Informe del Cumplimiento del Plan Operativo Anual PGE

Transcripción

1 Informe del Cumplimiento del Plan Operativo Anual PGE Enero Diciembre 2013

2 Introducción El Plan Operativo Anual es una herramienta principal de la planificación estratégica para realizar una programación anual de las actividades estratégicas definidas para el cumplimiento de la política y los objetivos establecidos en el cumplimiento del quehacer institucional. Este Plan Operativo Anual es un elemento articulador de lo estratégico y operativo, lo que significa que convierte a la planeación estratégica en acciones concretas. Su construcción debe ser participativa y concertada con todos servidores de la institución. El Plan Operativo Anual Institucional, permite orientar, consolidar y realizar el seguimiento de los objetivos, actividades, metas y resultados que la Procuraduría General del Estado realizó durante el 2013, acorde con la ejecución de los recursos presupuestarios asignados en el ejercicio fiscal. Igualmente, permite hacer el seguimiento a las metas y la contribución de la institución al Plan Nacional de Desarrollo del Buen Vivir, mediante el cumplimiento de las macro actividades programadas y evaluar la gestión y el desempeño de cada área. Los resultados, producto del cumplimiento en el desempeño de las actividades, se evidencian en la aplicación de los indicadores, los mismos que permiten medir la implementación adecuada del POA en los tres ámbitos de acción esto es: un adecuado ejercicio de planeación de actividades para trazar un horizonte de acción claro, apoyado con un seguimiento permanente que permite retroalimentar, evaluar lo programado y reorientar el rumbo del quehacer institucional de ser necesario para el cumplimiento de la misión institucional; y, la contribución de la Procuraduría General del Estado con los compromisos plasmados en el Plan Nacional de Desarrollo para el Buen Vivir

3 I. Marco Referencial I.1 Marco legal En cumplimiento de la Norma de Control : La máxima autoridad, los directivos y demás servidoras y servidores, según sus competencias, dispondrán y ejecutarán un proceso periódico, formal y oportuno de rendición de cuentas sobre el cumplimiento de la misión y de los objetivos institucionales y de los resultados esperados, la rendición de cuentas es la obligación que tienen todas las servidoras y servidores de responder, reportar, explicar o justificar ante la autoridad, los directivos y la ciudadanía, por los recursos recibidos y administrados y por el cumplimiento de las funciones asignadas. Es un proceso continuo que incluye la planificación, la asignación de recursos, el establecimiento de responsabilidades y un sistema de información y comunicación adecuado. Las servidoras y servidores, presentarán informes periódicos de su gestión ante la alta dirección para la toma de decisiones, en los que se harán constar la relación entre lo planificado y lo ejecutado, la explicación de las variaciones significativas, sus causas y las responsabilidades por errores, irregularidades y omisiones. La rendición de cuentas, se realizará en cumplimiento al ordenamiento jurídico vigente. En la Norma de control Administración estratégica, las entidades del sector público y las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos, implantarán, pondrán en funcionamiento y actualizarán el sistema de planificación, así como el establecimiento de indicadores de gestión que permitan evaluar el cumplimiento de los fines, objetivos y la eficiencia de la gestión institucional. Las entidades del sector público y las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos requieren para su gestión, la implantación de un sistema de planificación que incluya la formulación, ejecución, control, seguimiento y evaluación de un plan plurianual institucional y planes operativos anuales, que considerarán como base la función, misión y visión institucionales y que tendrán consistencia con los planes de gobierno y los lineamientos del Organismo Técnico de Planificación. Los planes operativos constituirán la desagregación del plan plurianual y contendrán: objetivos, indicadores, metas, programas, proyectos y actividades que se impulsarán en el período anual, 3

4 documento que deberá estar vinculado con el presupuesto a fin de concretar lo planificado en función de las capacidades y la disponibilidad real de los recursos. La formulación del plan operativo anual deberá coordinarse con los procesos y políticas establecidos por el Sistema Nacional de Planificación (SNP), las Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), las directrices del sistema de presupuesto, así como el análisis pormenorizado de la situación y del entorno. Asimismo, dichas acciones se diseñarán para coadyuvar el cumplimiento de los componentes de la administración estratégica antes mencionada. Como toda actividad de planificación requiere seguimiento y evaluación permanente. El análisis de la situación y del entorno se concretará considerando los resultados logrados, los hechos que implicaron desvíos a las programaciones precedentes, identificando las necesidades emergentes para satisfacer las demandas presentes y futuras de los usuarios internos y externos y los recursos disponibles, en un marco de calidad. Los productos de todas las actividades mencionadas de formulación, cumplimiento, seguimiento y evaluación, deben plasmarse en documentos oficiales a difundirse entre todos los niveles de la organización y a la comunidad en general. Finalmente la Ley Orgánica de Responsabilidad, Estabilización y Transparencia Fiscal y su Reglamento Sustitutivo establecen la obligatoriedad de las Instituciones del Sector Público no Financiero de efectuar el seguimiento al cumplimiento de los Planes Operativos Anuales e informar a la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo-SENPLADES. Con Memorando No. 134-DNP y No. 152-CI del 14 de junio de 2012, la Dirección Nacional de Planificación y la Coordinación Institucional solicitó a las Direcciones Nacionales y Regionales la elaboración del Plan Operativo Anual para el año 2013, en coordinación con el equipo de servidores de la Dirección Nacional de Planificación. Mediante Memorando No. 031-DNF-JP-2013, de 11 de enero de 2013 la Dirección Nacional Financiera remitió la información sobre el presupuesto aprobado por el Ministerio de Finanzas para el año Con sumilla inserta en el Memorando No. 035-DNP-2013, de 13 de febrero de 2013, el Procurador General del Estado aprueba el Plan Operativo Anual

5 Con Memorando No. 093-DNP-2013, el 17 de mayo de 2013 se solicitó a las Direcciones Nacionales y Regionales información sobre el cumplimiento del POA correspondiente al Primer Trimestre del Con Memorando No. 144-DNP-2013, el 10 de julio de 2013 se solicita a las Direcciones Nacionales y Regionales información sobre el cumplimiento del POA correspondiente al Segundo Trimestre del Con Memorando No. 187-DNP-2013, el 30 de septiembre de 2013 se solicita a las Direcciones Nacionales y Regionales información sobre el cumplimiento del POA correspondiente al Tercer Trimestre del Con Memorando No. 230-DNP-2013, el 27 de diciembre de 2013 se solicita a las Direcciones Nacionales y Regionales información sobre el cumplimiento del POA correspondiente al Cuarto Trimestre del Mediante Memorandos Nos. 023-DNP-UP-2013 de 17 de junio de 2013; No. S/N-DNP-UP-2013 de 31 de julio de 2013; No. 65-DNP- UP-2013 de 11 de noviembre de 2013, la Unidad de Planificación informó sobre el seguimiento y evaluación del Plan Operativo Anual correspondientes al primer, segundo y tercer trimestre respectivamente. I.2 Marco Metodológico La definición de la misión, visión, objetivos institucionales, indicadores y finalmente estrategias, se encuentran sustentados por el Plan Estratégico de la PGE Octubre 2011 Diciembre 2014, mismo que se encuentra debidamente alineado al Plan Nacional de Desarrollo denominado para el Buen Vivir. I.2.1 Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2013 con el Plan Nacional de Desarrollo para el Buen Vivir El Plan Operativo Anual 2013 se encuentra alineado con el Plan Nacional de Desarrollo, al Objetivo Nacional No. 12 y con la Política Nacional

6 II. Misión y Visión 6

7 III. Plan Operativo Anual 2013 III.1 Contenido del POA 2013 Dirección Nacional o Regional responsable Objetivos Operativos Fases ó Actividades Resultados es de Gestión Institucional Fórmula de los indicadores Tiempo previsto para alcanzar los resultados (en meses) Fuente de verificación Presupuesto referencial para el cumplimiento del objetivo, por grupos de gasto y clasificación de partidas El Plan Operativo Anual actualmente contiene: 1 Objetivo Estratégico Institucional y 15 Objetivos Operativos Institucionales, con 56 actividades, 19 resultados esperados, 42 indicadores de resultado y con la aplicación de una metodología de costeo ponderado por objetivos, mediante la definición de un presupuesto referencial por grupo de gasto. Se realizó un proceso de monitoreo, seguimiento y evaluación al cumplimiento de los objetivos estratégico y operativos institucionales, con sus respectivos indicadores, con una frecuencia trimestral con la finalidad de medir si el desempeño es acorde a lo programado o si se encuentra dentro de los parámetros considerados, con la finalidad de proporcionar información que permita tomar decisiones, proponer ajustes, comunicar e informar. III.2 Objetivo estratégico institucional La Procuraduría General del Estado cuenta con un Objetivo Estratégico Institucional (OEI) a nivel macro, a través del cual, la Institución se alinea estratégicamente con el Plan Nacional 7

8 para el Buen Vivir y con el Sistema Integrado de Gestión Financiera. Objetivo Estratégico Institucional: Garantizar un eficaz y eficiente patrocinio del Estado, en el ámbito nacional e internacional, ejerciendo su representación judicial y el control de la legalidad de los actos y contratos que este celebre; asesorar legalmente a los entes públicos, emitiendo pronunciamientos con carácter vinculante que garanticen la seguridad jurídica y fomentar la mediación como fórmula de solución de conflictos. III.2.1 Objetivos operativos institucionales Se han establecido 15 objetivos con los cuales se cubre el quehacer tanto de las áreas misionales como las de apoyo, con estos objetivos se ha delimitado apropiadamente la gestión de cada área. Objetivos Operativos Institucionales de las áreas misionales Objetivo operativo 1: Defender los intereses del Estado en los procesos judiciales y causas en las que sus instituciones tengan la calidad de actoras o demandadas. Responsable: Dirección Nacional de Patrocinio Objetivo operativo 2: Defender los intereses del Estado asistiendo a las instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción internacional o extranjera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos humanos; patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos asuntos internacionales en los que se requiera la intervención de la PGE. Responsable: Dirección Nacional de Asuntos Internacionales y Arbitraje Objetivo operativo 3: Representar al Estado en procesos judiciales y cuasijudiciales ante organismos universales, regionales y subregionales en materia de derechos humanos. Responsable: Dirección Nacional de Derechos Humanos 8

9 Objetivo operativo 4: Ejercer el control legal con sujeción a la Ley, de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y por las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, así como de la asesoría legal y capacitación en materia de contratación pública a los organismos y entidades que integran el sector público. Responsable: Dirección Nacional de Contratación Pública Objetivo operativo 5: Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y por las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, en lo concerniente a los sectores estratégicos, recursos naturales renovables y no renovables, servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales; brindar asesoría legal en materia de contratación con el Estado a los organismos y entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que rige a la contratación pública y especial del Estado, a los organismos y entidades del sector público y privado e interesados en la contratación con el Estado. Responsable: Dirección Nacional de Contratación Especial Objetivo operativo 6: Coordinar actividades y ejecutar acciones relacionadas con la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF). Responsable: Unidad de Coordinación Interinstitucional de Antilavado de Activos Objetivo operativo 7: Emitir pronunciamientos con carácter vinculante, analizando y obligando la aplicación del marco jurídico vigente respecto de la consulta absuelta e inteligenciar con sus pronunciamientos al sector público. Responsable: Dirección Nacional de Consultoría Objetivo operativo 8: Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de solución de las controversias en las que intervenga el Estado o sus 9

10 instituciones, a fin de prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los intereses del sector público. Responsable: Dirección Nacional de Mediación Objetivos Operativos Institucionales de las áreas de apoyo Objetivo operativo 9: Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y del sector público, así como, absolver consultas que, sobre la materia de su ámbito de acción, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a partir del estudio y recopilación de los productos jurídicos emitidos por la Institución, hacer la difusión a las instituciones públicas y a la sociedad civil sobre la aplicación de las normas jurídicas que requieran. Responsable: Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional Objetivo operativo 10: Coordinar acciones institucionales, supervisar los procesos de comunicación, manejo de información, de la planificación institucional y de la gestión de las unidades administrativas. Responsable: Coordinación Institucional Objetivo operativo 11: Administrar el sistema integrado de desarrollo institucional, talento humano y remuneraciones de la Procuraduría General del Estado, en conformidad con la Ley Orgánica del Servicio Público, el Código del Trabajo y demás disposiciones jurídico normativas pertinentes. Responsable: Dirección Nacional de Administración del Talento Humano Objetivo operativo 12: Desarrollar políticas y objetivos institucionales que le permitan a la institución alinearse con el Plan Nacional de Desarrollo, mediante la implementación de un sistema integrado de planificación estratégica desarrollada conjuntamente con las Direcciones Nacionales, Regionales y la Coordinación Institucional; y, elaborar, monitorear y evaluar los Planes Operativos Anuales de cada una de las unidades administrativas de la Procuraduría General del Estado. Responsable: Dirección Nacional de Planificación Objetivo operativo 13: Supervisar el normal y oportuno flujo de la documentación y correspondencia de la Institución, así como velar por su correcta conservación. Responsable: Secretaria General 10

11 Objetivo operativo 14: Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General del Estado, mediante la dotación de bienes, servicios, ejecución de obras, incluidos los servicios de consultoría. Responsable: Dirección Nacional Administrativa Objetivo operativo 15: Administrar los recursos económicos asignados a la Institución por medio del Presupuesto General del Estado, para el cumplimiento de los objetivos institucionales. Responsable: Dirección Nacional Financiera IV. Control Estratégico IV.1 Consideraciones Generales del Informe de Seguimiento y Evaluación El Plan Operativo Anual 2013, cada objetivo operativo, contempla actividades a nivel macro, las cuales permiten evidenciar el desempeño diario en el cumplimiento de los mismos y los resultados alcanzados que se evidencia en los indicadores de gestión. Adicionalmente el costeo ponderado por objetivos, permitió conocer aproximadamente el presupuesto que la institución utilizó para el cumplimiento de los objetivos operativos institucionales. Los indicadores que constan en el POA 2013, respecto de las áreas misionales son ingresados a la base del Sistema Integrado de Planificación Estratégica e Inversión Pública-Sipeip y reportado al SENPLADES. El nivel de cumplimiento del POA para este año se realizó de dos formas, 1) es un número absoluto como resultado de la gestión operativa de las Direcciones Nacionales de: Patrocinio Nacional, Asuntos Internacionales y Arbitraje, Derechos Humanos, Consultoría, Contratación Pública, Contratación Especial, Asesoría Jurídica y Mediación, las mismas que reportan el número de procesos en los que interviene el Estado, y forman parte del cálculo del indicador intermedio que la Institución reporta al SENPLADES y mediante el cual se mide la gestión institucional; y, 2) un número porcentual que refleja 11

12 el porcentaje de cumplimiento de la gestión a través de la ejecución de las actividades macro en el cumplimiento de los objetivos operativos de las áreas misionales y de apoyo. El porcentaje del cumplimiento del POA se calculó mediante la aplicación de una media aritmética, sobre los cumplimientos de las Direcciones Nacionales, lo que nos permite evidenciar un cumplimiento del POA 2013 el 97,33 %. Ver anexo 1. IV.2 Cumplimiento de Objetivos y Metas vs. Ejecución Presupuestaria del POA 2013 En el Cuadro 1, se puede observar el nivel de cumplimiento de las áreas de la institución respecto a su desempeño en la gestión y el presupuesto estimado que utilizó cada una para el cumplimiento de sus objetivos. El cumplimiento del Plan Operativo Anual de la PGE a nivel nacional fue de de 97,33% en cuanto al desempeño institucional y con un 99,24% de ejecución presupuestaria, siendo $ ,73 millones de dólares de presupuesto ejecutado respecto a $ ,23 millones de dólares de presupuesto codificado. (Ver anexo 1) 12

13 Cuadro 1: Consolidado del Cumplimiento de Metas vs. Ejecución Presupuestaria (Nacional) CUMPLIMIENTO DE METAS VS. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 2013 Dirección Nacional responsable Resultados % DE CUM PLIM IENTO DE M ETAS PRESUPUESTO EJECUTADEO EN EL CUM PLIM IENTO DEL OBJETIVO % del objetivo frente al total del presupuesto PLANTA CENTRAL PROVINCIAL Patrocinio Nacional juicios en contra del Estado en los procesos judiciales fueron atendios en el 2013 $ ,40 8% Asuntos Internacionales y Arbitraje. Se atendido 102 juicios en contra del Estado en los procesos judiciales, arbitrales a nivel nacional e internacional en el 2013 $ ,31 56% Derechos Humanos 197 de casos en derechos humanos atendidos en el 2013 $ ,73 2% Contratación Pública Contratación Especial 299 actos y contratos de contratación pública y contratación especial; suscritos por los organismos, entidades del gobierno central, gobiernos autónomos descentralizados y organismos y entidades de los sectores estratégicos, recursos naturales renovables y no renovables, servicios públicos y empresas públicas, subsidiarias y filiales que ingresan para control de la legalidad a la Procuraduría General del Estado fueron controlados en el 2013 $ ,30 4% $ ,51 4% Unidad de Coordinación Interinstitucional de Antilavados de activos Se realizaron 118 de actividades y acciones coordinadas y ejecutadas relacionadas con la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos en el 2013 $ ,43 1% Consultoría Se emitieron 847 de pronunciamientos a las solicitudes jurídicas de las entidades del sector público en el % $ ,50 4% Se proporcionó 1448 asesoría jurídica al sector público; a Asesoría Jurídica las autoridades y a los directores de la institución que la requieran en el 2013 $ ,43 4% M ediación Se atendió a 777 procesos de mediación al sector público en el $ ,72 3% Se realizó 9449 acciones institucionales sobre Coordinación Institucional planificación estratégica, comunicación y manejo de información y de gestión de las unidades administrativas de la PGE. NA $ ,42 2% Administración del Talento Humano Se cumplió en un 76 % la administración del talento humano de la Procuraduría General del Estado en el % NA $ ,32 3% Se realizaron 328 seguimientos y evaluaciones en la Planificación ejecución de la planificación estratégica institucional en el año 2013 NA $ ,70 1% Secretaria General Se atendieron trámites oportunamente en el 2013 $ ,33 3% Administrativo Se atendió a 4226 requerimientos administrativos en el $ ,97 5% Financiero Se ejecutó el 99,24% del presupuesto codificado 99.27% 100,00% $ ,65 3% TOTAL PRESUPUESTO EJECUTADO 2013 $ ,73 % EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 99,24% PRESUPUESTO CODIFICADO $ ,23 13

14 Cuadro 2: Consolidado del Cumplimiento de Metas vs. Ejecución Presupuestaria (Nacional) según períodos trimestrales. $ 1,03 PRESUPUESTO PARA EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO PRESUPUESTO % del objetivo Dirección Nacional responsable Objetivos Operativos Resultados EJECUTADEO EN EL CUM PLIM IENTO DEL frente al total del 1er. TRIM ESTRE 2do. TRIM ESTRE 3er. TRIM ESTRE 4to. TRIM ESTRE OBJETIVO presupues to Defender los intereses del Estado en los procesos juicios en contra del Estado en Patrocinio Nacional judiciales y causas en las que sus instituciones tengan los procesos judiciales fueron atendios $ ,09 $ ,01 $ ,10 $ ,21 $ ,40 8% la calidad de actores o demandados. en el 2013 Defender los intereses del Estado asistiendo a las instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción Se atendido 102 juicios en contra del internacional o extrajera, exceptuando aquellos que Asuntos Internacionales Estado en los procesos judiciales, versen sobre derechos humanos; patrocinar al Estado y y Arbitraje. arbitrales a nivel nacional e sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e internacional en el 2013 internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos $ ,05 $ ,15 $ ,29 $ ,82 $ ,31 56% asuntos internacionales en los que se requiera la intervención de la PGE. Derechos Humanos Representar al Estado en procesos judiciales y 197 de casos en derechos humanos cuasijudiciales ante organismos universales, regionales atendidos en el 2013 y subregionales en materia de derechos humanos. $ ,77 $ ,92 $ ,27 $ ,77 $ ,73 2% Contratación Pública Contratación Especial Ejercer el control con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y por las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, así como de la asesoría legal y capacitación en materia de contratación pública a los organismos y entidades que integran el sector público 299 actos y contratos de contratación pública y contratación especial; Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos suscritos por los organismos, entidades y contratos que suscriban los organismos y entidades del gobierno central, gobiernos que pertenecen a los sectores estratégicos, recursos autónomos controlados al naturales renovables y no renovables, servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales; brindar asesoría legal en materia de contratación con el Estado a los organismos y entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que rige a la contratación pública y especial del Estado, a los organismos y entidades del sector público y privado e interesados en la contratación con el Estado. $ ,96 $ ,85 $ ,47 $ ,01 $ ,30 4% $ ,28 $ ,41 $ ,51 4% $ ,28 $ ,53 Coordinar las actividades y ejecutar las acciones relacionadas con la prevención, detección y erradicación Se realizaron 118 de actividades y Unidad de Coordinación del delito de lavado de activos y del financiamiento de acciones coordinadas y ejecutadas Interinstitucional de delitos relacionados, y coordinarlas con las instituciones relacionadas con la prevención, Antilavados de activos que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el detección y erradicación del delito de Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de lavado de activos en el 2013 Financiero (UAF) , , ,58836 $ ,71 $ ,43 1% Consultoría Emitir pronunciamientos con carácter vinculante que darán seguridad jurídica, analizando y obligando la aplicación del marco jurídico vigente respecto de la consulta absuelta e inteligenciar con sus pronunciamientos al Sector Público. Se emitieron 847 de pronunciamientos a las solicitudes jurídicas de las entidades del sector público en el $ ,14 $ ,51 $ ,72 $ ,13 $ ,50 4% Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y del sector público; así como, absolver consultas que sobre la materia de su Se proporcionó 1448 asesoría jurídica Asesoría Jurídica competencia, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a al sector público; a las autoridades y a partir del estudio y recopilación de los productos jurídicos los directores de la institución que la $ ,79 $ ,26 $ ,92 $ ,45 $ ,43 4% emitidos por la institución, hacer la difusión a las requieran en el 2013 instituciones públicas y a la sociedad privada sobre la aplicación de las normas jurídicas que requieran. Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de M ediación solución de las controversias en que intervenga el Estado Se atendió a 777 procesos de o sus instituciones, a fin de prevenir y reducir los mediación al sector público en el niveles de conflictividad, que afecten los intereses del $ ,88 $ ,16 $ ,97 $ ,71 $ ,72 3% sector público. Coordinar acciones institucionales, supervisar los Se realizó 9449 acciones procesos de comunicación, manejo de información, de la institucionales sobre planificación Coordinación Institucional planificación institucional y de la gestión de las unidades administrativas. estratégica, comunicación y manejo de información y de gestión de las $ ,84 $ ,67 $ ,35 $ ,57 $ ,42 2% unidades administrativas de administrativas de la PGE. Administración del Talento Humano Administrar el sistema integrado de desarrollo institucional, talento humano de la Procuraduría General del Estado, en conformidad con la Ley Orgánica del Servicio Público, el Código del Trabajo y demás disposiciones jurídico normativas pertinentes. Se cumplió en un 76 % la administración del talento humano de la Procuraduría General del Estado en el 2013 $ ,52 $ ,47 $ ,84 $ ,50 $ ,32 3% Desarrollar políticas y objetivos institucionales que le permitan a la institución alinearse con el Plan Nacional Planificación de Desarrollo, mediante la implementación de un Se realizaron 328 seguimientos y sistema integrado de planificación estratégica evaluaciones en la ejecución de la desarrollada conjuntamente con las Direcciones planificación estratégica institucional Nacionales, Regionales y la Coordinación Institucional; y, en el año 2013 elaboración, seguimiento y evaluación de los Planes $ ,78 $ ,30 $ ,35 $ ,27 $ ,70 1% Operativos Anuales de cada una de las unidades administrativas de la Procuraduría General del Estado. Secretaria General Supervisar el normal y oportuno flujo de la documentación y correspondencia de la Institución, así como velar por su correcta conservación Se atendieron trámites oportunamente en el 2013 $ ,98 $ ,93 $ ,54 $ ,88 $ ,33 3% Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General Administrativo del Estado, mediante la dotación de bienes y servicios, ejecución de obras, e incluidos los servicios de Se atendió a 4226 requerimientos administrativos en el $ ,58 $ ,83 $ ,50 $ ,05 $ ,97 5% consultoría. Financiero Administrar los recursos económicos asignados a la Se ejecutó el 99,24% del presupuesto Institución por medio del Presupuesto General del Estado, codificado para el cumplimiento de los objetivos institucionales. $ ,14 $ ,79 $ ,98 $ ,73 $ ,65 3% PRESUPUESTO DE CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS TRIMESTRAL $ ,28 $ ,06 $ ,17 $ ,22 $ ,73 TOTAL PRESUPUESTO ASIGNADO POR EL MINISTERIO DE FINANZAS $ ,80 $ ,28 $ ,06 $ ,23 99,24% PRESUPUESTO CODIFICADO POR TRIMESTRE 14

15 IV.3 es En el ámbito público, los indicadores son de suma importancia ya que por medio de su aplicación se puede obtener información para realizar una evaluación del desempeño del quehacer institucional. La aplicación de los indicadores apoya al proceso de la planificación en cuanto a la definición de objetivos y metas, y de formulación de políticas de mediano y largo plazo. Los indicadores que arroja en Plan Operativo Anual son de resultado y de desempeño, de acuerdo a la clasificación técnica, sin embargo, para este análisis se utilizará indicadores de resultado, enfocados a estimar en qué medida se cumplieron los objetivos, bajo las dimensiones de eficacia, eficiencia y economía; para tal efecto, el desempeño institucional de la Procuraduría General del Estado se medirá a partir de la aplicación de un indicador de resultado que mida la eficacia, lo que permitirá obtener información para mejorar los cursos de acción, mejorar la gestión e informar a los diferentes grupos de interés, a más de justificar el uso y asignación de recursos financieros. IV.3.1 intermedio Nombre del indicador: Procesos nacionales e internacionales en los que interviene el Estado en el Fórmula del indicador: Σ del Número de procesos nacionales e internacionales en los que participa el Estado en el Como se puede observar en el Anexo 1, son procesos nacionales e internacionales en los que participó el Estado en el 2013.(desglosado en procesos en planta central y procesos a nivel regional). Ver Cuadros 3 y 4; y Anexos 1 y 2 15

16 Cuadro 3: Resultados del Intermedio POA 2013-Planta Central Dirección Nacional responsable Objetivos Operativos es de Gestión Institucional Fórmula de los indicadores Primer Trimestre Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto Trimestre Total Defender los intereses del Estado en los procesos Número de juicios Patrocinio Nacional judiciales y causas en las que sus instituciones tengan atendidos en los que Número de juicios atendidos en el período la calidad de actores o demandados. participa el Estado. Defender los intereses del Estado asistiendo a las instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción Asuntos Internacionales y Arbitraje. internacional o extrajera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos humanos; patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e Procesos atendidos en No. de arbitrajes nacionales + arbitrajes que interviene el internacionales + juicios internacionales Estado atendidos que participe el Estado en el período internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos asuntos internacionales en los que se requiera la intervención de la PGE. Derechos Humanos Representar al Estado en procesos judiciales y Casos atendidos de Número de casos atendidos sobre derechos cuasijudiciales ante organismos universales, regionales derechos humanos en humanos en el período. y subregionales en materia de derechos humanos. el período Ejercer el control con sujeción a la ley de los actos y Contratación Pública contratos que suscriban los organismos y entidades que Informes de Control pertenecen a las Funciones del Estado y por las entidades emitidos en que integran el régimen autónomo descentralizado, así Contratación Pública como de la asesoría legal y capacitación en materia de Número de Informes emitidos de gestión de control realizados/número de informes de gestión de control solicitados en el período contratación pública a los organismos y entidades que Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades % de Informes y Número de Informes emitidos de gestión de Contratación Especial que pertenecen a los sectores estratégicos, recursos gestión de control control realizados/número de informes de naturales renovables y no renovables, servicios públicos realizados en el período. gestión de control solicitados en el período y empresas públicas subsidiarias y filiales; brindar Emitir pronunciamientos con carácter vinculante que Consultoría darán seguridad jurídica, analizando y obligando la aplicación del marco jurídico vigente respecto de la consulta absuelta e inteligenciar con sus Consultas absueltas No. De consultas absueltas/no. De consultas solicitadas en el período pronunciamientos al Sector Público. Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y del sector público; así como, absolver consultas que sobre la materia de su Asesoría Jurídica competencia, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a Asesorías efectuadas partir del estudio y recopilación de los productos jurídicos No. De asesorías efectuadas en el período emitidos por la institución, hacer la difusión a las instituciones públicas y a la sociedad privada sobre la aplicación de las normas jurídicas que requieran. Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de M ediación solución de las controversias en que intervenga el Estado Procesos de mediación o sus instituciones, a fin de prevenir y reducir los atendidos niveles de conflictividad, que afecten los intereses del Número de procesos de mediación atendidos en el período sector público. INDICADOR INTERMEDIO POA 2013-PLANTA CENTRAL

17 Cuadro 4: Resultados del Intermedio y cumplimiento POA Regionales DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES TOTAL PROVINCIAL TOTAL PROVINCIAL 1er. Trim 2do. Trim 3er. Trim. 4to. Trim. Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consutoría Número de pronunciamientos emitidos en el período Número de informes emitidos en el período Control de Contratos Número de personas capacitadas sobre Contratación Pública y Especial en el período NO APLICAN Asesoría Jurídica Número de asesorías prestadas / Número total de asesorías solicitadas % 1785 Mediación Número de procesos de mediación atendidos en el período Financiero (Presupuesto ejecutado / presupuesto codificado) x , , , , ,43 Número de adquisiciones realizadas / Número adquisiciones planificadas x Administrativo Talento Humano Número de servicios de mantenimiento preventivo realizados / Número total de mantenimientos preventivo planificado Número de funcionarios capacitados que cumplen con el objetivo de competencia en el período Secretaria General (Número de trámites controlados y atendidos en el período Coordinación institucional Número de acciones interistitucionales realizadas / Número total de acciones planificadas RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRALDE LOS INDICADORES En el Cuadro 4, se evidencia que el número de procesos atendidos es una variable que va en aumento, siendo un total valor regional que contribuye directamente al cálculo del indicador intermedio. 17

18 Cuadro 5: Resultados de la Regional 1-Guayas- Cumplimiento del POA Provincial GUAYAS DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES 1 er. Trim 2do. Trim 3 er. Trim 4 to. Trim TOTALES Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consutoría Número de pronunciamientos emitidos en el período Número de informes emitidos en el período Control de Contratos Número de personas capacitadas sobre Contratación Pública y Especial en el período NO REPORTA Asesoría Jurídica Número de asesorías prestadas / Número total de asesorías solicitadas Mediación Número de procesos de mediación atendidos en el período Financiero (Presupuesto ejecutado / presupuesto codificado) x 21% ,71 20% ,91 20% , ,27 20% ,43 Número de adquisiciones realizadas / Número adquisiciones planificadas x Administrativo Talento Humano Número de servicios de mantenimiento preventivo realizados / Número total de mantenimientos preventivo planificado Número de funcionarios capacitados que cumplen con el objetivo de competencia en el período Secretaria General (Número de trámites controlados y atendidos en el período Coordinación institucional Número de acciones interistitucionales realizadas / Número total de acciones planificadas RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRALDE LOS INDICADORES Guayas: este porcentaje se refiere al cumplimiento del POA 2013, respecto de los indicadores de gestión de las áreas misionales y apoyo reportados por la regional y con 3927 procesos atendidos en las áreas de Patrocinio Nacional, Consultoría, Control de Contratos, Asesoría Jurídica y Mediación; reporta una ejecución de ,43 millones de dólares y trámites ingresados y controlados por el área de secretaria general. 18

19 Cuadro 6: Resultados de la Regional Manabí- Cumplimiento del POA Provincial MANABI DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES 1 er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim TOTALES Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consutoría Número de pronunciamientos emitidos en el período Número de informes emitidos en el período Control de Contratos Número de personas capacitadas sobre Contratación Pública y Especial en el período NO APLICA Asesoría Jurídica Número de asesorías prestadas / Número total de asesorías solicitadas 50 NR NR NR NR Mediación Número de procesos de mediación atendidos en el período Financiero (Presupuesto ejecutado / presupuesto codificado) x Número de adquisiciones realizadas / Número adquisiciones planificadas x NO APLICA Administrativo Talento Humano Número de servicios de mantenimiento preventivo realizados / Número total de mantenimientos preventivo planificado Número de funcionarios capacitados que cumplen con el objetivo de competencia en el período Secretaria General (Número de trámites controlados y atendidos en el período Coordinación institucional Número de acciones interistitucionales realizadas / Número total de acciones planificadas. NO APLICA RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRALDE LOS INDICADORES Manabí: este porcentaje se refiere al cumplimiento del POA 2013, respecto de los indicadores de gestión de las áreas misionales y apoyo reportados por la regional y con 7685 procesos atendidos en las áreas de Patrocinio Nacional, Consultoría, Asesoría Jurídica y 90 trámites ingresados y controlados por el área de secretaria general 19

20 Cuadro 7: Resultados de la Regional Cuenca- Cumplimiento del POA Provincial CUENCA DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES 1 er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to.. Trim TOTALES Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período % % 1577 Consutoría Número de pronunciamientos emitidos en el período 10 38% % 41 Número de informes emitidos en el período Control de Contratos Número de personas capacitadas sobre Contratación Pública y Especial en el período NO APLICA Asesoría Jurídica Número de asesorías prestadas / Número total de asesorías solicitadas Mediación Número de procesos de mediación atendidos en el período Financiero (Presupuesto ejecutado / presupuesto codificado) x Número de adquisiciones realizadas / Número adquisiciones planificadas x NO APLICA Administrativo Talento Humano Número de servicios de mantenimiento preventivo realizados / Número total de mantenimientos preventivo planificado Número de funcionarios capacitados que cumplen con el objetivo de competencia en el período Secretaria General (Número de trámites controlados y atendidos en el período Coordinación institucional Número de acciones interistitucionales realizadas / Número total de acciones planificadas. NO APLICA RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRALDE LOS INDICADORES Azuay: este porcentaje se refiere al cumplimiento del POA 2013, respecto de los indicadores de gestión de las áreas misionales y apoyo reportados por la regional y con 2456 procesos atendidos en las áreas de Patrocinio Nacional, Consultoría, Asesoría Jurídica y 193 trámites ingresados y controlados por el área de secretaria general. 20

21 Cuadro 8: Resultados de la Regional Chimborazo- Cumplimiento del POA Provincial CHIMBORAZO DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES 1 er. Trim 2do. Trim 3er.. Trim 4to.Trim TOTALES Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consutoría Número de pronunciamientos emitidos en el período Número de informes emitidos en el período Control de Contratos Número de personas capacitadas sobre Contratación Pública y Especial en el período NO APLICA Asesoría Jurídica Número de asesorías prestadas / Número total de asesorías solicitadas Mediación Número de procesos de mediación atendidos en el período Financiero (Presupuesto ejecutado / presupuesto codificado) x Número de adquisiciones realizadas / Número adquisiciones planificadas x NO APLICA Administrativo Talento Humano Número de servicios de mantenimiento preventivo realizados / Número total de mantenimientos preventivo planificado Número de funcionarios capacitados que cumplen con el objetivo de competencia en el período 2 NA NA NA NA 1 NA 3 Secretaria General (Número de trámites controlados y atendidos en el período Coordinación institucional Número de acciones interistitucionales realizadas / Número total de acciones planificadas. NO APLICA RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRALDE LOS INDICADORES Chimborazo: este porcentaje se refiere al cumplimiento del POA 2013, respecto de los indicadores de gestión de las áreas misionales y apoyo reportados por la regional y con 1515 procesos atendidos en las áreas de Patrocinio Nacional, Consultoría, Asesoría Jurídica y mediación y 269 trámites ingresados y controlados por el área de secretaria general. 21

22 Cuadro 9: Resultados de la Regional Loja y Zamora- Cumplimiento del POA Provincial LOJA Y ZAMORA DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES 1 er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to.. Trim TOTALES Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consutoría Número de pronunciamientos emitidos en el período Número de informes emitidos en el período Control de Contratos Número de personas capacitadas sobre Contratación Pública y Especial en el período NO APLICA Asesoría Jurídica Número de asesorías prestadas / Número total de asesorías solicitadas Mediación Número de procesos de mediación atendidos en el período Financiero (Presupuesto ejecutado / presupuesto codificado) x Administrativo Talento Humano Número de adquisiciones realizadas / Número adquisiciones planificadas x Número de servicios de mantenimiento preventivo realizados / Número total de mantenimientos preventivo planificado Número de funcionarios capacitados que cumplen con el objetivo de competencia en el período NO APLICA Secretaria General (Número de trámites controlados y atendidos en el período Coordinación institucional Número de acciones interistitucionales realizadas / Número total de acciones planificadas. NO APLICA RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRALDE LOS INDICADORES Loja: este porcentaje se refiere al cumplimiento del POA 2013, respecto de los indicadores de gestión de las áreas misionales y apoyo reportados por la regional y con 3913 procesos atendidos en las áreas de Patrocinio Nacional, Consultoría, Asesoría Jurídica y 1773 trámites ingresados y controlados por el área de secretaria general. 22

23 V. CONCLUSIONES Se concluye de éste informe, las Direcciones Nacionales y Regionales tienen un alto porcentaje de cumplimiento de su gestión frente al Plan Operativo Anual 2013, lo que evidencia que la institución esta enfocada en el cumplimiento de sus objetivos y resultados. En la carga presupuestaria versus la valoración efectiva de los objetivos institucionales se evidencia que en las áreas misionales como: Patrocinio Nacional, Asuntos Internacionales y Arbitraje, Derechos Humanos, Contratación Pública, Contratación Especial, Control de Contratos, Consultoría, Unidad de Antilavado de Activos, Asesoría Jurídica y Mediación se concentra el 84% del presupuesto institucional, mientras que las áreas de apoyo como: Coordinación Institucional, Talento Humano y Capacitación, Planificación, Secretaria General, Administrativo, Sistemas y financiero, asciende al 16% del total del presupuesto. Finalmente la información aquí consignada es producto de los reportes que las Direcciones Nacionales y Regionales realizan con frecuencia trimestral, lo que permite que la institución cuente con datos verídicos sobre el quehacer institucional. (Ver Anexos 1 y 2) Esta información es reportada semestralmente a la Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo-SENPLADES. VI. RECOMENDACIONES Los datos que arrojan la aplicación de los indicadores de los años 2010, 2011, 2012, 2103 deberán ser tomados en cuenta para realizar una proyección para la construcción de una nueva línea de base para el año 2014, tomando en cuento que únicamente se trata de datos referenciales, ya que la medición de la conflictividad jurídica es una variable exógena y no controlable que se usará para cuestiones metodológicas para establecer la línea de base. Es importante considerar que es conveniente realizar una planificación operativa que sostenga los indicadores en el tiempo ya que sino dificultaría el análisis temporal e histórico sobre el comportamiento de conflictividad en el marco legal que actualmente 23

24 bajo un análisis riguroso, la Procuraduría General del Estado si cuenta con datos reales, que a lo posterior podría ser útil para no solo para las máximas autoridades sino a nivel de país para buscar causas y acciones. Atentamente, Econ-Ms. Nasly Zambrano Arias JEFE DE PLANIFICACIÓN, encargada 24

25 ANEXO 1 Cumplimiento POA planta central 25

26 ANEXO 2 Cumplimiento POA provincial 26

27 POA 2012-Documentos de respaldo 27

28 DIRECCIÓN NACIONAL DE PLANIFICACIÓN INFORME DE PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 UNIDAD DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN 28