Proyecto Turismo Costero Sostenible Crédito H0- IHT/ Honduras- Asociación Internacional de Desarrollo/ BM INFORME FINAL

Transcripción

1 INFORME FINAL CONSULTORIA SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN PROYECTO TURISMO COSTERO SOSTENIBLE CONTENIDO INTRODUCCIÓN 1 I. BITÁCORA DE LA CONSULTORIA Y REPORTE DE RESULTADOS 2 II. JUSTIFICACIÓN DE SELECCIÓN DE LA METODOLOGÍA Y DISEÑO DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN 9 III. MARCO CONCEPTUAL DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN 11 IV. DOCUMENTO LÍNEA DE BASE Objetivos del Proyecto y de la Línea de Base Contexto General del Proyecto Metodología Línea de Base 23 Indicadores de Impacto 23 Indicadores de Efectos 28 Matriz de Línea de Base 31 V. TABLAS REFERENCIALES Marco Geográfico, Clima y Medios de Acceso a la Zona del PTCS Población por Municipio, Cabecera, Aldeas y Caseríos Oferta Turística Primaria Marco Lógico de Trabajo Boleta de Investigación sobre Línea de Base Población Económicamente Activa por Sector Económico Población Indígena Ubicada en la Zona del PTCS Población de Comunidades Garífunas en la Zona del PTCS Oferta Hotelera en Zona de Influencia PTCS Oferta Actual de Servicios Turísticos de MIPYMES 60 Apéndice A. Género y Etnia de Personas Ocupadas en Actividades Relacionadas con el Turismo 61 Apéndice B. Promedio de Sueldo de Empleado en Actividades Relacionadas con el Turismo 62 Apéndice C. Asistencia Técnica y Capacitación 63 Apéndice D. Origen de Capital de la Empresa 64 Apéndice E. Ingresos Netos Mensuales en Temporada Alta 65 Apéndice F. Ingresos Netos Mensuales en Temporada Baja Tasa de Crecimiento de la Población en la Zona de Influencia 67 VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 68 VII. GLOSARIO DE TÉRMINOS 71 ANEXO Formatos de Entrada y Salida 76 Consultores Financieros Internacionales, S.A.

2 INTRODUCCIÓN Este Informe Final del Proyecto Turismo Costero Sostenible (PTCS) que estamos presentando, conforme contrato de servicios de consultoría No. 142/2003, que suscribimos el 8 de diciembre de 2003 con el Presidente del Instituto Hondureño de Turismo, Ministro Thierry de Pierrefeu Midence, incluye la bitácora de la consultoría, la metodología, el documento de línea base, tablas referenciales, los programas del Sistema Computarizado MER y las bases de datos utilizadas durante el proceso. La Sección I presenta la bitácora de la consultoría y el reporte de resultados del Sistema MER. La Sección II, argumenta los motivos de selección de la metodología y diseño del sistema de monitoreo adoptado. La Sección III contiene el Marco Conceptual del Sistema de Monitoreo y Evaluación. En la Sección IV se adjunta la versión final del Documento de Línea de Base del PTCS, que fue entregado en el segundo informe en una versión preliminar, la que fue revisada y ajustada con la Unidad de Monitoreo y Evaluación del Proyecto. En la Sección V se presentan las tablas referenciales del documento de línea de base. La Sección VI resume las principales Conclusiones y Recomendaciones, y por último en la Sección VII se presenta el Glosario de Términos. El Anexo contiene los formatos de entrada y salida del Proyecto aplicados a varios indicadores de la línea de base. Con anterioridad se ha entregado la Metodología de Monitoreo y Evaluación que constituye la guía o el manual para la ejecución de los procesos correspondientes. Los documentos que comprenden la consultoría se elaboraron teniendo en mente que el proyecto tiene como ejes el aprendizaje y la innovación. La efectividad didáctica de los productos de esta Consultoría se ha mantenido, teniendo cuidado de aprovechar la terminología adecuada y actual, un programa computarizado amigable y además un glosario de términos que proporciona las definiciones y conceptos importantes que se han utilizado a través de los documentos. El mundo actual de la administración de proyectos de desarrollo, ofrece una amplia gama de oportunidades a las instituciones y técnicos que sepan tomar decisiones acertadas, recibiendo el beneplácito de las autoridades superiores y de la comunidad internacional. Reflexionando sobre este aspecto, los documentos que hemos presentado proporcionan un gran beneficio en el campo de la capacitación y abren una ventana de posibilidades para poner en práctica los productos de la Consultoría. Dentro de la visión, misión y valores esenciales de COFINSA, este informe constituye la mejor forma de llevar nuestras investigaciones a la práctica, a través de una consultoría participativa con las contrapartes del IHT, con un enfoque de eficacia, eficiencia, transparencia y productividad en el uso de los recursos para promover programas y proyectos que, como el de Turismo Costero Sostenible, contribuyen a la sostenibilidad ambiental, económica y social. Agradecemos la valiosa cooperación que hemos recibido para el diseño del Sistema de Planificación, Monitoreo y Evaluación de la Lic. Miriam Leiva, Lic. Rubén Hernández, Ing. Alberto Alvarado, Ing. Gunther Von Wiese, Lic. Claudia García, Lic. Maribel Turcios, Lic. Vanesa Merlo, Lic. Mariela Guzmán, Lic. Patricia Amador, Lic. Yanú Ramírez, Lic. David Bodden, Lic. Francisco Cabañas, Lic. Pamela Santos y otros funcionarios del Instituto Hondureño de Turismo y del Banco Mundial. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 1

3 I. BITÁCORA DE LA CONSULTORIA Y REPORTE DE RESULTADOS COFINSA fue precalificada en Septiembre de 2003, junto con otras empresas nacionales, a presentar una oferta técnica y económica para un Sistema de Monitoreo y Evaluación, de los Proyectos Turismo Costero Sostenible y Desarrollo Regional del Valle de Copán, financiados por el Gobierno de Honduras y el Banco Mundial. Las ofertas fueron entregadas el 31 de octubre de 2003 por las firmas CONFIE, ESA Consultores y COFINSA. De acuerdo al método de selección basado en la Calidad y el Costo, en el cual el factor técnico tiene una ponderación de 80% y el costo, un 20%, el día 24 de Noviembre de 2003, se procedió a la apertura de la oferta Económica para las dos firmas que habían sido calificadas técnicamente. Las puntuaciones globales de las ofertas evaluadas fueron las siguientes: Firma Consultora Puntaje Técnico (80%) Puntaje Económico (20%) Puntaje Total Combinado COFINSA ESA Consultores El 2 de diciembre de 2003, se inició la negociación respectiva, acordándose suscribir el contrato para iniciar la prestación de servicios el 8 de diciembre de Asimismo, no obstante que el llamado a concurso indicaba un solo contrato para los proyectos PTCS y PDVC, al momento de la negociación, se le pidió a COFINSA celebrar dos contratos por separado para asignar los costos a cada uno de los Proyectos, petición que fue aceptada por COFINSA, aún cuando esto podría aumentar sus costos. Ambos contratos fueron suscritos el día 8 de diciembre de 2003 por el Ministro Thierry de Pierrefeu Midence, Presidente del Instituto Hondureño de Turismo y Mario Rietti, Presidente de COFINSA. El periodo convenido para la ejecución de la consultoría fue de 5 meses calendario, sin considerar el plazo para el análisis, observaciones a los informes, capacitación e implementación del sistema. El desarrollo de la Consultoría se realizó de la siguiente manera. 1. Dentro de una consultoría participativa, el 19 de diciembre se entregó el Plan de Trabajo y se llevó a cabo la primera reunión de trabajo con la Lic. Miriam Leiva, Coordinadora General de ambos proyectos, el Lic. Rubén Hernández, Coordinador de Monitoreo y Estadística, Ing. Alberto Alvarado, Coordinador de Adquisiciones (PTCS), Lic. Claudia García, Coordinadora de Aquisiciones (PDVC) y los encargados de las oficinas regionales en La Ceiba y Copan. 2. El contratante ha proporcionado al consultor la siguiente información: Consultores Financieros Internacionales, S.A. 2

4 Informes de talleres realizados en las municipalidades de acción del Proyecto Turismo Costero Sostenible Marco Lógico del Proyecto Turismo Costero Sostenible Análisis Económico y Financiero del Proyecto de Desarrollo Regional del Valle de Copán Análisis del Proyecto Turismo Costero Sostenible, incluyendo el Documento de Evaluación del Proyecto Turismo Costero Sostenible, en la traducción al Español Términos de Referencia para el Fondo Prosperidad Reportes del 1 al 5 presentados a Environment Sector Management Unit Central America Country Management Unit Latin America and the Caribbean Regional Office The World Bank por la Firma Hawkins & Associates, Inc. Abril 2002 Sistematización del Diálogo y Consulta para la Formulación de la Estrategia Regional y Planes de Acción para el Turismo Costero Sostenible. Octubre 2003, The Louis Berger Group, Inc. y Felipe Ochoa y Asociados. Plan de Implementación del Proyecto. Noviembre 2001 Plan de Mejora de la Competitividad del Turismo en Honduras Noviembre 1999 Encuesta Anual de Turismo, ANED Consultores Asimismo, durante el desarrollo de la consultoría, se han realizado varias reuniones de consulta con el Lic. Rubén Hernández, Coordinador de Planificación y Seguimiento para concertar la dinámica de trabajo y manera de interactuar entre COFINSA y el IHT, proporcionándose toda la información solicitada. 3. En enero de 2004 se preparó el Marco Lógico de Trabajo del proyecto como base fundamental para establecer los indicadores de efecto e impacto a nivel de objetivos y los indicadores de proceso, para medir la eficiencia y eficacia de la ejecución. Con este fin se analizó el Documento de Evaluación del Proyecto (PAD), y el Plan de Implementación del Proyecto de El Marco Lógico se elaboró en forma participativa y fue ampliamente discutido con el Coordinador de la Unidad Técnica de Planificación y Seguimiento y la Coordinadora en Ambiente, de Unidad Técnica de La Ceiba. 4. El 7 de enero se presentó el Primer Informe de la Consultoría, conteniendo el marco lógico para la propuesta de cálculo de indicadores de proceso, resultado de impacto acordes al Convenio de Crédito, el que fue aceptado por el Coordinación del Proyecto. 5. En el mes de enero se prepararon los instrumentos de recolección y los lineamientos generales de levantamiento de información primaria, para establecer indicadores de base para las evaluaciones de impacto y efecto relativos al ingreso, empleo, servicios básicos de turismo, capital y otros, los cuales fueron consultados con la Unidad de Monitoreo y Evaluación de los Proyectos. 6. En el mes de febrero se recopiló información primaria, aplicando los instrumentos correspondientes, en las pequeñas y micro empresas que prestan servicios a los turistas y que se encuentran ubicadas en los Municipios que comprenden el área de influencia del PTCS y el PDVC. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 3

5 7. Los días 10 y 11 de febrero la Consultora Especialista en Monitoreo y Evaluación, Lic. Magdalena Ordóñez, concurrió al Taller de Elaboración del Plan Operativo Anual En esa oportunidad brindó una capacitación en la metodología del Marco Lógico y su aplicación a la elaboración del POA del PTCS 2004 y la importancia de la participación de los actores involucrados en su ejecución, al personal destacado en las 7 Unidades Técnicas ubicadas en el Litoral Atlántico e Islas de la Bahía y la Unidad Coordinador La Ceiba. A este evento asistió también la Coordinadora General de los Proyectos Banco Mundial/ IHT. 8. Entre los meses de enero y febrero se preparó el documento Sistema de Monitoreo y Evaluación, que comprende el marco conceptual, la metodología y estrategia de implementación. 9. El 4 de marzo de 2004 se realizó la segunda entrega de productos consistente en el Marco Conceptual del Sistema de Seguimiento y Evaluación y la Versión Preliminar del Documento sobre Línea de Base, los cuales fueron aceptados por la Coordinación del Proyecto. 10. En la primera quincena del mes de marzo de 2004, se realizó la Evaluación de Término Medio por parte del Banco Mundial del PCTS, lo que fue propicio para que los integrantes de la Misión de Evaluación revisaran los avances de la Consultoría en la elaboración del Sistema de Monitoreo y Evaluación. Se incorporaron las recomendaciones que fueron apuntadas por la Misión a través de la Unidad Técnica de Planificación y Seguimiento del PTCS. 11. En los meses de marzo y abril se recopiló la información secundaria para complementar la Línea de Base del PTCS, así: a) Se visitaron las siguientes instituciones: Secretaría de Gobernación y Justicia, Instituto Nacional de Estadísticas Instituto Hondureño de Turismo, Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Banco Central de Honduras y Universidad Nacional Autónoma de Honduras; b) Se revisaron y escudriñaron los documentos indicados en el numeral 3 para extraer la información pertinente a los indicadores de efectos e impactos; c) Se procesó la información contenida en la encuesta levantada en la zona de influencia del proyecto; d) Se revisó páginas de Internet; e) Se revisó y ajustó el Marco Lógico. 12. En los meses marzo y abril se formuló y estableció la Línea de Base del Proyecto PTCS. 13. En el mes de abril se entregó el Marco Lógico y la Línea de Base a los Especialistas en Sistema Computarizado para que los datos fueran introducidos al sistema Monitoreo Evaluación y Reportes (MER). 14. En el mes de abril, para conformar el Sistema MER, se desagregó la información al nivel de cada indicador, estableciendo la fecha de cumplimiento, fuente de la información, formatos de entrada y de salida. 15. El 5 de mayo se entregó el tercer informe correspondiente al Sistema Computarizado de Monitoreo y Evaluación (MER) y el Informe de Avance de Resultados de la aplicación de monitoreo a un caso particular. Este Sistema Computarizado MER consiste en un paquete integrado de herramientas, que permitirá al PTCS el manejo Consultores Financieros Internacionales, S.A. 4

6 de información en cada uno de los Subsistemas. Se realizaron las primeras pruebas de reporte con ejemplos graficados y tabulaciones. Se elaboró el Manual del Usuario. 16. El día 24 de mayo fue enviada una transferencia al Royal Bank of Canada, a través del Banco Continental, para la compra de dos (2) licencias del Sistema MER a la Firma Global Development Group. 17. Durante los meses de mayo y junio se realizó la capacitación e implementación en el uso del Sistema Computarizado en base al siguiente cuadro de actividades y metodología de un proceso integrado de diseño e implementación con el siguiente reporte de resultados: No. Actividad Metodología y Resultados 1 Entendimiento del problema A través de una consultoría participativa con las contrapartes, se prepararon los insumos necesarios para el diseño de las bases de datos en ambos proyectos. Revisión de los documentos de los proyectos, marcos lógicos, documento de sistematización de monitoreo y evaluación de los proyectos, propuestas de salida de datos. 2 Desagregar información por indicador 3 Establecer esquema de periodicidad de medición por indicador. 4 Definir esquema sencillo de manejo de datos 5 Diseño de la Estructura Operativa Se desagregó la información de cada indicador hasta llegar a datos manejables por la persona encargada de seguimiento y evaluación del PTCS y PDVC. Se estableció un esquema de periodicidad de medición de la serie de indicadores establecidos y se definió la fuente de información para los mismos. Cada indicador posee su fuente de información como ser la encuesta línea de base, los informes del proyecto, los estudios especializados y otros. En este sentido es muy relevante validar la periodicidad de la medición de los indicadores de acuerdo a la capacidad logística de los proyectos PTCS y PDVC y establecer esas frecuencias en los formatos de entrada y salida del sistema de seguimiento y evaluación. Se estableció un esquema sencillo del manejo de datos en formatos de entrada de información sobre los indicadores de ambos proyectos y se llenó los mismos con la información proveniente de los estudios de base. Los datos son cuantificables y verificables y tal como se mencionó anteriormente se obtienen de otros instrumentos de seguimiento y evaluación de los proyectos, especialmente de los informes periódicos de avances. En el MER la construcción de la estructura operativa tomando en consideración los niveles de levantamiento Consultores Financieros Internacionales, S.A. 5

7 No. Actividad Metodología y Resultados de datos así como de consolidación y reportaje necesarios. Aplicación de los códigos de división política nacional sugeridos por el INE. 6 Diseño de mascaras de entrada para instrumentos de Evaluación 7 Establecer formatos de salida y reportes de base de datos Elaboración de las variables de 1er nivel o de entrada de datos para los instrumentos de indicadores de impacto y efecto así como para el instrumento del fondo de prosperidad. Diseño de las boletas o vistas en el MER que permiten el ingreso de datos para los indicadores de impacto y efecto correspondientes a la evaluación. Diseño del instrumento del fondo de prosperidad en la sección de evaluación de acuerdo a la encuesta aplicada en campo. Se estableció los formatos de salida y reportes de la base de datos MER lo cual representa el producto final del procesamiento de los datos y que debe ser utilizado para la toma de decisiones. Una de las ventajas del MER es que permite exportar los datos a un formato de Excel y allí se pueden modificar los gráficos de acuerdo a los requerimientos específicos de información. Para efecto de las pruebas del sistema se ingresó los datos de los estudios de base de ambos proyectos y para efecto de prueba se plantearon datos de avances y lograr la generación de reportes y gráficos. 8 Preparación de la rutina de entrada de los datos de evaluación En el módulo de manejo de los datos, cargar los instrumentos creados en la definición del proyecto para facilitar la entrada de datos, hacer pruebas de ingreso corroborando que los instrumentos están completos de acuerdo a los indicadores del Marco Lógico de cada proyecto y el instrumento del fondo de prosperidad 9 Ingreso de los datos Haciendo uso del documento final de línea de base para cada proyecto, se alimento el sistema con los datos correspondientes a cada indicador. 10 Creación de variables de 3er nivel o análisis para Impactos y Efectos 11 Elaboración de Tablas para evaluación Creación de las variables de análisis de la información de evaluación tomando como base los marcos lógicos de los proyectos en los indicadores de impactos y efectos, esto para facilitación del manejo del módulo de los reportes y el link con el Excel. Elaboración de variables de análisis para el instrumento del fondo de prosperidad de acuerdo a los formatos de salida preparados por la evaluadora de la consultoría. En el módulo de reportaje de resultados, generación de las tablas para el manejo de las salidas de datos Consultores Financieros Internacionales, S.A. 6

8 No. Actividad Metodología y Resultados correspondientes a los indicadores de impacto y efecto. 12 Preparación de plantilla de datos de evaluación en Excel 13 Ingreso de la información de las boletas del fondo de prosperidad Tomando como base el formato preparado en el Marco Lógico de cada proyecto, elaboración de una plantilla en Excel con todos los indicadores de efecto e impacto con las gráficas incorporadas, para su utilización en momentos de evaluación posterior, como son las de Medio Termino o Evaluación Final. Para el manejo de las tablas y gráficas así como de las variables de análisis preparadas, se ingresaron en la base de datos del MER los datos recolectados en el campo con las boletas. Se realizó la limpieza de rigor para asegurar la calidad de la información. 14 Diseño de los instrumentos para el manejo del Subsistema de Monitoreo para cada uno de los proyectos Tomando como base el Marco Lógico de cada proyecto con los indicadores de proceso y las actividades descritas para cada resultado, se elaboraron varios instrumentos para el manejo de la información periódica. Se enviaron para su revisión a la diseñadora del Sistema de Monitoreo quien dio su realimentación. Se aplicaron los cambios sugeridos a los instrumentos en Word. 15 Diseño de las boletas de todas las categorías del monitoreo para cada uno de los proyectos 16 Elaboración de las variables de captura de datos para el Subsistema de Monitoreo de cada proyecto En la estructura de monitoreo de cada proyecto se crearon todas las características de información identificadas para cada uno de los instrumentos de monitoreo. Haciendo uso del modulo de diseño de boletas del MER se elaboraron los instrumentos de cada categoría de información. Creación de las variables en el modulo de definición de la información para cada categoría e instrumento de recolección de datos diseñado. 17 Preparación de la rutina de entrada de los datos de monitoreo En el módulo de manejo de los datos, se cargaron los instrumentos creados en la definición del proyecto para facilitar la entrada de datos. Se hicieron las pruebas de ingreso corroborando que los instrumentos estaban completos de acuerdo a los indicadores del Marco Lógico de cada proyecto y las actividades descritas en el Plan Operativo. 18 Elaboración de variables de análisis para el Subsistema de Monitoreo De acuerdo a los indicadores de resultados identificados en el Marco Lógico de cada proyecto, se elaboraron las variables que generan dichos indicadores de carácter cuantitativo, para su incorporación posterior en las tablas y formatos para reportaje de monitoreo de los proyectos. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 7

9 No. Actividad Metodología y Resultados 19 Elaboración de tablas en el MER para reportaje de monitoreo en cada proyecto En el modulo de reportaje de resultados, se elaboraron las tablas que permiten generar la información a partir de los datos ingresados al sistema computarizado. 20 Elaboración de la plantilla de reportaje de monitoreo para cada proyecto 21 Preparación de la capacitación 22 Presentación del Sistema a IHT En Excel, se preparó un formato para generación de los datos correspondientes al seguimiento, así como las gráficas para visualización del avance periódico en la ejecución de los proyectos. Elaboración de los manuales de manejo de los sistemas para los usuarios de ambos proyectos. Personalización de los mismos para hacerlos mas fáciles de utilizar por los usuarios. En una reunión con los responsables del monitoreo de los proyectos se presentó la aplicación automatizada del sistema, siendo del agrado y utilidad para los usuarios finales. Se estableció los términos de la capacitación para el manejo de la herramienta así como la fecha y lugar para desarrollarla 23 Capacitación Taller de capacitación para el responsable del monitoreo y evaluación de los proyectos y su asistente en el IHT, durante visitas y espacios de consulta en el manejo de la herramienta 24 Revisión de los instrumentos de entrada de datos para el sistema de monitoreo de cada proyecto 25 Modificación de bases de datos Se imprimieron todos los instrumentos que se utilizarán en las municipalidades por los ejecutores de los proyectos para asegurarse de la aplicación del Marco Lógico de cada proyecto y sugerencias de necesidad de información del IHT que es considerada en el Plan Operativo de los proyectos. Una vez revisados los instrumentos, se aplicaron las modificaciones a los mismos y se entregó una nueva copia de respaldo con los cambios realizados. Se revisó y se firmó con el Visto Bueno del IHT los instrumentos de entrada y salida para asegurar la aceptación total del sistema computarizado. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 8

10 II. JUSTIFICACIÓN DE SELECCIÓN DE LA METODOLOGÍA Y DISEÑO DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN. Este sistema está dirigido a mejorar el impacto del PTCS, mediante la aplicación de una metodología, que facilite la gestión, el aprendizaje y el aprovechamiento de los logros del proyecto para aprender de la experiencia a mejorar las actividades propias del proyecto y de actividades futuras. El Sistema de Monitoreo y Evaluación del PTCS está basado en el enfoque de Marco Lógico de Trabajo, como una herramienta que clarifica el diseño del Proyecto y permite visualizar los enlaces de causa y efecto que se dan en el proceso de ejecución de las actividades, el logro de productos o resultados y el alcance de los objetivos para los cuales fue implementado el Proyecto. El Subsistema de Monitoreo está diseñado de tal manera que facilite a los técnicos la elaboración de los planes operativos anuales y el seguimiento puntual de cumplimiento de actividades en cada tramo de la ejecución. Los informes de seguimiento sugeridos son funcionales y de rápida elaboración y están ligados a un sistema computarizado que permitirá el registro y salida de información oportuna y expedita, para la toma de decisiones. El Subsistema de Evaluación, contiene las indicaciones para llevar a cabo la evaluación del PTCS en los puntos críticos de la ruta de ejecución, como son el medio término, la finalización de las acciones y las mediciones un tiempo después de la conclusión del Proyecto. El Documento de Línea de Base, es el primer referente de las evaluaciones que se han programado para medir en el futuro los efectos e impactos que ha provocado la ejecución del proyecto en la población meta y en las instituciones participantes. Es un documento sencillo de fácil manejo y comprensión pero contiene toda la información necesaria para visualizar la situación del Proyecto antes de su ejecución. Todos los indicadores de base han sido registrados en el sistema computarizado y su utilización estará determinada por las evaluaciones que se realicen durante la implementación y al finalizar el Proyecto, permitiendo en esa oportunidad establecer los cambios observados y el alcance propuesto que está establecido al nivel de los objetivos de efecto e impactos, así como del alcance de los productos previstos. El Programa Computarizado Monitoreo, Evaluación y Reportes (MER) es una herramienta moderna, cuya aplicación a los proyectos de desarrollo ha sido plenamente validada en múltiples intervenciones que se han realizado en diferentes países. Basándose en esta premisa se consideró que en lugar de crear un sistema ad hoc para el PTCS, que habría de someterse a un largo proceso de validación se debería aplicar el MER, lo que al final dio un buen resultado. Otra de las ventajas del MER es que permite exportar los datos a un formato de Excel y allí se pueden modificar los gráficos de acuerdo a las necesidades específicas de información. El uso del Sistema de Monitoreo y Evaluación está destinada al uso del personal de las unidades que realizan la gestión del proyecto, los supervisores de la institución cooperante, los entes del Estado encargados del seguimiento de la ejecución, así como la población meta que al final debe concedérsele el derecho de evaluar los beneficios que el Proyecto aportará al mejoramiento de su condición de vida actual y futura. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 9

11 El Sistema de Monitoreo y Evaluación del PTCS está constituido por los siguientes cuatro componentes: El Subsistema de Monitoreo, comprende la guía metodológica para llevar a cabo el seguimiento a la ejecución de la estrategia operativa global y la planificación operativa anual utilizando técnicas e instrumentos apropiados para obtener información oportuna, concreta para la toma de decisiones. El Subsistema de Evaluación. Ésta dirigido a la medición y verificación del logro de los productos y objetivos del PTCS a través de las evaluaciones de medio término, específicas y final. Su principal referente es la Línea de Base que contiene información de situación al inicio del PTCS, en aspectos relacionados con los indicadores de efectos e impactos al nivel de los objetivos. El Marco Lógico de Trabajo que engloba el diseño del Proyecto, clarifica la lógica de ejecución, los indicadores de éxito en los tramos de actividades, productos y objetivos. Por tanto, el Marco Lógico es una herramienta de suma importancia para el Monitoreo y la Evaluación, que debe ser consultado en forma permanente. El Programa Computarizado MER, que permite la sistematización de los datos, tanto para el Monitoreo como para la Evaluación, generando reportes actualizados para cualquier nivel de información que requieran los diferentes actores involucrados en la ejecución. Es importante señalar que el PTCS, fue iniciado a mediados del año 2002, lo que significa que al momento de establecer la Línea de Base había transcurrido la mitad del período de ejecución. Sin embargo se obtuvo información referencial a la fecha de inicio de fuentes secundarias y la información primaria para utilización del Fondo de Prosperidad se obtuvo antes de que se implementara este componente. Adicionalmente, se ha tomado en cuenta que varias firmas consultoras están elaborando en este momento estudios específicos de investigación que arrojarán información de base muy especializada, siendo estos los siguientes: a) Estrategia Regional y Planes de Acción para el Turismo Costero Sostenible; b) Investigación de Nivel de Satisfacción del Turista Viajero; c) Estudio de mercado relativo a los hábitos vacacionales de la población hondureña; d) Estudio de Comportamiento del Viajero Internacional con Relación a Honduras; e) Clasificación y categorización hotelera; y f) Consultoría para Desarrollo de Nuevos Productos Se levantó una encuesta en las cabeceras municipales y en poblaciones garífunas para establecer la situación actual de las pequeñas y micro empresas relacionadas con la actividad turística, que podrían ser beneficiarias del Fondo de Prosperidad. El documento esta conformado por una sección narrativa, con cuadros explicativos y otra sección de Tablas que contiene información cuantitativa y cualitativa de base. En el proceso de organización, planificación y levantamiento de la información se realizó en Coordinación con personal ejecutivo del Instituto Hondureño de Turismo, y particularmente con personal técnico de la Unidad de PSE del Proyecto, de la Coordinación en La Ceiba y de las Unidad Turísticas Municipales. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 10

12 III. MARCO CONCEPTUAL DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN A. El Sistema de Planificación Monitoreo y Evaluación 1. Noción de Sistema El sistema de PSE del PTCS es el conjunto de procedimientos y mecanismos para recopilación, análisis y uso de información, sobre: Lo que se quiere lograr con el Proyecto en la Costa y Zona Insular de Honduras, en el contexto de tres años. La ejecución técnica y financiera Los efectos e impactos del Proyecto Las lecciones aprendidas durante la ejecución Se utiliza la noción de sistema porque si bien la planificación, el monitoreo y la evaluación tienen propósitos y estrategias diferenciadas, son interdependientes y complementarias, convergiendo en el propósito común de lograr los objetivos y productos del Proyecto, que están expresados en el PAD y en el Marco Lógico 2. Características del Sistema El Sistema de Monitoreo y Evaluación tiene las características siguientes: Único, es decir específico e integrado en un solo sistema con el mismo propósito para apoyar la gestión del PTCS Desconcentrado en función del papel que le toca desempeñar a cada actor involucrado en la ejecución. Participativo con orientación al aprendizaje. Se fortalece el conocimiento de los participantes y se les involucra en la toma de decisiones. Basado en las necesidades de información de los actores 3. Valores del Sistema Siendo que el PTCS se desarrolla dentro de la institucionalidad del Instituto Hondureño de Turismo y bajo los principios establecidos en el Convenio de Crédito con el Banco Mundial, el Sistema tendrá como valores los siguientes: Sociales. Para satisfacer las necesidades de información, en forma crítica, transparente y fidedigna. Técnicos. Se utilizan los conocimientos y aplicaciones tecnológicas mas resientes. Organizacionales. Se aprovechan todos los aportes de cada uno de los grupos y actores involucrados Comunitarios. Se toman en cuenta los valores étnicos, culturales de la población involucrada. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 11

13 B. SUBSISTEMA DE MONITOREO 1. Relación del Monitoreo con la Planificación En teoría y en la práctica se deberá articular la planificación operativa con el Monitoreo. Es decir que se debe dar Monitoreo a lo que se planifica. Específicamente se le dará Monitoreo a la ejecución presupuestaria y su relación directa con la ejecución de las actividades que se realizan anualmente. Así mismo el Monitoreo permite conocer la calidad y oportunidad de los procesos y la eficiencia y eficacia de las acciones desarrolladas por los involucrados en la ejecución. Plan Estratégico Global Documentación de la Evaluación Planificación de Mediano Plazo Marco Lógico Planificación Operativa Anual m b Documentación de Monitoreo 2. Responsabilidades y Actores del Subsistema de Monitoreo El Subsistema de Monitoreo del Proyecto Turismo Costero Sostenible trata de establecer una metodología de análisis continuo e interno que será realizado durante la ejecución del Proyecto. Las actividades de Monitoreo la realizarán primero los que ejecutan alguna actividad del Plan Operativo Anual, y segundo los que tienen la responsabilidad de coordinar el PTCS. Esta función permitirá identificar oportunamente dificultades, problemas actuales o potenciales, así como recomendar modificaciones para ajustarse a los cambios de contexto, tomar decisiones para que las actividades se realicen oportunamente, verificar la eficiencia en el uso de los recursos y la eficacia en el logro de los productos. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 12

14 Siendo el PTCS un proyecto de aprendizaje los actores primariamente involucrados en el Sistema de S y E procesan y demandan información: Personal de la gerencia y coordinación del PTCS. Personal de la Unidades Turísticas Municipales. Personal técnico y administrativo Demandan información y la utilizan para la toma de decisiones al nivel institucional Gobiernos municipales. Instituciones Gubernamentales: IHAH Organismos no Gubernamentales Como coejecutores necesitan información para analizar los resultados obtenidos y tomar sus propias decisiones La población objetivo. Para analizar la pertinencia de su participación en el Proyecto y como éste afectará sus vidas 3. Pasos para el Diseño del Subsistema a) El Subsistema de Monitoreo se debe realizar de manera consensuada con la Coordinación - Unidad de Planificación el PTCS, personal técnico de campo y otros involucrados, preferiblemente en un taller donde todos puedan opinar sobre los objetivos y demandas de información. b) Revisión crítica de los documentos del proyecto, sobre los lineamientos de ejecución y ejes transversales que se deben observar. c) Formulación participativa del Marco Lógico de Trabajo, con énfasis en indicadores y resultados esperados. d) Definición explícita dentro del Marco Lógico de Trabajo de los indicadores de proceso, mismos que deberán ser los mismos de la Planificación Operativa. e) Definición del rol que cada uno de los actores deberá desempeñar en el proceso de Monitoreo. 4. Indicadores de Monitoreo 4.1 Indicadores de Proceso. a) Reflejan las actividades, sus metas, la fecha en que se alcanzará la actividad y los recursos necesarios. b) Dan cuenta del proceso de ejecución en el contexto Consultores Financieros Internacionales, S.A. 13

15 c) Miden los cambios inmediatos y los logros alcanzados con la ejecución de las actividades. 4.2 Indicadores de Producto a) Miden los productos físicos ya sean estos bienes o servicios b) Dan cuenta del cumplimiento de las metas planificadas en tiempo, cantidad y calidad. C. SUBSISTEMA DE EVALUACIÓN La evaluación es un proceso de análisis y valoración, que implica confrontación con referentes y/ o criterios establecidos previamente en el PAD o Evaluación Ex Ante, específicamente lo relacionado con los objetivos e indicadores de efectos e impactos. 1. Tipos de Evaluación Para medir el logro de los objetivos del proyecto y la calidad de la gestión del PTCS se realizarán los siguientes tipos de evaluación: 2.1 Evaluación de Procesos- Interna. Se realiza durante la ejecución del proyecto, para comprobar el cumplimiento de las actividades, del plan estratégico global y las relaciones entre actores. 2.2 Evaluación de Aspectos Institucionales- Interna. Mide como se han realizados los procesos administrativos y técnicos y las relaciones a lo interno del proyecto. 2.3 Evaluación de Medio Término- Externa. Es realizada por el BM con la asistencia de expertos y evalúa el avance hacia el logro de los objetivos, comprueba los supuestos y permite hacer ajustes a la planificación estratégica. 2.4 Evaluación Terminal- Externa. Es realizada por el BM con la asistencia de expertos y evalúa el alcance de los productos y objetivos 2.5 Evaluación de Impacto- Externa. Es posterior a la ejecución del Proyecto. Mide la evolución histórica del proyecto y el uso que le ha dado la población objetivo a los productos del proyecto. 2. Principales Referentes de la Evaluación a) El Plan Estratégico Global, nos indica de manera completa y para todo el período de ejecución cuales son las actividades que vamos a realizar, cuando, como y quienes serán responsables de llevarlas a cabo. También nos indica el costo de cada actividad y de los recursos que se asignarán para cada categoría de inversión. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 14

16 b) El Estudio Línea de Base es uno de los principales referentes de evaluación de efectos e impactos, ya que permite establecer la diferencia cuantitativa y cualitativa entre las condiciones de la población meta y su entorno político, social, económico y cultural al inicio de la ejecución del proyecto y los cambios ocurridos a su finalización. c) La documentación generada durante la ejecución del Proyecto, tales como informes técnicos y presupuestarios, contratos, convenios, alianzas, etc. d) Encuestas a un sector de la población, entrevistas a grupos focales y actores clave 3. SISTEMATIZACIÓN La Sistematización es un producto de la Evaluación y se constituye en un instrumento didáctico cuyo fin es sacar lecciones de experiencias para que sean aplicadas en forma sistematizada por otros hacedores sociales o beneficiarios, dentro del Proyecto o en el contexto de otras intervenciones. 4 Actores del Subsistema de Evaluación Los principales interesados en conocer el alcance de los objetivos del Proyecto, son la Asociación Internacional de Desarrollo/ Banco Mundial; el Instituto Hondureño de Turismo y la Secretaría de Finanzas. 5. Elementos de un Informe de Evaluación Entre otros es indispensable que un documento de evaluación contenga los siguientes capítulos: Pertinencia del Proyecto, con relación a la política de desarrollo del país y del sector turístico en particular, así como la pertinencia a las prioridades de la Estrategia de Asistencia al País- Honduras (CAS), del Banco Mundial. Eficiencia en el uso de los recursos del proyecto y el logro de los productos. Eficacia en cuanto el desempeño del equipo técnico y socios estratégicos, en la aplicación de metodologías y procesos que han permitido o no, el logro de los objetivos previstos. Experiencias particulares y conocimientos adquiridos que puedan ser relevantes para ser aplicados en otros proyectos, o que sean importantes para ser tomados para la operación y formación interna del IHT. Efectos e impactos, previstos y no previstos, en la población objetivo ya sea al nivel individual, colectivo o institucional y cuales han sido los factores del contexto que explican estos impactos. Por último factores que podrían haber afectado la viabilidad de ejecución como son factores económicos, socio culturales, ambientales, seguridad ciudadana, etc. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 15

17 D. PROGRAMA COMPUTARIZADO El programa computarizado MER (Monitoreo, Evaluación y Reportes) es una herramienta de trabajo para ingreso de datos y reportaje de información. Combina los aspectos de planificación, monitoreo y evaluación organizando todas las variables a cada uno de estos niveles formando una base de datos que permite el análisis de la información en forma expedita y organizada en reportes diseñados en forma de tablas, gráficos y documentos de acuerdo a las necesidades del Proyecto. Una de las ventajas del MER es su compatibilidad con el Excel y el Word, por lo que se pueden exportar los documentos a cualquiera de estos programas, facilitando así la elaboración múltiples reportes. INDICADORES DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN PTCS Actividades y Recursos Productos Efectos Impactos Asignación y Distribución Uso Cambio Indicadores de Seguimiento Indicadores de Evaluación De Proceso De Producto Número de Talleres Realizados Fondo de Prosperidad Establecido y Operando Incremento del Ingreso de la Población meta Incremento en el nivel de satisfacción del turista Consultores Financieros Internacionales, S.A. 16

18 IV. DOCUMENTO DE LÍNEA DE BASE 1. OBJETIVOS DEL PROYECTO Y DE LA LÍNEA DE BASE Establecer información cuantitativa y cualitativa como principal referente para evaluar y verificar los cambios o transformaciones que ocurrirán en las comunidades donde se encuentran los parques y sitios eco- turísticos y particularmente en las familias y grupos étnicos participantes como resultado de las intervenciones del Proyecto. En este documento se establecen de acuerdo a la jerarquía de objetivos tres tipos de indicadores: Indicadores de Impacto. Miden los cambios fundamentales que se espera al final del PDVC y están ubicados al nivel del Objetivo General, y que serán valorados y reconocidos por la población objetivo, el IHT en representación del gobierno de Honduras y la Asociación Internacional de Desarrollo/ BM Indicadores de Efecto. Miden los cambios que se irán produciendo en el proceso de ejecución del PDVC y que nos permiten conocer oportunamente si se están alcanzado los objetivos de manera efectiva. Indicadores de Producto. Indican si las metas planteadas al nivel de las actividades se han cumplido en tiempo y con los recursos previstos. 2. CONTEXTO GENERAL DEL PROYECTO Marco Geográfico y Demográfico del PTCS. Con una extensión de 112,492 Km 2 Honduras, es el segundo país en extensión territorial en Centroamérica. Es un país muy diverso en clima, agro ecología, topografía, cultura y pueblos indígenas. Según el último censo del Instituto Nacional de estadísticas su población es de 6,535,344 habitantes. La sede administrativa del Gobierno es la ciudad de Tegucigalpa, donde se ubican los tres poderes del Estado: Ejecutivo, Legislativo y Judicial. El territorio hondureño esta dividido en 18 departamentos, cada departamento se divide en municipios, y éstos en aldeas y caseríos. La autoridad máxima de cada Departamento es el Gobernador Político, nombrado por el Presidente de la República. La autoridad del Municipio es el Alcalde Municipal, el cual es elegido cada cuatro años, junto con el Presidente y los Diputados al Congreso Nacional. El idioma oficial es el Español. Sin embargo, el idioma predominante en el departamento insular de Islas de la Bahía es el Inglés. Algunos otros dialectos son hablados por grupos étnicos como los Garífunas, Misquitos, Pech, Tawahkas, Lencas, etc. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 17

19 El área geográfica del Proyecto Turismo Costero Sostenible se extiende en una superficie de 3,805 Km 2 en cuatro departamentos de la costa y de la zona insular del Norte de Honduras, que son Cortés, Atlántida, Colón e Islas de la Bahía. Cada uno de estos departamentos tiene características propias en cuanto a actividad económica y productiva, pero tienen como denominador común una zona de atractivos turísticos de gran competitividad en la industria del turismo internacional. Dentro de los departamentos mencionados se han seleccionado los municipios que poseen los sitios eco- turísticos más importantes, siendo estos Omoa, Tela, La Ceiba, Trujillo, Guanaja y Utila. La zona de influencia del PTCS cuenta con la infraestructura física apropiada para el desarrollo turístico. La Empresa Nacional Portuaria opera en el Caribe, tres puertos importantes en Tela, La Ceiba y Trujillo, pudiendo incluirse también Puerto Cortés que es la instalación portuaria más importante de Centroamérica. En la Ceiba opera el Aeropuerto Internacional Golosón y aeropuertos menores en Utila, Guanaja y Trujillo. Todos las cabeceras municipales de la zona de influencia tienen acceso por carretera pavimentada y a Islas de la Bahía se puede viajar por avión o trasbordador comercial. (Tabla No. 5.1 de la Sección V, Marco Geográfico y Medios de Acceso a la Zona del PTCS) La población en la zona de influencia del Proyecto representa el 4.8% de la población total del país. El cuadro siguiente muestra la distribución por municipio, hombres y mujeres: Cuadro No. 1 Población asentada en la zona de influencia del PTCS Descripción Total Hombres Mujeres Total Nacional 6,535,344 3,230,958 3,304,386 Total Zona PTCS 313, , ,594 La Ceiba 140,931 67,461 73,470 Tela 82,499 40,871 41,628 Trujillo 49,109 24,861 24,248 Omoa 33,559 16,894 16,665 Guanaja 4,856 2,481 2,375 Utila 2,463 1,255 1,208 Fuente: Censo de Población y Vivienda Cifras ajustadas Omisión Censal INE Ver Tabla 5.2 de la Sección V, Población por municipios, cabeceras, aldeas y caseríos. El Proyecto en el Marco del Turismo Nacional El diario Washington Post, del 4 de enero de 2004, considera que los 10 destinos turísticos (Hot Spots 2004) más importantes en el presente son: Atenas, Bahamas, Botswana, Bulgaria, Ecuador, Honduras, Montserrat, Nueva Zelanda, Manitoba del Norte y Taiwán. De Consultores Financieros Internacionales, S.A. 18

20 manera particular el artículo invita a visitar el Parque Nacional de Pico Bonito, la Biosfera del Río Plátano y las Islas de la Bahía. En los últimos cinco años la industria turística ha crecido de manera sostenida y ocupa actualmente el tercer lugar de importancia en la contribución en la generación de divisas (18% de incremento en 2003 con relación al año 2002). Ello representa ingresos de divisas por el orden de millones de dólares, sobrepasando a la cifra del año 2002 que fue de millones de dólares. El desarrollo de la estrategia nacional de turismo, complementa las acciones específicas del PTCS, por ejemplo: fortaleciendo las capacidades de los recursos humanos; promoviendo los recursos turísticos; fortaleciendo la seguridad mediante la formación de la policía turística (Balam), siendo las ciudades de Tela y La Ceiba en el departamento de Atlántida, la primera zona turística en recibir este beneficio. Con el Instituto Smithsoniano a partir de 2004 se realizarán estudios científicos para fomentar la protección de la biodiversidad natural en sitios que incluyen al Parque Nacional Jeannette Kawas, Punta Izopo, los Refugios de Vida Silvestre Cuero y Salado, el Parque Nacional Pico Bonito y el de Capiro y Calentura, la reserva marina de Cayos Cochinos y otros lugares de importancia natural localizados en las islas de Utila y Guanaja. Trujillo se ha convertido en un destino turístico importante en la ruta de cruceros que viajan por el Caribe. (Ver Tabla 5.3 de la Sección V, Oferta Turística Primaria de Sitios de Interés en la Zona de Influencia del PTCS). 3. METODOLOGÍA 1. Referentes a) Para planificar la investigación, se tomó como principal referente el Marco Lógico del Proyecto en el cual están establecidos los indicadores de efectos e impactos y las metas para cada uno de los objetivos del Programa. (Tabla No. 4 de la Sección V) b) Se recopiló información secundaria, cuantitativa y cualitativa, para dar el primer valor o valor de referencia a los indicadores de efectos e impactos establecidos para el Proyecto Turismo Costero Sostenible. c) Para establecer la situación de la población con opción al Fondo de Prosperidad, se levantó una encuesta a pequeños y microempresarios establecidos en la zona de intervención del PTCS. d) La información obtenida fue analizada e interpretada cuantitativa y cualitativamente dándole sentido a los hallazgos en el contexto físico, socioeconómico, cultural e institucional en que se desarrolla el Proyecto. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 19

21 INFORMACIÓN SECUNDARIA Recopilación Información Secundaria Tomando como referente los indicadores de efectos e impactos establecidos en el Marco Lógico del Proyecto, previo al diseño de los instrumentos de recopilación de información primaria, se analizaron los siguientes documentos: Marco Lógico de Trabajo diseñado por COFINSA/ IHT Documento del Proyecto y Tablas relacionados PAD del 11 de Junio de 2001 Sistematización del Diálogo y Consulta para la Formulación de la Estrategia Regional y Planes de Acción para el Turismo Costero Sostenible.(Borrador) Consorcio Louis Berger Group y Felipe Ochoa y Asociados. Reporte No. 1, An Assessment of the Tourism Potential of Honduras. (Una Evaluación del Potencial Turístico de Honduras) por Donald E. Hawkins y Kristin M Lamoureux.- Hawkins y Associates. Abril 2002 Reporte No. 2 Honduras: Educación Ambiental y Turismo en la Costa Norte y las Islas de la Bahía por: Suyapa Domínguez. Hawkins y Associates. Abril 2002 Reporte No.3 Estrategia Económica Ambiental para el Turismo Costero y las Áreas Protegidas de Honduras por Lawrence Pratt. Hawkins y Associates. Abril 2002 Reporte No. 4 Aspectos Legales y de Regulación del Desarrollo del Turismo Costero en Honduras, por Hawkins y Associates. Abril 2002 Reporte No. 5 Municipalidades Costeras y Turismo Sostenible en Honduras. Censo de Población y Vivienda Instituto Nacional de Estadísticas. Estadísticas del Instituto Hondureño de Turismo. Diagnóstico Socio Ambiental de Islas de la Bahía- Diagnóstico Socio Económico de la Sociedad Isleña. Elena Mercedes Flores Barahona. Consorcio SAFEGE- SOGREAH- Moncada y Moncada Noviembre 2001 Resumen de Información Secundaria a) Se analizaron los 5 documentos de Hawkins y Asociados, considerando que los mismos constituyen un diagnóstico sobre la situación de la zona, que sirvió de fundamento para la formulación del PAD (Project Appraisal Document- Report HO) b) Los datos sobre población, se extractaron del Censo 2001, levantado por el Instituto Nacional de Estadísticas. c) Estadísticas referentes a aspectos turísticos fueron recabados en el Instituto Hondureño de Turismo, el cual lleva un registro actualizado y también de la Página Web de la Presidencia de la República. d) Del Diagnóstico de la Firmas Louis Berger y Felipe Ochoa y Asociados, se tomó información sobre hoteles, sitios de interés, infraestructura y aspectos ambientales. La información fue vaciada en tablas, para facilitar su incorporación al sistema computarizado. Consultores Financieros Internacionales, S.A. 20