TALLER SOBRE METODOLOGIA PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA. Coordinación General de Planificación e Inversión.

Transcripción

1 TALLER SOBRE METODOLOGIA PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Coordinación General de Planificación e Inversión Junio 2014

2 Propósito del Taller: Capacitar a los funcionarios delegados de las distintas Subsecretarías, para la formulación de los Proyectos de Inversión Pública en la metodología de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo - SENPLADES, con la finalidad de establecer directrices y procedimientos para la gestión de nuevos proyectos de inversión, que serán incluidos en la Proforma 2015-SECOM.

3 Contenido Planificación Inversión: Marco Legal y Conceptual. Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos. Anexos

4 Contenido Planificación Inversión: Marco Legal y Conceptual. Niveles de Agregación de la Inversión Pública Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos. Anexos

5 Plan Nacional para el Buen Vivir 12 Objetivos 93 Metas 111 Políticas 1095 Lineamientos Estratégicos

6 Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI) Elementos Orientadores (EO) Determinan el accionar de las entidades orientados hacia el cumplimiento PNBV OEIs, estrategias, indicadores y articulaciones al PNBV

7 Contenido Planificación Inversión: Marco Legal y Conceptual. Niveles de Agregación de la Inversión Pública Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos. Anexos

8 MARCO LEGAL Código de Planificación y Finanzas Públicas: Artículos: Priorización (60), observaciones (60,69, 118) banco de proyectos (61) negación (6, 56, 60, 61). Acuerdos: Acuerdo 040. Solicitud de Dictamen de Prioridad.

9 CONCEPTOS IMPORTANTES PROGRAMA Es un enunciado de las actividades o pasos necesarios para la realización de un(os) objetivo(s) de un plan. Generalmente, los programas se orientan por un objetivo estratégico y pueden implicar la reestructuración de la organización o institución como un todo o unidades funcionales de la misma. PROYECTO Un proyecto se refiere a un conjunto articulado y coherente de actividades orientadas a alcanzar uno o varios objetivos siguiendo una metodología definida, que prevé el logro de determinados resultados sin contravenir las normas y buenas prácticas establecidas, y cuya programación en el tiempo responde a un cronograma con una duración limitada. ESTUDIOS Diagnóstico de la situación actual del sector en el que se inscribe el proyecto.

10 Niveles de Agregación de Inversión Pública Plan Suma de programas que buscan objetivos comunes, ordena los objetivos generales y los desagrega en objetivos específicos, que van a constituir a su vez los objetivos generales de los programas. En Ecuador el Plan Nacional del Buen Vivir (PNBV). Programa Conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos. Establece las prioridades de la intervención, identifica y ordena los proyectos, define el marco institucional y asigna los recursos a utilizar. Proyecto Proceso planificado que consiste en un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas para alcanzar objetivos específicos dentro de los límites de presupuesto y un período específico.

11 Contenido Planificación Inversión: Marco Legal y Conceptual. Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos. Anexos

12 Guía Metodológica SENPLADES La Guía Metodológica de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo SENPLADES, fue desarrollada para viabilizar el desarrollo de proyectos de inversión por parte de las instituciones públicas mediante la metodología de marco lógico. La Guía Metodológica unifica en un sólo formato la presentación de proyectos de inversión, para propiciar una revisión de factibilidad más efectiva de propuestas de proyectos.

13 1. Datos Generales del Proyecto 1.1 Nombre del Proyecto. (Código Único de Proyecto). Responde a las preguntas: Qué se va hacer? Y Sobre que? - CUP 1.2 Entidad ejecutora Institución Ejecutora 1.3 Cobertura y localización Cobertura Geográfica, sitio exacto. 1.4 Monto Monto total de proyecto 1.5 Plazo de Ejecución Tiempo de ejecución del proyecto 1.6 Sector y tipo de proyecto Tabla de sectores y subsectores

14 2. Diagnóstico y Problema 2.1 Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto 2.2 Identificación, descripción y diagnóstico del problema Problemática general Causa - Efecto 2.3 Línea base del proyecto Indicadores que reflejen la problemática. 2.4 Análisis de Oferta y Demanda Demanda potencial-demanda Efectiva 2.5 Identificación y Caracterización de la población objetivo Características de la Demanda

15 Ejemplo: 2.1 Descripción del Problema Árbol de problemas (problemática general) Falta de agua potable en el cantón Cayambe. 2.2 Identificación del Problema Árbol de problemas (causaefecto) No existe una planta potabilizadora que abastezca a los barrios periféricos de la ciudad 2.3 Línea de Base Indicadores que reflejen la problemática 50% de la población no tiene acceso a ningún tipo de fuente de agua corriente 2.4 Oferta y Demanda Demanda potencial ( población de Cayambe) Demanda Efectiva (Población de los barrios periféricos) Oferta: Planta potabilizadora que puede atender al 45% de la población durante 20 años

16 3. Objetivos del Proyecto 3.1 Objetivo General y Objetivo Específicos Árbol de Objetivos: General y específicos. 3.2 Indicadores de Resultado Indicadores de seguimiento de los objetivos. 3.3 Matriz de Marco Lógico Utiliza como insumo el árbol de problemas.

17 3.3 Matriz de Marco Lógico ENTONCES FIN SI PROPOSITO ENTONCES ENTONCES COMPONENTES SI SI ACTIVIDADES Se ejecutan las ACTIVIDADES, entonces se cumple el COMPONENTE. Si cumplen los COMPONENTES, entonces se logra el PROPÓSITO; y si cumple el PROPÓSITO entonces se contribuye al logro del FIN.

18 Matriz de Marco Lógico Resumen Narrativo de Objetivos Indicadores Verificables Objetivamente Medios de Verificación Supuestos FIN PROPÓSITO (Objetivo General) COMPONENTES (Resultados u objetivos específicos) ACTIVIDADES Presupuesto

19 4. Viabilidad y Plan de Sostenibilidad 4.1 Viabilidad Técnica. Descripción de la ingeniería del Proyecto y Especificaciones Técnicas. 4.2 Viabilidad Financiera y/o Económica. Metodología de cálculo, Identificación y valoración, Flujos financieros y económicos, Indicadores financieros o económicos (TIR, VAN y otros), Evaluación económica. 4.3 Análisis de Sostenibilidad. Impacto ambiental y de riesgos, Sostenibilidad Social.

20 Viabilidad y Plan de Sostenibilidad Metodologías de cálculo Justificar y demostrar que los cálculos ex ante son los adecuados para el proyecto La metodología debe ser la adecuada Identificación y valoración Determinación de Inversión, Costos de operación y mantenimiento, ingresos y beneficios valorados Determinación de los componentes del flujo neto Flujos financieros y económicos Determinación del flujo neto Cálculo del flujo neto Indicadores Financieros y Económicos Cálculo del TIR y del VAN Indicadores financieros mayores o menores a la TIR

21 Flujo de Caja RUBROS INGRESOS (dólares) Beneficios valorados (robos evitados) FLUJO DE CAJA AÑOS (tiempo de vida útil) $ 0,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 TOTAL INGRESOS $ 0,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 EGRESOS (dólares) Inversión $ ,00 $ ,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 costos de Operación y Mantenimiento * $ 0,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 TOTAL EGRESOS $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 FLUJO NETO DE CAJA -$ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,00

22 Interpretación VAN y TIR TIR > 0 TIR = 0 VALOR SIGNIFICADO El proyecto es rentable El proyecto no genera ni beneficios ni pérdidas DECISIÓN A TOMAR Se acepta el proyecto Se omite la decisión hasta revisar otros indicadores TIR < 0 El proyecto no es rentable Se rechaza el proyecto

23 5. Presupuestos Fuentes de Financiamiento Componentes / Rubros Externas Internas Total Crédito Cooperación Crédito Fiscales Autogestión Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

24 6. Estrategia de Ejecución 6.1 Estructura Operativa Organigrama y procesos 6.2 Arreglos institucionales y modalidad de ejecución 6.3 Cronograma valorado por componente y actividades Determinar si se ejecuta en conjunto con otras institucionales, el tipo de arreglo y las instituciones involucradas Componentes, actividades y valores por periodo. 6.4 Origen de los insumos Establecer el origen de los recursos por componente y actividad

25 6.3 Cronograma Valorado por Componente y Actividades Componentes / Rubros Componente 1 Presupuesto Ejecutado Presupuesto por Ejecutar Total Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

26 6.4 Origen de los Insumos Componentes / Rubros Tipo de Bien Origen de los Recursos Nacional Importado USD % USD % Total Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

27 7. Estrategia de Monitoreo y Evaluación 7.1 Monitoreo de la Ejecución Acciones responsables del seguimiento del proyecto 7.2 Evaluación de resultados e impactos Seguimiento a los indicadores mencionados en la Matriz de Marco Lógico. 7.3 Actualización de Línea de Base Seguimiento a los indicadores de la problemática del proyecto.

28 ANEXOS

29 Ciclo de vida del proyecto

30 Sistema Integrado de Planificación e Inversión Pública. (SIPeIP)

31 PAI SECOM CUP Nombre del proyecto Monto Postulado 2014 Monto Asignado - PAI Asamblea IMPLEMENTACIÓN DE EL CIUDADANO TV 48 Y 49, CANAL DE TELEVISIÓN DE LA FUNCIÓN EJECUTIVA , , IMPLEMENTACION DE LA SECRETARIA NACIONAL DE COMUNICACION ITINERANTE EN EL TERRITORIO NACIONAL , IMPLEMENTACION Y FORTALECIMIENTO DEL PROGRAMA RADIAL HABLA ECUADOR EN EL TERRITORIO NACIONAL E INTERNACIONAL , , REHABILITACION DE RADIO CIUDADANA CON COBERTURA EN ECUADOR CONTINENTAL EN FRECUENCIA AM , ,40

32 Ficha de Proyectos

33 PAI Hoja de Ruta Directrices Postulación (SIPeIP) Solicitud de Dictamen de Prioridad Jerarquización Inversión Pública 2 de mayo Del 1 al 23 de junio Hasta el 30 de junio Del 11 al 21 de julio Plan Anual de Inversiones Hasta el 29 de agosto Reuniones con Entidades Reuniones Sr. Presidente Carga PAI Entidades del 1 al 22 de septiembre del 29 de Sep al 2 de Oct. 3 de octubre