MATRIZ DE RIESGOS PROCESO DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO (3) (7) CÓDIGO (6) DESCRIPCIÓN CAUSAS

Transcripción

1 MATRIZ DE S () () () () () DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS Hace referencia a las sanciones a las que la Universidad tuviera si incumple las fechas estipuladas por parte de organismo de control para el reporte de información estadistica institucional. Las causas asociadas a este riesgo consisten en el incumplimiento de las fechas estipuladas por parte de cada unidad academicaadministrativa y por ende por falta de de control Sanción legal por parte de organismos planificación y gestión de los responsables del suministro de información. Hace referencia a la poca obtención de recursos Incumplimiento en las fechas estipuladas para economicos que la Universidad tuviese si no la entrega de información a los Sistemas OLE, Obtención de bajos recursos por suminitra información confiable y oportuna en los SUE, SNIESS, SPADIES. Inexactitud de la últimos puestos ocupados en el ranking distintos sistemas de informaciòn OLE, SUE, informacion suministrada a los sistemas de de indicadores SUE SNIESS, SPADIES. información externo. Toma de decisiones erróneas, Hace referencia a la falta de comunicaciòn y divulgacion de los actos administrativos vigentes Falta de un mecanismo claro y pertinente para la publicación y divulgación de las Superior y Académico. sanciones y delitos procesales, omisión a la normatividad vigente interna, instauración de procesos disciplinarios y pérdida de la imagen institucional ante medios. Hace referencia a la falta de personal docente y Falta de politicas internas para garantizar administrativo de la Universidad del Atlántico para estricto cumplimiento a lo ordenado en la coadyuvar la realización de una normatividad vigente. transparente y prestar asesoria a los sufragantes. Cancelación de las elecciones. Proceso electoral viciado y poco confiable. Iniciación de procesos disciplinarios. Hace referencia al mal manejo y errores en la Inasistencia a las jornadas de capacitación e contabilización de votos y por ende a los posibles inducción que se ofrecen previa iniciación de retrasos en la realización de las elecciones. las jornadas electorales. Retraso en la contabilización de votos. Cancelación de las elecciones. Proceso electoral viciado y poco confiable. Iniciación de procesos disciplinarios. Hace referencia a las mayores cantidades y actualización de presupueto y especificaciones tecnicas asignadas a las obras de inversión, dotación y sostenimiento. Estrictos procesos de seguimiento en la formulación de los proyectos y el tipo de especificaciones. Incumplimiento en la entrega de la obra. Iniciación de procesos penales. Sanciones y procesos disciplinarios. Incumplimiento de contrato. Sobrecosto en las ejecuciones presupuestales Inexistencia de procesos de Hace referencia a fallas en la información técnica Falta de compromiso de los actores planificacion y control en la asignación de los proyectos y su repercución en la institucionales (vicerrectores, decanos, jefes) y de recursos de inversión previa consolidación de un Banco de Proyectos de de articulación de los requerimientos con los identificación de necesidades Inversión de la Universidad del Atlántico acorde Planes Estratégico. Inadecuado coherentes con los Planes con las directrices del diligenciamiento de las fichas de proyectos. Institucionales subejecución de los rubros de inversión.

2 MATRIZ DE S ANALISIS DE S () () (8) (9) PROBABILIDAD (0) () IMPACTO () SEVERIDAD (Riego Inherente) 0 ALTA MEDIO 0 0 ALTA MEDIO 0 BAJA ALTO 0 MEDIO ALTO 0 BAJO ALTO 0 ALTO ALTO 0 0 ALTO ALTO 0

3 MATRIZ DE S EVALUACIÓN DE S () () () () ESTA () () DOCUMENTADO DESCRIPCIÓN DEL TIPO DE? () DONDE ESTA DOCUMENTADO (8) APLICACIÓN (9) EFICACIA DEL (0) FRECUENCIA DEL El proceso de validacion interna de información estadistica institucional permite depurar la Validación interna de información entregada por las información estadistica áreas funcionales y darle Preventivo NO N/A SI Baja Anual institucional confiabilidad para poder responder los compromisos institucionales ante el Ministerio de Educación Nacional El MEN presta apoyo a la implementación de procesos de Auditorias externas auditorias posteriores a la Correctivo NO N/A SI ALTA Anual información suministrada por las IES. Entidades de control gubernamental prestan apoyo a Auditorias externas la implementación de procesos de auditorias posteriores a la Correctivo NO N/A SI ALTA Anual información suministrada por las IES. El proceso de validacion interna de información estadistica institucional permite depurar la Validación interna de información entregada por las información estadistica áreas funcionales y darle Preventivo NO N/A SI Baja Trimestral institucional confiabilidad para poder responder los compromisos institucionales ante los organismo de control Radicación en el libro de control Radicación en libro de control firmado por remitente y quien de actos administrativos para recibe verificando la secuencia publicar histórica Preventivo NO N/A SI Media Segùn Ocurrencia Antes de iniciar la jornada electoral en el lugar, fecha y hora estipulada, se procede a llamar a lista a los jurados titulares y Verificación de jurados asistentes suplentes a fin de verificar su presencia en los comicios. Si se identifica la inasistencia de un Detectivo NO N/A SI ALTO Según ocurrencia jurado titular o suplente, se procede a designar al personal disponible como titular de la mesa electoral. Consiste en instruir y capacitar al Implementación de jornadas personal encargado de la mesa de capacitación e inducción a electoral antes, durante y jurados titulares, suplentes y despues de la disponibles. sobre aspectos basicos sobre de las elecciones. Preventivo NO N/A SI ALTO Según ocurrencia Permite hacerle seguimiento a Procesos de seguimiento a los los contratos a fin de garantizar proyectos de dotación, el cumplimiento de las sostenimiento y construcción. condiciones y obligaciones. Preventivo SI DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO SI BAJO Según ocurrencia Identificación de proyectos Permite contrastar la información directamente relacionados con contenida en la solicitud de un lo planteado en una estrategia proyecto de inversion con la o motor de desarrollo del Plan planificación estratégica Estrategico o una establecida por la Universidad. meta de los Planes de Acción. Detectivo SI DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO SI Alta Segùn Ocurrencia

4 () () () () () () () PROBABILIDAD IMPACTO SEVERIDAD 0 ALTA MEDIO 0 0 MEDIA MEDIO 0 0 MEDIA MEDIO 0 0 ALTA MEDIO 0 BAJA ALTO BAJA ALTO 0 BAJA ALTO 0 MEDIO ALTO 0 0 MEDIO ALTO 0

5 MATRIZ DE S VERSION: CODIGO: DOC-DE-00 PAGINA: DE TRATAMIENTO () () () ACCIÓN DE TRATAMIENTO () TIEMPO DE IMPLEMENTACIÓN (8) COSTO (9) RESPONSABLE Proyectar las actividades y compromisos de cada área funcionales y remitir cronograma de trabajo. días BAJO Direccionamiento Estratégico Implementación de Planes de Mejoramiento Según informe final de resultantes de los procesos de auditoria y auditoria y cronograma de BAJO Todos los procesos seguimiento actividades Implementación de Planes de Mejoramiento Según informe final de resultantes de los procesos de auditoria y auditoria y cronograma de BAJO Todos los procesos seguimiento actividades Proyectar las actividades y compromisos de cada área funcionales y remitir cronograma de trabajo. días BAJO Direccionamiento Estratégico Implementación de auditorias al libro radicador y a la publicación de actos en la página web institucional. Según ocurrencia o solicitud de usuario Bajo Secretaria General Capacitación a jurados horas BAJO Secretaria General Verificación de jurados asistentes capacitados Según ocurrencia BAJO Secretaria General Aplicabilidad y cumplimiento de lo consignado en los Informes de seguimiento a satisfacción. Según Ocurrencia Alto Direccionamiento Estratégico Aceptación o Negación del Proyecto Según ocurrencia Bajo Direccionamiento Estratégico