Manual de Procesos. Macroproceso de Gestión de la Incidencia en el desarrollo. Tomo I

Transcripción

1 Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica Manual de Procesos Macroproceso de Gestión de la Incidencia en el desarrollo Tomo I Versión

2 CONTENIDO 1 INTRODUCCIÓN 8 2 OBJETIVOS DEL MANUAL 2-11 MACROPROCESO 2-12 GESTIÓN DE LA INCIDENCIA EN EL DESARROLLO NACIONAL 2-12 SIGLAS UTILIZADAS 2-14 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL MACRO PROCESO DE GESTIÓN DEL ENTORNO OBJETIVO OBJETIVOS ESPECÍFICOS ALCANCE JUSTIFICACIÓN ANTECEDENTES HISTÓRICOS NORMATIVA PROCESOS QUE CONFORMAN EL MACRO PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO 3-21 PROCESO 3-22 GESTIÓN DEL ENTORNO

3 SIGLAS UTILIZADAS 3-24 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL ENTORNO OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE NORMATIVA SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC 4-30 PROCESO: 4-40 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA PARA EL DESARROLLO NACIONAL, REGIONAL Y SECTORIAL 4-40 SIGLAS UTILIZADAS 4-42 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA PARA EL DESARROLLO NACIONAL, LOCAL Y REGIONAL OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE NORMATIVA

4 5.6 SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC 5-51 PROCESO: 5-74 FORMULACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS 5-74 SIGLAS UTILIZADAS 5-76 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE FORMULACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE NORMATIVA SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC 6-81 PROCESO: 6-96 GESTIÓN DE LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL ESTADO 6-96 SIGLAS UTILIZADAS 6-98 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTION DE LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL ESTADO

5 7.1 OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE NORMATIVA SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC PROCESO: GESTIÓN DE RECURSOS PARA LA INCIDENCIA EN EL DESARROLLO SIGLAS UTILIZADAS HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RECURSOS PARA LA INCIDENCIA EN EL DESARROLLO OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE NORMATIVA SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC PROCESO:

6 GESTIÓN DEL DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL CON PARTICIPACIÓN CIUDADANA SIGLAS UTILIZADAS HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL CON PARTICIPACIÓN CIUDADANA OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE NORMATIVA SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC PROCESO: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS SIGLAS UTILIZADAS HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS OBJETIVO ALCANCE JUSTIFICACIÓN RESPONSABLE

7 10.5 NORMATIVA SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO DIAGRAMA DE FLUJO DIAGRAMA SIPOC ANEXO 1: GLOSARIO ANEXO 2: CUADRO DE SIMBOLOGÍAS PARA LA LECTURA DE LOS DIAGRAMAS DE FLUJO

8 1 INTRODUCCIÓN Este manual es un instrumento largamente esperado especialmente por los funcionarios de MIDEPLAN quienes con base en la experiencia y los aportes de cada una de las áreas del Ministerio, se configuraron los componentes del macroproceso de gestión de la red del sistema nacional de planificación. Como instrumento de trabajo, este manual funge como la guía indispensable para desarrollar los vínculos a nivel estratégico, táctico y operativo que se necesita en esta área estratégica de MIDEPLAN. Los procesos aquí desarrollados se espera que logren llenar un vacío importante que ha existido en la institución, que se podría resumir en la escasa y débil, y a veces inexistente vinculación con los diferentes actores del desarrollo nacional, y que finalmente repercute en la forma en que son implementadas las políticas públicas, se gestionan los recursos para el desarrollo y se genera el control y seguimiento de esos recursos. Como manual cumple con los elementos necesarios para implementar, desarrollar e incluso para que, en un futuro se puedan gestionar rediseños en las áreas sustantivas de MIDEPLAN, donde se visualicen áreas de mejora, es por tanto un documento de vastos usos que se espera sea ampliamente utilizado por todos aquellos involucrados en el mismo. 8

9 Yo,, en mi condición de, del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN), con facultades suficientes para este acto, procedo con la aprobación del presente manual de macro procesos, y procesos para éste Ministerio En este mismo acto me comprometo, en los alcances de mi responsabilidad, a observar por qué lo establecido en este manual, se cumpla y se implemente según corresponda. Fecha: Firma 1-9

10 El presente manual fue elaborado por la empresa Desarrollos Informáticos Deinsa, S.A., dentro del marco del proyecto PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA EFICIENCIA DE LA GESTIÓN PUBLICA, No. De Cooperación Técnica ATN/OC 10841/CR, que atendió el proceso de consultoría para la Organización y Administración de los Procesos para el Sistema Nacional de Inversión Pública Para su elaboración, se contó con la colaboración y revisión del personal de contraparte institucional al proceso de consultoría, en particular personal del área de Modernización del Estado. Finalizado ese proceso de revisión, fue debidamente aprobado por la Administración Superior de la Institución. 1-10

11 2 OBJETIVOS DEL MANUAL Facilitar el estudio del macro proceso y los procesos relacionados, con el propósito de tomar decisiones relacionadas con factores como procedimientos y perfiles ocupaciones que se requieren para su mejor funcionamiento, así como, la incorporación de ajustes y actualizaciones que actualicen el macro proceso y sus procesos a las necesidades de los tiempos. El manual del macroproceso tiene los siguientes objetivos específicos: 1) Documentar los procesos y subprocesos asociados al macroproceso de Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional. 2) Identificar y documentar los instrumentos procedimentales y normativos para planificar la operación y el funcionamiento de institución desde una planificación integral e integrada sistémicamente que facilite la interoperabilidad de la Red del SNP para la incidencia en el desarrollo del país. 3) Identificar y documentar los instrumentos procedimentales y normativos para gestionar los recursos para el desarrollo y las inversiones públicas por medio de la Red del SNP. 4) Identificar y documentar los instrumentos procedimentales y normativos para divulgar y armonizar la información estratégica para el desarrollo en los ámbitos sectorial, regional e institucional. 5) Identificar y documentar los instrumentos procedimentales y normativos para evaluar regularmente la efectividad de la incidencia del SNP en la sociedad y los actores de la RED del SNP. 6) Identificar y documentar los instrumentos procedimentales y normativos para retroalimentar de los resultados de la incidencia en el entorno nacional, regional, sectorial e institucional resultantes de la ejecución estratégica para el desarrollo del país. 7) Identificar y documentar los instrumentos procedimentales y normativos para dar seguimiento y analizar las autoevaluaciones de la incidencia en el desarrollo del país. 2-11

12 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo nacional PLAN - GID

13 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo nacional PLAN - GID DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 2-13

14 SIGLAS UTILIZADAS BPM: Bussines Process Management. BPMN: Bussines Process Management Notation. CGR: Contraloría General de la República. CTPD: Cooperación técnica para el desarrollo. MH: Ministerio de Hacienda MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial de Planificación. UPI: Unidad de Planificación institucional 2-14

15 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 2-15

16 Macro proceso: Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional CÓDIGO: PLAN - GID FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL MACRO PROCESO DE GESTIÓN DEL ENTORNO 3.1 OBJETIVO Asegurar la implementación exitosa de las políticas de planificación del desarrollo nacional 1, regional y sectorial del Estado costarricense OBJETIVOS ESPECÍFICOS a) Establecer la red de relaciones y la prospección del entorno del desarrollo nacional, regional y sectorial. b) Planificar el desarrollo nacional, regional y sectorial. c) Formular y gestionar las políticas públicas a través de la RED DEL SNP. d) Gestionar y promover la eficiencia y eficacia de las instituciones del Estado. e) Verificar que las acciones de cooperación internacional sean coincidentes con los objetivos planteados en el PND vigente. f) Gestionar procesos integrales y participativos del desarrollo regional armonizados con el PND y sus planes subsidiarios. 1 Entiéndase todo aquella planificación que de forma directa e indirecta tiene objetivos y acciones que inciden en el desarrollo del país. Su instrumento determinante es el Plan Nacional de Desarrollo y a partir de este, todos los planes derivados. 3-16

17 Macro proceso: Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional CÓDIGO: PLAN - GID FECHA: 10 DE JUNIO DEL ALCANCE El macroproceso de Gestión de la incidencia en el desarrollo nacional está circunscrito a lo establecido en la normativa vigente que regula al MIDEPLAN en lo que respecta a la Ley N 5525 (y otros instrumentos normativos vinculantes) le asignan a MIDEPLAN un papel fundamental en el desarrollo nacional. Como macroproceso está orientado hacia el ordenamiento interno de las actividades institucionales y su incidencia en el desarrollo del país. A lo externo de la institución le permite mediante instrumentos normativos y procedimentales vincular cada una de las áreas institucionales con los principales actores asociados al SNP y al SNIP con la red externa de aliados, instituciones del Estado y otros actores que de alguna manera se vinculan al desarrollo nacional, sectorial y regional. 3.3 JUSTIFICACIÓN La razón de ser de MIDEPLAN establecida en la Ley N 5525 y ratificada en la misión institucional, definen claramente el papel fundamental que la Institución en desarrollo del país, por tanto de aquí se derivan los procesos que generan el verdadero valor agregado de MIDEPLAN al desarrollo nacional, regional y sectorial. Su papel no es otro que incidir en el desarrollo para generar un cambio positivo, real y permanente. Es la Institución del Estado por excelencia que orienta y define líneas estratégicas de trabajo a mediano y largo plazo, y es la que mantiene la visión holística de la gestión de las instituciones del Estado hacia la Costa Rica del futuro. 3.4 ANTECEDENTES HISTÓRICOS Este macro proceso se crea como resultado del estudio realizado por la empresa Desarrollos Informáticos, Deinsa S.A, dentro del marco del proyecto PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA EFICIENCIA DE LA GESTIÓN PUBLICA, No. De Cooperación Técnica ATN/OC 10841/CR, que atendió el proceso de consultoría para la Organización y Administración de los Procesos para el Sistema Nacional de Inversión Pública 3-17

18 Macro proceso: Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional CÓDIGO: PLAN - GID FECHA: 10 DE JUNIO DEL NORMATIVA La normativa general que rige este macro proceso y sus procesos es la siguiente: Constitución política Art: 121 Convenio con Panamá sobre cooperación para el desarrollo fronterizo. Aprobación del convenio entre el gobierno de la República de Costa Rica y el gobierno de la República de Panamá sobre cooperación para el desarrollo fronterizo Decreto MP_PLAN Creación de los Consejos Presidenciales, Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento General del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento del Fondo de Preinversión Decreto Reglamento a la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos, del 31 de enero del Decreto h-p-PLAN Decreto Creación, Organización y Funcionamiento del Sistema Nacional de Contralorías de Servicio Decreto PLAN-RE Reglamento del artículo 11 de la Ley de Planificación Nacional N 5525 Decreto H Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación del Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda Decreto PLAN-RE Modificación al Reglamento del Artículo 11 de la ley de Planificación Nacional 3-18

19 Macro proceso: Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional CÓDIGO: PLAN - GID FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Decreto DFOE-ED-IF Informe: Fortalecimiento de los procesos de Planificación en el Sector Público, como factor crítico de éxito para la Contratación Administrativa Decreto Ejecutivo N PLAN-H Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. Directriz 030 Directriz que regula la remisión de información actualizada sobre las acciones de cooperación no reembolsable Ley 4240 Ley de planificación urbana LEY 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Ley 7010 Ley de contratos de financiamiento externo con bancos privados extranjeros Ley 7376 CONTRATO DE PRÉSTAMO ENTRE LA REPÚBLICA DE COSTA RICA Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO Ley 7494 Ley de Contratación Administrativa Ley 8801 Ley general de transferencia de competencias del poder ejecutivo a las municipalidades LEY 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Ley N 8003 Modificación a la Constitución Política, año Art: 11 N PLAN Decreto Ejecutivo Plan Nacional de Inversión Pública N PLAN Decreto ejecutivo de normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública. N PLAN Decreto Ejecutivo Sistema Nacional De Evaluación (SINE) N 8131 Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos 3-19

20 Macro proceso: Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional CÓDIGO: PLAN - GID FECHA: 10 DE JUNIO DEL PROCESOS QUE CONFORMAN EL MACRO PROCESO Este macro proceso lo conforman siete procesos que son: 1. Gestión del Entorno 2. Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. 3. Formulación de políticas públicas 4. Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado 5. Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo 6. Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana 7. Seguimiento y evaluación de las políticas públicas. 3-20

21 Macro proceso: Gestión de la Incidencia en el desarrollo nacional CÓDIGO: PLAN - GID FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 2 2 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento. 3-21

22 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Gestión del entorno PLAN GID- GE

23 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Gestión del entorno DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 3-23

24 SIGLAS UTILIZADAS BPM: Bussines Process Management. BPMN: Bussines Process Management Notation. CGR: Contraloría General de la República. CTPD: Cooperación técnica para el desarrollo. MH: Ministerio de Hacienda MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial UPI: Unidad de Planificación institucional 3-24

25 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 3-25

26 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL ENTORNO 4.1 OBJETIVO Establecer la red de relaciones para la prospección y diagnosis del entorno del desarrollo nacional, regional y sectorial. 4.2 ALCANCE Todos los procesos vinculados con acciones propias del MIDEPLAN desde y hacia el entorno del Sistema Nacional de Planificación y sus sistemas relacionados. Al entorno, toda la red de aliados del Sistema nacional de Planificación. 4.3 JUSTIFICACIÓN El proceso de gestión del entorno está enfocado en desarrollar la capacidad institucional de vinculación y captura de información estratégica del entorno nacional, regional y sectorial. Mantiene la capacidad de evaluación estratégica de la gestión propia de la Institución, así como la capacidad de vinculación política institucional. Este proceso es el proceso de la gestión ministerial por excelencia y a través de él se ejerce la función rectora de la institución. 4.4 RESPONSABLE A establecerse por el MIDEPLAN 4.5 NORMATIVA Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento General del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica Art: 3 y 4, 9 al 11 Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento del Fondo de Preinversión 4-26

27 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Decreto MP_PLAN Creación de los Consejos Presidenciales, Ley 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ART: 25, 27 y 28 Ley 7376 CONTRATO DE PRÉSTAMO ENTRE LA REPÚBLICA DE COSTA RICA Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO Ley 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO ART: 7 al 11 y 14 al 16 Ley N 8131 Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos Art: 17,18,19,20, 23 Ley 4240 Ley de planificación urbana art 8 Ley 7494 Ley de Contratación Administrativa Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Art: 1, 2, 17, 18, 19, 20 y 23 Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Art: 2 do 4-27

28 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO NIVEL 2 (PROCESOS) NIVEL 3 (SUB PROCESOS) N Proceso N Subproceso Planificación de la prospección y diagnosis del entorno, nacional, sectorial y regional Sistematización y análisis de la información del entorno. 1.1 Gestión del entorno Preparación de propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional Control interno del proceso de gestión del entorno. 4-28

29 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 3 3 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento 4-29

30 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Centros de investigación y análisis. Observatorios desarrollo. Universidades. del Organismos Internacionales (BID, BCIE, BM, entre otros). Entradas (Insumos) Análisis sobre la situación y Estado del país y sus variables del desarrollo. PND anterior Subprocesos del proceso Planificación de la prospección y diagnosis del entorno, nacional, sectorial y regional. Salidas (Productos o servicios) Plan de ejecución de los procesos de prospección y prognosis del entorno considerando los ámbitos nacional, regional y sectorial. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. MIDEPLAN Estudios del Entorno existentes. Mecanismos de coordinación de las acciones prospectivas y de Subprocesos: Todas las áreas sustantivas institucionales del 4-30

31 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Origen de las entradas (Proveedor del insumo) INEC Sectores productivos y la ciudadanía Ministerio de Relaciones exteriores y culto (RREE) Asamblea Legislativa Nuevas autoridades gobernantes. Presidencia de la República Entradas (Insumos) Censos y encuestas nacionales Posiciones particulares sobre aspectos vinculados al desarrollo nacional (consultas, plebiscitos, concertaciones, entre otros). Convenios y compromisos internacionales (Objetivos del Milenio, entre otros). Compromisos para protección de derechos y el ambiente. Plan de Gobierno (propuesto en elecciones) Líneas de acción de compromiso. Políticas de Estado vigentes, directrices, normas y políticas de Subprocesos del proceso 1.1 Salidas (Productos o servicios) diagnosis del entorno nacional, regional y sectorial a través de la RED DEL SNP Guías, directrices e instrumentos para la prospección, y sistematización del entorno, nacional, sectorial y regional. Destino (Clientes del producto o servicio) MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIs Ministerio de Hacienda Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Subprocesos: 1.1.2, 1.3.1, 1.3.5, 4-31

32 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Procuraduría General de la República Planificación de la prospección y diagnosis del entorno, nacional, sectorial y regional. Entradas (Insumos) cumplimiento. Regulaciones y normas de cumplimiento obligatorio. Plan de ejecución de los procesos de prospección y prognosis del entorno considerando los ámbitos nacional, regional y sectorial. Mecanismos de coordinación de las acciones prospectivas y de diagnosis del entorno nacional, regional y sectorial a través de la RED DEL SNP Subprocesos del proceso Sistematización y análisis de la información del entorno. Salidas (Productos o servicios) Análisis comprensivo de los hitos relevantes del entorno sistematizados. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Subprocesos: 1.1.3, 1.3.1, 4-32

33 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Sistematización y análisis de la información del entorno. Entradas (Insumos) Guías, directrices e instrumentos para la prospección, y sistematización del entorno, nacional, sectorial y regional. Subprocesos del proceso 1.1 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Análisis comprensivo con los hitos relevantes del entorno sistematizados. Directrices y lineamientos de abordaje a las tendencias del entorno Preparación de propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional. Áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Miembros de la RED DEL SNP involucrados según el tipo de hito que se esté estudiando. Alimenta los subprocesos: 1.1.4, 1.3.1, 1.4.1, 4-33

34 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Preparación de propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional. Entradas (Insumos) Actividades para la preparación de propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional. Propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional. Subprocesos del proceso Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Salidas (Productos o servicios) Alimenta los subprocesos: Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Alimenta los subprocesos: 1.2.1, 1.2.5, 1.2.6, 1.3.1, 1.3.5, 1.4.1, 4-34

35 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Gestión del entorno Jerarcas institucionales. Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Entradas (Insumos) Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso de de Gestión del entorno. Indicadores de desempeño del proceso de de Gestión del entorno Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados. Subprocesos del proceso Control interno del proceso de de Gestión del entorno Salidas (Productos o servicios) Medición del desempeño del proceso de Gestión del entorno Destino (Clientes del producto o servicio) Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Gestión del entorno. Jerarcas institucionales Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Gestión del entorno Área funcional de Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los subprocesos del Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de de Gestión del entorno Plan de contingencias del proceso de de Gestión del Todos los involucrados con el proceso de de Gestión del entorno. Auditoría 4-35

36 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Origen de las entradas (Proveedor del insumo) MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Entradas (Insumos) proceso de de Gestión del entorno Subprocesos del proceso 1.1 Salidas (Productos o servicios) entorno Destino (Clientes del producto o servicio) institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la estructura organizativa. Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de de Gestión del entorno Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de de Gestión del entorno. 4-36

37 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.1 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Auditoría institucional. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de de Gestión del entorno. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría institucional. Los funcionarios involucrados en el proceso de de Gestión del entorno Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de de Gestión del entorno. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de de Gestión del entorno Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el Funcionarios involucrados en el proceso de de Gestión del entorno. Clientes internos y externos de 4-37

38 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.1 Salidas (Productos o servicios) proceso de de Gestión del entorno. Destino (Clientes del producto o servicio) MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Planificación de la de Gestión del entorno Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de de Gestión del entorno. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de de Gestión del entorno Guías y procedimientos de administración de la información. Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de de Gestión del entorno Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada. Entidades fiscalizadoras Estado. del Funcionario a cargo de gestionar el proceso Informes de gestión de cada una de las Organización y coordinación de eventos Clientes externos del proceso a los 4-38

39 PROCESO: Gestión del entorno CÓDIGO: PLAN GID GE-001 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de de Gestión del entorno Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.1 Gestión del entorno Entradas (Insumos) actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de de Gestión del entorno. Guías para la rendición de cuentas del proceso de de Gestión del entorno. Subprocesos del proceso 1.1 Salidas (Productos o servicios) de rendición de cuentas relacionados con el proceso de de Gestión del entorno. Destino (Clientes del producto o servicio) cuales se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales. 4-39

40 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial PLAN GID- PE

41 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 4-41

42 SIGLAS UTILIZADAS BPIP: Banco de proyectos de inversión pública MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial UPI: Unidad de Planificación institucional 4-42

43 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 4-43

44 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA PARA EL DESARROLLO NACIONAL, LOCAL Y REGIONAL 5.1 OBJETIVO Planificar las acciones institucionales tendientes a generar incidencia en el desarrollo del país. 5.2 ALCANCE Alcanza a todos los actores (internos y externos) vinculados al Sistema Nacional de Planificación. A lo interno de MIDEPLAN se vincula con las actuales áreas funcionales relacionadas con lo que se conoce como la Formulación, divulgación y seguimiento del Plan Nacional de Desarrollo. 5.3 JUSTIFICACIÓN Se hace necesario articular y sistematizar las acciones que emanan del MIDEPLAN hacia los actores de la RED DEL SNP de forma tal que se facilite la incidencia en las diferentes variables del desarrollo. El Sistema Nacional de Evaluación (SINE) fue inicialmente establecido por Decreto Ejecutivo Nº PLAN del 6 de octubre de 1994 y, posteriormente, con Decreto Ejecutivo Nº PLAN del 7 de abril de El artículo 3 de la citada normativa enumera las instituciones que conforman el SINE e indica que están: a) la Administración Central del Estado; b) los entes autónomos y semiautónomos; c) las empresas públicas; y d) los entes públicos no estatales, cuando administren recursos públicos. En el artículo 4 se exceptúa de la aplicación del SINE a: a) los entes y las empresas públicas que operen en mercados abiertos; b) la Caja Costarricense de Seguro Social; y c) las universidades estatales. 5-44

45 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Estas instituciones deberán proporcionar toda la información que razonablemente les pueda ser requerida para la operación del SINE. No estarán obligados a informar sobre asuntos secretos, confidenciales o privados 4 Por su parte el artículo 5 indica que: Los Poderes Judicial y Legislativo, con inclusión de sus órganos auxiliares, el Tribunal Supremo de Elecciones, las municipalidades y las empresas municipales podrán contribuir con la operación del SINE, en procura de los procesos de rendición de cuentas, del análisis del desarrollo del país y del bienestar ciudadano. 5.4 RESPONSABLE A definirse por el MIDEPLAN 5.5 NORMATIVA Decreto MP_PLAN Creación de los Consejos Presidenciales, Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento General del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. Arts: 3,4,5,6,9,11 y12 Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento del Fondo de Preinversión Decreto Reglamento a la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos, del 31 de enero del Art: 4 al 9, 35 al 37, 71 al 78 y 107 Decreto PLAN-RE Reglamento del artículo 11 de la Ley de Planificación Nacional N 5525 Arts: 2 al 13 y del 17 al 45 Decreto H Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación del Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda Arts: 2,3 y 6 4 Decreto Ejecutivo, N 35755,Sistema Nacional de Evaluación., (SINE), del 22 de febrero del

46 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Decreto PLAN-RE Modificación al Reglamento del Artículo 11 de la ley de Planificación Nacional Decreto DFOE-ED-IF Informe: Fortalecimiento de los procesos de Planificación en el Sector Público, como factor crítico de éxito para la Contratación Administrativa Decreto N PLAN Decreto Ejecutivo Plan Nacional de Inversión Pública Decreto N PLAN Decreto ejecutivo de normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública. Decreto N PLAN Decreto Ejecutivo Sistema Nacional De Evaluación (SINE) Art: 1, 2, 3,10, y 11. Decreto Creación, Organización y Funcionamiento del Sistema Nacional de Contralorías de Servicio Art: 6 Decreto Ejecutivo N PLAN-H Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. Art: 1,2,3, 5, 7, 8, 9, 10, 11, 17, 18, 19, 21, 23, 25, 26 y 27 Directriz 030. Directriz que regula la remisión de información actualizada sobre las acciones de cooperación no reembolsable Ley 4240 Ley de planificación urbana Arts: 3,4,5,6 y 8 Ley 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ARTS. 25, 27 y 28 Ley 7376 CONTRATO DE PRÉSTAMO ENTRE LA REPÚBLICA DE COSTA RICA Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO Ley 7494 Ley de Contratación Administrativa Ley 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO, Arts.: 7 al 11, 14 al

47 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Ley Convenio con Panamá sobre cooperación para el desarrollo fronterizo. Aprobación del convenio entre el gobierno de la República de Costa Rica y el gobierno de la República de Panamá sobre cooperación para el desarrollo fronterizo Ley 7010 Ley de contratos de financiamiento externo con bancos privados extranjeros Ley N 5525, Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Art: 1, 2 do, 4,5, 6,8, 9, 9,10,15, 23,24,25, Ley N 8131 Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos. Art: 1. 2 y 3,4,6,17,18,19,20,23,26,28,29,30,31,51,55,56, 67y SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO NIVEL 2 (PROCESOS) NIVEL 3 (SUB PROCESOS) N Proceso N Subproceso Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Planificación, programación y sistematización del monitoreo, control y evaluación de la Planificación estratégica para el desarrollo. Planificación, programación y sistematización de los recursos para el desarrollo Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la gestión estratégica del Estado Desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado. 5-47

48 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 N Proceso N Subproceso Generación y armonización de la comunicación y coordinación de la planificación estratégica del desarrollo en la RED DEL SNP. (Regional, sectorial e institucional). Control interno del proceso de planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. 5-48

49 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 5 5 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento 5-49

50 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL

51 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Instituciones públicas Consejos de desarrollo regionales Consejos presidenciales y Entradas (Insumos) Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Planes, programas y proyectos que se encuentran en proceso de ejecución y mantienen continuidad en el nuevo período. Definición de propuestas de programas y proyectos de inversión pública. Propuestas de acción y Subprocesos del proceso Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo. Salidas (Productos o servicios) Plan Nacional de Desarrollo Directrices, normas y procedimientos (guías, matrices, herramientas, mecanismos, etc.) para la programación estratégica del desarrollo. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Consejo de Gobierno. Consejos presidenciales. Presidencia de la República. 5-51

52 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) sus consejos técnicos. Presidencia Administración MIDEPLAN de Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo. Entradas (Insumos) su integración al PND Prioridades, estructura y compromisos de la propuesta de su plan de gobierno. Leyes, decretos, planes, convenios internacionales y otros relacionados con la elaboración del PND. Plan Nacional de Desarrollo Subprocesos del proceso Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Salidas (Productos o servicios) Acciones incidentales (cabildeo, directrices, procedimientos, sistemas, normas, etc.) sobre la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Destino (Clientes del producto o servicio) Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. Alimenta los subprocesos: 1.2.2, 1.2.4, 1.2.5, 1.2.6, 1.4.1, Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas regionales institucionales. UPIS. 5-52

53 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Consejo de Gobierno. Consejos presidenciales. Presidencia de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. Alimenta los subprocesos: 1.2.3, 1.2.4, 1.2.5,

54 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Instituciones públicas Entradas (Insumos) Programas actuales que se encuentran en proceso de ejecución. Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND Programación plurianual del PND y sus planes subsidiarios. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Consejo de Gobierno. Consejos presidenciales. Presidencia de la República Alimenta los subprocesos: 5-54

55 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Directrices, normas y procedimientos armonizados y coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Destino (Clientes del producto o servicio) 1.2.3, 1.2.4, 1.2.5, 1.4.1, 1.7.1, 1.7.3, Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Consejo de Gobierno. Presidencia de la República. 5-55

56 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Alimenta los subprocesos: 1.2.3, 1.2.4, 1.2.5, 1.2.6, 1.4.1, Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Acciones incidentales (cabildeo, directrices, procedimientos, sistemas, normas, etc.) sobre la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND. Programación plurianual del PND y sus planes subsidiarios Planificación, programación y sistematización del monitoreo, control y evaluación de la planificación estratégica para el desarrollo. Normas, sistemas, herramientas, guías y procedimientos de monitoreo, control y evaluación para el PND y planes subsidiarios. Indicadores para el PND Indicadores para planes subsidiarios (PNIP, etc.) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales UPIS regionales Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Ministerio de Hacienda 5-56

57 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Entradas (Insumos) Directrices, normas y procedimientos armonizados y coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Plan Nacional de Desarrollo Acciones incidentales (cabildeo, directrices, procedimientos, sistemas, normas, etc.) sobre la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Plan Nacional de Subprocesos del proceso Planificación, programación y sistematización de los recursos para el desarrollo. Salidas (Productos o servicios) Planes, programas y actividades relacionadas con la inversión pública. Planes, programas y actividades relacionadas con la consecución de los recursos para el desarrollo. Destino (Clientes del producto o servicio) Contraloría General de la República. Consejo de Gobierno. Alimenta los subprocesos: 1.2.4, 1.2.6, 1.7.1, 1.7.3, Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. 5-57

58 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación, programación y sistematización del monitoreo, control y evaluación de la planificación estratégica para el desarrollo. Entradas (Insumos) Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND Programación plurianual del PND y sus planes subsidiarios. Directrices, normas y procedimientos armonizados y coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Normas, sistemas, herramientas, guías y procedimientos de monitoreo, control y evaluación para el PND y planes subsidiarios. Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Directrices, normas, sistemas, herramientas, procedimientos e instrumentos para facilitar la consecución de los recursos para el desarrollo y presentación Destino (Clientes del producto o servicio) Alimenta los subprocesos: 1.2.5, 1.2.6,

59 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) de la propuesta de proyectos. Destino (Clientes del producto o servicio) Cooperantes para el desarrollo identificados (por tipo de oferta y demanda de los recursos) Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional Formulación de instrumentos para la Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Plan Nacional de Desarrollo Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la gestión estratégica del Estado. Directrices, políticas, métodos, herramientas, instrumentos, normas y procedimientos para estandarizar y alinear la gestión estratégica de desarrollo nacional en los ámbitos regional, sectorial e institucional. Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. 5-59

60 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) planificación y programación estratégica del desarrollo Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Entradas (Insumos) Directrices, normas y procedimientos (guías, matrices, herramientas, mecanismos, etc.) para la programación estratégica del desarrollo. Acciones incidentales (cabildeo, directrices, procedimientos, sistemas, normas, etc.) sobre la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND Programación plurianual del PND y sus planes Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. Alimenta los subprocesos: 1.2.7, 1.4.1, 1.7.2,

61 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación, programación y sistematización de los recursos para el desarrollo. subsidiarios. Entradas (Insumos) Directrices, normas y procedimientos armonizados y coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Planes, programas y actividades relacionadas con la inversión pública. Planes, programas y actividades relacionadas con la consecución de los recursos para el desarrollo. Directrices, normas, sistemas, herramientas, procedimientos e instrumentos para facilitar la consecución Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 5-61

62 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica Entradas (Insumos) de los recursos para el desarrollo y presentación de la propuesta de proyectos. Cooperantes para el desarrollo identificados (por tipo de oferta y demanda de los recursos). Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Plan Nacional de Desarrollo Directrices, normas y procedimientos (guías, Subprocesos del proceso Desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado. Salidas (Productos o servicios) Planes y programas integrales (capacitación, asistencia técnica, procedimientos, herramientas, acompañamiento etc.) para el desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. 5-62

63 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) del desarrollo. matrices, herramientas, mecanismos, etc.) para la programación estratégica del desarrollo Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Planificación, programación y Acciones incidentales (cabildeo, directrices, procedimientos, sistemas, normas, etc.) sobre la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Directrices, normas y procedimientos armonizados y coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Normas, sistemas, herramientas, guías y Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. Consejo de Gobierno. Alimenta los subprocesos: 1.2.7, 1.3.1, 1.3.5, 1.4.1, 1.4.3, 2.1.6, 5-63

64 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) sistematización del monitoreo, control y evaluación de la planificación estratégica para el desarrollo. Entradas (Insumos) procedimientos de monitoreo, control y evaluación para el PND y planes subsidiarios. Indicadores para el PND Indicadores para planes subsidiarios (PNIP, etc.) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Planificación, programación y sistematización de los recursos para el desarrollo. Planes, programas y actividades relacionadas con la consecución de los recursos para el desarrollo. Directrices, normas, sistemas, herramientas, procedimientos e instrumentos para facilitar la consecución de los recursos para el desarrollo y presentación de la propuesta de 5-64

65 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la gestión estratégica del Estado. proyectos. Entradas (Insumos) Planes, programas y actividades relacionadas con la inversión pública. Cooperantes para el desarrollo identificados (por tipo de oferta y demanda de los recursos). Directrices, políticas, métodos, herramientas, instrumentos, normas y procedimientos para estandarizar y alinear la gestión estratégica de desarrollo nacional en los ámbitos regional, sectorial e institucional. Subprocesos del proceso Generación y armonización de la comunicación y coordinación de la planificación estratégica del desarrollo en la RED DEL SNP. (Regional, sectorial e institucional). Salidas (Productos o servicios) Sistemas, métodos, procedimientos, directrices y herramientas armonizadas que faciliten la adecuada comunicación y coordinación en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional de los actores de la RED DEL Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. 5-65

66 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) SNP Destino (Clientes del producto o servicio) Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Alimenta los subprocesos: 1.7.2, 2.1.2, Desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado. Planes y programas integrales (capacitación, asistencia técnica, procedimientos, herramientas, acompañamiento etc.) para el desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional. Sistema de información integrado que facilite la comunicación y coordinación estandarizada entre los agentes de la RED DEL SNP, desde y para el MIDEPLAN. Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales UPIS regionales Ministerio de Hacienda 5-66

67 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, regional y sectorial Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. Consejo de Gobierno. Consejos presidenciales. Presidencia. Alimenta los subprocesos: 1.4.1, Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 5-67

68 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Jerarcas institucionales. Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Indicadores de desempeño del proceso de Planificación de la operación y funcionamiento de la Red del SNP Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Medición del desempeño de los procesos de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Jerarcas institucionales Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados. 5-68

69 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los subprocesos del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Plan de contingencias del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Todos los involucrados con el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Auditoría institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de Planificación estratégica para el Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de 5-69

70 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) estructura organizativa. desarrollo nacional, sectorial y regional. Destino (Clientes del producto o servicio) control. Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Auditoría institucional. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría institucional. 5-70

71 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Los funcionarios involucrados en el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Funcionarios involucrados en el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Clientes internos y externos de MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Planificación estratégica para el 5-71

72 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) desarrollo nacional, sectorial y regional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Guías y procedimientos de administración de la información. Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada. Entidades fiscalizadoras Estado. del Funcionario a cargo de gestionar el proceso Informes de gestión de cada una de las Organización y coordinación de eventos Clientes externos del proceso a los cuales 5-72

73 PROCESO: Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional CÓDIGO: PLAN GID PE-002 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.2 Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Entradas (Insumos) actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Subprocesos del proceso 1.2 Salidas (Productos o servicios) de rendición de cuentas relacionados con el proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Destino (Clientes del producto o servicio) se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales. Guías para la rendición de cuentas del proceso de Planificación estratégica para el desarrollo nacional, sectorial y regional. 5-73

74 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Formulación de políticas públicas PLAN GID- FP

75 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Formulación de políticas públicas DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 5-75

76 SIGLAS UTILIZADAS CGR: Contraloría General de la República. CTPD: Cooperación técnica para el desarrollo. MH: Ministerio de Hacienda MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial UPI: Unidad de Planificación institucional 5-76

77 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 5-77

78 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE FORMULACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS 6.1 OBJETIVO Orientar las acciones derivadas del PND y otros compromisos del Estado por medio de políticas públicas. 6.2 ALCANCE Este proceso comprometa a todos los actores internos y externos que se vinculan de forma directa en indirecta con el desarrollo del país y se ven afectados por políticas públicas nacionales en esa materia. 6.3 JUSTIFICACIÓN La política pública se ha convertido en la nueva gestión del Estado en un efectivo instrumento de orientación y alineamiento de acciones vinculadas al desarrollo del país. Plasmados en la Ley N 5525 (artículo 2 ) así como definidos en el propio reglamento de MIDEPLAN, es una de las funciones más claras que debe asegurar la Institución. 6.4 RESPONSABLE A definirse por parte del MIDEPLAN 6.5 NORMATIVA Decreto MP_PLAN Creación de los Consejos Presidenciales, Decreto Creación, Organización y Funcionamiento del Sistema Nacional de Contralorías de Servicio. Art: 6 Decreto Ejecutivo N PLAN-H Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. 6-78

79 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Ley 8801 Ley general de transferencia de competencias del poder ejecutivo a las municipalidades Ley N 5525, Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Art: 1, 2 do, 4,5, 6,8, LEY 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO. ARTS: 7,8,9,10,11,14,15 Y SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO NIVEL 2 (PROCESOS) NIVEL 3 (SUB PROCESOS) N Proceso N Subproceso Planificación de las acciones de la política pública Divulgación, promoción y gestión de la política pública Orientación para la gestión de la política pública. 1.3 Formulación de políticas públicas Establecimiento de acciones y directrices para mejorar la efectividad de las políticas públicas existentes Desarrollo de capacidades en las instancias de la RED DEL SNP para la generación de políticas públicas Generación y armonización de la comunicación y coordinación de las políticas públicas con los actores de la RED DEL SNP Control interno del proceso de formulación de políticas públicas. 6-79

80 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 6 6 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento 6-80

81 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación de la prospección y diagnosis del entorno, nacional, sectorial y regional Sistematización y análisis de la información del entorno. Entradas (Insumos) Mecanismos de coordinación de las acciones prospectivas y de diagnosis del entorno nacional, regional y sectorial a través de la RED DEL SNP Guías, directrices e instrumentos para la prospección, y sistematización del entorno, nacional, sectorial y regional. Análisis comprensivo de los hitos relevantes del entorno sistematizados. Subprocesos del proceso Planificación de las acciones de la política pública. Salidas (Productos o servicios) Plan de ejecución de las acciones de la política pública. Mecanismos de coordinación de las acciones de la política pública Preparación de Propuestas estratégicas a Guías, directrices e Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Alimenta los subprocesos: 1.3.2, 1.3.4,

82 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional Desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado. Entradas (Insumos) las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional. Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Planes y programas integrales (capacitación, asistencia técnica, procedimientos, herramientas, acompañamiento etc.) para el desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado en el ámbito Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) instrumentos para las acciones de la política pública. Destino (Clientes del producto o servicio) 6-82

83 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación de las acciones de la política pública. Presidencia de la República. Administración superior Entradas (Insumos) nacional, regional, sectorial e institucional. Plan de ejecución de las acciones de la política pública. Mecanismos de coordinación de las acciones de la política pública. Guías, directrices e instrumentos para las acciones de la política pública. Directrices específicas relativas a la divulgación y promoción para la gestión de las políticas públicas. Subprocesos del proceso Divulgación y promoción para la gestión de la política pública Salidas (Productos o servicios) Mecanismos de concertación de las acciones de la política pública. Acciones para la divulgación y promoción de la política pública. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP 6-83

84 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) de MIDEPLAN Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Consejo de Gobierno. Consejos presidenciales. Presidencia. Alimenta los subprocesos: 1.3.3, 2.3.1, Divulgación y promoción para la gestión de la política pública Mecanismos de concertación de las acciones de la política pública. Acciones para la divulgación y promoción de la política pública Orientación para la gestión de la política pública. Directrices, normas, guías y procedimientos que permiten ordenar la gestión de la política pública. Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales regionales UPIS Ministerio de Hacienda 6-84

85 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Consejo de Gobierno Consejos presidenciales Presidencia. Alimenta los subprocesos: 1.3.4, 1.3.5, Planificación de las acciones de la política pública. Plan de ejecución de las acciones de la política pública. Guías, directrices e instrumentos para las acciones de la política Establecimiento de acciones y directrices para mejorar la efectividad de las políticas públicas existentes. Acciones y directrices de evaluación de las políticas públicas existentes en su aplicación. Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. 6-85

86 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Orientación para la gestión de la política pública. pública. Entradas (Insumos) Directrices, normas, guías y procedimientos que permiten ordenar la gestión de la política pública. Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Ministerio de Hacienda. Contraloría General de la República. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Consejo de Gobierno Consejos presidenciales Presidencia. Alimenta los subprocesos: 1.7.2, Planificación de la Mecanismos de Desarrollo de Directrices, políticas, Todas las áreas 6-86

87 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) prospección y diagnosis del entorno, nacional, sectorial y regional Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional. Entradas (Insumos) coordinación de las acciones prospectivas y de diagnosis del entorno nacional, regional y sectorial a través de la RED DEL SNP Guías, directrices e instrumentos para la prospección, y sistematización del entorno, nacional, sectorial y regional. Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Desarrollo de Planes y programas Subprocesos del proceso 1.3 capacidades en las instancias de la RED DEL SNP para la generación de políticas públicas. Salidas (Productos o servicios) procedimientos y planes de capacitación para fortalecer las capacidades de los responsables de las políticas públicas. Destino (Clientes del producto o servicio) sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. 6-87

88 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) competencias para potenciar la capacidad del Estado Orientación para la gestión de la política pública. Entradas (Insumos) integrales (capacitación, asistencia técnica, procedimientos, herramientas, acompañamiento etc.) para el desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional. Directrices, normas, guías y procedimientos que permiten ordenar la gestión de la política pública. Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 6-88

89 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Orientación para la gestión de la política pública. Entradas (Insumos) Directrices, normas, guías y procedimientos que permiten ordenar la gestión de la política pública. Subprocesos del proceso Generación y armonización de la comunicación y coordinación de las políticas públicas con los actores de la RED DEL SNP. Salidas (Productos o servicios) Directrices, políticas, procedimientos y planes de comunicación y sistematización de las políticas públicas Herramientas de coordinación y comunicación efectiva aplicables a las políticas públicas. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales UPIS regionales Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Alimenta los subprocesos:

90 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Formulación de políticas públicas. Jerarcas institucionales. Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso Formulación de políticas públicas. Indicadores de desempeño del proceso de Formulación de políticas públicas Control interno del proceso de Formulación de políticas públicas. Medición del desempeño de los procesos de Formulación de políticas públicas. Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Formulación de políticas públicas. Jerarcas institucionales Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados. 6-90

91 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Formulación de políticas públicas. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los subprocesos del proceso de Formulación de políticas públicas. Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de Formulación de políticas públicas. Plan de contingencias del proceso de Formulación de políticas públicas. Todos los involucrados con el proceso de Formulación de políticas públicas. Auditoría institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la estructura organizativa. Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de Formulación de políticas públicas. Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. 6-91

92 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de Formulación de políticas públicas. Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de Formulación de políticas públicas. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría institucional. Auditoría institucional. Los funcionarios involucrados en el proceso de 6-92

93 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Formulación de políticas públicas. Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Formulación de políticas públicas. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Formulación de políticas públicas. Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Formulación de políticas públicas. Funcionarios involucrados en el proceso de Formulación de políticas públicas. Clientes internos y externos de MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Formulación de políticas públicas. 6-93

94 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Formulación de políticas públicas. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de Formulación de políticas públicas. Guías y procedimientos de administración de la información. Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de Formulación de políticas públicas. Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada. Entidades fiscalizadoras Estado. del Funcionario a cargo de gestionar el proceso Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de Formulación de políticas públicas. Informes de gestión de cada una de las actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de Formulación de políticas públicas. Organización y coordinación de eventos de rendición de cuentas relacionados con el proceso de Formulación de políticas públicas. Clientes externos del proceso a los cuales se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales. Guías para la rendición de 6-94

95 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID FP-003 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.3 Formulación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) cuentas del proceso de Formulación de políticas públicas. Subprocesos del proceso 1.3 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 6-95

96 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado PLAN GID- EE

97 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 6-97

98 SIGLAS UTILIZADAS CGR: Contraloría General de la República. MH: Ministerio de Hacienda. MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional. RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación. SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial. UPI: Unidad de Planificación institucional. 6-98

99 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 6-99

100 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTION DE LA EFICIENCIA Y EFICACIA DEL ESTADO 7.1 OBJETIVO Lograr que los servicios públicos se vean favorecidos a partir de sistemas, procedimientos, organización administrativa y actividades institucionales orientados a la satisfacción de necesidades de los usuarios. 7.2 ALCANCE La magnitud de este proceso alcanza a todo el Estado costarricense porque de él emanan políticas, e instrumentos normativos y procedimentales y que regulan la trasformación del Estado costarricense hacia mejores niveles de competitividad. 7.3 JUSTIFICACIÓN El MIDEPLAN amparado en lo establecido en el capítulo V de la Ley N 5525 que busca una mayor eficiencia de la función pública, de propiciar un cambio de los modelos tradicionales de gestión usualmente dirigidos a la generación de una oferta de servicios a partir de una capacidad interna por un nuevo modelo que propicie la investigación de las necesidades sociales y consecuentemente la generación de capacidades institucionales para atenderlas de manera efectiva. 7.4 RESPONSABLE A definirse por el MIDEPLAN 7-100

101 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL NORMATIVA Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento General del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica Arts: 3,4 y 13 Decreto MP_PLAN Creación de los Consejos Presidenciales, Decreto Creación, Organización y Funcionamiento del Sistema Nacional de Contralorías de Servicio art 6 Ley 4240 Ley de planificación urbana. Arts: 3 al 6 y 9 al 16 Ley 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ARTS.: 25, 27 y 28 Ley 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO 7 al 11 y 14 al 16 Ley 8801 general de transferencia de competencias del poder ejecutivo a las municipalidades Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Arts: 2, 9 a 18, 25,35 al

102 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO NIVEL 2 (PROCESOS) NIVEL 3 (SUB PROCESOS) N Proceso N Subproceso Planificación y promoción de la eficiencia y eficacia del Estado Desarrollo de la cultura del conocimiento de la gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Desarrollo de competencias (capacitación y asistencia técnica) para potenciar la eficiencia y eficacia del Estado. Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la eficiencia y eficacia del Estado Gestión de la participación ciudadana en los servicios público Verificación de la eficiencia y eficacia del Estado Control interno del proceso de gestión de la eficiencia y eficacia del Estado

103 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 7 7 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento 7-103

104 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Preparación de propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional Formulación de instrumentos para la Entradas (Insumos) Propuestas estratégicas a las tendencias del entorno nacional, sectorial y regional. Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Plan Nacional de Desarrollo Subprocesos del proceso Planificación y promoción de la eficiencia y eficacia del Estado. Salidas (Productos o servicios) Directrices, políticas, métodos, sistemas, procedimientos y herramientas que faciliten y promuevan mejores prácticas en la prestación de los servicios públicos. Portafolio de servicios públicos. Planes y programas para el establecimiento de procesos de apoyo y acompañamiento a las instituciones en la mejora de servicios públicos estratégicos del Estado. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales institucionales. UPIS. CGR. Ministerio de Hacienda. Instituciones públicas. Alimenta los subprocesos: 7-104

105 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) planificación y programación estratégica del desarrollo. Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 1.4.2, 1.4.4, 1.4.5, 1.7.3, Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la gestión estratégica del Estado. Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND Directrices, normas y procedimientos armonizados y coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Directrices, políticas, métodos, herramientas, instrumentos, normas y procedimientos para estandarizar y alinear la gestión estratégica de Normas, sistemas y procedimientos que orienten y faciliten los procesos de transformación estructural de las organizaciones públicas

106 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado Generación y armonización de la comunicación y coordinación de la planificación estratégica del desarrollo en la RED DEL SNP. (Regional, Entradas (Insumos) desarrollo nacional en los ámbitos regional, sectorial e institucional. Planes y programas integrales (capacitación, asistencia técnica, procedimientos, herramientas, acompañamiento etc.) para el desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional. Sistemas, métodos, procedimientos, directrices y herramientas armonizadas que faciliten la adecuada comunicación y coordinación en el ámbito nacional, regional, Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 7-106

107 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) sectorial e institucional) Planificación y promoción de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) sectorial e institucional de los actores de la RED DEL SNP Sistema de información integrado que facilite la comunicación y coordinación estandarizada entre los agentes de la RED DEL SNP, desde y para el MIDEPLAN. Directrices, políticas, métodos, sistemas, procedimientos y herramientas que faciliten y promuevan mejores prácticas en la prestación de los servicios públicos. Planes y programas para el establecimiento de procesos de apoyo y Subprocesos del proceso Desarrollo de la cultura del conocimiento de la gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Salidas (Productos o servicios) Directrices y normas para implementar sistemas de gestión de conocimiento de la eficiencia y eficacia del Estado. Modelos para la implementación de mejores prácticas y Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales. Oficinas regionales

108 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Desarrollo de la cultura del conocimiento de la gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) acompañamiento a las instituciones en la mejora de servicios públicos estratégicos del Estado. Normas, sistemas y procedimientos que orienten y faciliten los procesos de transformación estructural de las organizaciones públicas. Directrices y normas para implementar sistemas de gestión de conocimiento de la eficiencia y eficacia del Estado. Modelos para la implementación de mejores prácticas y sistemas para Subprocesos del proceso Desarrollo de competencias (capacitación y asistencia técnica) para potenciar la eficiencia y eficacia del Estado. Salidas (Productos o servicios) sistemas para estandarizar, almacenar y compartir experiencias y prácticas, que impacten favorablemente la prestación de servicios del Estado Programas sistemáticos y permanentes de formación, capacitación, actualización profesional, asistencia técnica y acompañamiento que promuevan una mejor prestación de los servicios públicos. Destino (Clientes del producto o servicio) Institucionales. UPIS. CGR. Instituciones públicas. Alimenta los subprocesos: 1.4.3, 1.4.4, 1.4.5, Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales 7-108

109 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado Planificación y promoción de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) estandarizar, almacenar y compartir experiencias y prácticas, que impacten favorablemente la prestación de servicios del Estado Planes y programas integrales (capacitación, asistencia técnica, procedimientos, herramientas, acompañamiento etc.) para el desarrollo de competencias para potenciar la capacidad del Estado en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional. Directrices, políticas, métodos, sistemas, procedimientos y herramientas que faciliten Subprocesos del proceso Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la eficiencia Salidas (Productos o servicios) Estudios de necesidades y proyección de la demanda de los servicios públicos Métodos, sistemas y procedimientos que promuevan la trazabilidad de los Destino (Clientes del producto o servicio) Oficinas institucionales UPIS CGR regionales Instituciones públicas. Alimenta los subprocesos: 1.4.6, 2.1.2, Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de 7-109

110 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Desarrollo de la cultura del conocimiento de la gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Planificación y promoción de la Entradas (Insumos) y promuevan mejores prácticas en la prestación de los servicios públicos. Portafolio de servicios públicos. Modelos para la implementación de mejores prácticas y sistemas para estandarizar, almacenar y compartir experiencias y prácticas, que impacten favorablemente la prestación de servicios del Estado Portafolio de servicios públicos. Subprocesos del proceso 1.4 y eficacia del Estado Gestión de la participación ciudadana Salidas (Productos o servicios) procesos interinstitucionales institucionales. Directrices y procedimientos para propiciar la autoevaluación de la eficiencia y eficacia de los servicios públicos ofrecidos por las instituciones. Esquemas para fortalecer las contralorías de servicio e Destino (Clientes del producto o servicio) planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales UPIS CGR regionales Instituciones públicas. Alimenta los subprocesos: 1.4.6, 1.7.3, Todas las áreas sustantivas institucionales 7-110

111 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) eficiencia y eficacia del Estado Desarrollo de la cultura del conocimiento de la gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) Planes y programas para el establecimiento de procesos de apoyo y acompañamiento a las instituciones en la mejora de servicios públicos estratégicos del Estado. Modelos para la implementación de mejores prácticas y sistemas para estandarizar, almacenar y compartir experiencias y prácticas, que impacten favorablemente la prestación de servicios del Estado Destino Subprocesos del proceso Salidas 1.4 (Clientes del producto o (Productos o servicios) servicio) en los servicios públicos. en las instituciones. del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Directrices, políticas, procedimiento, métodos y sistemas que propicien la participación ciudadana. Directrices, políticas, procedimiento, métodos y sistemas que homologuen la evaluación de la calidad de los servicios públicos entre instituciones. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales UPIS CGR regionales Instituciones públicas. Alimenta los subprocesos:

112 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Desarrollo de competencias (capacitación y asistencia técnica) para potenciar la eficiencia y eficacia del Estado Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) Programas sistemáticos y permanentes de formación, capacitación, actualización profesional, asistencia técnica y acompañamiento que promuevan una mejor prestación de los servicios públicos. Estudios de necesidades y proyección de la demanda de los servicios públicos. Métodos, sistemas y procedimientos que promuevan la trazabilidad de los procesos interinstitucionales e institucionales. Subprocesos del proceso Verificación de la eficiencia y eficacia del Estado. Salidas (Productos o servicios) Directrices, políticas, procedimientos, métodos y sistemas que permitan el Benchmarking de los servicios del Estado. Encuestas de opinión ciudadana sobre la calidad y oportunidad de la prestación de los servicios públicos. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Secretarías sectoriales Oficinas institucionales UPIS CGR regionales Instituciones públicas. Alimenta los subprocesos: 7-112

113 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Gestión de la participación ciudadana en los servicios públicos. Entradas (Insumos) Directrices y procedimientos para propiciar la autoevaluación de la eficiencia y eficacia de los servicios públicos ofrecidos por las instituciones. Esquemas para fortalecer las contralorías de servicio en las instituciones. Directrices, políticas, procedimiento, métodos y sistemas que homologuen la evaluación de la calidad de los servicios públicos entre instituciones. Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) 1.7.2, 1.7.3,

114 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Jerarcas institucionales. Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Medición del desempeño de los procesos de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Jerarcas institucionales Indicadores de desempeño del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados Control interno del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Todos los involucrados con el proceso de Gestión de la eficiencia y 7-114

115 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Estado. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Entradas (Insumos) subprocesos del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Estado. Plan de contingencias del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Destino (Clientes del producto o servicio) eficacia del Estado. Auditoría institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la estructura organizativa. Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de 7-115

116 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Auditoría institucional. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría institucional. Los funcionarios involucrados en el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado

117 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Funcionarios involucrados en el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Clientes internos y externos de MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de Gestión de la eficiencia Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada

118 PROCESO: Formulación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID EE-004 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.4 Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) y eficacia del Estado. Guías y procedimientos de administración de la información. Subprocesos del proceso 1.4 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Entidades fiscalizadoras del Estado. Funcionario a cargo de gestionar el proceso Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Informes de gestión de cada una de las actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Organización y coordinación de eventos de rendición de cuentas relacionados con el proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado. Clientes externos del proceso a los cuales se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales. Guías para la rendición de cuentas del proceso de Gestión de la eficiencia y eficacia del Estado 7-118

119 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo PLAN GID- GI

120 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 7-120

121 SIGLAS UTILIZADAS CGR: Contraloría General de la República. CTPD: Cooperación técnica para el desarrollo. MH: Ministerio de Hacienda MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial UPI: Unidad de Planificación institucional 7-121

122 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 7-122

123 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RECURSOS PARA LA INCIDENCIA EN EL DESARROLLO 8.1 OBJETIVO Gestionar en forma eficaz y eficiente la Cooperación Internacional. 8.2 ALCANCE Este proceso se vincula a todos los actores del Sistema Nacional de Planificación y sus sistemas relacionados, tanto con actores internos del MIDEPLAN como con los diferentes actores de la RED del SNP. 8.3 JUSTIFICACIÓN El l artículo 11 de la Ley de Planificación Nacional Nº 5525 y su reglamento, le otorga al MIDEPLAN la competencia en la gestión de proyectos de cooperación internacional. 8.4 RESPONSABLE A ser definido por el MIDEPLAN 8.5 NORMATIVA Decreto Ejecutivo N PLAN-H Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. Arts: 1, 2, 5,7 al 11, 17 al 19, 21, 23,25 al 27. Decreto N PLAN Decreto Ejecutivo Plan Nacional de Inversión Pública Decreto N PLAN Decreto ejecutivo de normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública

124 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Decreto N 8131 Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos Arts: 1,2,3,4,6,17,18,19,20,23,26,28,29,67, y 78 Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento General del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica Arts: 3 al 6 Decreto h-p-PLAN LEY 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ARTS 25, 27 y 28 Ley 7010 Ley de contratos de financiamiento externo con bancos privados extranjeros Ley 7494 Ley de Contratación Administrativa LEY 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO ARTS: 7 AL 11 Y DEL 14 AL 16 Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Art 1, 3,4,9 al 11, y 23 al SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO N Proceso N Subproceso Planificación de recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional). 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Negociación de recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional) Seguimiento y Evaluación de recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional). Control interno del proceso de gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo 8-124

125 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 8 8 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento 8-125

126 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Entradas (Insumos) Acciones incidentales (cabildeo, directrices, procedimientos, sistemas, normas, etc.) sobre la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND Programación plurianual del PND y sus planes subsidiarios. Directrices, normas y procedimientos armonizados y Subprocesos del proceso Planificación de recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional). Salidas (Productos o servicios) Agenda de Cooperación Internacional. Destino (Clientes del producto o servicio) Agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP. Institución solicitante MIDEPLAN Ministerio de Hacienda/ Autoridad Presupuestaria. Asamblea Legislativa CGR Alimenta subprocesos: los 8-126

127 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación, programación y sistematización de los recursos para el desarrollo. Entradas (Insumos) coordinados con el Sistema Nacional de Administración Financiera. Directrices, normas, sistemas, herramientas, procedimientos e instrumentos para facilitar la consecución de los recursos para el desarrollo y presentación de la propuesta de proyectos. Cooperantes para el desarrollo identificados (por tipo de oferta y demanda de los recursos). Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Planificación de Agenda de Cooperación Negociación de Recursos de Cooperación Institución solicitante 8-127

128 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional) Negociación de recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional). Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.5 Internacional. recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional). Recursos de Cooperación Internacional para proyectos aprobados Seguimiento y Evaluación de recursos para el desarrollo (Cooperación Internacional). Salidas (Productos o servicios) Internacional para proyectos aprobados. Informes sobre el seguimiento y evaluación de la gestión de los recursos (financieros o no) asignados a los proyectos. Destino (Clientes del producto o servicio) MIDEPLAN Ministerio de Hacienda/ Autoridad Presupuestaria. Asamblea Legislativa CGR Alimenta subprocesos: Institución solicitante MIDEPLAN Cooperantes los 8-128

129 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Jerarcas institucionales. Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Indicadores de desempeño del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Control interno del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Medición del desempeño de los procesos de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Jerarcas institucionales Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados

130 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los subprocesos del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Plan de contingencias del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Todos los involucrados con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Auditoría institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de 8-130

131 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) estructura organizativa. Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) control. Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría institucional. Auditoría institucional. Los funcionarios 8-131

132 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) involucrados en el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Funcionarios involucrados en el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Clientes internos y externos de MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo

133 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Guías y procedimientos de administración de la información. Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada. Entidades fiscalizadoras Estado. del Funcionario a cargo de gestionar el proceso Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Informes de gestión de cada una de las actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el Organización y coordinación de eventos de rendición de cuentas relacionados con el proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo. Clientes externos del proceso a los cuales se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales

134 PROCESO: Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo CÓDIGO: PLAN GID GI-005 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.5 Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo Origen de las entradas (Proveedor del insumo) desarrollo. Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.5 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Guías para la rendición de cuentas del proceso de Gestión de recursos para la incidencia en el desarrollo

135 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana PLAN GID- GD

136 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 8-136

137 SIGLAS UTILIZADAS CGR: Contraloría General de la República. CTPD: Cooperación técnica para el desarrollo. MH: Ministerio de Hacienda MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional RED del SNP: Red del Sistema Nacional de Planificación SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial UPI: Unidad de Planificación institucional 8-137

138 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 8-138

139 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL CON PARTICIPACIÓN CIUDADANA 9.1 OBJETIVO Gestionar procesos integrales y participativos de desarrollo regional, y local que contribuyan a mejorar las culturales. condiciones de vida con equidad territorial, respetando las particularidades 9.2 ALCANCE En este proceso se vinculan todos los actores del Sistema Nacional de Planificación, incluida la ciudadanía. A lo interno de MIDEPLAN se vincula con las áreas funcionales de relacionadas con el OND y sus alcances temáticos. 9.3 JUSTIFICACIÓN Los contrastes en los niveles de desarrollo de las regiones demandan contar con una estrategia de gestión de desarrollo espacial e institucional, construida directamente desde los territorios regionales y con la participación de los diferentes actores regionales y locales. La gestión del desarrollo regional debe orientar acciones hacia un desarrollo humano sostenible e inclusivo, con equidad territorial y pertinencia cultural; una mejor distribución del ingreso y de los servicios; la racionalidad y eficiencia administrativa, con un enfoque de desconcentración y aproximación de los servicios institucionales a los ámbitos regionales y locales, así como propiciar la participación ciudadana, concertación y transparencia. 9.4 RESPONSABLE A ser definido por el MIDEPLAN 9-139

140 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL NORMATIVA Decreto N PLAN Decreto Ejecutivo Plan Nacional de Inversión Pública Decreto N PLAN Decreto ejecutivo de normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública. Decreto N PLAN Decreto Ejecutivo Sistema Nacional De Evaluación (SINE) 1,2,3,17,y 18 Decreto h-p-PLAN Decreto Ejecutivo N PLAN-H Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. Ley 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Ley 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO ARTS. 7 AL 16 Ley Constitución política, art 121 Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Arts: 1,al 6, 8 al 18 y del 23 al 25 Ley N 8003 Modificación a la Constitución Política, año Art

141 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO N Proceso N Subproceso Formulación de mecanismos e instrumentos para la planificación de mediano y largo plazo del desarrollo de las diferentes regiones del país 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Articulación de políticas y coordinación regional e interinstitucional, con los gobiernos locales, empresa privada y sociedad civil Estudios sobre la evolución de los diferentes indicadores de desarrollo de la región Mecanismos de rendición de cuentas y transparencia de la función pública en las diferentes regiones del país Elaboración de propuestas de agendas regionales con el concurso de los diferentes actores regionales y locales Control interno del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana 9-141

142 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO 9 9 Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento 9-142

143 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Plan Nacional de Desarrollo Formulación de mecanismos e instrumentos para la planificación de mediano Directrices, normas y y largo plazo del procedimientos (guías, desarrollo de las matrices, herramientas, diferentes regiones del mecanismos, etc.) para la país programación estratégica del desarrollo. Salidas (Productos o servicios) Mecanismos e instrumentos de planificación de mediano y largo plazo del desarrollo de las diferentes regiones del país. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Oficinas regionales institucionales y MIDEPLAN Gobiernos locales 9-143

144 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Formulación de mecanismos e instrumentos para la planificación de mediano y largo plazo del desarrollo de las diferentes regiones del país Articulación de políticas y coordinación regional e interinstitucional, con los gobiernos locales, empresa privada y sociedad civil Entradas (Insumos) Mecanismos e instrumentos de planificación de mediano y largo plazo del desarrollo de las diferentes regiones del país. Mecanismos de articulación institucional, gobiernos locales, empresas privadas y grupos de interés local para el desarrollo de planes regionales, Subprocesos del proceso Articulación de políticas y coordinación regional e interinstitucional, con los gobiernos locales, empresa privada y sociedad civil Estudios sobre la evolución de los diferentes indicadores de desarrollo de la región. Salidas (Productos o servicios) Mecanismos de articulación institucional, gobiernos locales, empresas privadas y grupos de interés local para el desarrollo de planes regionales, incorporando la eficiente gestión de los recursos. Informes con evaluaciones de los indicadores regionales. Destino (Clientes del producto o servicio) Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Oficinas regionales institucionales y de MIDEPLAN Gobiernos locales Grupos de interés local Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y 9-144

145 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Sistematización de escenarios para el desarrollo nacional, sectorial y regional. MIDEPLAN Generación y armonización de la comunicación y coordinación de la planificación estratégica del desarrollo en la RED DEL SNP. (Regional, Entradas (Insumos) incorporando la eficiente gestión de los recursos. Escenarios alternativos para la toma de decisiones considerando las diversas tendencias del entorno y sus afectaciones en el desarrollo nacional, sectorial y regional Subprocesos del proceso 1.6 Registro de agentes del entorno incorporados a la RED DEL SNP Desarrollo de mecanismos de rendición Sistemas, métodos, de cuentas y procedimientos, transparencia de la directrices y función pública en las herramientas diferentes regiones del armonizadas que faciliten país. la adecuada comunicación y Salidas (Productos o servicios) Mecanismos para la rendición de cuentas y transparencia de la función pública en las diferentes regiones. Destino (Clientes del producto o servicio) la eficiencia del Estado. Oficinas regionales institucionales y de MIDEPLAN Gobiernos locales Grupos de interés local Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Oficinas regionales institucionales y de 9-145

146 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) sectorial e institucional). coordinación en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional de los actores de la RED DEL SNP Desarrollo de competencias (capacitación y asistencia técnica) para potenciar la eficiencia y eficacia del Estado Articulación de políticas y coordinación regional e interinstitucional, con los gobiernos locales, empresa privada y sociedad civil Programas sistemáticos y permanentes de formación, capacitación, actualización profesional, asistencia técnica y acompañamiento que promuevan una mejor prestación de los servicios públicos. Mecanismos de articulación institucional, gobiernos locales, empresas privadas y grupos de interés local para el desarrollo de planes regionales, Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) MIDEPLAN Gobiernos locales Grupos de interés local 9-146

147 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) incorporando la eficiente gestión de los recursos. Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Consejos de desarrollo regionales Estudios sobre la evolución de los diferentes indicadores de desarrollo de la región Desarrollo de mecanismos de rendición de cuentas y transparencia de la función pública en las diferentes regiones del país. Definición de propuestas de programas y proyectos de inversión pública. Informes con evaluaciones de los indicadores regionales. Mecanismos para la rendición de cuentas y transparencia de la función pública en las diferentes regiones Elaboración de propuestas de agendas regionales con el concurso de los diferentes actores regionales y locales Agenda Regional de desarrollo. Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Oficinas regionales institucionales y de MIDEPLAN Gobiernos locales Grupos de interés local 9-147

148 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Jerarcas institucionales. Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Indicadores de desempeño del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Control interno del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Medición del desempeño de los procesos de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Jerarcas institucionales Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados

149 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los subprocesos del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Plan de contingencias del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Todos los involucrados con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Auditoría institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de 9-149

150 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) estructura organizativa. con participación ciudadana. Destino (Clientes del producto o servicio) control. Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Auditoría institucional. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría 9-150

151 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) institucional. Los funcionarios involucrados en el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Funcionarios involucrados en el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Clientes internos y externos de MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Gestión del 9-151

152 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) desarrollo regional y local con participación ciudadana. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Guías y procedimientos de administración de la información. Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada. Entidades fiscalizadoras Estado. del 9-152

153 PROCESO: Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana CÓDIGO: PLAN GID GD-006 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.6 Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.6 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Funcionario a cargo de gestionar el proceso Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Informes de gestión de cada una de las actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Organización y coordinación de eventos de rendición de cuentas relacionados con el proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana. Clientes externos del proceso a los cuales se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales. Guías para la rendición de cuentas del proceso de Gestión del desarrollo regional y local con participación ciudadana

154 Macroproceso: Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso: Seguimiento y evaluación de políticas públicas PLAN GID- SE

155 Macroproceso Gestión de la incidencia en el desarrollo Proceso Seguimiento y evaluación de políticas públicas DETALLE ELABORÓ REVISÓ VALIDÓ NOMBRE PUESTO INSTITUCIÓN FIRMA 9-155

156 SIGLAS UTILIZADAS CGR: Contraloría General de la República. MH: Ministerio de Hacienda MIDEPLAN: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. ORI: Oficina regional Institucional SIPOC: Del Inglés: entradas, insumos, procesos, salidas y clientes SNIP: Sistema Nacional de Inversiones públicas. SNP: Sistema Nacional de Planificación. SS: Secretaría Sectorial UPI: Unidad de Planificación institucional 9-156

157 HOJA DE ACTUALIZACIONES Y CONTROL DE CAMBIOS ÁREA INSTITUCIONAL RESPONSABLE FIRMA CAMBIO REALIZADO APROBADO POR FIRMA FECHA OBSERVACIONES 9-157

158 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS 10.1 OBJETIVO Permitir de forma uniforme y sistemática medir y acompañar la implementación exitosa de las políticas públicas ALCANCE Vincula a todos los involucrados con los resultados, efectos e impactos de las políticas públicas que se ven reflejados en los alcances del PND y sus planes derivados, Al interno abarca todas las instancias relacionadas con el SNP y sus subsistemas y sistemas relacionados JUSTIFICACIÓN Se requiere contar con mecanismos efectivos que permitan establecer, en diferentes momentos, el grado de cumplimiento de los alcances de las políticas públicas RESPONSABLE A ser definido por el MIDEPLAN 10.5 NORMATIVA Decreto Decreto Ejecutivo Reglamento General del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica Arts: 3 al 6, 9,11 y 12 Decreto Reglamento a la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos, del 31 de enero del Arts: 16,35 al 37 y 71 al

159 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Decreto H Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación del Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda Arts: 2,3 y 6 Decreto MP_PLAN Creación de los Consejos Presidenciales, Decreto N PLAN Decreto ejecutivo de normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública. Decreto N PLAN Decreto Ejecutivo Sistema Nacional De Evaluación (SINE) 1,2,3,6,7,8,10 y11 Decreto Ejecutivo N PLAN-H Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. Arts: 1 y 2, 19, 21, 23, 25, 26 y 27 Ley Convenio con Panamá sobre cooperación para el desarrollo fronterizo. Aprobación del convenio entre el gobierno de la República de Costa Rica y el gobierno de la República de Panamá sobre cooperación para el desarrollo fronterizo Ley 4240 Ley de planificación urbana Arts 3 al 6 LEY 6227 LEY GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA. ARTS 25, 27 y 28 LEY 8292 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO. ARTS 7 AL 11, 14 Y 15 Ley 8801 Ley general de transferencia de competencias del poder ejecutivo a las municipalidades Ley Constitución política Art 121 Ley N 5525 Ley de Planificación Nacional. 2 de mayo de Arts: 1, 2,3, 12 al 14. Ley N 8003 Modificación a la Constitución Política, año 2000 Art 11 N 8131 Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos Arts 1,2,3,30, 31, 55 y

160 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL SUBPROCESOS QUE CONFORMAN EL PROCESO NIVEL 2 (PROCESOS) NIVEL 3 (SUB PROCESOS) N Proceso N Subproceso Seguimiento y evaluación del PND. 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Evaluaciones estratégicas de gobierno Seguimiento y evaluación física y financiera de proyectos de inversión Control interno del proceso de seguimiento y evaluación de políticas públicas. 160

161 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA DE FLUJO Los códigos de simbología para facilitar la lectura del diagrama de flujo se encuentran anexos a este documento

162 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL DIAGRAMA SIPOC Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo. Plan Nacional de Desarrollo y sus modificaciones Seguimiento y evaluación del PND. Informes de seguimiento semestral; Evaluación Anual; Evaluación cuatrienal de metas; e informes de Verificación. Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado. Ciudadanía Secretarías Sectoriales UPIs Presidencia de la República Consejo de Gobierno Consejos Presidenciales Consejos Municipales

163 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) CGR Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND (incluye planes sectoriales de desarrollo, Programaciones sectoriales, y regionales del PND ) Balances sectoriales de avance del período y reportes Secretarías Sectoriales UPIs Planificación, programación y sistematización del monitoreo, control y evaluación de la planificación estratégica para el desarrollo. Normas, sistemas, herramientas, guías y procedimientos de monitoreo, control y evaluación para el PND y planes subsidiarios. Indicadores para el PND Indicadores para planes Conversatorios ciudadanos para la rendición de cuentas del PND Asistencia técnica en seguimiento y evaluación Ciudadanía Secretarías Sectoriales UPI

164 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Elaboración de informes derivados de la evaluación de las autoevaluaciones de la RED DEL SNP Formulación de instrumentos para la planificación y programación estratégica del desarrollo Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Entradas (Insumos) subsidiarios (PNIP, etc.) Informes a los entes de control sobre los resultados de la ejecución de las estrategias para el desarrollo nacional a nivel nacional, regional, sectorial e institucional. Plan Nacional de Desarrollo y sus modificaciones Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND (incluye planes Subprocesos del proceso Evaluaciones estratégicas de gobierno. Salidas (Productos o servicios) pública -Sistemas y metodologías para la evaluación, medición y monitoreo de las políticas, planes, programas y proyecto estratégicos del gobierno - Asistencia técnica en evaluación pública estratégica. Destino (Clientes del producto o servicio) Encargados de programas y proyectos vinculados a metas del PND SINE (instituciones y sectores de gobierno) Secretarias Sectoriales UPIS

165 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación, programación y sistematización del monitoreo, control y evaluación de la planificación estratégica para el desarrollo Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la gestión estratégica del Estado. Entradas (Insumos) sectoriales de desarrollo, Programaciones sectoriales, y regionales del PND ) Normas, sistemas, herramientas, guías y procedimientos de monitoreo, control y evaluación para el PND y planes subsidiarios. Directrices, políticas, métodos, herramientas, instrumentos, normas y procedimientos para estandarizar y alinear la gestión estratégica de desarrollo nacional en los ámbitos regional, sectorial e institucional. Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) - Capacitación en metodologías, instrumentos y directrices para la evaluación pública estratégica. - Informe de Evaluaciones sistematizadas y planes de mejora a políticas, planes, programas y proyectos estratégicos de gobierno. Destino (Clientes del producto o servicio) -Encargados responsables directos de política, planes, programas y proyectos seleccionados. - Secretarías Sectoriales - UPIs Todas las áreas sustantivas institucionales del MIDEPLAN vinculadas a los procesos de planificación y evaluación del desarrollo nacional y la eficiencia del Estado

166 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Generación y armonización de la comunicación y coordinación de la planificación estratégica del desarrollo en la RED DEL SNP. (Regional, sectorial e institucional) Planificación de las acciones de la política Entradas (Insumos) Sistemas, métodos, procedimientos, directrices y herramientas armonizadas que faciliten la adecuada comunicación y coordinación en el ámbito nacional, regional, sectorial e institucional de los actores de la RED DEL SNP Sistema de información integrado que facilite la comunicación y coordinación estandarizada entre los agentes de la RED DEL SNP, desde y para el MIDEPLAN. Plan de ejecución de las acciones de la política Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) - Informe de seguimiento a las recomendaciones de la evaluación estratégica de gobierno Destino (Clientes del producto o servicio) Secretarías sectoriales Oficinas regionales institucionales UPIS CGR Instituciones públicas. Ministerio Hacienda. de Presidencia de la República Consejo de gobierno Consejos presidenciales

167 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) pública Establecimiento de acciones y directrices para mejorar la efectividad de las políticas públicas existentes Generación y armonización de la comunicación y coordinación de las políticas públicas con los pública. Entradas (Insumos) Mecanismos de coordinación de las acciones de la política pública Guías, directrices e instrumentos para las acciones de la política pública. Acciones y directrices de evaluación de las políticas públicas existentes en su aplicación. Herramientas de coordinación y comunicación efectiva aplicables a las políticas públicas. Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio)

168 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) actores de la RED DEL SNP Verificación de la eficiencia y eficacia del Estado Elaboración de informes derivados de la evaluación de las autoevaluaciones de la RED DEL SNP Incidencia en la programación y presupuestación de corto, mediano y largo plazo. Entradas (Insumos) Encuestas de opinión ciudadana sobre la calidad y oportunidad de la prestación de los servicios públicos. Informes a los entes de control sobre los resultados de la ejecución de las estrategias para el desarrollo nacional a nivel nacional, regional, sectorial e institucional. Plan Nacional de Inversión Pública y otros planes subsidiarios debidamente armonizados con el PND Subprocesos del proceso Seguimiento y evaluación física y financiera de proyectos de inversión. Salidas (Productos o servicios) Agenda Nacional de iniciativas para la Evaluación de políticas, planes, programas y proyectos seleccionados de gobierno Sistemas para la evaluación de las diferentes fases del ciclo de vida de los proyectos (formulación, ejecución, Destino (Clientes del producto o servicio) -Ministra(o) MIDEPLAN -Consejo de Gobierno -Consejos Sectoriales -Secretarías Sectoriales -UPIS

169 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Planificación, programación y sistematización del monitoreo, control y evaluación de la planificación estratégica para el desarrollo Establecimiento de acciones y directrices para mejorar la efectividad de las políticas públicas existentes Planificación y promoción de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) Normas, sistemas, herramientas, guías y procedimientos de monitoreo, control y evaluación para el PND y planes subsidiarios. Indicadores para planes subsidiarios (PNIP, etc.) Acciones y directrices de evaluación de las políticas públicas existentes en su aplicación. Directrices, políticas, métodos, sistemas, procedimientos y herramientas que faciliten y promuevan Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) monitoreo, control, evaluación, cierre y liquidación) de inversión pública y sus efectos e impactos en el desarrollo nacional, sectorial y regional. Proyectos evaluados y analizados de acuerdo con sus alcances y objetivos trazados. Destino (Clientes del producto o servicio)

170 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Formulación de directrices y procedimientos para el desarrollo de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) mejores prácticas en la prestación de los servicios públicos. Portafolio de servicios públicos. Planes y programas para el establecimiento de procesos de apoyo y acompañamiento a las instituciones en la mejora de servicios públicos estratégicos del Estado. Métodos, sistemas y procedimientos que promuevan la trazabilidad de los procesos interinstitucionales e institucionales. Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio)

171 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Verificación de la eficiencia y eficacia del Estado. Entradas (Insumos) Directrices y procedimientos para propiciar la autoevaluación de la eficiencia y eficacia de los servicios públicos ofrecidos por las instituciones. Directrices, políticas, procedimientos, métodos y sistemas que permitan el Benchmarking de los servicios del Estado. Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio)

172 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área de Recursos Humanos de MIDEPLAN. Líderes funcionales relacionados con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Jerarcas institucionales. Formularios estandarizados para la medición del desempeño. Guías y pautas para medición del desempeño del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Indicadores de desempeño del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas Control interno del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Medición del desempeño de los procesos de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Funcionarios que ejecutan labores relacionadas con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Jerarcas institucionales Manuales del proceso y de los procedimientos relacionados

173 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Analistas de riesgos. Funcionarios vinculados al proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de riesgos. UPI de MIDEPLAN. Identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación de los riesgos de cada uno de los subprocesos del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Comunicación y respuesta a los riesgos del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Plan de contingencias del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Todos los involucrados con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Auditoría institucional. Entidades fiscalizadoras del Estado como la Contraloría General de la República. Área de recursos humanos de MIDEPLAN. UPI de MIDEPLAN Formularios, cuestionarios y escalas de evaluación de la estructura organizativa. Guías para la evaluación del funcionamiento de la Evaluaciones del funcionamiento de la estructura organizativa relacionada con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas Auditoría institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de

174 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) estructura organizativa. públicas. control. Destino (Clientes del producto o servicio) Jefaturas funcionales con algún grado de responsabilidad sobre el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Área de Recursos Humanos Institucional. Área funcional de MIDEPLAN a cargo del seguimiento y asesoramiento en materia de control interno. Formularios y guías de autoevaluación de la gestión de control interno de MIDEPLAN. Autoevaluaciones de la gestión de control interno del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Área funcional de MIDEPLAN a cargo de dar seguimiento a las actividades de control. Auditoría institucional. Auditoría institucional

175 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Los funcionarios involucrados en el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Jerarcas institucionales. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Documentación, actualización y divulgación de políticas operativas, normas y procedimientos relacionados con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Funcionarios involucrados en el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Clientes internos y externos de MIDEPLAN con algún grado de relación con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas

176 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) Entradas (Insumos) Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Área funcional de MIDEPLAN a cargo de las tecnologías de información y comunicación. Funcionario a cargo de gestionar el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Documentos en sus diferentes presentaciones y formatos (físicos y digitales) provenientes de los diferentes subprocesos del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Guías y procedimientos de administración de la información. Aseguramiento de la integridad, resguardo, recuperación y acceso a la información del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Responsables de actividades relacionadas con el manejo, acceso y almacenamiento de información relacionada. Entidades fiscalizadoras Estado. del Funcionario a cargo de gestionar el proceso Jefaturas de las distintas áreas funcionales de MIDEPLAN vinculadas al proceso de Seguimiento y evaluación de políticas Informes de gestión de cada una de las actividades del proceso que lo generen. Acuerdos de rendición de cuentas del proceso de Seguimiento y evaluación Organización y coordinación de eventos de rendición de cuentas relacionados con el proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas. Clientes externos del proceso a los cuales se requiera rendir cuentas. Jerarcas institucionales

177 PROCESO: Seguimiento y evaluación de políticas públicas CÓDIGO: PLAN GID SE-007 FECHA: 10 DE JUNIO DEL 2011 Diagrama de S.I.P.O.C. del proceso: 1.7 Seguimiento y evaluación de políticas públicas Origen de las entradas (Proveedor del insumo) públicas. Entradas (Insumos) de políticas públicas. Subprocesos del proceso 1.7 Salidas (Productos o servicios) Destino (Clientes del producto o servicio) Guías para la rendición de cuentas del proceso de Seguimiento y evaluación de políticas públicas

178 Anexos

179 11 ANEXO 1: GLOSARIO Actividad: Acciones emprendidas o labor realizada mediante las cuales se movilizan los insumos, como son los fondos, la asistencia técnica y otros tipos de recursos, para generar productos determinados. Término conexo: intervención para el desarrollo. Actor legítimo: Son aquellos actores del entorno los cuales afectan o son afectados por las acciones políticas, directrices, normas o procedimientos que se deriven de las actividades propias de una organización de un Estado. Actor relevante: Es un actor legítimo con mayor peso relativo en la toma de las decisiones e incidencia de las acciones. Aliados estratégicos: Particulares y organismos que en asocio de la organización coadyuvan para lograr objetivos y metas de nivel superior que son de interés mutuo. Aliados: Particulares y organismos que colaboran para lograr los objetivos mutuamente acordados. El concepto de aliado denota metas compartidas, responsabilidad común por los efectos directos, clara rendición de cuentas y obligaciones recíprocas. Los aliados pueden ser gobiernos, entidades de la sociedad, organizaciones no gubernamentales, universidades, asociaciones profesionales y empresariales, organismos multilaterales, empresas privadas, etc. Análisis de riesgos: Análisis o evaluación de factores (llamados «supuestos» en el marco lógico) que afectan o que pueden afectar el logro de los objetivos de una intervención. Examen detallado de las consecuencias indeseables y negativas que podría tener una intervención para el desarrollo en la vida humana, la salud, la propiedad o el medio ambiente ; proceso sistemático que proporciona información sobre esas consecuencias indeseables ; proceso de cuantificación de las probabilidades de que aparezcan los riesgos identificados y sus repercusiones previstas. Análisis de vulnerabilidad: Proceso para determinar o estimar el grado en que un servicio puede ser afectado por el impacto de una amenaza. Área rural: Territorio integrado por los Centros Poblados Rurales y que se extienden desde los linderos de los Centros Poblados Urbanos hasta los límites del distrito

180 Arquitectura de Procesos: Diseño de una organización a partir de las relaciones e interrelaciones que se dan entre los macro procesos, procesos y subprocesos de trabajo. Autoevaluación: Evaluación por parte de los responsables del diseño y la implementación de una intervención para el desarrollo. Benchmarking de procesos: Identificación de los procedimientos de trabajo a ser mejorados en una Entidad Pública de Servicios (EPS) mediante un análisis detallado de las actividades involucradas, junto con la identificación de ejemplos externos de excelencia de otras organizaciones. Por su naturaleza es un procedimiento cualitativo de análisis y rediseño de los procesos en una EPS. Benchmarking: Herramienta de evaluación comparativa entre sistemas, organización, procedimientos y funciones que se utilizan para el rediseño de los mismos. Beneficiarios: Individuos, grupos u organismos que se benefician, directa o indirectamente, de una intervención. Business Process Management (BPM) / Gestión de Procesos de Negocios: Es la metodología cuyo objetivo es mejorar la eficiencia organizacional a través de la gestión sistemática de los procesos de negocios que se deben modelar, automatizar, y optimizar de forma continua. Como su nombre sugiere, BPM se enfoca en la administración de los procesos del negocio. Business Process Management: Conjunto de servicios y herramientas que facilitan la administración de procesos de negocio. Cabildear: Gestionar con actividad y destreza para ganar voluntades en un cuerpo colegiado o corporación

181 Cabildeo: Acción y efecto de cabildear. El cabildeo en el caso de MIDEPLAN debe darse en diferentes sentido, el primero de ellos en las UPIs, con el Ministerio de Hacienda y con la Contraloría General de la república, para lograr y consolidad el Sistema Nacional de Planificación y el Sistema Nacional de Evaluación de forma tal que la planificación y la evaluación se vinculen de forma efectiva a planes operativos y presupuestos que verdaderamente incidan en las metas del PND. En segunda instancia el cabildeo debe hacerse para generar incidencia en la clase política nacional, cuando leyes y normas tienden a afectar los compromisos gubernamentales establecidos en el PND y sus planes derivados. Cadena de resultados: La secuencia causal de una intervención para el desarrollo que estipula la secuencia necesaria para lograr los objetivos deseados, comenzando con los insumos, pasando por las actividades y los productos, y culminando en el efecto directo, el impacto y la retroalimentación. En algunos organismos, los destinatarios (o el «alcance») forman parte de la cadena de resultados. Términos conexos: supuestos, marco de resultados. CD-ROM:(Disco compacto de sólo lectura). Disco Óptico de 12 cm. de diámetro para almacenamiento binario. Su capacidad formateado es de 660 Mb. de información. Usado en principio para almacenar audio. Cliente externo: Se refiere a todas aquellas personas e instituciones que reciben o prestan servicios a una organización. Cliente interno: Se refiere a todo empleado de una institución sin importar los niveles jerárquicos, de desconcentración o descentralización institucional, ni el tipo de contratación que medie entre él y el empleador. COBIT: Objetivos de Control para la información y Tecnologías relacionadas (COBIT, en inglés: Control Objectives for Information and Related Technology) es un conjunto de mejores prácticas para el manejo de información creado por la Asociación para la Auditoría y Control de Sistemas de Información Cognitivo: relativo al conocimiento

182 Concepto del SEVRI: Se entenderá como Sistema Específico de Valoración del Riesgo Institucional al conjunto organizado de componentes de la Institución que interaccionan para la identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación y comunicación de los riesgos institucionales relevantes. Conclusiones: Las conclusiones señalan los factores de éxito y fracaso de la intervención evaluada, prestando atención especial a los resultados y repercusiones intencionales o no y, de manera más general, a otras fortalezas y debilidades. Una conclusión se apoya en los datos recopilados y en los análisis realizados mediante una cadena transparente de enunciados. Contrafactual: Situación o condición que podría presentarse hipotéticamente para las personas, las organizaciones o los grupos si no hubiera una intervención para el desarrollo como la evaluada. Contraseña: Palabra o cadena de caracteres, normalmente secreta, para acceder a través de una barrera. Se usa como herramienta de seguridad para identificar usuarios de una aplicación, archivo, o red. Puede tener forma de una palabra o frase de carácter alfanumérico, y se usa para prevenir accesos no autorizados a información confidencial. Control de gestión: Es la evaluación de la gestión en función de los objetivos trazados y los resultados obtenidos en relación con los recursos asignados y el cumplimiento de los programas y planes de la entidad examinada. Correo electrónico: Un medio para enviar mensajes escritos de un equipo a otro a través de una red. El correo electrónico puede enviarse automáticamente a un gran número de direcciones a través de una lista de correo (mailing list). Desarrollo (de operaciones) (términos emparentados: flujo de trabajo, proceso parcial). Designa la actividad realizada en un puesto de trabajo pero en el sentido de ser algo que se refiere a lo temporal, que no es posible considerarlo como momento o acción puntual. Desarrollo: Es la acción por medio de la cual tanto personas como comunidades, puedan desplegar todos sus potenciales para contar con oportunidades razonables de llevar una vida productiva y creativa acorde con sus necesidades e intereses

183 Descarga informática: El proceso de solicitar y transferir un archivo desde un equipo remoto a un equipo local y guardar el archivo en el archivo local, normalmente a través de un módem o de una red. Diagnosis: Conjunto de hechos reales verificables que permiten llegar a conclusiones ciertas para la toma de decisiones. Para los alcances del presente estudio puede considerársele como sinónimo de Diagnóstico. Diagrama de entidad relación: (a veces denominado por su siglas, E-R "Entity relationship", o, "DER" Diagrama de Entidad Relación) es una herramienta el modelado de datos de un sistema de información. Estos modelos expresan entidades relevantes para un sistema de información así como sus interrelaciones y propiedades. Diagrama de flujo: Un diagrama de flujo es una representación gráfica de un algoritmo o proceso. Se utiliza en disciplinas como la programación, la economía, los procesos industriales y la psicología cognitiva. Estos diagramas utilizan símbolos con significados bien definidos que representan los pasos del algoritmo, y representan el flujo de ejecución mediante flechas que conectan los puntos de inicio y de término. Diagrama SIPOC: Un diagrama de SIPOC es una herramienta utilizada para identificar todos los elementos relevantes de un proyecto de mejora de proceso antes de comenzar el trabajo. El nombre de la herramienta le pide al equipo de tener en cuenta los proveedores (la "S" en SIPOC) de su proceso, las entradas (el yo) al proceso, el proceso (la "P"), su equipo está mejorando, las salidas (la "O") del proceso, y los clientes (la "C") que reciben los resultados del proceso. En algunos casos, los requisitos de los clientes pueden ser añadidos al final de la SIPOC para más detalles. Dirección Conducción de Procesos: El proceso es guiado/controlado por medio de factores críticos de éxito y por magnitudes de dirección (métricas de control). Se le de riva de la estrategia de empresa y se le operacionaliza a través de las magnitudes de dirección. Directriz: Conjunto de instrucciones o normas generales para la ejecución de alguna cosa

184 Economía: Ausencia de desperdicio en la obtención de un resultado determinado. Nota: Se dice que una actividad es económica cuando los costos de los recursos escasos utilizados se aproximan al mínimo necesario para lograr los objetivos planeados. Efecto: Cambio intencional o no intencional debido directa o indirectamente a una intervención. Eficacia: Medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos de la intervención para el desarrollo, tomando en cuenta su importancia relativa. Nota: Se utiliza también como medida agregada o juicio sobre el mérito o el valor de una actividad, es decir, el grado al cual una intervención ha logrado, o se espera que logre, sus principales objetivos pertinentes de manera eficaz, en forma sostenible, y con un impacto institucional positivo en el desarrollo. Eficiencia: Medida en que los recursos/insumos (fondos, tiempo, etc.) se han convertido económicamente en resultados. Enfoque de integración: Las organizaciones en el mundo se han convertido, sin proponérselo, en sistemas caóticos, en gran medida por el desarrollo tecnológico, el cúmulo de información que se genera y la importante gama de actividades que se han sumado al mundo de empresas e instituciones. La integración de varios elementos organizacionales como (las tecnologías, presupuestos, prestación de servicios, investigación, evaluación de servicios y procesos) y hasta la propia gestión de calidad en una estrategia consecuente y bien aplicada es una de las soluciones que se vienen imponiendo en el mundo de las organizaciones públicas y privadas de forma inevitable para subsistir o ser eficaces. El enfoque de integración es la base del análisis y estructura de la gestión por procesos. Establecimiento de redes: Proceso por el cual dos o más organizaciones o personas colaboran para alcanzar objetivos comunes. Estrategia: Actividades de nivel superior que desarrolla una organización con el propósito de alcanzar la visión de futuro de una organización

185 Estructura funcional: diseño de una organización a partir los niveles de autoridad formal y que a su vez refleja las funciones que se desempeñan en los diferentes estamentos institucionales, sin relacionar dichas funciones entre las diferentes áreas de trabajo. Evaluabilidad: Medida en que puede evaluarse una actividad o un programa de manera fiable y creíble. Nota: Para determinar la Evaluabilidad es necesario un examen anticipado de una evaluación propuesta para determinar si sus objetivos están definidos adecuadamente y si sus resultados pueden ser objeto de verificación. Evaluación de procesos: Evaluación de la dinámica interna de los organismos de ejecución, sus instrumentos de política, sus mecanismos de prestación de servicios, sus procesos de gestión y los vínculos que existen entre todos estos componentes. Evaluación de programas sectoriales: Evaluación de un conjunto de intervenciones para el desarrollo dentro de un país o un grupo de países en un sector, todas las cuales contribuyen al logro de un objetivo específico de desarrollo. Nota: Un sector incluye actividades de desarrollo que se agrupan comúnmente para fines de acción pública, tales como la salud, la educación, la explotación agropecuaria, el transporte, etc. Evaluación de proyectos: Evaluación de una intervención individual para el desarrollo que tiene por objeto alcanzar objetivos específicos con recursos especificados y dentro de calendarios de ejecución determinados, a menudo enmarcada en un programa más amplio. Nota: El análisis de costos y beneficios es uno de los principales instrumentos de evaluación de proyectos con beneficios mensurables. Cuando no puedan cuantificarse los beneficios, el enfoque adecuado sería el de eficacia en función de los costos. Evaluación del programa de país/ Evaluación de la asistencia al país: Evaluación de la cartera de intervenciones para el desarrollo de uno o más donantes o instituciones, y de la estrategia de asistencia que la sustenta, en un país determinado. Evaluación: Es un proceso permanente y continuo de indagación y valoración de la planificación, la ejecución y la finalización del programa. Su finalidad es generar información, conocimiento y aprendizaje dirigidos alimentar la toma de decisiones oportunas y pertinentes para garantizar la eficiencia, la eficacia y la calidad de los procesos, los resultados y los impactos de los programas, todo ello en función del mejoramiento de las condiciones de vida de sus poblaciones beneficiarias

186 Evento. Incidente o situación que podría ocurrir en un lugar específico en un intervalo de tiempo particular. Factor de riesgo. Manifestación, característica o variable mensurable u observable que indica la presencia de un riesgo, lo provoca o modifica su nivel. Fiabilidad: Es la coherencia de los datos y los juicios de evaluación, y la medida en que se puede confiar en ellos, con referencia a la calidad de los instrumentos, procedimientos y análisis empleados para recopilar e interpretar datos de evaluación. Fomento de capacidades: La Dirección de Políticas del Fondo de Población de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) define el fomento de capacidades como el proceso mediante el cual las personas, organizaciones, instituciones y sociedades desarrollan las habilidades individuales o colectivas para desempeñar funciones, resolver problemas y establecer y alcanzar objetivos. Funciones: Se trata de la forma concreta en que se crea valor respondiendo a las necesidades, expectativas o exigencias del criterio articulando esa utilidad en las distintas relaciones de adecuación entre los efectos del servicio o producto y determinados aspectos de esas necesidades del receptor. Se considera el proceso total de producción en la dimensión del espacio métrico medible internamente al propio sistema y no en el espacio de interacción y comunicación (definido como lógica de fuzzy-sets) orientado a la satisfacción del cliente - que está fuera del sistema técnico, pero dentro del sistema global (marketing y creación de valor). Garantía de calidad: La garantía de calidad abarca toda actividad que tenga por objeto evaluar y mejorar el mérito o el valor de una intervención para el desarrollo o su cumplimiento con normas establecidas. Nota: Cabe citar como ejemplos de actividades de garantía de calidad la evaluación ex ante, la Gestión por Resultados, los exámenes durante la ejecución, las evaluaciones, etc. La garantía de calidad también puede referirse a la evaluación de la calidad de una cartera y de su eficacia en términos del desarrollo. Garantizan y promueven la planificación, control, organización y administración proactiva

187 Gestión del conocimiento: La función que planifica, coordina y controla los flujos de conocimientos que se producen en la organización en la relación con sus actividades y su entorno con el fin de crear unas competencias básicas esenciales. Gestión para resultados: Estrategia de gestión que se centra en el desempeño y el logro de productos, efectos e impactos. Gestión: Conjunto de acciones que conducen a resolver o concretar un proyecto o asunto específico. Conjunto de acciones coordinadas conscientemente y orientadas a gestionar y administrar (gobernar, dirigir, ordenar, disponer, organizar, planificar y controlar). Grupo meta: Individuos u organismos específicos en cuyo beneficio se lleva a cabo la intervención para el desarrollo. Guía: Pautas, lineamientos e instrucciones sobre una determinada materia. Hallazgo: (Constatación) Un hallazgo (o una constatación) utiliza evidencias obtenidas de una o más evaluaciones para realizar afirmaciones basadas en hechos. Puede utilizarse para efectos de este estudio, como sinónimo de hito. Herramientas de coordinación: son los instrumentos procedimentales que facilitan la implementación de los mecanismos del BPM tales como: reuniones, foros, comisiones de trabajo, sesiones de análisis y estudio, directrices, wr55memoranda, normas, guías, entre otros. Hito: hecho relevante que puede ser constatado a partir de evidencias alcanzadas mediante un diagnóstico, una investigación o una evaluación y que como tal permite hacer afirmaciones a partir de los hechos reales observados. Puede utilizarse para efectos de este estudio, como sinónimo de hallazgo. Impactos: Efectos de largo plazo, positivos y negativos, primarios y secundarios, producidos directa o indirectamente por una intervención para el desarrollo, intencionalmente o no

188 Incidencia en el desarrollo del país: Toda actividad que de forma directa o indirecta, ya sea mediante intervención, orientación, planificación afecta de alguna manera el desarrollo de un país, región o sector. La incidencia se cuantifica en el grado de afectación de una actividad, política o gestión en el desarrollo; esto puede desarrollarse ya sea mediante una intervención directa, la orientación de políticas públicas o mediante la planificación de recursos, proyectos o programas vinculados con el desarrollo nacional. Indicador de costo: Magnitud que permite establecer la relación que se da entre el tiempo establecido para un proceso y el tiempo que realmente se demoró en realizarlo. Indicador de desempeño (o de los resultados): Características que permiten verificar cambios debidos a la intervención para el desarrollo o que muestra resultados en relación con lo que se ha planeado. Términos conexos: seguimiento del desempeño, medición de los resultados. Indicador de gestión: Instrumento que permite medir el cumplimiento de los objetivos de un proceso y vincular los resultados con la satisfacción de las demandas institucionales. Indicador de proceso: Indicador o conjunto de indicadores que permiten determinar la efectividad de un proceso. Indicador de producto: Permite establecer el nivel de logro de un producto a partir de una meta previamente establecida. En el caso de los procesos mide cuanto de cada producto de un proceso se cumplió en relación con las metas de ese proceso. Indicador de Tiempo: es la relación que permite establecer si la duración de un proceso está dentro de los límites previamente establecidos. También puede utilizarse para establecer la variabilidad de tiempo de procesos en función con tiempos de periodos anteriores o un tiempo base pre establecido. Indicador: Magnitud utilizada para medir o comparar los resultados efectivamente obtenidos, en la ejecución de un proyecto, programa o actividad. Se le considera como una característica o factor cuantitativo o cualitativo que proporciona un medio sencillo y fiable para medir logros, reflejar los cambios vinculados con una intervención o ayudar a evaluar los resultados de un programa, proyecto, plan o proceso

189 Índice: Se caracteriza porque no se refiere al proceso mismo sino al resultado cuando se compara con una meta establecida previamente. Se expresa generalmente en términos porcentuales y pueden medir variaciones con relación a una meta propuesta o establecer tendencias de un proceso determinado. El índice no siempre expresa relación causa efecto; de allí la importancia de que haga referencia a metas preestablecidas. Infocomunicación: Es la aplicación de las tecnologías de la información y telecomunicación en redes de interoperabilidad para facilitar los procesos de negocio de una organización o entre organizaciones. Institución. Entidad u órgano integrante de la administración Pública. Insumos: Recursos financieros, físicos, humanos y materiales empleados en una intervención para el desarrollo. Interoperabilidad: Es la condición mediante la cual sistemas heterogéneos pueden intercambiar procesos o datos. Intranet: Una red privada dentro de una organización. Las intranets suelen utilizar protocolos de Internet para entregar contenido. A menudo se protegen contra al acceso desde Internet mediante servidores. Lecciones aprendidas: Generalizaciones basadas en las experiencias de evaluación de proyectos, programas o políticas en circunstancias específicas, que se aplican a situaciones más amplias. Con frecuencia, las enseñanzas destacan los puntos fuertes o débiles en la preparación, el diseño y la puesta en práctica que afectan al desempeño, los resultados y el impacto. Macro proceso: Son grupos de procesos de nivel estratégico destinados a establecer y controlar las metas de la organización. Son los que proporcionan directrices a los demás procesos, es decir, indican cómo se deben realizar para que se pueda lograr la visión de la organización. Por algunos tratadistas también son denominados como procesos visionarios y son liderados por la alta dirección. Magnitud: Medida, cuantitativa o cualitativa, de la consecuencia de un riesgo

190 Manual: Documento que describe con detalle y en forma ordenada y sistemática la información, instrucciones sobre organización, funciones y procedimientos necesarios para la ejecución de una trabajo. Mecanismos de coordinación de un proceso: Desde la perspectiva del BPM que es la metodología de rediseño utilizada en este estudio son la planificación, la organización, la comunicación y el control de un proceso. Medición de los resultados: Sistema para evaluar los resultados de las intervenciones para el desarrollo en función de los objetivos declarados. Términos conexos: seguimiento del desempeño, indicador. Medida para la administración de riesgos: Disposición razonada definida por la institución previa a la ocurrencia de un evento para modificar, transferir, prevenir, atender o retener riesgos. Meta: Unidades de medida que establecen lo que se va a lograr, cuando serán alcanzados los resultados, más no establece como serán logrados. Para un objetivo específico corresponderán una o varias metas a través de las cuales se podrá medir en forma concreta el avance hacia el logro del objetivo. Modificar riesgos: Opción para administrar riesgos que consiste en afectar los factores de riesgo asociados a la probabilidad y la consecuencia de un evento, previo a que éste ocurra. Multimedia: Término que se utiliza para cualquier contenido que combine texto, sonido, gráficos y vídeo. Nivel de riesgo aceptable. Nivel de riesgo que la institución está dispuesta y en capacidad de retener para cumplir con sus objetivos, sin incurrir en costos ni expectativas de los sujetos interesados. Nivel de riesgo. Grado de exposición al riesgo que se determina a partir del análisis de la probabilidad de ocurrencia del evento y de la magnitud de su consecuencia potencial sobre el cumplimiento de los objetivos fijados, permite establecer la importancia relativa del riesgo

191 Norma de referencia: Base de comparación o norma (estándar) en relación con la cual pueden medirse los resultados o los logros obtenidos. Nota: Una norma se refiere a los resultados logrados en el pasado reciente por otros organismos similares, o a lo que razonablemente puede inferirse que se ha logrado en circunstancias similares. Objetivo del proyecto o programa: Se refiere a los resultados físicos, financieros, institucionales, sociales, ambientales o de otra índole que se espera que el proyecto o programa contribuya a lograr. Objetivo: Impacto intencional esperado que contribuye a generar beneficios a una sociedad, una comunidad o un grupo de personas. Organigrama: es la representación gráfica de la estructura de una organización. Representa las estructuras funcionales y, en algunos casos, las personas que las dirigen, hacen un esquema sobre las relaciones jerárquicas y de autoridad y de competencias fundamentales en la organización. Organismo regulador: Ente encargado de velar por la aplicación del marco regulatorio. Orientación del desarrollo: Capacidad normativa, rectora, o política, que tiene una autoridad o institución, para establecer instrumentos normativos y procedimentales que orientan el desarrollo de una organización, sociedad o nación hacia objetivos previamente establecidos. Parámetros de aceptabilidad de riesgos. Criterios que permiten determinar si un nivel de riesgo específico se ubica dentro de la categoría de nivel de riesgo aceptable. Pertinencia: Medida en que los objetivos de una intervención para el desarrollo son congruentes con los requisitos de los beneficiarios, las necesidades del país, las prioridades globales y las políticas de los asociados y donantes. Nota: En retrospectiva, la cuestión de la pertinencia suele referirse a si los objetivos o el diseño de una intervención siguen siendo adecuados aún cuando hayan cambiado las circunstancias. Planificación estratégica: Es el proceso mediante el cual una organización establece las líneas de acción fundamental que estructuradas mediante un plan permitirán por medio de sus objetivos y acciones alcanzar el cometido de la organización. Planificación local: Es una derivación de la planificación territorial o regional

192 Planificación Nacional: Es aquella planificación que se establece para generar incidencia en el ámbito nacional. Planificación Operativa: Se refiere a la planificación de acciones y recursos de corto plazo que promueven la atención de programas y proyectos de corta ejecución. Planificación regional (territorial): es la planificación que se establece para una región, localidad o territorio determinado y está enfocada en crear incidencia solamente en esa parte del territorio. Planificación sectorial: Es aquella planificación que se desarrolla por medio de sectores y se clasifica según las funciones superiores de cada sector. (Planificación agrícola, planificación educativa, planificación de la salud, planificación del turismo, etc.). Planificación táctica: Es aquella planificación que se visualiza a mediano plazo donde los programas y proyectos que atiende tienen una vigencia no superior a los cinco años. Planificación: Es el acto de prever el futuro a partir de hecho conocidos y verificables que permiten establecer tendencias de comportamiento social en los grupos que se ven afectados por los planes. Población beneficiaria: ver población objetivo. Para efectos de este trabajo se les considera sinónimos. Población objetivo. Conglomerando humano que se pretende atender con la acción institucional. Política de valoración del riesgo institucional. Declaración emitida por el jerarca de la institución que orienta el accionar institucional en relación con la valoración del riesgo. Política Económica: Es el conjunto de estrategias y acciones que formulan los gobiernos o estados para incidir sobre la economía del país

193 Política Pública: las políticas públicas deben ser la traducción de las leyes sobre una determinada materia (regulación educación, desarrollo social, salud, seguridad pública, infraestructura, comunicaciones, energía, agricultura, etc.) Éstas deben buscar el logro de los objetivos planteados en el documento de política pública. Dentro de las más importantes destacan: políticas de desarrollo social, educativas, de salud, de seguridad ciudadana, de transporte y telecomunicaciones, de planificación del Estados, entre otras). Política: Del término griego politikos, una política es una manera de ejercer el poder o gobernar a otros. Presupuestación: Mecanismo mediante el cual se sistematiza desde una perspectiva financiera un plan. Prevenir riesgos. Opción de administración de riesgos que consiste en no llevar a cabo el proyecto, función o actividad o su modificación para que logre su objetivo sin verse afectado por el riesgo. Probabilidad. Medida o descripción de la posibilidad de ocurrencia de un evento. Procedimiento: Modo de ejecutar determinadas acciones que suelen realizarse de la misma forma con una serie común de pasos claramente establecidos. Proceso (orientación a procesos) En el contexto de la gestión de calidad, el concepto tiene como campo de aplicación no sólo la producción física del producto, sino también los procesos de diseño, planificación, marketing o mantenimiento y asistencia posterior a la entrega del producto o servicios, así como los procesos en que se insertan dichos pasos (más directamente relacionados con el producto o servicios) en los planes estratégicos de la organización. Esta referencia es la que justifica el término de "negocio" aplicado a esta gestión de procesos tanto públicos como privados: "Business Process Management" (BPM)

194 Procesos de Negocios: conjunto de tareas relacionadas lógicamente llevadas a cabo para lograr un resultado definido. Cada proceso de negocio tiene sus entradas, funciones y salidas. Las entradas son requisitos que deben tenerse antes de que una función pueda ser aplicada. Cuando una función es aplicada a las entradas de un método, tendremos ciertas salidas resultantes. Puede decirse también que son una colección de actividades estructurales relacionadas que producen un valor para la organización, sus inversores o sus clientes. Producto: Comprende los productos, los bienes de capital y los servicios que resultan de una intervención para el desarrollo; puede incluir también los cambios resultantes de la intervención que son pertinentes para el logro de los efectos directos. Prognosis: predicción o diagnóstico que se realiza a partir del conocimiento cierto de hitos. Propósito: Intención de un programa, proyecto, proceso o actividad. Prospectiva: la ciencia basada en el método científico que estudia el futuro para comprenderlo y poder influir en él. Para la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), es el conjunto de tentativas sistemáticas para observar e integrar a largo plazo el futuro de la ciencia, la tecnología, la economía y la sociedad con el propósito de identificar las tecnologías emergentes que probablemente produzcan los mayores beneficios económicos o sociales. Recomendaciones: Propuestas que tienen por objeto mejorar la eficacia, la calidad o la eficiencia de una intervención para el desarrollo, rediseñar los objetivos y reasignar los recursos. Las recomendaciones deberán estar vinculadas a las conclusiones. Red de servicios: se centra en la construcción y la verificación de redes de trabajo online para integrar comunidades de organizaciones, empresas, instituciones y personas que comparten actividades de interés común. Red: Conjunto de organizaciones o personas que participan en colaboración mutua para facilitar el trabajo, el conocimiento y el compartir información de utilidad o necesidad para las partes. Las redes pueden ser abiertas (uso de todo público) o privadas, para uso de clientes o usuarios seleccionados

195 Región: término geográfico, usado con una gran gama de significados, que en términos generales designa un área o extensión determinada de tierra o agua más pequeña que el área total de interés. Rendición de cuentas: Obligación de demostrar que se ha efectuado el trabajo cumpliendo con las reglas y normas acordadas o de declarar de manera precisa e imparcial los resultados obtenidos en comparación con las funciones y planes encomendados. Esto puede exigir una demostración cuidadosa, que pueda defenderse incluso judicialmente, de que la labor realizada es congruente con los términos contractuales. Nota: La rendición de cuentas en materia de desarrollo puede referirse a las obligaciones de las partes de actuar de conformidad con responsabilidades, funciones y expectativas de resultados claramente definidas, a menudo con respecto al uso prudente de los recursos. Para los evaluadores, denota la responsabilidad de proporcionar informes de seguimiento y evaluaciones de resultados precisos, imparciales y creíbles. Los administradores y ejecutivos del sector público, deben rendir cuentas a los órganos de control fiscal, de control político y de control ciudadano... Resultados: Producto, efecto o impacto (intencional o no, positivo y negativo) de una intervención para el desarrollo. Términos conexos: efecto directo, repercusión, impacto. Retener riesgos. Opción de administración de riesgos que consiste en no aplicar los otros tipos de medidas (atención, modificación, prevención o transferencia) y estar en disposición de enfrentar las eventuales consecuencias. Retroalimentación: Transmisión de las constataciones (hallazgos) a las que se arribó en el proceso de evaluación a aquellas partes para quienes son pertinentes y útiles con objeto de facilitar el aprendizaje. Puede abarcar la recopilación y divulgación de observaciones, conclusiones, recomendaciones y lecciones de la experiencia. Riesgo. Probabilidad de que ocurran eventos que tendrían consecuencias sobre el cumplimiento de los objetivos fijados. Sector: hace referencia a la parte seccionada o cortada de un todo. En economía es probablemente donde el uso del concepto se extiende más. (Por ejemplo en el campo económico es cualquiera de las partes de la actividad económica, y que se subdivide según distintos criterios: Agrícola, industrial, tecnologías, salud, educación, etc.)

196 Seguimiento: Función continua que utiliza una recopilación sistemática de datos sobre indicadores especificados para proporcionar a los administradores y a las partes interesadas principales de una intervención para el desarrollo, indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos así como de la utilización de los fondos asignados. Términos conexos: seguimiento del desempeño, indicador. Servicios Públicos: Servicios que ofrece el Estado. Sitio WEB: Una colección de páginas web relacionadas, que residen en el mismo servidor y están conectadas entre sí mediante vínculos. Sostenibilidad: Continuación de los beneficios de una intervención para el desarrollo después de concluida. Probabilidad de que continúen los beneficios en el largo plazo. Situación en la que las ventajas netas son susceptibles de resistir los riesgos con el correr del tiempo. Subproceso: Un Subproceso es un conjunto de actividades que tienen una secuencia lógica que cumple propósitos claros. Un Subproceso es un proceso en sí mismo, cuya funcionalidad es parte de un proceso más grande. Sujetos interesados. Personas físicas o jurídicas, internas y externas a la institución, que pueden afectar o ser afectadas directamente por las decisiones y acciones institucionales. Supuesto: Hipótesis sobre los factores o riesgos que pueden afectar el avance o éxito de una intervención para el desarrollo. Nota: Este término puede también aplicarse a las condiciones hipotéticas que inciden en la validez de la evaluación misma, por ejemplo, las características de la población de la cual se extrae una muestra para una encuesta. Los supuestos se plantean de manera explícita en evaluaciones basadas en la teoría, cuando las mismas son verificadas sistemáticamente mediante una comparación con la cadena de resultados prevista. Tarea (orientación a tareas): Una tarea es una actividad en la empresa con un resultado final definido y que se confía a un sujeto o puesto de trabajo para que la realice. Se puede dar en uno o más procesos, como pieza constitutiva, y se la desempeña en unidades organizacionales y en aplicaciones (informáticas)

197 Términos de referencia: Documento escrito que presenta el propósito y el alcance de la evaluación, los métodos que se han de utilizar, la norma con la que se evaluarán los resultados o los análisis que se han de realizar, los recursos y el tiempo asignado, y los requisitos de presentación de informes. Tiempo de proceso: Hoy se está convirtiendo en la magnitud clave del éxito. En los procesos será esencial determinar el punto de entrega, el cumplimiento de plazos acordados y, sobre todo, el acortamiento de tiempos de desarrollo y preparación, de ciclo de fabricación, de obra en curso etc. Es claro que la optimización del tiempo evita se ocasionen enormes costos de almacenamiento, esperas etc. al cliente /usuario o eslabón siguiente en la cadena de valor. Tiempo real: El tiempo que lleva realmente la realización de algo. La interacción en tiempo real tiene lugar sin los retrasos o las pausas debidos al procesamiento. Transferir riesgos. Iniciativa de administración de riesgos, que consiste en que un tercero soporte o comparta, parcial o totalmente, la responsabilidad o las consecuencias potenciales de un evento. Usuario: Persona natural o jurídica a la que se prestan los servicios públicos. Validez: Medida en que las estrategias y los instrumentos de recopilación de datos miden lo que tienen por objeto medir. Valoración del riesgo. Identificación, análisis, evaluación administración y revisión de los riesgos institucionales, tanto de fuentes internas como externas, relevantes para la consecución de los objetivos. (En normativas técnicas este proceso también se denomina gestión de riesgos"). Virus: Cuando hace referencia al mundo de los equipos personales, es un programa malintencionado crea por humanos que busca otros programas y los infecta al incrustar una copia de sí mismo. Cuando un programa infectado se ejecuta, el virus se activa. Un virus puede residir de forma pasiva durante un tiempo dentro de un equipo, sin que lo sepa el usuario, y algunas veces se propaga a otras ubicaciones, otras veces se ejecuta inmediatamente

198 Workflow (Instrumentos de organización de procesos) En el contexto de las ayudas informáticas a la organización de procesos, en equipo, el "Workflow-Management". La idea no es realmente nueva, pues toda organización de un trabajo en grupo exige tratar informaciones

199 12 ANEXO 2: CUADRO DE SIMBOLOGÍAS PARA LA LECTURA DE LOS DIAGRAMAS DE FLUJO N COMPONENTE TIPOS DE COMPONENTE SIMBOLOGÍA Inicio (start) Eventos Intermedio 01 Objetos de flujo (Flow objects) Final (End) Actividades Tareas o Proceso Subprocesos Decisiones (Gatway) Dos o más conexiones Flujos de secuencia (Sequence Flow) (Líneas sólidas) 02 objetos de conexión (Connecting objects) Flujo de mensajes (Message Flow) Muestra flujo de mensajes entre dos participantes Asociación Asociación de datos, textos y otros (Association) artefactos

200 N COMPONENTE TIPOS DE COMPONENTE SIMBOLOGÍA 03 Agrupamientos actividades (Swimlanes) de Pool (representan a un participante por proceso) Lane (partición de un Pool) Usados para categorizar y organizar actividades Objetos de datos (Data objetos) 04 Artefactos (Artifacts) Grupos (Grupo) Anotaciones (Anotación)