ARQUITECTURA DE SUPERVISION PARA EL CONTROL DE INFORMACION PRIVILEGIADA Y MANIPULACIÓN DE MERCADO. La Antigua, Guatemala 24 de Septiembre de 2008

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2 Arquitectura abusos de mercado MINISTERIO DE HACIENDA Y CREDITO PÚBLICO Expide decretos generales Supervisa y sanciona SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DIRECCION DE CONDUCTAS DELEGATURA PARA SUPERVISION DE RIESGO DE MERCADOS E INTEGRIDAD DELEGATURA PARA SUPERVISION DE EMISORES AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES Expide reglamentos hacen parte de las normas sancionables, supervisa y sanciona 2

3 Arquitectura abusos de mercado Supervisa y sanciona SUPERINTENDENCIA FINANCIERA-SFC DIRECCION DE CONDUCTAS DE DRMI Supervisión Alarmas monitoreo de mercado DELEGATURA PARA SUPERVISION DE EMISORES Información relevante AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES-AMV Alarmas monitoreo de mercado Supervisón Uso de Inf. Privilegiada Manipulación del mercado Manuales con políticas SFC AMV VIGILADOS 3

4 Alarmas monitoreo de mercado SFC 1.Proceso monitoreo 2.Tipos de Alarmas 3.Alarma uso de información privilegiada 4.Información relevante 5.Alarmas manipulación del mercado 4

5 Proceso monitoreo Resultados Estudio preliminar Tipo de alarma A Periodicidad (período que recoge en el cálculo y cada cuanto se calcula) Sí sospechoso Sí infracción 1. Solicitar explicación Intermediario 2. Enviar AMV 3. Enviar otras Delegaturas 4. Iniciar investigación y/o visita Conductas 1. Plan de mejora. 2. Reporte Delegatura Inst. 3. Sanción conducta 5

6 Proceso monitoreo Se exponen las alarmas que salen de matriz de riesgos al Comité Sancionatorio Delegado de Intermediarios de Valores y Delegado de Riesgos de Mercado e Integridad DRMI, Director Legal DRMI y asesor de Dirección de Investigación y Desarrollo Iniciar investigación y/o visita Conductas 6

7 Alarmas monitoreo de mercado SFC Tipos de Alarmas 1.Alarmas mercado cambiario 2.Alarmas mercado agropecuario 3.Alarmas acciones 4.Alarmas derivados 5.Alarmas renta fija 7

8 Alarmas monitoreo de mercado SFC Alarmas Acciones 1.Uso de información privilegiada Bandas de Bollinger e Información relevante 8

9 Bandas de Bollinger Detectar operaciones con posible uso de información privilegiada y operaciones por fuera de mercado con clientes relevantes. Se realiza un informe semanal, con datos de la semana anterior Uso de información privilegiada: Estudio preliminar para confirmar características operaciones, reporte a la Delegatura de Emisores del informe semanal. Si se confirma se abre visita previa concertación con AMV. Manipulación de mercado: Si se confirma la vulneración de un cliente relevante se puede trasladar el caso al AMV. 9

10 Bandas de Bollinger Promedio móvil de las últimas 15 operaciones y se construye un nivel superior e inferior con un número de desviaciones estándar, se acumula en la misma grafica el monto total transado por día 10

11 Bandas de Bollinger Herramienta cliente-servidor Power Builder-Java Canal dedicado para comunicación en línea Se utiliza Informix como motor de base de datos Oracle 11

12 Información relevante Servicio por web al que tienen acceso las entidades vigiladas y ellas mismas introducen la información, la Delegatura de emisores revisa lo enviado y da visto bueno para su publicación en la misma pg web. Qué se considera relevante? Todo emisor de valores deberá divulgar, en forma veraz, clara, suficiente y oportuna al mercado, a través de la Superintendencia Financiera de Colombia, toda situación relacionada con él o su emisión que habría sido tenida en cuenta por un experto prudente y diligente al comprar, vender o conservar los valores del emisor o al momento de ejercer los derechos políticos inherentes a tales valores. 12

13 Información relevante Situación financiera y contable Situación jurídica Situación comercial y laboral Situaciones de crisis empresarial Emisión de valores 13

14 Gracias 14

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