Práctica Anticorrupción en América Latina

Transcripción

1 Práctica Anticorrupción en América Latina

2 Porqué prestar atención al cumplimiento FCPA en América En los úlamos años, el Departamento de JusAcia de los Estados Unidos (DOJ) y la SecuriAes Exchange Commission (SEC) han incrementado su labor de invesagación y sancionado severamente a empresas con operaciones en América LaAna involucradas en prácacas prohibidas conforme a la Ley de PrácAcas Corruptas Extranjeras (FCPA). ParAcularmente, la SEC ha fortalecido su potestad coerciava para dar cumplimiento a dicha legislación mediante la creación de una unidad especializada en esta materia y la publicación de casos que culminan en transacciones extrajudiciales de gran cuanba, incluyendo los mencionados a conanuación que provienen de prácacas corruptas en la región laanoamericana: > Hewle&- Packard aceptó pagar más de US$108 millones en la transacción extrajudicial acordada con la SEC, y fue someada a una invesagación penal por violaciones a la normaava FCPA en México (2014). > Los ex- CEO y Gerente Legal de PetroTiger Ltd. fueron sancionados penalmente por el DOJ por la comisión de delitos relacionados al incumplimiento de normas FCPA, fraude y lavado de acavos por supuestos sobornos a funcionarios públicos en Colombia (2014). > El Gerente Financiero y el socio administrador de una corredora de bolsa establecida en Nueva York fueron arrestados por delitos de conspiración para el soborno de altos ejecuavos del Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (2014). > Stryker CorporaAon acordó pagar más de US$13.2 millones a la SEC por violaciones a la FCPA comeadas por sus subsidiarias en Argen@na y México (2013). > El ex- ejecuavo y miembro del Directorio de Siemens AG acordó transar extrajudicialmente y pagar a la SEC una penalidad de US$275,000 por violaciones a la legislación FCPA. Varios ejecuavos de dicha empresa fueron procesados por actos de soborno sistemáaco comeados durante una década con el propósito de adjudicarse contratos con el gobierno de Argen@na (2013). > A Ralph Lauren CorporaAon le decomisaron más de US$700,000 en ganancias ilícitas e intereses obtenidos por sobornos realizados por sus subsidiarias en Argen@na a favor de diversos a funcionarios públicos de dicho país (2013). > Alcatel- Lucent S.A. acordó pagar más de US$45 millones a la SEC, así como el pago adicional de US$92 millones ante el DOJ con el fin de transar extrajudicialmente cargos penales (2010). Las subsidiarias de Alcatel en Costa Rica y Honduras, entre otras jurisdicciones, sobornaron a oficiales de gobierno a efectos de adjudicarse contratos de telecomunicación. A las empresas que permiten actos de corrupción por fallar en la implementación de programas an2corrupción fuertes no se les permi4rá beneficiarse de sus faltas. Andrew M. Calamari, Director de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC. A Hewle=- Packard le faltaron controles internos para detener el patrón de pagos ilegales para obtener negocios en México y Europa del Este. Estas acusaciones evidencian los riesgos a los que se enfrentan las empresas que fallan en monitorear adecuadamente las posibles con2ngencias en sus operaciones globales. Kara Brockmeyer, Jefa de la Unidad CoerciAva de la SEC. Las empresas con operaciones globales deben asegurar el cumplimiento vigilante (de estas normas) en todo el mundo y que sus operaciones sean registradas verazmente. Gerald Hodgkins, Director Adjunto de la Unidad CoerciAva de la SEC.

3 ÚlAmas tendencias anacorrupción en países de América Además de la creciente supervisión del cumplimiento de la normas FCPA por parte de la SEC y el DOJ, en la actualidad se vienen fortaleciendo las legislaciones locales en esta materia en Brasil, Chile, Colombia, México y Perú, lo cual demuestra el gran interés en la región por implementar regímenes anacorrupción severos. Esta suma de factores, sin duda, promoverá una supervisión coordinada a nivel internacional respecto del cumplimiento de las normas anacorrupción, y creará la posibilidad de enfrentar múlaples multas toda vez que la tendencia global se ha orientado hacia el desarrollo de invesagaciones e imposición de multas de manera paralela en diversas jurisdicciones. A conanuación, una reseña de algunos de los principales avances en América LaAna en esta materia: > Si bien Argen@na aprobó sus leyes ana- soborno en el 2003, desde el 2013 un paquete de normas más severas está siendo debaado en el Congreso, las cuales incluyen la creación de nuevos delitos relacionados al soborno comercial y otras medidas anacorrupción. > A parar de enero de 2014 entró en vigencia la nueva Ley AnAcorrupción (Ley de Empresas Limpias) en Brasil. Esta nueva ley impone una estricta responsabilidad a las personas jurídicas involucradas en actos de corrupción y soborno realizados en interés o beneficio de la sociedad; asimismo promueve la implementación de programas anacorrupción e incorpora sanciones que van desde la imposición de multas hasta disolución de las sociedades vinculadas a actos de corrupción. > En el 2010, Chile completó el úlamo paso para converarse en miembro de la OCDE, conviraéndose de esta manera en el primer país de América del Sur en unirse a dicha Convención. La legislación chilena contempla la responsabilidad penal de las personas jurídicas y sanciona penalmente actos de soborno a funcionarios extranjeros. > Colombia inició formalmente su proceso de incorporación para converarse en miembro de la OCDE en el A pesar de que el soborno de funcionarios públicos extranjeros se considerado ilegal en Colombia desde el 2000, en los úlamos años la legislación anacorrupción de dicho país se someaó a un proceso de revisión y progresivas modificaciones. Como resultado de ello, en el 2011 Colombia implementó una nueva Ley AnAcorrupción acompañada de la creación de una nueva Oficina AnAcorrupción. > En el 2009, el Código Penal del Perú incorporó el delito de soborno de funcionarios públicos extranjeros. En el 2010, la Presidencia del Consejo de Ministros creó la Comisión de Alto Nivel AnAcorrupción (CAN) a fin de desarrollar políacas anacorrupción y coordinar esfuerzos nacionales para prevenir e invesagar delitos de soborno. Compromisos Internacionales en materia AnAcorrupción en la región LaAoamericana Miembros de la OCDE: Chile y México. Firmantes de la Conventción An2corrupción de la OCDE: ArgenAna, Brasil, Chile, Colombia y México. Firmantes de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción: ArgenAna, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, República Dominicana, Guatemala, Guyana, Honduras, Nicaragua, México, Panamá, Paraguay, Perú, Uruguay y Venezuela. Firmantes de la Convención Interamericana contra la Corrupción: ArgenAna, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, República Dominicana, Guatemala, Guyana, Honduras, Nicaragua, México, Panamá, Paraguay, Perú, Uruguay y Venezuela. El arbculo 397- A del Código Penal peruano fue modificado en noviembre de 2013 a fin de incluir multas y sanciones aplicables a individuos por el soborno de funcionarios extranjeros. El Anteproyecto de responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos de soborno fue aprobado en diciembre de 2013 por la CAN y se encuentra a la espera de aprobación por parte de la Presidencia del Consejo de Ministros.

4 Nuestra Experiencia AnAcorrupción > Desde inicios del 2009 asesoramos a varias empresas internacionales de industrias como minera, biocombusables, texal y farmacéuacas, entre otros, con sus consultas relacionados a normas FCPA en Argen@na, Chile, Colombia y Perú; entre ellos: entrenamiento prevenavo anacorrupción en inglés y español, incluyendo posible sanciones penales y multas aplicables, due diligence especializado, análisis de riesgo y supervisión de agentes y distribuidores así como otros terceros vinculados, invesagación de antecedentes penales, desarrollo y mejoramiento de políacas de éaca, programas de cumplimiento anacorrupción y manejo de riesgos. > A parar del 2012 brindamos entrenamiento prevenavo y asesoría legal con@nua sobre las disposiciones de la FCPA y CFPOA a los trabajadores y personal gerencial de las oficinas regionales en América LaAna de una importante empresa minera canadiense listada tanto en la Toronto Stock Exchange (TSX), como en la New York Stock Exchange (NYSE) > Desde abril de 2014 Orihuela Abogados apoyamos, ad honorem, a la Comisión de Alto Nivel An@corrupción del Perú (CAN)en su labor de desarrollar políacas anacorrupción para fortalecer la prevención de los delitos de cohecho (soborno) y permiar que el Perú califique como miembro de la Convención OCDE de Lucha contra el Cohecho de funcionarios públicos extranjeros. En junio 2014 nuestro equipo fue invitado por la CAN a paracipar con ellos en la reunión de trabajo con miembros de la OCDE, funcionarios del gobierno peruano y otros importantes funcionarios y representantes del empresariado, a fin de further address la admisión del Perú a la Convención OCDE. > Desde el 2014, Orihuela Abogados es el contribuidor exclusivo del Perú para el Capítulo An@corrupción de la presagiosa publicación británica Genng the Deal Through. Para acceder a una copia del arbculo visite la sección Publicaciones de nuestra página web. Nuestros Servicios AnAcorrupción Podemos asesorar a su empresa en una amplia gama de servicios para el cumplimiento de normaava anacorrupción, a medida de sus necesidades: > Asesoría en el desarrollo y/o perfeccaonamiento de sus programas de cumplimiento de normas anacorrupción y de manejo de riesgos, con especial énfasis en la legislación local en dicha materia. > Diseño de programas de cumplimiento, incluyendo PolíAcas AnAcorrupción, Códigos de EAca y Modelos de Conducta de Negocios que cubran las necesidades de su empresa (según sector de la industria y jurisdicción). > Preparación de estudios de riesgo en función al país y cultura local. > Entrenamientos prevenavos anacorrupción de forma periódica. > Auditoría legal (due diligence) especializada en normas FCPA, CFPOA y UK Bribery Act. > Asesoría contra riesgos de corrupción en Fusiones y Adquisiciones así como en transacciones financieras, antes de que se lleven a cabo y durante la ejecución de las mismas. > Determinación de los riesgos de su empresa en relación con las normas anacorrupción de los Estados Unidos, Canadá, Reino Unido y legislación local anacorrupción aplicable. > Opinión legal especializada en temas anacorrupción que puedan afectar su empresa. > Implementación de procedimientos internos y externos de auditoría para la verificación del cumplimiento de la legislación anacorrupción. > Asesoría en políacas correcavas. > Entrenamientos prevenavos a terceros vinculados a su empresa y supervisión periódica.

5 Nuestro Equipo AnAcorrupción Orihuela Abogados fue fundado en el 2008 como una firma bouaque primordialmente dedicada a la asesoría de clientes internacionales que realizan operaciones en Perú y América LaAna. Somos un equipo muladisciplinario con estudios en Estados Unidos, Europa y América LaAna, con amplia experiencia en estudios de abogados locales e internacionales. Todos nuestros abogados son bilingües en los idiomas español e inglés. SANDRA ORIHUELA, Socia fundadora Además de su amplia experiencia en transacciones internacionales, habiendo paracipado en diversos proyectos mula- jurisdiccionales en Asia, Europa, América LaAna, Canadá y Estados Unidos, Sandra Orihuela ha desarrollado un experase único respecto de prácacas anacorrupción en los Estados Unidos y América LaAna, brindando asesoría en materia de cumplimiento de normas anacorrupción a empresas con vínculos comerciales con los Estados Unidos y presencia internacional. La Dra. Orihuela ha obtenido su especialización en temas anacorrupción y de cumplimiento regulatorio a nivel internacional, habiéndose capacitado también en la reconocida Academia Internacional AnAcorrupción en Viena (marzo 2014). Asimismo, es árbitro registrado ante la Cámara de Comercio de Lima. Universidad de Colorado, Bachiller en Artes Universidad de Colorado, Doctorado en Jurisprudencia (JD) PonAficia Universidad Católica del Perú, Abogada AGNES ARBAIZA, Abogada PonAficia Universidad Católica del Perú, Abogada Universidad de Pensilvania, LLM Escuela de Negocios de Wharton, Diplomado en Derecho y Negocios DAPHNE PIZARRO, Abogada Universidad de Lima, Abogada InsAtuto Universitario de Estudios Europeos & Centro de Estudios en Federalismo, Diploma de Posgrado en Derecho Económico y de la Competencia Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, Diploma de Posgrado en Derecho de la Minería y del Medio Ambiente Contáctenos: Orihuela Abogados A=orneys at Law Av. República de Panamá 3570 Of San Isidro, Lima 27 Telf. (511) Fax (511) sog@orihuelalegal.com