UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO FORMULARIO DE CONTROL DE REPORTE U.A.F. SEG. RUC CANTIDAD DE DECLARACIONES NINGUNA DECLARACION

Transcripción

1 1. Control de Reporte UAF-SEG: UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO FORMULARIO DE CONTROL DE REPORTE U.A.F. SEG. Fecha de entrega (día/mes/año) NOMBRE DE LA ASEGURADORA O REASEGURADORA RUC Mes que reporta Año CANTIDAD DE DECLARACIONES NINGUNA DECLARACION NOMBRE Y CARGO DEL EMPLEADO AUTORIZADO (Firma)

2 UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO COMPAÑIAS DE SEGUROS Y REASEGUROS FORMULARIO DE DECLARACION DE OPERACIONES EN EFECTIVO O CUASI- EFECTIVO UAF-SEG UAF-SEG-EFE-P ( ) UAF.SEG.EFE.C ( ) UAF-SEG-CUA-P ( ) UAF-SEG-CUA-C ( ) DIA MES AÑO NOMBRE DE LA ASEGURADORA O REASEGURADORA R.U.C. SUCURSAL OPERACIÓN No. del Tipo de Rubro Número de la Póliza Monto de Operación 1. Póliza 2. Reclamo 2. POR EL CLIENTE 3. POR LA EMPRESA 2.1 (Nombre completo del ejecutor) 3.1 (Nombre completo del empleado autorizado) 2.2 (Cédula o Pasaporte del ejecutor) 3.2 (Cargo del empleado autorizado) 2.3 (Firma del Ejecutor) 3.3 (Firma del empleado autorizado) 2.4 NOMBRE DEL CLIENTE 2.5 CEDULA / PASAPORTE / RUC. 2

3 1.1 INSTRUCCIONES GENERALES FORMULARIO DE CONTROL DE REPORTE UA.F.-SEG El Control de Reporte U.A.F.-SEG, es un formulario preliminar, en el cual se indicará si hubo o no transacciones superiores a los B/.10, en efectivo o cuasi-efectivo. Este formulario se enviará todos los meses, en el caso de que no se efectúe ninguna transacción superior a B/.10, en efectivo o cuasi-efectivo. El formulario de Control de Reporte U.A.F.-SEG, deberá ser llenado de la siguiente forma: Línea-Fecha de entrega (día/mes/año): Indicar la fecha exacta en la cual se hace entrega de este formulario, a la Superintendencia de Seguros y Reaseguros. Línea-Nombre de la Aseguradora o Reaseguradora: Indicar el nombre completo de la empresa Aseguradora o Reaseguradora: Línea R.U.C.: Indicar el número del Registro Unico del Contribuyente de la empresa Aseguradora o Reaseguradora. Línea-Mes que Reporta: Indicar el mes que se está reportando a la Unidad de Análisis Financiero. Línea-Año: Indicar el año que se está reportando a la Unidad de Análisis Financiero. Línea-Cantidad de Declaraciones: Indicar numéricamente la cantidad de formularios de Declaraciones en Efectivo o Cuasi-Efectivo-U.A.F.-SEG, que se adjuntan al formulario de Control de Reporte UAF-SEG, por las transacciones realizadas en el mes. Casilla-Ninguna Declaración: Indicar con una ( X ) o ( ) en la casilla que dice Ninguna Declaración, del formulario de Control de Reporte UAF-SEG, si se efectuaron o no transacciones superiores a B/.10, o más, en efectivo o cuasi-efectivo durante el mes. Línea-Nombre y Cargo del empleado autorizado: Indicar el nombre completo y el cargo del empleado autorizado a firmar por la empresa (a máquina o en letra de molde). Línea-Firma: Firma del empleado autorizado por la empresa a firmar los reportes mensuales. 3

4 2.1 INSTRUCCIONES GENERALES FORMULARIO DE DECLARACION DE OPERACIONES EN EFECTIVO O CUASI- EFECTIVO - UAF-SEG El formulario de Declaración de Operaciones en efectivo o cuasi-efectivo U.A.F.-SEG, se utilizará para reportar operaciones o transacciones por montos superiores a B/.10, en efectivo o cuasi-efectivo, llevadas a cabo por personas naturales o jurídicas, con las empresas Aseguradoras y Reaseguradoras. También, se aplicará a las transacciones sucesivas en fechas cercanas dentro de una misma semana laboral, que aunque inferiores a B/.10, individualmente consideradas, sumen en total más de B/.10, Es decir, puede que las transacciones mensuales que se reportan a la Unidad de Análisis Financiero se den de la siguiente manera: El día lunes, el cliente ABC, le paga a la Aseguradora XYZ una póliza por B/.12, El pago lo hace en efectivo. El cliente DEF, paga una póliza por B/.13, a la Aseguradora XYZ, fraccionándolo de la siguiente manera: el día lunes abona B/.7, en efectivo y el día jueves de la misma semana abona el resto de B/.6,000.00, también en efectivo. No obstante, si el último pago se hubiera realizado el día lunes de la semana siguiente, la Aseguradora XYZ, No tendría que Reportar al cliente DEF, ya que los pagos fueron efectuados en semanas distintas. Cuando existan transacciones mensuales que deben ser reportadas, y son registradas en el formulario de Declaración de Efectivo o Cuasi-Efectivo U.A.F.-SEG, este formulario deberá venir acompañado con el formulario de Control de Reporte U.A.F.-SEG, en el cual se indica la cantidad de declaraciones llevadas a cabo en el mes. SELECCIÓN DE LA NATURALEZA DE LA TRANSACCIÓN: Dependiendo de la naturaleza de la transacción se tendrá que escoger una de las cuatro opciones, colocando una ( X ) o ( ) en la casilla del formulario que corresponde a cada operación. UAF-SEG-EFE-P: (efectivo personal), Esta casilla se utiliza para registrar transacciones en efectivo, superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una persona natural, por ejemplo: 1. El cliente A (persona natural), pagó B/.12, en efectivo por una póliza de incendio a la Compañía de Seguros Z. 2. La Cía. de Seguros Z, paga B/.13, en efectivo, por un reclamo al cliente A (persona natural). 4

5 UAF-SEG-EFE-C: (efectivo comercial), Esta casilla se utiliza para registrar transacciones en efectivo, superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una empresa, por ejemplo: 1. La empresa B (persona jurídica) pagó B/.11, en efectivo, por una póliza de incendio a la Cía. de Seguros X. 2. La Cía. de Seguros X, paga a la empresa B (persona jurídica) B/.13, en efectivo, por un reclamo que esta le hace. UAF-SEG-CUA-P:(cuasi-efectivo personal), Esta casilla se utiliza para registrar transacciones en cuasi-efectivo, superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una persona natural, ejemplos: 1. El cliente A (persona natural), pagó B/.12, utilizando un Cheque al Portador, por una póliza de incendio, a la Cía. de Seguros Z. 2. La Cía. de Seguros Z, paga B/.13, en un Cheque al Portador, por un reclamo que le hizo el cliente A (persona natural). UAF-SEG-CUA-C (cuasi-efectivo comercial), Esta casilla se utiliza para registrar transacciones en cuasi-efectivo, superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una persona jurídica, por ejemplo: 1. La empresa B (persona jurídica), pagó B/.12, en un Cheque al Portador, por concepto de póliza a la Cía. de Seguros X. 2. La Cía. de Seguros X paga B/.13, en un Cheque al Portador por concepto de reclamo a la empresa B (persona jurídica). Nota: Cuando las transacciones se realicen de forma combinada, se seleccionarán las casillas correspondientes, según la naturaleza que la conforman, por ejemplo: 1. Si el cliente Y, paga B/.5, en efectivo y B/.6, en un cheque al portador (como se observa sobrepasan los B/.10,000.00), a la Compañía de Seguros Z, entonces se seleccionarán ambas categorías llenando las casillas (UAF-SEG-EFE-P y UAF-SEG- CUA-P)}, que aparecen en el formulario de Declaración de Operaciones en Efectivo o Cuasi-Efectivo-UAF.SEG., con (X) o ( ). Línea-Nombre de la Aseguradora o Reaseguradora: Indicar el nombre completo de la empresa Aseguradora o Reaseguradora. Línea-R.U.C.: Indicar el número del Registro Unico del Contribuyente de la empresa Aseguradora o Reaseguradora. Línea-Sucursal: Indicar el nombre de la sucursal de la Aseguradora o Reaseguradora donde se realiza la transacción. 5

6 Línea-Día-Mes-Año: Indicar el día, mes y año al cual corresponde la transacción. 1.1 Columna Operación: Colocar en la casilla (X) o ( ), según el tipo de la operación. 1.2 Columna No Tipo de Rubro: Colocar en la casilla el tipo de rubro utilizando el número de código que le corresponde: Código Tipo de Rubro 100 Accidentes Personales 101 Vida 102 Fianza 103 Hospitalización y salud 104 Accidentes 105 Incendio 106 Auto 107 Otros riesgos 1.3 Columna Número de Póliza:Indicar el número de la póliza a la cual se refiere la transacción. 1.4 Columna Monto de la Operación: Indicar la cantidad total en términos monetarios expresados en balboas que involucra la transacción que se realiza en efectivo o cuasiefectivo. POR EL CLIENTE Nombre completo del ejecutor: Indicar el nombre completo ( a máquina o en letra de molde) de la persona que realiza la transacción por el cliente. Cédula o pasaporte del ejecutor: Indicar el número de la cédula, pasaporte o RUC de la persona que realiza la transacción. (Los mismos deberán estar separados por sus respectivos guiones). Firma del ejecutor: Firma de la persona que realiza la transacción por el cliente. Nombre del cliente: Indicar el nombre del cliente (a máquina o en letra de molde), ya sea persona natural o jurídica que ejecuta la transacción. Cédula / Pasaporte / RUC: Indicar el número de la cédula, pasaporte o RUC (Los mismos deberán estar separados por sus respectivos guiones). Nota: Si el ejecutor es la misma persona que el cliente, se deberán repetir la información en ambas secciones. POR LA EMPRESA Nombre del empleado autorizado: Indicar el nombre completo del empleado autorizado a firmar por la empresa ( a máquina o en letra de molde). 6

7 Cargo del empleado autorizado: Indicar el cargo que desempeña en la empresa el empleado autorizado a firmar (a máquina o en letra de molde). Firma del empleado autorizado: Firma del empleado autorizado por la empresa cuyo nombre y cargo se indican en los puntos arriba descritos. IMPORTANTE A. QUIENES REPORTAN: Todas las compañías Aseguradoras o Reaseguuradoras que aunque No Tengan transacciones superiores a B/.10,000.00, DEBEN DECLARAR: B. QUE SE REPORTA: Se reporta todo pago de póliza que se reciba de Accidentes Personales, Vida, Fianza, Hospitalización y Salud, Accidentes, Incendio, Auto u otros riesgos, cuando las mismas se presenten bajo las siguientes condiciones: 1b) Por pago de póliza en efectivo o cuasi.efectivo, superiores a B/.10,000.00, que realice un mismo cliente. Asimismo, se reportarán pagos en efectivo o cuasi-efectivo, llevadas a cabo en forma sucesiva, por un mismo cliente, dentro de una misma semana laboral, que aunque sean transacciones inferiores a B/.10, individualmente consideradas, sumen un total de B/.10, o más. 2b) Por pago de reclamos en efectivo o cuasi-efectivo, superiores a B/.10, que realice la empresa a un mismo cliente. También, se reportarán los pagos en efectivo o cuasi-efectivo, llevados a cabo en forma sucesiva, que efectúe la empresa Aseguradora o Reaseguradora a un mismo cliente, dentro de una misma semana laboral que aunque sean transacciones inferiores a B/.10, individualmente consideradas, y que sumen un total de B/.10, C. PERIODO DE ENTREGA: Se entregará una copia del (los) formulario (s) de reporte mensuales dentro de los primeros cinco (5) días hábiles del mes subsiguiente al que se está reportando a la UAF, por intermedio de la Superintendencia de Seguros y Reaseguros, en sobre sellado dirigido a la Superintendencia de Seguros y Reaseguros. Además, la empresa conservará el original de cada formulario por un período de cinco (5) años, según lo establece la ley. 7