INFORME AUDITORÍA INTERNA INSTITUCIONAL 2015

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1 UNIVERSIDAD DE SAN BUENAVENTURA MEDELLÍN INFORME AUDITORÍA INTERNA INSTITUCIONAL 2015 DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN

2 CONTENIDO INTRODUCCIÓN INFORME AUDITORÍA INTERNA INSTITUCIONAL PROCESO DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 4 PROCESO GESTIÓN DE LA CALIDAD 5 PROCESO DOCENCIA 6 PROCESO INVESTIGACIÓN 8 PROCESO BIENESTAR INSTITUCIONAL 9 PROCESO PROYECCIÓN SOCIAL 10 DIRECCIÓN PROYECCIÓN SOCIAL-EGRESADOS 10 CONSULTORIO SOCIAL ARTES INTEGRADAS 11 PROCESO SERVICIOS DE APOYO ADMINISTRATIVO 12 ESPACIOS FÍSICOS 12 PROYECCIÓN INSTITUCIONAL 13 GESTIÓN FINANCIERA 14 COMPRAS 15 GESTIÓN HUMANA 16 PROCESO SERVICIOS DE APOYO ACADÉMICO 17 INTERNACIONALIZACIÓN 17 CONCLUSIONES GENERALES 18 1

3 INTRODUCCIÓN INFORME AUDITORÍA INTERNA INSTITUCIONAL 2015 FECHA AUDITORÍA: 8, 11, 12 y 13 de mayo de 2015 Evaluar en los procesos institucionales el cumplimiento de requisitos del Sistema de Gestión desde la NTC ISO 9001:2008, con el fin de OBJETIVO DE LA AUDITORÍA establecer acciones de mejora que contribuyan con el fortalecimiento del sistema y con el proceso de migración al nuevo software Share Point. Direccionamiento Estratégico, Docencia, Proyección Social, PROCESOS AUDITADOS: Investigación, Bienestar Institucional, Servicios de Apoyo Administrativo y Servicios de Apoyo Académico. EQUIPO AUDITOR María Islena Cortés Ruiz, Coordinadora S.G.C. Vilma Jeanette Morales Jaramillo, Tesorera. Diana Janette Mesa Román, Jefe Biblioteca. Liliana Patricia Guarín Cardona, Coordinadora Desarrollo Software. El desarrollo de esta auditoría permitió evidenciar a través de la muestra seleccionada una dinámica de mejora continua en la Universidad, mediante acciones de autogestión que fortalecen los procesos internos, la articulación de proyectos y programas que involucran a personal administrativo, docente, estudiantes y egresados. Igualmente, se encontraron avances significativos en proyectos estratégicos orientados al fortalecimiento de la investigación, la relación con los egresados y el sistema Institucional de gestión. Este último proyecto ha generado una participación activa de las diferentes unidades en capacitaciones, actualización e implementación de normas, articulación de procesos y procedimientos a nivel corporativo, entre los cuales se pueden destacar: Actualización y capacitación en el software administrativo y financiero Iceberg. Evaluación de herramientas para la gestión del talento humano. Capacitación e implementación en las Normas NIIF. Implementación de requisitos para la gestión ambiental a partir del Decreto 1299 de 2008 y la Resolución 922 de Implementación del proyecto análisis de riesgos administrativos y de fraude. Diseño y desarrollo del software SharePoint para fortalecer la gestión de proyectos, procesos, presupuesto y autoevaluación. Articulación corporativa con los proyectos Asís y Acreditación Multicampus. 2

4 Asimismo, se evidenciaron aspectos positivos en cada uno de los procesos auditados y aspectos por mejorar en requisitos específicos de la Norma Técnica ISO 9001, a los cuales se les debe establecer planes de mejoramiento. Los hallazgos de la auditoría se describen de la siguiente forma: Aspecto positivo: Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que se vienen desarrollando y que generan valor en la gestión del proceso o en la atención de los usuarios. Riesgo: Situación que representa un potencial incumplimiento a uno o varios requisitos de calidad, es decir, se manifiestan como una debilidad dentro del proceso y puede convertirse en una no conformidad. No Conformidad: Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los requisitos de calidad del sistema de gestión. Recomendación: Propuesta del equipo auditor dirigida al mejoramiento de uno o varios aspectos encontrados en la auditoría. A continuación se presentan los hallazgos de la auditoría: 3

5 PROCESO DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO HALLAZGOS La dinámica continua de reflexión y autoevaluación interna, que facilita la construcción y la mejora. Establecimiento de estrategias de comunicación y de gestión a través de la ampliación de los siguientes comités: Comité Directivo, Comité de postgrado, Comité de Mercadeo, Comité de Proyectos, Comité de Gestión Ambiental, Comité de Comunicaciones y Protocolo. Aprendizaje frente a las buenas prácticas en los procesos de calidad y programas acreditados en la Universidad. Estrategias y acciones corporativas que fortalecen la visibilidad de la Universidad y facilitan la unificación de procesos, articulación de proyectos, oportunidad en disminución de costos, entre otros. Compromiso de la Dirección con la alta calidad y con la asignación de recursos humanos, tecnológicos y físicos para todos los procesos de la Universidad. Promover la apropiación de los principios y valores franciscanos en la Universidad, fortaleciendo el sello bonaventuriano y llevándolo al quehacer institucional. Diseñar estrategias para el seguimiento a los temas tratados en los comités institucionales, garantizando la efectividad de los mismos. Fortalecer el proceso de comunicación, garantizando que los lineamientos y políticas institucionales sean conocidos y apropiados en todos los niveles de la Universidad. Elaborar un diagnóstico de la página web y establecer acciones a corto y mediano plazo que faciliten la actualización y visibilidad de la información más relevante de la Universidad. Revisar a nivel estructural el mecanismo utilizado actualmente para recopilar las quejas y reclamos de los usuarios (Buzón Vosavoz), con el fin de definir una herramienta efectiva que sirva de insumo para toma de decisiones y establecimiento de acciones de mejora. Establecer lineamientos para la construcción del normograma, de modo que permita actualizar, recopilar y establecer la normatividad aplicable a la luz de la realidad institucional. Revisar el avance del proyecto Plan Director de Espacios Físicos y definir acciones que permitan agilizar el cumplimiento del proyecto de modo que facilite la proyección de la Universidad en aspectos como: crecimiento en número de estudiantes, empleados administrativos y docentes, y en los servicios ofrecidos. Establecer política o lineamiento institucional para la inclusión social, que permita desarrollar acciones de acompañamiento a poblaciones especiales, según se contempla en la caracterización del proceso de Bienestar y en los criterios del CNA. Fortalecer la gestión de los convenios vigentes de forma que garantice la consulta a los funcionarios de la Universidad que los requieran para el cumplimiento o validación de procedimientos internos. 4

6 PROCESO GESTIÓN DE LA CALIDAD HALLAZGOS RIESGOS NO CONFORMIDADES Diseño de indicadores integrados para los diferentes mecanismos de evaluación Institucional, como la autoevaluación de programas, autoevaluación institucional, la satisfacción del cliente e indicadores de gestión de los procesos para cumplimiento de requisitos en la certificación ISO. Avance en la fase de diseño y desarrollo en el sistema de gestión share point, el cual integrará el tema de procesos, autoevaluación, proyectos estratégicos y de mejoramiento. El avance del proyecto de acreditación multicampus, el cual se encuentra en la etapa final de ajustes del informe y elaboración de planes de mejoramiento. La dinámica del comité de fomento a la calidad que facilita la planificación, el seguimiento y avance del proceso de acreditación multicampus. Seguimiento y control del registro calificado para programas nuevos y de renovación, con el fin de garantizar su vigencia y aseguramiento de la calidad de los programas académicos. Se observan resultados de las encuestas de opinión por factor, característica y aspecto a evaluar que dan cuenta de la satisfacción del cliente, sin embargo no se evidenció un resultado consolidado y el análisis general para el año 2014 de acuerdo a la frecuencia establecida para el indicador, lo cual podría incumplir con los requisitos seguimiento y medición y 8.4 literal c) análisis de datos. No se evidenciaron metas para asegurar la medición de los objetivos estratégicos y la eficacia del sistema de gestión, incumpliendo con el requisito 8.1 literales b) y c) generalidades (medición, análisis y mejora). Fortalecer la socialización y comunicación en todos los niveles de la Institución en cuanto a los resultados de la autoevaluación de programas e Institucional, indicadores de gestión y la metodología para establecer los planes de mejora. Fortalecer a nivel institucional el concepto de Proceso, su estructura y la gestión del mismo. Establecer estrategias para garantizar el cumplimiento del requisito servicio no conforme, que permita implementar acciones de mejora en los procesos y a nivel institucional. Fortalecer el concepto de calidad, afianzando la articulación de la filosofía institucional con los procesos de autoevaluación y certificación. 5

7 PROCESO DOCENCIA HALLAZGOS RIESGOS NO CONFORMIDADES FACULTADES DE DERECHO Y EDUCACIÓN Se evidenció en los programas de Licenciatura en Educación Física y Posgrados de la Facultad de Educación, una comunicación permanente con potenciales estudiantes, lo cual contribuye positivamente con la vinculación y apertura de los programas ofertados. La evaluación cualitativa que utiliza la Licenciatura en Educación Física, permite conocer más detalladamente la percepción del estudiante y establecer acciones de mejora puntuales en los grupos, asignaturas y docentes. La Facultad de Educación ha incrementado el número de alianzas interinstitucionales, convenios internacionales de cooperación académica, participación en redes de docencia y eventos académicos. La articulación del Programa Licenciatura en Educación Física con proyectos de Investigación que alimentan la tendencia de la disciplina, la formación de los maestros, la ocupación de los egresados y las exigencias del mercado. La continuidad y actualización del mapa de conocimiento en la Facultad de Educación, el cual está establecido desde el año 2008 y les ha permitido proyectar la Facultad en los programas y la cualificación docente. Se evidenció que el mapa de conocimiento de la Facultad de Derecho no ha sido revisado y aprobado por las instancias correspondientes, incumpliendo con la actividad de la caracterización Actualizar los mapas de conocimiento como apoyo al desarrollo profesoral. Lo anterior podría afectar el desarrollo de nuevos programas, necesidades de cualificación y proyección de la Facultad. Se evidenció el uso de formatos desactualizados, incumpliendo con el requisito control de documentos. Evidencia: Derecho: Plan de curso Derecho laboral nivel 6, Formato programa asignatura Derecho laboral. Licenciatura en Educación Física: Plan de curso, Programa de asignatura y Plan de evaluación de aprendizaje. No se evidenció el registro del servicio no conforme en la Facultad de Educación para el período y , lo que incumple el requisito de la norma 8.3. Se evidenció que a los dos docentes seleccionados dentro de la muestra de la Facultad de Derecho, no se les realizó la evaluación de desempeño en el período , lo cual representa un incumplimiento en las actividades establecidas en la caracterización para el proceso Docencia y Gestión Humana y en el requisito seguimiento y medición de los procesos. Evidencias: Docente de cátedra María Cecilia González. Docente de tiempo completo Luis Guillermo Gómez Castrillón. 6

8 HALLAZGOS NO CONFORMIDADES FACULTADES DE DERECHO Y EDUCACIÓN Se evidenció incumplimiento de los requisitos establecidos en el procedimiento de becas y descuentos y la resolución de Rectoría 092 de 2012 soportado en los siguientes hallazgos: Descuento otorgado del 10% a la estudiante Eliana María Orozco Orozco, de la Maestría en Neuropsicología, para el período , por concepto de convenio con el Instituto Neurológico de Antioquia, no se encontró evidencia del convenio firmado para este fin. No conformidad asociada también al proceso Bienestar Institucional. No se encontró el formato de solicitud o renovación descuento, diligenciado por el estudiante Cristian David Villada, código Sin embargo se evidenció carta de solicitud y nota de aprobación por la Rectoría. Ajustar el sistema de información académico correspondiente a los inscritos para los programas de posgrado, con el fin de que se reflejen los aspirantes que no continúan en el proceso de ingreso. Definir estrategias que permitan la continuidad de los proyectos y programas establecidos en la Facultad de Derecho. 7

9 PROCESO INVESTIGACIÓN HALLAZGOS RIESGOS NO CONFORMIDADES Programa Jóvenes Investigadores, en etapa de revisión ante el comité de investigación. Documento de Lineamientos para la investigación formativa articulado con las facultades y el PEP (Proyecto Educativo del Programa). Se evidenció que el proyecto La realidad penitenciaria en Colombia de la Facultad de Derecho no tiene actualmente un investigador asignado ante la renuncia del docente Juan Pablo Uribe y no se ha definido la estrategia para garantizar la continuidad del proyecto y la entrega de los productos. Lo anterior podría afectar el requisito 7.3 diseño y desarrollo, además de lo establecido en el procedimiento. Intervienen los procesos Investigación, Docencia y Gestión Humana. Se evidenciaron en los proyectos auditados las cartas de intención de las entidades cofinanciadoras, y se verificó que no hay convenios firmados que garanticen de alguna manera el cumplimiento de los compromisos de las partes, lo cual podría afectar el desarrollo exitoso del proyecto y los recursos invertidos. 7.3 diseño y desarrollo. Evidencia: Proyecto La realidad penitenciaria en Colombia de la Facultad de Derecho y Caracterización de los equipamientos deportivos de la Facultad de Educación. No se evidencia un adecuado seguimiento y control a los compromisos establecidos por la entidad cofinanciadora. Lo anterior podría afectar el requisito 7.3 diseño y desarrollo. No se evidenció el registro del servicio no conforme, lo cual genera incumplimiento de la norma en el requisito 8.3. Fortalecer la articulación entre las Facultades y la Dirección de Investigaciones para la asignación de los coordinadores de Investigación, teniendo en cuenta el Sistema de Investigación Bonaventuriano. Formalizar los proyectos de investigación que sean cofinanciados y aprobados mediante la firma de convenios donde se establezcan criterios técnicos, específicos, transferencia tecnológica y del conocimiento, entre otros aspectos. Implementar estrategias de comunicación para conocer oportunamente las desvinculaciones de los docentes investigadores, con el fin de establecer acciones que permitan el cumplimiento de los compromisos y de los proyectos. Actualizar el procedimiento Diseño y Desarrollo de Proyectos de Investigación, describiendo claramente las etapas de revisión, verificación y validación de los proyectos. 8

10 PROCESO BIENESTAR INSTITUCIONAL HALLAZGOS NO CONFORMIDADES El proyecto Transformarte, donde se resalta la vocación de servicio de los integrantes, la vinculación y el servicio voluntario, las visitas pedagógicas a empresas que contribuyen en la formación integral y profesional de los estudiantes y el trabajo social comunitario que se realiza. Los mecanismos utilizados para conocer la percepción y el impacto del estudiante frente a las actividades desarrolladas orientadas a la salud mental y al proyecto de vida. Compromiso de la Dirección mediante la asignación de recursos para el desarrollo de las actividades y servicios de Bienestar. La articulación de Bienestar Institucional con otros procesos Institucionales, que ha permitido la generación de proyectos y acciones en conjunto. Se evidencia en el formulario de Solicitud de becas y descuentos que diligencia el estudiante, registros que son modificados en el mismo formulario por funcionarios del proceso, bien sea porque no son campos para que el estudiante llene y son autonomía del Comité o porque la información está desactualizada y se requiere para un análisis posterior de la solicitud. Lo anterior genera un incumplimiento del requisito control de registros. Evidencia: solicitud de la estudiante Tatiana Pérez para el período , con registros modificados en el % de becas y en el promedio del período anterior. Se evidenció incumplimiento en el procedimiento de becas y descuentos y la resolución de Rectoría 092 de 2012 a través de los siguientes hallazgos: -Descuento otorgado del 10% a la estudiante Eliana María Orozco Orozco, de la Maestría en Neuropsicología, para el período , por concepto de convenio con el Instituto Neurológico de Antioquia, no se encontró evidencia del convenio firmado para este fin. No conformidad asociada también al proceso Docencia. -No se encontró el formato de solicitud o renovación descuento, diligenciado por el estudiante Cristian David Villada, código Sin embargo se evidenció carta de solicitud y nota de aprobación por la Rectoría. Actualizar el formato de Solicitud de becas y descuentos estableciendo claramente los campos que debe diligenciar el estudiante, los que son potestad del Comité, indicar la fecha de la solicitud y revisar la pertinencia de eliminar las firmas de aprobación en el formulario, ya que estas son aprobadas en el Comité y podría generar un incumplimiento en el control de registros. Establecer los registros de seguimiento al proyecto Transformarte, con el fin de conservar la historia y cambios significativos del proyecto. 9

11 PROCESO PROYECCIÓN SOCIAL HALLAZGOS DIRECCIÓN PROYECCIÓN SOCIAL-EGRESADOS Clasificación de grupos de interés (stakeholders) para organizar el relacionamiento con entes externos, y la articulación con las unidades académicas y administrativas en visitas empresariales, donde se evidencian productos como el convenio con EAFIT para la Maestría en Docencia Universitaria y convenio de cooperación cátedra del agua. Encuentro de responsabilidad social universitaria desarrollado el 12 de agosto de 2014 en la Universidad Medellín, abordando el tema Construcción de significados y sentidos comunes. Donde la Universidad tuvo la Dirección del evento académico y el segundo encuentro tendrá lugar en este año abordando el tema Formar ciudadanos desde la Universidad. El reconocimiento de la Red de Enlace Profesional a la Universidad como caso exitoso para ser tenido en cuenta en el Manual de Buenas Prácticas que están desarrollando, el reconocimiento se expresa en los siguientes aspectos: -Participación de egresados en la evaluación curricular y en la vida institucional -Servicios que presta la Universidad para estimular la incorporación de los egresados al mundo laboral -Sistema de Información y seguimiento a egresados, SARE - Proceso Comunicacional Avance significativo del proyecto estratégico Estudio de Impacto de los Egresados, el cual se encuentra en la etapa final, aplicación de instrumentos y análisis de resultados. El incremento de la participación de los egresados en los mecanismos evaluativos y programas de actualización profesional. Elaborar ficha técnica en la que se realice un análisis previo de la oportunidad o necesidad que podría tener la Universidad, como resultado de las experiencias y participación en eventos y representación Institucional, con el fin de generar mayor articulación con las unidades académicas y resultados efectivos. Fortalecer el proceso de mercadeo para el portafolio de servicios diferentes a los grupos cerrados. Fortalecer estrategias de articulación Universidad-Empresa-Estado, que garanticen la visibilidad de la Institución y la generación de recursos. Fortalecer los encuentros de egresados en las Facultades, con el fin de dar continuidad a la dinámica de participación evidenciada en el año Establecer estrategias que permitan el desarrollo de las acciones de la línea Difusión y Promoción Cultural, acorde con lo establecido en la Resolución de Rectoría 019 del 2014 (lineamientos de la Proyección Social). 10

12 HALLAZGOS NO CONFORMIDADES CONSULTORIO SOCIAL ARTES INTEGRADAS Se evidenció que no se llevan los formatos establecidos para el inicio, seguimiento y finalización de los casos del Consultorio Social de Artes Integradas, incumpliendo con el requisito control de registros. Evidencia: caso Nelly Suárez Barrientos. No se pudo evidenciar la documentación correspondiente al caso de Luz Maryory Metaute, incumpliendo con el requisito control de documentos. Socializar el propósito, alcance y dinámica del Consultorio Social de Artes Integradas. Ajustar el procedimiento de Consultorios Sociales asociando los formatos correspondientes a cada uno de los consultorios. Fortalecer el conocimiento frente al sistema de gestión de calidad y la articulación con el Consultorio Social de Artes Integradas. 11

13 PROCESO SERVICIOS DE APOYO ADMINISTRATIVO HALLAZGOS NO CONFORMIDADES ESPACIOS FÍSICOS El fortalecimiento en la gestión del personal, estableciendo estrategias de comunicación, socialización y mejoras que facilitan el trabajo en equipo y el conocimiento del quehacer de los empleados. Evidencia: participación del personal de aseo, vigilancia y mantenimiento en el comité primario en temas de sensibilización, cumpleaños, socialización de directrices, socialización del POA, aplicación de test frente al manejo adecuado de residuos sólidos, capacitaciones en temas como el autocuidado y el manejo de residuos sólidos. El proyecto estratégico Plan de Gestión Ambiental, del cual ya se hizo entrega del diagnóstico y programas de gestión ambiental, generando articulación con la Facultad de Ingenierías, Artes Integradas, Bienestar Institucional, Dirección de Planeación, Comunicaciones, el proveedor Punto del Aseo y estudiantes practicantes. El adecuado seguimiento y realimentación que se realiza frente a los procesos contratados externamente, vigilancia y aseo, facilitando la implementación de mejoras y de acciones correctivas que favorecen dichos procesos. Se evidenció el uso de documentación desactualizada: control de asistencia y acta técnica de reuniones, incumpliendo con el requisito control de documentos y el literal g. Evidencia: control asistencia dotación uniforme y capacitación Manejo de residuos del Acta del comité primario No se evidenció cumplimiento en todas las actividades descritas en el procedimiento Mantenimiento Infraestructura física, dado que a la fecha no existen registros que den cuenta de la ejecución y seguimiento del mantenimiento preventivo, incumpliendo con el procedimiento y el requisito control de registros. Establecer estrategias para conservar evidencia de los registros de la supervisión que realiza la empresa de seguridad. 12

14 HALLAZGOS NO CONFORMIDADES PROYECCIÓN INSTITUCIONAL Se encontró una solicitud (remitida por correo electrónico) para actualizar información en la página web de las fechas que establece la Universidad para solicitudes y renovaciones de descuentos, correspondiente al período académico ; solicitud que a la fecha de la auditoría no ha sido atendida, afectando los requisitos comunicación con el cliente y comunicación interna. Evidencia: solicitud enviada el 2 de mayo, solicitando actualizar la fecha de renovación del 4 al 30 de mayo de Se evidenció demora en la asignación de los mensajes a las unidades responsables de su atención, incumpliendo el procedimiento Buzón Vosavoz (direccionar diariamente la información que ingresa al buzón a la dependencia o funcionario competente). Evidencia: Queja número 6425, registrada el 23/10/2014, asignada el 28/10/2014. Queja número 6761, registrada el 04/02/2015, asignada el 17/02/2015. Se encontró que no se atienden los mensajes en los tiempos establecidos en el procedimiento Buzón Vosavoz, incumpliendo con el requisito satisfacción del cliente. A la fecha de la auditoría los siguientes mensajes no han sido atendidos: Queja número 6761, proceso de Docencia, Facultad de Ciencias Empresariales, asignada el 17/02/2015. Consulta número 6493, proceso de Docencia, Facultad de Derecho, asignada el 13/11/2014. Consulta número 6578, proceso de Docencia, Facultad de Derecho, asignada el 11/12/2014. Consulta número 6596, proceso de Docencia, Facultad de Derecho, asignada el 18/12/2014. Consulta número 6724, proceso de Docencia, Facultad de Derecho, asignada el 30/01/2015. Consulta número 6839, proceso de Docencia, Facultad de Derecho, asignada el 24/03/2015. Se encontró que el procedimiento Buzón Vosavoz se encuentra desactualizado, debido a que no se ejecuta el seguimiento al plan de acción de las quejas y reclamos, actividad que fue suspendida por inhabilitar el módulo ACPM. Requisito control de documentos. 13

15 HALLAZGOS GESTIÓN FINANCIERA Se observa un mejoramiento en la cultura presupuestal de la Institución en cuanto a la planeación y ejecución Avances en la implementación de los sistemas de información académico People Soft, financiero Iceberg, NIFF, Costos ABC y Sharepoint. RECOMENDACIÓN Revisar y ajustar la caracterización del proceso de acuerdo a la normatividad vigente. En esta unidad se hizo validación y cruce de información de hallazgos encontrados en otros procesos y las recomendaciones quedarán asociadas a cada uno de estos. 14

16 HALLAZGOS NO CONFORMIDADES COMPRAS Avances en la actualización del procedimiento Adquisición de bienes y servicios articulando observaciones de la auditoría externa, lineamientos administrativos y financieros, informe de auditoría de la rectoría general y recomendaciones de la revisoría fiscal. Unificación del proceso de compras a nivel corporativo, lo cual facilita la adopción de mejores prácticas. El fortalecimiento de la comunicación interna con las unidades académicas y administrativas en cuanto a la notificación de aprobación o rechazo de las solicitudes de bienes y servicios. Se evidenció el uso de formatos desactualizados, incumpliendo el requisito de la norma en control de documentos Evidencia: Acta técnica de reuniones 001 del Registro Único de Proveedores: Proveedor Impresos Sandoval. Se evidenció el diligenciamiento incompleto del formato Registro Único de Proveedores, incumpliendo el requisito control registros. Evidencia: Registro Único de Proveedores: Proveedor Impresos Sandoval. Se recomienda dejar registros de la verificación o inspección de los productos adquiridos. Ajustar el procedimiento Adquisición de bienes y servicios : hacer claridad en los niveles y criterios para la aprobación de la solicitud; asociar en dicho procedimiento el formato denominado Registro Único de Proveedores; describir los criterios específicos para la selección, evaluación de proveedores y adquisición de bienes y servicios. Es importante definir el alcance del Comité de Compras para que su función no se considere solo como una instancia de aprobación, sino también como un espacio para establecer estrategias para el mejoramiento del proceso. 15

17 HALLAZGOS NO CONFORMIDADES GESTIÓN HUMANA Se observó informe y análisis de resultados de la actividad contemplada en la caracterización Realizar análisis de ausentismo laboral y a restricciones médicas de trabajadores, lo cual proporciona una herramienta para la toma de decisiones frente a los diferentes tipos de ausentismo. La validación de sistemas de información para la automatización de los procesos de gestión humana, con el fin de agilizar los informes institucionales, minimizar trabajos operativos, estandarizar los procesos internos, entre otros. Compromiso y empoderamiento del personal con responsabilidades definidas que facilitan una mayor autonomía al interior del proceso. Se observó que el formato Compromiso de cualificación del empleado Ever Alberto Velásquez, estaba desactualizado frente a algunos criterios de contenido y la versión vigente del documento, incumpliendo con el requisito control de documentos. Evidencia: Formato Compromiso de cualificación diciembre Se evidenció en el formato Entrega de cargo del docente Juan Pablo Uribe de la Facultad de Derecho, la falta de registros en campos como: cargo, dependencia, fecha y nombres de quien entrega y quien recibe al pie de las firmas, incumpliendo con el requisito control de registros. Homologar criterios para el análisis del ausentismo, con el fin de facilitar la comprensión, la toma de decisiones y la construcción de análisis comparativos de los resultados. Fortalecer el proceso de comunicación con las facultades con relación a las notificaciones que se deben enviar a Gestión Humana frente a los cambios y asignaciones para coordinadores de posgrado y cargos en encargo. 16

18 PROCESO SERVICIOS DE APOYO ACADÉMICO HALLAZGOS RIESGOS INTERNACIONALIZACIÓN El proyecto bilingüismo para docentes y empleados USB, con una aprobación de ocho horas semanales para un asistente de idiomas de la Comisión Fullbright que apoya internamente actividades de docencia a empleados y estudiantes. Las metas establecidas en el POA que son compartidas con unidades académicas. Asignación presupuestal a la unidad de Internacionalización. La encuesta de satisfacción para la movilidad entrante y saliente de estudiantes, enfocada a la atención de servicios y percepción general de la estadía en la ciudad. El Link de la USB Internacional de los convenios, donde se divulgan los convenios vigentes con universidades a nivel internacional. Canales efectivos de comunicación con los estudiantes desde distintos medios como el Facebook, correos electrónicos, página web, entre otros. No se evidencia una dinámica constante en la Universidad que permita desarrollar la actividad establecida en la caracterización Liderar en coordinación con las unidades académicas el proyecto de cooperación para el desarrollo, lo cual no permite generar otras estrategias alternas de visibilidad para la Universidad. 17

19 CONCLUSIONES GENERALES El apoyo de la Dirección en cuanto a asignación de recursos humanos, tecnológicos y físicos para todos los procesos de la Universidad permiten el logro de los objetivos institucionales, así como una dinámica de mejoramiento continuo en la Institución. Las debilidades encontradas frente al conocimiento de la estructura del proceso, el uso adecuado de la documentación y el control de los registros, por parte de los auditados, requiere el fortalecimiento mediante acciones de sensibilización y capacitación. La implementación del software SharePoint facilitará una adecuada gestión documental, así como el seguimiento, control y evaluación de los procesos, aspectos que se deben fortalecer con los usuarios en dicha etapa de implementación. 18