Orientación y Educación al Inversionista en el Mercado de Valores peruano

Transcripción

1 Orientación y Educación al Inversionista en el Mercado de Valores peruano LILIAN ROCCA CARBAJAL Superintendenta Superintendencia del Mercado de Valores del Perú Diciembre

2 Principales líneas de acción para promover el desarrollo del mercado de valores Regulación Impulsar un marco regulatorio adecuado y flexible que fomente el desarrollo del mercado, tomando como referencia los mejores estándares internacionales. La educación al inversionista representa un mecanismo para el desarrollo y la promoción del mercado de valores Búsqueda del equilibrio Supervisión Velar por la transparencia del mercado, la correcta formación de precios y la exigencia de una serie de parámetros de índole prudencial. Orientación y Educación Transmitir los conocimientos que generen las habilidades, estimulen las actitudes y promuevan los valores necesarios para la toma de decisiones financieras responsables y bien informadas. 2

3 Principales indicadores del mercado de valores Millones US$ 35,000 30,000 25,000 20,000 15,000 10,000 5,000 2,500 2,000 1,500 1, ,670 32,584 De 0 a 0.1 mill Ofertas Públicas Primarias ,150 De 0.1 a 1 mill ,317 2,715 De 1 a 3 mill De 3 a 10 mill ,356 De 10 a 25 mill oct-14 oct-15 Acciones Instrumentos de Corto Plazo Certificados de Depósito Bonos de Arrendamiento Financiero Bonos Corporativos Bonos Hipotecarios Bonos Convertibles Bonos Subordinados Bonos Titulizados Ratio D/O 1,412 1,711 1,236 1,484 1,819 1,751 1,167 Número de Personas Naturales De 25 a 50 mill % del número total de inversionistas fueron PN ,218 Representaron el 24% del monto total negociado De 50 a 100 mill SP/BVL Peru General Patrimonio Neto (US$ Millones) Bolsa de Valores de Lima 25, ,000 Capitalización Bursátil 160,000 SP/BVL Peru General 20, ,000 15,000 10,000 Octubre ,000 Capitalización bursátil: US$ 94,976 N titulares registrados*: 348, ,000 7,000 6,000 5,000 4,000 3,000 2,000 1,000 0 * Titulares registrados con saldo mayor a cero, naturales y extranjeros Fondos Mutuos de Inversión en Valores Patrimonio Neto # de partícipes Octubre 2015 Patrimonio: US$ 6,404 MM Partícipes: 383, oct-14 oct , ,000 80,000 60,000 40,000 20, # de partícipes (miles) Capitalización Bursátil (Millones US$)

4 Lineamientos de la SMV en el desarrollo de acciones de educación y orientación Horizonte de mediano y largo plazo. Las estrategias de comunicación desarrolladas por la SMV tienen presente el público objetivo al cual se dirigen: Identificación de público objetivo Uso intensivo de la tecnología. Buscar socios estratégicos y mantener en todo momento la independencia de la SMV. Las entidades bajo supervisión de la SMV deben tener conocimiento de las obligaciones que asumen. A nivel escolar : promover la cultura del ahorro y la inversión y a nivel universitario: formar inversionistas sofisticados. 4

5 Principales acciones de educación y orientación desarrolladas por la SMV Seminarios La SMV organiza seminarios dirigidos a los distintos segmentos de la población. Tienen como objetivo promover los atributos y ventajas que ofrece el mercado de valores como alternativa de financiamiento e inversión. La SMV refuerza los canales de coordinación interinstitucional con diversas entidades a través de la capacitación en mercado de valores. Durante el 2013, fueron impartidas 32 charlas en Lima y 28 en provincias, logrando congregar un total de 1,668 y 2,306 participantes, respectivamente. Durante el 2014, la SMV impartió un total de 26 charlas en Lima y 33 en provincias, alcanzando un total de 1,508 y 2,755 participantes, respectivamente. 5

6 Principales acciones de educación y orientación desarrolladas por la SMV Centro de Orientación del Mercado de Valores Objetivo: orientar a los inversionistas y público en general sobre el funcionamiento del mercado de valores. Existen distintos mecanismos de consultas: presencial, telefónico y correo electrónico. Dispone de infraestructura para el público en general (biblioteca, videoteca, hemeroteca especializada, entre otros). Durante el año 2014, se registró un total de 3,308 atenciones de solicitudes. 6

7 Principales acciones de educación y orientación desarrolladas por la SMV Programa de Especialización del Mercado de Valores (PEMV): Programa anual (enero a marzo) dirigido a estudiantes de los últimos ciclos y egresados de los últimos años de carreras afines al mercado de valores. Capacitación en aspectos teóricos y prácticos sobre la operatividad del mercado de valores. Participación de reconocidos y prestigiosos profesores y expositores del país y del exterior. Ámbito escolar: La SMV realiza charlas sobre aspectos básicos del mercado de valores dirigidas a estudiantes de secundaria. Coordinación con el Ministerio de Educación, en el marco de un convenio de cooperación institucional. 7

8 Principales acciones de educación y orientación desarrolladas por la SMV Portal del Mercado de Valores ( 8

9 Principales acciones de educación y orientación desarrolladas por la SMV 9

10 Principales acciones de educación y orientación desarrolladas por la SMV Programa Sumando Valores al Mercado en el portal Gestión TV Canal oficial de la SMV en el portal de Youtube Página oficial de Facebook Superintendencia del Mercado de Valores SMV a través de la red social 10

11 Oficina de Defensoría del Inversionista Principales Funciones Función Orientadora Velar por el respeto de los derechos de los inversionistas en el mercado de valores y de los asociados a fondos colectivos. Participar en los procesos institucionales de formulación de propuestas normativas. Brindar orientación gratuita ante situaciones concretas que podrían afectar los derechos de los inversionistas Canalizar las sugerencias y propuestas formuladas por los inversionistas. Principios que guían la función orientadora: Gratuidad Celeridad Especialidad Educación Sistema de atención de comunicaciones de la Defensoría del Inversionista Implementado a inicios del año Herramienta que facilita la gestión y el seguimiento en tiempo real de las acciones de orientación a los ciudadanos. 11

12 Oficina de Defensoría del Inversionista Principales Resultados de la Función Orientadora Total de orientaciones: 212 Volumen de solicitudes de orientación por tipo de canal utilizado Enero a Diciembre 2014 Visitas 31.1% Teléfono 25.9% Web 35.8% 5.2% Otras actividades Comunicación Física 1.9% Desarrollar el contenido del Manual de Derechos de los Inversionistas. Desarrollar actividades de promoción de altos estándares y buenas prácticas en la protección de los inversionistas. 12

13 Orientación y Educación al Inversionista en el Mercado de Valores peruano LILIAN ROCCA CARBAJAL Superintendenta Superintendencia del Mercado de Valores del Perú Diciembre