Plan Anual de Política Pública

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1 Plan Anual de Política Pública P á g. 1 d e 2 7

2 ÍNDICE Y CONTENIDO 1 EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN OPERATIVA Planificación Estratégica y Planeación Operativa Objetivos Operativos e Iniciativas Operativas Alineación PLAN OPERATIVO ANUAL Alineación con el Mapa Estratégico de la Superintendencia Mapa Estratégico Alineación de los Objetivos Operativos con el Mapa Estratégico Planes por Intendencias y Dirección PRIORIZACIÓN Criterios de Priorización Priorización INDÍCE DE ILUSTRACIONES, TABLAS Y GRÁFICOS P á g. 2 d e 2 7

3 1 EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN OPERATIVA 1.1 Planificación Estratégica y Planeación Operativa El modelo de planificación estratégica de la Superintendencia será la guía para que la institución cumpla con su visión al año Sin embargo, al ser un enfoque de largo plazo, se requieren acciones de mediano y corto plazo que permitan alcanzar el objetivo final, a esto lo definimos como Planificación Operativa Anual. En este sentido, se ha definido la misión, objetivos y resultados operativos que debe alcanzar cada Intendencia para contribuir con la visión de la Superintendencia. Las Intendencias y Direcciones a su vez elaborarán sus planes de acción, lo más detallado posible, para alcanzar los objetivos operativos. La manera de conducir a la organización hacia los escenarios planteados en la planificación estratégica es definitivamente la planificación operativa. Ilustración 1: Línea de tiempo de la Planificación Estratégica, Operativa y Operación Continua Planificación Estratégica (Largo Plazo) Planificación Operativa (Mediano Plazo) Operación Continua (Día a Día) 1.2 Objetivos Operativos e Iniciativas Operativas Los planes estratégicos permiten fijar un rumbo para alcanzar la meta final. Una estrategia exitosa dará lugar a una posición sostenible en el tiempo; sin embargo, para lograr ejecutar la estrategia necesitamos tener objetivos operativos claros y alcanzables. Objetivos Operativos Son los resultados que las Intendencias y Direcciones desean lograr para cumplir con su misión y alcanzar la visión de la institución en un tiempo determinado; es decir, hacia los cuales se deben dirigir los esfuerzos y los recursos de cada unidad. Deben ser de corto y mediano plazo y además expresar algo fundamental en términos de logros, beneficios y resultados que se esperan obtener. Los objetivos operativos deben generar un impacto en el desarrollo de las Intendencias y Direcciones y en consecuencia en la Institución. P á g. 3 d e 2 7

4 Por lo tanto, los objetivos operativos permiten canalizar las acciones que se realizarán para llegar a un resultado que se espera alcanzar. Un objetivo operativo pone la pauta de cómo se realizarán las acciones para llegar a un resultado (el objetivo operativo es el qué y el cómo ). El resultado esperado tendrá indicadores y metas que permitirán medir su desarrollo. Dentro de las acciones planteadas habrá procesos y proyectos que facilitarán alcanzar los resultados esperados. Un objetivo operativo se lo representa gráficamente en la siguiente figura. Ilustración 2: Detalle de un Objetivo Operativo Iniciativas Operativas Como se dijo, las estrategias requieren de objetivos operativos y estos a su vez requieren de acciones concretas para su ejecución. El conjunto de esas acciones se denomina iniciativa operativa. La iniciativa operativa es una respuesta a las causas de los problemas identificados, de acuerdo a las características y particularidades de la cada Intendencia. Las iniciativas operativas buscan reducir brechas existentes entre la situación actual y la situación futura deseada, y se clasifican en: proyecto, plan y programa. Proyecto Un proyecto es una iniciativa temporal que tiene como objetivo crear nuevo valor para la institución, este requiere de recursos humanos, financieros y/o tecnológicos. Plan Un plan es un conjunto de acciones, las cuales se ejecutan de forma recurrente y coordinada. El plan tendrá un entregable el cual agrega valor a los procesos a los que se encuentran atados. Ejemplo: plan de capacitación y formación, plan de control y supervisión, plan de comunicación, etc. Programa Es el conjunto de planes y proyectos relacionados que son administrados de manera coordinada con la finalidad de alcanzar beneficios y control, el cual no se podría lograr si se los gestionara individualmente. A continuación se ilustra la relación entre dichos elementos: P á g. 4 d e 2 7

5 Ilustración 3: Niveles de un Objetivo Operativo 1.3 Alineación Para que un proceso de planificación institucional se cumpla, este debe estar alineado con el resto de elementos. La alineación entre objetivos de corto y largo plazo es fundamental para que se logren los objetivos y la meta final. De la misma manera los objetivos operativos deben estar alineados a los objetivos estratégicos y estos a su vez a la misión y visión de la Superintendencia. Cada objetivo operativo y cada estrategia deben estar enmarcados dentro de la misión de la Superintendencia. MISIÓN Somos una entidad técnica de supervisión y control que busca el desarrollo, estabilidad, solidez y correcto funcionamiento del sector económico popular y solidario, con procesos técnicos, transparentes y confiables, para contribuir al bienestar de sus integrantes y de la comunidad en general. P á g. 5 d e 2 7

6 Cada iniciativa, proyecto y plan debe buscar generar valor para llegar a la visión de la Superintendencia. VISIÓN En el año 2017, seremos reconocidos a nivel nacional e internacional como referente en supervisión y control de la, con procesos transparentes, confiables y de excelencia, que impulsan la consolidación de sus organizaciones en procura del Buen Vivir. Finalmente cada actividad realizada por las Intendencias y Direcciones servirá para contribuir a los objetivos específicos de cada Intendencia General. Las actividades realizadas desde el nivel más bajo en proyectos y procesos generan resultados, los cuales contribuyen a alcanzar los objetivos de la Intendencia que luego contribuirán a los objetivos de la Superintendencia a través de resultados de impacto intermedio y estratégicos. Los resultados de la Superintendencia como un todo contribuyen a los objetivos del Plan Nacional generando una alineación completa en todo nivel. Ilustración 4: Alineación con el Plan Nacional de Desarrollo Alineación con el Plan Nacional de Desarrollo de Desarrollo P á g. 6 d e 2 7

7 2 PLAN OPERATIVO ANUAL 2.1 Alineación con el Mapa Estratégico de la Superintendencia El mapa estratégico constituye la herramienta que guía a la Superintendencia hacia el cumplimiento de los objetivos planeados. Se compone de pilares y objetivos estratégicos. El mapa estratégico será la matriz superior y cada objetivo operativo debe estar alineado a un objetivo estratégico del mapa Mapa Estratégico El mapa estratégico de la Superintendencia de se compone de cuatro pilares que son: Recursos: se refiere a la cultura organizacional, la capacidad de talento humano e infraestructura para servirán para alcanzar los objetivos. Procesos: engloba la estructura organizacional y procesos agregadores de valor y de apoyo que llevarán al logro de los objetivos. Regulación y Control: se refiere a establecer mecanismos efectivos para controlar y regularizar a las organizaciones definidas en la norma. Ciudadanía (Eficiencia y Responsabilidad Social): es la creación de valor para el ciudadano obteniendo satisfacción en el mismo y su consiguiente fidelidad. El mapa estratégico de la Superintendencia se muestra en la siguiente ilustración: P á g. 7 d e 2 7

8 Ilustración 5: Mapa Estratégico P á g. 8 d e 2 7

9 2.1.2 Alineación de los Objetivos Operativos con el Mapa Estratégico A continuación se detallan los objetivos operativos que se identifican en cada uno de los pilares del mapa estratégico (en recuadro de color), así como la manera en que se alinean con cada uno de los objetivos estratégicos (en recuadro blanco). Ciudadanía (Eficiencia y Responsabilidad Social) Incrementar el cumplimiento de los principios de la economía popular y solidaria Incrementar el conocimiento de las organizaciones que integran la economía popular y solidaria (EPS) sobre los principios de la EPS, el marco jurídico del sector y la normativa de control y supervisión, mediante planes de capacitación. Incrementar la cobertura de atención al usuario a nivel nacional, mediante la apertura de intendencias zonales en las provincias de Guayas, Tungurahua, Manabí y Azuay, así como, a través de la utilización de mecanismos virtuales y telefónicos. Incrementar la presencia e imagen institucional de la Superintendencia de Economía Popular y en las organizaciones supervisadas mediante una campaña de comunicación y relaciones públicas. Incrementar la solidez y estabilidad de las organizaciones de la economía popular y solidaria. Reducir el nivel de conflictividad entre las organizaciones controladas mediante estrategias de mediación y seguimiento de juicios. Incrementar la solidez y estabilidad mediante la creación de normativa que contribuya a los mecanismos de supervisión y control. P á g. 9 d e 2 7

10 Regulación y Control Incrementar la cobertura de supervisión y control de las organizaciones de la economía popular y solidaria. Incrementar la supervisión y control mediante la creación de un marco regulatorio que contribuya a la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento del sector. Incrementar la supervisión y control mediante metodologías de supervisión extra-situ que alerten sobre los diferentes tipos de riesgos inherentes al sector de la EPS y a la actividad económica de las organizaciones. Incrementar la supervisión y control mediante un programa de supervisión in-situ a las organizaciones de la. Incrementar la supervisión y control mediante un programa de supervisión in-situ a las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario. Incrementar la supervisión y control mediante la pertinencia de implementar un programa de supervisión auxiliar. Incrementar la cobertura y la calidad de la información de la Superintendencia, respecto de las organizaciones de la economía popular y solidaria. Incrementar el conocimiento del sector popular y solidario mediante la generación y difusión de estadísticas y estudios técnicos. Reducir el riesgo de incumplimiento de la normativa. Incrementar el cumplimiento de la normativa mediante la definición de procesos sancionatorios. P á g. 1 0 d e 2 7

11 Procesos Incrementar la efectividad de los procesos establecidos en la Institución. Incrementar el control a la gestión financiera mediante la correcta aplicación de la Planificación Operativa Anual (POA) y el Plan de Adquisiciones y Contratos (PAC). Incrementar el control a la gestión institucional mediante el desarrollo de herramientas de seguimiento al cumplimiento de actividades. Incrementar la calidad y efectividad en los procesos de la Superintendencia de Economía Popular y mediante su mejora continua y estandarización. Incrementar la eficiencia en la gestión y organización de los proceso de Secretaría General y del archivo general institucional, mediante la aplicación de metodologías de gestión documental, codificación y archivo, así como, estándares de seguridad de la información física y digital. P á g. 1 1 d e 2 7

12 Recursos Incrementar el conocimiento especializado, las capacidades, y las condiciones del ambiente de trabajo de los servidores de la Superintendencia de. Incrementar el conocimiento y competencias técnicas del talento humano de la Superintendencia de mediante planes continuos de capacitación al personal. Incrementar las condiciones del ambiente laboral mediante la mejora en infraestructura física. Incrementar mejoras al clima laboral mediante encuestas y planes de mejora continua. Incrementar los servicios de tecnologías de información en los procesos de la cadena de valor de la Institución. Incrementar la seguridad de la información mediante la implementación de soluciones informáticas sobre la infraestructura tecnológica. Incrementar la oferta de los servicios electrónicos y de información, mediante la implementación de la infraestructura tecnológica institucional, así como la automatización y monitoreo de los procesos institucionales. P á g. 1 2 d e 2 7

13 2.2 Planes por Intendencias y Dirección Una vez definidos los objetivos operativos y su alineación con la estrategia institucional, es conveniente detallar la Intendencia o Dirección relacionada a dicho objetivo y cuáles son las iniciativas que se proponen realizar durante el año Se presenta a continuación la misión de cada unidad así como sus objetivos e iniciativas. INTENDENCIA GENERAL TÉCNICA Dirección Nacional de Atención al Usuario y Capacitación Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA ENFOCADA A SATISFACER LOS REQUERIMIENTOS, CONSULTAS E INQUIETUDES DE NUESTROS USUARIOS; ASÍ COMO A FACILITAR PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN A TRAVÉS DE PROCESOS Y SERVICIOS EFICIENTES TENDIENTES A CUMPLIR LA NORMATIVIDAD VIGENTE, PROCURANDO LA EXCELENCIA Y EL MEJORAMIENTO CONTINUO. Objetivo 1: Incrementar el conocimiento de las organizaciones que integran la economía popular y solidaria (EPS) sobre los principios de la EPS, el marco jurídico del sector y la normativa de control y supervisión, mediante planes de capacitación. Plan de capacitación para las organizaciones que conforman la economía popular y solidaria. Objetivo 2: Incrementar la cobertura de atención al usuario a nivel nacional, mediante la apertura de intendencias zonales en las provincias de Guayas, Tungurahua, Manabí y Azuay, así como, a través de la utilización de mecanismos virtuales y telefónicos. Conformación de equipos de trabajo capacitados para la atención en las intendencias zonales. P á g. 1 3 d e 2 7

14 Intendencia de Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE REALIZA ACCIONES PROACTIVAS DE SUPERVISIÓN Y CONTROL A TRAVÉS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE PROCESOS EFICIENTES QUE PERMITAN GARANTIZAR LA ESTABILIDAD, SOLIDEZ Y CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA. Objetivo 1: Incrementar la supervisión y control mediante un programa de supervisión in-situ a las organizaciones de la. Modelo de supervisión y control de la. Plan de Supervisión de la. Implementación de un aplicativo para la gestión de sanciones en la Superintendencia de la. Intendencia de Estadísticas, Estudios y Normas de la y el Sector Financiero Popular y Solidario Misión: SOMOS UNA UNIDADTÉCNICA ESPECIALIZADA EN LAS ÁREAS DE ESTADÍSTICAS, ESTUDIOS Y NORMAS. SOMOS RESPONSABLES DE LEVANTAR, VALIDAR Y PROVEER INFORMACIÓNCONFIABLE Y COMPLETA; ASÍ COMO DESARROLLAR NORMATIVA E INVESTIGACIONES APOYADAS EN CRITERIOS TÉCNICOS Y LEGALES CONSISTENTES. NUESTRO FIN ES FACILITAR LA TOMA DE DECISIONES AL INTERIOR DE LA SUPERINTENDENCIA PROCURANDO UN CORRECTO FUNCIONAMIENTO DEL SECTOR ECONÓMICO POPULAR Y SOLIDARIO. Objetivo 1: Incrementar el conocimiento del sector popular y solidario mediante la generación de estadísticas y estudios técnicos. Diseño y ejecución de investigaciones en el sector. Acopio y disponibilidad de datos. Plan de socialización de información a través de publicaciones y eventos académicos. P á g. 1 4 d e 2 7

15 Objetivo 2: Incrementar la supervisión y control mediante la creación de un marco regulatorio que contribuya a la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento del sector. Creación de normativa en el sector Económico Popular y Solidario y el Sector Financiero Popular y Solidario. Intendencia de Riesgos de la y el Sector Financiero Popular y Solidario. Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE BUSCA OPTIMIZAR EL MONITOREO Y CONTROL MEDIANTE UN MODELO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU QUE PERMITA LEVANTAR ALERTAS TEMPRANAS PARA ADVERTIR POTENCIALES RIESGOS QUE AFECTEN LA ESTABILIDAD, SOLIDEZ Y CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES DEL SECTOR DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA. Objetivo 1: Incrementar la supervisión y control mediante metodologías de supervisión extra-situ que alerten sobre los diferentes tipos de riesgos inherentes al sector de la EPS y a la actividad económica de las organizaciones. Creación de manuales de supervisión extra-situ de la, del Sector Financiero Popular y Solidario y de Prevención de Lavado de Activos. Sistema de Prevención de Lavado de Activos. Indicadores para medición de riesgos de la y del Sector Financiero Popular y Solidario. Matriz de alertas tempranas de Prevención de Lavado de Activos Esquema de análisis para la supervisión y el control (herramientas estadísticas y matemáticas). Estudios de casos sobre cooperativas del sector. Formatos de gestión para Cooperativas de Ahorro y Crédito en temas de Prevención de Lavado de Activos. Diseño de arquitectura de reportes para control de riesgos. Sistema de calificación de Oficiales de Cumplimiento. Objetivo 2: Incrementar la solidez y estabilidad mediante la creación de normativa que contribuya a los mecanismos de supervisión y control. P á g. 1 5 d e 2 7

16 Creación de normativa de riesgos en relación a Prevención de Lavado de Activos para la. Objetivo 3: Incrementar el cumplimiento de la normativa mediante la definición de procesos sancionatorios. Metodología para el proceso de sanciones para Prevención de Lavado de Activos. Intendencia de Supervisión Auxiliar de la y del Sector Financiero Popular y Solidario. Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE BUSCA EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO, A TRAVÉS DE MECANISMOS DE SUPERVISIÓN AUXILIAR, IMPLEMENTADOS POR ORGANIZACIONES Y ENTIDADES ESPECIALIZADAS Y DEBIDAMENTE CALIFICADAS. Objetivo 1: Incrementar la supervisión y control mediante la pertinencia de implementar un programa de supervisión auxiliar. Diseño y evaluación de la factibilidad de aplicación del modelo de supervisión auxiliar. Intendencia del Sector Financiero Popular y Solidario Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA ENFOCADA AL CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LAS ORGANIZACIONES DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO QUE BUSCA GARANTIZAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE ÉSTAS, BUSCANDO SU SOLVENCIA Y EL FORTALECIMIENTO DEL SECTOR, A TRAVÉS DE LA UTILIZACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS DE PRUDENCIA FINANCIERA Y LA EFECTIVA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS Y VALORES COOPERATIVOS MEDIANTE UNA GESTIÓN EFICIENTE Y OPORTUNA QUE RESPALDE A LOS SOCIOS Y PRECAUTELE LOS INTERESES DEL SISTEMA. P á g. 1 6 d e 2 7

17 Objetivo 1: Incrementar la supervisión y control mediante un programa de Supervisión del Sector Financiero Popular y Solidarios. Modelo de supervisión y Control del Sector Financiero, Popular y Solidario. Plan de Supervisión del Sector Financiero, Popular y Solidario. Definición de requerimientos para la implementación de un Software de supervisión in-situ. Core Corporativo para las organizaciones financieras de la, controladas por la Superintendencia de. Intendencia General de Procesos Jurídicos Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE DAMOS RESPUESTA INMEDIATA Y OPORTUNA A LOS TEMAS LEGALES, SUSTENTANDO DE MANERA TRANSPARENTE LA GESTIÓN DE LA INSTITUCIÓN Y DE LOS CONTROLADOS, CUMPLIENDO CON LOS MANDATOS CONSTITUCIONALES Y LEGALES. Objetivo 1: Reducir el nivel de conflictividad entre las organizaciones controladas mediante estrategias de mediación y seguimiento de juicios. Estudio de factibilidad sobre la creación o promoción de Centro de Mediación para el sector de la economía popular y solidaria. Creación de la biblioteca de la Intendencia General de Procesos Jurídicos. Creación de un Sistema de Seguimiento de Juicios. INTENDENCIA GENERAL DE GESTIÓN Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE APOYO ENCARGADA DE GESTIONAR LOS RECURSOS ADMINISTRATIVOS, FINANCIEROS Y EL TALENTO HUMANO DE LA SUPERINTENDENCIA DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA, DE MANERA PLANIFICADA Y ORGANIZADA, PARA P á g. 1 7 d e 2 7

18 CUMPLIR CON LOS REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES, CON UN SERVICIO TÉCNICO, OPORTUNO Y EFICIENTE, EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE. Objetivo 1: Incrementar el conocimiento y competencias técnicas del talento humano de la Superintendencia de mediante planes continuos de capacitación al personal. Creación del Manual de Puestos. Evaluación del desempeño del Talento Humano. Plan de Capacitación del Talento Humano. Objetivo 2: Incrementar el control a la gestión financiera mediante la correcta aplicación de la Planificación Operativa Anual (POA) y el Plan de Adquisiciones y Contrataciones (PAC). Implementación de herramientas de control y socialización del presupuesto institucional. Sistema de recaudación. Gestión de trámites internos. Objetivo 3: Incrementar las condiciones del ambiente laboral mediante la mejora en infraestructura física. Plan de adecuación de las Intendencias Zonales e infraestructura donde opera la Superintendencia de. Proyecto construcción del nuevo edificio institucional. Objetivo 4: Incrementar mejoras al clima laboral mediante encuestas y planes de mejora continua. Realización de encuesta de satisfacción del personal de la Superintendencia de y definición de planes de mejora. P á g. 1 8 d e 2 7

19 Intendencia de Sistemas y Tecnología de la Información Misión: SOMOS UNA UNIDAD QUE APOYA A LOS PROCESOS DE LA CADENA DE VALOR PROPORCIONANDO SOLUCIONES DE INGENIERÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA, SERVICIOS ELECTRÓNICOS Y DE INFORMACIÓN PARA RESOLVER PROBLEMAS TECNOLÓGICOS QUE SE PUEDAN DAR EN LA ENTIDAD; MEDIANTE EL ANÁLISIS, DISEÑO, CONTRATACIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA EJECUCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DEMANDADOS Y APROBADOS POR LA ENTIDAD. Objetivo 1: Incrementar la seguridad de la información mediante la implementación de soluciones informáticas sobre la infraestructura tecnológica. Definición e implementación de políticas y mecanismos de seguridad informática y tecnológica. Objetivo 2: Incrementar la oferta de los servicios electrónicos y de información, mediante la implementación de la infraestructura tecnológica institucional, así como la automatización y monitoreo de los procesos institucionales. Implementación de la Infraestructura tecnológica definitiva de la Superintendencia de. Conectividad a nivel nacional. Infraestructura tecnológica fuera de la Superintendencia de. Intendencia de Comunicación Social e Imagen Corporativa Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE ASESORÍA RESPONSABLE DE POSICIONAR ANTE LA OPINIÓN PÚBLICA A LA SUPERINTENDENCIA DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA COMO UNA INSTITUCIÓN TÉCNICA, TRANSPARENTE Y PROFESIONAL; DIFUNDIENDO LAS ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL EN EL SECTOR DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA, A TRAVÉS DE UNA ESTRATEGIA DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL. Objetivo 1: Incrementar la presencia e imagen institucional de la Superintendencia de en las organizaciones supervisadas mediante una campaña de comunicación y relaciones públicas. P á g. 1 9 d e 2 7

20 Plan de comunicación interno. Plan de comunicación externo Plan de transparencia Intendencia de Planificación Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE ASESORÍA QUE BUSCAMOS LA EXCELENCIA ORGANIZACIONAL A TRAVÉS DEL ESTABLECIMIENTO DE METODOLOGÍAS TÉCNICAS E INNOVADORAS, MEDIANTE EL CONTROL EFECTIVO DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Y LA COORDINACIÓN DE TODAS SUS ACTIVIDADES, PLANES, PROGRAMAS, PROYECTOS Y PROCESOS. Objetivo 1: Incrementar el control a la gestión institucional mediante el desarrollo de herramientas de seguimiento al cumplimiento de actividades. Creación de un Cuadro de Mando Integral. Creación de la oficina de proyectos. Objetivo 2: Incrementar la calidad y efectividad en los procesos de la Superintendencia de mediante su mejora continua y estandarización. Creación y estandarización de procesos. SECRETARÍA GENERAL Secretaría General Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE APOYO QUE BRINDA UN VALOR AGREGADO INSTITUCIONAL POR INTERMEDIO DE PROCESOS INNOVADORES DE ADMINISTRACIÓN DE GESTIÓN DOCUMENTAL EN TODOS SUS NIVELES, ASÍ COMO EL REGISTRO DE LAS ORGANIZACIONES QUE CONFORMAN EL SECTOR DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO; PRESTANDO ASÍ UN SERVICIO EFICAZ, OPORTUNO Y TRANSPARENTE A LAS Y LOS CIUDADANOS; Y, RINDIENDO CUENTAS A LA AUTORIDAD Y A LA SOCIEDAD. P á g. 2 0 d e 2 7

21 Objetivo 1: Incrementar la eficiencia en la gestión y organización de los proceso de Secretaría General y del archivo general institucional, mediante la aplicación de metodologías de gestión documental, codificación y archivo, así como, estándares de seguridad de la información física y digital. Implementación de un esquema de notificación de documentos de la Superintendencia. Optimización del proceso de Archivo de la Documentación de la Superintendencia de. Implementación del Sistema de Gestión Documental. Ampliación de servicios automáticos y gratuitos a disposición de todas las organizaciones y sus miembros: Certificación de registro de socios; Certificación de registro de directivas y Certificación de existencia legal de las organizaciones. 3 PRIORIZACIÓN 3.1 Criterios de Priorización Para realizar el proceso de priorización se desarrolló una matriz en la cual se identificaron dos aspectos: Proyectos y Planes que son necesarios para la Operatividad Institucional y Proyectos y Planes que aportan al desarrollo institucional. Asentamiento de bases para la supervisión y control Desarrollo de competencias y conocimientos en el talento humano Tecnología e infraestructura física básica Proyectos y Planes Necesarios para la Operatividad Institucional Proyectos enfocados a la supervisión y control Comunicación a la ciudadanía Desarrollo de infraestructura física Proyectos y Planes que Aportan al Desarrollo Institucional Ilustración 6: Criterios de Priorización Los Proyectos y Planes que son necesarios para la Operatividad Institucional tienen que ver con todo el desarrollo básico necesario para el correcto funcionamiento de la Superintendencia. De esta forma contamos con los criterios que coadyuvan al desarrollo de las bases de supervisión donde se pueden considerar temas que tienen que ver con el tema normativo, creación de manuales, metodologías, etc. De la misma manera dentro de este aspecto se toma en cuenta criterios que contribuyen al P á g. 2 1 d e 2 7

22 desarrollo de competencias y el incremento del conocimiento del talento humano. Finalmente se considera criterios de infraestructura básica, sobre todo lo que tiene que ver con tecnología informática que soporte las actividades de la Superintendencia. El otro aspecto que define la prioridad son proyectos que aportan al desarrollo institucional. Estos proyectos contribuyen a crear una imagen de la Superintendencia y a mejorar la operatividad tanto con el aporte de nuevo conocimiento de supervisión y control así como con la mejora de la infraestructura física de la Superintendencia a nivel nacional. Cada uno de los criterios se calificó con un nivel de importancia, alta, media y baja y luego se ponderó dicho resultado dependiendo si estos se centraban en aspectos de mejora en la operatividad o aporte al desarrollo institucional. Los proyectos que se enfocan en el aspecto de operatividad tendrán una ponderación superior. Tabla 1: Matriz de Priorización de Proyectos y Planes Matriz de Priorización de Proyectos Criterios Impacto Alto Impacto Medio Impacto Bajo Proyectos Necesarios para la Operatividad Institucional: Asentamiento de bases para la supervisión y control Desarrollo de competencias y conocimientos en el talento humano El proyecto se enfoca en la estandarización de procesos, desarrollo de normativa, metodologías y construcción de bases de información necesarias para la supervisión y control a las organizaciones de la El proyecto se enfoca en el desarrollo de competencias y conocimientos técnicos necesarios para la supervisión y control de la El proyecto se enfoca medianamente en la estandarización de procesos, desarrollo de normativa, metodologías y construcción de bases de información necesarias para la supervisión y control a las organizaciones de la El proyecto se enfoca medianamente en el desarrollo de competencias y conocimientos técnicos necesarios para la supervisión y control de la El proyecto incluye la estandarización de procesos, desarrollo de normativa, metodologías y construcción de bases de información diferentes a la supervisión y control a las organizaciones de la El proyecto se enfoca en el desarrollo de competencias y conocimientos ajenos a la supervisión y control de la. Ej. Enfoque hacia la administración o gerencia P á g. 2 2 d e 2 7

23 Tecnología e infraestructura física básica El proyecto se enfoca en desarrollo tecnológico indispensable para integrar y hacer más eficientes las actividades que realiza la Superintendencia de El proyecto se enfoca medianamente en desarrollo tecnológico para integrar y hacer más eficientes las actividades que realiza la Superintendencia de El proyecto se enfoca en desarrollo tecnológico ajeno a integrar las actividades que realiza la Superintendencia de Proyectos que Aportan al Desarrollo Institucional: Proyectos enfocados a la supervisión y control Comunicación a la ciudadanía Desarrollo de infraestructura física El proyecto tiene un alto impacto en la cobertura de la supervisión y control a las organizaciones de la El proyecto se enfoca fuertemente en posicionar a la Superintendencia de y a fomentar los principios de la Economía Popular y El proyecto aporta al desarrollo de infraestructura física indispensable para las labores de la Superintendencia de El proyecto tiene un mediano impacto en la cobertura de la supervisión y control a las organizaciones de la El proyecto se enfoca medianamente en posicionar a la Superintendencia de y a fomentar los principios de la Economía Popular y El proyecto aporta medianamente al desarrollo de infraestructura física para las labores de la Superintendencia de El proyecto tiene un leve impacto en la cobertura de la supervisión y control a las organizaciones de la El proyecto se enfoca levemente en posicionar a la Superintendencia de y a fomentar los principios de la Economía Popular y El proyecto aporta levemente al desarrollo de infraestructura física para las labores de la Superintendencia de 3.2 Priorización Utilizando la matriz mencionada se ha podido definir la priorización de la Superintendencia la cual se detalla a continuación: Tabla 2: Proyectos y Planes priorizados Intendencia Proyectos Primer Rango de Prioridad Dirección Nacional de Atención al Usuario y Capacitación Plan de capacitación para las organizaciones que conforman la economía popular y solidaria. Conformación de equipos de trabajo capacitados para la atención en las intendencias zonales. P á g. 2 3 d e 2 7

24 Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Intendencia de Intendencia de Estadísticas, Estudios y Normas de la Economía Popular y y Sector Financiero Popular y Solidario Intendencia de Riesgos de la y Sector Financiero Popular y Solidario Intendencia del Sector Financiero Popular y Solidario Segundo Rango de Prioridad Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Intendencia de Comunicación Intendencia de Estadísticas, Estudios y Normas de la Economía Popular y y Sector Financiero Popular y Solidario Intendencia de Riesgos de la y Sector Financiero Popular y Solidario. Intendencia de Sistemas y Tecnología de la Información Intendencia General de Procesos Jurídicos Plan de adecuación de las Intendencias Zonales e infraestructura donde opera la Superintendencia de. Proyecto construcción del nuevo edificio institucional Modelo de supervisión y control de la. Plan de Supervisión. Diseño y ejecución de investigaciones en el sector. Creación de normativa en el sector y Sector Financiero Popular y Solidario. Creación de manuales de supervisión extra-situ de la, del Sector Financiero Popular y Solidario y vade Prevención de Lavado de Activos. Creación de normativa de riesgos en relación a Prevención de Lavado de Activos para la. Formatos de gestión para Cooperativas de Ahorro y Crédito en temas de Prevención y lavado de Activos. Indicadores para medición de riesgos: y Sector Financiero Popular y Solidario. Matriz de alertas tempranas Prevención de Lavado de Activos. Metodología para el proceso de sanciones para Prevención y Lavado de Activos. Modelo de supervisión y Control Sector Financiero Popular y Solidario. Plan de Supervisión Sector Financiero Popular y Solidario. Definición de requerimientos para la implementación de un Software de supervisión in-situ. Core Corporativo para las organizaciones financieras de la Economía Popular y, controladas por la Superintendencia de Economía Popular y. Plan de Capacitación del Talento Humano. Plan de comunicación interno. Plan de transparencia. Plan de socialización de información a través de publicaciones y eventos académicos. Sistema de calificación de Oficiales de Cumplimiento. Estudios de casos sobre cooperativas del sector. Definición e implementación de políticas y mecanismos de seguridad informática y tecnológica. Sistema de seguimiento de juicios. Estudio de factibilidad sobre la creación o promoción de Centro de Mediación para el sector de la economía popular y solidaria. P á g. 2 4 d e 2 7

25 Tercer Rango de Prioridad Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Implementación de herramientas de control y socialización del presupuesto institucional. Creación del Manual de Puestos. Evaluación del desempeño del talento humano. Intendencia de Supervisión Auxiliar de la y del Sector Financiero Popular y Solidario Intendencia General de Procesos Jurídicos Secretaría General Realización de encuesta de satisfacción del personal de la Superintendencia y definición de planes de mejora. Diseño y evaluación de la factibilidad de aplicación del modelo de supervisión auxiliar. Creación de la biblioteca de la Intendencia General de Procesos Jurídicos. Optimización del proceso de Archivo de la Documentación de la Superintendencia de. Tabla 3: Proyectos y Planes con componente tecnológico priorizados Intendencia Proyectos Primer Rango de Prioridad Secretaría General Intendencia de Riesgos de la y Sector Financiero Popular y Solidario Intendencia de Estadísticas, Estudios y Normas de la Economía Popular y y Sector Financiero Popular y Solidario Segundo Rango de Prioridad Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Intendencia de Intendencia de Sistemas y Tecnología de la Información Ampliación de servicios automáticos y gratuitos a disposición de todas las organizaciones y sus miembros: Certificación de registro de socios; Certificación de registro de directivas y Certificación de existencia legal de las organizaciones. Diseño de arquitectura de reportes para control de riesgos. Esquema de análisis para la supervisión y el control (herramientas estadísticas y matemáticas). Sistema de prevención de lavado de activos. Acopio y disponibilidad de datos. Sistema de recaudación. Implementación de un aplicativo para la gestión de sanciones en la Superintendencia de la. Infraestructura tecnológica fuera de la Superintendencia de Economía Popular y. Implementación de la Infraestructura tecnológica definitiva de la Superintendencia de. Conectividad a nivel nacional. P á g. 2 5 d e 2 7

26 Secretaría General Implementación de un esquema de notificación de documentos de la Superintendencia. Implementación del Sistema de Gestión Documental. Tercer Rango de Prioridad Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Intendencia de Comunicación Gestión de trámites internos. Plan de comunicación externo. Creación de un Cuadro de Mando Integral. Intendencia de Planificación Creación de la oficina de proyectos. Creación y estandarización de Procesos. P á g. 2 6 d e 2 7

27 INDÍCE DE ILUSTRACIONES, TABLAS Y GRÁFICOS Ilustraciones Ilustración 1: Línea de tiempo de la Planificación Estratégica, Operativa y Operación Continua... 3 Ilustración 2: Detalle de un Objetivo Operativo... 4 Ilustración 3: Niveles de un Objetivo Operativo... 5 Ilustración 4: Alineación con el Plan Nacional de Desarrollo... 6 Ilustración 5: Mapa Estratégico... 8 Ilustración 6: Criterios de Priorización...21 Tablas Tabla 1: Matriz de Priorización de Proyectos y Planes...22 Tabla 2: Proyectos y Planes priorizados...23 P á g. 2 7 d e 2 7