DIRECCIÓN EJECUTIVA DE EVALUACIÓN Y SEGURIDAD DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN 25 04 2007 Página 1 De : Nombre del procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico. OBJETIVO GENERAL: Llevar a cabo la elaboración del Dictamen Técnico a través de la integración del expediente que contenga la documentación recabada durante la auditoría a Unidades Administrativas, Dependencias, Órganos Político-Administrativos, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito Federal, que sea suficiente y competente, en el que se compruebe que los servidores públicos designados para realizar sus operaciones llevaron a cabo un inadecuado funcionamiento administrativo, una incorrecta aplicación de recursos públicos e incumplimiento a la normatividad establecida o por falta de transparencia, eficiencia y eficacia en la realización de sus operaciones o, en su caso, incumplieron en no atender debidamente y de manera oportuna las recomendaciones que erradicaban el hecho o situación observada, a fin de aportar al área de Legalidad todos los elementos necesarios para el fincamiento de responsabilidades a que haya lugar. POLÍTICAS Y/O NORMAS DE OPERACIÓN: En toda observación determinada en las Auditorías, se evaluará si se turna a la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades. Todo asunto turnado a la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades deberá ser acompañado por el Dictamen Técnico de Auditoría, soportado con la documentación suficiente y competente, señalando la normatividad infringida. Toda documentación anexa al Dictamen Técnico de Auditoría deberá estar certificada por el ente auditado, en señal de que el documento es copia fiel del original que obra en su poder. A cada Dictamen Técnico de Auditoría aceptado por la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades, ésta asignará número de expediente para su proceso, el cual deberá registrarse en el Sistema de Administración de Intervenciones de la Dirección Ejecutiva de Evaluación y Seguridad de. El Director, Subdirectores y Líderes Coordinadores de Proyectos a que se refiere este procedimiento, son los adscritos a la y Seguridad de. Ing. Edmundo Rodríguez Valenzuela Director Ejecutivo de Evaluación y Seguridad de Lic. Edgar Lobato Delgadillo Director de Evaluación y
DIRECCIÓN EJECUTIVA DE EVALUACIÓN Y SEGURIDAD DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN 25 04 2007 Página 2 De : Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico. Unidad Administrativa No. Descripción de la Actividad Tiempo 1 Recaba las fechas compromiso de las observaciones determinadas. 3 días 2 Define la conveniencia de determinar grado de avance de atención. 2 días 3 Informa a la Dirección Ejecutiva, las observaciones que son susceptibles de atención y las que se requiere sean turnadas a la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades. y Seguridad de Tecnologías de Información. 4 Recibe informe y emite visto bueno sobre las observaciones sujetas a dictaminar, informando a la Contraloría General. 2 días Contraloría General. 5 Se da por enterada y solicita a la Dirección Ejecutiva continúe con el proceso. 2 días y Seguridad de Tecnologías de Información. 6 Solicita a lleve a cabo la integración del expediente y envía las observaciones a dictaminar. 7 Recibe de la Dirección Ejecutiva las observaciones a dictaminar, anexa documentación que soporta lo observado y envía al Líder Coordinar de Proyectos. Líder Coordinador de Proyectos. Recibe la documentación, analiza e inicia la elaboración del Dictamen Técnico respectivo. 15 días 9 Identifica la normatividad infringida en las observaciones. 5 días
DIRECCIÓN EJECUTIVA DE EVALUACIÓN Y SEGURIDAD DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN 25 04 2007 Página 3 De : Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico. Unidad Administrativa No. Descripción de la Actividad Tiempo 10 Prepara oficio para solicitar a la U. s Admva. la certificación de la documentación que soporta la observación y envía a Dirección y/o Subdirección para su firma. 11 Recibe oficio, firma y envía a ente auditado para su certificación. 2 días Ente auditado. 12 Recibe oficio y documentación, verifica en sus archivos, certifica la documentación y envía a Dirección y/o Subdirección. 5 días 13 Recibe de la U. Admva. la documentación certificada y envía al Líder Coordinador de Proyectos para que continúe con la integración del expediente. Líder Coordinador de Proyectos. 14 Recibe la documentación certificada, integra en expediente y concluye la elaboración del Dictámen Técnico. 5 días 15 Suscribe el Dictámen Técnico y envía junto con la integración del expediente a la Dirección y/o Subdirección. 16 Recibe, verifica y autoriza plasmando su firma en Dictamen Técnico y expediente integrado. 17 Turna a la Dirección Ejecutiva de Evaluación y Seguridad de, el Dictamen Técnico y la documentación soporte.
DIRECCIÓN EJECUTIVA DE EVALUACIÓN Y SEGURIDAD DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN 25 04 2007 Página 4 De : Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico. Unidad Administrativa No. Descripción de la Actividad Tiempo y 1 Recibe y elabora oficio de Seguridad de Tecnologías de promoción de fincamiento de Información. responsabilidades. 19 Turna Oficio de Promoción, Dictamen Técnico y documentación que integra el expediente, a la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades. Dirección General de Legalidad y Responsabilidades. 20 Recibe, asigna número al expediente y Dictamen Técnico e informa de éste a la Dirección Ejecutiva de Evaluación y Seguridad de. 5 días y Seguridad de Tecnologías de Información. 21 Recibe de la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades el número de expediente asignado al Dictamen Técnico. 22 Informa número de expediente asignado. 23 Se da por enterado, da de alta en Sistema de Administración de Intervenciones y concluye el proceso. FIN Ing. Edmundo Rodríguez Valenzuela Director Ejecutivo de Evaluación y Seguridad de Lic. Edgar Lobato Delgadillo Director de Evaluación y
25 04 07 y Seguridad de PAG: DE: 5 Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico y Seguridad de Contraloría General INICIO Recaba las fechas compromisos de las observaciones determinadas. 1 Define la conveniencia de dejar las observaciones en trámite de atención. 2 3 Informa a Dirección de Ejecutiva, observaciones a atender y las que serán turnadas a Legalidad. 4 Recibe informe, emite Vo. Bo. sobre observaciones a dictaminar y comunica a la Contraloría General Se entera y solicita a Dirección Ejecutiva continúe con el proceso. 5 Solicita a Dirección y/o Subdirección integrar expediente y envía observs. a dictaminar. 6 7 Recibe observs., anexa documentos soporte de lo observado y envía a Líder Coordinador de Proyectos A
y Seguridad de 25 04 07 PAG: DE: 6 Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico Líder Coordinador de Proyectos A Ente auditado Recibe documentación, analiza e inicia elaboración del Dictamen Técnico. Inicia Dictamen Identifica normatividad infringida en las observaciones. 9 10 Prepara oficio solicitando certificación de documentos soporte de observaciones y envía a Direcc. y/o Sub. Oficio Recibe oficio, firma y envía a ente auditado para su certificación. 11 12 Recibe solicitud, verifica en sus archivos, certifica documentación y envía a 14 Recibe documentación, integra en expediente y concluye elaboración del Dictamen Técnico. Concluye Dictamen 13 Recibe doctos. certificados y envía a Líder Coord. de Proyectos para continuar integración de expediente. B
y Seguridad de 25 04 07 PAG: DE: 7 Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico Líder Coordinador de Proyectos y Seguridad de B 15 Suscribe Dictamen y envía con integración del expediente a Dirección y/ o Subdirección 16 Recibe, verifica y autoriza plasmando su firma en Dictamen y expediente integrado 17 Turna a la Dirección Ejecutiva el Dictamen Técnico y la documentación soporte. 1 Recibe y elabora oficio de promoción de fincamiento de responsabilidades. Oficio C
25 04 07 y Seguridad de PAG: DE: Nombre del Procedimiento: Elaboración del Dictamen Técnico y Seguridad de Tecnologías de la Información C Dirección General de Legalidad y Responsabilidades 19 Turna Oficio de promoción, Dictamen Técnico y documentación a la D. G. Legalidad y Resp. 20 Recibe, asigna número de expediente al dictamen e informa a la Dirección Ejecutiva 21 Recibe de Legalidad el número de expediente asignado al Dictamen Técnico. Informa número de expediente asignado. 22 Se da por enterado, da de alta en Sistema y concluye el proceso. 23 FIN Ing. Edmundo Rodriguez Valenzuela Director Ejecutivo de Evaluación y Seguridad de Lic. Edgar Lobato Delgadillo Director de Evaluación y