FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
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- Sandra Castellanos Molina
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1 FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS CODIGO: reco021 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS (1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLAFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) (11) VALOR (12) IMPACTO (13) EXPOCIÓN Garantizar la difusión de información interna y externa e interacción comunicativa a través de diferentes medios y practicas de comunicación para permitir articular esfuerzos del personal en pos de favorecer el logro de los objetivos y realzar la imagen institucional de la Universidad falta de recolección de informacion que impida la realizacion de Operativo actividades propias de la oficina (diseño, publicaciones, eventos) Personas Incumplimiento de los procedimientos Interrupcion de la actividad desarrollada Disminucion de la calidad del servicio Pérdida de credibilidad. 3 ALTA 10 Velar por el uso adecuado de la imagen institucional crear, dirigir y controlar los diferentes medios de comunicación para garantizar la adecuada difusión de la informacion institucional el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional Estratégico el uso inadecuado y limitación de los medios Operativo de comunicación personas, errores en elos procedimientos, externos. personas, fallas en la tecnologia, externos. incumplimiento de procedimientos, falta de entrenamiento, recursos inadecuados y metodo no definido. falta de entrenamiento, recursos insuficientes. Disminución de la calidad del servicio, Interrupción de la actividad desarrollada, Pérdida de credibilidad. Pérdida de credibilidad, Interrupción de la actividad desarrollada, Disminución de la calidad del servicio, Sanciones. 3 ALTA ELABORADO POR: EQUIPO DE TRABAJO PROCESO COMUNICACIONES PRIMER SEMESTRE 2012 REVISADO POR: IVON NATHALIA PACHON CASTILLO PRIMER SEMESTRE 2012 APROBADO POR: IVON NATHALIA PACHON CASTILLO PRIMER SEMESTRE 2012
2 FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO CODIGO: reco022 VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO (1) PROCESO (2) RIESGO (3) (4) Existen controles? (5) CONTROLES EXISTENTES (6) TIPO DE CONTROL (7) El control esta documentado? (8) El control se esta aplicando? (9) El control es efectivo para minimizar el riesgo? (10) Frecuencia del Control 11.1 VALOR frecuencia (11) VALORACIÓN CON CONTROLES 11.2 VALOR impacto IMPACTO EXPOCIÓN CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE (12) VALORACION (13) OPCION DE TRATAMIENTO falta de recolección de informacion que impida la realizacion de actividades propias de la oficina (diseño, publicaciones, eventos) barrido de la gestión de comunicación a otros Correctivo NO A solicitud procesos actualizacion permanente de los diferentes medios de Preventivo Diariamente comunicación plan de comunicaciones Correctivo Continuo 2 10 IMPORTANTE Cambia la evaluación antes de controles Asumir el riesgo posicionamiento de la Correctivo Diariamente el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional documento soporte de uso imagen institucional (RESOLUCION 246 DE 2007) Detectivo NO A solicitud 3 ALTA 10 plan de comunicaciones Correctivo Continuo el uso inadecuado y limitación de los medios de comunicación campañas sensibilización de Preventivo NO NO Semestralmente 2 20 ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: FREDY ALVARADO M.
3 FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO CODIGO: reco023 ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO ESPACIO PARA SER DILIGENCIADO POR EL PROCESO DE EVALUACION INTERNA Y SEGUIMIENTO (1) PROCESO (2) RIESGO falta de recolección de informacion que impida la realizacion de actividades propias de la oficina (diseño, publicaciones, eventos) el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional INHERENTE REDUAL IMPORTANTE CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE VALORACION Cambia la evaluación antes de controles OPCION DE TRATAMIENTO Asumir el riesgo (3) ACCION DE TRATAMIENTO (4) RESPONSABLE (5) DE IMPLEMENTACION (6) DE SEGUIMIENTO Crear un canal de comunicación mas eficaz Actualizar el plan de comunicaciones para efectos estrategias de concienciación sobre el uso de los servicios de creación del manual de imagen corporativa UDEC difusión y socialización efectiva de dicho manual de imagen comunicaciones IPA 2013 jueves, 01 de noviembre de 2012 (7) ACCION CUMPLIDA Y CERRADA NO OBSERVACIONES ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: el uso inadecuado y limitación de los medios de comunicación FREDY ALVARADO M. Actualizar el plan de comunicaciones para efectos politicas de comunicación gestión recursos comunicaciones IPA 2013 jueves, 01 de noviembre de 2012
4 FORMATO RESUMEN CODIGO: reco024 CODIGO RIESGO RIESGO falta de recolección de informacion que impida la realizacion de actividades propias de la oficina (diseño, publicaciones, eventos) RIESGO INHERENTE RIESGO REDUAL IMPACTO IMPORTANTE el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional ALTA el uso inadecuado y limitación de los medios de comunicación
5 FORMATO MAPA INHERENTE CODIGO: reco025 MAPA DE RIESGO INHERENTE I M P A C T O LEVE BAJA ALTA
6 FORMATO MAPA REDUAL CODIGO: reco026 MAPA DE RIESGO REDUAL I M P A C T O LEVE BAJA ALTA
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