D4.1. Políticas para la innovación abierta

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1 D4.1 Políticas para la innovación abierta

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3 D4.1. Políticas para la innovación abierta Índice de contenidos 1 Introducción Objetivos Metodología Estructura del documento Glosario Marco conceptual Innovación abierta: conceptos y escenarios El paradigma de la innovación abierta Escenarios OpenBasque de innovación abierta Motivación teórica de la intervención política Qué son las políticas de innovación? Fallo del mercado como motivación de la política de innovación Fallo del Sistema como motivación de la política de innovación Motivación de la política para la innovación abierta Comparación de los distintos modelos de innovación Beneficios y limitaciones de la innovación abierta Marcos estratégicos de innovación Necesidad de nuevas estrategias de innovación Estrategia de Innovación de la OCDE Europa Modelo de análisis para las políticas de innovación abierta Dimensiones de los procesos de innovación abierta Ámbitos de intervención política Modelo de análisis Casos de estudio Conclusiones Para saber más Referencias

4 Índice de figuras Figura 2.1: Modelo de innovación abierta de OpenBasque Figura 2.2: Modelo encadenado de innovación Índice de tablas 2

5 D4.1. Políticas para la innovación abierta 1 Introducción La innovación abierta u Open Innovation (término acuñado en 2003 por el Profesor Henry Chesbrough 1 ), entraña un nuevo modelo de gestión de la innovación que sitúa a las empresas en un escenario de colaboración fuera de los límites internos de su organización y donde la cooperación con profesionales/agentes externos pasa a tener un papel fundamental. Según Chesbrough (2003) la innovación abierta es el uso deliberado de entradas y salidas de conocimiento para acelerar la innovación interna, y expandir los mercados para uso externo de la innovación, respectivamente. [Este paradigma] asume que las empresas pueden y deben hacer uso tanto de las ideas internas como de las externas, y deben utilizar los medios externos e internos de acceso al mercado, si quieren avanzar en su tecnología. Aunque la innovación abierta es esencialmente un fenómeno dirigido por el negocio, tiene diferentes implicaciones para las políticas de innovación que persiguen reforzar los drivers y paliar las barreras de la innovación. Este documento presenta una reflexión sobre las políticas de innovación y sugiere algunas ideas preliminares sobre cómo la era de la innovación abierta desafía la lógica de las políticas de innovación. Responde al primer documento generado en el paquete de trabajo 4 de Openbasque, que complementa la perspectiva de la organización empresarial desarrollada en los dos anteriores paquetes de trabajo. Aborda la problemática de la innovación abierta desde el enfoque del territorio y de las políticas que favorecen este tipo de innovación. Basada en la literatura reciente, y partiendo de las motivaciones que originan la intervención política y su evolución, el documento inicia una reflexión sobre los elementos clave para el análisis de una política de innovación abierta, sugiriendo como modelo de análisis el argumentado por De Jong et al. (2008) 2. Partimos del convencimiento de que los valores de la innovación y el emprendizaje están siendo referentes bien reconocidos ante el cambio demandado por la coyuntura económica actual y el nivel de competitividad creciente a nivel internacional. Este cambio no solo debe reflejarse en las actitudes y comportamiento de las personas, sino también en unas estructuras organizativas y de gobierno que propicien dichos comportamientos y actitudes. El aumento de la cantidad de capital necesario para crecer en I+D, en combinación con unos productos y servicios cuyos ciclos de vida se acortan cada día más, reduce la capacidad de las empresas para obtener un rendimiento satisfactorio de la inversión en innovación. En este contexto, la innovación abierta (IA) es un paradigma que asume que el conocimiento está ampliamente distribuido y hasta la más capaz de las personas, departamentos de I+D o instituciones deben identificar, conectar y elevar las fuentes de conocimiento externo como un proceso fundamental para la innovación. En su vertiente más empresarial, el paradigma de la innovación abierta parte de la premisa de que las empresas no sólo pueden sino deben utilizar ideas propias y externas, así como canales propios y ajenos para llegar a los mercados. Es la antítesis del modelo endógeno tradicional de integración vertical donde las actividades de I+D interna derivan en desarrollos que posteriormente son explotados por la misma empresa. Sin embargo, es muy posible que la innovación abierta, como paradigma o modelo de gestión, no resulte igualmente beneficiosa en cualquier circunstancia. Es más, parece probado que la efectividad de los procesos asociados a la innovación abierta viene condicionada por las características del contexto en el que son desarrollados (Baum y McKelvey, 1999; Teece, 1 Director ejecutivo del Centro de Open Innovation de la Universidad de California-Berkeley. 2 El informe de estos autores está basado en los resultados del proyecto VISION Era-Net. 3

6 2007). Siguiendo la división propuesta por Gassmann (2006), se puede distinguir entre las características relacionadas directamente con el contexto interno de la organización (ej. interconexión, colaboración, emprendizaje corporativo, gestión de la propiedad intelectual, I+D, etc.) y las inherentes al entorno o contexto externo de la misma (disponibilidad de un gran fondo de conocimiento, mano de obra cualificada y movible, buen acceso a financiación, etc.). Esta situación induce a los gobiernos a innovar en relación a la política de innovación y a su gobernanza, coordinando diversos ámbitos de actuación y teniendo en cuenta las principales dimensiones de este tipo de innovación, a través de nuevas políticas de innovación, referidas en algunos contextos como políticas de tercera generación. En este sentido se busca por parte del sector público diseñar y desarrollar políticas de carácter más horizontal e integrado superando los límites tradicionales de la innovación y la competitividad. En este sentido, se observa como muchos países y regiones están intentando adaptar sus políticas a una innovación de carácter más horizontal y abierto. Junto con los instrumentos de carácter más tradicional, como son las subvenciones a las inversiones en I+D, cada vez más este tipo de intervenciones conceden otro tipo de soporte a las empresas y organizaciones, dirigidos, entre otros, al aprendizaje, la difusión del conocimiento y la tecnología. También se produce una mayor integración y coherencia con otros ámbitos de intervención como son los relacionados con el empleo, educación, industria y medioambiente. 1.1 Objetivos El objetivo de este documento es presentar los resultados de la tarea T4.1. Políticas para la Innovación Abierta: un modelo de análisis 3, enmarcada en el paquete de trabajo WP4 sobre la innovación abierta en la organización territorial, del proyecto OpenBasque. El paquete de trabajo WP4 complementa la perspectiva de la organización empresarial (desarrollada en anteriores paquetes de trabajo) a la hora de abordar el paradigma de la innovación abierta desde una perspectiva más macro, relacionada con el contexto, y en definitiva sobre las políticas públicas que favorecen este tipo de innovación. La innovación abierta desde la perspectiva territorial, se refiere a las condiciones del entorno, entendidas tanto a nivel institucional (marco legislativo, capital social, financiación, infraestructuras, etc.) como político (políticas de competitividad, innovación, I+D, TICs, etc.) y de su gobernanza (instituciones de intermediación, de coordinación, etc.) que condicionan los procesos de la innovación entre empresas, agentes del sistema y la sociedad en general. Dada la importancia de las condiciones económicas, sociales y medioambientales del entorno donde las empresas ejercen su actividad, el objetivo fundamental de este paquete de trabajo es iniciar una reflexión sobre cuáles son los aspectos más relevantes y las implicaciones de la innovación abierta a nivel de la política, para sugerir un modelo de análisis aplicable al caso de Euskadi, que suponga una mejora de los desarrollos hasta ahora alcanzados en materia de intervención pública para la innovación. Aunque existen pocos antecedentes en el estudio de las políticas para la promoción en particular de la innovación abierta, este toma una relevancia cada vez mayor, demostrada por 3 Es necesario aclarar que inicialmente esta tarea y el propio WP4 aludían a las llamadas políticas de tercera generación como posible término para enmarcar las políticas para la innovación abierta. Sin embargo, el equipo investigador ha decidido omitir este término en Openbasque debido a que en la literatura más reciente no se referencia de este modo a las estas políticas para la innovación abierta. 4

7 D4.1. Políticas para la innovación abierta la reciente publicación de los resultados de proyectos de investigación en este ámbito. Asimismo, se identifican una serie de buenas prácticas en el terreno político-institucional que favorecen los procesos de innovación abierta más eficientes en las empresas que servirán como referencia para la adecuación del modelo de análisis. Este paquete de trabajo se articula en dos grandes tareas que se ejecutan de manera paralela a lo largo del proyecto: T4.1. Políticas para la Innovación Abierta: un modelo de análisis T4.2. Diagnóstico político-institucional de la innovación abierta en Euskadi. La tarea T4.1 tiene como objetivos específicos indagar en la motivación de las políticas de innovación, analizar los principios y características particulares de las políticas para la innovación abierta y sugerir un modelo de análisis de este tipo de políticas. De este modo, analizada la literatura reciente, y partiendo de las motivaciones que originan la intervención política y su evolución, el presente documento inicia una reflexión sobre los elementos clave para el análisis de una política de innovación abierta, sugiriendo como modelo de análisis el argumentado por De Jong et al. (2008). El presente documento está estructurado para dar cobertura a cada uno de estos objetivos particulares. Por lo tanto, los tres siguientes capítulos (Marco conceptual, Marco estratégico y Modelo de análisis) dan respuesta a estos objetivos, siendo el capítulo 4 el más relevante y el elemento de partida para el trabajo de la siguiente tarea que tiene como objetivo final analizar y desarrollar el caso Vasco. 1.2 Metodología Para la reflexión realizada en el paquete de trabajo 4, se ha recurrido fundamentalmente a la metodología analítico-sintética y al método del caso. En primer lugar, en la tarea T4.1 se ha realizado una revisión de la literatura y documentación de uso público aplicando la metodología analítico-sintética con el objeto de comprender las motivaciones de la política de innovación y las implicaciones de la innovación abierta desde la perspectiva del territorio y el análisis de las políticas que la amparan, identificando la complejidad de ámbitos, características, factores, principios, etc. que quedarían afectados. Teniendo en cuenta los elementos clave para el análisis de una política de innovación abierta, se sugiere como modelo de análisis el argumentado por De Jong et al. (2008), resultado del proyecto de investigación financiado por VISION Era-Net, Helsinki (Finlandia), que supone una mejora sobre los posibles modelos existentes. Este modelo queda descrito en el presente documento D4.1. El modelo inicial de análisis mencionado estructurará la investigación de la siguiente tarea T4.2. Diagnóstico político-institucional de la innovación abierta en Euskadi, para el desarrollo del análisis del Caso Vasco. En primer lugar, este modelo será enriquecido empíricamente y debatido y contrastado, principalmente mediante: una selección de casos de estudio sobre políticas públicas, regionales o nacionales, europeas y de otros continentes, que se están implementando con éxito y que sintonizan y dan cobertura al desafío de la innovación abierta, el taller sobre políticas de innovación que tendrá lugar el 4 de mayo de 2012 con la intervención de las empresas participantes en el proyecto. 5

8 Asimismo, partiendo de los resultados del diagnóstico de la CAPV, mediante el estudio de los principales planes y programas implantados por las instituciones públicas claves para la innovación abierta, se reflexionará sobre la adaptación del modelo de análisis anterior para su posible aplicación en el caso de Euskadi. Este modelo estará orientado a favorecer el aprendizaje y la cooperación entre los agentes del Sistema Vasco de Innovación y la promoción de la innovación abierta en las empresas y su entorno. El segundo documento generado en el WP4, D4.2 Análisis del Caso Vasco, presentará los resultados de la tarea T Estructura del documento Este documento se estructura en los siguientes capítulos principales: El presente capítulo 1 de introducción presenta el contexto y los objetivos de la tarea T4.1 sobre las políticas favorecedoras de la innovación abierta, incluyendo un glosario de términos y acrónimos. El capítulo 2 describe el marco conceptual de la política de innovación bajo el que se ha desarrollado este trabajo, las razones de su existencia y cómo ha ido evolucionando su concepción para dar respuesta a las insuficiencias encontradas y las nuevas situaciones del entorno. El tercer capítulo introduce los actuales marcos estratégicos supranacionales de innovación que más nos afectan como son la Estrategia de Innovación de la OCDE y la estrategia europea Europa Ofrece también una visión general de las tendencias actuales en el desarrollo de políticas e instrumentos específicos que se están promoviendo en distintos ámbitos de intervención pública relacionadas con este tipo de innovación. El capítulo 4 propone un modelo de análisis para las políticas de innovación abierta, basado en la literatura más reciente, que será revisado a lo largo del proyecto OpenBasque y adaptado para el caso de Euskadi. Finalmente, el capítulo 5 resume algunas conclusiones de la investigación realizada en la tarea T4.1 y anticipa algunas conclusiones del debate mantenido en el taller de cocreación con las empresas, que serán analizadas en mayor profundidad en la siguiente tarea T Glosario Los acrónimos que aparecen a lo largo del documento corresponden a términos o expresiones que se identifican comúnmente mediante esas siglas, pero algunas de ellas pueden no ser de uso frecuente para el lector. Aunque en ocasiones también se describen en el momento de su uso, a continuación se muestra la lista de los acrónimos empleados, ordenada alfabéticamente: AAPP CCAA Administraciones Públicas Comunidades Autónomas 6

9 D4.1. Políticas para la innovación abierta CCTT EIBT EUROSTAT IA I+D I+D+i lp OCDE (es) OECD (en) PYME TICs UE Centros Tecnológicos Empresa Innovadora de Base Tecnológica Oficina Estadística de la Unión Europea Innovación Abierta Investigación y Desarrollo Investigación científica, Desarrollo e Innovación tecnológica Propiedad intelectual (Intellectual Property) Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (compuesta por 34 estados) Pequeña y Mediana Empresa Tecnologías de la Información y de las Comunicaciones Unión Europea 7

10 2 Marco conceptual Como se mencionaba en el capítulo anterior, este documento persigue iniciar una reflexión para trasladar las estrategias de innovación abierta desde el nivel de las empresas hacia el análisis de la innovación en el territorio y reflexionar sobre cómo debería ser adaptada la política de innovación para sintonizar y dar cobertura al desafío de la innovación abierta. El marco conceptual sobre el que se asienta el documento es el que se expone en la secuencia siguiente: El paradigma de innovación abierta entraña un nuevo modelo de gestión de la innovación que sitúa a las empresas en un escenario de colaboración fuera de los límites internos de su organización. Distintos escenarios de innovación han sido desarrollados en el marco del proyecto OpenBasque a través de los cuales se articula el paradigma de la innovación abierta en su faceta más amplia. Estos escenarios ayudan a entender el comportamiento de las empresas a la hora de practicar la innovación abierta. Partiendo de que el crecimiento económico tiene su motor principal en el cambio tecnológico, y que éste se sustenta en la innovación, se exponen los motivos que determinan la intervención pública. Previamente se introduce el concepto de política de innovación y cómo se han establecido distintos modelos para explicar el proceso de innovación. En todos ellos, la I+D adquiere un papel determinante. Es esencial, por tanto, para el correcto funcionamiento de la economía de un territorio, disponer de un sólido sustrato productor de conocimiento, pero también de eficientes mecanismos de transmisión y conversión de ese conocimiento y de su comercialización. Pero los sistemas de innovación no son perfectos y se dan en ellos distintos tipos de problemas. Concretamente: ineficiencias que hacen que la I+D se desarrolle a un nivel por debajo de lo que sería socialmente óptimo; problemas de coordinación entre los agentes del sistema; una rigidez estructural que genera una inercia en el sistema; y una falta de conocimiento y de información por parte de los agentes encargados de diseñar las soluciones a los problemas anteriores. A su vez, la innovación abierta incorpora una serie de dimensiones y características que requieren una nueva reflexión de la intervención pública. De alguna manera, la innovación abierta desafía los razonamientos de las políticas existentes. Varios autores proponen un nuevo modelo de análisis que puede dar luz en el replanteamiento de una política para la innovación abierta. Este modelo será presentado en detalle en el capítulo Innovación abierta: conceptos y escenarios El paradigma de la innovación abierta La estrategia de innovación abierta u Open Innovation (término acuñado en 2003 por el Profesor Henry Chesbrough 4 ), entraña un nuevo modelo de gestión de la innovación que sitúa a las empresas en un escenario de colaboración fuera de los límites internos de su organización y donde la cooperación con profesionales/agentes externos pasa a tener un papel 4 Director ejecutivo del Centro de Open Innovation de la Universidad de California-Berkeley. 8

11 D4.1. Políticas para la innovación abierta fundamental. El nuevo paradigma de la innovación abierta asume que las empresas pueden y deben hacer uso tanto del conocimiento interno como del conocimiento externo, y deben utilizar los diferentes medios de acceso al mercado para sacar adelante sus proyectos de I+D+i (Chesbrough et al., 2006). Tradicionalmente las empresas han desarrollado y gestionado sus actividades de I+D+i internamente, de forma cerrada (innovación cerrada o closed innovation), exclusivamente con el conocimiento y los medios de la propia organización. Este modelo clásico se basa en el principio de que el éxito en la innovación requiere el control interno del proceso completo, a fin de evitar conocimiento excedente (knowledge spillovers) de los que puedan beneficiarse los competidores. En otras palabras, el proceso, que culmina con el lanzamiento al mercado del resultado de una nueva idea, debe ser realizado íntegramente y de forma interna por la empresa, sin la intervención de agentes externos, desde la creación de esa idea hasta la distribución del producto o servicio resultante (Chesbrough, 2003a). El modelo de innovación abierta supone, sin embargo, no solo que las empresas pueden hacer uso, si no que deben hacer uso de las entradas y salidas de conocimiento al objeto de acelerar la innovación interna y expandir el mercado para el uso externo de la misma. La idea básica de la innovación abierta es que el conocimiento necesario para innovar se esparce por toda la economía y una innovación de éxito no depende necesaria y únicamente de las actividades de I+D+i llevadas a cabo en una organización, sino que necesita la utilización de conocimiento externo, superando los límites de sus fronteras. Este conocimiento externo se puede combinar en cualquier fase del proceso de innovación, aunque requiere un cierto nivel de conocimiento interno para poder sacar partido del mismo (la denominada capacidad de absorción). Las innovaciones pueden originarse tanto dentro como fuera de la empresa y pueden incorporarse tanto al principio como en fases intermedias del proceso de innovación. Asimismo, la misma empresa puede hacer llegar al mercado estas innovaciones pero es completamente admitido que otras empresas asuman este papel. En este sentido, el concepto de innovación abierta requiere también que las ideas/invenciones internas que no se usen dentro, se pongan a disposición de quienes puedan utilizarlas, a través de licencias de patentes, transferencia de tecnología, Spin-off tecnológica, etc. El mensaje principal del concepto de innovación abierta es que se puede obtener ventaja competitiva aprovechando al máximo el conocimiento tanto externo como interno. El documento D1.1. Estado del arte en la innovación abierta, generado en Openbasque, ofrece información más detallada sobre los conceptos de la innovación abierta Escenarios OpenBasque de innovación abierta En el marco del proyecto OpenBasque han sido desarrollados algunos escenarios concretos a través de los cuales se articula el paradigma de la innovación abierta en su faceta más amplia: Innovación abierta centrada en el usuario. Innovación abierta colectiva. Innovación abierta inter-organizacional Innovación abierta intraorganizacional. Otras formas avanzadas de innovación abierta. Innovación abierta institucional (instituciones y sector privado). 9

12 Estos ámbitos de actuación quedan reflejados dentro del modelo de innovación abierta que propone OpenBasque, representado en la siguiente figura 2.1, con sus diferentes escenarios y factores clave. Figura 2.1: Modelo de innovación abierta de OpenBasque Fuente: Proyecto OpenBasque A la hora de entender el comportamiento de las empresas para practicar la innovación abierta y conceptualizar las políticas que la favorezcan deberán tenerse en cuenta todos estos escenarios, o al menos una buena parte de ellos. A continuación presentamos brevemente cada uno de los escenarios. Para más detalle, consultar los informes referidos en cada caso. Innovación abierta centrada en el usuario El escenario de innovación de usuario se enmarca dentro del modelo de innovación abierta de OpenBasque como un escenario donde los usuarios forman parte fundamental del proceso de innovación. Este escenario se basa en la premisa de que el conocimiento más rico de un producto o servicio descansa en los usuarios del mismo, especialmente en un segmento concreto de ellos, y que este conocimiento puede ser aprovechado por la organización para mejorar su competitividad. La innovación de usuario es un escenario de innovación abierta en el que los usuarios avanzados, tanto los lead users 5 como los early adopters 6, participan junto con la organización en las diferentes fases del proceso de innovación. Estos usuarios avanzados esperan lograr un beneficio significativo a través de la obtención de una solución para una necesidad específica y sus necesidades suelen considerarse como un pronóstico de la demanda general del mercado futuro, ya que suelen identificarlas con anterioridad al resto de usuarios. Para más información consultar el informe D2.3. Escenario: Innovación abierta centrada en el usuario, desarrollado en Openbasque. 5 Usuarios que no esperan a que las empresas ofrezcan en el mercado nuevas soluciones a sus necesidades latentes, sino que ellos mismos se anticipan creando sus propias soluciones. 6 Usuarios que adaptan por sí mismos las soluciones ofertadas por las organizaciones para que se adecuen mejor a sus necesidades. 10

13 D4.1. Políticas para la innovación abierta Innovación abierta colectiva La innovación colectiva surge de la idea de que las organizaciones pueden aprovechar la inteligencia colectiva para potenciar su capacidad innovadora a lo largo de todo su proceso. A través del uso del conocimiento disperso en la multitud las empresas e instituciones en general deberían ser capaces no solo de generar más ideas, sino también de desarrollarlas, de priorizarlas y llegado el caso, dotarlas de recursos. Entendemos la inteligencia colectiva como la que surge cuando encontramos a un grupo de individuos haciendo cosas de forma colectiva de forma inteligente (Malone et al., 2010). Como ayuda a la hora de encuadrar las acciones sobre innovación colectiva podemos considerar el marco de referencia que proponen estos investigadores del MIT. Ellos han detectado una serie de elementos o bloques que forman la base de cualquier iniciativa de inteligencia colectiva. Son cuatro los bloques agrupados en dos vectores que consideran en lo que se denomina como la genética de la inteligencia colectiva. En uno de los vectores las preguntas clave son: Quiénes van a desarrollar la tarea? Por qué estarán motivados a hacerla? y en el otro vector las preguntas clave son: Cuál(es) son la(s) tarea(s) que han de realizarse? Cómo se van a hacer esas tareas?. Para más información consultar el informe D2.4. Innovación colectiva, desarrollado en OpenBasque. Innovación abierta inter-organizacional Las empresas son cada vez más conscientes de que no cuentan con todos los recursos necesarios para competir con éxito en entornos cada vez más complejos y tampoco tienen la capacidad para desarrollarlos por sí mismas. Es por lo que recurren a interactuar con terceros y son muchas las que han iniciado un proceso de apertura de los límites de su modelo de negocio. Bajo esta premisa, el escenario de innovación abierta interorganizacional se fundamenta en las redes entre empresas o profesionales legalmente independientes, que voluntariamente escogen establecer vínculos flexibles de colaboración para adquisición, cocreación o transferencia de activos de conocimiento con potencial innovador. Estas redes entre actores, inventores y transformadores, pueden autogestionarse o pueden contar con intermediación. Cabe señalar dos facetas de los modelos de negocio abiertos: una perspectiva compradora por la que las empresas incorporan recursos externos en sus propios modelos de negocio, una perspectiva vendedora de acuerdo a la cual una empresa permite que sus recursos sean empleados en los modelos de negocio de otras empresas. Para más información consultar el informe D2.5. Innovación interorganizacional, desarrollado en Openbasque. Innovación abierta intra-organizacional La característica fundamental de la innovación intraorganizacional es la participación del personal trabajador en el proceso de innovación de la organización, es decir, las actividades de innovación no quedan solo en manos de especialistas pertenecientes a un determinado departamento. De este modo, el escenario de innovación abierta intraorganizacional recupera la visión de la empresa de puertas para adentro y considera en qué medida una organización 11

14 puede combinar dinámicas operativas y de mejora dedicadas a la prestación de su producto o servicio con otras centradas en la creación de la cartera de productos / servicios futura. En Openbasque, el desarrollo de este escenario tiene como elemento vertebrador el diseño y gestión de rutinas de innovación que permitan: Incorporar la diversidad interdisciplinar de las personas de la organización, para lo que la cultura organizativa es un pilar fundamental que requiere: o o o Nuevos esquemas mentales de entender la innovación. Nuevas herramientas colaborativas y estructuras basadas en la redarquía. Nuevas formas de hacer las cosas. Hacer que dichas rutinas sean permeables al resto de los escenarios de innovación abierta del modelo Openbasque, siendo gestionadas con recursos y herramientas destinadas para tal efecto. Para más información consultar el informe D2.6. Innovación intraorganizacional, desarrollado en Openbasque. 2.2 Motivación teórica de la intervención política En esta sección se realiza una incursión conceptual en el terreno de las políticas públicas encaminadas a promover la tecnología, la innovación, la investigación y la competitividad empresarial. El objetivo es sentar las bases que permiten analizar los próximos apartados. En primer lugar se repasará la innovación y la política de innovación a nivel conceptual, para luego detenerse en los fundamentos de la política de innovación y en cómo la innovación abierta desafía los razonamientos de las políticas existentes Qué son las políticas de innovación? Se parte de una primera idea plenamente aceptada sobre que el crecimiento económico tiene su motor principal en el cambio tecnológico. Al mismo tiempo, la base del cambio tecnológico es la innovación. Se han establecido muchos modelos distintos para explicar el proceso de innovación tecnológica. Por ejemplo, se partió de modelos lineales, en los que primaba el proceso de conversión del nuevo conocimiento generado a través de la investigación en innovaciones concretas. Otros modelos más próximos en el tiempo se han centrado en los efectos relacionados con un espacio geográfico concreto y en las interacciones entre los agentes ubicados en ese espacio. Ese enfoque desembocó en los llamados sistemas nacionales y regionales de innovación. En cualquier caso, en todos los modelos adquiere un papel determinante la generación de nuevo conocimiento a través de la I+D. Por tanto, para el correcto funcionamiento de la economía de un territorio, es esencial disponer de un sólido sustrato productor de conocimiento y de eficientes mecanismos de transmisión y conversión de ese conocimiento. Sin embargo, los sistemas de innovación no son perfectos. Surgen distintos tipos de problemas. Por ejemplo, aparecen ineficiencias que motivan que la I+D se desarrolle a un nivel por debajo del que sería socialmente óptimo (el conocimiento es entendido como un bien público). Son lo que se denominan fallos del mercado. Aparecen también problemas de coordinación entre los agentes del sistema de innovación, una rigidez estructural que genera 12

15 D4.1. Políticas para la innovación abierta una inercia en el sistema de innovación. Y, finalmente, se da también una falta de conocimiento del sistema por parte de las autoridades que deben proponer soluciones a este tipo de rigidez (es lo que se llama la miopía anticipatoria). Todos estos problemas y obstáculos que inhiben la investigación, la transferencia de tecnología y la innovación exigen intervenciones y correcciones por parte del gobierno. Las políticas científicas, industriales, tecnológicas y de innovación responden a esa necesaria intervención pública. Se puede definir la política tecnológica como el conjunto de políticas que influyen en las decisiones de las empresas relativas al desarrollo, la comercialización o la adopción de nuevas tecnologías. Del mismo modo, la política de innovación se refiere al conjunto de políticas orientadas a influir en las decisiones de las empresas y de las instituciones públicas y privadas relativas al desarrollo y comercialización de nuevas tecnologías. Se conocen perfectamente los objetivos de esas políticas. Existen también modelos teóricos y experiencias de aplicación. Sin embargo, a pesar de estos estudios y de los avances conceptuales, no es todavía hoy en día evidente cuáles son los mecanismos más adecuados que permiten dar solución a determinados problemas. No siempre se conocen de forma clara los elementos que debe incluir una política de innovación y tampoco como esas políticas tienen que ser implementadas. Las políticas de innovación pueden hacer énfasis en la investigación básica y en el desarrollo tecnológico (por ejemplo, a través de la financiación de la investigación pública básica), en la explotación de la infraestructura de investigación (a través del apoyo a la colaboración universidad-empresa) o en el apoyo al desarrollo tecnológico industrial (a través de los incentivos fiscales para la I+D). Algunas de estas políticas se implementan legislando, otras requieren la participación de técnicos de la administración pública y otras la colaboración entre el sector público y el privado Fallo del mercado como motivación de la política de innovación Poca inversión en I+D: la perspectiva del fallo del mercado La innovación ha estado bajo el interés de los investigadores al menos desde Schumpeter (1934), aunque la inmensa mayoría de la literatura sobre innovación ha surgido durante las dos últimas décadas (Fagerberg, 2005) derivada de orígenes diversos como la economía, estudios de organización y la investigación tecnológica. Independientemente del origen de pensamiento, los estudios de innovación coinciden en que la innovación es inevitable para las empresas que quieren desarrollar o sostener su ventaja competitiva. En consecuencia, la innovación también ha sido reconocida como un factor clave que conduce al crecimiento, a la productividad y al empleo a nivel económico. De este modo, se justifica indiscutiblemente el creciente interés de este tema por parte de la investigación y de los políticos. La innovación puede ser definida como la búsqueda de una novedad intencionada para el éxito comercial de una empresa. La novedad puede ocurrir en forma de un nuevo producto o servicio, pero también como una mejora del proceso de producción, una mejora de la organización o una mejora de mercado, por ejemplo. Sin embargo, no puede designarse como innovación a aquella novedad o invención antes de que haya sido introducida en el mercado satisfactoriamente. Schumpeter en sus primeros trabajos defendía que los empresarios/emprendedores capitalistas son los conductores del cambio de la economía y sus continuos esfuerzos hacia la 13

16 innovación aseguran la naturaleza cíclica y el crecimiento de la economía. Más tarde, en su trabajo dio mayor énfasis a las grandes empresas y a sus actividades sistemáticas de investigación y desarrollo (I+D) como la fuente principal de innovación. Desde entonces el papel de la I+D ha recibido mucha atención en la investigación sobre la innovación. Según el llamado modelo lineal de innovación, la I+D es la condición previa suficiente y directa de la innovación. Así según esta perspectiva, la investigación básica da paso al desarrollo de tecnología aplicada que conduce a la producción y termina con la difusión en el mercado (Godin, 2006). Desde la perspectiva de política este razonamiento es relativamente fácil de ser abordado: el objetivo de la política de innovación sería cubrir las insuficiencias del mercado con niveles suficientes de inversión en I+D. El razonamiento que subyace sobre la política de innovación es la de mejorar la competitividad de la economía y, por consiguiente, contribuir a un mayor crecimiento económico y de empleo. El fundamento general para la intervención política en la organización de las actividades de investigación y desarrollo es la necesidad de corregir los fallos del mercado para invertir en I+D. Son necesarios los incentivos adecuados para la I+D porque estas actividades están caracterizadas por la incertidumbre de los resultados, las dificultades en el retorno de la inversión y el excedente de conocimiento no deseado (spillovers) (Arrow 1962; Nelson 1959). El argumento es el siguiente: el resultado primario de la inversión en I+D es el conocimiento de como hacer nuevos bienes y servicios. Sin embargo, el conocimiento creado puede ser usado por la empresa que invirtió en su creación, pero también puede ser usado por terceros. En tanto que el conocimiento no puede ser mantenido en secreto, la empresa que emprende la inversión no puede apropiarse de los retornos de la inversión, y por tanto tales empresas estarán poco dispuestas a invertir más, lo que conlleva a una baja inversión en I+D a nivel de la economía. Pero, la foto no es tan simple, puesto que desde la perspectiva de la economía en su conjunto estos desbordamientos de conocimiento no deseados (para la empresa) generan retornos positivos a la economía mejorando la competitividad no sólo de una empresa, si no de un conjunto de ellas. Esto implica que los retornos de las inversiones en I+D a la sociedad pueden sobrepasar enormemente las inversiones individuales o de las organizaciones que financiaron la investigación al principio. La intervención pública está por tanto legitimada por la necesidad de asegurar los niveles adecuados de intensidad y eficacia de la I+D. Existen tres tipos básicos de medidas de política pública para contrarrestar los fallos del mercado descritos anteriormente (Larsen and Von Tunzelmann, 2006). Un gobierno puede elegir entre las siguientes opciones: (1) dedicarse él mismo a la investigación, por ejemplo a través de organismos públicos de investigación, (2) subvencionar la I+D en instituciones autónomas públicas o privadas a cambio de la posterior difusión de los resultados de la investigación, o (3) conceder derechos de propiedad intelectual a entidades privados por sus descubrimientos e invenciones y permitirles cobrar honorarios por su uso por terceros (Dasgupta y David, 1994). En el primer y segundo caso los resultados de la investigación están disponibles públicamente. En el último caso, estos resultados son de propiedad privada, pero el gasto incurrido debido a la concesión temporal de derechos de monopolio mediante patentes se asume como una manera de compensar el beneficio asociado al aumento del incentivo para emprender I+D. Por consiguiente, la intervención pública para la coordinación de la I+D basada en una razón de fallo del mercado está fuertemente focalizada a estimular los incentivos para la inversión privada en I+D, intensificando las posibilidades de la propiedad de los logros de la investigación. 14

17 D4.1. Políticas para la innovación abierta Fallo del Sistema como motivación de la política de innovación Problemas de coordinación entre los participantes en la I+D (systemic failure) Los estudios sobre innovación han presentado constantemente argumentos en contra del modelo lineal de innovación, a pesar de que es todavía un enfoque dominante de la innovación que acentúa la I+D como un factor importante para la innovación, aunque no sea el único elemento necesario (Freeman, 1994; Kleinknecht, 1996; Marsili y Salter, 2006). Por ejemplo, Kline y Rosenberg (1984) observaron las actividades a nivel empresarial que conducen a la innovación como un proceso mucho más complejo formado por varios pasos, y más caracterizados por las continuas retroalimentaciones (feed-back) entre los diferentes pasos. El punto de partida básico para la innovación es la identificación de una necesidad o demanda del mercado y, aunque el proceso de innovación seguido pueda ser secuencial, el proceso queda determinado por el número de ciclos de feed-backs que vuelven al fondo de conocimiento existente antes de la creación del nuevo conocimiento científico o tecnológico. Figura 2.2: Modelo encadenado de innovación Fuente: Kline y Rosenberg (1984) La figura 2.2 anterior destaca el papel de la investigación existente como una fuente de conocimiento a ser usado en diferentes etapas del proceso de innovación, puesto que la mayoría de las innovaciones no están necesaria basadas en el conocimiento científico o tecnológico más novedoso (Freeman, 1994), pero a menudo implican la experimentación tecnológica y la adaptación, no necesariamente arraigadas en la I+D formal. Lo que es importante para el proceso de innovación es la capacidad de la empresa para utilizar la investigación básica existente y ser capaz de absorber el conocimiento existente necesario para la innovación. De este modo, la falta de la llamada "capacidad de absorción 7 (Cohen y Levinthal, 1990) puede convertirse en una barrera para la innovación, más que la calidad de la propia investigación como tal. Es por ello que las habilidades para explotar la investigación 7 Capacidad de una empresa para absorber conocimiento externo, capacidad que se asocia a una actividad interna de I+D previa 15

18 básica y la capacidad de aprendizaje de las personas implicadas en el proceso de innovación adquieren gran importancia en el éxito de la innovación (Laursen y Foss, 2003). Las estructuras de la organización deberían facilitar los mencionados feed-backs y, de forma especial, la acumulación de conocimiento y el aprendizaje organizacional para desarrollar la capacidad de absorción requerida a fin de aprovechar el fondo de conocimiento existente. Desde la perspectiva de la política esta foto más compleja de la innovación se ha abordado mediante el planteamiento de los Sistemas de Innovación. El enfoque de un sistema de innovación contempla la innovación como una actividad dependiente del entorno que involucra a múltiples actores, no sólo empresas si no también agentes del sector público (gobierno, universidades, organizaciones de investigación públicas, etc.). Puede definirse como un conjunto de instituciones cuyas interacciones determinan el funcionamiento innovador de las empresas (Nelson, 1993) o las instituciones, sus estructuras de incentivos y sus competencias que determinan el ritmo y la dirección del aprendizaje tecnológico (Patel y Pavitt, 1994). Los límites espaciales son determinantes importantes de los sistemas de innovación, del mismo modo que las leyes, las normas y la política están normalmente definidas geográficamente. El mayor énfasis se ha puesto sobre los sistemas de innovación nacionales (ej., Freeman 1987; Lundvall 1992), pero posteriormente también han sido objeto de atención los llamados sistemas sectoriales de innovación (ej., Nelson y Winter, 1977; Pavitt, 1984; Castellacci, 2008). La idea de los sistemas de innovación proviene de la noción de que el comportamiento innovador de un territorio o un sector industrial es relativamente duradero en el tiempo. Varios estudios empíricos muestran trayectorias tecnológicas específicas de un país o un sector industrial y su continuidad o persistencia en el tiempo (Fagerberg, 2000; Dalum, Laursen y Verspagen, 1999). Esto es atribuible a diferentes modos de acumular capacidades tecnológicas e innovadoras y desarrollar instituciones relacionadas (Castellacci, 2008). La manera en cómo las empresas afrontan sus actividades de innovación está influenciada por distintos factores contextuales como la naturaleza de las instituciones científicas y tecnológicas, el sistema de educación y formación, el sistema financiero, la estructura del mercado de trabajo, el entorno regulatorio y la especialización industrial. Estas cuestiones pueden ser moldeadas por las políticas (al menos la política de ciencia, la política de educación y la política de competición) y en consecuencia la política de innovación surge como un área de política marco, un paraguas, que persigue fortalecer las actividades de innovación de las empresas, abordando las barreras para la innovación y reforzando los factores/motores (drives) que inducen a las empresas a ser más innovadoras. Los fundamentos conceptuales básicos del enfoque de los sistemas de innovación son debidos a Woolhuis (2005). El primero es asumir que la innovación no ocurre de forma aislada. La cooperación y las redes son críticas para el proceso de innovación. Un segundo punto es que las instituciones son cruciales para el comportamiento económico y su funcionamiento. Las instituciones al igual que las leyes y las regulaciones, y la cultura y los valores de la sociedad conforman las fronteras de las actividades que reducen la incertidumbre en el sistema económico. Estas fronteras forman, y están formadas por, las interacciones entre los actores del sistema. El tercer aspecto se refiere al importante papel que juegan los procesos evolutivos de renovación. Este proceso de novedad y de creación de variedad es el resultado de interacción constante entre actores heterogéneos en una población y es necesaria para mantener la diversidad que hace posible la selección. Con estos elementos básicos mencionados, los llamados fallos del sistema pueden ocurrir si la combinación de mecanismos no funciona de manera eficiente. Si es así, el aprendizaje y la innovación de los actores pueden bloquearse, reduciendo la velocidad del sistema de innovación en su conjunto. Varios autores, 16

19 D4.1. Políticas para la innovación abierta incluyendo Malerba (1997), y Edquist et al. (1998), han analizado estas imperfecciones del sistema. Según Woolthuis et al. (2005) estos fallos del sistema son: 1. Fallo en la infraestructura, es decir, el entorno físico que los actores necesitan para funcionar, como las TICs, telecomunicaciones, carreteras, y la infraestructura científica y tecnológica. 2. Fallo en la transición o en la dependencia del camino que impiden a las empresas o al sistema adaptarse a los nuevos desarrollos o paradigmas tecnológicos. 3. Fallos institucionales, ya sean fallos en el marco regulatorio y en el sistema legislativo general (los llamados fallos graves de las instituciones) o fallos en las instituciones sociales como la cultura política y los valores sociales (los llamados fallos suaves de las instituciones). 4. Fallos en la red que suponen una "ceguera" que se producen cuando los actores mantienen vínculos estrechos y como resultado se producen fallos a la hora de recibir nuevos inputs e ideas ( fallos duros de red) o en la falta de vínculos entre los actores que se traduce en un uso ineficiente de las complementariedades entre los actores, el aprendizaje interactivo y la creación de nuevas ideas. 5. Fallo en las capacidades, lo que se refiere a una situación donde las empresas, especialmente las pequeñas, pueden carecer de la capacidad de aprender con rapidez y eficacia y, por lo tanto, pueden quedar atrapadas en las tecnologías existentes y ser incapaces de dar el salto a las nuevas tecnologías Motivación de la política para la innovación abierta La innovación no sucede de forma aislada si no que está caracterizada por reiteradas retroalimentaciones, no sólo dentro de la organización, si no también, y cada vez más, con actores de fuera de los límites de la empresa. Varios tipos de cooperación inter-organizacional y las redes están ganando popularidad en los últimos años. Este fenómeno de la innovación abierta se atribuye al incremento de la competencia global, la complejidad de la tecnología y los ciclos de innovación más rápidos. El mensaje básico de esta línea de pensamiento es que una empresa puede utilizar las fuentes de conocimiento internas y externas para la innovación en cualquiera de las fases del proceso de innovación a fin de mantenerse al corriente de la competencia (Chesbrough, 2003a; Laursen y Salter, 2006). Según la perspectiva de la innovación abierta, las fronteras de las empresas innovadoras se hacen cada vez más difusas, mientras éstas persiguen preservan la máxima flexibilidad para adaptarse a los mercados que evolucionan rápidamente. Las Figuras 2.3 y 2.4 muestran en más detalle las diferencias entre el modelo de innovación lineal, más tradicional, y el modelo de innovación abierta. Figura 2.3: Proceso de innovación lineal vs innovación abierta 17

20 Fuente: Chesbrough, 2003a Sin embargo, la utilización del fondo de conocimiento externo requiere la capacidad de absorber este conocimiento externo. De ahí que la capacidad de absorción de la empresa sea crucial. Una vez comprendida la innovación abierta dentro de las fronteras de la empresa, la cuestión sobre la estructura de la empresa sigue siendo muy relevante puesto que las actividades de innovación pueden incluir conocimiento interno y externo en cualquier punto del ciclo de innovación y las empresas pueden estar involucradas en varios tipos de estructuras de red con el objetivo de comercializar la innovación colectivamente. Los argumentos de los fallos del mercado y del sistema anteriormente presentados para justificar la política de innovación, han sido desarrollados asumiendo que las empresas realizan sus actividades de innovación bajo la premisa del paradigma de innovación cerrada. En la era de la innovación abierta las empresas gestionan sus actividades de innovación de un modo diferente, lo que a su vez puede tener impacto en la lógica de los fallos de mercado y del sistema. Los autores de De Jong et al. (2010) argumentan que tanto los fallos del mercado como los del sistema aún persisten en la era de la innovación abierta, pero su importancia relativa puede ser diferente. Se piensa que los problemas asociados a la división entre los beneficios de la innovación y la incertidumbre de los resultados disminuyen debido a la colaboración interorganizacional que crea oportunidades para compartir los riesgos de la innovación. Al mismo tiempo, cabe esperar que los problemas relacionados con la apropiación de los resultados, sean más severos. La movilidad de la mano de obra trae consigo que las empresas no puedan confiar más en los secretos comerciales para apropiarse de su conocimiento. Las inconveniencias relacionadas con la asimetría de la información pueden ser aliviadas de alguna manera por la innovación abierta. La innovación abierta comienza de la observación de que el conocimiento está actualmente más difundido proporcionando información cada vez más exacta a todos los partes implicadas en la tecnología comercial. Las diferentes prácticas de innovación abierta de las empresas pueden estar soportadas por las políticas públicas. Las razones para las políticas de innovación abierta las podemos encontrar tanto en la lógica de los fallos del mercado como de los fallos del sistema. Tomando la propuesta de los autores De Jong et al. (2010), la lista que se presenta a continuación da una idea inicial de dónde la política puede apoyar las prácticas de innovación abierta de las empresas: Las redes requieren que las empresas tengan capacidad interna para identificar, asimilar y usar el conocimiento y las ideas externas. Siempre que estas competencias no estén adecuadamente desarrolladas, las medidas políticas pueden estimular y facilitar estas competencias de relación de las empresas (Cooke 2005; O Doherty and Arnold 2003). La colaboración exige que las empresas dispongan de competencias similares. Por consiguiente, la ausencia de alianzas y capacidades de interconexión en las empresas legitimizan que las políticas estimulen la colaboración (Heinze and Kuhlmann 2008). Emprendizaje corporativo: Las empresas pueden tener falta de competencias para el emprendizaje corporativo externo, en el sentido de que la alta dirección suele ser reacia a iniciar emprendizaje corporativo externo, prefiriendo en su lugar externalizar su conocimiento si ven que no pueden obtener suficiente beneficio de éste. Gestión de la Propiedad Intelectual (PI): requiere que existan mercados eficientes de tecnología. Los deseos y capacidades de las empresas de obtener beneficios de su propiedad intelectual pueden verse obstaculizados por diversos fallos del mercado y el sistema, incluyendo da la imposibilidad de apropiarse de los beneficios de la 18