Estructura del modelo estadar de control interno y la norma tecnica de calidad MECI 1000:2005 NTCGP 1000:2009 3 Subsistemas A P 3 Capítulos Generales 9 Componentes V H 5 Capítulos Específicos 29 elementos 242 Requisitos Normativos
ESTRUCTURA DE LA NTC GP 1000:2009 El conocimiento de la estructura general de la norma sirve de orientación para comprender el sentido y propósito de un sistema de gestión de calidad. A continuación se presenta la estructura de la NTC GP 1000:2009, y seguidamente, cada uno de los numerales y requisitos establecidos. CAPÍTULOS NO AUDITABLES 1. INTRODUCCIÓN 1.1. GENERALIDADES 1.2. PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD PARA LA RAMA EJECUTIVA DEL PODER PÚBLICO Y OTRAS ENTIDADES RESTADORAS DE SERVICIOS 1.3. COMPATIBILIDAD CON OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN, DE CONTROL, NORMAS Y POLÍTICAS 1.4. ACLARACIONES RELATIVAS A LA PRIMERA ACTUALIZACIÓN DE LA NORMA TÉCNICA DE CALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA 2. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 2.1 OBJETO 2.2 APLICACIÓN 3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES CAPÍTULOS AUDITABLES 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4.1 REQUISITOS GENERALES 4.2 GESTIÓN DOCUMENTAL 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.3 POLÍTICA DE LA CALIDAD 5.4 PLANIFICACIÓN 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN 5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS 6.2 TALENTO HUMANO 6.3 INFRAESTRUCTURA 6.4 AMBIENTE DE TRABAJO 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACIÓN DEL SERVICIO 7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACIÓN DEL SERVICIO 7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE 7.3 DISEÑO Y DESARROLLO 7.4 ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS 7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO 7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIÓN 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.1 GENERALIDADES 8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 8.3 CONTROL DEL PRODUCTO Y/O SERVICIO NO CONFORME 8.4 ANÁLISIS DE DATOS 8.5 MEJORA ESTRUCTURA DEL MECI 1000:2005
Con base en los Artículos 3º y 4º de la Ley 87 de 1993, el Modelo estándar de Control Interno estará integrado por Subsistemas, Componentes y Elementos de Control de la siguiente forma: 1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO 1.1. COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL 1.1.1. Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos 1.1.2. Desarrollo del Talento Humano 1.1.3. Estilo de Dirección 1.2. COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 1.2.1. Planes y Programas 1.2.2. Modelo de Operación por Procesos 1.2.3. Estructura Organizacional 1.3. COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO 1.3.1. Contexto Estratégico 1.3.2. Identificación del Riesgo 1.3.3. Análisis del Riesgo 1.3.4. Valoración del Riesgo 1.3.5. Políticas de Administración del Riesgo 2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN 2.1. COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL 2.1.1. Políticas de Operación 2.1.2. Procedimientos 2.1.3. Controles 2.1.4. Indicadores 2.1.5. Manual de Procedimientos 2.2. COMPONENTE INFORMACIÓN 2.2.1. Información Primaria 2.2.2. Información Secundaria 2.2.3. Sistemas de Información 2.3. COMPONENTE COMUNICACIÓN 2.3.1. Comunicación Organizacional
2.3.2. Comunicación Informativa 2.3.3. Medios de Comunicación 3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓN 3.1. COMPONENTE AUTOEVALUACIÓN 3.1.1. Autoevaluación del Control 3.1.2. Autoevaluación de Gestión 3.2. COMPONENTE EVALUACIÓN INDEPENDIENTE 3.2.1. Evaluación del Sistema de Control Interno 3.2.2. Auditoría Interna 3.3. COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO 3.3.1. Plan de Mejoramiento Institucional 3.3.2. Planes de Mejoramiento por Procesos 3.3.3. Planes de Mejoramiento Individual Preparemonos Auditorias internas primer ciclo en mayo