ESE CENTRO DE SALUD MACANAL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD GESTION DOCUMENTAL PROGRAMA ANTICORRUPCIÓN I.P.S. EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO

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1 PROGRAMA ANTICORRUPCIÓN P-SGC-GD-01 Página 1 de 3 I.P.S. EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO CENTRO DE FIDELA MARÍA CASTRO BARRIOS Gerente (E) VIGENCIA 2015

2 P-SGC-GD-01 Página 2 de 3 INTRODUCCIÓN La Empresa Social del Estado Centro de Salud de Macanal en cumplimiento del artículo 73, 76 de la Ley 1474 de 2011, los Decretos 2482 y y el Documento CONPES de Rendición de Cuentas 3654 de 2010, referido en el presente programa, con el fin de fomentar la transparencia en su gestión institucional y mejorar la prestación de sus servicios y entrega de sus productos a sus clientes internos y externos con oportunidad, calidad y honestidad. El presente documento consta de cinco partes: 1. Estrategia Anticorrupción. 2. Estrategia Antitrámites. 3. Estándares para la atención de PQR S 4. Recomendaciones generales 5. Revisión del programa y estrategias.

3 TABLA DE CONTENIDO P-SGC-GD-01 Página 3 de 3 PRESENTACIÓN 1. OBJETIVOS, ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN 1.1. Objetivo General 1.2. Objetivos Específicos 1.3. Alcance y campo de Aplicación 2. MARCO LEGAL Y TEORICO 2.1. Marco Legal 2.2. Marco Teórico 3. ESTRATEGIAS ANTICORRUPCIÓN 3.1. Compromiso de transparencia y Responsabilidad Pública 3.2. Mecanismo de atención al ciudadano 3.3. Rendición de Cuentas 3.4. Mapa de riesgos 4. ESTRATEGIA ANTITRAMITES 4.1. Objetivos 4.2. Lineamientos 5. ESTANDARES PARA LA ATENCIÓN DE PQR S 6. RECOMENDACIONES GENERALES 7. REVISION DEL PROGRAMA Y ESTRATEGIAS

4 P-SGC-GD-01 Página 4 de 3 PRESENTACIÓN El Código de Buen Gobierno creado para la ESE CENTRO DE SALUD DE MACANAL se sitúa en el horizonte de dar alcance, a través de las buenas prácticas del gobierno corporativo en las entidades públicas, al Decreto Presidencial No de 2005 sobre políticas de desarrollo del Sistema Administrativo, en donde se postula que el Desarrollo Administrativo es un proceso de mejoramiento permanente y planeado para la buena gestión y uso de los recursos y del talento humano en los organismos y entidades de la Administración Pública, cuyos propósitos son: a) La creación de relaciones de cooperación, aceptación y reconocimiento entre los servidores públicos, los particulares investidos para el ejercicio de funciones administrativas y la comunidad en general; b) El cumplimiento de los fines sociales del Estado y de las responsabilidades y compromisos del servidor público; c) El mejoramiento de los niveles de gobernabilidad de la Administración Pública; d) El mejoramiento en la calidad de los bienes y servicios a cargo del Estado. La Gerencia de la ESE se congratula por esta contribución a la construcción de la democracia local y a la consolidación del Estado Social de Derecho. FIDELA MARÍA CASTRO BARRIOS Gerente (E)

5 P-SGC-GD-01 Página 5 de 3 1. OBJETIVOS, ALCANCE Y CAMPOS DE APLICACIÓN 1.1. OBJETIVO GENERAL Desarrollar estrategias y actividades concretas, de conformidad con los principios enunciados en la Constitución Política, el Código de Ética y el Código de Buen Gobierno, creados en la institución y las demás normas vigentes, encaminándose hacia una gestión competente, integra, transparente y con responsabilidad pública OBJETIVOS ESPECÍFICOS Adoptar estrategias de apoyo a la lucha contra las acciones no permitidas orientando la gestión hacia la eficiencia y la transparencia. Evaluar el desempeño de los funcionarios del Hospital a través de la realización de encuestas de satisfacción y calidad a los usuarios. Involucrar a los servicios en los diferentes procesos que se desarrollan en la institución como garantes de transparencia. Brindar la información solicitada por los diferentes entes de control de manera oportuna, confiable, completa contribuyendo al adecuado funcionamiento del sistema. Acompañar, capacitar e ilustrar a los usuarios de los servicios de salud para que ejerza en debida forma su derecho y deber social al control frente a la entidad. Identificar y priorizar los riesgos que se puedan generar en cada uno de los procesos administrativos y asistenciales de la institución generando los respectivos planes de acción.

6 P-SGC-GD-01 Página 6 de 3 Ajustar y evaluar el Código de Ética y Buen Gobierno establecido en el Hospital y socializarlo a los clientes internos, externos y en general todas las partes interesadas ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN DEL DOCUMENTO La E.S.E Centro de Salud de Macanal, presta servicios de salud de primer nivel de atención con criterios de calidad, cumpliendo con normas establecidas en materia de salud e implementando un sistema de gestión de calidad a partir de información confiable, talento humano idóneo y comprometido, generando sostenibilidad y apoyados en estrategias de mejora continua orientado a brindar confianza y satisfacción del usuario. 2. MARCO LEGAL Y TEORICO 2.1. MARCO LEGAL Constitución Política de Colombia: En el marco de la constitución de 1991 se consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. De igual forma dio gran importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados con la lucha contra la corrupción son: 23, 90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270. Ley 617 de 2000: Por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el Decreto Extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la Ley Orgánica de Presupuesto,

7 P-SGC-GD-01 Página 7 de 3 el Decreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer la descentralización, y se dictan normas para la racionalización del gasto público nacional. Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. En dicho código se contemplan como faltas disciplinarias las acciones u omisiones que lleven a incumplir los deberes del servidor público, a la extralimitación en el ejercicio de sus derechos y funciones, a incumplir las normas sobre prohibiciones; también se contempla el régimen de inhabilidades e incompatibilidades, así como impedimentos y conflicto de intereses, sin que haya amparo en causal de exclusión de responsabilidad de acuerdo con lo establecido en la misma ley. Ley 850 de 2003: Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas. Crea el marco legal para el ejercicio de la veeduría en nuestro país, así como un procedimiento para la constitución e inscripción de grupos de veeduría y principios rectores. Ley 872 de 2003: crea el Sistema de Gestión de la Calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público y en su artículo 3 establece que dicho sistema es complementario con los Sistemas de Control Interno y de Desarrollo Administrativo. Ley 909 de 2004: Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras disposiciones. Decreto 1011 de 2006: Por el cual se reglamenta el Sistema Obligatorio de Garantía de Calidad y sus reglamentarias

8 P-SGC-GD-01 Página 8 de 3 Decreto Nacional 1599 de 2005: adopta el Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano. Resolución 08 de ESE CENTRO DE SALUD DE MACANAL - ESE: por medio de la cual se adopta el código de Buen Gobierno para el Hospital. Resolución 09 de ESE CENTRO DE SALUD DE MACANAL - ESE: por medio de la cual se adopta el código de Ética para el Hospital. Ley 1474 de 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública MARCO TEÓRICO Objetivos de la Ley Anticorrupción en los procesos: Atender las principales causas que generan Riesgo en los procesos. Mejorar los niveles de transparencia en las gestiones de la administración pública en general. Identificar y sancionar los posibles actos que generan riesgo en los procesos institucionales. Para efectos de la comprensión de los diferentes aspectos que consagra el presente Programa, se establecen los siguientes significados de las palabras y expresiones empleadas en el texto:

9 P-SGC-GD-01 Página 9 de 3 Administrar: Gobernar, ejercer la autoridad o el mando sobre un territorio y sobre las personas que lo habitan. Dirigir una institución. Ordenar, disponer, organizar, en especial la hacienda o los bienes. Código de Buen Gobierno: disposiciones voluntarias de autorregulación de quienes ejercen el gobierno de las entidades, que a manera de compromiso ético buscan garantizar una gestión eficiente, íntegra y transparente en la administración pública. Este documento recoge las normas de conducta, mecanismos e instrumentos que deben adoptar las instancias de dirección, administración y gestión de las entidades públicas, con el fin de generar confianza en los públicos internos y externos hacia el ente estatal. Código de Ética: documento de referencia para gestionar la ética en el día a día de la entidad. Está conformado por los Principios, Valores y Directrices que en coherencia con el Código de Buen Gobierno, todo servidor público de la entidad debe observar en el ejercicio de su función administrativa. Comité de Buen Gobierno: instancia encargada de ejercer la veeduría sobre el cumplimiento del Código de Buen Gobierno, y el facultado en el tema de la prevención y manejo de los conflictos de interés dentro de la entidad. Comité de Ética: instancia organizacional encargada de promover y liderar el proceso de implantación de la gestión ética para entidades del Estado, encauzado hacia la consolidación del ejercicio de la función pública en términos de eficacia, transparencia, integridad y servicio a la ciudadanía, por parte de todos los servidores públicos de la entidad.

10 P-SGC-GD-01 Página 10 de 3 Conflicto de Interés: situación en virtud de la cual una persona, en razón de su actividad, se encuentra en una posición en donde podría aprovechar para sí o para un tercero las decisiones que tome frente a distintas alternativas de conducta. Gestionar: Hacer diligencias conducentes al logro de un negocio o un objetivo. Gobernabilidad: conjunto de condiciones que hacen factible a un gobernante o director el ejercicio real del poder que formalmente se le ha entregado para el cumplimiento de los objetivos y fines bajo la responsabilidad de su cargo. Esta capacidad de conducir al colectivo se origina en el grado de legitimación que los diversos grupos de interés conceden a la dirigencia, y se juega en el reconocimiento de: a). Su competencia e idoneidad para administrar la entidad en el logro de los objetivos estratégicos eficiencia-; b). El cumplimiento de principios y valores éticos y la priorización del interés general sobre el particular integridad-; y c). La comunicación para hacer visibles la forma como se administra y los resultados obtenidos transparencia. Gobierno Corporativo: manera en que las entidades son dirigidas, mejorando su funcionamiento interna y externamente, buscando eficiencia, transparencia e integridad, para responder adecuadamente ante sus grupos de interés, asegurando un comportamiento ético organizacional. Grupos de Interés: personas, grupos o entidades sobre las cuales el ente público tiene influencia, o son influenciadas por éste. Es sinónimo de Públicos internos y externos, o Clientes internos y externos, o partes interesadas.

11 P-SGC-GD-01 Página 11 de 3 Misión: definición del quehacer de la entidad. Está determinado en las normas que la regulan y se ajusta de acuerdo con las características de cada ente público. Modelo Estándar de Control Interno MECI-: modelo establecido por el Estado para sus entidades mediante el Decreto No de Proporciona una estructura para el control a la estrategia, a la gestión y a la evaluación, con el propósito de mejorar el desempeño institucional mediante el fortalecimiento del control y de los procesos de evaluación. Políticas: directrices u orientaciones por las cuales la alta dirección define el marco de actuación con el cual se orientará la actividad pública en un campo específico de su gestión, para el cumplimiento de los fines constitucionales y misionales de la entidad, de manera que se garantice la coherencia entre sus prácticas y sus propósitos. Principios Éticos: creencias básicas sobre la forma correcta como debemos relacionarnos con los otros y con el mundo, desde las cuales se erige el sistema de valores éticos al cual la persona o el grupo se adscriben. Rendición de Cuentas: deber legal y ético de todo funcionario o persona de responder e informar por la administración, el manejo y los rendimientos de fondos, bienes y/o recursos públicos asignados, y los respectivos resultados, en el cumplimiento del mandato que le ha sido conferido. De esta manera se constituye en un recurso de transparencia y responsabilidad para generar confianza. Riesgos: posibilidad de ocurrencia de situaciones que pueden ser de dos clases: eventos negativos, tanto internos como externos, que pueden afectar o impedir el

12 P-SGC-GD-01 Página 12 de 3 logro de los objetivos institucionales de una entidad pública, entorpeciendo el desarrollo normal de sus funciones; o los eventos positivos, que permiten identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de la función pública. Sistema de Desarrollo Administrativo: conjunto de políticas, estrategias, metodologías, técnicas y mecanismos de carácter administrativo y organizacional para la gestión y manejo de los recursos humanos, técnicos, materiales, físicos y financieros de las entidades de la administración pública. Transparencia: principio que subordina la gestión de las instituciones a las reglas que se han convenido y que expone la misma a la observación directa de los grupos de interés; implica, así mismo, rendir cuentas de la gestión encomendada. Valor Ético: forma de ser y de actuar de las personas que son altamente deseables como atributos o cualidades propias y de los demás, por cuanto posibilitan la construcción de una convivencia gratificante en el marco de la dignidad humana. Los valores éticos se refieren a formas de ser o de actuar para llevar a la práctica los principios éticos. Visión: establece el deber ser de la entidad pública en un horizonte de tiempo, desarrolla la misión del ente e incluye el plan de gobierno de su dirigente, que luego se traduce en el plan de desarrollo de la entidad. 3. ESTRATEGIAS ANTICORRUPCIÓN Dentro de las acciones de integridad y transparencia la ESE declara que los principios éticos contenidos en el Código de Ética y de Buen Gobierno son el marco

13 P-SGC-GD-01 Página 13 de 3 de actuación del Gerente y su Equipo de Trabajo, quienes asumen el compromiso de respetarlos y hacerlos cumplir; estos principios son los orientadores de la gestión que realiza cada uno de los servidores públicos. Así mismo orientan su gestión dentro de principios de legalidad y equidad, respetando los derechos de los ciudadanos y los demás grupos de interés, lo cual implica un compromiso claro con la rendición de cuentas oportuna y fiel, como el vehículo para generar credibilidad pública; Por lo tanto determina las siguientes estrategias: 3.1. COMPROMISO DE TRANSPARENCIA Y RESPONSABILIDAD PÚBLICA Compromisos con los Fines del Estado La Gerencia de la ESE de Macanal, enmarcada en la función pública que cumple, tiene como fin principal mejorar la calidad de vida de los habitantes del municipio, de conformidad con los principios, finalidades y cometidos consagrados en la Constitución Política, en las leyes y reglamentos correspondientes. Para cumplir con tal cometido, el Gerente y su equipo directivo administra la entidad bajo los preceptos de la integridad y la transparencia, gestionando eficientemente los recursos públicos, rindiendo cuentas, siendo eficaces en la realización de sus cometidos y respondiendo efectivamente a las necesidades de la población; para ello se lleva a cabo las siguientes prácticas: a. Establecer las políticas necesarias para cumplir los fines misionales; b. Asegurar que las políticas trazadas se cumplan; c. Cumplir las disposiciones constitucionales y legales; d. Ejecutar eficientemente su plan de acción.

14 P-SGC-GD-01 Página 14 de 3 e. Prestar servicios de salud de primer nivel de atención con criterios de calidad, desarrollo y mejoramiento continuo. Perfiles y Obligaciones de los Directivos de la Entidad La Gerente de la ESE de Macanal y su Equipo de trabajo, se destaca por su competencia, integridad, transparencia y responsabilidad pública, actuando con objetividad y profesionalismo en el ejercicio de su cargo, guiando las acciones del centro de salud hacia el cumplimiento de su misión en el contexto de los fines sociales del Estado, formulando las políticas públicas o acciones estratégicas y siendo responsable por su ejecución. Para ello orienta sus capacidades personales y profesionales hacia el cumplimiento efectivo de los fines misionales de la ESE, a cumplir cabalmente con la normatividad vigente, al mantenimiento de la confidencialidad en la información que lo requiera, al acatamiento de los procedimientos para el sistema de evaluación de desempeño, y al cumplimiento efectivo de la rendición de cuentas a la sociedad sobre su gestión y resultados. Para cumplir con tal cometido, la ESE gestiona eficientemente el talento humano, observando la Constitución y la ley; administra el Centro de Salud velando por la eficiencia y eficacia de la prestación de los servicios de salud, asegurándose que se cumplen las normas, procedimientos y políticas trazadas; estableciendo un manejo adecuado de los propios recursos; y fijando políticas sobre la gestión al interior de la ESE y sobre las relaciones con los demás entes públicos y grupos de interés. Responsabilidad con el Acto de Delegación

15 P-SGC-GD-01 Página 15 de 3 Cuando el Gerente o algún miembro autorizado del equipo de trabajo delega determinadas funciones, se fijan claramente los derechos y obligaciones del delegado, obligándose a mantenerse informado del desarrollo de los actos delegados, impartiendo orientaciones generales sobre el ejercicio de las funciones entregadas, y estableciendo sistemas de control y evaluación periódica de las mismas. Por su parte, los delegados que ejercen las funciones de miembros de la Junta Directiva y de Gerente de la ESE, deben cumplir como mínimo los requisitos de solvencia moral probada, idoneidad profesional y experiencia para la representación que le es asignada. Política frente al Control Externo de la Entidad El Gerente y su equipo de trabajo mantienen unas relaciones armónicas con los Órganos de Control y suministran la información que legalmente estos requieran en forma oportuna, completa y veraz para que puedan desempeñar eficazmente su labor. Igualmente realiza la implementación de acciones y planes de mejoramiento institucional que los órganos de control recomiendan en sus respectivos informes. Compromisos en Relación con el Órgano de Control Administrativo y Político La Gerencia de la ESE de Macanal colabora armónicamente con la Junta Directiva, para lo cual realiza la presentación de proyectos de acuerdos que satisfagan las necesidades de la Institución y de la población, así como la entrega de informes de gestión, de resultados y de implantación de las acciones de mejoramiento institucional recomendadas por los diversos órganos de control externo.

16 Compromiso con el Código de Ética P-SGC-GD-01 Página 16 de 3 La ESE de Macanal manifiesta su clara disposición a autorregularse, para lo cual se encamina a realizar sus actividades de conformidad con los principios enunciados en la Constitución, las demás normas vigentes, el Código de Buen Gobierno y el Código de Ética adoptados, orientándose hacia una gestión íntegra, con principios y valores éticos frente a todos sus grupos de interés. Compromiso para la erradicación de prácticas que generan riesgo administrativo La Gerencia de la ESE de Macanal crea compromisos tendientes a lograr este objetivo por parte de sus servidores públicos y contratistas. En aras del cumplimiento de este objetivo, se realizaran las capacitaciones al equipo de trabajo y cuando lo crea conveniente a sus grupos de interés en temas de buena gestión. Acciones para la integridad y la transparencia La Gerencia de la ESE de Macanal está en contra de toda práctica que genera riesgos administrativos; para impedir, prevenir y combatir estos fenómenos. Adopta como mínimo las siguientes medidas: Guiar sus actuaciones orientada por los principios éticos establecidos en el código de Ética.

17 P-SGC-GD-01 Página 17 de 3 Dar publicidad a la promulgación de normas éticas y advertir sobre la determinación inquebrantable de cumplirlas en el giro ordinario de sus actividades. Promover la suscripción de pactos de integridad y transparencia en su interior y con otros entes. Garantizar que todos los procedimientos sean claros, equitativos, viables y transparentes. Capacitar al personal en materia de ética ciudadana y responsabilidad social en todos los niveles. Efectuar la rendición de cuentas a los grupos de interés, garantizando la disposición al público de la información no confidencial de la ESE. En materia de contratación, establecer mecanismos de seguimiento y cumplimiento a los contratos. Compromiso con la Protección y el Desarrollo del Talento Humano La Gerencia de la ESE de Macanal se compromete con el desarrollo de las competencias, habilidades, aptitudes e idoneidad de sus servidores públicos, determinando políticas y prácticas de gestión humana que deben incorporar los principios constitucionales de justicia, equidad, imparcialidad y transparencia al realizar los procesos de selección, inducción y evaluación del desempeño. En este sentido, la Gerencia propende por la vinculación a la Entidad de los más capaces e idóneos en el desarrollo de las funciones. Compromiso con la Comunicación Pública

18 P-SGC-GD-01 Página 18 de 3 La Gerencia de la ESE de Macanal se compromete a asumir la comunicación y la información con el propósito de conferirles un carácter estratégico y orientarlas hacia el fortalecimiento de la identidad institucional y a la expansión de la capacidad productiva de sus funcionarios, para lo cual las acciones comunicativas se efectuarán de acuerdo con los parámetros que establezcan los procesos comunicativos y el plan de comunicación de la entidad. Compromiso con la Comunicación Organizacional La comunicación organizacional está orientada a la construcción de sentido de pertenencia y al establecimiento de relaciones de diálogo y colaboración entre los servidores públicos de la ESE; para ello la Gerente establece procesos y mecanismos comunicativos como la capacitación continuada, que garanticen la interacción y la construcción de visiones comunes. Compromiso de Confidencialidad La Gerencia de la ESE de Macanal se compromete a que los servidores públicos que manejan información confidencial mantengan la debida reserva. Quienes incumplan estos acuerdos o compromisos de confidencialidad serán sancionados de acuerdo con el régimen disciplinario. Compromiso con la Circulación y Divulgación de la Información La ESE de Macanal estableció una política de comunicación informativa adecuada de contacto permanente y correlativo con sus grupos de interés. Con este fin se adoptan mecanismos para que la información llegue a sus grupos de interés de

19 P-SGC-GD-01 Página 19 de 3 manera integral, oportuna, actualizada, clara, veraz y confiable, bajo políticas efectivas de producción, manejo y circulación de la información MECANISMOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO PARA FORTALECER LA CULTURA DE LA TRANSPARENCIA Dando cumplimiento al artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, el Hospital tiene establecidos instrumentos para fortalecer la cultura de participación ciudadana y busca fortalecer los siguientes mecanismos de atención y comunicación: La ESE garantizara la actualización permanente de la información relacionada con planes, programas y proyectos. En cada Área de la Institución se velara por la eficiente Atención al Usuario, asesorando y facilitando la información veraz y oportuna, de forma presencial y telefónica. Disponibilidad de la Oficina SIAU, quien está orientado a la Atención al Usuario recibiendo sugerencias, reclamos y peticiones de los usuarios respecto de la violación de la norma y de manera gratuita con el fin de tomar medidas correctivas y mejorar la atención en la Institución; Este proceso inicia con la recepción de reclamos y sugerencias y termina con el seguimiento y ajuste al reclamo. Difundir el portafolio de servicios y trámites al Usuario; Los Derechos y Deberes de los pacientes, horarios de atención. Acceso a los canales de comunicación para que el usuario obtenga información sobre los servicios que ofrece la entidad, así como los trámites de peticiones, quejas, reclamos o sugerencias, de forma presencial y telefónica, entre ellos: teléfono y FAX , Línea de atención al Usuario , Correo electrónico cesaludmacanal@hotmail.com, Buzones de quejas o reclamos,

20 P-SGC-GD-01 Página 20 de 3 Sugerencias y peticiones, ubicados en los diferentes puntos de atención del Hospital, los cuales se abren periódicamente y en presencia de los usuarios. Realizar una efectiva rendición de cuentas mínimo una vez al año, con el objeto de informar a la ciudadanía sobre el proceso de avance y cumplimiento de las metas contenidas en el Plan de Gestión, y demás planes establecidos en la Entidad. A través de los siguientes mecanismo, entre otros: Audiencias Públicas, divulgación de la Rendición de Cuentas, Informes de gestión presentados a los entes rectores, de vigilancia y de control. Adoptar, adaptar e implementar el Manual Antitrámites para el Hospital RENDICIÓN DE CUENTAS Las entidades del Estado se encuentran obligadas en primera instancia a responder públicamente por sus actuaciones ante los grupos de interés que atiende y/o presta servicios. De acuerdo con lo anterior, La ESE de Macanal se realizara una efectiva rendición de cuentas, con el objeto de informar a la ciudadanía sobre el proceso de avance y cumplimiento de las metas contenidas en el plan de gestión MAPA DE RIESGOS Definido como una herramienta metodológica que permite identificar, áreas y procesos que presentan mayor grado de vulnerabilidad a los hechos de riesgo en los procesos; así mismo permite tomar medidas para mitigar los mismos al interior del HOSPITAL.

21 P-SGC-GD-01 Página 21 de 3 Para ello se identificaron las posibles causas de riesgo institucional, estableciendo la medición de los mismos. (Anexo No. 1).

22 GESTIÓN ESTRATÉGICA ESE CENTRO DE Anexo No. 1 MAPA DE RIESGOS P-SGC-GD-01 Página 22 de 3 MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL DE LA ESE CENTRO DE SALUD DE MACANAL Componente ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Elemento IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Formato Identificación de Riesgos PROCESO OBJETIVO RIESGOS DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS ACCIÓN PREVENTIVA O MITIGACIÓN DEL RIESGO INDICADORES Crear conciencia en todos los servidores públicos de la entidad, sobre la importancia del control y aplicación de principios éticos en cada proceso. Mala administración de información privilegiada Uso indebido como Servidor de la Institución, de información que haya conocido por razón o con ocasión de sus funciones, con el fin de obtener provecho para sí o para un tercero, sea esta persona natural o jurídica. Falta de realización de buenas prácticas en la Gestión de lo público y la integridad de sus actuaciones. La no prestación del Servicio con bienestar, calidad y privacidad, Perdida de confianza y buen nombre. Socialización del Código de ética y Buen Gobierno y evaluación de Gestión y desempeño. % de peticiones, quejas y reclamos

23 TECNOLOGIA GESTIÓN DE TALENTO HUMANO GESTIÓN AL USUARIO ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 23 de 3 Evaluar desempeño del Hospital, mediante aplicación de encuestas de satisfacción al usuario Velar por el cumplimiento de los Derechos de los funcionarios y colaboradores de la Institución dentro de su competencia. Custodiar y Administrar correctamente la información y actualización de equipos y software Uso indebido de la información o mal diligenciamiento de documentos Incumplimiento de funciones Perdida de Información Institucional debido al uso indebido de los computadores de la Administración Omitir, negar, retardar, falsear o entrabar la orientación o suministro de información a los usuarios que requieren los servicios del Hospital y que no tienen seguridad social, con el fin de obtener favores o cualquier otra clase de beneficios. Permitir y / o tolerar el incumplimiento de las normas y obligaciones establecidas para los funcionarios públicos del Hospital y la aplicación de los Manuales de Procesos y Procedimientos y los Manuales de Funciones y Competencias Por causa de un virus, instalación de archivos, manipulación indebida de la información, se dañen archivos importantes para la ejecución de actividades en las dependencias Falta de realización de buenas prácticas en la Gestión de lo público y la integridad de sus actuaciones. Compromisos para beneficio propio o de terceros. Manipulación de los equipos por todos los funcionarios, No vacunan las USB antes de ingresarlas, uso de programas no institucionales La no prestación del Servicio con honestidad, calidad y privacidad, Perdida de confianza y buen nombre. Atraso en el desarrollo de las funciones y/o actividades que le son encomendadas Atrasos en la consecución de proyectos o actividades propias de los funcionarios. Perdida de información Socialización del Código de ética y Buen Gobierno y evaluación de Gestión y desempeño. Realizar la evaluación de desempeño. Realizar copias de seguridad de los archivos permanentemente, custodiar la información asignando responsables, limitar acceso de programas no autorizados. % de peticiones, quejas y reclamos, denuncias, hallazgos de Auditoria resultado evaluación de desempeño, hallazgos de Auditoria productividad en las actividades, salvaguarda de información

24 CONTRATACIÓN ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 24 de 3 Velar por la transparencia, objetividad y responsabilidad pública para la realización de contratos Tecnología Obsoleta Celebración y aprobación de contratos sin el lleno de requisitos. Demora en los procesos, perdida de información, inoperatividad entre las diferentes actividades pertenecientes a un mismo proceso, reproceso en el procedimiento y falta de fidelidad en la emisión de la información, entre otros. Aprobación de contratos que no cumplan con el perfil y la idoneidad para el cargo o contrato solicitado y que no llene la totalidad de requisitos exigidos por la entidad. No inversión en Tecnología de Información por recursos o no priorizar en la necesidad del mismo. Profesionales inexpertos, Compromisos para beneficio propio o de terceros. Alto impacto en términos de competitividad, encarecimiento de costos y riesgo operativo sanciones Disciplinarias, Delito contra la Administración Pública Invertir en tecnología de información nueva y avanzada en la necesidad del Hospital para la realización de sus procesos de forma interactiva. Crear conciencia en todos los servidores públicos de la entidad, sobre la importancia del control y aplicación de principios éticos en cada proceso y los riesgos en caso de incurrir en hechos delictivos. Verificación de la necesidad de adquisición de Tecnología de Información. Competitividad en los procesos. % cumplimiento de requisitos, Hallazgos de auditoria si se tuviere.

25 ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 25 de 3 Velar por la transparencia, control y responsabilidad pública en los procesos Administrativos Manejo irregular de asignación de citas Manejo indebido de dineros en las cajas - facturación Generar obstáculos y/o en trabamiento de trámites abusando de su cargo o de sus funciones con el fin de obtener dadivas, prebendas, agasajos, regalos, favores o cualquier otra clase de beneficios a cambio de agilizar los trámites para la asignación de citas y/o servicios a los que tiene derecho el usuario. Apropiación para sí mismo o para terceros, o jineteo del dinero en efectivo recaudado en las cajas por prestación de los servicios asistenciales. Aprovechamiento del cargo o de las funciones con el fin de obtener regalos, favores o cualquier otra clase de beneficios a cambio de agilizar los trámites para la asignación de citas y/o servicios a los que tiene derecho el usuario. Aprovechamiento del cargo o de las funciones con el fin de hacer uso de dineros recibidos de servicios de salud para su uso personal. vulneración a los derechos de los usuarios y pérdida de confianza Perdida de dinero, falta de control en el recaudo de efectivo, inconsistencias en el estado de caja, abuso de confianza. Crear conciencia en todos los servidores públicos de la entidad, sobre la importancia del control y aplicación de principios éticos en cada proceso y los riesgos en caso de incurrir en hechos delictivos. Realizar arqueos y procedimientos claros de entrega y consignación de efectivo, finalizando el turno de actividad realizada. % de peticiones, quejas y reclamos, denuncias, Hallazgos de auditoria si se tuviere Hallazgos de auditoria si se tuviere; % Diferencias de Efectivo (faltantes) en Cajas

26 CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO GESTIÓN DOCUMENTAL GESTIÓN FINANCIERA ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 26 de 3 Velar por la transparencia, objetividad, fidelidad y responsabilidad pública en el manejo de la información financiera de la entidad. Velar por la adecuada custodia del archivo documental del Hospital. Atrasos en la Información Contable y Financiera No identificación y ubicación de la información Que no se entreguen a tiempo los informes que se tiene que enviar a los diferentes Entes de Control No cumplimiento con lo normado en la Ley de Archivo, fácil perdida de documentación por interés personal No se lleva la contabilidad actualizada; Las dependencias que tienen que enviar información a Contabilidad no la llevan a tiempo Falta de compromiso por parte de cada dependencia y de la Dirección, poca importancia a la custodia de la información. Sanciones fiscales y Disciplinarias, Perdida de la información, parálisis de las actividades a realizar de acuerdo al proceso correspondiente. Mantener la contabilidad actualizada; Solicitar el cumplimiento de la entrega de información a Contabilidad por parte de los actores del proceso. Duplicado de expedientes en copia de seguridad, reconstrucción de la información bajo juramento de veracidad, inventario documental. Cumplimiento en entrega de informes internos, externos y a los diferentes entes de control. % de avance en el inventario documental. Controlar de manera efectiva las acciones de los funcionarios en la Administración Que se cometan ilícitos Que se lleven a cabo actividades no recomendadas en el interior de la ESE La no existencia de controles de la oficina de Control Interno Disciplinario Sanciones Despidos Implementar controles disciplinarios para dar cumplimiento a la normatividad. % de procesos disciplinarios con actuación y trámite.

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28 4. ESTRATEGIA ANTITRAMITES P-SGC-GD-01 Página 28 de 3 Para dar cumplimiento al Estatuto Anticorrupción en los procesos Articulo 75 Ley 1474 de 2011, Política Antitrámites, cada entidad debe identificar los tramites existentes en la entidad y una vez identificados proceder a simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizarlos, mediante la modernización y aumento en la eficiencia de sus procedimientos OBJETIVOS Respeto y trato digno al ciudadano, rompiendo el esquema de desconfianza para con el Estado. Contar con mecanismos y herramientas que restablezcan la presunción de la buena Fe. Facilitar la gestión de los servidores públicos. Mejorar la competitividad del país. Construir un Estado moderno y amable con el ciudadano LINEAMIENTOS GENERALES Condiciones para ser regulado: una actuación del usuario (entidad o ciudadano persona natural o jurídica) Debe tener soporte normativo el usuario ejerce un derecho o cumple una obligación

29 PRIORIZACIÓN DE TRÁMITES A INTERVENIR IDENTIFICACIÓN DE TRÁMITES ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 29 de 3 LINEAMIENTOS GENERALES DE LA ESTRATEGIA ANTITRAMITES PROCESO OBJETIVO ACTIVIDAD ACTUALIZAR EL INVENTARIO 1, Se identifican los elementos que integran los trámites y Revisión de los procesos: consiste en la identificación de trámites y procedimientos administrativos. DE TRAMITES procedimientos de la Los trámites administrativos a identificar se ubican dentro de administración. los procesos misionales. Análisis legal 1, Identificar las normas que regulan los diferentes tramites de la entidad. REALIZAR EL Diagnóstico de trámites a FACTORES INTERNOS CRONOGRAMA DE LAS ACTIVIDADES A intervenir conforme a: Factores Internos y Factores externos. Complejidad: Excesivos requisitos o documentos innecesarios exigibles al usuario. Costo: excesivos recursos invertidos por la entidad para la DESARROLLAR ejecución del trámite. Tiempo: Mayor duración entre la solicitud y la entrega del bien o servicio. FACTORES EXTERNOS Pago: Cobros innecesarios al usuario para la realización del trámite. PQR: Análisis de las PQR presentadas por los usuarios durante la ejecución del trámite. Auditorías: Hallazgos o acciones de mejora encontrados en los resultados de las auditorías tanto internas como externas. Consulta ciudadana: Mecanismo de participación democrática por medio del cual los usuarios exponen sus ideas frente al desarrollo de los trámites objeto de

30 RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 30 de 3 intervención, con el propósito de establecer un diagnóstico de la prestación de los servicios. OPTIMIZACIÓN DE TRÁMITES 1, SIMPLIFICACIÓN; 2, ESTANDARIZACIÓN; 3, ELIMINACIÓN; 4, OPTIMIZACIÓN; 5, AUTOMATIZACIÓN. SIMPLIFICACIÓN: Aplicación de estrategias efectivas para que los tramites sean simples, eficientes, directos y oportunos; ACTIVIDADES: Reducción de costos para el usuario. Reducción de documentos. Reducción de requisitos. Reducción del tiempo de duración del trámite. Reducción de pasos al usuario y del proceso interno. ESTANDARIZACIÓN: La Administración Pública debe establecer trámites equivalentes frente a pretensiones similares que pueda presentar una persona ante diferentes autoridades. ELIMINACIÓN: Implica la supresión de aquellos trámites que carecen de finalidad pública y soporte legal. OPTIMIZACIÓN: Actividades o iniciativas que permiten mejorar la satisfacción del usuario, entre otros, a través de: 1. Relaciones entre entidades. 2. Reducir tiempo en puntos de atención. AUTOMATIZACIÓN: Es el uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación -TIC, para apoyar y optimizar los procesos que soportan los trámites.

31 INTEROPERABILIDA D ESE CENTRO DE P-SGC-GD-01 Página 31 de 3 INTERCAMBIAR INTERCAMBIO DE ESCENARIOS REQUERIDOS: INFORMACIÓN INFORMACIÓN ENTRE 1, Cuando se requiere Información de otra entidad. 2. ENTIDADES Solicitud demás entidades de compartir información de interés público. 3, Aumento en la información que debe intercambiar la entidad. 5. ESTÁNDARES PARA LA ATENCIÓN DE PQR S (Artículo 76 Ley 1474/ 2011) DEFINICIÓN: Petición: derecho fundamental de todo ciudadano a realizar una solicitud o pretensión respetuosa por interés general o particular y a obtener resolución de su solicitud. Queja: manifestación de protesta, censura, descontento o inconformidad que formula una persona en relación a una conducta que considera irregular del servidor público. Reclamo: derecho de exigir, reivindicar o demandar una solución, sea general o particular frente a una indebida prestación del servicio o falta de atención a una solicitud Sugerencia: Manifestación de una idea como aporte a la mejora del servicio prestado.

32 COMO SE GESTIONAN LAS PQR? P-SGC-GD-01 Página 32 de 3 Recepción: asegurar la existencia de recepción, registro y número radicado único de las comunicaciones, a través de una dependencia de correspondencia. Disponer en la web de un enlace para PQR. Implementar formatos electrónicos PQR. Construir el sistema de registro ordenado de PQR y denuncias. Informar a la ciudadanía sobre los medios de atención PQR. OFICINA O DEPENDENCIA COMPETENTE: Deberá cumplir con los términos legales para respuesta, conforme al artículo 14 de la Ley 1437 de 2011: Cualquier petición: 15 días a la recepción. Petición de documentos: 10 días a la recepción Consulta de materias a su cargo: 30 días a su recepción. Peticiones entre autoridades: 10 días a la recepción 6. RECOMENDACIONES GENERALES Algunas acciones que puede desarrollar la empresa para prevenir los riesgos en los procesos incluyen:

33 P-SGC-GD-01 Página 33 de 3 Hacer seguimiento a la respuesta oportuna de los requerimientos y solicitudes de los usuarios y al direccionamiento y archivo del documento al interior de la entidad, dando cumplimiento a la Ley 594 de 2000 Título V Gestión de Documentos. Elaborar informes sobre las quejas y reclamos, con el fin de mejorar el servicio que presta la entidad y racionalizar el uso de los recursos. Capacitar y concientizar al personal y representantes sobre los posibles riesgos en los procesos y cómo contrarrestarlos. Vigilar que la atención se preste de acuerdo con las normas y los parámetros establecidos por la entidad, rindiendo informes a la administración de la entidad. Llevar un registro de las observaciones presentadas por las veedurías ciudadanas, evaluando los correctivos que surjan de las recomendaciones formuladas. 7. REVISION DEL PROGRAMA Y ESTRATEGIAS El programa deberá revisarse y ajustarse con una periodicidad mínima anual, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad continua.

34 P-SGC-GD-01 Página 34 de 3 BIBLIOGRAFIA Documento Corporativo. Resolución 08 de 2008: por medio de la cual se adopta el código de Buen Gobierno para el Hospital. Documento Corporativo. Resolución 09 de 2008: por medio de la cual se adopta el código de Ética para el Hospital.