de recursos). Identificar normatividad, estándares y políticas, aplicables al desarrollo del proyecto. Fase de análisis Analizar las necesidades del SGDEA (desde lo organizacional, normativo, tecnológico y documental) y definición de requerimientos previos. Fase de diseño Elaborar la metodología y lineamientos que se van a establecer en el desarrollo del programa, encaminados a la planeación, producción, gestión y trámite, organización, transferencias, disposición de los documentos, preservación a largo plazo y valoración de los

20 Página 20 de 50 Proyecto documentos electrónicos de archivo. Documentar el modelo de Gestión de documentos electrónicos de archivo. La realización del programa requiere realizar las siguientes acciones: Fase de implementación Definir generalidades del programa (Alcance, objetivos, referencias normativas, equipo de trabajo, plan de trabajo, roles y responsabilidades, riesgos). Identificar los requisitos del modelo piloto (Según revisión de estándares ISO, Moreq 2 y normatividad nacional). Definir estrategias para cumplir los requisitos, actualizar y articular con políticas y directrices, articular con instrumentos archivísticos, diseñar estructura requerida entre otros. Implementar y llevar registro del control de cambios, realizar plan de pruebas, integración, usabilidad y accesibilidad, así como desarrollar un plan de capacitación o entrenamiento. Llevar control del seguimiento, la solución de problemas, registro y seguimiento de incidentes, planes de mejora. Fase de monitorea y control Definir acciones para llevar un seguimiento y control sobre cada una de las fases del proyecto y su avance según su planificación. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p Programa de archivos descentralizados. El programa de archivos descentralizados, está orientado a la administración de los depósitos destinados a la conservación de los archivos de gestión, central e históricos y aquellos que han sido dejados bajo custodia de un tercero 6. Tabla 10 Programas específicos: Archivos descentralizados. DESCRIPCIÓN El IDEP se encarga de la organización, administración, preservación y conservación de los documentos de archivo. En cuanto a los depósitos: los archivos de gestión se encuentran almacenados en las oficinas, en estantería destinada para este fin, la documentación del archivo central reposa en un depósito de la secretaria de educación el cual es administrado por el IDEP. Una vez convalidadas y aplicadas las TRD y TVD, se evaluaran las condiciones físicas de los depósitos y se determinara si, se tercer iza la administración de estos o si por el contrario el IDEP, continua con la administración de los archivos. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p Manual de Implementación de un Programa de PGD. Op. Cit., p.38

21 Página 21 de Programa de reprografía. El programa de reprografía (incluye los sistemas de fotocopiado, impresión digitalización y microfilmación), tiene el propósito determinar las técnicas, estrategias, la captura de metadatos y los requerimientos para la reproducción de documentos en soporte de microfilm y digitalizado. Tabla 11 Programas específicos: Reprografía. DESCRIPCIÓN Una vez surta el proceso de convalidación de Tablas de Retención y Tablas de Valoración, y según la disposición final de los documentos, se evaluara la necesidad del servicio, las técnicas, estrategias, la captura de metadatos y los requerimientos para aplicar técnicas de reprografía. La elaboración del proyecto estará orientado a la conservación y preservación de las series misionales y de valor históricos, generados por el IDEP. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p Plan Institucional de Capacitación. Tiene como propósito brindar capacitación al personal del IDEP en temas relacionados con gestión documental, desarrollo de los programas del PGD y del plan institucional de archivos, y todas aquellas actividades que por necesidad o requerimiento de los usuarios se presenten. Tabla 12 Programas específicos: Plan Institucional de Capacitación. DESCRIPCIÓN El desarrollo del programa requiere de los siguientes aspectos: Identificar las necesidades de capacitación en temas de gestión documental. Elaborar plan de capacitaciones que incluya temas relacionados con procedimientos de la gestión documental, instrumentos archivísticos. Fuente: Adaptación para requerimientos del IDEP, Manual Implementación de un Programa de. AGN, p Programa de auditoría y control. El programa se encuentra enfocado al seguimiento, control y evaluación, de la aplicación de los procesos de gestión documental, así como el desarrollo de los instrumentos archivísticos y la elaboración de los programas de gestión documental, el seguimiento se realiza una vez al año en compañía de la oficina de control interno.

22 Página 22 de ARMONIZACIÓN CON PLANES Y SISTEMAS DE GESTIÒN DE LA ENTIDAD El Subsistema de de la entidad desarrolla la política de gestión documental, los procesos, instrumentos y programas, articulados con los demás subsistemas establecidos por el Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico, en cumplimiento de la Norma Técnica Distrital del sistema Integrado de Gestión NTD-SIG 001:2011, y con el Decreto 1499 de 2017, sistema de gestión de la función pública, MIPG (Modelo Integrado de Planeación y Gestión), el cual tiene como objetivo Desarrollar una cultura organizacional fundamentada en la información, el control y la evaluación, para la toma de decisiones y la mejora continua 7 y demás normatividad pública; los Subsistemas del SIG del IDEP se relacionan en la siguiente imagen: Ilustración 3 Sistema Integrado de Gestión. Fuente: Imagen tomada de la presentación de sobre rendición de cuentas 2016/2017, disponible en: /Presentacion_Rendicion_Cuentas_2016_2017.pdf. 7 Departamento Administrativo de la Función Pública. Manual Operativo Sistema de Gestión MIPG. Bogotá, 2017, p 74

23 Página 23 de 50 GLOSARIO 8 Archivo: Conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o entidad pública o privada, en el transcurso de su gestión, conservados respetando aquel orden para servir como testimonio e información a la persona o institución que los produce y a los ciudadanos, o como fuentes de la historia. Archivo central: Unidad administrativa que coordina y controla el funcionamiento de los archivos de gestión y reúne los documentos transferidos por los mismos una vez finalizado su trámite y cuando su consulta es constante. Archivo de gestión: Archivo de la oficina productora que reúne su documentación en trámite, sometida a continua utilización y consulta administrativa. Archivo del orden distrital: Archivo integrado por fondos documentales procedentes de los organismos del orden distrital y por aquellos que recibe en custodia. Archivo electrónico: Conjunto de documentos electrónicos producidos y tratados conforme a los principios y procesos archivísticos. Archivo General De La Nación: Establecimiento público encargado de formular, orientar y controlar la política archivística nacional. Dirige y coordina el Sistema Nacional de Archivos y es responsable de la salvaguarda del patrimonio documental de la nación y de la conservación y la difusión del acervo documental que lo integra y del que se le confía en custodia. Archivo público: Conjunto de documentos pertenecientes a entidades oficiales y aquellos que se derivan de la prestación de un servicio público por entidades privadas. Asunto: Contenido de una unidad documental generado por una acción administrativa. Carpeta: Unidad de conservación a manera de cubierta que protege los documentos para su almacenamiento y preservación. Ciclo vital del documento: Etapas sucesivas por las que atraviesan los documentos desde su producción o recepción, hasta su disposición final. Clasificación documental: Fase del proceso de organización documental, en la cual se identifican y establecen agrupaciones documentales de acuerdo con la estructura orgánicofuncional de la entidad productora (fondo, sección, series y/o asuntos). 8 Instituto para la Investigación educativa y el Desarrollo Pedagógico. Programa de Versión 1. Marzo 2015.

24 Página 24 de 50 Comunicaciones oficiales: Comunicaciones recibidas o producidas en desarrollo de las funciones asignadas legalmente a una entidad, independientemente del medio utilizado. En el proceso de organización de fondos acumulados es pertinente el uso del término correspondencia, hasta el momento en que se adoptó la definición de comunicaciones oficiales señalada en el Acuerdo 60 de 2001, expedido por el Archivo General de la Nación. Copia: Reproducción exacta de un documento. Correspondencia. Es el proceso de comunicación entre dos o más interlocutores en el ámbito interno o externo de la Entidad que genera como soporte un documento escrito. La correspondencia puede ser recibida y producida. Correspondencia Recibida. Es toda comunicación dirigida y recibida por el Instituto. La correspondencia recibida tiene dos categorías: personal y oficial Correspondencia recibida personal. Es toda comunicación dirigida a nombre de un funcionario que de manera expresa tenga impreso el carácter de privado, personal o confidencial. Dentro de esta categoría clasifican los extractos bancarios y reportes de cesantías, entre otros Correspondencia Recibida Oficial. Es toda comunicación dirigida a nombre del Instituto o cualquier funcionario con indicación de cargo y que no tenga expresa la advertencia de privado o personal. Correspondencia Producida. Es toda comunicación escrita producto de la gestión diaria de los funcionarios del Instituto. La correspondencia producida tiene dos categorías: externa e interna. Correspondencia producida interna. Es toda comunicación escrita que se produce y se cruza entre las diferentes dependencias del Instituto. Correspondencia producida externa. Es toda comunicación escrita por un funcionario en nombre del Instituto dirigida a personas o entidades diferentes al mismo. Descripción documental: Fase del proceso de organización documental que consiste en el análisis de los documentos de archivo y de sus agrupaciones, y cuyo resultado son los instrumentos de descripción y de consulta. Digitalización: Técnica que permite la reproducción de información que se encuentra guardada de manera analógica (Soportes: papel, video, casettes, cinta, película, microfilm y otros) en una que sólo puede leerse o interpretarse por computador. Distribución de documentos: Actividades tendientes a garantizar que los documentos lleguen a su destinatario.

25 Página 25 de 50 Documento: Información registrada, cualquiera que sea su forma o el medio utilizado. Documento de archivo: Registro de información producida o recibida por una entidad pública o privada en razón de sus actividades o funciones. Documento esencial: Documento necesario para el funcionamiento de un organismo y que, por su contenido informativo y testimonial, garantiza el conocimiento de las funciones y actividades del mismo, aun después de su desaparición, por lo cual posibilita la reconstrucción de la historia institucional. Documento electrónico de archivo: Registro de la información generada, recibida, almacenada, y comunicada por medios electrónicos, que permanece en estos medios durante su ciclo vital; es producida por una persona o entidad en razón de sus actividades y debe ser tratada conforme a los principios y procesos archivísticos. Documento facilitativo: Documento producido en cumplimiento de funciones idénticas o comunes en todas las entidades. Documento histórico: Documento único que por su significado jurídico o autográfico o por sus rasgos externos y su valor permanente para la dirección del Estado, la soberanía nacional, las relaciones internacionales o las actividades científicas, tecnológicas y culturales, se convierte en parte del patrimonio histórico. Documento misional: Documento producido o recibido por una institución en razón de su objeto social. Documento original: Fuente primaria de información con todos los rasgos y características que permiten garantizar su autenticidad e integridad. Documento público: Documento otorgado por un funcionario público en ejercicio de su cargo o con su intervención. Expediente: Unidad documental compleja formada por un conjunto de documentos generados orgánica y funcionalmente por una instancia productora en la resolución de un mismo asunto. Foliar: Acción de numerar hojas. Folio: Hoja. Folio recto: Primera cara de un folio, la que se numera. Folio vuelto: Segunda cara de un folio, la cual no se numera.

26 Página 26 de 50 Fuente primaria de información: Información original, no abreviada ni traducida. Se llama también fuente de primera mano. Función archivística: Actividades relacionadas con la totalidad del quehacer archivístico que comprenden desde la elaboración del documento hasta su eliminación o conservación permanente. Gestión documental: Conjunto de actividades administrativas y técnicas, tendientes a la planificación, manejo y organización de la documentación producida y recibida por las entidades, desde su origen hasta su destino final con el objeto de facilitar su utilización y conservación. La ISO (Organización Internacional para la Estandarización) define como la disciplina encargada del controlar eficiente y sistemáticamente la creación, recepción, mantenimiento, uso y eliminación de records, incluyendo el proceso de captura y mantenimiento de las evidencias e informaciones acerca de actividades de negocio y transacciones en la forma de records. El Consejo Internacional de Archivos define como área de gestión administrativa general relativa a conseguir economía y eficacia en la creación, mantenimiento, uso y disposición de los documentos 9 Inventario documental: Instrumento de recuperación de información que describe de manera exacta y precisa las series o asuntos de un fondo documental. Principios de la archivística: Principio de orden original: Se trata de un principio fundamental de la teoría archivística por el cual se establece que la disposición física de los documentos debe respetar la secuencia de los trámites que los produjo. Es prioritario para la ordenación de fondos, series y unidades documentales. Principio de procedencia: Se trata de un principio fundamental de la teoría archivística por el cual se establece que los documentos producidos por una institución y sus dependencias no deben mezclarse con los de otras. Procesos de la gestión documental 10. La gestión documental en las diferentes entidades públicas en sus diferentes niveles, debe comprender como mínimo los siguientes procesos. 9 Dictionary of Archival Terminology. Dictionaire de terminologíe archivistique. Munich [etc.]: K. G. Saur, Citado en: PEIS, E.; RUIZ, A. El archivo como sistema de información. p.2. [EN LINEA]. Disponible en: < 10 Artículo 9. DECRETO 2609 DE 2012

27 Página 27 de 50 a) Planeación. Conjunto de actividades encaminadas a la planeación, generación y valoración de los documentos de la entidad, en cumplimiento con el contexto administrativo, legal, funcional y técnico. Comprende la creación y diseño de formas, formularios y documentos, análisis de procesos, análisis diplomático y su registro en el sistema de gestión documental. b) Producción. Actividades destinadas al estudio de los documentos en la forma de producción o ingreso, formato y estructura, finalidad, área competente para el trámite, proceso en que actúa y los resultados esperados. c) Gestión y trámite. Conjunto de actuaciones necesarias para el REQUISITO, la vinculación a un trámite, la distribución incluidas las actuaciones o delegaciones, la descripción (metadatos), la disponibilidad, recuperación y acceso para consulta de los documentos, el control y seguimiento a los trámites que surte el documento hasta la resolución de los asuntos. d) Organización. Conjunto de operaciones técnicas para declarar el documento en el sistema de gestión documental, clasificarlo, ubicarlo en el nivel adecuado, ordenarlo y describirlo adecuadamente. e) Transferencia. Conjunto de operaciones adoptadas por la entidad para transferir los documentos durante las fases de archivo, verificando la estructura, la validación del formato de generación, la migración, refreshing, emulación o conversión, los metadatos técnicos de formato, los metadatos de preservación y los metadatos descriptivos. f) Disposición de documentos. Selección de los documentos en cualquier etapa del archivo, con miras a su conservación temporal, permanente o a su eliminación, de acuerdo con lo establecido en las tablas de retención documental o en las tablas de valoración documental. g) Preservación a largo plazo. Conjunto de acciones y estándares aplicados a los documentos durante su gestión para garantizar su preservación en el tiempo, independientemente de su medio y forma de REQUISITO o almacenamiento. h) Valoración. Proceso permanente y continuo, que inicia desde la planificación de los documentos y por medio del cual se determinan sus valores primarios y secundarios, con el fin de establecer su permanencia en las diferentes fases del archivo y determinar su destino final (eliminación o conservación temporal o definitiva). Producción documental: Generación de documentos hecha por las instituciones en cumplimiento de sus funciones. Radicación de comunicaciones oficiales: Procedimiento por medio del cual las entidades asignan un número consecutivo a las comunicaciones recibidas o producidas,

28 Página 28 de 50 dejando constancia de la fecha y hora de recibo o de envío, con el propósito de oficializar su trámite y cumplir con los términos de vencimiento que establezca la ley. Recepción de documentos: Conjunto de operaciones de verificación y control que una institución debe realizar para la admisión de los documentos que le son remitidos por una persona natural o jurídica. Registro de ingreso de documentos: Instrumento que controla el ingreso a un archivo, siguiendo el orden cronológico de entrada, de documentos provenientes de dependencias, instituciones o personas naturales. Serie documental: Conjunto de unidades documentales de estructura y contenido homogéneos, emanadas de un mismo órgano o sujeto productor como consecuencia del ejercicio de sus funciones específicas. Ejemplos: historias laborales, contratos, actas e informes, entre otros. Signatura topográfica: Identificación convencional que señala la ubicación de una unidad de conservación en el depósito y mobiliario de un archivo. Subserie: Conjunto de unidades documentales que forman parte de una serie, identificadas de forma separada de ésta por su contenido y sus características específicas. Tabla de retención documental: Listado de series, con sus correspondientes tipos documentales, a las cuales se asigna el tiempo de permanencia en cada etapa del ciclo vital de los documentos. Tabla de valoración documental: Listado de asuntos o series documentales a los cuales se asigna un tiempo de permanencia en el archivo central, así como una disposición final. Tipo documental: Unidad documental simple originada en una actividad administrativa, con diagramación, formato y contenido distintivos que sirven como elementos para clasificarla, describirla y asignarle categoría diplomática. Tomo: Unidad encuadernada o empastada, con foliación propia, en que suelen dividirse los documentos de cierta extensión. Trámite de documentos: Recorrido del documento desde su producción o recepción, hasta el cumplimiento de su función administrativa. Transferencia documental: Remisión de los documentos del archivo de gestión al central, y de éste al histórico, de conformidad con las tablas de retención y de valoración documental vigentes.

29 Página 29 de 50 BIBLIOGRAFÍA 11 Castro Villarraga, J.O y Álvarez, A. (2012) Historia del IDEP. Bogotá. Colombia. Archivo General de la Nación (1994). Reglamento General de Archivos. Acuerdo 07 del 29 de junio de Colombia. Archivo General de la Nación (2014). PGD: Programa de. Publicado el 19 de enero de 2018 en Programa-de-Gestión-Documental-PGD. Colombia. Archivo General de la Nación (2014). Manual: implementación de un Programa de PGD. Bogotá, 60p. Colombia. Congreso de la República. Ley General de Archivos 594 de Por la cual se crea la Ley General de Archivos. Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 2609 de Por el cual se reglamenta el Título V de la Ley 594 de 2000, parcialmente los artículos 58 y 59 de la Ley 1437 de 2011 y se dictan otras disposiciones en materia de para todas las Entidades del Estado. Colombia. Ministerio de Cultura. Decreto 1080 de Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Cultura. Capitulo V, gestión de documentos. Colombia. Archivo General de la Nación. Guía de Implementación de un Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo - SGDEA. Bogotá: El Archivo Colombia. Departamento Administrativo de la Función Pública. Manual Operativo Sistema de Gestión MIPG. Bogotá, Colombia. Ministerio de Tecnologías de la Información y Comunicaciones. Decreto 2573 de Por la cual se establecen los lineamientos generales de la estrategia de gobierno en línea, reglamenta parcialmente la Ley 1341 de Colombia. Presidencia de la República. Decreto 2623 de Por el cual se crea el Sistema Nacional del Servicio al Ciudadano. 11 Instituto para la Investigación educativa y el Desarrollo Pedagógico. Programa de Versión 1. Marzo 2015.

30 Página 30 de 50 IDEP (2018). Página web del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico, IDEP. IDEP. Plan Estratégico de Tecnologías se la Información y las Comunicaciones. Bogotá D.C.: El instituto P 21. Llano Sanjuan, J. Los modelos de gestión de documentos. La gestión de documentos como record management. En: Revista Códice. Bogotá. Vol.2, No.2 (jul. dic. 2006); p. 41. Resolución 52 de Por la cual se da cumplimiento al Decreto Número 2578 de 2012 que reglamenta el Sistema Nacional de Archivos, deroga el Decreto 4124 de 2004 dicta otras disposiciones relativas a la administración de los archivos del Estado, reestructurando el Comité de en el Comité Interno de Archivo del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP. Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico. Bogotá D.C. Veeduría Distrital, Programa de PGD, versión 02. Bogotá; Zapata, C. (2005) Directrices para estructurar un programa de gestión de documentos en las organizaciones. Revista Códice. Bogotá. 2(1); p

31 Página 31 de 50 ANEXOS Anexo 1. Diagnóstico de gestión documental. DIAGNOSTICO PARA LA ELABORACIÓN DEL PGD ÍTEM I ASPECTO / CRITERIO Planeación Administración Documental ACTIVIDADES A DESRROLLAR Actualizar, socializar, aprobar y publicar el Programa de Gestión Documental. Revisar, actualizar y publicar el Plan de Conservación Documental. Revisar, actualizar y publicar el Plan Institucional de Archivos de la Entidad PINAR. ESTADO EN PROCESO 4 Elaborar plan de preservación digital a largo plazo. Implementar las TRD del IDEP previamente aprobadas y EN 5 convalidadas. PROCESO 6 7 Gestionar la convalidación de las TVD, por el consejo Distrital de Archivos de Bogotá. Actualizar el índice de información clasificada y reservada. EN PROCESO EN PROCESO 8 Elaborar procedimiento de planeación Directrices para la creación y diseño de documentos. Sistema de Gestión de Documentos electrónicos de Archivo - SGDEA Establecer un modelo de requisito para documentos electrónicos Elaborar las Tablas de control de Acceso para el establecimiento de categorías adecuadas de derechos y restricciones de acceso y seguridad aplicables a los documentos. Identificar las funciones de cada unidad administrativa a fin de ejercer control sobre la producción documental, la cual se debe elaborar en los formatos que correspondan, garantizando el acceso, conservación y preservación de la información. Revisar y mantener actualizado los documentos publicados en el proceso de GD-07 del SIG. Realizar un análisis orientado a determinar la necesidad de optimizar y automatizar los procesos de la gestión documental e implementar el SGDEA. TERMINADA EN PROCESO

32 Página 32 de 50 II Asignación de Metadatos Mecanismos de Autenticación Establecer los lineamientos que permita el desarrollo de los procesos de la Electrónica - SGDEA, armonizado con los demás sistemas de la entidad. Definir mecanismos para la integración de documentos físicos y electrónicos. Definir los metadatos de los tipos de información recibida o producida (contenido, estructura, contexto). Establecer criterios para la autorización y uso de firmas electrónicas en la entidad. Producción, Gestión y Trámite Documental Directrices para la creación y diseño de documentos. La creación y diseño de documentos oficiales ya se encuentra establecida por la entidad. Todos los formatos que se utilizan en el IDEP están aprobados y controlados por el SIG, los cuales una vez codificados se publican en la página web del instituto para consulta y utilización de todo el personal. La generación de documentos debe estar vinculada a las series, subseries o tipos documentales de cada unidad administrativa. TERMINADA TERMINADA TERMINADA III Gestión y Trámite Documental La entidad tiene establecido el procedimiento para la gestión y tramite de comunicaciones oficiales y dado que la producción documental ya se encuentra normalizada en el Instituto; se requiere unificar el proceso de Gestión y Trámite con el proceso de Producción documental por consiguiente actualizar el procedimiento. Los funcionarios tienen acceso a la información radicada por medio del módulo de radicación SIAFI. EN PROCESO TERMINADA La información que se encuentra bajo custodia del archivo central, Acceso y podrá ser consultada o solicitada en calidad de préstamo por los EN Consulta funcionarios previa solicitud al correo electrónico PROCESO (prestamoarchivo@idep.edu.co), sin embargo se requiere normalizar 23 el proceso de consulta y préstamo documental del Archivo central. 24 Implementar tablas de control y acceso a la información. 25 Control y seguimiento Organización Realizar seguimiento y control documentales. a la devolución de los préstamos Establecer mecanismos para realizar seguimiento y control a la atención de las comunicaciones oficiales y a las a las PQRS. Identificar las series, subseries y tipos documentales que son producidos, recibidos o conservados como soporte a las funciones asignadas a cada dependencia. EN PROCESO EN PROCESO TERMINADA

33 Página 33 de Identificar criterios para la clasificación documental, así como la publicación de los instrumentos de clasificación: Cuadros de Clasificación Documental CCD y Tablas de Retención Documental TRD. EN PROCESO 29 Elaborar procedimiento para la organización documental. IV Transferencia Llevar control y registro de la información producida en las unidades administrativas en el Formato Único de Inventario Documental establecido por la entidad; así como la marcación de las unidades de conservación, según lo establecido en las TRD. La entidad cuenta con el procedimiento para Transferencias documentales. TERMINADA 32 Verificar la aplicación de procedimientos de clasificación y ordenación de los expedientes, así como las condiciones de embalaje, entrega formal y la utilización del FUID. EN PROCESO 33 Elaborar procedimiento para la aplicación de las técnicas de migración, refreshing, emulación o conversión, a fin de prevenir la degradación o pérdida de información electrónica. 34 Establecer estructura y procedimiento para transferencias de documentos electrónicos de archivo, de forma que asegure su integridad, autenticidad, preservación y consulta a largo plazo. 35 Definir los metadatos que faciliten la recuperación de información, física y electrónica de las series documentales. V Disposición de Documentos Elaborar procedimiento para la disposición final de los documentos físicos. Elaborar procedimiento para la disposición final de los documentos electrónicos. 38 Aplicar la disposición final de documentos descrita en las TRD, una vez convalidadas y cumplidos los tiempos de retención Aplicar la disposición final de documentos descrita en las TVD, una vez convalidadas y cumplidos los tiempos de retención. Definir la metodología y el plan de trabajo para la aplicación de la selección, y las técnicas de conservación total (la microfilmación y/o Digitalización).

34 Página 34 de VI Preservación a Largo Plazo Elaborar el procedimiento que garantice la destrucción segura y adecuada de los documentos físicos, con esta disposición final. Elaborar el procedimiento que garantice la destrucción segura y adecuada de los documentos electrónicos, con esta disposición final. Generar Acta de eliminación, así como relación de información a eliminar en el FUID. La eliminación de documentos debe estar aprobada por el comité interno de archivo del IDEP. Garantizar la publicación de los inventarios y actas de los documentos eliminados en la página web del IDEP Implementar el plan de conservación documental para los documentos físicos, considerando los programas, procesos y procedimientos relacionado con la conservación preventiva, conservación documental y restauración documental. 45 Sistema 46 Elaborar procedimiento de preservación a largo plazo. Integrado de conservación Implementar el plan de Preservación Digital a largo plazo orientado a los documentos digitales y electrónicos; considerando las estrategias, procesos y procedimientos, garantizando la autenticidad, integridad, confidencialidad, y la conservación a largo plazo de los documentos electrónicos de archivo, de acuerdo con las TRD y TVD Seguridad de la información Definir mecanismos para salvaguardar los documentos electrónicos de manipulaciones o alteraciones en la actualización, mantenimiento y consulta o por cualquier falla de funcionamiento del SGDEA. Establecer los requisitos para la preservación y conservación de los documentos electrónicos de archivo, garantizando la preservación en el tiempo, longevidad de los medios de almacenamiento, valoración, vulnerabilidad y disponibilidad. 50 VII Seguridad de la información Valoración Identificar las necesidades de preservación de los documentos electrónicos y determinar los criterios, métodos de conversión refreshing, emulación y migración que permitan prevenir cualquier pérdida de información, asegurando el mantenimiento de las características de integridad. 51 Elaborar procedimiento de valoración documental.

35 Página 35 de Evaluar las características de la diplomática documental y las condiciones técnicas de producción de los documentos físicos para decidir su conservación total. Analizar los documentos que informan sobre el desarrollo, estructura, procedimiento políticas de la entidad para determinar criterio de valoración. Analizar el contexto funcional, social, cultural y normativo de la entidad para definir los valores primarios y secundarios de los documentos físicos y electrónicos. TERMINADA TERMINADA TERMINADA 55 VIII Programas Analizar la frecuencia de uso y consulta de los documentos y el impacto que puede generar para la investigación, sobre la historia, la cultura y la genealogía institucional como base para determinar los valores secundarios. Elaborar el programa de documentos vitales o esenciales establecido en el PGD. Elaborar de Programa de gestión de documentos electrónicos, establecido en el PGD. Elaborar el Programa de archivos descentralizados, establecido en el PGD. TERMINADA 59 Elaborar el Programa de reprografía, establecido en el PGD. 60 Elaborar el Plan Institucional de Capacitación, establecido en el PGD. 61 Elaborar el plan de auditoría y control, establecido en el PGD. Las actividades anteriormente presentadas, se dividen en tres grupos (actividades en proceso, pendiente, terminada), de las cuales se puede concluir lo siguiente: En proceso: De las actividades mencionadas 11 de ellas se encuentran en proceso, lo que quiere decir que tienen algún tipo de avance frente, a la elaboración y/o implementación de los instrumento o procedimientos de gestión documental; estas actividades están direccionadas a realizarse en corto plazo, a excepción de una actividad ligada al proceso de transferencia documental que se encuentra como actividad proyectada a mediano plazo. Pendiente: De las actividades anteriormente descritas 37 de ellos se encuentran en estado pendiente, las cuales serán objeto de análisis y descripción en el PGD, con miras a realizar e implementar las acciones necesarias a fin de cumplir la meta propuesta en corto, mediano o largo plazo. Terminada: De las actividades como requisito para implementar un programa de gestión documental, existen 11 actividades que se han desarrollo como funciones del proceso de apoyo de gestión documental del IDEP; Lo que indica que la actualización del PGD inicia con un cumplimiento del 19.68% de las actividades.

36 Código: PG-GD Fecha Aprobación: 26/03/2018 Página 46 de 50 Anexo 2 Cronograma de implementación del PGD. CRONOGRAMA: IDEP CORTO PLAZO MEDIANO PLAZO LARGO PLAZO FASES ÍTEM ACTIVIDADES # # # FASE I RESPONSABLES Elaboración 1 Identificación situación actual (análisis diagnostico) Actualizar el PGD Descripción de actividades Construcción cronograma Aprobación y publicación del PGD - Oficina Asesora de planeación Comité interno de gestión documental y archivo - Oficina Asesora de planeación FASE II Ejecución y Puesta en Marcha I Desarrollar plan de trabajo Planeación Administración Documental Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

37 Página de Revisar y Modificar el Plan de Conservación Documental por el Sistema Integrado de Conservación. de Control Disciplinario Proceso de - Comité interno de Gestión documental y archivo Oficina Asesora de planeación Revisar, actualizar y publicar el Plan Institucional de Archivos de la Entidad PINAR. Implementar las TRD del IDEP previamente aprobadas y convalidadas, para la vigencia Implementar las TRD del IDEP previamente aprobadas y convalidadas, para las vigencias 2017 a Gestionar la convalidación de las TVD, por el consejo Distrital de Archivos de Bogotá. Actualizar el índice de información clasificada y reservada. Dirección General- Oficina Asesora Jurídica - Oficina de Control Interno - Oficina Asesora de Planeación - Subdirección General Académica - Dirección General- Oficina Asesora Jurídica - Oficina de Control Interno - Oficina Asesora de Planeación - Subdirección General Académica - Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

38 Página de Elaborar procedimiento de planeación. Sistema de Gestión de Documentos electrónicos de Archivo - SGDEA Gestión Documental Oficina Asesora de Planeación II Revisar y mantener actualizado los documentos publicados en el proceso de GD- 07 del SIG. Realizar análisis orientado a determinar la necesidad de optimizar y automatizar los procesos de la gestión documental e implementar el SGDEA. Producción, Gestión y Trámite Documental Unificar el proceso de Gestión y Trámite con el proceso de Producción documental y actualizar el procedimiento. Normalizar el proceso de consulta y préstamo documental del Archivo central. Realizar seguimiento y control a la devolución de los préstamos documentales. Establecer mecanismos para realizar seguimiento y control a la atención de las comunicaciones oficiales y a las a las PQRS. Gestión Documental Oficina Asesora de Planeación Oficina Asesora de Planeación - Proceso de atención al ciudadano Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

39 Página de 5039 III Organización Identificar criterios para la clasificación documental, publicar de los instrumentos de clasificación: Cuadros de Clasificación Documental CCD y Tablas de Retención Documental TRD. Elaborar procedimiento para la organización documental -Oficina Asesora de Planeación - Oficina Asesora de Planeación 30 VI VII Llevar control y registro de la información producida en las unidades administrativas en el Formato Único de Inventario Documental establecido por la entidad; así como la marcación de las unidades de conservación, según lo establecido en las TRD. Preservación a Largo Plazo Implementar el plan de conservación documental. Elaborar procedimiento de preservación a largo plazo. Valoración Dirección General- Oficina Asesora Jurídica - Oficina de Control Interno - Oficina Asesora de Planeación - Subdirección General Académica - - Oficina Asesora de Planeación Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

40 Página de Elaborar procedimiento de valoración documental. VIII Programas - Oficina Asesora de Planeación 60 Elaborar el Plan Institucional de Capacitación, establecido en el PGD. - Proceso Gestión del Talento Humano I Planeación Administración Documental Ejecución y Puesta en Marcha Establecer un modelo de requisito para documentos electrónicos. Sistema de Gestión de Documentos electrónicos de Archivo - SGDEA Establecer los lineamientos que permita el desarrollo de los procesos de la Gestión Documental Electrónica - SGDEA, armonizado con los demás sistemas de la entidad. - Proceso Gestión Tecnológica Oficina de Asesora de Planeación - - Proceso Gestión Tecnológica 20 Definir mecanismos para la integración de documentos físicos y electrónicos. - Proceso Gestión Tecnológica Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

41 Página de 5041 Asignación de Metadatos IV 32 V Definir los metadatos de los tipos de información recibida o producida (contenido, estructura, contexto). Mecanismos de Autenticación Establecer criterios para la autorización y uso de firmas electrónicas en la entidad. Transferencia Verificar la aplicación de procedimientos de clasificación y ordenación de los expedientes, así como las condiciones de embalaje, entrega formal y la utilización del FUID. Disposición de Documentos Elaborar procedimiento para la disposición final de los documentos físicos. Aplicar la disposición final de documentos descrita en las TRD, una vez convalidadas y cumplidos los tiempos de retención. - Proceso Gestión Tecnológica Dirección General - Subdirección Administrativa Financiera y de Control Disciplinario - Proceso de Gestión Documental - Gestión Tecnológica Dirección General- Oficina Asesora Jurídica - Oficina de Control Interno - Oficina Asesora de Planeación - Subdirección General Académica - Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

42 Página de Definir la metodología y el plan de trabajo para la aplicación de la selección, y las técnicas de conservación total (la microfilmación y/o Digitalización). Elaborar el procedimiento que garantice la destrucción segura y adecuada de los documentos físicos, con esta disposición final. 4-3 Generar Acta de eliminación, así como relación de información a eliminar en el FUID. La eliminación de documentos debe estar aprobada por el comité interno de archivo del IDEP. - Comité interno de gestión documental y archivo 44 Garantizar la publicación de los inventarios y actas de los documentos eliminados en la página web del IDEP VIII Programas 56 Elaborar el programa de documentos vitales o esenciales establecido en el PGD. - Oficina Asesora de planeación Ejecución y Puesta en Marcha I 4 Planeación Administración Documental Elaborar plan de preservación digital a largo plazo. Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

43 Página de Elaborar las Tablas de control de Acceso para el establecimiento de categorías adecuadas de derechos y restricciones de acceso y seguridad aplicables a los documentos. II Producción, Gestión y Trámite Documental Implementar tablas de control y acceso a la información. Elaborar procedimiento para la aplicación de las técnicas de migración, refreshing, emulación o conversión, a fin de prevenir la degradación o pérdida de información electrónica. Establecer estructura y procedimiento para transferencias de documentos electrónicos de archivo, de forma que asegure su integridad, autenticidad, preservación y consulta a largo plazo. 35 V 37 Definir los metadatos que faciliten la recuperación de información, física y electrónica de las series documentales. Disposición de Documentos Elaborar procedimiento para la disposición final de los documentos electrónicos. Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

44 Página de VI Aplicar la disposición final de documentos descrita en las TVD, una vez convalidadas y cumplidos los tiempos de retención. Elaborar el procedimiento que garantice la destrucción segura y adecuada de los documentos electrónicos, con esta disposición final. Preservación a Largo Plazo 47 Implementar el plan de Preservación Digital a largo plazo orientado a los documentos digitales y electrónicos; considerando las estrategias, procesos y procedimientos, garantizando la autenticidad, integridad, confidencialidad, y la conservación a largo plazo de los documentos electrónicos de archivo, de acuerdo con las TRD y TVD Definir mecanismos para salvaguardar los documentos electrónicos de manipulaciones o alteraciones en la actualización, mantenimiento y consulta o por cualquier falla de funcionamiento del SGDEA. Establecer los requisitos para la preservación y conservación de los documentos electrónicos de archivo, garantizando la preservación en el tiempo, longevidad de los medios de almacenamiento, valoración, vulnerabilidad y disponibilidad. - Procesos Gestión Tecnológica - Procesos Gestión Tecnológica Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

45 Página de Identificar las necesidades de preservación de los documentos electrónicos y determinar los criterios, métodos de conversión refreshing, emulación y migración que permitan prevenir cualquier pérdida de información, asegurando el mantenimiento de las características de integridad. - Procesos Gestión Tecnológica VIII Programas Elaborar de Programa de gestión de documentos electrónicos, establecido en el PGD. Elaborar el Programa de archivos descentralizados, establecido en el PGD. Elaborar el Programa de reprografía, establecido en el PGD. FASE III Seguimient o Realizar seguimiento a las actividades del PGD Oficina de Control Interno - Subdirección Administrativa Financiera y de Control Disciplinario - Proceso de Gestión Documental FASE IV Mejora Desarrollar y aplicar las acciones correctivas, preventivas y de mejora Gestión del Instituto para la Investigación Educativa y el Desarrollo Pedagógico IDEP

46 Código: PG-GD Fecha Aprobación: 26/03/2018 Página 46 de 50 Anexo 3. Mapa de procesos del IDEP. Fuente: Imagen tomada de la página web del IDEP, disponible en: _1.pdf#overlay-context=content/maloca-aulasig%3Fq%3Dcontent/maloca-aulasig