INSTRUCTIVO PARA DILIGENCIAR LOS FORMULARIOS DE VINCULACIÓN PERSONA JURÍDICA

Transcripción

1 A continuación, encontrará un manual paso a paso para diligenciar nuestro formulario de vinculación. Si tiene alguna inquietud adicional, puede comunicarse con nuestra Línea de Servicio al Cliente en Bogotá al , en Medellín al Y en el resto de país a nuestra Línea Gratuita Información inicial FORMULARIO DE VINCULACIÓN Campos para diligenciar: Ciudad y Fecha en la cual se encuentra diligenciando el formulario. Marcar una X en el recuadro de Apertura o Actualización dependiendo del caso. Si está diligenciando el formato para invertir en una cartera colectiva, por favor indique el nombre. Los demás campos se dejan en blanco pues son para uso exclusivo de Proyectar Valores S.A. Información de la empresa Razón social, nombre de la empresa. NIT (Número de Identificación Tributaria). DV (Dígito de verificación).

2 Datos de Localización de la empresa: Dirección, Barrio, Ciudad donde se encuentra la sucursal, ciudad de la oficina principal, Departamento, Teléfonos, y/o página web, fax. Fecha de constitución de la empresa. Marcar con X el tipo de empresa. Tipo de entidad Si la empresa es una sociedad vigilada, debe marcar con una X la entidad que la vigila. Si marca Otra, debe especificar cuál. En caso contrario, marcar No vigilada. Representante legal Datos Básicos del representante legal: Primer Apellido, Segundo Apellido, Nombres, Profesión, cargo que desempeña, tipo de documento de identidad (marcar con X ), número del documento de identidad, lugar de expedición del documento de identidad (Ciudad y Departamento). Datos de Localización del representante legal: Dirección de Residencia, Barrio, Ciudad, Departamento, Teléfonos, celular, . Información adicional: Nacionalidad, sexo, estado civil. Actividad económica principal

3 Marcar con X la Actividad económica y dar una breve descripción de ésta. Código CIIU (Clasificación Internacional Industrial Uniforme) hace referencia al sector industrial al cual pertenece la empresa. Se escoge de acuerdo a la actividad económica que desempeña la entidad. Marcar con X si la empresa se encuentra inscrita en el Registro Nacional de Valores. Régimen tributario En ambos casos se debe diligenciar un tipo de régimen, en caso contrario se definirá como sujeto de retención y responsable del IVA. Información Financiera Todos los valores aquí diligenciados deben ser actuales (corte mensual) Valor de los activos. Valor de los pasivos. Valor del Patrimonio, representa la diferencia entre el valor de los activos y pasivos que usted diligenció anteriormente. La información debe coincidir con los soportes de declaración de renta adjuntados en la vinculación. Ingresos Mensuales y anuales. Egresos Mensuales y anuales. Si tiene ingresos NO operativos (diferentes a la actividad principal), se debe detallar y especificar el monto de estos ingresos. Si tiene encargos en una fiduciaria, especificarlos.

4 Cuentas Bancarias Especificar la entidad, oficina, número y tipo de cuenta a nombre de la empresa. Información Moneda Extranjera Este campo se diligencia si la empresa realiza operaciones en moneda extranjera. En caso contrario, continuar al siguiente menú. Tipo de operaciones q realiza en moneda extranjera: Si opera con divisas: Compra o venta de divisas. Si opera con derivados: N/A. Si opera con inversiones: N/A. Tipo de moneda con la que realiza las operaciones. Numero de la cuenta que maneja. Marcar con una X el tipo de cuenta. Entidad bancaria, ciudad y país donde tiene la cuenta. Monto es la cantidad a negociar en moneda extranjera. Tipo de Producto: operaciones divisas, operaciones derivados, operaciones inversiones Identificación del producto, se encuentra clasificado de acuerdo al tipo de producto: Operaciones divisas: pago de exportaciones, inversiones internacionales, transferencias y otros servicios, pago de importaciones, inversiones internacionales, transferencias y otros servicios. Operaciones derivados: Futuros TRM TRS. Operaciones inversiones: corresponsalía, bonos en moneda extranjera, arbitraje.

5 Autorizados de la cuenta Se refiere a la persona que se autorizará para realizar operaciones en la cuenta, siempre y cuando éstas se encuentren permitidas por Proyectar Valores S.A. o establecidas en el contrato firmado con la Comisionista. Autorizaciones y Declaraciones Por medio de este servicio, Proyectar Valores S.A. ofrece a sus inversionistas la opción de estar siempre informado sobre los movimientos realizados en su cuenta. Activando estos servicios, recibirá dicha información de forma gratuita mediante mensaje de texto o correo electrónico. Marcar con una x los servicios que desee activar. Por favor leer especificaciones del servicio en el módulo de términos y condiciones del envío de información a través de mensajes de datos yo texto a través de medios electrónicos

6 Después de leer detenidamente las autorizaciones y declaraciones, diligencie los campos anteriores. Si no se autoriza ordenante, solo debe firmar el representante legal.

7 Espacio Exclusivo de Proyectar Valores Por favor lea detenidamente los términos y condiciones y posteriormente, diligenciar esta sección con su asesor comercial.

8 Contrato de Mandato para Administración de Valores Diligenciar información del nombre completo, No del documento de identidad. Diligenciar información de fechas. En el espacio de EL MANDANTE: Firma, No documento de identidad y lugar de expedición de documento de identidad.

9 ENTREVISTA PRESENCIAL CON SU ASESOR FINANCIERO Si usted se encuentra en una ciudad diferente Bogotá o Medellín, o no puede realizar la entrevista personal con su ejecutivo de cuenta, le solicitamos diligenciar este formulario. Información inicial Indicar la fecha, lugar, hora e información del cliente que diligencia el formulario. Información de inversionista Indicar si actualmente realiza inversiones en el mercado de valores, detallar la composición de su portafolio y operaciones que realiza. En caso contrario, continuar al paso 4. Si usted es Accionista Ecopetrol, se considera como un cliente que realiza inversiones en el mercado bursátil y por ende, su portafolio está compuesto por la cantidad de acciones que posee. Información financiera Describir la actividad económica de la empresa y el origen de los recursos a invertir.

10 El SMLV a 2011 se valora en $ oo M/CTE. Inversión de interés Brindar información sobre las inversiones que desea realizar con Proyectar Valores S.A. y el monto aproximado de inversión inicial. Conclusiones del asesor comercial En este espacio solo debe firmar con documento de identidad. Los demás espacios serán diligenciados por su asesor comercial.

11 ENCUESTA DE PERFIL DE RIESGO El propósito de esta encuesta es definir el perfil de riesgo del inversionista para ofrecer los productos y/o servicios que se adecuen a sus necesidades. Esta encuesta se debe diligenciar con su asesor comercial. Si usted se encuentra en una ciudad diferente Bogotá o Medellín, o no puede realizar la encuesta en compañía de su ejecutivo de cuenta, le solicitamos diligenciar este formulario. La sección encerrada en el recuadro verde es diligenciada por el asesor comercial. Por favor diligenciar la fecha, preguntas de la 1 hasta la 1 y firmar al final de la página. Sin embargo, si usted no puede realizar una cita presencial con su asesor comercial, por favor califique su resultado y de acuerdo a este, defina el perfil de riesgo que desea asumir. Si desea conocer los productos a los cuales puede acceder de acuerdo al perfil de riesgo, puede encontrarlos en la página siguiente a la Información para conocimiento del cliente.

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13 Después de diligenciar la encuesta de perfil de riesgo, le sugerimos leer la información para conocimiento del cliente donde se definen los tipos de clientes y el régimen de protección al inversionista.

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15 TARJETA DE REGISTRO DE FIRMAS Con el fin de registrar el representante legal u ordenante de su cuenta, es necesario que diligencie este formato. Información inicial Diligenciar los datos básicos del cliente incluyendo ciudad y fecha apellidos y nombres, tipo y numero de documento de identificación, y datos de contacto. El campo de Código del cliente es para uso exclusivo de Proyectar Valores. Registro de Firmas En esta sección, el representante legal u ordenante debe firmar con huella.

16 Usted debe diligenciar la firma de la persona que está autorizada para realizar el manejo de giro de cheques y retiros de dinero. Le solicitamos que el representante legal de su empresa diligencie el formulario con firma y huella.