Sesión 3 Comprensión del análisis estratégico

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Gloria Sosa Figueroa
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1 Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera Curso de Análisis Estratégico de Egmont Sesión 3

2 Versión del 30 de octubre de 2012 Curso de Análisis Estratégico de Egmont Página 2 de 11 Sesión 3

1. Introducción El proceso de análisis es la conversión de la información y datos brutos en algo que tiene sentido, que puede afectar inmediata o potencialmente el proceso de toma de decisiones del

3 1. Introducción El proceso de análisis es la conversión de la información y datos brutos en algo que tiene sentido, que puede afectar inmediata o potencialmente el proceso de toma de decisiones del usuario final. Este producto con significado es lo que conocemos como inteligencia. A través de todo el proceso analítico, reunimos y analizamos información adicional para garantizar que la inteligencia que producimos sea un producto con valor agregado. Esto se aplica sin importar qué tipo de análisis realice, si es estratégico o táctico. Existen tres dimensiones que afectan la naturaleza del producto final: el alcance de nuestro análisis, el proceso del análisis y el grado de valor agregado. Alcance El alcance de nuestro análisis puede ser cualquier cosa desde lo muy táctico a lo muy estratégico. Proceso El proceso puede incluir desde un análisis menor a un análisis más detallado. Esto puede "medirse" de distintas formas, como, por ejemplo: Cantidad de datos involucrados Complejidad de las cuestiones y otras consideraciones El análisis incluye tanto el análisis cuantitativo como cualitativo, y las técnicas y herramientas manuales y automatizadas. Valor agregado El grado de valor agregado es la cantidad de inteligencia producida. Gráfico 3.1: Jerarquía de valor de inteligencia Las tres dimensiones son, de algún modo, independientes unas de las otras, pero todas ellas se aplican al trabajo que hacemos y a lo que producimos. Curso de Análisis Estratégico de Egmont Página 3 de 11 Sesión 3

4 A continuación, encontrará una ilustración de 5 productos distintos en relación con esas tres dimensiones. Cada uno de los productos se identifica con esferas de igual tamaño. 1. Muy táctico, y bajo en el valor de inteligencia y en el proceso analítico. Por ejemplo, recopilación de información sobre registros de llamadas entre el número de teléfono identificado de una persona de interés y un solo número de teléfono desconocido. 2. Mayormente táctica con niveles bajos de proceso analítico y valor de inteligencia media. Por ejemplo, vincular una persona de interés a todas sus cuentas bancarias a través de búsquedas estructuradas en el sistema de la UIF, sólo sus cuentas inmediatamente vinculadas. 3. Intermedio entre lo táctico y lo estratégico con un proceso analítico medio y un valor de inteligencia mayor. Por ejemplo, identificar y agrupar todas las personas, actividades y vínculos relevantes, en el tiempo, de una base de datos. 4. El cuarto es táctico con un proceso analítico alto y un valor de inteligencia alto. Por ejemplo, análisis a gran escala de las cuentas, actividades financieras y otras actividades relevantes de un pequeño grupo único o de una persona, en el tiempo y en la geografía, con el apoyo de una sola investigación. 5. Muy estratégico con un proceso analítico alto y un valor de inteligencia alto. Por ejemplo, una evaluación nacional de amenazas, sobre la base de información de todas las fuentes, observando todos los grupos que entren en una o más categorías definidas, con diferentes factores que los afecten Gráfico 3.2: Dimensiones de productos analíticos Curso de Análisis Estratégico de Egmont Página 4 de 11 Sesión 3

5 2. Qué es el análisis estratégico? A continuación se incluye una definición general que combina el proceso y el uso del análisis estratégico. El análisis estratégico es el proceso de desarrollar conocimientos, utilizando los datos y la información a disposición de uno, para generar resultados que brinden conocimientos y una comprensión mejorada de las distintas actividades, comportamientos y entornos de interés. El análisis estratégico generalmente no está relacionado con los casos individuales, pero es muy importante recordar que pudiera estarlo, en el raro supuesto de que un caso individual tenga implicaciones estratégicas. Análisis estratégico en el contexto de la UIF El análisis estratégico en el contexto de la UIF incluye el proceso de desarrollar conocimientos relacionados con lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y otras amenazas a la integridad de los sistemas financieros de un país o a la seguridad de un país a través de sus sistemas financieros. El análisis, que se lleva a cabo utilizando los datos y la información disponible de la UIF, genera resultados que brindan conocimientos y una comprensión mejorada de las distintas actividades, comportamientos y entornos de interés. La sofisticación del análisis estratégico puede variar según la capacidad y los recursos disponibles a las distintas UIF, pero es importante porque: Desempeña un importante papel en el desarrollo de conocimientos que se utilizarán para las necesidades actuales y futuras, Puede informar a los creadores de políticas y/o a otras partes del régimen de LA/FT de la jurisdicción, y Puede utilizarse para dar forma al trabajo futuro de la UIF." Entonces, todos sentimos que tenemos una buena comprensión de los objetivos y el alcance del "análisis estratégico", especialmente con respecto al trabajo de nuestras organizaciones? El alcance del análisis estratégico es más amplio que otras formas de análisis. 3. Análisis táctico versus análisis operacional Las distintas autoridades definen el análisis táctico y operativo de distintas formas y suele haber mucha superposición entre ambos. Por este motivo, el Curso de Análisis Estratégico de Egmont Página 5 de 11 Sesión 3

6 GAFI ahora ha combinado los dos tipos de análisis en lo que define como "Análisis Operacional". 4. Pirámide de conocimientos: De los datos a la inteligencia estratégica La inteligencia estratégica está compuesta de varios bloques: I. Datos: Los datos son números, letras, palabras, oraciones, etc. que todavía no han sido examinados o leídos para efectos de contenidos informativos. En sí mismos y por sí mismos, los datos carecen de información. En este punto no sabemos si existe valor de inteligencia en los datos. II. III. IV. Información: Cuando los puntos de datos se interpretan, se formatean y se organizan, surge la información. La información nos dice algo acerca de los hechos relacionados con los sucesos y las entidades. Para nuestro objetivo, tendremos en cuenta dos tipos de información: (1) los hechos mismos; (2) las premisas que son afirmaciones muy básicas sobre los hechos. Inteligencia táctica: Este nivel nos lleva al conocimiento, pero de naturaleza táctica. La inteligencia táctica se concentra en apoyar investigaciones y procedimientos de personas. Esencialmente consiste en establecer vínculos entre las partes a través de operaciones financieras y otra información relevante para entender la naturaleza de sus relaciones, quiénes están implicados y los niveles de importancia de esa implicación. Inteligencia estratégica: La información y la inteligencia táctica de los niveles anteriores sirve como los bloques para construir la inteligencia estratégica. Aquí, nuestro objetivo es brindar una guía a los creadores de políticas, los analistas tácticos y a nuestros socios de las Curso de Análisis Estratégico de Egmont Página 6 de 11 Sesión 3

7 comunidades de inteligencia para la seguridad y aplicación de la ley en cuestiones de interés. 5. Beneficios del análisis estratégico El análisis estratégico nos permite: Entender mejor nuestra materia Alinear nuestras decisiones con nuestra dirección general Tomar mejores decisiones Anticipar lo que podría suceder Evaluar con qué probabilidad puede suceder algo y prepararse para el caso de que ello ocurra 6. Variedad de productos del análisis estratégico El análisis estratégico puede generar varios tipos de productos diferentes, que varían según la complejidad, el alcance y el valor analítico agregado. Aquí citamos algunos ejemplos: I. Tipología: clasificación sistemática de diversos esquemas de LA/FT que parecieran estar construidos de una misma manera o que utilizan métodos similares. II. Tendencia: inclinación o propensión general dentro de un conjunto dado de circunstancias. Cuando se produce una tipología para un suceso dado en un determinado período, ésta puede clasificarse como una tendencia. III. Patrón: Rasgo o característica recurrente que ayuda en la identificación de un problema o fenómeno y que sirve como indicador o modelo para predecir el comportamiento futuro. IV. Síntesis: Composición o combinación de partes o elementos para formar un todo. La síntesis nos permite hacer conexiones que identifiquen oportunidades o ideas innovadoras en la detección de operaciones de LA/FT. V. Análisis geográfico/regional: Área de influencia o ubicación del fenómeno. VI. Análisis de comportamiento: Tipo de operaciones, instituciones, productos, etc., utilizados por un grupo. VII. Análisis de actividad: Fortalezas identificadas de una actividad o sector económico. Curso de Análisis Estratégico de Egmont Página 7 de 11 Sesión 3

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