INFORME DE AUDITORIA. N IAG/IA/A12/001b CALIDAD DE AGUA CRUDA Y LIBRADA AL SERVICIO

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1 Av. Belgrano º Piso (C1093AAO) Buenos Aires, Argentina Tel./fax: (5411) /6042/ INFORME DE AUDITORIA N IAG/IA/A12/001b UBICACION: Establecimiento La Toma - Subgerencia de Producción y Subgerencia de Laboratorio FECHA: 16 de Julio de 2013 CONTENIDO 1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA PERSONAL PRESENTE DESARROLLO DE LA AUDITORIA Organización y Personal Procedimientos e Informes Análisis de una Muestra de Información SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES Seguimiento de Observaciones y recomendaciones realizadas en Auditorías Anteriores Observaciones y recomendaciones realizadas en la presente Auditoría CONCLUSIONES DOCUMENTACION EN ARCHIVO DEL AUDITOR... 18

2 INFORME DE AUDITORIA N IAG/IA/A12/001b 1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Objetivos generales: - Verificar los procedimientos empleados para el control de la calidad del Agua Cruda y Librada al servicio. - Verificar el cumplimiento del Plan de Muestreo para Agua Cruda y Librada al Servicio. - Verificar los registros de calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio. Objetivos particulares: - Verificar los parámetros que deben ser analizados y su frecuencia de muestreo (Plan de Muestreo), según documentación contractual para agua cruda y librada al servicio. - Verificar el cumplimento de los límites permitidos para agua librada al servicio. - Verificar procedimientos de ensayos de laboratorio. - Verificar la correspondencia entre los registros de laboratorio y los informes remitidos a EMAPAG. - Realizar el seguimiento de los comentarios y observaciones realizadas por el Auditor Técnico en Auditorias anteriores. 2. PERSONAL PRESENTE Interagua C. Ltda.: Luis Cazar Ubilla Félix Bobadilla Ullón Pilar Buri Fernando Soledispa Aura Mena Subgerente del Laboratorio Jefe Técnico del Laboratorio Asistente de Calidad del Laboratorio de Interagua Jefe de Control de Procesos Laboratorista Control de Procesos JVP Consultores S.A.: Sandra Hug Auditor Técnico 3. DESARROLLO DE LA AUDITORIA La Auditoría se desarrolló en dependencias de la Subgerencia de Laboratorio y de la Subgerencia de Producción de Agua Potable de Interagua. PAG. 1

3 3.1. Organización y Personal Organización de la oficina Laboratorio de Calidad La organización del Laboratorio de Calidad no ha sufrido cambios en su organización, por lo que al momento de la Auditoría el esquema de recursos humanos es el que describe el Anexo 3 del Manual del Sistema de Gestión 17025, Laboratorio de Calidad IA- MA.LI.001:V-013, que se refleja en el siguiente esquema: Director de Regulación y Calidad Subgerente de Laboratorio Asistente de Subgerencia Asistente de Departamento Responsable de Calidad Jefe de Laboratorio Asistente Técnico de Calidad Asistente Técnico de Distribución Asistente Técnico de Tratamiento Asistente Técnico de Residuales Laboratoristas (11) Asistente de Departamento (1) Laboratoristas (4) * Asistente de Departamento (1) * Muestreador (6) El Laboratorio de Calidad es responsable de los monitoreos correspondientes al Anexo 2 del Contrato, aplicables tanto a Agua Cruda como a Agua Librada al Servicio, con excepción de los controles horarios en Plantas, que son realizados por el Laboratorio de Control de Procesos. De acuerdo al organigrama el plantel de personal es de 32 personas. El Laboratorio trabaja de 8 a 24 horas los 7 días de la semana, organizado en guardias de dos turnos. Laboratorio de Control de Procesos El Laboratorio de Control de Procesos tiene como responsabilidad el control horario en Plantas de Agua Cruda y Tratada en cumplimiento del Anexo 2 del Contrato, así como el monitoreo de todas las unidades de proceso y tratamiento. Respecto de su organización, no ha habido cambios respecto de la Auditoría anterior y según el documento OR-3220 versión 005 de Enero de 2012 se compone como se describe a continuación. Al igual que el Laboratorio de Calidad, el de Control de Procesos, no ha sufrido cambios en su organización, respecto de la Auditoría anterior. El Jefe de Producción es quien PAG. 2

4 tiene a cargo el Laboratorio, disponiendo para ello de 5 Laboratoristas y 4 Asistentes de Laboratorio. El Laboratorio funciona 24 horas los 7 días de la semana. Para esto, el personal se organiza en tres turnos de 8 hs cada uno. El seguimiento y la coordinación de la calibración y mantenimiento de los medidores en línea, está bajo la responsabilidad de la Subgerencia de Mantenimiento del Sistema Descripción de los trabajos Laboratorio de Calidad El Laboratorio de Calidad tiene bajo su responsabilidad el monitoreo de Agua Cruda y Librada al Servicio vinculado al cumplimiento de los monitoreos requeridos por el Anexo 2 del Contrato (a excepción del control horario que es realizado por el Laboratorio de Control de Procesos) y del control de calidad de los insumos empleados en el proceso de potabilización. También se ocupa del muestreo de aguas residuales provenientes de Plantas Depuradoras, de Estaciones de Bombeo y Cuerpos de Agua. Los monitoreos a realizar por el Laboratorio de Calidad, sobre Agua Cruda y Tratada, son los descriptos en el Acuerdo de Trabajo de Rutina cuyo compromiso con las áreas se renueva anualmente. No ha habido cambios en dicho Acuerdo en cuanto a número de muestras, frecuencia de muestreo ni análisis a realizar para las muestras de Agua Cruda y Librada al Servicio. El Laboratorio de Calidad realiza las determinaciones de Bacteriológicos e Índice de Langelier tanto para cubrir los requerimientos del Anexo 2 como para las muestras de estudios y/u operativos especiales, requeridas por Control de Procesos. El Laboratorio de Calidad continúa participando de pruebas de Intercomparación con Laboratorios Externos, mediante el ingreso a los ejercicios coordinados por la ASEQUALITY (Grupo ASECAL). El último se realizó en Junio de El Laboratorio de Calidad continúa aplicando el cronograma de Auditorías Internas según las frecuencias estipuladas en los procedimientos del sistema y las Auditorías Internas sobre el Laboratorio de Control de Procesos bajo los requerimientos de ISO 9001:2008, norma para la que se halla acreditada dicha estructura. El Plan de Muestreo a aplicar a Agua Cruda y Tratada no ha sido modificado respecto al ejecutado el año anterior, salvo en el hecho de que a partir de Junio de 2013, son 2 las muestras diarias de Salidas de Planta, en lugar de 3. El Auditor Técnico pudo constatar que los equipos con los que estaba trabajando el personal estaban calibrados/verificados interna y/o externamente, de acuerdo con lo indicado en el Programa de Calibración/Verificación/Mantenimiento establecido por la Subgerencia. Laboratorio de Control de Procesos El Laboratorio de Control de Procesos realiza los análisis considerados necesarios por Control de Procesos para el manejo de las operaciones de potabilización como así también, los monitoreos horarios para ph, Turbiedad y Temperatura en Agua Cruda y Cloro libre, ph, Temperatura y Turbiedad en Agua Tratada de cumplimiento del Anexo 2. PAG. 3

5 De acuerdo a la información suministrada al Auditor Técnico, los análisis de rutina sobre Agua Cruda y Librada al servicio pueden resumirse según: Agua Cruda: - Análisis de Turbiedad, ph y Temperatura: Horarios. - Análisis de Alcalinidad total: Semanales. Agua Librada al Servicio (por cada reservorio): - Análisis de Turbiedad, Cloro libre, ph y Temperatura: Horarios. - Análisis de Alcalinidad total: Semanales. Adicionalmente realiza controles de muestras de proceso de agua clarificada y filtrada. El personal del Laboratorio de Procesos continúa con las verificaciones de los parámetros monitoreados por los Medidores en línea instalados en los puntos de Agua Librada al Servicio de los Módulos A y B de la Planta 10 mcs realizando mediciones manuales dos veces por guardia, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-LCP-001 revisión 003, Uso de medidores en línea. Los resultados obtenidos son evaluados según los criterios establecidos en el mismo procedimiento, para los desvíos de los resultados de los medidores en línea y los determinados en el laboratorio y son informados en el parte diario. Si el desvío entre los valores no fuera conforme según los criterios de aceptación establecidos, se adopta la modalidad de control manual horario y se reporta a Mantenimiento del Sistema para que intervenga y reponga la confiabilidad de los medidores en línea. A la fecha de la Auditoría las lecturas de los medidores instalados en los reservorios de las Plantas Lurgi y Convencional se reportan en la Sala de Control mediante SCADA, aunque los datos reportados en los indicadores mensuales se obtienen de los análisis manuales que realizan en paralelo los analistas del Laboratorio de Control de Procesos. Los valores obtenidos en paralelo se emplean para evaluar la estabilidad de los detectores de las plantas Lurgi y Convencional. El control y seguimiento de los medidores en línea continúa a cargo de la Subgerencia de Mantenimiento del Sistema. El total de medidores instalados en las Plantas Potabilizadoras y su estado de funcionamiento según el informe de Mantenimiento Electrónico, del 16 de Julio de 2013 es el detallado a continuación: PLANTA NUEVA AGUA TRATADA EQUIPO-PARAMETRO PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA SECTOR A OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO SECTOR A AGUA DECANTADA NA NA OPERATIVO NA SECTOR B OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OBSERVACIONES FRECUENCIA DE MANTENIMIENTO SEMANAL Instalado el 15 de Julio de 2013 está en modo de prueba FRECUENCIA DE MANTENIMIENTO SEMANAL PAG. 4

6 AGUA CRUDA EQUIPO-PARAMETRO PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA SECTOR A NA NA OPERATIVO NA SECTOR B OPERATIVO NA NA NA OBSERVACIONES Frecuencia de mantenimiento semanal Frecuencia de mantenimiento semanal PLANTA CONVENCIONAL AGUA TRATADA RESERVORIO # 1 RESERVORIO # 2 CAMARA REACCION EQUIPO-PARAMETRO PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OBSERVACIONES Frecuencia de mantenimiento semanal Frecuencia de mantenimiento semanal Frecuencia de mantenimiento semanal AGUA CRUDA CAMARA DE ADMISION EQUIPO-PARAMETRO PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA OPERATIVO NA OPERATIVO OPERATIVO OBSERVACIONES Frecuencia de mantenimiento semanal PLANTA LURGI AGUA TRATADA RESERVORIO # 1 CAPEIRA EQUIPO-PARAMETRO PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OBSERVACIONES Frecuencia de mantenimiento semanal AGUA TRATADA ACUEDUCTO mm. EQUIPO-PARAMETRO PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA 2000 OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO 1800 OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO 1250 OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OBSERVACIONES En constante monitoreo verificaciones y ajustes En constante monitoreo verificaciones y ajustes En constante monitoreo verificaciones y ajustes El mismo informe describe el estado de los sistemas de medición de la siguiente forma: Los sistemas de medición en línea ubicados en la Planta Convencional, Lurgi y Nueva se encuentran operativos las 24 horas, también se ha procedido a realizar el reemplazo de sus partes, piezas y accesorios hidráulicos y mejoras en sus instalaciones acordes a lo que recomienda el fabricante. Para los equipos electrónicos de medición en línea instalados en las Plantas Convencional y Lurgi tales como analizadores de cloro y ph son de marca Hach modelo 9184 y turbidímetro modelo 1720 E quienes se conectan a un controlador indicador modelo SC 100 que dispone de un módulo de comunicación cuyo protocolo es modbus PAG. 5

7 RTU y da la posibilidad visualizar los valores de calidad de agua en tiempo real con el fin de tener los datos históricos, tendencias de los parámetros de calidad y así poder hacer el análisis de la información. En la Planta Nueva sectores A B se dispone de equipos electrónicos para la medición en línea de cloro residual marca Severn Trent modelo MICRO CHEM 2, para la medición de turbiedad de agua tratada se utiliza el modelo 1720 E cuyo fabricante es Hach. El sistema de medición en línea de la tres Plantas de Tratamiento para la medición en agua cruda y tratada tienen programado un mantenimiento tanto mensual como semanal con la finalidad de que estén operativos; en estas actividades se agrupan los equipos para la medición de cloro, ph, turbiedad y el indicador controlador, para esto se dispone de un software de mantenimiento llamado MP que de forma automática genera las órdenes de trabajo preventivas correctivas solicitadas por el cliente. En el transcurso de la Auditoría el Auditor Técnico constató que los equipos del Laboratorio de Control de Procesos estaban calibrados / verificados, interna y/o externamente, de acuerdo a lo indicado en el Programa de Calibración / Verificación / Mantenimiento. El formato de archivo de la información generada en el Laboratorio de Control de Procesos continúa ingresándose a un archivo Excel diario, sin asignación de código único a las muestras. Dicho archivo es administrado por el Jefe de Producción. La Subgerencia de Calidad no tiene acceso a estos archivos de rutina. La información correspondiente al cumplimiento del monitoreo horario estipulado por el Anexo 2 del Contrato sobre Agua Cruda y Librada al servicio, es remitida al Laboratorio de Calidad en un archivo Excel en forma mensual. El Laboratorio de Calidad consolida esta información de cumplimiento del Anexo 2 en una planilla que remite a la Subgerencia de Regulación quién informa a EMAPAG. Si bien el punto Calidad de Agua Potable y del Agua Distribuida por las Redes del Anexo 2 establece como valor Límite Permisible para turbiedad 10 UNT, operativamente la Concesionaria ha establecido como su objetivo obtener valores de 1 a 2 UNT en agua tratada, tomando como máximo el valor de 5 UNT, que corresponde al valor Máximo Permisible para Agua Potable en la norma INEN cuarta revisión. Con este fin, la Concesionaria ha adoptado los siguientes rangos de operación, en el agua sedimentada de cada Planta: Planta Convencional: 2-8 UNT Planta Lurgi: 2-8 UNT Planta Nueva: 2-8 UNT 3.2. Procedimientos e Informes Procedimientos Laboratorio de Calidad De acuerdo a la Lista Maestra de Documentos (FO-PG REv.06), a la fecha de la Auditoría, el Laboratorio dispone del Manual de Calidad, 28 procedimientos y 3 instructivos de Calidad. PAG. 6

8 Adicionalmente el Laboratorio dispone de 216 documentos entre los cuales se encuentran 70 Procedimientos Específicos, 3 Procedimientos de Utilización, 7 Procedimientos de Calibración, 76 Instructivos Específicos y 30 Informes de Validación. De los documentos totales, 16 han sido revisados y/o redactados entre Enero y Junio de Laboratorio de Control de Procesos De acuerdo a la Lista Maestra de Documentos (FO-GEN-0201 del 21/06/2013), el Laboratorio de Control de Procesos posee sus propios procedimientos y formularios de trabajo los que, al momento de la Auditoría, constituyeron 112 documentos. Estos se componen de 16 instructivos siendo los restantes formularios, manuales, hojas de seguridad, etc Informes Con excepción de los monitoreos horarios sobre Agua Cruda y Librada al Servicio, la información que integra los Reportes mensuales de Parámetros Técnicos al Organismo de Control (EMAPAG) es obtenida a partir de consultas sobre el Sistema de Datos de Laboratorio por la Subgerencia de Laboratorio. Los controles horarios sobre Agua Cruda y Tratada son realizados por el Laboratorio de Control de Procesos, quién mensualmente los reporta al Laboratorio de Calidad, donde se toma la información de las dos fuentes y se elaboran los siguientes informes: Calidad de Agua Cruda Calidad de Agua Librada al Servicio Laboratorio Interagua Para el caso del informe de Calidad de Agua Librada al Servicio existe una planilla separada por cada una de las Plantas de Tratamiento - Planta 10 mcs (Planta Nueva); Planta Convencional y Planta Lurgi que contiene todos los parámetros salvo los monitoreos horarios de Cloro residual Libre, ph, Temperatura, Turbiedad y operativos de control de THM s y COT. Adicionalmente se reportan mensualmente otras dos planillas: Calidad de Agua Librada al Servicio Subgerencia de Producción (monitoreos horarios de Cloro residual Libre, ph, Temperatura, Turbiedad). Calidad de Agua Tratada - Laboratorio de Interagua (operativos de control de THM s y COT). Dichos informes son remitidos internamente a la Dirección de Operaciones Técnicas y a la Subgerencia de Regulación quién, a su vez, los envía a EMAPAG, a la Subgerencia de Operación y Control ANC, al Jefe de Mantenimiento de Redes, a la Subgerencia de Producción y al Jefe de Departamento de Producción. Los datos incluidos en estos informes permiten evaluar: 1) grado de cumplimiento del Plan de Muestreo (número de muestras extraídas y porcentaje de cumplimiento de lo programado); 2) conformidad con las concentraciones o valores establecidos en el Anexo 2 del Contrato de Concesión, como límites permisibles para cada parámetro controlado (número de muestras que exceden estos límites y porcentaje de determinaciones conformes); y 3) características microbiológicas y físico-químicas del agua tratada (concentraciones/valores mínimos, máximos y promedios de cada parámetro determinado). PAG. 7

9 3.3. Análisis de una Muestra de Información Verificación de los registros sobre la base de datos del sistema de información del Laboratorio de Calidad Objetivo Verificar los registros de calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio producidos por el Laboratorio de Calidad. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra los registros primarios de resultados de Hierro y Dureza para agua cruda y librada al servicio del 01 al 05 de Enero y Mayo de Resultados Obtenidos El Auditor Técnico comparó los valores registrados en las copias de las respectivas Hojas de Trabajo (registro primario) y los existentes de la Base de Datos del Laboratorio de Calidad, presentando los resultados en la Tabla 3.1: Tabla 3.1: Trazabilidad de registros primarios de Calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio Agua Librada al Documentación Servicio (3 Plantas) Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Hierro de agua Librada al servicio 01 al 05 de Enero de 2013 Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Hierro de agua Librada al servicio 01 al 05 de Mayo de 2013 Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Dureza de agua Cruda 01 al 05 de Enero de 2013 Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Dureza de agua Cruda 01 al 05 de Mayo de 2013 Concuerda Concuerda Concuerda Concuerda Sobre la base del análisis de la documentación, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros ingresados al sistema, que constituye la Base de Datos del Laboratorio y las correspondientes Hojas de Trabajo Verificación de la correspondencia de los registros de Laboratorio y los informados a EMAPAG Objetivo Verificar la correspondencia entre los registros de laboratorio y los informes remitidos a EMAPAG. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra todos los análisis vinculados al cumplimiento del Anexo 2, realizados sobre Agua Cruda y Librada al Servicio para los meses de Enero a Junio de PAG. 8

10 Resultados Obtenidos El Auditor Técnico empleó como información la extracción de la Base de Datos de Laboratorio entregada por la Concesionaria, correspondiente a los controles realizados sobre Agua Cruda y Librada al Servicio, en los meses de Enero a Junio de 2013 y las correspondientes planillas mensuales reportadas a EMAPAG. Para la correcta interpretación de la información deben tenerse en cuenta los siguientes puntos: 1) Para el caso del número de muestras correspondientes a Salidas de Planta de la Planta 10 mcs (reservorios RA y RB) y Planta Convencional (reservorios KR y RC), se realiza un promedio de los reservorios de cada Planta, que en cada caso es informado como número de muestras para la misma. 2) Para el caso de cese de producción en alguno de los sectores que alimentan los distintos reservorios señalados en el punto anterior, se computa como único valor de salida, el correspondiente al sector que está en funcionamiento. 3) De acuerdo al Plan de Muestreo hasta Mayo de 2013 se realizaron 3 muestreos diarios en cada acueducto de salida de Planta, para análisis bacteriológicos (desde Junio de 2013 se realizan 2 muestreos diarios). Los acueductos correspondientes a cada Planta son: Planta 10 mcs: Acueducto de 2000 mm Planta Lurgi: Acueducto de 1800 mm Planta Convencional: Acueductos 1050 mm y 1250 mm. 4) Según lo informado al Auditor Técnico, los criterios de conformidad aplicados al tratamiento estadístico de los datos para agua tratada son: Cloro libre: 0,3 a 1,5 mg/l Sobre la base de la evaluación de la información obtenida y procesada por el Laboratorio de Calidad y de los datos informados en las planillas mensuales reportadas a la autoridad de Control (EMAPAG), el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los datos de las distintas fuentes Cumplimiento del Plan de Muestreo Control de calidad del Agua Cruda y Tratada Objetivo Verificar por muestreo el cumplimiento del Plan de Muestreo Programado por la Subgerencia de Laboratorio. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra las determinaciones de Turbiedad, Dureza y Detergentes para Agua Cruda y ph, Color, Hierro y Detergentes para Agua Tratada, correspondientes al cumplimiento del Anexo 2, para los meses de Enero a Junio de PAG. 9

11 Resultados Obtenidos El Auditor Técnico empleó como información la extracción de la Base de Datos de Laboratorio entregada por la Concesionaria, correspondiente a los controles realizados sobre agua Cruda y de Salida de Plantas y los reportes mensuales del Laboratorio de Control de Procesos para los monitoreos horarios, de los meses de Enero a Junio de Los parámetros tomados como muestra para las distintas frecuencias de muestreo establecidas en el Anexo 2 son los siguientes: Agua Cruda Turbiedad: Horaria Dureza: Diaria Detergentes: Mensual Agua Tratada Plantas 10 mcs, Lurgi y Convencional ph: Horaria Color: Diaria Hierro: Semanal Detergentes: Mensual Tanto para agua cruda como para tratada (1 pool de las tres (3) salidas de planta), los Orgánicos tienen una frecuencia de muestreo semestral, habiéndose realizado dichos controles en Junio de El próximo monitoreo semestral está previsto para Diciembre de El resultado del análisis realizado por el Auditor Técnico (Enero a Junio de 2013), se resume en las siguientes tablas: Tabla 3.2: Agua Cruda Frecuencia requerida Número de muestras Número de muestras Determinación (Anexo 2) Teóricas (Anexo 2) extraídas Turbiedad (1) Horaria Dureza Diaria Detergentes Mensual 6 6 (1) Los 33 datos faltantes de Turbiedad corresponden a 15 hs en Enero (disminución de la producción) y 18 hs a problemas de alimentación eléctrica en los meses de Febrero, Marzo y Abril de Tabla 3.3: Agua de Salida de Planta 10 mcs (reservorio A) Frecuencia requerida Número de muestras Número de muestras Determinación (Anexo 2) Teóricas (Anexo 2) extraídas ph (2) Horaria Color Diaria Hierro Semanal Detergentes Mensual 6 6 (2) Los 36 datos faltantes de ph corresponden a 8 hs a problemas de alimentación eléctrica en los meses de Febrero, Marzo, Abril y Mayo de 2013 Los restantes 28 valores no muestran correlato con las paradas de planta reportadas por producción. Tabla 3.4: Agua de Salida de Planta Lurgi Frecuencia requerida Número de muestras Número de muestras Determinación (Anexo 2) Teóricas (Anexo 2) extraídas ph (3) Horaria Color Diaria Hierro Semanal PAG. 10

12 Frecuencia requerida Número de muestras Número de muestras Determinación (Anexo 2) Teóricas (Anexo 2) extraídas Detergentes Mensual 6 6 (3) Los 89 datos faltantes de ph corresponden a 15 hs en Enero (disminución de la producción), 18 hs en Febrero (reparación de acueducto de 1800mm), 2 hs en Febrero (reparación de la báscula de cloro), 2 hs en Marzo (reparación de acueducto de 1250mm) y 11 hs a Marzo y Abril de 2013 (problemas de alimentación eléctrica) Los restantes 26 valores no muestran correlato con las paradas de planta reportadas por producción. Tabla 3.5: Agua de Salida de Planta Convencional Reservorio C Frecuencia requerida Número de muestras Número de muestras Determinación (Anexo 2) Teóricas (Anexo 2) extraídas ph (4) Horaria Color Diaria Hierro Semanal Detergentes Mensual 6 6 (4) Los 31 datos faltantes de ph corresponden a 17 hs en Febrero, Marzo y Abril de 2013 a problemas en la alimentación eléctrica Los restantes 29 valores no muestran correlato con las paradas de planta reportadas por producción. Del análisis de la información recibida, el Auditor Técnico concluye que la Concesionaria ha cumplido razonablemente con el Plan de Muestreo elaborado por la Subgerencia de Laboratorio Calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio Objetivo Verificar los valores conformes y no conformes obtenidos para el control de calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio, sobre muestras analizadas por la Concesionaria, en cumplimiento del Plan de Muestreo programado por la Subgerencia de Laboratorio. Alcance Análisis realizados sobre Agua Cruda y de Salida de Plantas para los meses de Enero a Junio de Resultados Obtenidos El Contrato de Concesión (Anexo 2) no especifica las características físico-químicas y microbiológicas que debe cumplir el Agua Cruda a utilizar como fuente de provisión. Tabla 3.6: Calidad del Agua Cruda Mes Enero Febrero Cantidad Muestras analizadas Parámetro (1) Agua Cruda (2) Mín. Prom. Máx. 744 ph Turbiedad Colif. Totales Colif. Fecales BAT ph Turbiedad Colif. Totales Colif. Fecales BAT PAG. 11

13 Mes Marzo Abril Mayo Junio Cantidad Muestras analizadas Parámetro (1) Agua Cruda (2) Mín. Prom. Máx. 739 ph Turbiedad Colif. Totales Colif. Fecales BAT ph Turbiedad Colif. Totales Colif. Fecales BAT ph Turbiedad Colif. Totales Colif. Fecales BAT ph Turbiedad Colif. Totales Colif. Fecales BAT (1) Unidades: Turbiedad UNT; Coliformes Totales y Fecales NMP/100ml; Bacterias aerobias totales (BAT) colonias/ml. (2) Promedio de valores obtenidos en Cámara de admisión. Tabla 3.7: Calidad del Agua Tratada - Planta Convencional Mes Enero Febrero Marzo Abril N Muestras analizadas Parámetro (1) Planta Convencional (2) Min. Prom. Máx. % (3) 744 ph Turbiedad Cloro Res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Cloro res. Libre Colif. Totales -- < Colif. Fecales -- < BAT < ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus PAG. 12

14 Mes Mayo Junio N Muestras analizadas Parámetro (1) Planta Convencional (2) Min. Prom. Máx. % (3) 743 ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus (1) Unidades: Turbiedad UNT; Cloro res. Libre mg/l; Coliformes Totales y fecales en agua tratada UFC/100 ml; Bacterias aerobias totales (BAT) UFC/100 ml (2) Promedios de valores obtenidos en Acueducto Capeira mm (3) % de muestras que exceden el C.V.E. (Concentración o valor límite permisible establecido). En negrita, excede el 2% permitido. (*) La norma NTE INEN 1108:2011, Cuarta revisión , publicada en el registro oficial N 481 de 30/06/2011 no contempla límites para el parámetro ph por lo que, desde Abril de 2012, no se señala conformidad/no conformidad, sobre el mismo. Tabla 3.8: Calidad del Agua Tratada - Planta Lurgi Mes N Muestras Planta Lurgi (2) Parámetro (1) analizadas Min. Prom. Máx. % (3) 726 ph Turbiedad Enero 726 Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Febrero 682 Cloro res. libre Colif. Totales -- < Colif. Fecales -- < BAT < ph Turbiedad Marzo 737 Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Abril 674 Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Mayo 743 Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus PAG. 13

15 Mes Junio N Muestras Planta Lurgi (2) Parámetro (1) analizadas Min. Prom. Máx. % (3) 743 ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus (1) Unidades: Turbiedad UNT; Cloro res. Libre mg/l; Coliformes Totales y fecales en agua tratada UFC/100 ml. Bacterias aerobias totales (BAT) UFC/100 ml (2) Promedios de valores obtenidos en Acueducto Capeira 1800 (3) % de muestras que exceden el C.V.E. (Concentración o valor límite permisible establecido). En negrita, excede el 2% permitido. (*) La norma NTE INEN 1108:2011, Cuarta revisión , publicada en el registro oficial N 481 de 30/06/2011 no contempla límites para el parámetro ph por lo que, desde Abril de 2012, no se señala conformidad/no conformidad, sobre el mismo. Tabla 3.9: Calidad del Agua Tratada - Planta 10 mcs Mes Enero Febrero Marzo Abril Mayo N Muestras analizadas Parámetro (1) Planta 10 mcs (2) Min. Prom. Máx. % (3) 744 ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- < Colif. Fecales -- < BAT < ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus PAG. 14

16 Mes Junio N Muestras analizadas Parámetro (1) Planta 10 mcs (2) Min. Prom. Máx. % (3) 742 ph Turbiedad Cloro res. libre Colif. Totales -- Aus Colif. Fecales -- Aus BAT Aus (1) Unidades: Turbiedad UNT; Cloro res. Libre mg/l; Coliformes Totales y fecales en agua tratada UFC/100 ml; Bacterias aerobias totales (BAT) en agua tratada UFC/100 ml). (2) Promedios de valores obtenidos en Acueducto Capeira Ф (3) % de muestras que exceden el C.V.E. (Concentración o valor límite permisible establecido). En negrita, excede el 2% permitido. (*) La norma NTE INEN 1108:2011, Cuarta revisión , publicada en el registro oficial N 481 de 30/06/2011 no contempla límites para el parámetro ph por lo que, desde Abril de 2012, no se señala conformidad/no conformidad, sobre el mismo. Del análisis de las Tablas 3.8, 3.9 y 3.10, se concluye que Interagua ha realizado los análisis y controles establecidos, determinando en general la aptitud para el consumo del agua tratada en cada Planta, sin embargo el Auditor Técnico observa que durante el periodo de análisis se han verificado los siguientes valores que exceden el CVE en más del 2%, del número total de muestras: Cloro residual libre: - Planta Convencional: Abril de Planta Lurgi: Enero, Abril y Mayo de Para agua Cruda no hay límites permitidos por parámetros a cumplir, sino solo parámetros y frecuencias de control Verificación de los registros sobre la base de datos del sistema de información del Laboratorio de Control de Procesos Objetivo Verificar los datos de calidad de Agua Cruda y Agua Librada al Servicio registrados por el Laboratorio de Control de Procesos. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra los registros FP-LCP-0403, 0104 y 0105 del 01 al 05 de Enero y Mayo de 2013 (Cloro libre y Turbiedad) sobre Agua Cruda y Librada al Servicio. Resultados Obtenidos El Auditor Técnico comparó los resultados registrados en las Hojas de Trabajo diarias (registro primario de resultados) FO-LCP-0104 y FO-LCP-0105 para Cloro residual libre y FO-LCP-0403 para Turbiedad, donde se registran los controles horarios de dichos parámetros sobre Agua Cruda y Librada al Servicio con los correspondientes archivos de parte diario. Respecto del registro horario de Cloro residual libre el Auditor Técnico señala que: PAG. 15

17 o o o FO-LCP-0104: Registro Primario de Recolección de muestras y Cloro en sitio Este registro es utilizado por los operadores de la Planta Convencional y Lurgi recolectan las muestras de los reservorios y son empleadas cada dos (2) horas a partir de la 1 am. FO-LCP-0105 v0001 Registro Primario de Recolección de muestras y Cloro en sitio (asistentes de laboratorio). Es empleado por los ayudantes de laboratorio, para registrar los controles sobre las tres Plantas empleadas cada dos (2) horas a partir de las 2 am. FO-LCP-403: Registro primario de Turbiedad. El Auditor Técnico comparó los valores de los formularios con los registrados en los archivos Excel Parte Diario que constituyen la base de datos de Control de Procesos y construyó la siguiente tabla. Tabla 3.10: Trazabilidad de registros primarios de Calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio Documentación Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Turbiedad (FO-LCP-0403) 01 a 05 de Enero de Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Turbiedad (FO-LCP-0403) 01 a 05 de Mayo de Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Cloro residual libre (FO-LCP-0104), para Agua Librada al servicio 01 a 05 de Enero de Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Cloro residual libre (FO-LCP-0104), para Agua Librada al servicio 01 a 05 de Mayo de Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Cloro residual libre (FO-LCP-0105), para Agua Librada al servicio 01 a 05 de Enero de Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Cloro residual libre (FO-LCP-0105), para Agua Librada al servicio 01 a 05 de Mayo de Agua Cruda Superficial Concuerda Concuerda Agua Librada al Servicio Concuerda Concuerda Concuerda Concuerda Concuerda Concuerda Sobre la base del análisis de la documentación, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros de ph y Cloro Residual Libre ingresados al archivo de Parte Diario y las correspondientes Hojas de Trabajo. Finalmente, en cuanto a los puntos específicos a trabajar el Auditor Técnico señala: - Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos). - Implementar la identificación de muestras mediante la asignación de un número único. PAG. 16

18 4. SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES 4.1. Seguimiento de Observaciones y recomendaciones realizadas en Auditorías Anteriores En el anterior Informe de Auditoría (IAG/IA/A12/001a) se realizaron las siguientes recomendaciones: - Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos) empleado por el Laboratorio de Control de Procesos: No ejecutado. - Implementar en el Laboratorio de Control de Procesos la identificación de muestras mediante la asignación de un número único: No ejecutado Observaciones y recomendaciones realizadas en la presente Auditoría El Auditor Técnico mantiene las recomendaciones realizadas en Informes anteriores: - Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos). - Implementar la identificación de muestras mediante la asignación de un número único. 5. CONCLUSIONES El Laboratorio de Calidad es responsable de los monitoreos correspondientes al Anexo 2 del Contrato, aplicables tanto a Agua Cruda como a Agua Librada al Servicio, con excepción de los controles horarios, que son realizados por el Laboratorio de Control de Procesos. De acuerdo al organigrama el plantel de personal es de 32 personas. El Laboratorio trabaja de 8 a 24 horas los 7 días de la semana, organizado en guardias de dos turnos. El Laboratorio de Control de Procesos tiene como responsabilidad el control horario de Agua Cruda y Tratada en cumplimiento del Anexo 2 del Contrato, así como el monitoreo de todas las unidades de proceso y tratamiento. Respecto de su organización, no ha habido cambios respecto de la Auditoría anterior. El Jefe de Producción es a su vez el Jefe del Laboratorio. El seguimiento y la coordinación de la calibración y mantenimiento de los medidores en línea están bajo la responsabilidad de la Subgerencia de Mantenimiento del Sistema (Sistemas Electrónicos). No ha habido cambios en cuanto a número de muestras, frecuencia de muestreo ni análisis a realizar por muestras. El Laboratorio de Calidad realiza las determinaciones de Bacteriológicos e Índice de Langelier tanto para cubrir los requerimientos del Anexo 2 como para las muestras requeridas por Control de Procesos. El Laboratorio de Calidad continúa participando de pruebas de Intercomparación con Laboratorios Externos, mediante el ingreso a los ejercicios coordinados por la ASEQUALITY (Grupo ASECAL). El último se realizó en Junio de PAG. 17

19 El Laboratorio de Calidad continúa aplicando el cronograma de Auditorías Internas según las frecuencias estipuladas en los procedimientos del sistema y las Auditorías Internas sobre el Laboratorio de Control de Procesos bajo los requerimientos de ISO 9001:2008, norma para la que se halla acreditada dicha estructura. Adicionalmente realiza Auditorías internas sobre el Laboratorio de Control de Procesos bajo Principios ISO 9001:2008 para los que está Acreditado el Laboratorio. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.1, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros ingresados al sistema del Laboratorio de Calidad, que constituye la Base de Datos y las correspondientes Hojas de Trabajo. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.2, el Auditor Técnico verificó concordancia entre los datos registrados en la Base de Datos de Laboratorio y los informados en las planillas mensuales reportadas a EMAPAG. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.3, el Auditor Técnico concluye que la Concesionaria ha cumplido razonablemente con el Plan de Muestreo elaborado por la Subgerencia de Laboratorio. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.4, el Auditor Técnico concluye que para el período de Enero a Junio de 2013, Interagua ha realizado los análisis y controles establecidos, determinando en general la aptitud para el consumo del agua tratada en cada Planta, sin embargo el Auditor Técnico observa que durante el periodo de análisis se han verificado los siguientes valores que exceden el CVE en más del 2%, del número total de muestras: Cloro residual libre: - Planta Convencional: Abril de Planta Lurgi: Enero, Abril y Mayo de Para agua cruda no hay límites permitidos por parámetros a cumplir, sino solo parámetros y frecuencias de control. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.5, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros de Turbiedad y Cloro Libre Residual ingresados al archivo de Parte Diario y las correspondientes Hojas de Trabajo. Finalmente, en cuanto a los puntos específicos a trabajar el Auditor Técnico señala: - Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos). - Implementar la identificación de muestras mediante la asignación de un número único. 6. DOCUMENTACION EN ARCHIVO DEL AUDITOR - Organigrama de Subgerencia de Laboratorio. - Organigrama de Control de Procesos. - Extracción de Base de Datos para Agua Cruda y Librada al Servicio Enero a Junio de PAG. 18

20 - Archivos de Parte diario y resúmenes de cumplimiento - Enero a Junio de Informes Mensuales a EMAPAG para Agua Cruda y Librada al Servicio Enero a Junio de Reportes de parada de planta - Enero a Junio de Listado de Procedimientos vigentes de Laboratorio de Calidad y Control de procesos. - Cronograma de calibración y mantenimiento de equipos. - Listado de equipos. - Informe de funcionamiento de medidores en línea actualizado. - Informe de avance de instalación de detectores en línea (plantas Convencional y Lurgi). - Hojas de registro primario de Dureza del 01 al 05 de Enero y Mayo de Formulario FO-LCP-403, 104 y 105 del 01 al 05 de Enero y Mayo de Copia del Procedimiento IN-SGP-PC-015 V2 del 16/11/2012. PAG. 19