Intermediarios de Valores - Estructura de los Anexos (Archivos XML)

Transcripción

1 Intermediarios de Valores - de los Anexos (Archivos XML) Versión 9 05/03/2012 Resumen de Cambios 25/11/2008 A.S. - Se agregan archivos de Cotizaciones y Tolerancias. (Versión 3) - Se agregan los campos ValEmiEstUruVNTotRes y ValEmiEstUruVNTotNoRes en Anexos 6 y 7. - Se corrige error en campos preexistentes de Total Residentes / No Residentes de Anexos 6 y 7, decía que totalizaban Valores Nominales, en realidad totalizan Valores 12/11/2009 A.S. (Versión 4) 12/08/2010 A.R. (Versión 5) 03/05/2011 A.R. (Versión 6) 26/08/2011 A.R. (Versión 7) 18/01/2012 D.U. (Versión 8) 05/03/2012 A.R. (Versión 9) de Mercado. - Se agrega el archivo de Valores del Título de Corredor. - Se agregan los campos Patrimonio y TituloCorredor en el archivo de Tolerancias. - Se agregan los campos ValEmiEstUruVMTotRes y ValEmiEstUruVMTotNoRes en Anexos 6 y 7. - Se agrega el campo CtaHijas en el archivo de Plan de Cuentas. - Se agrega nuevos archivos xml schema que diferencian para antes y después del 31/03/2011 (Xs-Anexo6-7_02.xsd y Xs-Tipos_02.xsd) - Se modifica la estructura del Anexo VII - Se actualiza el formato de nombre del documento de informe de auditoría, que pasa a ser inf.doc - Se agrega nuevo archivo xml schema a utilizar a partir del 31/12/2011 (Xs-Anexo6-7_03.xsd) - Se modifica la estructura del Anexo VII para almacenar desagregación residentes no residentes de Valor de Mercado. - Se modifica la estructura del Anexo VII para agregar un campo flag que indique si el proceso de migración de la información anterior a 12/2011 ejecutó satisfactoriamente. - de campos agregados al anexo 7 ValEmiEstadoUruVNDTotRes ValEmiEstadoUruVNDTotNoRes ValPrivOfertaPrivadaVNDTotRes ValPrivOfertaPrivadaVNDTotNoRes ValOtrasInvVNDTotRes ValOtrasInvVNDTotNoRes ValPrivOfertaPublicaVNDTotRes ValPrivOfertaPublicaVNDTotNoRes ValInsPublicasNacVNDTotRes ValInsPublicasNacVNDTotNoRes ValPrivExtranjerosVNDTotRes ValPrivExtranjerosVNDTotNoRes ValEmiSoberanosExtVNDTotRes ValEmiSoberanosExtVNDTotNoRes ReProcesado - Correcciones menores al manual - Se corrige en el anexo 6 la necesidad de agregar el tag < ReProcesado/> Página 1 de 35

2 Tablas Base Estos archivos corresponden a las Tablas Base, que son suministradas por el Banco Central del Uruguay, y cuyos códigos serán referenciados por los diversos Anexos. Custodios Archivo In-Custodios.xml <Custodios xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Custodios.Custodio> <CustId>1</CustId> <CustNom>SCLC</CustNom> </Custodios.Custodio> </Custodios> Custodios Colección de Custodios.Custodio Custodios.Custodio Información de un Custodio CustId Código del Custodio. Numérico de 3 dígitos CustNom Descripción del Custodio. Carácter de 40. Instituciones Archivo In-Instituciones.xml <Instituciones xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Instituciones.Institucion> <InsId>60</InsId> <InsNom>BANCO CENTRAL DEL URUGUAY</InsNom> <InsAbv>BANCO CENTRAL</InsAbv> <TInId>0</TInId> <TInNom>Banco Central</TInNom> <TInAbv>BANCO CENTRAL</TInAbv> </Instituciones.Institucion> </Instituciones> Instituciones Colección de Instituciones.Institucion Instituciones.Institucion Información de una Institución InsId Código de la Institución. Numérico de 5 dígitos InsNom Descripción de la Institución. Carácter de 40. InsAbv Abreviatura de la Institución. Carácter de 15. En mayúsculas. TInId Código de Tipo de Institución. Numérico de 2 dígitos. TInNom Descripción del Tipo de Institución. Carácter de 40. TInAbv Abreviatura del Tipo de Institución. Carácter de 15. En mayúsculas. Página 2 de 35

3 Instrumentos Archivo In-Instrumentos.xml <Instrumentos xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Instrumentos.Instrumento> <ItrId>BE F081118EUSF</ItrId> <ItrNom>BONO EXTERNO F USF</ItrNom> <TItId>BE</TItId> <MonId>US</MonId> <ItrTpoEmi>E</ItrTpoEmi> <ItrTpoEsp>F</ItrTpoEsp> <ItrFchVtoF> </ItrFchVtoF> <ItrCodValA>EUSBE081118F</ItrCodValA> <ItrIdInsEmi>60</ItrIdInsEmi> </Instrumentos.Instrumento> </Instrumentos> Instrumentos Colección de Instrumentos.Instrumento Instrumentos.Instrumento Información de un Instrumento ItrId Mnemotécnico (código) de Itr. Carácter de 30. En mayúsculas. ItrNom Descripción del Instrumento. Carácter de 40. TItId Código de Tipo de Instrumento. Carácter de 5. En mayúsculas. MonId Código de Moneda. Carácter de 2. En mayúsculas. ItrTpoEmi Tipo de Emisión del Instrumento. Carácter de 1. En mayúsculas. Valores posibles: F Físico E - Escritural ItrTpoEsp Tipo de Especie del Instrumento. Carácter de 1. En mayúsculas. Valores Posibles: F Fondo B Billete ItrFchVtoF Fecha de Vencimiento Final del Instrumento. Carácter de 10. En formato aaaa-mm-dd. ItrCodValA Código ValAFAP del Itr. Carácter de 30. ItrIdInsEmi Código de Institución Emisora del Instrumento. Numérico de 5. Monedas Archivo In-Monedas.xml <Monedas xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Monedas.Moneda> <MonId>UY</MonId> <MonNom>Peso uruguayo</monnom> <MonAbv>PESO URUGUAYO</MonAbv> <MonSim>$</MonSim> <IVMonId>1</IVMonId> </Monedas.Moneda> </Monedas> Monedas Colección de Monedas.Moneda Monedas.Moneda Información de una Moneda MonId Código de la Moneda. Carácter de 2. En mayúsculas. MonNom Descripción de la Moneda. Carácter de 30. MonAbv Abreviatura de la Moneda. Carácter de 15. En mayúsculas. MonSim Símbolo de la Moneda. Carácter de 5. IVMonId Dígito con el que aparece la Moneda en el Plan de Cuentas (7º dígito del Código de Cuenta). Carácter de 1. En mayúsculas. Página 3 de 35

4 Países Archivo In-Paises.xml <Paises xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Paises.Pais> <PaiId>UY</PaiId> <PaiNom>Uruguay</PaiNom> </Paises.Pais> </Paises> Paises Colección de Paises.Pais Paises.Pais Información de un País PaiId Código del País. Carácter de 2. En mayúsculas. PaiNom Descripción del País. Carácter de 30. Plan de Cuentas Archivo In-PlanCuentas.xml Página 4 de 35

5 <PlanCuentas xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <PlanCuentas.Cuenta> <CtaNro> </CtaNro> <CtaNom>ACTIVO</CtaNom> <CtaAbv>ACTIVO</CtaAbv> <CtaNivel>1</CtaNivel> <CtaOrigen>P</CtaOrigen> <CtaHijas>S</CtaHijas> <CtaEstado> <PlanCuentas.Cuenta.CuentaEstado> <FchIni> </FchIni> <CtaAct>N</CtaAct> </PlanCuentas.Cuenta.CuentaEstado> <PlanCuentas.Cuenta.CuentaEstado> <FchIni> </FchIni> <CtaAct>S</CtaAct> </PlanCuentas.Cuenta.CuentaEstado> </CtaEstado> </PlanCuentas.Cuenta> </PlanCuentas> PlanCuentas Colección de PlanCuentas.Cuenta PlanCuentas.Cuenta Información de una Cuenta CtaNro Código de la Cuenta. Carácter de 17. En mayúsculas. CtaNom Descripción de la Cuenta. Carácter de 60. CtaAbv Abreviatura de la Cuenta. Carácter de 15. CtaNivel Nivel de la Cuenta. Numérico de 2 dígitos. CtaOrigen Origen de la Cuenta. Indica si la Cuenta proviene del Plan de Cuentas publicado por el BCU, o si fue agregada por el usuario. Valores Posibles: P Plan de Cuentas M Insertada Manualmente CtaHijas La cuenta admite hijas?. Indica si la Cuenta admite hijas o SubCuentas. Valores Posibles: S Admite SubCuentas N No admite SubCuentas CtaEstado Colección de PlanCuentas.Cuenta.CuentaEstado PlanCuentas.Cuenta.CuentaEstado Información de un Estado de una Cuenta FchIni Fecha a partir de la cual la Cuenta tiene el Estado indicado (inclusive). En formato aaaamm-dd (año-mes-día). CtaAct Indica si la Cuenta está Activa (S) o no (N). Tipos de Instrumento Archivo In-TiposDeInstrumentos.xml <InstrumentosTipos xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <InstrumentosTipos.TpoItr> <TItId>BE</TItId> <TItNom>BONO EXTERNO</TItNom> <TItAbv>BONO GLOBAL</TItAbv> </InstrumentosTipos.TpoItr> </InstrumentosTipos> InstrumentosTipos Colección de InstrumentosTipos.TpoItr InstrumentosTipos.TpoItr Información de un Tipo de Instrumento. TItId Código del Tipo de Instrumento. Carácter de 5. En mayúsculas. TItNom Descripción del Tipo de Instrumento. Carácter de 40. TItAbv Abreviatura del Tipo de Itr. Carácter de 15. En mayúsculas. Página 5 de 35

6 Cotizaciones Archivo In-Cotizaciones.xml <Cotizaciones xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Cotizaciones.Cotizacion> <MonId>AR</MonId> <AnioMes>200712</AnioMes> <Valor> </Valor> <Tipo>/=US</Tipo> </Cotizaciones.Cotizacion> </Cotizaciones> Cotizaciones Colección de Cotizaciones.Cotizacion Cotizaciones.Cotizacion Información de una Cotización para una Fecha. MonId Código de la Moneda. Referencia a la tabla de Monedas. AnioMes Fecha de la Cotización (en formato aaaamm). Numérico de 6 dígitos. Valor Cotización/Arbitraje a aplicar en los Balances de ese Año y Mes. Numérico con 12 dígitos de parte entera y 5 de parte decimal. Tipo Carácter de 4. Indica el Tipo de Cotización : Valores Posibles: *=UY Cotización ($) /=US Arbitraje *=US Arbitraje (U$S) El campo Tipo indica el Tipo de Cotización, es decir, si es Cotización, Arbitraje, o Arbitraje (U$S), según se indica en la página de Cotizaciones y Arbitrajes del BCU. El valor de este campo indica la operación a aplicar y el resultado obtenido, como se muestra en los siguientes ejemplos (que toman las cotizaciones de Junio de 2008): UI *=UY Multiplicando el Monto en Moneda Origen (Unidades Indexadas) por (Cotización), se obtiene el equivalente en Pesos Uruguayos. AR /=US Dividiendo el Monto en Moneda Origen (Pesos Argentinos) entre (Arbitraje), se obtiene el equivalente en Dólares. GB *=US Multiplicando el Monto en Moneda Origen (Libras Esterlinas) por (Arbitraje (U$S)), se obtiene el equivalente en Dólares. Página 6 de 35

7 Tolerancias En este archivo se almacenan los parámetros de Tolerancias utilizados por los controles de Consistencia, para los diversos Anexos. Archivo In-Tolerancias.xml <Tolerancias xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <Anexo2> </Anexo2> <Anexo3> </Anexo3> <Anexo4> </Anexo4> <Anexo5> </Anexo5> <Anexo6> </Anexo6> <Anexo7> </Anexo7> <Anexo8> </Anexo8> <Anexo9> <General> </General> <Cta63vs64> 1.00</Cta63vs64> </Anexo9> <Patrimonio> 0.00</Patrimonio> <TituloCorredor> </TituloCorredor> </Tolerancias> Tolerancias Información de Tolerancias para los controles de Consistencia. Anexo2 Tolerancia a aplicar para el Anexo 2. Anexo3 Tolerancia a aplicar para el Anexo 3. Anexo4 Tolerancia a aplicar para el Anexo 4. Anexo5 Tolerancia a aplicar para el Anexo 5. Anexo6 Tolerancia a aplicar para el Anexo 6. Anexo7 Tolerancia a aplicar para el Anexo 7. Anexo8 Tolerancia a aplicar para el Anexo 8. Anexo9 Tolerancias a aplicar para el Anexo 9. General Tolerancia a aplicar en los controles en general. Cta63vs64 Tolerancia a aplicar en el control que realiza el Anexo 9 entre las cuentas 6.3 y 6.4 del Anexo 1. Patrimonio Tolerancia a aplicar en el Control de Patrimonio de Agente de Valores. Únicamente por consistencia (este control no aplica tolerancias). TituloCorredor Tolerancia a aplicar para el Control de Valor del Título de Corredor de Bolsa. Título de Corredor En este archivo se almacenan los valores del Título de Corredor de Bolsa, para las diversas Fechas de Balance. Archivo In-TituloCorredor.xml <ValoresTituloCorredor xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <ValoresTituloCorredor.ValorTituloCorredor> <IVTitCorFch> </IVTitCorFch> <IVTitCorMto> </IVTitCorMto> </ValoresTituloCorredor.ValorTituloCorredor> </ValoresTituloCorredor> ValoresTituloCorredor Colección de ValoresTituloCorredor.ValorTituloCorredor. ValoresTituloCorredor.ValorTituloCorredor Información del Valor del Título de Corredor para una Fecha de Balance dada. IVTitCorFch Fecha de Balance (en formato aaaa-mm-dd). IVTitCorMto Valor (Monto) del Título de Corredor para esa fecha. Numérico con 13 dígitos de parte entera y 2 de parte decimal. Página 7 de 35

8 Tablas Auxiliares Al generar los Anexos para una Institución y Fecha dada, también se debe generar un nodo para dicha fecha en el siguiente archivo: Lista de Fechas de Trabajo Archivo Aux-<Cód.Instit.>-ListaDeFechasDeTrabajo.xml Donde: <Cód.Instit.> es el Código de la Institución que envía la información, relleno con ceros a la izquierda hasta completar 5 caracteres. Ej.: Si el Código del Intermediario de Valores (Institución) que está enviando la información fuera 123, el archivo se llamaría: Aux ListaDeFechasDeTrabajo.xml <FechasInfo xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <FechasInfo.FechaInfo> <IVFchInfo> </IVFchInfo> </FechasInfo.FechaInfo> </FechasInfo> FechasInfo Colección de FechasInfo.FechaInfo FechasInfo.FechaInfo Información de una Fecha a Informar IVFchInfo Fecha a Informar. Carácter de 10, en formato aaaa-mmdd. Se toma el último día calendario del mes. Ej.: Si se están enviando los Balances y Anexos de Junio del 2006, se indicaría como Página 8 de 35

9 Anexos Observaciones Generales a Todos los Anexos 1) Nombres de los Archivos xml: Los nombres de archivo de los Anexos tienen todos la siguiente estructura: Donde: Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo<Nº Anexo>.xml <Cód.Instit.> <Fecha> <Nº Anexo> Código de la Institución que envía la información, rellenando con ceros a la izquierda hasta completar 5 caracteres. Fecha que se está informando, en formato aaaa-mm-dd. Se toma el último día calendario del mes. Número del Anexo, rellenando con ceros a la izquierda hasta completar dos caracteres. 2) Saldos Ej.: Si el Código del Intermediario de Valores (Institución) que está enviando la información fuera 123, y se estuviera enviando la información de Diciembre del 2006, el archivo correspondiente al Anexo 4 se llamaría: Out Anexo04.xml Todos los Saldos tienen el mismo Tipo de Dato: Numérico con 13 dígitos de parte entera y dos decimales. Pueden ser negativos y en ese caso la parte entera baja a 12 dígitos (se reserva 1 dígito para el signo). En el archivo.xml se deben grabar como: [-]<Parte Entera>.<Parte decimal> (signo negativo opcional-, seguido de la Parte Entera, seguida del punto decimal, seguido de la Parte Decimal). - La Parte Entera debe tener al menos un dígito. - La Parte Decimal se debe rellenar con ceros a la derecha hasta completar los 2 caracteres. Ej.: Ver en la estructura de los Anexos que se incluye a continuación. 3) Campos Codificados Los Tipos de Dato de los campos codificados (Foreign Keys), son los que se indicaron en la sección Tablas Base. 4) Redundancias en los Anexos Estos archivos son utilizados por el Módulo de Ingreso de Información. Para maximizar el desempeño del mismo, evitando tener que realizar continuamente joins con archivos XML no indexados-, en los archivos de los Anexos, además de los campos correspondientes a las Foreign Keys, se tienen campos para los atributos inferidos que el sistema necesita. Estos en realidad no son redundancias, pues se actualizan desde las tablas In- cada vez que se carga un Anexo desde Página 9 de 35

10 disco, ya sea para permitir su edición por parte del usuario, para listarlo, generarlo a Excel, exportarlo, etc. (o sea que el sistema no toma los valores que están grabados en los mismos). Simplemente, son utilizados en el momento por el sistema para presentarlos en pantalla, etc. Por lo tanto, no es necesario grabar grabar ningún valor en ellos. De todas formas, se sugiere grabar en dichos atributos los valores correctos correspondientes, tomados del archivo XML In- que aplique en cada caso. Esto presenta varias ventajas, por ej.: - Se mejora la legibilidad de los archivos (en caso que deban ser editados para verificar su contenido, revisar algún error, etc.); - Si se los desea listar mediante una herramienta externa, ya se dispone, en el archivo del Anexo, de las descripciones asociadas a cada código. 5) Validación de la de los Anexos Este documento detalla el Nombre,, Contenido, etc., de los diversos Anexos y archivos relacionados que genera / utiliza el sistema. Adicionalmente, se dispone de una serie de archivos de tipo XML Schema, con nombre Xs- <ID>.xsd, donde se dá la definición formal de los archivos de los Anexos. Estos archivos.xsd pueden ser utilizados, por una herramienta adecuada, para realizar la validación automática de la estructura de dichos anexos. Los archivos XML Schema suministrados son: Archivo Descripción Xs-Tipos.xsd Uso interno. Definición de Tipos utilizados por los demás archivos antes del 31/03/2011 Xs-Tipos_02.xsd Uso interno. Definición de Tipos utilizados por los demás archivos a partir del 31/03/2011 Xs-Anexo1.xsd Define la estructura del Anexo 1 Xs-Anexo2-4-5.xsd Define la estructura de los Anexos 2, 4 y 5. Xs-Anexo3.xsd Define la estructura del Anexo 3. Xs-Anexo6-7.xsd Define la estructura de los Anexos 6 y 7 antes del 31/03/2011 Xs-Anexo6-7_02.xsd Define la estructura de los Anexos 6 y 7 a partir del 31/03/2011 Xs-Anexo6-7_03.xsd Define la estructura de los Anexos 6 y 7 a partir del 31/12/2011 Xs-Anexo8.xsd Define la estructura del Anexo 8. Xs-Anexo9.xsd Define la estructura del Anexo 9. Estos archivos pueden solicitarse al BCU. También puede instalarse el Módulo de Ingreso de Información (desde la dirección ). Los archivos.xsd están incluidos entre los que se descargan e instalan. También puede utilizarse el Módulo de Ingreso de Información para que valide los archivos generados, mediante la opción Importar Anexos (archivos xml), tal como se describe en el Manual de Usuario. Nota: Es importante destacar que el sistema realiza otras validaciones sobre los Anexos, además de los controles de y Referencia. Es decir, un Anexo puede ser estructuralmente correcto, pero tener otros errores, no estructurales, que lo hagan inválido. Página 10 de 35

11 Anexo I Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo01.xml <AnexoI xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <AnexoI.Cuenta> <CtaNro> </CtaNro> <CtaNom>ACTIVO</CtaNom> <CtaSaldo> </CtaSaldo> <CtaSaldoAnt> 80.00</CtaSaldoAnt> <CtaNivel>1</CtaNivel> <CtaOrigen>P</CtaOrigen> </AnexoI.Cuenta> </AnexoI> AnexoI Colección de AnexoI.Cuenta AnexoI.Cuenta Información de una Cuenta. CtaNro Código de Cuenta. CtaNom Descripción de la Cuenta. CtaSaldo Saldo Actual de la Cuenta (en el mes que se informa). CtaSaldoAnt Saldo Anterior de la Cuenta (igual mes del año anterior). CtaNivel Nivel de la Cuenta. CtaOrigen Origen de la Cuenta. Indica si la Cuenta proviene del Plan de Cuentas publicado por el BCU (o sea, está en el archivo In- PlanCuentas.xml ), o si fue agregada por el usuario. Carácter de 1, en mayúsculas. Valores Posibles: P Plan de Cuentas M Insertada Manualmente Página 11 de 35

12 Anexo II Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo02.xml <AnexoII xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <ColocacionesPais> <Colocaciones> <AnexoIIColocacionPais> <InsId>123</InsId> <InsNom>EL BANCO S.A.</InsNom> <MonId>AR</MonId> <MonAbv>PESO ARGENTINO</MonAbv> <CartTpo>PROP</CartTpo> <Monto> 0.00</Monto> <ValorEnUS> 0.00</ValorEnUS> </AnexoIIColocacionPais> </Colocaciones> <TotalClientesResidentes> </TotalClientesResidentes> <TotalClientesNoResidentes> 80.00</TotalClientesNoResidentes> </ColocacionesPais> <ColocacionesExterior> <Colocaciones> <AnexoIIColocacionExterior> <PaiId>AR</PaiId> <PaiNom>Argentina</PaiNom> <InsNom>El Banco Arg. S.A.</InsNom> <MonId>AR</MonId> <MonSim>$A</MonSim> <CartTpo>TERC</CartTpo> <Monto> </Monto> <ValorEnUS> </ValorEnUS> </AnexoIIColocacionExterior> </Colocaciones> <TotalClientesResidentes> </TotalClientesResidentes> <TotalClientesNoResidentes> </TotalClientesNoResidentes> </ColocacionesExterior> </AnexoII> Página 12 de 35

13 AnexoII Contiene las Colocaciones en el País y las Colocaciones en el Exterior. ColocacionesPais Contiene las Colocaciones en el País, y los Totales por Residentes y No Residentes de las mismas. Colocaciones Colección de AnexoIIColocacionPais. AnexoIIColocacionPais Información de una colocación en el país. InsId Código de Institución en la cual está la colocación. InsNom Descripción de dicha Institución. MonId Código de Moneda de la colocación. MonAbv Abreviatura de la Moneda. CartTpo Tipo de Cartera de la Colocación. Carácter de 4. En mayúsculas. Valores Posibles: PROP Propia. TERC De Terceros Monto Monto (Saldo) de la colocación, expresada en la moneda indicada por MonId. ValorEnUS Valor (Saldo) de la colocación, expresada en dólares. TotalClientesResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes (CartTpo = TERC) Residentes en Uruguay. TotalClientesNoResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes (CartTpo = TERC) No Residentes en Uruguay. ColocacionesExterior Contiene las Colocaciones en el Exterior, y los Totales por Residentes y No Residentes de las mismas. Colocaciones Colección de AnexoIIColocacionExterior. AnexoIIColocacionExterior Información de una colocación en el exterior. PaiId Código del País en el cual está la colocación. PaiNom Descripción del País. InsNom Descripción (texto, no codificado) de la Institución en la cual está la colocación. MonId Código de Moneda de la colocación. MonSim Símbolo de la Moneda. CartTpo Tipo de Cartera de la Colocación. Carácter de 4. En mayúsculas. Valores Posibles: PROP Propia. TERC De Terceros Monto Monto (Saldo) de la colocación, expresada en la moneda indicada por MonId. ValorEnUS Valor (Saldo) de la colocación, expresada en dólares. TotalClientesResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes (CartTpo = TERC) Residentes en Uruguay. TotalClientesNoResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes (CartTpo = TERC) No Residentes en Uruguay. Página 13 de 35

14 Anexo III Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo03.xml <AnexoIII xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <MonedaMonto> <Tipo>ACREBOL</Tipo> <MonId>CL</MonId> <MonNom>Peso Chileno</MonNom> <Monto> 0.00</Monto> <ValorEnUS> 0.00</ValorEnUS> </MonedaMonto> </AnexoIII> AnexoIII Colección de MonedaMonto MonedaMonto Información de una Moneda y un Monto. Tipo Tipo de registro. Carácter de 7. En mayúsculas. Valores Posibles: DEUINT Deudor Intermediarios DEUCLI Deudor Clientes DEUBOL Deudor Bolsa ACREINT Acreedor Intermediarios ACRECLI Acreedor Clientes ACREBOL Acreedor Bolsa MonId Código de Moneda. MonNom Descripción de la Moneda. Monto Saldo, expresado en la Moneda indicada. ValorEnUS Saldo equivalente, expresado en dólares. Página 14 de 35

15 Anexo IV Éste Anexo reutiliza la estructura del Anexo II, modificando los valores posibles para el Tipo de Cartera (CartTpo), y no utilizando los campos correspondientes a los Totales por Residentes y No Residentes. Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo04.xml <AnexoII xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <ColocacionesPais> <Colocaciones> <AnexoIIColocacionPais> <InsId>123</InsId> <InsNom>EL BANCO S.A.</InsNom> <MonId>AR</MonId> <MonAbv>PESO ARGENTINO</MonAbv> <CartTpo>TP</CartTpo> <Monto> 0.00</Monto> <ValorEnUS> 0.00</ValorEnUS> </AnexoIIColocacionPais> </Colocaciones> <TotalClientesResidentes> 0.00</TotalClientesResidentes> <TotalClientesNoResidentes> 0.00</TotalClientesNoResidentes> </ColocacionesPais> <ColocacionesExterior> <Colocaciones> <AnexoIIColocacionExterior> <PaiId>AR</PaiId> <PaiNom>Argentina</PaiNom> <InsNom>El Banco Arg. S.A.</InsNom> <MonId>AR</MonId> <MonSim>$A</MonSim> <CartTpo>LP</CartTpo> <Monto> </Monto> <ValorEnUS> </ValorEnUS> </AnexoIIColocacionExterior> </Colocaciones> <TotalClientesResidentes> 0.00</TotalClientesResidentes> <TotalClientesNoResidentes> 0.00</TotalClientesNoResidentes> </ColocacionesExterior> </AnexoII> Página 15 de 35

16 AnexoII Contiene las Colocaciones en el País y las Colocaciones en el Exterior. ColocacionesPais Contiene las Colocaciones en el País, y los Totales por Residentes y No Residentes de las mismas. Colocaciones Colección de AnexoIIColocacionPais. AnexoIIColocacionPais Información de una colocación en el país. InsId Código de Institución en la cual está la colocación. InsNom Descripción de dicha Institución. MonId Código de Moneda de la colocación. MonAbv Abreviatura de la Moneda. CartTpo Tipo de Cartera de la Colocación. Carácter de 4. En mayúsculas. Valores Posibles: TP Temporaria. LP A Largo Plazo. Monto Monto (Saldo) de la colocación, expresada en la moneda indicada por MonId. ValorEnUS Valor (Saldo) de la colocación, expresada en dólares. TotalClientesResidentes Sin uso. Debe valer TotalClientesNoResidentes Sin uso. Debe valer 0.00 ColocacionesExterior Contiene las Colocaciones en el Exterior, y los Totales por Residentes y No Residentes de las mismas. Colocaciones Colección de AnexoIIColocacionExterior. AnexoIIColocacionExterior Información de una colocación en el exterior. PaiId Código del País en el cual está la colocación. PaiNom Descripción del País. InsNom Descripción (texto, no codificado) de la Institución en la cual está la colocación. MonId Código de Moneda de la colocación. MonSim Símbolo de la Moneda. CartTpo Tipo de Cartera de la Colocación. Carácter de 4. En mayúsculas. Valores Posibles: TP Temporaria. LP A Largo Plazo. Monto Monto (Saldo) de la colocación, expresada en la moneda indicada por MonId. ValorEnUS Valor (Saldo) de la colocación, expresada en dólares. TotalClientesResidentes Sin uso. Debe valer TotalClientesNoResidentes Sin uso. Debe valer Página 16 de 35

17 Anexo V Éste Anexo reutiliza la estructura del Anexo II, incluyendo sólo información para el Tipo de Cartera De Terceros (TERC). Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo02.xml <AnexoII xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <ColocacionesPais> <Colocaciones> <AnexoIIColocacionPais> <InsId>123</InsId> <InsNom>EL BANCO S.A.</InsNom> <MonId>AR</MonId> <MonAbv>PESO ARGENTINO</MonAbv> <CartTpo>TERC</CartTpo> <Monto> 0.00</Monto> <ValorEnUS> 0.00</ValorEnUS> </AnexoIIColocacionPais> </Colocaciones> <TotalClientesResidentes> </TotalClientesResidentes> <TotalClientesNoResidentes> 80.00</TotalClientesNoResidentes> </ColocacionesPais> <ColocacionesExterior> <Colocaciones> <AnexoIIColocacionExterior> <PaiId>AR</PaiId> <PaiNom>Argentina</PaiNom> <InsNom>El Banco Arg. S.A.</InsNom> <MonId>AR</MonId> <MonSim>$A</MonSim> <CartTpo>TERC</CartTpo> <Monto> </Monto> <ValorEnUS> </ValorEnUS> </AnexoIIColocacionExterior> </Colocaciones> <TotalClientesResidentes> </TotalClientesResidentes> <TotalClientesNoResidentes> </TotalClientesNoResidentes> </ColocacionesExterior> </AnexoII> Página 17 de 35

18 AnexoII Contiene las Colocaciones en el País y las Colocaciones en el Exterior. ColocacionesPais Contiene las Colocaciones en el País, y los Totales por Residentes y No Residentes de las mismas. Colocaciones Colección de AnexoIIColocacionPais. AnexoIIColocacionPais Información de una colocación en el país. InsId Código de Institución en la cual está la colocación. InsNom Descripción de dicha Institución. MonId Código de Moneda de la colocación. MonAbv Abreviatura de la Moneda. CartTpo Tipo de Cartera de la Colocación. Carácter de 4. En mayúsculas. Siempre debe ser TERC. Monto Monto (Saldo) de la colocación, expresada en la moneda indicada por MonId. ValorEnUS Valor (Saldo) de la colocación, expresada en dólares. TotalClientesResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes Residentes en Uruguay. TotalClientesNoResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes No Residentes en Uruguay. ColocacionesExterior Contiene las Colocaciones en el Exterior, y los Totales por Residentes y No Residentes de las mismas. Colocaciones Colección de AnexoIIColocacionExterior. AnexoIIColocacionExterior Información de una colocación en el exterior. PaiId Código del País en el cual está la colocación. PaiNom Descripción del País. InsNom Descripción (texto, no codificado) de la Institución en la cual está la colocación. MonId Código de Moneda de la colocación. MonSim Símbolo de la Moneda. CartTpo Tipo de Cartera de la Colocación. Carácter de 4. En mayúsculas. Siempre debe ser TERC. Monto Monto (Saldo) de la colocación, expresada en la moneda indicada por MonId. ValorEnUS Valor (Saldo) de la colocación, expresada en dólares. TotalClientesResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes (CartTpo = TERC) Residentes en Uruguay. TotalClientesNoResidentes Total de los Valores en U$S, para los Clientes (CartTpo = TERC) No Residentes en Uruguay. Página 18 de 35

19 Anexo VI Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo06.xml <AnexoVI xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <ValoresNacionales> <Valores> <ValorNacional> <ItrId>BAP FUSB</ItrId> <ItrNom>BONO DE AHORRO PREVISIONAL - 2 F</ItrNom> <Tipo>PIP</Tipo> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <ValEmiEstUruVNTotRes> 0.00</ValEmiEstUruVNTotRes> <ValEmiEstUruVNTotNoRes> 0.00</ValEmiEstUruVNTotNoRes> <ValEmiEstUruVMTotRes> 0.00</ValEmiEstUruVMTotRes> <ValEmiEstUruVMTotNoRes> 0.00</ValEmiEstUruVMTotNoRes> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>1</CustId> <CustNom>SCLC</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> <ValNominalU$S> 0.00</ValMercado> </ValorCustodio> <ValorCustodio> <CustId>3</CustId> <CustNom>Custodia Propia</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorNacional> </Valores> <ValEmiEstadoUruTotRes> 0.00</ValEmiEstadoUruTotRes> <ValEmiEstadoUruTotNoRes> 0.00</ValEmiEstadoUruTotNoRes> <ValInsPublicasNacTotRes> 0.00</ValInsPublicasNacTotRes> <ValInsPublicasNacTotNoRes> 0.00</ValInsPublicasNacTotNoRes> <ValPrivOfertaPublicaTotRes> 0.00</ValPrivOfertaPublicaTotRes> <ValPrivOfertaPublicaTotNoRes> 0.00</ValPrivOfertaPublicaTotNoRes> </ValoresNacionales> <ValoresExtranjeros> <Valores> <ValorExtranjero> <Instrumento>BONO PRIVADO NAMIBIO ADS-32</Instrumento> <ISIN>ASDF-ÑLKJ-32</ISIN> <PaiId>NA</PaiId> <PaiNom>Namibia</PaiNom> <MonId>NA</MonId> <MonAbv>DÓLAR NAMIBIO</MonAbv> <Tipo>PE</Tipo> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>4</CustId> <CustNom>Otros Regímenes</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorExtranjero> </Valores> <ValEmiSoberanosExtTotRes> 0.00</ValEmiSoberanosExtTotRes> <ValEmiSoberanosExtTotNoRes> 0.00</ValEmiSoberanosExtTotNoRes> <ValPrivExtranjerosTotRes> 0.00</ValPrivExtranjerosTotRes> <ValPrivExtranjerosTotNoRes> 0.00</ValPrivExtranjerosTotNoRes> </ValoresExtranjeros> Página 19 de 35

20 <ValoresOfertaPrivada> <Valores> <ValorOfertaPrivada> <Instrumento>PAGARÉ Nº DE J. PÉREZ</Instrumento> <MonId>UY</MonId> <MonAbv>PESO URUGUAYO</MonAbv> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>3</CustId> <CustNom>Custodia Propia</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorOfertaPrivada> </Valores> <ValPrivOfertaPrivadaTotRes> 0.00</ValPrivOfertaPrivadaTotRes> <ValPrivOfertaPrivadaTotNoRes> 0.00</ValPrivOfertaPrivadaTotNoRes> </ValoresOfertaPrivada> <ValoresOtrasInversiones> <Valores> <ValorOtrasAnexo6> <Instrumento>BONO ANDORRA 34 EN FRANCOS Z.</Instrumento> <PaiId>AD</PaiId> <PaiNom>Andorra</PaiNom> <MonId>CH</MonId> <MonAbv>FR SUIZO</MonAbv> <Tipo>LP</Tipo> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>2</CustId> <CustNom>BCU</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorOtrasAnexo6> </Valores> <ValOtrasInvTotRes> 0.00</ValOtrasInvTotRes> <ValOtrasInvTotNoRes> 0.00</ValOtrasInvTotNoRes> </ValoresOtrasInversiones> <ReProcesado/> </AnexoVI> Página 20 de 35

21 AnexoVI Contiene los Valores Nacionales, Valores Extranjeros, Valores de Oferta Privada, y Otras Inversiones. Valores Nacionales Contiene los distintos tipos de Valores Nacionales, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorNacional. ValorNacional Información de un Valor Nacional y sus Custodios. ItrId Código de Instrumento. ItrNom Descripción de dicho Instrumento. Tipo Tipo del Valor Nacional. Carácter de 3. En mayúsculas. Valores Posibles: PE Sector Público, Emitidos por el Estado. PIP Sector Público, Emitidos por Instituciones Públicas. POP Sector Privado, de Oferta Pública. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. ValEmiEstUruVNTotRes Sin uso en este Anexo. Debe grabarse en ValEmiEstUruVNTotNoRes Sin uso en este Anexo. Debe grabarse en ValEmiEstUruVMTotRes Sin uso en este Anexo. Debe grabarse en ValEmiEstUruVMTotNoRes Sin uso en este Anexo. Debe grabarse en Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValEmiEstadoUruTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos por el Estado Uruguayo (Tipo = PE). ValEmiEstadoUruTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por el Estado Uruguayo (Tipo = PE). ValInsPublicasNacTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos por Instituciones Públicas (Tipo = PIP). ValInsPublicasNacTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por Instituciones Públicas (Tipo = PIP). ValPrivOfertaPublicaTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Privados de Oferta Pública (Tipo = POP). ValPrivOfertaPublicaTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Privados de Oferta Pública (Tipo = POP). ValoresExtranjeros Contiene los distintos tipos de Valores Extranjeros, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorExtranjero. ValorExtranjero Información de un Valor Extranjero y sus Custodios. Instrumento Texto describiendo el Instrumento. Carácter de 30. ISIN Código ISIN del Itr. Carácter de 12. PaiId Código del País emisor del Instrumento. PaiNom Descripción del País. MonId Código de Moneda del Instrumento. MonAbv Abreviatura de la Moneda. Tipo Tipo del Valor Extranjero. Carácter de 2. En mayúsculas. Página 21 de 35

22 Valores Posibles: SE Emitidos por Soberanos Extranjeros. PE Emitidos por Privados Extranjeros. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValEmiSoberanosExtTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos por Soberanos Extranjeros (Tipo = SE). ValEmiSoberanosExtTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por Soberanos Extranjeros (Tipo = SE). ValPrivExtranjerosTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos Privados Extranjeros (Tipo = PE). ValPrivExtranjerosTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por Privados Extranjeros (Tipo = PE). ValoresOfertaPrivada Contiene los distintos tipos de Valores Privados Nacionales de Oferta Privada, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorOfertaPrivada. ValorOfertaPrivada Información de un Valor de Oferta Privada y sus Custodios. Instrumento Texto describiendo el Instrumento. Carácter de 30. MonId Código de Moneda del Instrumento. MonAbv Abreviatura de la Moneda. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValPrivOfertaPrivadaTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Privados de Oferta Privada. ValPrivOfertaPrivadaTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Privados de Oferta Privada. ValoresOtrasInversiones Contiene los distintos tipos de Valores de Otras Inversiones, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorOtrasAnexo6. ValorOtrasAnexo6 Información de un Valor de Otras Inversiones y sus Custodios. Instrumento Texto describiendo el Instrumento. Carácter de 30. PaiId Código del País emisor del Instrumento. PaiNom Descripción del País. MonId Código de Moneda del Instrumento. MonAbv Abreviatura de la Moneda. Página 22 de 35

23 Tipo Tipo del Valor Otras Inversiones. Carácter de 2. En mayúsculas. Valores Posibles: CP Corto Plazo. LP Largo Plazo. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValOtrasInvTotRes Sin uso en este anexo. Debe grabarse en ValOtrasInvTotNoRes Sin uso en este anexo. Debe grabarse en ReProcesado Indica si el proceso que ajusta los valores a los campos correspondientes corrió satisfactoriamente. Página 23 de 35

24 Anexo VII Éste Anexo reutiliza la estructura del Anexo VI, con dos diferencias en la parte de Valores Otras Inversiones: El Tipo toma distintos valores, y en éste anexo sí se utilizan los dos campos de Totales. Archivo Out-<Cód.Instit.>-<Fecha>-Anexo07.xml Página 24 de 35

25 xml version="1.0" encoding="iso "?> <AnexoVI xmlns="intval90" targetnamespace="intval90"> <ValoresNacionales> <Valores> <ValorNacional> <ItrId>BE F120529ECLF</ItrId> <ItrNom>BONO EXTERNO F CLF</ItrNom> <Tipo>PIP</Tipo> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <TotValNominalDol> 0.00</TotValNominalDol> <ValEmiEstUruVNTotRes> 0.00</ValEmiEstUruVNTotRes> <ValEmiEstUruVNTotNoRes> 0.00</ValEmiEstUruVNTotNoRes> <ValEmiEstUruVMTotRes> 0.00</ValEmiEstUruVMTotRes> <ValEmiEstUruVMTotNoRes> 0.00</ValEmiEstUruVMTotNoRes> <ValEmiEstUruVNDTotRes> 0.00</ValEmiEstUruVNDTotRes> <ValEmiEstUruVNDTotNoRes> 0.00</ValEmiEstUruVNDTotNoRes> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>2</CustId> <CustNom>BCU</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> <ValNominalDol> 0.00</ValNominalDol> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorNacional> </Valores> <ValEmiEstadoUruTotRes> 0.00</ValEmiEstadoUruTotRes> <ValEmiEstadoUruTotNoRes> 0.00</ValEmiEstadoUruTotNoRes> <ValEmiEstadoUruVNDTotRes> 0.00</ValEmiEstadoVNDUruTotRes> <ValEmiEstadoUruVNDTotNoRes> 0.00</ValEmiEstadoUruVNDTotNoRes> <ValInsPublicasNacTotRes> 0.00</ValInsPublicasNacTotRes> <ValInsPublicasNacTotNoRes> 0.00</ValInsPublicasNacTotNoRes> <ValInsPublicasNacVNDTotRes> 0.00</ValInsPublicasNacVNDTotRes> <ValInsPublicasNacVNDTotNoRes> 0.00</ValInsPublicasNacVNDTotNoRes> <ValPrivOfertaPublicaTotRes> 0.00</ValPrivOfertaPublicaTotRes> <ValPrivOfertaPublicaTotNoRes> 0.00</ValPrivOfertaPublicaTotNoRes> <ValPrivOfertaPublicaVNDTotRes> 0.00</ValPrivOfertaPublicaVNDTotRes> <ValPrivOfertaPublicaVNDTotNoRes> 0.00</ValPrivOfertaPublicaVNDTotNoRes> </ValoresNacionales> <ValoresExtranjeros> <Valores> <ValorExtranjero> <Instrumento>BONO PRIVADO NAMIBIO ADS-32</Instrumento> <ISIN>ASDF-ÑLKJ-32</ISIN> <PaiId>NA</PaiId> <PaiNom>Namibia</PaiNom> <MonId>NA</MonId> <MonAbv>DÓLAR NAMIBIO</MonAbv> <Tipo>PE</Tipo> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <TotValNominalDol> 0.00</TotValNominalDol> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>4</CustId> <CustNom>Otros Regímenes</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> <ValNominalDol> 0.00</ValNominalDol> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorExtranjero> </Valores> <ValEmiSoberanosExtTotRes> 0.00</ValEmiSoberanosExtTotRes> <ValEmiSoberanosExtTotNoRes> 0.00</ValEmiSoberanosExtTotNoRes> <ValEmiSoberanosExtVNDTotRes> 0.00</ValEmiSoberanosExtVNDTotRes> <ValEmiSoberanosExtVNDTotNoRes> 0.00</ValEmiSoberanosExtVNDTotNoRes> <ValPrivExtranjerosTotRes> 0.00</ValPrivExtranjerosTotRes> Página 25 de 35 <ValPrivExtranjerosTotNoRes> 0.00</ValPrivExtranjerosTotNoRes> </ValoresExtranjeros>

26 <ValoresOfertaPrivada> <Valores> <ValorOfertaPrivada> <Instrumento>PAGARÉ Nº DE J. PÉREZ</Instrumento> <MonId>UY</MonId> <MonAbv>PESO URUGUAYO</MonAbv> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <TotValNominalDol> 0.00</TotValNominalDol> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>3</CustId> <CustNom>Custodia Propia</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> <ValNominalDol> 0.00</ValNominalDol> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorOfertaPrivada> </Valores> <ValPrivOfertaPrivadaTotRes> 0.00</ValPrivOfertaPrivadaTotRes> <ValPrivOfertaPrivadaTotNoRes> 0.00</ValPrivOfertaPrivadaTotNoRes> <ValPrivOfertaPrivadaVNDTotRes> 0.00</ValPrivOfertaPrivadaVNDTotRes> <ValPrivOfertaPrivadaVNDTotNoRes> 0.00</ValPrivOfertaPrivadaVNDTotNoRes> </ValoresOfertaPrivada> <ValoresOtrasInversiones> <Valores> <ValorOtrasAnexo6> <Instrumento>BONO ANDORRA 34 EN FRANCOS Z.</Instrumento> <PaiId>AD</PaiId> <PaiNom>Andorra</PaiNom> <MonId>CH</MonId> <MonAbv>FR SUIZO</MonAbv> <Tipo>OD</Tipo> <TotValNominal> 0.00</TotValNominal> <TotValMercado> 0.00</TotValMercado> <TotValNominalDol> 0.00</TotValNominalDol> <Custodios> <ValorCustodio> <CustId>2</CustId> <CustNom>BCU</CustNom> <ValNominal> 0.00</ValNominal> <ValMercado> 0.00</ValMercado> <ValNominalDol> 0.00</ValNominalDol> </ValorCustodio> </Custodios> </ValorOtrasAnexo6> </Valores> <ValOtrasInvTotRes> 0.00</ValOtrasInvTotRes> <ValOtrasInvTotNoRes> 0.00</ValOtrasInvTotNoRes> <ValOtrasInvVNDTotRes> 0.00</ValOtrasInvVNDTotRes> <ValOtrasInvVNDTotNoRes> 0.00</ValOtrasInvVNDTotNoRes> </ValoresOtrasInversiones> <ReProcesado>S</ReProcesado> </AnexoVI> Página 26 de 35

27 AnexoVI Contiene los Valores Nacionales, Valores Extranjeros, Valores de Oferta Privada, y Otras Inversiones. Valores Nacionales Contiene los distintos tipos de Valores Nacionales, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorNacional. ValorNacional Información de un Valor Nacional y sus Custodios. ItrId Código de Instrumento. ItrNom Descripción de dicho Instrumento. Tipo Tipo del Valor Nacional. Carácter de 3. En mayúsculas. Valores Posibles: PE Sector Público, Emitidos por el Estado. PIP Sector Público, Emitidos por Instituciones Públicas. POP Sector Privado, de Oferta Pública. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. TotValNominalDol Total del Valor en dólares, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. ValEmiEstUruVNTotRes Total del VN de Residentes para este Instrumento (únicamente para Tipo = PE, cero sino). ValEmiEstUruVNTotNoRes Total del VN de No Residentes para este Itr. (únicamente para Tipo = PE, cero sino) ValEmiEstUruVMTotRes Total del VM de Residentes para este Instrumento (únicamente para Tipo = PE, cero sino). ValEmiEstUruVMTotNoRes Total del VM de No Residentes para este Instrumento (únicamente para Tipo = PE, cero sino). ValEmiEstUruVNDTotRes Total del VN en dólares de Residentes para este Instrumento (únicamente para Tipo = PE, cero sino). ValEmiEstUruVNDTotNoRes Total del VN en dólares de No Residentes para este Itr. (únicamente para Tipo = PE, cero sino) Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValNominalDol VN, en dólares, custodiado en el mismo. ValEmiEstadoUruTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos por el Estado Uruguayo (Tipo = PE). ValEmiEstadoUruTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por el Estado Uruguayo (Tipo = PE). ValEmiEstadoUruVNDTotRes Total de los VND de Residentes, para los valores Emitidos por el Estado Uruguayo (Tipo = PE). ValEmiEstadoUruVNDTotNoRes Total de los VND de No Residentes, para los valores Emitidos por el Estado Uruguayo (Tipo = PE). ValInsPublicasNacTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos por Instituciones Públicas (Tipo = PIP). ValInsPublicasNacTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por Instituciones Públicas (Tipo = PIP). ValInsPublicasNacVNDTotRes Total de los VND de Residentes, para los valores Emitidos por Instituciones Públicas (Tipo = PIP). Página 27 de 35

28 ValInsPublicasNacVNDTotNoRes Total de los VND de No Residentes, para los valores Emitidos por Instituciones Públicas (Tipo = PIP). ValPrivOfertaPublicaTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Privados de Oferta Pública (Tipo = POP). ValPrivOfertaPublicaTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Privados de Oferta Pública (Tipo = POP). ValPrivOfertaPublicaVNDTotRes Total de los VND de Residentes, para los valores Privados de Oferta Pública (Tipo = POP). ValPrivOfertaPublicaVNDTotNoRes Total de los VND de No Residentes, para los valores Privados de Oferta Pública (Tipo = POP). ValoresExtranjeros Contiene los distintos tipos de Valores Extranjeros, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorExtranjero. ValorExtranjero Información de un Valor Extranjero y sus Custodios. Instrumento Texto describiendo el Instrumento. Carácter de 30. ISIN Código ISIN del Itr. Carácter de 12. PaiId Código del País emisor del Instrumento. PaiNom Descripción del País. MonId Código de Moneda del Instrumento. MonAbv Abreviatura de la Moneda. Tipo Tipo del Valor Extranjero. Carácter de 2. En mayúsculas. Valores Posibles: SE Emitidos por Soberanos Extranjeros. PE Emitidos por Privados Extranjeros. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. TotValNominalDol Total del Valor en dólares, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValNominalDol VN, en dólares, custodiado en el mismo. ValEmiSoberanosExtTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos por Soberanos Extranjeros (Tipo = SE). ValEmiSoberanosExtTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por Soberanos Extranjeros (Tipo = SE). ValEmiSoberanosExtVNDTotRes Total de los VND de Residentes, para los valores Emitidos por Soberanos Extranjeros (Tipo = SE). ValEmiSoberanosExtVNDTotNoRes Total de los VND de No Residentes, para los valores Emitidos por Soberanos Extranjeros (Tipo = SE). ValPrivExtranjerosTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Emitidos Privados Extranjeros (Tipo = PE). ValPrivExtranjerosTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Emitidos por Privados Extranjeros (Tipo = PE). ValPrivExtranjerosVNDTotRes Total de los VND de Residentes, para los valores Emitidos Privados Extranjeros (Tipo = PE). ValPrivExtranjerosVNDTotNoRes Total de los VND de No Residentes, para los valores Emitidos por Privados Extranjeros (Tipo = PE). Página 28 de 35

29 ValoresOfertaPrivada Contiene los distintos tipos de Valores Privados Nacionales de Oferta Privada, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorOfertaPrivada. ValorOfertaPrivada Información de un Valor de Oferta Privada y sus Custodios. Instrumento Texto describiendo el Instrumento. Carácter de 30. MonId Código de Moneda del Instrumento. MonAbv Abreviatura de la Moneda. TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. TotValNominalDol Total del Valor en dólares, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. ValNominal VN, en moneda origen, custodiado en el mismo. ValMercado VM, en dólares, custodiado en el mismo. ValNominalDol VN, en dólares, custodiado en el mismo. ValPrivOfertaPrivadaTotRes Total de los VM de Residentes, para los valores Privados de Oferta Privada. ValPrivOfertaPrivadaTotNoRes Total de los VM de No Residentes, para los valores Privados de Oferta Privada. ValPrivOfertaPrivadaVNDTotRes Total de los VND de Residentes, para los valores Privados de Oferta Privada. ValPrivOfertaPrivadaVNDTotNoRes Total de los VND de No Residentes, para los valores Privados de Oferta Privada. ValoresOtrasInversiones Contiene los Valores de Otras Inversiones Otras Cuentas de Orden Deudoras, así como los totales de los mismos. Valores Colección de ValorOtrasAnexo6. ValorOtrasAnexo6 Información de un Valor de Otras Inversiones y sus Custodios. Instrumento Texto describiendo el Instrumento. Carácter de 30. PaiId Código del País emisor del Instrumento. PaiNom Descripción del País. MonId Código de Moneda del Instrumento. MonAbv Abreviatura de la Moneda. Tipo Tipo del Valor Otras Inversiones. Carácter de 2. En mayúsculas. Siempre debe valer OD (Otras Cuentas de Orden Deudoras). TotValNominal Total del Valor en moneda origen, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. TotValMercado Total del Valor de Mercado en dólares, suma de los VM de los Custodios. De tipo Saldo. TotValNominalDol Total del Valor en dólares, suma de los VN de los Custodios. De tipo Saldo. Custodios Colección de ValorCustodio. ValorCustodio Información del Custodio y el VN y VM custodiado en el mismo. CustId Código de Custodio. CustNom Descripción del Custodio. Página 29 de 35