Catálogo Primario de Proyectos

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1 SUBDIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN Catálogo Primario de Proyectos Informe Final CNA-SGP-IMTA-007/2014 Noviembre de 2014

2 1. Presentación Antecedentes Justificación Objetivo Descripción de actividades Recopilación, revisión y análisis de la información Revisión de las bases de datos de los diferentes catálogos Análisis de la estructura y la información contenida en el catálogo de arranque Integración de la información de los catálogos de proyectos en un solo archivo de Excel Actualización e integración del glosario de términos Caracterización de la información Identificación y definición del subsector contenido en el catálogo integrado Identificación y definición de la etapa y fase de proyecto contenido en el catálogo integrado Elaboración de la guía rápida Reuniones estatales Actividades previas a la reunión Depuración y priorización de la información Depuración del catálogo primario de proyectos Priorización del catálogo primario de proyectos Elaboración de fichas técnicas Componentes de la ficha Diseño de la ficha Análisis y propuesta de integración de los sistemas SIPROIH y ATP Análisis del diseño y estructura de los sistemas Algoritmos de interacción entre sistemas Propuesta de vinculación entre ATP y SIPROIH Entregables Conclusiones y recomendaciones Concentrado de información revisada Glosario actualizado de términos Catálogo de proyectos caracterizado Guía rápida para ingresar la información de registros Reuniones estatales... 29

3 7.6. Catálogo primario de proyectos depurado y priorizado Principales resultados del Catálogo primario de proyectos Conclusiones y recomendaciones de cada estado Ficha técnica Sistemas SIPROIH y ATP Referencias Anexos... 46

4 1. Presentación La presente administración del Gobierno de la República ha emprendido una sólida reforma integral del sector del agua mexicano acompañada de la instrumentación firme y continuada de procesos de modernización de los diversos pilares del desarrollo hídrico nacional. Es por ello que el pasado 8 de abril se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Programa Nacional Hídrico , donde se plasman los elementos estratégicos y críticos que le dan soporte, forma y razón de ser a las necesidades hídricas actuales y futuras del país. Como una estrategia global, el Gobierno de la República ha hecho una sólida apuesta para atender la seguridad hídrica, el derecho humano al agua y saneamiento básico, y la prestación de los servicios de agua en los asentamientos humanos y en el campo, con base en el desarrollo de su capacidad de trabajo por sectores, por cuencas y en su capacidad de articular en forma amplia y productiva las relaciones con entidades federativas y a través de estos, con los municipios, con apoyo en una transversalidad institucional que debe madurar y perdurar. El no contar con un catálogo de estudios y proyectos es un problema que afecta seriamente el proceso de inversión. Se dificulta cumplir el ejercicio de los presupuestos gubernamentales dentro del año fiscal; las obras se encarecen al construirse con malos proyectos o con proyectos elaborados apresuradamente que, en suma, nada ayudan a conducir un proceso ordenado de planeación, entre otros aspectos. Por lo anterior, la Comisión Nacional del Agua (CONAGUA) a través de la Subdirección General de Planeación y el Instituto Mexicano de Tecnología del Agua (IMTA), organizaron talleres de trabajo en los que se invitó a los tres niveles de gobierno que ejecutan proyectos, acciones y programas relacionados con la sustentabilidad del recurso hídrico para actualizar, revisar, modificar, agregar y complementar el catálogo primario de proyectos. El catálogo nutrirá el proceso ordenado y armónico de planeación para la elaboración de estudios y proyectos que se requieran, en forma priorizada y decantada con base en los lineamientos del programa sectorial y las reglas establecidas por la SHCP. 4

5 2. Antecedentes De acuerdo con lo establecido en la Ley de Planeación, los programas sectoriales deben especificar los objetivos, prioridades y políticas que regirán el desempeño de las actividades del sector hídrico y contiene las estimaciones de recursos y determinaciones sobre instrumentos y responsables de su ejecución, así como las acciones que serán objeto de coordinación con los gobiernos de los estados y de inducción o concertación con los grupos sociales interesados alineadas al Plan Nacional de Desarrollo (PND) La Ley de Aguas Nacionales establece que la Comisión Nacional del Agua, conjuntamente con los Gobiernos de los estados, del Distrito Federal y de los municipios, los organismos de cuenca, los consejos de cuenca y el Consejo Consultivo del Agua, promoverá y facilitará la participación de la sociedad en la planeación, toma de decisiones, ejecución, evaluación y vigilancia de la política nacional hídrica. Actualmente, el proceso de generación ordenada y jerarquizada de proyectos es deficiente y avanza de manera irregular, atendiendo más bien rezagos y proyectos emergentes de subsectores usuarios del agua, mientras que ha abandonado las áreas de gestión del agua como recurso, las cuales adolecen desde hace lustros de una crónica insuficiencia de recursos de inversión y de gasto corriente. Por tales motivos, la deficiencia en la elaboración de proyectos es un problema no resuelto en la gestión del agua (si 5 bien hace varias décadas funcionaba con eficacia), lo que ha ocasionado distorsiones en el proceso de inversión, haciéndolo ineficaz debido a su interrupción o retraso y ocasionando el incumplimiento del ejercicio de los presupuestos gubernamentales dentro del año fiscal y sobre todo, la falta de resultados concretos para ofrecer a la población que demanda soluciones a sus problemas y el aprovechamiento de potenciales existentes. Por otro lado, el tener que realizar los estudios o proyectos de manera apresurada y desordenada hace que las obras se encarezcan y en ocasiones no cumplan con los propósitos para los cuales fueron concebidas, situación que en nada ayuda a conducir un proceso ordenado de planeación, programación, presupuesto y ejecución en tiempo. Asimismo, las fuentes de financiamiento son insuficientes para mitigar las necesidades reales en el sector en importante medida por el limitado presupuesto asignado, por lo que es necesario plantear nuevas fuentes de financiamiento para cubrir dichas necesidades alineadas a programas, proyectos y acciones. Por un lado, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) cuenta con una Cartera considerada como el principal instrumento del Sistema de Inversión Pública, integrada exclusivamente por proyectos socioeconómicamente rentables. En toda decisión de inversión se deben considerar la continuidad en la ejecución de proyectos en proceso, los proyectos que permitan lograr mayores metas operativas o concluir

6 otros proyectos, la asignación de recursos a los proyectos que cuenten con todos los elementos para su ejecución, los proyectos de impacto regional y aquellos proyectos que permitan alcanzar las metas contenidas en el Programa Nacional de Infraestructura y en el Plan Nacional de Desarrollo, así como en los programas que de éste se desprenden. Esa cartera de proyectos de SHCP hoy día está desalineada en relación con el PNH , situación que abona al desorden y a la falta de controles para garantizar avances y resultados concretos que verdaderamente beneficien a la población. Por otro lado, gran parte de las inversiones de la Conagua se centran en el otorgamiento de subsidios, a través de los cuales los gobiernos estatales y municipales se apoyan en gran medida para llevar a cabo proyectos enfocados a mitigar las necesidades de la población, otorgar servicios y apoyar al desarrollo y mantenimiento de la infraestructura Hidroagrícola. La experiencia histórica reciente permite señalar que esos recursos no siempre se aplican en donde se presentan las necesidades de más elevada prioridad, lo que se traduce en que continúe la desigualdad dentro del territorio del país. Debido a las consideraciones anteriores y con base en la Ley de Aguas Nacionales, es necesario realizar una planeación integral para contar con un catálogo de proyectos que faciliten la elección de las mejores alternativas en proyectos de diversa envergadura, con el objeto de reforzar la premisa de lograr resultados concretos y benéficos y contribuir a mejorar el proceso de planeación a mediano y largo plazos, de tal manera que pueda establecerse un proceso continuado y regulado de inversiones en el sector hídrico para incidir en el cumplimiento de las nuevas políticas públicas establecidas en los objetivos y estrategias del PNH , con lo que el trabajo de la Administración Pública Federal cumplirá con los preceptos contenidos en el artículo 134 Constitucional. 3. Justificación Entre las funciones de la Subdirección General de Planeación se encuentra la de establecer y dirigir las estrategias que fortalezcan el desarrollo de las acciones de transversalidad entre las diversas instituciones y actores vinculados al agua para lograr los objetivos, metas y estrategias institucionales. En este sentido, es necesario contar con la información a nivel nacional de todas las propuestas de proyectos que se están llevando a cabo con el fin de actualizar el catálogo primario de proyectos que integre todas las acciones que deberá realizar la CONAGUA, así como integrar en el mismo aquéllas que corresponden a las instancias que realizan proyectos dentro del sector hídrico encaminadas al cumplimiento de las metas y objetivos, alineados al PNH Objetivo 6

7 Actualizar el catálogo primario de proyectos relacionados con el recurso hídrico involucrando a los actores a nivel estatal, regional y nacional, que contribuya a la ejecución de las necesidades con una visión integral orientando el resultado para incidir en el cumplimiento de las nuevas políticas públicas establecidas en los objetivos y estrategias del PNH Descripción de actividades En este apartado se describen las actividades realizadas durante el desarrollo del proyecto Recopilación, revisión y análisis de la información Esta actividad tuvo como objetivo recopilar, revisar y analizar la información de diferentes bases de datos referentes a proyectos relacionados con el agua. La metodología que se siguió para el desarrollo de la misma se describe a continuación: Revisión de las bases de datos de los diferentes catálogos Se recopilaron las bases de datos de los catálogos de la cartera de proyectos aprobada por la Unidad de Inversiones de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), del Sistema de Información de Proyectos de Infraestructura Hidráulica (SIPROIH) así como la información contenida en los Programas Hídricos Regionales y Estatales (Anexo II). Se revisaron, analizaron cada una de las bases de datos y se integró el catálogo de arranque que sirvió para definir los proyectos de cada estado. Para llevar a cabo la identificación de campos comunes de las bases de datos, se colocó el nombre de los campos de cada una de ellas en un archivo de Excel, alineándolos para determinar los coincidentes. Como resultado se identificaron 18 campos que estaban definidos en más de 3 bases de datos, por lo que se optó por realizar una propuesta de campos importantes de cada base y establecer la plantilla base Análisis de la estructura y la información contenida en el catálogo de arranque Para realizar el análisis de la estructura y definir el catálogo de arranque, se consideraron los campos más relevantes de las diferentes bases de datos recopiladas y se realizó una propuesta. Esta propuesta fue revisada y depurada, tomando en cuenta los ejercicios realizados en los programas hídricos regionales, el manual de usuario del SIPROIH y la experiencia de especialistas del IMTA así como de la supervisión de Conagua. Finalmente se definieron los campos de información del catálogo de arranque, y se establecieron las listas de opciones de cada uno de ellos con el objeto de homologar los criterios de selección así como las alineaciones correspondientes: Subsector-Tipo de proyecto- Medida Etapa-Fase de proyecto Región Hidrológico Administrativo-Estado-Municipio 7

8 Campos referente a barreras En el caso de los estados y municipios se tomaron de la base de datos de INEGI Censo Integración de la información de los catálogos de proyectos en un solo archivo de Excel Con la información recopilada de las diferentes fuentes de información de la SHCP, del SIPROIH, Programas Hídricos Regionales y Estatales, y con el resultado del análisis de la estructura y la información contenida en cada una de ellas, se extrajeron los proyectos tomando como base el catálogo generado en los programas hídricos regionales, integrando un solo archivo y de esta forma se generó el catálogo único de proyectos. También se realizó un análisis para identificar posibles proyectos repetidos en las bases de datos, dejando sólo aquellos que contaban con la información más completa. Finalmente se colocó en el formato base de ingreso de nuevos proyectos. Posteriormente se realizó una revisión rápida de los datos prellenados contra las opciones de las listas desplegables, modificando aquellos valores que tuvieran relación con las opciones establecidas para el formato, los detalles de esta actividad se encuentran en el entregable E1P2 (Anexo I) Actualización e integración del glosario de términos En esta actividad se recopilaron, revisaron e integraron las definiciones relacionadas con los estudios, proyectos hídricos con el objeto de elaborar un documento que contenga los términos usados en el catálogo primario de proyectos. El glosario de términos se presenta por subsector de agua potable, alcantarillado, saneamiento, infraestructura hidroagrícola, protección a centros de población, zonas productivas y atención a emergencias. Definir la lista de términos utilizados en el catálogo En coordinación con el personal de Oficinas Centrales de la Comisión Nacional del Agua se determinaron los campos que debería contener el catálogo primario de proyectos, así como las opciones de algunos de ellos. Para cada uno de los términos y conceptos se realizó una búsqueda, realizando diversas agrupaciones que permitieron la integración de la ayuda rápida: encabezados de cada columna del catálogo, listas desplegables y palabras generales. Una vez establecidos los grupos se procedió a realizar búsqueda en las páginas oficiales, colocando en un archivo de Excel cada uno de los términos, la referencia a la fuente y en lo posible la liga o documento correspondiente. Buscar en fuentes oficiales el significado de cada término Después de tener definido el formato para el llenado de información al catálogo de proyectos, se realizaron búsquedas en diferentes fuentes oficiales y legales para determinar el significado de cada uno de los términos contenidos en el mismo: 8

9 Para la búsqueda de las diferentes leyes federales vigentes se consultó la página de la Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión en donde se enlistan las nuevas leyes y últimas reformas publicadas en el Diario Oficial de la Federación, los cuales se pueden descargar ( iblio/). - Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos - Ley de Aguas Nacionales y su Reglamento - Ley de Ciencia y Tecnología - Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente - Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y su Reglamento - Ley General de Protección de Civil - Diario Oficial de la Federación - Reglas de Operación de Programas Federalizados - Ley de Planeación. - Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. - Ley General de Desarrollo Social. - Ley General de Asentamientos Humanos. - Ley de la Comisión Nacional de Derechos Humanos. - Ley de Ciencia y Tecnología. - Ley de Migración. - Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida libre de Violencia. - Código Penal Federal. - Ley Federal de las Entidades Paraestatales. - Plan Nacional de Desarrollo Programa Nacional Hídrico Ley General de Población. - Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. También se consultaron los planes y programas relacionados con la sustentabilidad del recurso hídrico - Plan Nacional de Desarrollo Programa Sectorial de Medio Ambiente y Recursos Naturales Programa Hídrico Nacional Programa Hídrico Regional. Visión Conagua - Manual de Control de Inundaciones Finalmente algunos de los conceptos fueron definidos con el apoyo del personal de CONAGUA e IMTA en el Taller de capacitación "Guía interactiva para ingresar proyectos" que se llevó a cabo en la sala de junta de las Oficinas Centrales de la Comisión Nacional del Agua, Distrito Federal. En un principio el glosario de términos se integró en un archivo de Excel con la siguiente información: - Concepto/Término - Referencia - Artículo - Texto/Significado - Fecha de consulta - Fecha de publicación - Reforma. - Referencia Finalmente se elaboró en un documento de Word el listado de los conceptos relevantes que tiene relación con el catálogo primario de proyectos, mismo que incluye un índice alfabético para fácil consulta. 9

10 5.2. Caracterización de la información En esta actividad se determinaron los atributos peculiares de los proyectos contenidos en el catálogo primario, atendiendo al tipo de subsector al que pertenecían, para ello se realizó lo siguiente: Identificación y definición del subsector contenido en el catálogo integrado Debido a la variedad de proyectos que se integraron en el catálogo primario de proyectos, se realizó una revisión de los subsectores, sectores y tipos de proyectos indicados en el catálogo de proyectos integrado, con la finalidad de definir un listado único utilizado en las listas desplegables del formato para agregar nuevos proyectos. Tabla 1 Subsectores correspondientes a diferentes bases de datos Tablas Dinámicas-SIPROIH PROIH Manual de usuario del SI- MECAPLAN PHR Control de Protección a Centros de Población riesgos Gestión de Control de Inundaciones Inundaciones Hidroagrícolas Hidroagrícolas Riego Hidroagrícola Agua Potable Agua Potable y Alcantarilladble Agua pota- Agua Potable Alcantarillado Alcantarillado Alcantarillado Saneamiento Saneamiento Saneamiento Municipal Presas Transversales Otros Infraestructura Oferta Industrial Fuente: Conagua & IMTA 2014 Debido a la variedad de tipos de proyectos identificados en las diversas bases de datos, se llevó a cabo un taller en donde, en coordinación con la supervisión de la Conagua, se establecieron los subsectores, tipos de proyectos y medidas (acciones) que se utilizarán en el catálogo primario de proyectos, dando como resultado la lista que a continuación se muestra: Protección a centros de población Agua potable Alcantarillado 10 Hidroagrícola Fuentes de abastecimiento Saneamiento Transversales Tomando en cuenta esta nueva lista, se realizó una revisión de cada uno de los campos contenidos en el catálogo, utilizando la herramienta de validación de datos que permite identificar los datos que no están establecidos en las listas desplegables. Adicionalmente, se realizó el cambio del sector de acuerdo a la ali-

11 neación establecida de aquellos proyectos que se podían definir de forma lógica, dejando pendiente aquellos registros en los que se tenían que consultar al personal de Conagua que proporcionó la información. Finalmente se realizó el remplazo de subsectores antiguos con los actuales. Para la definición de los tipos de proyectos, se realizaron agrupaciones tomando en cuenta los programas de inversión, la forma identificada en el SIPROIH, además de la clasificación para la asignación de presupuesto utilizada en el MECAPLAN. Figura 1. Clasificación de los tipos de proyectos Para lograr dar seguimiento a los proyectos contenidos en el catálogo primario de proyectos, desde su origen y a lo largo del tiempo de ejecución de los mismos, se determinaron las etapas y las fases de cada una de ellas, considerando que el ciclo de vida de un proyecto se inicia con la identificación de la idea y termina con la administración del mismo, además el grado de incertidumbre disminuye mediante se avanza, ya que al contar con una mayor información los datos se vuelven confiables ya que se tiene un mayor nivel de análisis. Con la ayuda del manual de usuario del SIPROIH, se identificaron 2 etapas: la etapa de planeación o pre-inversión que se caracteriza por ser la fase de investigación y estudio de la futura inversión, el esfuerzo que se hace está destinado a estudiar la posibilidad de llegar a resultados concretos y que de estos resultados se obtenga el mayor provecho posible de los recursos, tanto físicos como financieros y la etapa de inversión que se indica la puesta en marcha del proyecto, es decir, cuando se inicia el flujo de recursos financieros. En conjunto con personal de oficinas centrales, se definieron las fases correspondientes a cada una de las etapas, considerando las utilizadas en el MECAPLAN, los PHR y en el SIPROIH. Figura 2. Etapas y fases de proyectos Fuente: Conagua & IMTA Identificación y definición de la etapa y fase de proyecto contenido en el catálogo integrado 11

12 La guía rápida es un documento de comunicación técnica destinado a dar asistencia a las personas que utilizan un sistema en particular, un artículo, un aparato, realiza una actividad o trámite, entro otras cosas. Fuente: Conagua & IMTA 2014 Tomando como base el catálogo de arranque, se adaptaron las fases y etapas de proyecto contenido en él a la nueva alineación, adaptando las opciones de los programas regionales (estudios, construcción, rehabilitación, mantenimiento, etc.) Como resultado de esta actividad se obtuvo una primara versión del catálogo primario de proyectos tomando en cuenta la tipología antes mencionada Elaboración de la guía rápida Cuando se realizan trabajos en donde participan un gran número de personas de diversas áreas o lugares es importante establecer guías que permitan la comprensión de la información que se requiere para alcanzar el objetivo. Para el catálogo primario de proyectos se definió un formato específico y la información que debe contener en cada uno de los campos que lo contienen, por lo que se realizó una guía rápida que permitiera a los usuarios del archivo comprender cada uno de los conceptos generados en él. Como parte del proceso de planeación para la integración del catálogo primario de proyecto, se creó una guía rápida que permitiera entender de manera clara los conceptos de cada uno de los campos que en coordinación con el personal de oficinas centrales de la Conagua se definieron. Para ello se llevó a cabo un taller Guía para ingresar proyectos, en donde se establecieron los conceptos, definiciones y listados necesarios para complementar el formato para la integración de nuevos proyectos. El formato para la integración de proyectos al catálogo primario de proyectos está elaborado dentro de un archivo de Excel el cual se compone de 7 hojas: - CPP. En esta hoja se encuentra la plantilla en donde se deberán introducir los datos correspondientes a cada uno de los proyectos. - Descripción de columnas. En esta hoja se describe el significado de cada una de las columnas contenidas en la plantilla (CPP), además de proporcionar el vínculo correspondiente a cada uno de los listados desplegables. - A_sSector-TipoProy-Medida. En esta hoja se determina la alineación de los datos correspondientes al subsector, tipo de proyecto y medida, 12

13 así como la definición de cada una de las medidas. - A_Etapa-Fase. En esta hoja se describe la fase de proyecto y la etapa que le corresponde, así como la descripción de cada una de ellas. - A_RHA_Edo_Mun. En esta hoja se encuentra la lista de municipios, indicando el estado al que pertenece y las claves de INEGI que les corresponden. - A_Categorias. En esta hoja se muestran los conceptos requeridos para definir las barreras que podrían frenan la ejecución de un proyecto, así como la manera de cuantificar la dificultad de las mismas y la categoría de impacto. - Listados. En esta hoja se encuentra el listado correspondiente a la política rectora. Adicionalmente el archivo cuenta con listados que se encuentran definidos en matrices de alineación, lo que permite utilizar una de las características de Excel que son el manejo de filtros y búsquedas de información: - Subsector-Tipo de proyecto- Medida (Acciones) - Etapa-Fase de proyecto - Región Hidrológico- Administrativa-Estado- Municipio - Requerimiento para que se ejecute el proyecto-subtema de necesidad Adicionalmente se elaboraron ayudas gráficas y un listado del significado de algunos conceptos importantes tal es el caso de las medidas (acciones) contenidas en los catálogos de opciones. Los detalles de esta actividad se encuentran en el entregable E5P Reuniones estatales Con el objetivo de integrar un catálogo de proyectos relacionados con el recurso hídrico se llevaron a cabo talleres en cada estado en los que se trabajó con la Conagua y otras dependencias federales, estatales y municipales para que agregaran, complementaran, revisaran, agruparan y validaran proyectos a través de un formato único Actividades previas a la reunión A través de una videoconferencia se invitó a los Organismos de Cuenca (OC) y Direcciones Locales (DL) de la Conagua, para sumarse a los esfuerzos en la conformación del Catálogo Primario de Proyectos, haciendo de su conocimiento los objetivos del mismo y definiendo cuales son las principales actividades. Se comentó que la actividad concreta de cada director o encargado de planeación era identificar e invitar a las dependencias de gobierno, estatal y municipal que tuvieran proyectos, estudios y propuestas relacionados con el recurso hídrico, esto con el fin de agregar, complementar, revisar, agrupar y validar sus proyectos a través de un formato único. También se anunció que el estudio se haría con la participación del IMTA, se agregó el calendario de visitas y material de trabajo en una página web desarrollada por el IMTA, la cual fue diseñada para organizar la información por estado y por dependencia con el fin de compartirla y tenerla visible y disponible en todo momento. 13

14 La Conagua y el IMTA, definieron el calendario de visitas y las personas responsables para atender cada Estado. Con la integración de tres equipos de trabajo se logró visitar cuatro estados por semana en los meses de junio y julio. En algunos casos, el responsable de organizar el evento en el estado, solicitó el cambio de fecha para la reunión, recorriendo el programa de visitas hasta el 15 de agosto de El IMTA recopiló datos de diferentes fuentes de información (proporcionados por el área de planeación de oficinas centrales de la Conagua) para conformar el catálogo primario de proyectos nacional. Con esa información se desagregaron las bases de datos estatales que se proporcionaron a cada estado (a través de la página web) con el fin de que revisaran cada uno de los proyectos y acciones y los calificaran de aceptados o rechazados y en caso de seleccionar éste último, justificar el rechazo (Anexo II, E2P2). Hubo comunicación directa con el encargado de planeación de la Conagua de cada estado, con el objeto de asegurar la fecha de reunión y aclarar cualquier duda, así como para enviarles el material de apoyo correspondiente: Formato general de la orden del día Formato de lista de confirmación de asistencia. Formato de lista de asistencia. Propuesta para oficio de convocatoria a dependencias. Formato base para ingreso de proyectos. Propuesta de las palabras de bienvenida. Debido a los alcances del proyecto y al corto tiempo para ejecutarlo, el trabajo realizado por los directores y encargados del área de planeación fue intenso y bien coordinado, tanto con las dependencias invitadas, como con las oficinas centrales de la Conagua y el IMTA. Las reuniones se llevaron a cabo durante dos días, siendo el primer día donde se realizó la presentación ejecutiva en donde se explicó el objetivo del taller, así como la mecánica de trabajo. Posteriormente se efectuaron reuniones personalizadas con el personal de cada una de las instancias invitadas en las que se realizó el llenado del catálogo con información propia de la dependencia. Se contó con la participación de diferentes instancias de gobierno municipal, estatal y federal entre las que se pueden destacar: Organismos Operadores Municipios SEDESOL SAGARPA CFE SCT Comisión Estatal del Agua CONAFOR CONAZA FIRCO FIRA Universidades COTAS Durante las reuniones de trabajo se atendieron a casi 1000 personas pertenecientes a más de 300 depen- 14

15 dencias municipales, estatales y federales con las que se logró la recopilación de más de 20,000 registros relacionados con acciones, estudios y proyectos enfocados al recurso hídrico, los detalles de esta actividad se encuentran en el entregable (Anexo I E1P2) Depuración y priorización de la información Una vez finalizadas las reuniones estatales, se definió una fecha de corte para que cada participante compartiera su información y la subiera a la carpeta correspondiente de su estado localizada en la página Web. Posteriormente se realizó la integración de la información recopilada por Estado Depuración del catálogo primario de proyectos Se procedió a estandarizar la información contenida en el catálogo primario de proyecto obtenida de los talleres estatales, tomando en cuenta los siguientes criterios: Homologación de la fuente que proporcionó la información. Homologación de las fechas y el formato de las mismas. El campo de vida útil debe contener sólo el dato (eliminación de la palabra año de la celda). Los financiamientos deben estar en pesos (si están en porcentaje cambiarlos). Homologación las unidades de las metas y beneficios. Identificación de proyectos con el mismo nombre. Para cada uno de los estados se revisó que cada proyecto tuviera información en el campo fuente, en caso de no contar con dicha información se procedió a verificar el usuario que compartió dicha información y se colocó la fuente correspondiente. La estructura utilizada para homologar dicho campo fue: Dependencia (Área) - Estado Ejemplo: Conagua (Dirección de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento. Área Operativa)- Puebla. Posteriormente con el uso de filtros se estandarizó de formato de fecha, año de inicio y fin y se realizó una revisión al calendario de inversión verificando que éste coincidiera con el año de inicio y fin proporcionados. En algunos casos, los campos de financiamiento contenían porcentajes de aportación, por lo que a través del uso de filtros fueron identificados y transformados a su valor correspondiente en pesos de acuerdo al costo total del proyecto. Adicionalmente se realizó una homologación de algunas de las unidades utilizadas en los campos de metas y beneficios, tal fue el caso de: habitantes mejorados, habitantes nuevos (incorporados), habitantes, metros, metros cúbicos, hectómetros, kilómetros, dejando pendientes aquéllas que son demasiado específicas para su estandarización. Finalmente se realizó una revisión en cuanto al nombre del proyecto, buscando aquellos que estuvieran repetidos, dando como resultado diferentes casos: 15

16 Proyectos con el mismo nombre pero ubicados en diferentes localidades o municipios. Proyectos con el mismo nombre pero con costos diferente. Proyectos repetidos de diferentes fuentes de información. Proyectos exactamente iguales. Para dar seguimiento a las observaciones y cambios realizados se estableció una simbología de colores: ROJO.- debe regresarse a la fuente para correcciones AMARILLO.- Cambios realizados por IMTA NARANJA y el resto de colores.- Identificar grupos de proyectos con nombres repetidos. GRIS.- Proyectos repetidos Priorización del catálogo primario de proyectos Para la priorización de proyectos se tomaron en cuenta como proyectos con una Muy Alta Prioridad los contenidos en el Programa Nacional de Infraestructura, que incluye los 34 Compromisos de Gobierno así como proyectos prioritarios y de gran envergadura durante esta administración. Asimismo, los proyectos con Prioridad Alta corresponden a los que cuentan con ejecución de recursos plurianual o en proceso de ejecución y que es necesaria su continuidad para lograr los objetivos planteados en el PNH Los de prioridad Normal se asignan a aquéllos por iniciar el siguiente ejercicio fiscal y que ya cuentan con el proyecto ejecutivo y cumple con los requisitos para asignación inmediata de presupuesto. Con prioridad Baja se encuentran los proyectos que están en etapa de pre-inversión, estudios de gran visión o identificación. Los detalles de esta actividad se encuentran en el entregable (Anexo X, E10P2) Elaboración de fichas técnicas Con la información contenida en el catálogo se busca fomentar la participación de los usuarios del agua y de los particulares en la realización y administración de las obras y de los servicios hidráulicos, y fortalecer la descentralización de la gestión de los recursos hídricos conforme al marco jurídico vigente. Los proyectos, medidas y acciones deben ser plasmadas en un documento que contenga los datos principales para que facilite la elección de las mejores alternativas en proyectos integrales y de reforzar el proceso de planeación a mediano y largo plazos para que alimente un proceso continuo de inversión en el sector hídrico, y obtener un catálogo primario de proyectos sólido que ayude a la sustentabilidad de recurso hídrico para su gestión. Por lo anterior es importante contar con una ficha técnica que es un documento que presenta en forma resumida la descripción de las características principales, en este caso, de un proyecto, propuesta o estudio. La correcta redacción de la ficha técnica garantiza la satisfacción y 16

17 cumplimiento del objeto para la que fue creada, permitiendo tomar las mejores decisiones para llevar a cabo los estudios y proyectos en el corto, mediano y largo plazos. En esta actividad se diseñaron y elaboraron fichas técnicas correspondientes a los registros del catálogo primario de proyecto, a continuación se muestra la metodología utilizada Componentes de la ficha En coordinación con el personal de Oficinas Centrales de la Comisión Nacional del Agua y de asesores externos se propuso un diseño del formato de ficha técnica, sus componentes son: Datos del proyecto Ubicación del proyecto Estructura programática Financiamiento e inversiones Responsable de la elaboración de la ficha Para cada uno de ellos se determinaron los datos que debían contener. Datos del proyecto - Clave del proyecto. - Nombre del proyecto integral. - Descripción del proyecto. - Riesgos en la ejecución del proyecto. - Categoría de impacto - Subsector. - Etapa. - Meta. - Fuente. - Tipo de proyecto. - Fase del proyecto. - Beneficios. - Medida (acción). Ubicación del proyecto - Región Hidrológico- Administrativa. - Estado. - Unidad de planeación (UP). - Municipio. Estructura programática - Ramo (RA). - Modalidad/Programa Presupuestario (PP). - Finalidad (FI). - Función (FU). Financiamiento e inversiones - Anteriores. - Años del 2014 al En adelante. - Costo total de inversión. - Costo anual de operación y mantenimiento Diseño de la ficha Para el diseño de la ficha técnica se tomó como base la ficha en la que se presentan los compromisos presidenciales y los temas clasificados en el catálogo de proyectos primario. El diseño de la ficha consta de: Logotipos de SEMARNAT, Conagua y, en su caso, se incluye la dependencia que presenta la información. En la siguiente imagen se presenta el diseño de la ficha técnica. 17

18 Figura 3. Formato de ficha técnica Clave del proyecto Proyecto integral Nombre del proyecto Descripción del proyecto Riesgos en la ejecución del proyecto Datos del proyecto 10 de octubre de 2014 Saneamiento integral del río Chico de los Remedios Planta de tratamiento de aguas residuales Remedios Construcción de la planta de tratamiento con proceso biológico de gasto de 50 lps para cumplir con la norma NOM- SEMARNAT Riesgos sociales Categoría de impacto Ambiental Subsector Saneamiento Tipo de proyecto Nuevo tratamiento Etapa Planeación/preinversión Fase de proyecto Identificación Meta 1 planta Beneficios 50 lps Fuente (área) OAPAS Naucalpan (Gerencia de Planeación) - Estado de México Medida (acción) Construcción de plantas de tratamiento Ubicación del proyecto Estructura programática Ramo (RA) Región Hidrológica-Administrativa RHA XIII Valle de México Modalidad/Programa Presupuestario (PP) Estado Estado de México Finalidad (FI) Unidad de planeación (UP) Función (FU) Municipio Naucalpan de Juárez Financiamiento e inversiones Anteriores En adelante - 40,000, Costo total de inversión ($) 40,000,000 Costo anual de operación y mantenimiento ($) 0.00 Responsable de la elaboración de la ficha Gerencia de Gestión de Cartera de Proyectos de la Subdirección General de Planeación Las fichas técnicas generadas a partir de la información del Catálogo de proyectos estatales están disponibles en 32 archivos en Excel en el Anexo de Fichas Técnicas en cada archivo se generaron las fichas técnicas una en cada pestaña. Los detalles de esta actividad se encuentran en el entregable E12P Análisis y propuesta de integración de los sistemas SIPROIH y ATP Como parte de las actividades que darán cumplimiento de esas políticas se propone el desarrollo de un sistema que vincule la información 18 de los proyectos, estudios o propuestas relacionados con el recurso hídrico del Sistema de Infraestructura Hidráulica (SIPROIH) con los datos del Análisis Técnico prospectivo (ATP), con el objeto de que se finquen las bases para realizar un desarrollo informático que presente una Cartera integrada exclusivamente por proyectos socialmente rentables y además facilite la elección de las mejores alternativas en proyectos, de tal manera que mejore la administración de la información requerida para los procesos internos de cada uno de ellos, tomando en cuenta que ambos sistemas mane-

19 jan datos comunes y estableciendo la arquitectura de base de datos y software requerida para la optimización de los procesos Análisis del diseño y estructura de los sistemas Antes de dar inicio a la integración de dos sistemas que realizan aplicaciones específicas, es importante realizar un análisis de la forma en la que están trabajando cada uno de ellos, la plataforma en la que están programados, la arquitectura de la base de datos a la que están conectados así como la arquitectura de software utilizada para su diseño. Todo lo anterior da la pauta para vincular los dos sistemas. Análisis del Sistema ATP El análisis técnico prospectivo (ATP) permite determinar los retos y las posibles soluciones para cada uno de los ejes de la AA2030, dicho análisis está dividido en 4 secciones: oferta y demanda hídrica, saneamiento, cobertura de agua potable y alcantarillado y seguridad frente a inundaciones. La plataforma base del sistema es Excel, ampliando su funcionalidad con el uso del lenguaje de programación Visual Basic for Applications (VBA). Actualmente se tiene la plataforma en Web utilizando ASP para su implementación y cuenta además con los archivos necesarios dentro de un servidor, una interfaz sencilla en línea que permite realizar el cálculo de la brecha con distintos escenarios los cuales involucran a las Regiones Hidrológico Administrativas y sus 4 componentes: - Oferta y Demanda Hídrica - Cobertura de agua potable y alcantarillado - Saneamiento - Seguridad frente a inundaciones Figura 4. Pantalla del funcionamiento del sistema ATP 19 El acceso al sistema se realiza a través de una página web que cuenta con un esquema de seguridad que requiere de un usuario específico y contraseña para cada persona que ingrese al sistema, dependiendo del tipo del perfil del usuario se determinan los privilegios de acceso al sistema. - Administrador - Enlace - Consulta - Mantenimiento de cuentas El sistema sigue manejando las plantillas mencionadas anteriormen-

20 te para la actualización de datos, y cuenta con un listado de catálogos referentes a las medidas, unidades de planeación, RHA, por mencionar algunos. El sistema del Modelo Análisis Técnico Prospectivo es una aplicación Web que se despliega mediante el Figura 5. Esquema arquitectura del sistema servidor de aplicaciones Microsoft Internet Information Services (IIS) usando el Framework.NET 4.0. Usa como repositorio de datos el servidor de Microsoft SQL Server 2008 R2 a 64 bits y como servidor de Procesamiento Analítico el servidor Microsoft SQL Server 2008 R2 Analysis Services. De acuerdo a pláticas realizadas con algunos usuarios del sistema, ya se cuenta con el uso de un manejador de datos SQL Server, sin embargo considerando el tipo de cálculos que el sistema original realiza y comparándolo con el que se encuentra en línea se puede considerar que los cálculos se siguen realizando a nivel de VBA dentro de los archivos de Excel y almacena los resultados en la base de datos permitiendo la visualización de los Figura 6. Esquema del funcionamiento del sistema ATP 20 mismos a través de formularios ASP que muestran la información de forma tabular y gráfica. Se puede pensar que el formulario de resultados se conecta ya sea a la base de datos o a los archivos de cálculo y, a través de consultas SQL o lectura de los mismos, extrae la información y la coloca en las tablas y gráficas correspondientes.

21 Análisis del Sistema SIPROIH El Sistema de Información de Proyectos de Infraestructura Hidráulica (SIPROIH) se ha constituido para permitir que mediante un proceso sistemático se integre y actualice la cartera de proyectos en el ámbito nacional, así como para homologar la información relevante de cada proyecto con el propósito de apoyar los trabajos de formulación de los Programas Estatales y Regionales de Aprovechamiento Hidráulico, definir los programas de Inversiones en Riego y Drenaje para el mediano y largo plazo y en general disponer de la información más importante de cada proyecto en forma oportuna y confiable. El SIPROIH es una aplicación web a la que se accede a través de un browser, el cliente realiza una petición al servidor de aplicaciones que se transmite mediante el protocolo HTTP dentro de la Intranet de la CONAGUA haciendo uso del servidor Web de Microsoft, Internet Information Server (IIS). Figura 7. Esquema de conexión del sistema SIPROIH El sitio web SIPROIH está desarrollado en plataforma ASP.NET, usando el lenguaje de programación Visual Basic. La información del sistema se administra a través de un manejador de base de datos SQL Server 2008 con el nombre SIPROIH, contiene 4 tipos de objetos, cada uno con una funcionalidad diferente: tablas, catálogos, vistas y procedimientos almacenados. El acceso a dicha base de datos se realiza a través de una página web que cuenta con un esquema de seguridad de acceso que requiere un usuario y contraseña genéricos, siendo este el primer nivel de seguridad. El siguiente nivel de seguridad es el acceso a través de un usuario específico para cada persona que ingrese al sistema, el cual definirá sus privilegios a nivel de módulo para el acceso a las tablas 21

22 de la base de datos. Se utiliza la autentificación por formularios. Las credenciales de autenticación son validadas en la base de datos contra los usuarios existentes, sus contraseñas y sus respectivos privilegios. Figura 8. Acceso al sistema SIPROIH La interfaz permite la navegación entre los diferentes procesos a través de menús desplegables mostrando los resultados en tablas Algoritmos de interacción entre sistemas 22 La vinculación de los sistemas se debe realizar a través de la base de datos que comparte tablas en común, relaciones y consultas similares, adicionalmente la estructura por capas permitirá la independencia de los procesos, la actualización de la información y los cálculos. Para que los dos sistemas puedan interactuar entre ellos es necesario que ambos se conecten a la misma base de datos, por lo que la información debe almacenarse en tablas comunes que utilicen la tipología definida en el catálogo primario de proyectos, donde el identificador de vinculación tomará en cuenta la clave del proyecto, el

23 sector, el tipo de proyecto y la medida. Para el caso del sistema ATP, sólo leerá proyectos que se encuentren en la fase de inversión o terminados, que necesitará para definir la oferta sustentable lo que permitirá actualizar la plantilla de ofertademanda para que considere el dato de aportación. Figura 9. Vinculación de los sistemas a través de la BD Propuesta de vinculación entre ATP y SIPROIH Tomando en cuenta el análisis realizado en cada sistema se identificó que el sistema ATP proporciona escenarios en relación a las células de planeación, Región Hidrológico Administrativa o de forma nacional, mientras que el SIPROIH permite integrar y actualizar mediante un proceso sistemático a la cartera de proyectos en el ámbito nacional, por lo anterior es importante que exista una base de datos en la que se compartan catálogos comunes e independientes para cada proceso. Bajo el concepto de que un sistema informático debe ser práctico, es importante que éste cuente con una base de datos funcional y un sistema de gestión de bases de datos (SGDB) que permita la separación entre los programas de aplicación y los datos. Figura 10. Entorno simplificado de una BD 23 Ambos sistemas (ATP y SIPROIH) requieren del manejo de una gran cantidad de información, por otro lado, los procesos de cálculo y de consulta son independientes por lo que es conveniente que cuenten con una base de datos que almacene de manera ordenada y normalizada dicha información. Debido a que los sistemas analizados serán utilizados por diferentes áreas de la Conagua a nivel nacio-

24 nal se debe utilizar una arquitectura Cliente-Servidor de tres niveles para el manejo de bases de datos. Dicha arquitectura permite un mayor grado de flexibilidad, mayor seguridad, ya que la seguridad se puede definir independientemente para cada servicio, en cada nivel y para un mejor rendimiento, debido a que las tareas se comparten entre servidores. Figura 11. Propuesta de arquitectura para la vinculación de los sistemas Este tipo de arquitectura permite en un futuro mejorar el rendimiento de las aplicaciones, ya que permite agregar servidores de acciones y tareas específicas. Para logar vincular la base de datos a cada sistema es importante normalizar y estandarizar los catálogos de información comunes, tales como: - Municipios - Organismos de Cuenca - Regiones Hidrológico Administrativas - Cuencas - Subcuencas - Unidades de planeación - Subsectores (sectores) - Tipo de proyectos - Medidas (acciones) Se cuenta actualmente con el catálogo primario de proyectos en donde se han definido, tomando en cuenta la experiencia del personal de Conagua e IMTA, los conceptos y opciones de cada uno de ellos, por lo que se recomienda que ambos sistemas (ATP y SIPROIH) re-estructuren sus tablas de acuerdo a dichos conceptos. También se pueden crear relaciones de información que vinculen los conceptos equivalentes a través de identificadores únicos o el uso de alias, lo que ayudaría a través de código de programación y consultas SQL, a la obtención de los datos en ambos sistemas. Un ejemplo de dicha vinculación podría ser el caso de las Medidas, las cuales se deben incorporar en el SIPROIH y alinearlas a las que utiliza el Modelo ATP. - Estado Tabla 2 Alineación de medidas Medida (CPP) Construcción de presas de almacenamiento Mantenimiento de red de agua potable (ZR) Mantenimiento de red de agua potable (ZU) Reúso de aguas grises - doméstico Reúso de agua tratada Medida (ATP) Nuevas_Presas_Para_Riego Reparacion_fugas Reparacion_fugas Reuso_aguas_grises_domes Reuso_De_Agua_Tratada 24

25 Los procesos de cada sistema son independientes, por lo que se recomienda la separación de ellos a través de módulos y sub-módulos y el uso del patrón de arquitectura de software Modelo Vista Controlador (MVC). Este patrón de arquitectura de software realiza una separación entre los datos y la lógica de negocios (backend) de la lógica de presentación (frontend), lo que ayuda al mantenimiento del sistema y lo vuelve entendible y escalable Fuente especificada no válida.. Figura 12. Diagrama del patrón MVC Para ello es importante definir los diagramas de clase de los módulos programados que permitirán conocer las variables y los procesos de cada uno de los objetos que involucra el sistema. Considerando que ambos sistemas utilizan páginas web ASP.NET para la interacción con el usuario, es recomendable el uso de ese mismo lenguaje para la integración de los mismos ya que es la tecnología pionera en las aplicaciones Web que se ejecutan en el servidor. Desarrollada por Microsoft y optimizada para su ejecución en servidores Windows con tecnología NT bajo IIS, por otro lado tiene las siguientes ventajas: - Se basan en la tecnología Microsoft ASP.NET, en la que el código que se ejecuta en el servidor genera de forma dinámica salida de páginas Web en un explorador o dispositivo cliente. - Son compatibles con cualquier explorador o dispositivo móvil. Las páginas Web ASP.NET representan automáticamente el código HTML adecuado al explorador para funciones tales como estilos, diseño, etc. - Admiten cualquier lenguaje compatible con Common Language Runtime de.net, como Microsoft Visual Basic y Microsoft Visual C#. - Se crean en el entorno Microsoft.NET Framework. Esto proporciona todos los beneficios del marco de trabajo, incluidos un entorno administrado, seguridad de tipos y herencia. - Son flexibles gracias a la posibilidad de incorporarles controles creados por los usuarios y de otros fabricantes. - Trabaja fácilmente con archivos DLL. - Utiliza el concepto del codebehind, por el que una misma página se compone de dos ficheros: el de la interfaz de usuario y el de código. Lo que facilita la programación de aplicaciones en múltiples capas minimizando los cambios en la aplicación y maximizando la facilidad de mantenimiento. EL SIPROIH utiliza lenguaje de programación VB.NET por lo que se recomienda continuar con su uso debido a que permite escribir aplicaciones con muchísimo menos código 25