FIBA. FIBA Cooperación y liderazgo ético. Lo que distingue a FIBA.

Transcripción

1 Contenido FIBA FIBA en asociación con Florida International University El valor de la Certificación AML de FIBA Certificación FIBA AMLCA Certificación FIBA CPAML Cursos de desarrollo profesional de FIBA o Implementación de FATCA o Certificado de banca corresponsal en anti lavado de dinero o Certificado de evaluación y gestión de riesgos AML/CFT o Certificado de responsabilidades AML para gerentes generales, directores y la junta directiva o Certificado AML de agente bursátil Seminarios en línea (webinars) AML de FIBA Conferencia anual de FIBA en Prevención de Lavado de Dinero

2 FIBA FIBA Cooperación y liderazgo ético Lo que distingue a FIBA FIBA cuenta con un foro donde los bancos internacionales y las entidades financieras pueden plantear cuestiones que afectan a su negocio y reunirse con sus pares del sector Tanto FIBA como sus miembros se dedican a fomentar los más altos estándares profesionales y éticos FIBA le informa a los miembros sobre reglamentos nuevos o propuestos en su debido tiempo y FIBA trabaja en estrecha colaboración con los reguladores FIBA presenta cartas de comentario y puede ocupar cargos públicos en nombre de sus miembros con legisladores y reguladores sobre cuestiones que afectan las finanzas y la banca internacional La membrecía FIBA es una herramienta integral para directivos de instituciones financieras debido a sus recursos y conexiones de liderazgo FIBA le otorga valor a las instituciones financieras a través de sus continuos programas de educación profesional tal como su mayormente respetada Certificación FIBA AMLCA. Paquetes accesibles de programas de capacitación y educación. Red de contactos profesionales con el Quién es quién en el sector Conexión con las autoridades regulatorias y con los creadores de las políticas Foro para ocuparse de cuestiones emergentes del sector y oportunidades para participar en comités especializados Programas especiales para clarificar cuestiones clave La membrecía diversificada incluye a bancos y proveedores de servicios financieros no bancarios Acceso a información ampliada sobre BSA/AML (ley del secreto bancario/antilavado de dinero), gestión del riesgo y las mejores prácticas Miembros de FIBA según el Tipo de compañía Banco miembro de FIBA según la Ubicación geográfica Trade Assoc. 7% Law Firms 13% Consulting 19% Banks 61% FIBA

3 FIBA en colaboración con FIU FIBA y su asociación con Florida International University Ayudar a las instituciones financieras a avanzar al mismo ritmo que el panorama regulatorio rápidamente cambiante; Ayudar a marcar nuevos rumbos en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo; Ofrecer a las instituciones financieras una fuente de capacitación en antilavado de dinero en la que puedan confiar; y Ayudar a evitar que los bancos se enemisten con los reguladores. Por qué estar asociado con FIU? FIBA y la Oficina de Educación para Ejecutivos de la Facultad de Negocios de FIU, concuerdan a la perfección porque ambas entidades creen que la capacitación y la educación de alto nivel son una necesidad. Certificaciones FIBA-FIU Las certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML, ofrecen una combinación de estudios de casos, ejemplos reales y teoría que son elementos invalorables del contenido académico. Están diseñadas para contribuir a que su personal y directores adquieran conocimientos prácticos e implementen métodos basados en el riesgo para cumplir con las normas AML/CFT aceptadas a nivel internacional. Estas son algunas de las áreas en las que se beneficiará su institución INSTITUCIONES FINANCIERAS NACIONALES (EE. UU.) Usted adquirirá conocimientos prácticos del enfoque del cumplimiento, basado en el riesgo, con los requerimientos regulatorios de BSA/AML/OFAC. Considerando al Manual del FFIEC como nuestra base, navegamos a través de estudios de casos reales y lo ayudamos a planificar estrategias para evitar que su institución repita los errores cometidos por otras instituciones o que tome riesgos innecesarios que pueda costarle en términos de multas y la reputación de su institución. INSTITUCIONES FINANCIERAS EXTRANJERAS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS Usted adquirirá conocimientos exhaustivos sobre la forma en que las instituciones financieras mundiales y de EE. UU. implementan las mejores prácticas y sobre cómo evaluar los riesgos para su institución. También obtendrá la experiencia necesaria para operar en un ámbito global, utilizando las normas internacionales para la prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Piensa contratar personal AML? Asegúrese que tengan la Certificación AML de FIBA

4 El valor de la Certificación AML de FIBA Por qué debería optar por la Certificación AML de FIBA? La Certificación AML de FIBA está reconocida por una institución académica internacional, Florida International University, y es entregada por una asociación especializada en operaciones comerciales internacionales, FIBA. La Certificación AML de FIBA está mayormente reconocida por los reguladores del sector y organismos encargados del cumplimiento de la ley. Ofrece la información práctica que hoy en día necesitan los profesionales en antilavado de dinero para realizar su trabajo de forma efectiva. Las tarifas de inscripción están diseñadas para ser económicas, para permitir a su institución que envíe a varios miembros del personal de cumplimiento y gerencial de toda la empresa. Los principales profesionales financieros en antilavado de dinero contribuyeron a crear el contenido académico. Se reúnen de forma regular para garantizar que el contenido esté actualizado, sea relevante y completo. Las Certificaciones AML de FIBA se encuentran disponibles a nivel mundial a través de una oferta en línea mayormente interactiva. La instrucción en el aula también se encuentra disponible a través de nuestra gira en el exterior y se ofrece en la empresa en el caso de capacitación en el entorno de la propia empresa.

5 Certificación FIBA AMLCA Objetivos principales Identificar Identificar y examinar los riesgos principales de lavado de dinero que enfrenta una institución financiera Implementar Establecer, implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos para cumplir con los requerimientos regulatorios pertinentes y mitigar el riesgo en antilavado de dinero Informar Identificar, investigar e informar, de forma adecuada, sobre actividades sospechosas Elegibilidad/Preparación Los participantes deberán ser empleados del sector financiero. Se espera que los asistentes completen un listado completo de lectura antes de la clase que facilitará la realización exitosa del exámen. El listado de lectura incluye la versión más reciente del Manual BSA/AML de FFIEC, boletines del GAFI y la FinCEN, y demás pautas relevantes. Tiempo de lectura anticipada: horas Quién debería asistir Oficiales del cumplimiento BSA/AML Consultores Auditores bancarios Abogados Formato/Idioma Inglés o español Capacitación en línea Capacitación en el persona Capacitación privada en su oficina o país FIBA AMLCA en línea Ofrecida solo a través de Internet, el curso está diseñado para ser auto-dirigido, entregar automotivación y estudio independiente, permitiendo a los estudiantes avanzar a su propio ritmo. Los participantes tendrán 90 días para completar el material de lectura, narraciones de PowerPoint, pruebas de práctica y el examen final. El formato en línea utiliza un espacio de intercambio en el que los estudiantes podrán responder a las preguntas de casos de estudio y contar con la interacción con los compañeros y el instructor. FIBA AMLCA en persona Los participantes deberán completar una lista de lectura comprensiva antes de asistir a una clase en persona de 2 días. Al concluir este paso, se enviará por una clave de acceso a pruebas de práctica y examen. Los participantes tendrán 90 días para completar dicho proceso. FIBA AMLCA privada en su oficina o país FIBA puede certificar todo el personal de una institución financiera, lo cual constituye una inversión que evitará problemas y gastos significativos en el futuro. Por favor, póngase en contacto con FIBA para solicitar información sobre descuentos para grupos. FIBA AMLCA Certificación Nivel Asociado en Anti Lavado de Dinero

6 Certificación FIBA AMLCA Contenido Módulo I: La Prevención del Lavado de Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo -La Historia Reciente -Leyes, Regulaciones y Organismos Internacionales -Temas a Nivel Empresarial Módulo II: De la Teoría a la Práctica: Un Enfoque Basado en Riesgos -Análisis del Riesgo Institucional -Identificación de Cliente, Debida Diligencia, y Debida Diligencia Reforzada -Mantenimiento y Conservación de Registros y Requisitos para la Presentación de Informes -Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) Módulo III: Mitigación de Riesgos Mediante Controles Internos -Controles Internos -Riesgos y Mitigación de Riesgos Módulo IV: Encontrar Alertas de Lavado de Dinero: Monitorear, Identificar, Investigar y Reportar -Monitoreo de Actividades Sospechosas -Reportar Actividades Sospechosas -Responder al Proceso Gubernamental Módulo V: Prepararse para Auditorías e Inspecciones de los Reguladores -Prepararse para las Auditorías e Inspecciones de los Reguladores Módulo VI: Capacitación y Comunicación con la Gerencia y la Junta Directiva -Capacitación -Comunicación con la Junta Directiva y la Gerencia Pruebas de Practica Los cuestionarios prácticos en línea ayudan a la preparación de los participantes para el examen de certificación. Existe un total de 23 cuestionarios, cada uno de los cuales se puede hacer dos veces a fin de estar mejor preparado para presentarse al examen. Examen de Certificación El examen consiste en 100 preguntas integrales que deben responderse en 1 hora y 45 minutos. Los asistentes que aprueben el examen con un resultado del 75% o más recibirán la prestigiosa Certificación FIBA AMLCA. Educación continua Para mantener la certificación vigente, los participantes deben participar en 20 horas cada dos años de actualización AML las cuales cuentan como créditos de educación continua. Estos se pueden obtener a través de una variedad de programas, tales como la Conferencia Anual AML de FIBA, otros programas de entrenamiento AML aprobados por FIBA, o a través de formación interna en su institución. Por favor, visite para obtener información adicional. FIBA AMLCA Certificación Nivel Asociado en Anti Lavado de Dinero

7 Certificación FIBA CPAML Objetivos principales Realzar Realzar las capacidades analíticas críticas para la toma de decisiones efectiva por parte del gerente antilavado de dinero Identificar Identificar los objetivos y estrategias clave para notificar efectivamente a la alta directiva y a la junta directiva Mejorar Mejorar los procesos de gestión a nivel general incluyendo el desarrollo de planes de proyectos integrales Elegibilidad/Preparación Formato/Idioma Los participantes deben haber adquirido la base de cumplimiento AML y deben tener un mínimo de tres (3) años de experiencia en un puesto de toma de decisiones o de supervisión. Antes del inicio del programa, los participantes deben leer cuidadosamente el libro FIBA CPAML, que consta de ocho ejercicios. Durante el programa de clase, los participantes deberán completar los ejercicios y contribuir activamente a las discusiones. Quién debería asistir Oficiales superiores de Cumplimiento Gerentes de cumplimiento AML Directores de departamentos AML Gerentes de riesgo Consultores AML Inglés o español Capacitación en persona en Miami Capacitación en las giras de FIBA alrededor del mundo Capacitación privada en su oficina o país Los asistentes en el aula de formación son necesarios para completar ocho ejercicios que complementan la superación del examen que conducen a la certificación. Después de la capacitación de 2 días, la información del examen de acceso será enviado por correo electrónico. Luego, los participantes tendrán 90 días para completar el examen de certificación. Capacitación privada en su oficina o país FIBA puede certificar al personal completo en instituciones financieras. Comuníquese con FIBA para solicitar información sobre los descuentos por grupo. FIBA CPAML Certificación Nivel Profesional en Anti Lavado de Dinero

8 Certificación FIBA CPAML Este curso de nivel avanzado incluye casos de estudio y ejemplos reales enfrentados diariamente por el Oficial de Cumplimiento responsable del departamento, y que es responsable del programa de cumplimiento AML de la institución financiera en su totalidad. El contenido de la Certificación FIBA CPAML, se centra en el análisis y la interpretación necesarios en un ambiente regulatorio basado en el riesgo. Desarrollo e implementación de una evaluación de riesgos Realización de actualizaciones KYC y recomendaciones Gestión de cumplimiento con informes de exanimación o de acciones de supervisión Gestión del Departamento AML a través de listas de tareas diarias, semanales y mensuales Selección e implementación de un sistema de monitoreo de transacciones Investigación y documentación de informes de actividades sospechosas (SAR) Contenido Examen de certificación El examen en línea consiste de 3 preguntas de ensayo que se deben completar dentro de un lapso de tiempo de 2 horas. El participante debe demostrar un entendimiento de la aplicación de las leyes y reglamentos sobre el anti lavado de dinero en una variedad de situaciones de la "vida real". Los participantes que aprueben el examen con un resultado del 80% o más recibirán la prestigiosa Certificación FIBA CPAML. Capítulo I: Análisis de Riesgo Capítulo II: Conozca a Su Cliente (KYC) - Actualización Capítulo III: Sistemas de Control Interno Auto- Monitoreo Capítulo IV: Como Responder a Acciones de Supervisión Capítulo V: Plan de Priorización y Diseño de un Sistema de Revisión Retrospectiva Capítulo VI: Investigaciones Internas Capítulo VII: Plan de Priorización y Diseño de un Sistema de Monitoreo de Cuentas Educación continua Para mantener la certificación vigente, los participantes deben participar en 20 horas cada dos años de actualización AML las cuales cuentan como créditos de educación continua. Estos se pueden obtener a través de una variedad de programas, tales como la Conferencia Anual AML de FIBA, otros programas de entrenamiento AML aprobados por FIBA, o a través de formación interna en su institución. Por favor, visite para obtener información adicional. Capítulo VIII: Lista de Tareas del Departamento de Cumplimiento AML/CFT FIBA CPAML Certificación Nivel Profesional en Anti Lavado de Dinero

9 Implementación de FATCA Resumen General La Ley de Cumplimiento Sobre Cuentas en el Exterior (FATCA) representa un importante avance en los esfuerzos de los Estados Unidos de América (EE.UU.) para lograr cumplimiento con relación a activos financieros y cuentas en paraísos fiscales y otros países fuera de EE.UU. Bajo FATCA, aquellas personas consideradas residentes de EE.UU. para efectos tributarios ( Contribuyentes ) con determinados activos financieros en el exterior que superen cierta suma deben reportar dichos activos al Servicio de Rentas Internas de EE.UU. ( IRS ). Esta divulgación se hará en el Formulario 8938, que los Contribuyentes de EE.UU. deberán adjuntar a su declaración de impuesto sobre rentas, a partir del Además, FATCA requerirá a las instituciones financieras extranjeras le informen directamente al IRS sobre las cuentas financieras relacionadas a los Contribuyentes estadounidenses, o aquellas cuentas poseídas por entidades extranjeras en las que los Contribuyentes estadounidenses tienen una participación sustancial. Quién debería asistir Oficiales de Cumplimiento (BSA/AML) Comisionistas de bolsa Profesionales en Gestión de Riesgo Administradores de Fondos y Pensiones Fiduciarios o Administradores de Fideicomisos o Trusts Objetivos Principales Al final de este programa de capacitación, usted podrá: Conocer los antecedentes de cómo y por qué FATCA se desarrolló; Aprender como FATCA afectara a su negocio y operaciones; Saber lo que FATCA requiere de usted en vista a su cargo en la institución financiera; Resumir los requisitos para elaborar e implementar un plan eficaz de acción para preparar a su institución para la entrada en vigor de la ley FATCA, incluyendo el desarrollo de políticas y procedimientos para cumplir con FATCA; Entender las claves de FATCA: Requisitos de debida diligencia y la identificación de Cuentas de Contribuyentes estadounidenses; Entender como reportar las Cuentas de Norteamericanos (ya se directamente al IRS o a su regulador, superintendencia o gobierno local, como lo requiere FATCA; Entender cómo aplicar la retención del 30%, la cual puede ser necesario en caso de determinados pagos efectuados a titulares de cuentas recalcitrantes o a instituciones financieras que no participen en el programa de cumplimiento de FATCA; Tener una perspectiva global de como se está desarrollando FATCA de manera internacional y el impacto que esto pudiera tener en relación al intercambio de información tributaria, incluyendo los acuerdos intergubernamentales y los esfuerzos por parte de la OCDE. Cursos de desarrollo profesional de FIBA Implementación de FATCA

10 Implementación de FATCA Contenido MODULO 1: Antecedentes y Contexto de la Legislación FATCA Caso UBS Ley Para Eliminar el Abuso de Paraísos Fiscales (Stop Tax Haven Abuse Act) Reporte sobre Paraísos Fiscales emitido por el Subcomité Permanente del Senado de EE.UU. sobre Investigaciones Ley HIRE, la cual contiene la ley FATCA aprobada el 18 de marzo del 2010 MODULO 2: Clasificación de Instituciones Financieras Extranjeras y las Entidades No- Financieras Extranjeras Aceptación de depósitos Custodia de Activos Financieros La Inversión o Reinversión de Activos Financieros Determinación de la Clasificación de su Institución para Efectos de FATCA o FFIs que certifican su cumplimiento o FFIs registradas en cumplimiento o FFIs Participantes aquellas que suscriban al acuerdo FATCA con el IRS o FFIs proveniente de un país suscrito a un Acuerdo Intergubernamental de FATCA Entidad No-Financiera Extranjera a EE.UU. MODULO 3: Aplicación Práctica de la Ley a su Institución Desarrollo del Plan de Acción FATCA, con la participación de las áreas legal, de riesgo, operaciones e informática, entre otras. MODULO 3: (continuado) Implementación del Plan de Acción o Identificación de Cuenta habitantes y debida diligencia o Certificaciones Adicionales para Cuentas con Indicios de Estatus como Contribuyente de EE.UU. o cuenta habitantes recalcitrantes o Módulo 3A: Instituciones financieras que aceptan depósitos o Módulo 3B: Comisionistas de Bolsa y Fondos de Capital Privado o Módulo 3C: Clientes de Altos Recursos: Oficinas de administración familiares y Compañías Privadas que actúan como Fiduciario (Private Trust Companies) o Módulo 3D: Enfoque en las entidades específicas en su país MODULO 4: Informes y Requisitos de Retención bajo FATCA IRS Formulario W-8BEN-E para personas jurídicas IRS Formulario W-8BEN para personas naturales Informes al IRS o a su gobierno o ente supervisadora local Retención de impuesto sobre FFIs no-participantes y cuenta habitantes recalcitrantes MODULO 5: Acontecimientos Internacionales Relacionados con FATCA Acuerdos Bilaterales para intercambio Intergubernamental (EE.UU.-XX) o Modelo 1 (versión Reciproca & No-Reciproca) o Modelo 2 OCDE GAFI Directiva de la Unión Europea sobre rendimientos de Ahorros Certificado de Finalización Los participantes recibirán un certificado de finalización al final del curso. Educación Continua Este curso ha sido aprobado para 7 créditos de educación continua para aquellos profesionales quienes hayan obtenido su Certificación FIBA AMLCA o CPAML. Cursos de desarrollo profesional de FIBA Implementación de FATCA

11 Certificado de Banca Corresponsal AML Resumen El riesgo de la corresponsalía bancaria es motivo de preocupación para reguladores, banqueros y corredores de bolsa de valores. Recientemente, las instituciones financieras en los EE.UU. han enfrentado multas severas como resultado de las deficiencias identificadas en los programas de cumplimiento BSA/AML de cuentas extranjeras de banca corresponsal. El contenido académico se enfocará en la aplicación práctica de los requisitos reglamentarios, con un énfasis en cuentas anidadas. Este curso está diseñado tanto para instituciones financieras estadounidenses que ofrecen corresponsalía bancaria, como también para las instituciones financieras extranjeras que tienen o están buscando corresponsalía con los EE.UU. Las Instituciones financieras extranjeras obtendrán una mejor comprensión y apreciación por entender la relación corresponsal y podrán demostrar al banco en los EE.UU. que poseen un programa en conformidad para responder a los requisitos de un contrato. Objetivos principales Entregar el conocimiento práctico diseñado para: Comprender los riesgos asociados con la banca corresponsal en el extranjero. Aprender la aplicación práctica para enfrentar a esos riesgos para documentar un programa de cumplimiento. Cursos de desarrollo profesional de FIBA Quién debería asistir Personal de cumplimiento AML Personal de auditoría Reguladores y supervisores de las instituciones financieras Gerentes de negocio Consultores AML Preparación Avanzada Es necesario revisar y entender los tres casos antes de venir a la clase para poder discutir los casos en detalle durante la clase. Tiempo estimado de lectura: 5-7 horas. Examen/Certificado de Finalización Los participantes deberán completar con éxito un examen breve inmediatamente después de la formación. Los participantes recibirán un certificado de finalización después de pasar la prueba. Educación Continua Aprobado por 7 créditos de educación continua para los profesionales que han obtenido su Certificación FIBA AMLCA y/o FIBA CPAML. Certificado de Banca Corresponsal AML

12 Certificado de Evaluación y Gestión de Riesgos AML/CFT Resumen El Certificado de Evaluación y Gestión de Riesgos AML/CFT está diseñado para ofrecer procesos de conocimiento y práctica para desarrollar el perfil de riesgo de una institución financiera. El taller capacitará a los participantes en la comprensión y la realización de una evaluación del riesgo de AML/CFT que sea funcional y útil para desarrollar controles internos. La capacitación también abarcará la identificación de áreas de riesgo y los procesos internos que podrían contribuir a las pérdidas financieras y de reputación. El curso se presenta de una manera dinámica e interactiva, lo que requiere contribuciones de los grupos, el diálogo de los participantes y la presentación verbal. Un caso de estudio se presentará como parte del curso, los participantes podrán contribuir al análisis y la entrega de una resolución narrativa escrita. Formato El certificado se presenta en el salón de clase y estilo interactivo, lo que requiere la contribución del grupo de los participantes. Como un taller, cada grupo llevará a cabo: una evaluación del riesgo institucional para establecer el perfil de riesgo de una entidad financiera, la clasificación de riesgo de un cliente corporativo, y finalmente un caso de estudio real que requiera el diálogo, análisis y presentación verbal de los participantes. Los participantes deberán traer una computadora portátil para su uso durante el evento. Examen / Certificado de Finalización Los participantes deberán entregar un resumen narrativo del estudio del caso inmediatamente después de la capacitación para recibir un certificado de finalización del curso. Objetivos principales del curso Aporte de conocimientos prácticos diseñados para: Desarrollar el perfil de riesgo de una institución financiera; Educación continua Aprobación de 6 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su Certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML. Analizar las características de un cliente corporativo y asignar su valoración del riesgo; e Identificar los riesgos y las debilidades para poder implementar controles internos a fin de evitar incumplimientos sistémicos que pueden causar pérdidas de reputación o financieras. Cursos de desarrollo profesional de FIBA Certificado de Evaluación y Gestión de Riesgos AML/CFT

13 Certificado de Responsabilidades AML para gerentes generales, directores y la junta directiva Resumen Este curso se centra en las responsabilidades y retos específicos que enfrentan los gerentes y la junta directiva. También se revisarán las soluciones prácticas y se dará una guía que los gerentes y directores pueden utilizar como mejores prácticas y que puede proporcionar un criterio para medir los programas de cumplimiento BSA/AML en sus instituciones. Los directores externos se enfrentan a un desafío especial en el marco regulatorio actual. Mientras que los directores no pueden tener conocimiento de primera mano de las operaciones diarias de los bancos, ya que no son sus empleados, se espera que estén tan bien informados sobre el programa AML, su eficacia, y en los potenciales problemas de la gestión y el departamento de cumplimiento del banco. Es probable que ocurran fallas en la aplicación de la regulación si la gerencia no entiende sus responsabilidades. La falta de apoyo suficiente o la falta de comprensión de la gerencia en su función crítica puede conducir a problemas serios para la institución financiera. Contenido - Definición de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo - Marco Global en AML/CTF - Roles y responsabilidades de la Junta Directiva en AML/CTF - Roles y responsabilidades de la Dirección General en AML/CTF - Gestión de Riesgos en AML/CTF - Pilares de un Efectivo Programa AML/CTF - Conozca a su Cliente - Información general sobre calificación de Riesgo de Clientes - Monitoreo de Transacciones - Retención de Registros - El rol de los Supervisores - Información general sobre el Programa de Sanciones - Los esfuerzos contra la corrupción - Las 10 más altas deficiencias en AML - Consecuencias del No-Cumplimiento - Protección de la Institución Financiera Examen oral/ Certificado de finalización Los participantes deberán completar de forma exitosa un breve examen grupal oral inmediatamente después de la capacitación. Los participantes recibirán un certificado de finalización una vez aprobado el examen. Educación continua Aprobación de 4 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su Certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML. Cursos de desarrollo profesional de FIBA Certificado de Responsabilidades AML para gerentes generales, directores y la junta directiva

14 Certificado AML de Agente bursátil Resumen El Certificado FIBA AML de Agente brinda un panorama general de las mejores prácticas y los desafíos actuales en la lucha Contra el Lavado de Dinero (AML, por sus siglas en inglés) que enfrentan los corredores de bolsa. Este certificado, desarrollado en colaboración con los profesionales de la industria, tanto en Estados Unidos como en América Latina, ofrece a los participantes una visión profunda de los desafíos de los agentes bursátiles en el cumplimiento de los requisitos de AML en los Estados Unidos y las principales prácticas internacionales. Mientras que los requisitos básicos para los bancos y los agentes bursátiles son similares (con controles internos adecuados, un oficial de cumplimiento designado, la realización de un informe anual de pruebas, requisitos de capacitación, supervisión de actividades, presentación de informes de actividades sospechosas, etc.), hay desafíos únicos que enfrentan los agentes bursátiles al implementar y mantener un programa integral de AML. Esta capacitación le ayudará a contribuir a los esfuerzos de su organización para mantener un programa sólido de cumplimiento de AML, mientras le brinda la oportunidad exclusiva de participar en un ambiente interactivo con los compañeros practicantes de cumplimiento de AML y compartir experiencias y desafíos comunes. Quién debería asistir Aspectos Notables Requisitos legales y reglamentarios para agentes bursátiles que pertenecen a AML y cumplimiento con la OFAC Información general acerca del lavado de dinero a través de agentes bursátiles Deficiencias comunes citadas por FINRA y la SEC, específicamente cuando se trata de clientes de América Latina y/o Agentes bursátiles de América Latina Un enfoque basado en el riesgo para el cumplimiento de AML y OFAC cómo mantener un sistema de cumplimiento adecuado con el fin de poder llevar a cabo las transacciones transfronterizas Retos únicos para la Introducción de Agentes bursátiles Intermediarios y de Compensación Estructuras Complejas y Riesgos de AML Manejando el Riesgo de AML y OFAC de Cuentas intermediarias extranjeras OFAC y Personas Políticamente Expuestas Desafíos de Monitoreo de Transacciones Pruebas/Auditorías Independientes Los Retos más comunes para el Agente bursátil en el Ámbito Nacional Estudios de casos: Aplicable a cada tema que ilustra los riesgos comerciales y regulatorios que enfrentan los agentes bursátiles a través de los diversos temas mencionados anteriormente Educación continua Aprobación de 6.5 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su Certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML. Banqueros realizando negocios de valores Agentes bursátiles estadounidenses Agentes bursátiles internacionales Oficiales de cumplimiento Representantes registrados Cursos de desarrollo profesional de FIBA Certificado AML de Agente bursátil

15 Seminarios en línea (webinars) AML de FIBA FIBA tiene el orgullo de presentar una variedad de seminarios en línea sobre los temas de cumplimiento BSA/AML más vigentes. Nuestros seminarios cuentan con una gran plataforma para aprender acerca de asuntos emergentes, nuevos procedimientos y actualizaciones regulatorias. Muchos de los seminarios en línea AML de FIBA son gratis. Cada sesión se graba y archiva y se encuentra a su disposición para revisar luego del evento. Registre su departamento de cumplimiento antilavado de dinero y súmese a sus colegas en discusiones en vivo con otros en distintas partes del mundo. Cada Seminario en línea de FIBA de 90 minutos contará con materiales de presentación, una presentación en vivo y oportunidades para interactuar con los presentadores a fin de formular preguntas o hacer comentarios. La conveniencia de los Seminarios en línea AML de FIBA permite a las instituciones financieras exponer de forma simultánea a una gran cantidad de empleados a temas oportunos. Todo lo que necesita para participar es una conexión a Internet. Los inscriptos reciben créditos de educación continua para las Certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML. Los inscriptos reciben un Certificado de asistencia. Puntos Destacables Recibir créditos de educación continua Permanecer actualizados respecto de los temas BSA/AML Seminarios en línea AML de FIBA

16 Conferencia Conferencia anual anual de FIBA de FIBA sobre en el cumplimiento Prevencion de antilavado Lavado de de Dinero dinero Asistencia según la región Caribbean 9% Other 2% Latin America 19% USA 70% Asistencia según el tipo de empresa Es una de las más importantes y reconocidas a nivel mundial, que atrae a más de 1,250 profesionales AML de unos 40 países Non-Bank, Other Financial Institution 6% Technology Vendor 8% Government 10% Consulting Firm 10% Law Firm 4% Trade Association 1% Bank 61% Ofrece alternativas especializadas de aprendizaje, incluyendo sesiones que tratan prácticamente todos los aspectos de inquietudes significativas del antilavado de dinero Ofrece un amplio contenido académico que es dictado por expertos experimentados que conocen e incluso crean las mejores prácticas del sector Asistencia según el cargo Asistencia según el cargo Sales Executives 7% BSA/AML Compliance Officers 14% BSA/AML Compliance Analyst 14% President/CEO/ Chairman 3% Senior Compliance Managers 34% Une a especialistas clave en un mismo lugar, que abarca de reguladores internacionales y de EE. UU., hasta directivos responsables del cumplimiento AML, consultores, auditores, abogados y proveedores destacados de AML GMs, Directors, Other Senior Mgmt 28% FIBA