INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2016 SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

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1 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2016 SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL Torres de Rectoría, Carretera Pachuca- Actopan Km 4.5, Pachuca, Hidalgo, C.P Tel. (01 771) Ext. 2776

2 ÍNDICE: Índice de tablas... 3 Índice de gráficas Informe de auditoría interna Equipo auditor Normas de referencia Objetivo de auditoría Alcance Cumplimiento del objetivo de auditoría Periodo de auditoría Hallazgos de auditoría Cumplimiento del alcance de auditoría Descripción del alcance de auditoría Información resumida de los hallazgos obtenidos Sistema integral de gestión institucional (SIGI) a) Sistema de gestión de la calidad (SIGEC) b) Sistema de gestión ambiental (SIGA) c) Sistema de gestión de responsabilidad social (SIGERS) Anexos Informe de Auditoría Interna 2016 Página 2

3 ÍNDICE DE TABLAS: Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Tabla 18: Ponderación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos) Tabla 19: Acción a implementar con la calificación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 3

4 ÍNDICE DE GRÁFICAS: Gráfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 18: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 4

5 Gráfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Gráfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 5

6 1. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA: 1.1 EQUIPO AUDITOR: Integrantes 1 Mtra. Nancy Ramos Delgado Auditor Líder 2 Lic. en Comp. María del Carmen Galván Vargas 3 Lic. Ana Belén Durán Candelaria 4 C. Soraya Islas Mejía 5 Mtro. Martín Mendoza Álvarez 6 Lic. Dinorah Olvera Meneses 7 Lic. Alexia Osornio Loyola 8 Mtra. María Angélica Lases Franyutti 9 Lic. Bertha Lugo Lugo 10 L. A. Marcos Yair Valenzuela Obispo 11 Mtro. Rubén Omar Galván Olguín 12 Lic. Lorena Margarita Escamilla Hernández 13 L. S. C. Lucía Guzmán Hernández 14 Lic. Lidia Adriana Arteaga Lagos Grupo Auditor 15 Quím. Maricarmen Pérez López 16 L. A. Juan Carlos Peña Manzano 17 Lic. Belem Benítez Vargas 18 Ing. Alejandra Rivera García 19 Mtra. Alejandra Domingo Zurita 20 Mtra. María Guadalupe Castillo Arteaga 21 M. C. Víctor Manuel Galván Rodríguez 22 Lic. Yesica Rubí Herrera Escamilla 23 L. A. Francisco Antonio Niccolas Morales 24 Mtra. Reyna Sarina Téllez Soto 25 L. A. Gustavo David Calva Fuentes 26 L. A. Guadalupe Leticia López Vargas 27 Mtro. Luis Islas Hernández 1.2 NORMAS DE REFERENCIA: NMX-CC-9001-IMNC-2008 (ISO 9001:2008) Sistema de Gestión de la Calidad NMX-SAA IMNC-2004 (ISO 14001:2004) Sistema de Gestión Ambiental WORLDCOB-CSR: Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Informe de Auditoría Interna 2016 Página 6

7 1.3 OBJETIVO DE AUDITORÍA: Verificar la conformidad de los procesos que integran al sistema integral de gestión institucional (sistema de gestión de la calidad, sistema de gestión ambiental y sistema de gestión de responsabilidad social), bajo los requisitos de las normas internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, WORLDCOB-CSR:2011.2, así como los requisitos reglamentarios establecidos por la universidad, encaminado al logro de la visión institucional. 1.4 ALCANCE: 49 Dependencias de los macro-procesos de Docencia, Investigación, Extensión, Vinculación y Gestión. 1.5 CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORÍA: Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de auditoria. No se cumplió debido a: 1.6 PERIODO DE AUDITORÍA: Periodo: 20 al 30 de Junio de 2016 Tipo: Conforme: No conforme: Observación: No revisado: 1.7 HALLAZGOS DE AUDITORÍA: Descripción: Cumplimiento de un requisito (necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria) del sistema y de la norma que aplique. Es el incumplimiento de un requisito: De las leyes o reglamentos aplicables; De la norma aplicable; Del cliente; Del propio sistema integral de gestión institucional. Es un aspecto de un requisito que podría mejorarse y que no se requiere que se haga de manera inmediata. Elementos importantes que por situaciones de tiempo no fue posible revisar y es importante considerarlo para la siguiente auditoría. Informe de Auditoría Interna 2016 Página 7

8 1.8 CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORÍA: Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de auditoría. No se cumplió debido a: 1.9 DESCRIPCIÓN DEL ALCANCE DE AUDITORÍA 2016: MACROPROCESO DOCENCIA 1. Coordinación de la División de Docencia. 2. Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas. 3. Dirección de Laboratorios y Talleres. 4. Dirección General de Servicios Académicos. 5. Escuela Preparatoria No Escuela Preparatoria No Escuela Superior de Atotonilco de Tula. 8. Escuela Superior de Huejutla. 9. Escuela Superior de Tepeji del Río. 10. Escuela Superior de Tizayuca. 11. Escuela Superior de Zimapán. 12. Instituto de Ciencias Agropecuarias. 13. Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías. 14. Instituto de Ciencias de la Salud. 15. Instituto de Ciencias Económico Administrativas. MACROPROCESO INVESTIGACIÓN 16. Dirección de Divulgación de la Ciencia. 17. Dirección del Parque Científico y Tecnológico. MACROPROCESO EXTENSIÓN 18. Coordinación de la División de Extensión de la Cultura. 19. Dirección de Ediciones y Publicaciones. 20. Dirección de Educación y Promoción Deportiva. 21. Dirección de Promoción Cultural. 22. Presidencia de la Feria Universitaria del Libro. MACROPROCESO VINCULACIÓN 23. Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo. Informe de Auditoría Interna 2016 Página 8

9 MACROPROCESO GESTIÓN 24. Administración de Ciudad del Conocimiento. 25. Administración de las Torres de Rectoría 26. Administración de Villa Deportiva 27. Centro de Negocios Universidad 28. Coordinación de Asesores 29. Defensor Universitario. 30. Dirección de Administración de Personal 31. Dirección de Comunicación Social 32. Dirección de Desarrollo Empresarial 33. Dirección de Enlace Institucional 34. Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional 35. Dirección de Información y Sistemas. 36. Dirección de Radio Universidad 37. Dirección de Recursos Materiales 38. Dirección de Relaciones Públicas 39. Dirección de Servicio Médico Universitario 40. Dirección de Servicios Generales 41. Dirección de Tecnologías Web y Webometría 42. Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Publicas 43. Dirección General de Evaluación 44. Dirección General de Planeación 45. Editorial Universitaria 46. Hotel Universitario 47. Rectoría 48. Secretaría Particular 49. Secretaría Privada 1.10 NO. Informe de Auditoría Interna 2016 Página 9

10 2. INFORMACIÓN RESUMIDA DE LOS HALLAZGOS OBTENIDOS: 2.1 SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL (SIGI): Concentrado de hallazgos por sistema Sistema No. Sistema de Gestión de la Calidad 301 Sistema de Gestión Ambiental 178 Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 52 Sistema Integral de Gestión Institucional 531 Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Hallazgos por Sistema 10% 33% 57% SIGEC SIGA SIGERS Gráfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 10

11 Concentrado de hallazgos del Sistema Integral de Gestión Institucional Hallazgos No. Conformidades 239 No Conformidades 156 Observaciones 136 Total 531 Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Hallazgos del Sistema Integral de Gestión Institucional 26% Conformidades 45% No Conformidades Observaciones 29% Gráfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 11

12 Concentrado de Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional Sistema No. Sistema de Gestión de la Calidad 129 Sistema de Gestión Ambiental 69 Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 41 Total 239 Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional 17% SIGEC 29% 54% SIGA SIGERS Gráfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 12

13 Concentrado de No Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional Sistema No. Sistema de Gestión de la Calidad 92 Sistema de Gestión Ambiental 59 Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 5 Total 156 Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de No Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional 3% SIGEC 38% 59% SIGA SIGERS Gráfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 13

14 Concentrado de Observaciones del Sistema Integral de Gestión Institucional Sistema No. Sistema de Gestión de la Calidad 166 Sistema de Gestión Ambiental 89 Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 12 Total 267 Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Observaciones del Sistema Integral de Gestión Institucional 4% 37% 59% SIGEC SIGA SIGERS Gráfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 14

15 a) SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (SIGEC): Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión de la Calidad Hallazgo No. Conforme 129 No Conforme 92 Observaciones 80 Total 301 Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Hallazgos del Sistema de Gestión de la Calidad 27% 43% Conforme No Conforme Observaciones 30% Gráfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 15

16 Hallazgos por Requisito de la Norma ISO 9001: Acción preventiva Acción correctiva Mejora continua 8.5 Mejora 8.4 Análisis de datos 8.3 Control del producto no conforme Seguimiento y medición del producto Seguimiento y medición de los procesos Auditoría interna Satisfacción del cliente 8.2 Seguimiento y medición 8.1 Generalidades 8 Medición, análisis y mejora 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición Preservación del producto Propiedad del cliente Identificación y trazabilidad Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Control de la producción y de la prestación del servicio 7.5 Producción y prestación del servicio Verificación de los productos comprados Información de las compras Proceso de compras 7.4 Compras Control de los cambios del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Planificación del diseño y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo Comunicación con el cliente Revisión de los requisitos relacionados con el producto Determinación de los requisitos relacionados con el producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.1 Planificación de la realización del producto 7 Realización del producto 6.4 Ambiente de trabajo 6.3 Infraestructura Competencia, formación y toma de conciencia Generalidades 6.2 Recursos humanos 6.1 Provisión de recursos 6 Gestión de los recursos Resultados de la revisión Información de entrada para la revisión Generalidades 5.6 Revisión por la dirección Comunicación interna Representante de la dirección Responsabilidad y autoridad 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación Planificación del sistema de gestión de la calidad Objetivos de la calidad 5.4 Planificación 5.3 Política de la calidad 5.2 Enfoque al cliente 5.1 Compromiso de la dirección 5 Responsabilidad de la dirección Control de los registros Control de los documentos Manual de la calidad Generalidades 4.2 Requisitos de la documentación 4.1 Requisitos generales 4 Sistema de gestión de la calidad No. de Hallazgos Gráfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 16

17 Concentrado de Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad Macroproceso No. Docencia 42 Investigación 3 Extensión 10 Vinculación 2 Gestión 72 Total 129 Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad 56% 33% Docencia Investigación Extensión Vinculación Gestión 2% 8% 1% Gráfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 17

18 Conformidades por Requisito de la Norma ISO 9001: Acción preventiva Acción correctiva Mejora continua 8.5 Mejora 8.4 Análisis de datos 8.3 Control del producto no conforme Seguimiento y medición del producto Seguimiento y medición de los procesos Auditoría interna Satisfacción del cliente 8.2 Seguimiento y medición 8.1 Generalidades 8 Medición, análisis y mejora 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición Preservación del producto Propiedad del cliente Identificación y trazabilidad Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Control de la producción y de la prestación del servicio 7.5 Producción y prestación del servicio Verificación de los productos comprados Información de las compras Proceso de compras 7.4 Compras Control de los cambios del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Planificación del diseño y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo Comunicación con el cliente Revisión de los requisitos relacionados con el producto Determinación de los requisitos relacionados con el producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.1 Planificación de la realización del producto 7 Realización del producto 6.4 Ambiente de trabajo 6.3 Infraestructura Competencia, formación y toma de conciencia Generalidades 6.2 Recursos humanos 6.1 Provisión de recursos 6 Gestión de los recursos Resultados de la revisión Información de entrada para la revisión Generalidades 5.6 Revisión por la dirección Comunicación interna Representante de la dirección Responsabilidad y autoridad 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación Planificación del sistema de gestión de la calidad Objetivos de la calidad 5.4 Planificación 5.3 Política de la calidad 5.2 Enfoque al cliente 5.1 Compromiso de la dirección 5 Responsabilidad de la dirección Control de los registros Control de los documentos Manual de la calidad Generalidades 4.2 Requisitos de la documentación 4.1 Requisitos generales 4 Sistema de gestión de la calidad No. de Hallazgos Gráfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 18

19 Concentrado de No Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad Macroproceso No. Docencia 40 Investigación 4 Extensión 8 Vinculación 1 Gestión 39 Total 92 Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de No Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad 42% 44% Docencia Investigación Extensión Vinculación Gestión 9% 4% 1% Gráfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 19

20 No Conformidades por Requisito de la Norma ISO 9001: Acción preventiva Acción correctiva Mejora continua 8.5 Mejora 8.4 Análisis de datos 8.3 Control del producto no conforme Seguimiento y medición del producto Seguimiento y medición de los procesos Auditoría interna Satisfacción del cliente 8.2 Seguimiento y medición 8.1 Generalidades 8 Medición, análisis y mejora 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición Preservación del producto Propiedad del cliente Identificación y trazabilidad Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Control de la producción y de la prestación del servicio 7.5 Producción y prestación del servicio Verificación de los productos comprados Información de las compras Proceso de compras 7.4 Compras Control de los cambios del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Planificación del diseño y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo Comunicación con el cliente Revisión de los requisitos relacionados con el producto Determinación de los requisitos relacionados con el producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.1 Planificación de la realización del producto 7 Realización del producto 6.4 Ambiente de trabajo 6.3 Infraestructura Competencia, formación y toma de conciencia Generalidades 6.2 Recursos humanos 6.1 Provisión de recursos 6 Gestión de los recursos Resultados de la revisión Información de entrada para la revisión Generalidades 5.6 Revisión por la dirección Comunicación interna Representante de la dirección Responsabilidad y autoridad 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación Planificación del sistema de gestión de la calidad Objetivos de la calidad 5.4 Planificación 5.3 Política de la calidad 5.2 Enfoque al cliente 5.1 Compromiso de la dirección 5 Responsabilidad de la dirección Control de los registros Control de los documentos Manual de la calidad Generalidades 4.2 Requisitos de la documentación 4.1 Requisitos generales 4 Sistema de gestión de la calidad No. de Hallazgos Gráfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 20

21 Concentrado de Observaciones por Macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad Macroproceso No. Docencia 27 Investigación 1 Extensión 11 Vinculación 0 Gestión 41 Total 80 Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Observaciones por Macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad 51% Docencia 34% Investigación Extensión Vinculación Gestión 14% 1% 0% Gráfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 21

22 Observaciones por Requisito de la Norma ISO 9001: Acción preventiva Acción correctiva Mejora continua 8.5 Mejora 8.4 Análisis de datos 8.3 Control del producto no conforme Seguimiento y medición del producto Seguimiento y medición de los procesos Auditoría interna Satisfacción del cliente 8.2 Seguimiento y medición 8.1 Generalidades 8 Medición, análisis y mejora 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición Preservación del producto Propiedad del cliente Identificación y trazabilidad Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Control de la producción y de la prestación del servicio 7.5 Producción y prestación del servicio Verificación de los productos comprados Información de las compras Proceso de compras 7.4 Compras Control de los cambios del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Planificación del diseño y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo Comunicación con el cliente Revisión de los requisitos relacionados con el producto Determinación de los requisitos relacionados con el producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.1 Planificación de la realización del producto 7 Realización del producto 6.4 Ambiente de trabajo 6.3 Infraestructura Competencia, formación y toma de conciencia Generalidades 6.2 Recursos humanos 6.1 Provisión de recursos 6 Gestión de los recursos Resultados de la revisión Información de entrada para la revisión Generalidades 5.6 Revisión por la dirección Comunicación interna Representante de la dirección Responsabilidad y autoridad 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación Planificación del sistema de gestión de la calidad Objetivos de la calidad 5.4 Planificación 5.3 Política de la calidad 5.2 Enfoque al cliente 5.1 Compromiso de la dirección 5 Responsabilidad de la dirección Control de los registros Control de los documentos Manual de la calidad Generalidades 4.2 Requisitos de la documentación 4.1 Requisitos generales 4 Sistema de gestión de la calidad No. de Hallazgos Gráfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 22

23 b) SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SIGA): Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión Ambiental Hallazgo No. Conforme 69 No Conforme 59 Observaciones 50 Total 178 Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Hallazgos del Sistema de Gestión Ambiental 28% 39% Conforme No Conforme Observaciones 33% Gráfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 23

24 Hallazgos por Requisito de la Norma ISO 14001: Revisión por la dirección Auditoria interna Control de los registros No conformidad, acción correctiva y acción preventiva Evaluación del cumplimiento legal Seguimiento y medición 4.5 Verificación Preparación y respuesta ante emergencias Control operacional Control de documentos Documentación Comunicación Competencia, formación y toma de conciencia Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 4.4 Implementación y operación Objetivos, metas y programas Requisitos legales y otros requisitos Aspectos ambientales 4.3 Planificación 4.2 Política ambiental 4.1 Requisitos generales 4 Requisitos del sistema de gestión ambiental No. de Hallazgos Gráfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 24

25 Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestión Ambiental Macroproceso No. Docencia 27 Investigación 3 Extensión 5 Vinculación 1 Gestión 33 Total 69 Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental 48% 39% Docencia Investigación Extensión Vinculación Gestión 7% 4% 2% Gráfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 25

26 Conformidades por Requisito de la Norma ISO 14001: Revisión por la dirección Auditoria interna Control de los registros No conformidad, acción correctiva y acción preventiva Evaluación del cumplimiento legal Seguimiento y medición 4.5 Verificación Preparación y respuesta ante emergencias Control operacional Control de documentos Documentación Comunicación Competencia, formación y toma de conciencia Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 4.4 Implementación y operación Objetivos, metas y programas Requisitos legales y otros requisitos Aspectos ambientales 4.3 Planificación 4.2 Política ambiental 4.1 Requisitos generales 4 Requisitos del sistema de gestión ambiental No. de Hallazgos Gráfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 26

27 No Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestión Ambiental Macroproceso No. Docencia 27 Investigación 0 Extensión 6 Vinculación 1 Gestión 25 Total 59 Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de No Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental Docencia 42% 46% Investigación Extensión Vinculación Gestión 10% 2% 0% Gráfica 18: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 27

28 No Conformidades por Requisito de la Norma ISO 14001: Revisión por la dirección Auditoria interna Control de los registros No conformidad, acción correctiva y acción preventiva Evaluación del cumplimiento legal Seguimiento y medición 4.5 Verificación Preparación y respuesta ante emergencias Control operacional Control de documentos Documentación Comunicación Competencia, formación y toma de conciencia Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 4.4 Implementación y operación Objetivos, metas y programas Requisitos legales y otros requisitos Aspectos ambientales 4.3 Planificación 4.2 Política ambiental 4.1 Requisitos generales 4 Requisitos del sistema de gestión ambiental No. de Hallazgos Gráfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 28

29 Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestión Ambiental Macroproceso No. Docencia 17 Investigación 1 Extensión 9 Vinculación 0 Gestión 23 Total 50 Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Observaciones por Macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental 46% Docencia 34% Investigación Extensión Vinculación Gestión 2% 18% 0% Gráfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 29

30 Observaciones por Requisito de la Norma ISO 14001: Revisión por la dirección Auditoria interna Control de los registros No conformidad, acción correctiva y acción preventiva Evaluación del cumplimiento legal Seguimiento y medición 4.5 Verificación Preparación y respuesta ante emergencias Control operacional Control de documentos Documentación Comunicación Competencia, formación y toma de conciencia Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 4.4 Implementación y operación Objetivos, metas y programas Requisitos legales y otros requisitos Aspectos ambientales 4.3 Planificación 4.2 Política ambiental 4.1 Requisitos generales 4 Requisitos del sistema de gestión ambiental No. de Hallazgos Gráfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 30

31 c) SISTEMA DE GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL (SIGERS): Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Hallazgo No. Conforme 41 No Conforme 5 Observaciones 6 Total 52 Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 10% 11% Conforme No Conforme 79% Observaciones Gráfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 31

32 Hallazgos por Requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: Promover el reciclaje y la clasificación de la basura Buscar la mejora continua Destinar recursos en el presupuesto anual acordes a la escala de empresa y al Realizar capacitaciones al personal en el tema Evaluar el impacto ambiental de las actividades de la empresa Designar responsable(s) para los temas ambientales Definir una política o compromiso ambiental. 10. Ambiente Entorno físico limpio, con control de olores, ruidos, movimientos de vehículos 9.5. Evaluar resultados de las actividades en función del grado de participación y 9.4. Registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad Promover el voluntariado Tomar en cuenta las opiniones para conocer las necesidades de la comunidad Generar alianzas estratégicas con organismos públicos o privados para realizar 9. Comunidad Comprobar que los proveedores cumplan con la legislación nacional Los proveedores deben conocer la Política de Responsabilidad Social de laempresa. 8. Proveedores Controles para recibir, evaluar y solucionar las reclamaciones o quejas y mantener 7.6. El marketing y la gestion de venta deben ser responsables, alineados a la PRSE Capacitaciones especializadas para garantizar una buena atención del cliente Determinar medios específicos para conocer la opinión de los usuarios Habrá claridad y transparencia en la información. 7.2 Adecuado servicio de postventa Facilitar al cliente el acceso a la información relevante y suficiente del producto y/o 7. Clientes Informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel familiar Horario laboral razonable y permisos de paternidad o maternidad cuando 6.2. Ofrecer parte de las instalaciones para guardería, comedor, entre otros; destinados a 6.1. Consideración al entorno familiar, y en lo posible fomentar actividades sociales con 6. Familia Se deben realizar informes o registros de las actividades desarrolladas Se realizará una planificación anual de capacitación. 5. Capacitación y formación profesional Brindar los primeros auxilios y ayudar al trabajador a obtener el tratamiento médico 4.5. Proporcionar a su personal acceso a instalaciones y servicios higiénicos limpios y 4.4. Destinar un porcentaje del presupuesto anual a esta área Capacitar al personal sobre seguridad y riesgos Realizar estudios, para identificar riesgos y establecer mecanismos de prevención Política o manual de seguridad y prevención de accidentes o enfermedades 4. Seguridad en el trabajo y políticas en salud Instancias de diálogo entre la Dirección y los empleados y medios para conocer la Apoyar la abolición de las prácticas de discriminación en el empleo y ocupación Principio 5: Las empresas deben apoyar la erradicación del trabajo infantil Apoyar la eliminación de toda forma de trabajo forzoso o realizado bajo coacción Apoyar la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho a la 3.1. La jornada laboral, debe definirse por ley. 3. Relaciones laborales Identificación de los grupos de interés Se definirá un Comité Ejecutivo que atienda casos excepcionales Deben asignarse recursos para el área de acuerdo a la escala de la Organización Cronograma para evaluar el funcionamiento del sistema de gestión de 2.2. Se designará responsables para guiar y supervisar la gestión de Responsabilidad Social Área encargada de lo relacionado al Sistema de Responsabilidad Social. 2. Estructura del Sistema de Responsabilidad Social Establecer un código de conducta documentado y difundido Política de Responsabilidad Social de fácil acceso y amplia difusión Establecer Política de Responsabilidad Social. 1. Documentación No. de Hallazgos Gráfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 32

33 Nota: Se levanto una hallazgo en un requisito (1.4), el cual no está contemplado en la Norma WORLDCOB-CSR: Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Macroproceso No. Docencia 7 Investigación 1 Extensión 1 Vinculación 1 Gestión 31 Total 41 Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 17% 2% 2% 2% Docencia Investigación Extensión Vinculación Gestión 77% Gráfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 33

34 Conformidades por Requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: Promover el reciclaje y la clasificación de la basura Buscar la mejora continua Destinar recursos en el presupuesto anual acordes a la escala de empresa y al Realizar capacitaciones al personal en el tema Evaluar el impacto ambiental de las actividades de la empresa Designar responsable(s) para los temas ambientales Definir una política o compromiso ambiental. 10. Ambiente Entorno físico limpio, con control de olores, ruidos, movimientos de vehículos 9.5. Evaluar resultados de las actividades en función del grado de participación y 9.4. Registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad Promover el voluntariado Tomar en cuenta las opiniones para conocer las necesidades de la comunidad Generar alianzas estratégicas con organismos públicos o privados para realizar 9. Comunidad Comprobar que los proveedores cumplan con la legislación nacional Los proveedores deben conocer la Política de Responsabilidad Social de laempresa. 8. Proveedores Controles para recibir, evaluar y solucionar las reclamaciones o quejas y mantener 7.6. El marketing y la gestion de venta deben ser responsables, alineados a la PRSE Capacitaciones especializadas para garantizar una buena atención del cliente Determinar medios específicos para conocer la opinión de los usuarios Habrá claridad y transparencia en la información. 7.2 Adecuado servicio de postventa Facilitar al cliente el acceso a la información relevante y suficiente del producto y/o 7. Clientes Informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel familiar Horario laboral razonable y permisos de paternidad o maternidad cuando 6.2. Ofrecer parte de las instalaciones para guardería, comedor, entre otros; destinados a 6.1. Consideración al entorno familiar, y en lo posible fomentar actividades sociales con 6. Familia Se deben realizar informes o registros de las actividades desarrolladas Se realizará una planificación anual de capacitación. 5. Capacitación y formación profesional Brindar los primeros auxilios y ayudar al trabajador a obtener el tratamiento médico 4.5. Proporcionar a su personal acceso a instalaciones y servicios higiénicos limpios y 4.4. Destinar un porcentaje del presupuesto anual a esta área Capacitar al personal sobre seguridad y riesgos Realizar estudios, para identificar riesgos y establecer mecanismos de prevención Política o manual de seguridad y prevención de accidentes o enfermedades 4. Seguridad en el trabajo y políticas en salud Instancias de diálogo entre la Dirección y los empleados y medios para conocer la Apoyar la abolición de las prácticas de discriminación en el empleo y ocupación Principio 5: Las empresas deben apoyar la erradicación del trabajo infantil Apoyar la eliminación de toda forma de trabajo forzoso o realizado bajo coacción Apoyar la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho a la 3.1. La jornada laboral, debe definirse por ley. 3. Relaciones laborales Identificación de los grupos de interés Se definirá un Comité Ejecutivo que atienda casos excepcionales Deben asignarse recursos para el área de acuerdo a la escala de la Organización Cronograma para evaluar el funcionamiento del sistema de gestión de 2.2. Se designará responsables para guiar y supervisar la gestión de Responsabilidad Social Área encargada de lo relacionado al Sistema de Responsabilidad Social. 2. Estructura del Sistema de Responsabilidad Social Establecer un código de conducta documentado y difundido Política de Responsabilidad Social de fácil acceso y amplia difusión Establecer Política de Responsabilidad Social. 1. Documentación No. de Hallazgos Gráfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 34

35 Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Macroproceso No. Docencia 3 Investigación 0 Extensión 0 Vinculación 0 Gestión 2 Total 6 Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de No Conformidades por Macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Docencia 40% Investigación Extensión Vinculación 60% Gestión 0% 0% 0% Gráfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 35

36 No Conformidades por Requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: Promover el reciclaje y la clasificación de la basura Buscar la mejora continua Destinar recursos en el presupuesto anual acordes a la escala de empresa y al Realizar capacitaciones al personal en el tema Evaluar el impacto ambiental de las actividades de la empresa Designar responsable(s) para los temas ambientales Definir una política o compromiso ambiental. 10. Ambiente Entorno físico limpio, con control de olores, ruidos, movimientos de vehículos 9.5. Evaluar resultados de las actividades en función del grado de participación y 9.4. Registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad Promover el voluntariado Tomar en cuenta las opiniones para conocer las necesidades de la comunidad Generar alianzas estratégicas con organismos públicos o privados para realizar 9. Comunidad Comprobar que los proveedores cumplan con la legislación nacional Los proveedores deben conocer la Política de Responsabilidad Social de laempresa. 8. Proveedores Controles para recibir, evaluar y solucionar las reclamaciones o quejas y mantener 7.6. El marketing y la gestion de venta deben ser responsables, alineados a la PRSE Capacitaciones especializadas para garantizar una buena atención del cliente Determinar medios específicos para conocer la opinión de los usuarios Habrá claridad y transparencia en la información. 7.2 Adecuado servicio de postventa Facilitar al cliente el acceso a la información relevante y suficiente del producto y/o 7. Clientes Informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel familiar Horario laboral razonable y permisos de paternidad o maternidad cuando 6.2. Ofrecer parte de las instalaciones para guardería, comedor, entre otros; destinados 6.1. Consideración al entorno familiar, y en lo posible fomentar actividades sociales con 6. Familia Se deben realizar informes o registros de las actividades desarrolladas Se realizará una planificación anual de capacitación. 5. Capacitación y formación profesional Brindar los primeros auxilios y ayudar al trabajador a obtener el tratamiento 4.5. Proporcionar a su personal acceso a instalaciones y servicios higiénicos limpios y 4.4. Destinar un porcentaje del presupuesto anual a esta área Capacitar al personal sobre seguridad y riesgos Realizar estudios, para identificar riesgos y establecer mecanismos de prevención Política o manual de seguridad y prevención de accidentes o enfermedades 4. Seguridad en el trabajo y políticas en salud Instancias de diálogo entre la Dirección y los empleados y medios para conocer la Apoyar la abolición de las prácticas de discriminación en el empleo y ocupación Principio 5: Las empresas deben apoyar la erradicación del trabajo infantil Apoyar la eliminación de toda forma de trabajo forzoso o realizado bajo coacción Apoyar la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho a la 3.1. La jornada laboral, debe definirse por ley. 3. Relaciones laborales Identificación de los grupos de interés Se definirá un Comité Ejecutivo que atienda casos excepcionales Deben asignarse recursos para el área de acuerdo a la escala de la Organización Cronograma para evaluar el funcionamiento del sistema de gestión de 2.2. Se designará responsables para guiar y supervisar la gestión de Responsabilidad 2.1. Área encargada de lo relacionado al Sistema de Responsabilidad Social. 2. Estructura del Sistema de Responsabilidad Social Establecer un código de conducta documentado y difundido Política de Responsabilidad Social de fácil acceso y amplia difusión Establecer Política de Responsabilidad Social. 1. Documentación No. de Hallazgos Gráfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 36

37 Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Macroproceso No. Docencia 0 Investigación 0 Extensión 1 Vinculación 0 Gestión 5 Total 6 Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Porcentaje de Observaciones por Macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 0% 0% 17% 0% Docencia Investigación Extensión Vinculación Gestión 83% Gráfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) Informe de Auditoría Interna 2016 Página 37

38 Observaciones por Requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: Promover el reciclaje y la clasificación de la basura Buscar la mejora continua Destinar recursos en el presupuesto anual acordes a la escala de empresa y al impacto Realizar capacitaciones al personal en el tema Evaluar el impacto ambiental de las actividades de la empresa Designar responsable(s) para los temas ambientales Definir una política o compromiso ambiental. 10. Ambiente Entorno físico limpio, con control de olores, ruidos, movimientos de vehículos 9.5. Evaluar resultados de las actividades en función del grado de participación y satisfacción 9.4. Registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad Promover el voluntariado Tomar en cuenta las opiniones para conocer las necesidades de la comunidad Generar alianzas estratégicas con organismos públicos o privados para realizar acciones 9. Comunidad Comprobar que los proveedores cumplan con la legislación nacional Los proveedores deben conocer la Política de Responsabilidad Social de laempresa. 8. Proveedores Controles para recibir, evaluar y solucionar las reclamaciones o quejas y mantener 7.6. El marketing y la gestion de venta deben ser responsables, alineados a la PRSE Capacitaciones especializadas para garantizar una buena atención del cliente Determinar medios específicos para conocer la opinión de los usuarios Habrá claridad y transparencia en la información. 7.2 Adecuado servicio de postventa Facilitar al cliente el acceso a la información relevante y suficiente del producto y/o 7. Clientes Informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel familiar Horario laboral razonable y permisos de paternidad o maternidad cuando corresponda Ofrecer parte de las instalaciones para guardería, comedor, entre otros; destinados a 6.1. Consideración al entorno familiar, y en lo posible fomentar actividades sociales con el 6. Familia Se deben realizar informes o registros de las actividades desarrolladas Se realizará una planificación anual de capacitación. 5. Capacitación y formación profesional Brindar los primeros auxilios y ayudar al trabajador a obtener el tratamiento médico 4.5. Proporcionar a su personal acceso a instalaciones y servicios higiénicos limpios y agua 4.4. Destinar un porcentaje del presupuesto anual a esta área Capacitar al personal sobre seguridad y riesgos Realizar estudios, para identificar riesgos y establecer mecanismos de prevención Política o manual de seguridad y prevención de accidentes o enfermedades profesionales. 4. Seguridad en el trabajo y políticas en salud Instancias de diálogo entre la Dirección y los empleados y medios para conocer la Apoyar la abolición de las prácticas de discriminación en el empleo y ocupación Principio 5: Las empresas deben apoyar la erradicación del trabajo infantil Apoyar la eliminación de toda forma de trabajo forzoso o realizado bajo coacción Apoyar la libertad de asociación y el reconocimiento efectivo del derecho a la 3.1. La jornada laboral, debe definirse por ley. 3. Relaciones laborales Identificación de los grupos de interés Se definirá un Comité Ejecutivo que atienda casos excepcionales Deben asignarse recursos para el área de acuerdo a la escala de la Organización Cronograma para evaluar el funcionamiento del sistema de gestión de Responsabilidad 2.2. Se designará responsables para guiar y supervisar la gestión de Responsabilidad Social Área encargada de lo relacionado al Sistema de Responsabilidad Social. 2. Estructura del Sistema de Responsabilidad Social Establecer un código de conducta documentado y difundido Política de Responsabilidad Social de fácil acceso y amplia difusión Establecer Política de Responsabilidad Social. 1. Documentación No. de Hallazgos Gráfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR: (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). Informe de Auditoría Interna 2016 Página 38