UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL. Facultad de Ciencias Matemáticas y Físicas. Carrera de Ingeniería en Sistemas Computacionales SEMINARIO DE GRADUACION

Transcripción

1 UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL Facultad de Ciencias Matemáticas y Físicas Carrera de Ingeniería en Sistemas Computacionales Desarrollo de un software de Gestión Documental para la Calidad que facilita el manejo, control y distribución de documentación del flujo de trabajo dentro de las empresas medianas y grandes SEMINARIO DE GRADUACION Previo a la Obtención del Titulo de: INGENIERO EN SISTEMAS COMPUTACIONALES Autores: MARISELLA ELVIRA ALARCON ARBOLEDA MA. AUXILIADORA PEÑAFIEL VISCARRA MARÍA MERCEDES PELÁEZ MOSCOSO GUAYAQUIL - ECUADOR AÑO: 2006

2 AGRADECIMIENTO Agradecemos a nuestros Padres por ser nuestro apoyo en todos nuestros momentos, ya que sin ellos no estaríamos. Aquí culminando esta etapa tan importante de nuestras vidas que dan inicio a nuestro desenvolvimiento profesional. A nuestros amigos y profesores que han sabido entendernos en esta etapa de aprendizaje en todos estos años. Y muy especialmente a DIOS por ser nuestra guia y por cuidarnos en toda nuestra vida. Gracias, Gracias, Gracias.

3 DEDICATORIA Dedicado a mis padres Sr. Tomás Alarcón y Sra. Elvira Arboleda, que con su apoyo y animo han podido darme las fuerzas para culminar todos mis metas.

4 DEDICATORIA Dedicado a mis padres Sr. León Peñafiel Córdova y Sra. Nancy Viscarra, a mis hermanos y demas familiares que con su apoyo he podido culminar mis estudios.

5 DEDICATORIA Dedicado a mis padres Sr. Salvador Pelaez y a mi abuelita Zoila Guzman, a mis hermanos, sobrinos y tios, que han sabido guiar mi vida por el camino del bien.

6 TRIBUNAL DE GRADUACIÓN PRESIDENTE DEL TRIBUNAL PRIMER VOCAL SEGUNDO VOCAL SECRETARIO

7 DECLARACIÓN EXPRESA La autoría de la tesis de grado corresponde exclusivamente al suscrito(s), perteneciendo a la Universidad de Guayaquil los derechos que generen la aplicación de la misma (Reglamento de Graduación de la Carrera de Ingeniería en Sistemas Computacionales, Art. 26).

8 INTRODUCCIÓN Notes/Domino Arquitectura Domino Server trabaja con clientes Notes y clientes no-notes para formar un ambiente cliente servidor integrado. El ambiente Notes/Domino provee servicios para permitir a una organización realizar tareas para almacenar, comunicar e intercambiar información. El siguiente grafico muestra un diagrama conceptual de la Arquitectura Notes/Domino. Servicios Aplicación Cliente Notes Servidor Domino Servidor HTTP Deposito Objetos Domino Sistema Archivo S.O. RDBMS Servicios Conexión Cliente Web Servicios Infraestructura

9 Componentes Notes/Domino Un ambiente Notes/Domino consiste de una combinación de los siguientes componentes cliente/servidor. Componente Servidor Domino (habilitadoweb) Función Un servidor Domino es un computador que ejecuta el programa Lotus Domino Server y almacena base datos Notes. Un servidor Domino ejecuta servicios que manipula los datos Notes. Notes y Clientes Web Clientes Notes pueden acceder a ambos datos Domino en el servidor y localmente, dando portable acceso a los datos Servicios Núcleo Domino El núcleo de servicios Domino forma la base de infraestructura domino, Servicios Núcleo Domino incluye:

10 Directorio, mecanismo con el cual los usuarios y servidores son categorizados en un ambiente domino. Seguridad, herramienta y servicios que controla el acceso a los servidores y aplicación. Mensajería, servicios, base datos y herramientas de monitoreo estas soportan ambas notes y mail Internet. Replicación, proceso periódico de actualización de replica de base datos en todos los servidores a pesar de su localización. Herramienta-Mantenimiento, servicios y base datos que soporta mantenimiento servidor y monitoreo. Replicación Un proceso llamado replicación domino mantiene el directorio domino y otra base datos domino sincronizadas por todo el dominio. Replicación domino es el proceso de intercambiar modificaciones entre dos replicas de base datos, tal que la misma base de datos puede ser actualizada y compartida por muchos usuarios en diferentes localidades accediendo diferentes servidores.

11 Control de Acceso por Recursos. Domino controla las seguridad de la información tan solo para quien la requiere, Domino provee configuración selectiva al control de acceso para los recursos del servidor. Controles puede ser ubicado en muchos niveles: el servidor, base datos (incluyendo información en campos en la forma), agentes, applets y paginas Web.

12 CAPITULO ANTECEDENTES Y OBJETIVOS Cada vez que encaramos conjuntamente con un cliente un proyecto de certificación en ISO, sabemos que nos encontraremos con varios temas importantes para resolver, pero ninguno tan importante como asegurar que el ajuste en la metodología de trabajo perdure a través del tiempo y les permita entrar en el ciclo virtuoso de la mejora continua. Muchas empresas tienen ya habilitado un Sistema de Gestión Documental en forma de documentos en papel, distribuidos en carpetas y archivos, más o menos controlados. Si bien este es un primer paso, el tiempo que se pierde de este modo en su localización, consulta, distribución, firma, etc., aconseja plantearse el aprovechar los recursos de rapidez y automatismo que nos aporta la informática y los documentos electrónicos. Si hemos logrado que la dirección entienda la importancia que tiene llevar adelante este proyecto, como un camino para mejorar la gestión de la empresa, tendremos que ocuparnos de que, al finalizar el mismo, queden

13 implementadas las herramientas de mejora continua que permitirán a la organización trabajar durante un largo tiempo. Pasarán consultores, especialistas, equipos de trabajo multidisciplinarios, la dirección, analistas de procesos, programadores, y otros tantos profesionales que seguramente enriquecerán el proyecto, pero no nos tenemos que olvidar de que llevar adelante el proyecto de certificación no es el fin, sino el medio para llegar a mejorar la gestión en la empresa. Por lo tanto, nos tenemos que ocupar de que no se pierda nada de lo implementado. Trabajamos en el mapeo de procesos, redacción y documentación de procedimientos, generación de workflows para organizar el tratamiento del feedback (reclamos, no conformidades, acciones preventivas y correctivas, etc.), Sin embargo, el hito de la auditoria de certificación podría transformarse en el objetivo final... y eso podría determinar el final del proyecto... un error al que se puede llegar sin darse cuenta, si no se tiene claro que ahí comienza el ciclo virtuoso de la mejora continua Sistema de Gestión Documental para la Calidad Es común ver a las empresas con tendencia hacia la certificación de Calidad y sus procesos, por lo que se ven en la necesidad de implementar un

14 software de Gestión Documental, ya que manejan un volumen cada vez mayor de documentación (procedimientos, notas técnicas, normativas, actas de reuniones, etc.) por lo que se hace imprescindible un sistema para controlar la localización exacta de cada uno de los documentos y acceder a ellos de forma rápida en cualquier momento. A esto se añade la necesidad, en algunos entornos, de controlar las distintas versiones de un documento para saber cual es la que está en vigor. En otros casos puede ser totalmente necesario un sistema para el control de la distribución de documentos e incluso para registrar quién ha recibido, procesado o firmado uno determinado. Las empresas en proceso de obtención de un certificado de calidad tienen muy claros todos estos aspectos, ya que la norma les exige específicamente un control exhaustivo de toda su documentación. Sin embargo independientemente de que se quiera certificar o no, el hecho de poseer un Sistema de Gestión Documental, es una ventaja competitiva que las empresas modernas tienen cada vez más presente Objetivo General Control de la Documentación

15 Permitir a las empresas una mejor manera de tener habilitado un Sistema de Gestión Documental, ya que muchas de ellas tienen de la forma de guardar sus en forma de documentos en papel, distribuidos en carpetas y archivos, más o menos controlados. Si bien este es un primer paso, la gran cantidad de tiempo que se pierde de este modo en localizar, consultar, distribuir, firmar, etc., nos permite aconsejar plantearse el aprovechar los recursos de rapidez y automatismo que nos aporta la informática y los documentos electrónicos permitiendo Objetivos Específicos Consultar Información: Acceso inmediato al Manual de Calidad, procedimientos, formularios e instrucciones de trabajo en la organización, no importa el estado en que se encuentre (por elaborar, por revisar, revisado, aprobado, publicado, vigente, obsoleto), dependiendo de los respectivos permisos de cada usuario. Los usuarios no podrán acceder a ningún documento que no esté elaborado, revisado, aprobado y firmado por personal autorizado hasta su respectiva publicación. Funciones de búsqueda, permitir la localización de formularios e instrucciones de trabajo, control de proyectos, documentos, actas de clientes,

16 reuniones internas, solicitudes de formación del personal, encuestas de satisfacción, etc., dentro de la base documental por criterios tales como estado, fecha publicación, nombre. Controlar las versiones de cualquier documento: Certificar mediante aprobación digital a los participantes en la elaboración, revisión y aprobación de los documentos. Si el documento sufre algún tipo de cambio, se enviara una notificación electrónica ( ) a los usuarios correspondientes. Disponer de un canal de comunicación interna permanente. Independientemente de la localización geográfica, todo el personal de la organización puede realizar funciones de mejora continua, a través del envío de no conformidades, acciones correctivas y/o preventivas, mails de aviso para cambios o revisiones de documentos, etc. Gestión de documentos controlados, son aquellos documentos más relevantes para la correcta implantación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad, que necesitan ser actualizados o sustituidos periódicamente. Para asegurar una manipulación apropiada de los documentos controlados, es esencial mantener un registro de que documentos son

17 controlados y donde están ubicados y, una vez actualizado un documento controlado, las nuevas versiones deben sustituir a todas las copias de la versión anterior de dicho documento. Administración de No Conformidades, una inconformidad es un incumplimiento total o parcial de un requisito, es necesario llevar un control de las no conformidades en los documentos las cuales pueden ser dadas normalmente por auditoria, por reclamo de los usuarios, etc. Seguimiento de acciones correctivas y preventivas, dependiendo de las no conformidades encontradas en los hallazgos se deriva en una no conformidad o una observación, si es una no conformidad necesita una acción correctiva, por tal motivo es necesario realizar un seguimiento de las acciones correctivas en proceso. Todos los documentos que forman parte del SGC (Sistema de Gestión de la Calidad) tienen que controlarse de acuerdo Fig. 1.1

18 Documentos externos Documentos internos Distribuir, mantener, Actualizar Confeccionar, Revisar, Aprobar, Distribuir, Modificar, retirar, Archivar, destruir Modificaciones revisadas, Dar a conocer Identificación, edición, numeración página, aprobación Fig Organismos de Certificación Para lograr una gestión documental adecuada es necesario garantizar la calidad, todas las actividades planificadas y sistemáticas aplicadas dentro del sistema de la calidad y manifiestamente necesarias para inspirar la confianza del organismo certificador seleccionado de que se cumplirán los requisitos de la calidad.

19 CAPITULO 2 2. ANALISIS DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS 2.1 FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA El Sistema de Gestión de Calidad cuenta con tres bases: Parámetros, Aplicación, Auditoria. Estas bases son unidas para el correcto funcionamiento del sistema. En la base de parámetros esta todo lo relacionado con la creación de los puestos y responsabilidades de las áreas de trabajos dentro de la organización. En la base de aplicación esta todo lo que tiene que ver con la documentación las diversas Solicitudes para el adecuado manejo de la documentación dentro de un Sistema de Gestión de Calidad. En la base de Auditoria se encuentran los diferentes formularios que son empleados dentro del sistema de Gestión de Calidad.

20 Fig. 2 Cada uno de los usuarios que intervienen en la gestión documental de la calidad, se le asignara un usuario y una contraseña, con la cual podrá ingresar al sistema.

21 Al ingresar al sistema podrá realizar los siguientes procesos de acuerdo a los permisos que tenga otorgados. Campo o Dato Tipo Dato Ejemplo de Contenido Usuario Text malarcon Clave Text Lotus Observaciones Ver grafico USUARIO GENERAL Dependiendo de los permisos otorgados al usuario el sistema de gestión documental mostrara las opciones que el usuario puede utilizar. En el caso de ser un usuario general se le habilitarán las siguientes opciones del menú. Ver grafico 2

22 Documentos, con este grupo de opciones el usuario podrá crear nuevos documentos, versionar documentos observar los documentos pendientes a algún tipo de acción. Ver grafico Documentos Nuevo Con esta opción los usuarios podrán crear nuevos documentos de auditoria, ellos deberán elegir que tipo de documento desean crear Documentos Pendientes Con esta opción los usuarios podrán observar todos los documentos pendientes de tomar algún tipo de acción, El deberá elegir un documento y dependiendo del nivel de acceso tomar una acción

23 3.1 Búsqueda, con este grupo de opciones el usuario podrá localizar en forma automática cualquier tipo de documento que se encuentre almacenado en la base documental Busqueda Buscar Existirá una pantalla de búsqueda de documento como se muestra a continuación

24 Campo o Dato Tipo Dato Ejemplo de Contenido Estado Combobox Vigente Fecha Data/Time Publicación Versión Text Nombre Text Creado por Text Observaciones Por medio de esta ventana el usuario podrá ingresar los criterios de búsqueda, luego deberá de hacer un clic en el botón buscar y se mostraran todos los documentos que coincidan con el criterio ingresado por el usuario, como se muestra en la siguiente pantalla El usuario deberá elegir el documento que desea y presionar mostrar poderlo visualizar. Cuando el usuario revise un documento dependiendo del tipo de documento el deberá tomar una acción como aprobar o rechazar, el podrá devolver el documento al nivel anterior haciendo un clic en el botón rechazar, se

25 recomienda que el este usuario escriba su observación para que el usuario del nivel anterior sepa cuales son los cambios que se debe de realizar para su aprobación. Si el usuario hace clic en el botón de aprobación del documento se mostrara la siguiente pantalla en la cual se sugerirá la versión del documento, teniendo la opción de modificarla manualmente.

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27 3.2. Menú de Auditoria Auditoria, con este grupo de opciones el usuario podrá llevar un control de los formularios requeridos para la actividad de la gestión documental para la calidad Programa Anual Auditoria

28 Concentrado de Auditorias Agenda de Auditoria

29 Lista de Verificación Informe de Auditoria Interna

30 Registro Acciones Correctivas Reporte Acciones Inmediatas

31 Reporte Seguimiento Acciones

32 Concentrado Global de Acciones En el caso de ser un usuario Administrador se le habilitarán las siguientes opciones del menú del usuario general más las opciones propias de Administrador, las cuales son temas, departamentos, grupos, usuarios, derechos asignados, workflow, aplicación.

33 3.3. Temas Por medio de esta pantalla el usuario podrá añadir nuevos documentos controlados con tan solo posesionarse en la estructura de árbol y haciendo clic en el botón añadir, de igual manera podrá modificar, eliminar los documentos controlados Campo o Dato Tipo Dato Ejemplo de Contenido Nombre Text Manual de Funciones Documento Checkbox Verdadero Controlado Observaciones 3.4. Departamentos Por medio de esta pantalla el usuario podrá añadir nuevos departamentos de la estructura organizativa de la empresa con tan solo posesionarse en la

34 estructura de árbol y haciendo clic en el botón añadir, de igual manera podrá modificar, eliminar los departamentos 3.6. Grupo Un grupo es una lista de usuarios y/o servidores con algunos objetos en común, se puede proveer a un grupo de usuario acceso a la base de datos, con permiso para replicación y también se puede denegar el acceso a la base de datos o delimitar ciertas restricciones tales como la lectura y escritura a cierto documento dependiendo del acceso, si es subordinado o propietario.

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36 Se puede clasificar a los grupos en: Multiproposito, múltiples usuarios, por ejemplo : mail, ACLs. Solo Lista de control acceso, adicionando ACLs. Solo Correo, grupo lista de correo. Solo Servidor, grupo de servidor. Solo lista denegado, lista de usuarios denegados.

37 Usuario

38 Derecho Asignado (Access Control List) Una Lista de control de acceso (ACL) determina los acceso que tiene la base datos y le tipo de acceso permitido.

39 La siguiente tabla lista los niveles de acceso por Domino. Nivel Acceso Usuario Acceso Servidor No Access No acceso base datos No acceso para la base datos (excepto opciones para especial clase de documentos llamados documentos publicos) Depositor Puede crear documentos en la base datos, pero no puede leerlos, editarlos o borrarlos, No permite replicación nota: el nivel ALC no es normalmente asignado a los servidores incluyendo los que el creo

40 Reader Autor Editor Designer Manager Puede leer documento, pero no permite crear o editar o eliminarlos Puede crear y leer documentos, y editar sus documentos si el el campo autor es usado Nota: diseñadores pueden modificar una base datos para permitir usuarios editar sus propios documentos Puede crear, leer, y editar todos los documentos Puede modificar los diseños base datos, pero no modifica el acl o eliminar la base datos Puede realizar todas operaciones en la base datos, incluyendo cambios Puede replicar para recibir solamente (no envia documentos) Minimo acceso para servidores para enviar datos. Puede replicar nuevos documentos pero no puede modificar documentos Mínimo acceso a los servidores para enviar datos Puede replicar todos los nuevos y documentos cambiados Puede replicar todo los documentos nuevo y cambiado, y replica elementos diseñados Puede replicar cambios ACL tal como todos los documentos y cambios diseño

41 ACLs y eliminado la base datos INICIO No Creacion de user y ingreso de User y Contraseña Verifica los datos Exis te Usuario Tramita Doc. Si Doc. Pendien tes Doc. Pendientes Tareas del Usuario si Tab Creacion usuario Creacion Permisos Cracion de Grupo Creacion de Plantillas Si acceso No a tarea Crea Permiso A1 Vizualizar plantilla Crear De plantilla

42 A1 Tab de Grupo Selecciono Grupo Selecciono al Usuario Agrego al Grupo A2 Permisos Derechos de Grupos SI Es usuario habilitado? NO Asigna a Doc. Estructura organizativa de Trabajo Localizar Usuario Sustituto Tab de Estado Seleccion de Usuairo Selecciono Al Grupo Visualizo Grupos Selecciono Grupo y Guardo

43 Inicio Crea Worflow Secuenica de Doc. No Secuencia Si No Presentan Datos Publicacion de Doc. No Corregir Doc. Si Selecicono Tema Departamento Aplicaciones para C/Departamento Corrige Doc. Tipos de Consultas Inicio Seleccion de Consulta Estructura Tema Libre Ingreso Dato 'X' Ingreso Tema Nombre Especifico No Existe Existe Existe Si Fin Si Visualizo lista de Doc. Con "X " Criterio Visualizo lista de Doc. Por Tema Visualizo Archivo

44 CAPITULO 3 3. GRAFICOS DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS 3.1. Ingreso al Sistema: Para ingreso al sistema cada usuario debe digitar su usuario contraseña DIAGRAMA GENERAL DEL SISTEMA INICIO Ingreso: Usuario Contraseña EXISTE SI CONFIRMA PERMISOS INGRESA A MENÚ NO Mensaje Datos Incorrectos USUARIO GENERAL USUARIO AUDITOR USUARIO ADMINISTRADOR FIN Grafico 1

45 3.2 Menú para Usuario: Una vez que el usuario a ingresado al sistema este podar hacer diferentes opciones y entrar a diversos menú y submenús dependiendo de los permisos que este tenga dentro del sistema. MENÚ PARA UN USUARIO GENERAL INICIO Usuario Ingreso: Usuario Contraseña EXISTE N0 Datos Incorrectos SI Menú General DOCUMENTOS CREACIÓN DE UN NUEVO DOCUMENTO DOCUMENTOS PENDIENTES CONTROL DE VERSIONES BUSQUEDA ESTADO DEL DOCUMENTO NOMBRE DEL DOCUMENTO FIN Grafico 2

46 3.3. Menú Documento: Este menú contiene los siguientes submenús en el cual el usuario podrá crear un nuevo, ver cuales son los documentos así como versionar DIAGRAMA DE FLUJO PARA EL MENÚ DOCUMENTOS INICIO OPCIONES DE MENÚ DOCUMENTOS NUEVO PENDIENTES CONTROL DE VERSIONES N1 LISTADO DE DOCUMENTOS PENDIENTES V1 Grafico 3

47 Nuevo Documento. Para la creación de un nuevo Documento el usuario procederá a realizar una solicitud en la cual indicara cuales son las necesidades por las cuales debe existir ese nuevo documento dicha solicitud será entregada a su superior esta as u vez será revisada por el Jefe de Área y si es aprobada el enviara dicha solicitud al Gerente este a su vez tiene la potestad de aprobar o de rechazar en caso de aceptar le dará el visto bueno al Jefe de Área para que proceda la creación del nuevo documento el Jefe de Área una vez que recibe el visto bueno lo envía al jefe del departamento encargado de llevar la documentación y este designara a un responsable para la creación del documento luego que lo haya terminada lo enviara para su respectiva a probación y posteriormente para llevar a cabo la publicación de misma

48 N1 DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA CREACIÓN DE UN NUEVO DOCUMENTO Usuario Responsable del Proceso Inicio F1 Motivos por los cuales no es validad la solicitud Motivos por los cuales no es validad la solicitud Usuario Responsable del Proceso No Solicitud de un Nuevo Documento Recibe la Solicitud Coordinador de Calidad Recibe la Documentación Aprueba Si Búsqueda Verifica que no haya existido el documento Si Aprueba Procede a la Elaboración del nuevo Documento Motivos por el, cual no se utiliza o en su defecto versionar el documento Si Si existe No F1 No Personal que Documenta Solicitud para la creación de un documento Procede a Elaborar una Plantilla Responsable del Proceso Recibe la Plantilla del documento Aprueba No Si Coordinador de Calidad Verifica el Cumplimiento de las Normas de Calidad Procede a Registrar el Documento y posteriormente publicarlos Si Aprueba No F1 Fin Motivos por los cuales no fue aprobado Inicia el proceso de una nueva plantilla con las observaciones del caso Grafico 3.1

49 Versionar un Documento: Para realizar la modificación a un documento controlado cualquier miembro del sistema de gestión de la calidad puede realizar una solicitud para su modificación, aprobación y posterior uso del documento. El proceso inicia cuando un usuario que es miembro del Sistema de Control de Calidad siente la necesidad de que un determinado documento debe ser modificado para su uso este envía una solicitud de al Responsable del Proceso el cual puede APROBAR o RECHAZAR dicha solicitud, en caso de ser aprobada por el, envía una nueva solicitud al Coordinador de la Calidad en cual es encargado principal del manejo de los documentos en el SGC este a su vez puede APROBAR o RECHAZAR dicha solicitud. Si la solicitud es aprobado o rechazado enviara una respuesta con las indicaciones del caso, si es APROBADA la solicitud el responsable del Proceso procede a autorizar al Jefe del Departamento para que procesa ha versionar el documento, vez una recibido la solicitud de modificación y los observaciones requeridas procederá a designar la tarea quien corresponda para que se encargué de la modificación del documento, posteriormente este documento será entregara Coordinador de la Calidad para su APROBACIÓN O RECHAZO.

50 Si la nueva versión es aceptada se procederá a dar de baja al anterior documento y la codificaron del nuevo y dar a conoce a los miembros de la empresa el nuevo documento.

51 Grafico 3.2.1

52 Grafico 3.2.2

53 Grafico

54 Fig. 3

55 3.3 Recomendaciones para la identificación de un documento Todos los documentos pertinentes al SGC deben ser identificados en forma única y deben incluir: Titulo Edición o fecha de la revisión vigente o número revisión, o todos Número de páginas Autorización de la edición 3.4. Codificación de los Documentos Controlados Todos los documentos en un sistema de calidad deben de ser codificados para su fácil manejo, a continuación se muestra en el grafico 2 la forma de codificar.

56 Fig Auditoria : 4.1. Administración de No Conformidades; Seguimiento de acciones correctivas y preventivas En esta pantalla el usuario podrá observar todas las no conformidades que se han encontrado en la compañía, a que usuario ha sido asignada y en

57 que estado se encuentra, si el usuario desea observar las acciones tomadas en esa inconformidad deberá hacer un clic sobre la no conformidad y luego ir al tab de Acciones para poder ver las acciones correspondiente, si necesita ver el detalle de la no conformidad deberá hacer clic en seleccionar.

58 4.2. Análisis de la Auditoria Planeación de la Auditoria Interna Líder de Auditoria 1.1. Tomando como base los resultados obtenidos en la última Auditoria Interna que se ha realizado, se reúne con el Director o Coordinador, el Coordinador de la Norma a Aplicar y Representante de la Dirección para programar las fechas de las próximas Auditorias (aplicable a partir de la segunda auditoria) y de los procesos y/o

59 cláusulas que serán auditadas de acuerdo al estado y la importancia que guardan, registrando lo anterior en el Programa Anual de Auditorias (OOM-CA-P ). Todas las cláusulas del Sistema de Gestión de la Calidad aplicables, son auditables al menos una vez por año. Cada Auditoria es identificada con un número consecutivo Una vez programadas las fechas, y recabadas las firmas de revisión y aprobación por parte del Director o Coordinador y Coordinador de ISO, se da a conocer a los Directores, Subdirectores, Jefes de Área el Programa Anual de Auditorias (OOM-CA-PG ) de cada Unidad Responsable, entregando copia al Representante de la Dirección El Representante de la Dirección una vez que ha recibido los Programas de Auditorias de las Unidades Responsables, elabora Concentrado de Auditorias (OOM-CA- PG ) y envía al Subsecretario, Miembro de la Coordinación y Directores o Coordinadores.

60 Preparación de la Auditoria Interna Líder Auditor 2.1. En coordinación con el Equipo Auditor elabora la Agenda de Auditoría (OOM-CA-PG ), en la se cual indica el objetivo, el alcance y los datos relativos a la ejecución de la auditoría (requisitos auditados, reuniones de apertura y cierre y reuniones privadas pertinentes al Equipo Auditor) Con anticipación a la fecha de auditoría Interna, da a conocer la Agenda de Auditoría (OOM-CA-PG ) al Director o Coordinador, Representante de la Dirección, Coordinador de ISO, Directores, Subdirectores y Jefes de Área que serán auditados, para que asignen al personal que atenderá la auditoría Así mismo, los da a conocer a todo el personal de la Unidad Responsable a través de los pizarrones informativos o en lugares estratégicos.

61 Líder Auditor / Equipo Auditor 2.4. Una vez conocido el requisito a auditar, elaboran las Listas de Verificación (OOM-CA-PG ), las cuales se realizarán considerando los requerimientos de la Norma ISO-9001: 2000 aplicables a un proceso, así como la revisión documental del Sistema de Gestión de la Calidad que debe incluir el Manual de Gestión de la Calidad, Manual e Planeación de la Calidad, Procedimientos e Instrucciones de Trabajo. Los resultados obtenidos en esta revisión son registrados en el Informe de Auditoría (OOM-CA-PG ) Ejecución de la Auditoría Interna Líder Auditor 3.1. Inicia la auditoría convocando a una reunión de apertura a responsables de las áreas a ser auditadas Menciona en dicha reunión el objetivo, alcance de la auditoría, reglas de auditoría y establece los canales de comunicación, así como la ruta de ejecución.

62 3.3. Presenta la asignación de áreas/procesos por auditor, confirma la fecha y hora de reunión de cierre parcial y/o reunión de cierre general, entre Equipo Auditor y responsables de áreas auditadas Conserva Lista de Asistencia de la junta como evidencia de su realización, los participantes en ésta junta pueden variar sin restricciones dependiendo del alcance de la Auditoría (por estado o importancia) Evalúan las actividades, operaciones y procesos para verificar el cumplimiento de los requisitos especificados apoyándose en la Lista de Verificación (OOM-CA-PG ) que han preparado, registrando en las mismas las notas y observaciones de la Auditoría Durante las reuniones del Equipo Auditor, se revisan y califican las preguntas de la Lista de Verificación (OOM-CA-PG ) de acuerdo al proceso de evaluación, contenido en el mismo formato y en el ANEXO D al final de éste procedimiento. En caso de controversia entre 2 o más auditores para la calificación de un incumplimiento, el Líder Auditor es quien determina la resolución final de la controversia.

63 Equipo Auditor 3.7. Una vez efectuada la revisión y calificación de los incumplimientos son entregadas al Líder Auditor, asegurando que las no conformidades y observaciones estén redactadas de manera clara, concisa y con la terminología correcta; además de que puedan ser respaldadas con evidencia objetiva (la cual se revisa en el área involucrada, sin que deban recopilar copias de la evidencia) y clasificados correctamente de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001:2000 NMX-CC- 9001IMNC-2000 Sistema de Gestión de la Calidad que se afecta. Líder Auditor 3.8. Recibe Lista de Verificación determinando cuales son las no conformidades o hallazgos más relevantes que deberán comentarse en la reunión de cierre por su importancia Lleva a cabo la reunión de cierre de Auditoría, donde da a conocer el resultado de la misma; mencionando las no conformidades encontradas más relevantes.

64 3.10. Establece en dicha reunión la fecha de entrega del Informe de Auditorías (OOM-CA-PG ) Conserva Lista de Asistencia de la junta como evidencia de su realización, los participantes de ésta junta pueden variar dependiendo del alcance de la Auditoría Reporte Resultados De La Auditoria Interna Líder Auditor 4.1 Agrupa los incumplimientos encontrados en áreas que pertenecen al mismo elemento o requisito de la norma ISO. Sistema de Gestión de la Calidad, con el fin de determinar el resultado final (número de no conformidades y observaciones) quedando documentado el resultado final en el Informe de Auditoría (OOM-CA-PG ). 4.2 Elabora Informe de Auditoría, Registro de Acciones Correctivas y/o Preventivas (00M-CA-PG ) foliada o Reporte de Acciones Inmediatas (OOM-CA-PG ). Dicho informe va dirigido a la Dirección o Coordinación correspondiente a la Unidad Responsable auditada y al Representante de la Dirección.

65 4.3 Entrega el Informe de Auditoría Interna y original del Registro de Acciones Correctivas y/o Preventivas (OOM-CA-PG ) o Reporte de Acciones Inmediatas (OOM-CA-PG ), al Director o Coordinador, Representante de la Dirección (solo el informe) y responsables de área involucrados, quienes firman de recibido en el informe original y determinan fecha de entrega de los Registros de Acciones Correctivas y/o Preventivas y los Reportes de Acciones Inmediatas cuando así sea el caso Generación Y Seguimiento A Acciones De La Auditoría Líder Auditor / EquipoAuditor 5.1. Recibe de los responsables el Registro de Acciones Correctivas y/o Preventivas (OOM-CA-PG ) y/o Reporte de acciones inmediatas (OOM-CA-PG ) (previa aplicación de los lineamientos establecidos en el Procedimiento de Acciones Correctivas (OOM-CA-PG-005) y el Procedimiento de Acciones Preventivas (OOM-CA-PG-006), en original para su análisis el cual consiste en asegurar que la causa raíz de la no conformidad es

66 identificada, que la acción elimina la no conformidad y que el documento este completamente lleno. NOTA: Para elaborar el Reporte de Acciones Inmediatas (OOM-CA- PG ), no es necesario seguir los lineamientos que establecen en el procedimiento de Acciones Correctivas o el procedimiento de Acciones Preventivas, ya que se consideran situaciones de fácil solución En caso de no cumplir, ésta es devuelta al responsable para su adecuación Una vez aprobada la acción, sacan una copia y la entregan al responsable de implantar la acción e iniciar el seguimiento. Líder Auditor 5.4. Se asegura de asignar al mismo auditor que detecto la No Conformidad, el Registro de Acciones Correctivas y/o Preventivas (OOM-CA-PG ) y/o Reporte de Acciones Inmediatas (OOM-CA- PG ), para desarrollar el seguimiento con la finalidad de asegurar su solución.

67 Equipo Auditor 5.5. Realiza el seguimiento a las acciones para corregir las no conformidades que se detectaron durante la auditoría interna, verificando fecha de cumplimiento establecida, la implementación al 100% de las acciones, así como la eliminación de los incumplimientos detectados, registrando en el Registro de Acciones Correctivas y/o Preventivas (OOM-CA-PG ) y/o Reporte de Acciones Inmediatas (OOM-CA-PG ) y entregar los resultados. Lider Auditor 5.6. Presenta el estatus de las correcciones, acciones correctivas y/o preventivas realizadas en el Reporte de Seguimiento a Acciones (OOM-CA-PG ) y los resultados de las auditorías internas de calidad en la Junta de Revisión de la Dirección Informa mensualmente los avances de las correcciones, acciones correctivas y/o preventivas al Representante de la Dirección y al Director o Coordinador, actualizando el Reporte de Seguimiento a Acciones (OOM-CA-PG ).

68 Representante de la Dirección Coordinador De ISO / lider Auditor 5.8. Verifica el adecuado seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas; una vez que ha comprobado a través de evidencia objetiva la efectividad de las acciones, las validan con sus firmas y plasman la leyenda Acción Cerrada como constancia de que el incumplimiento ha sido eliminado, así mismo actualiza Reporte de Seguimiento Acciones (OOM-CA-PG ). Representante de la Dirección 5.9. El Representante de la Dirección con base a la información enviada por las Unidades Responsables elabora Concentrado Global (OOM-CA-PG ) y entrega mensualmente al Miembro de la Coordinación. Revisar Anexo A (Grafico de los procesos involucrados)

69 CAPITULO 4 4. PLATAFORMA Y HERRAMIENTAS REQUISITOS Requerimientos: Servidor Domino: Hardware SERVIDOR BUS DE 800 MHZ 2MB L2 HT MEMORIA DE 1GB TARJETA DE RED Ethernet 10/100/1000 Disco duro de 80 GB Software Sistema Operativo Windows Server con el último servipack. Servidor Lotus Domino, Lotus Notes Clientes Domino; Hardware Computador con la que la empresa trabaje Procesador: Intel Pentium GHz Memoria: 512MB Disco duro: 80GB TARJETA DE RED Ethernet: 10/100/1000 Software Sistema operativo Windows 2000 con servipack 3 en adelante o Windows XP Lotus Notes y Lotus Designer Internet Explorer del 5 en adelante con maquina virtual instalada Procesadores de Texto (Word, Adobe Acrobat Reader Proffessional). Programa para manejar Diagramas (Visio).

70 CAPITULO 5 5. MODELOS DE LOS FORMULARIOS Los siguientes formularios serán utilizados en la Auditoria del SGC 1 Programa Anual de Auditorias Internas 2 Concentrado de Auditorias 3 Agenda de Auditoria 4 Lista de Verificaciones 5 Lista de Asistencia 6 Listado de conformidades y no conformidades 7 Informe de Auditoria 8 Registro de Acciones correctivas o Preventivas 9 Reporte de Acciones Inmediatas 10 Reporte de Seguimiento a Acciones 11 Concretado Global Ver Anexo B

71 Glosario Alcance: Este apartado delimita el área o campo de aplicación de un documento o procedimiento. Alta dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel de una organización. Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditorías. Auditor interno: Personal competente para ejecutar auditorías Internas. Auditor líder: Integrante del Equipo Auditor que administra y dirige la auditoría. Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.

72 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable. Anexo: Información complementaria que se considera necesaria para cumplir adecuadamente con un documento o procedimiento. Los anexos se deben adjuntar físicamente al final del documento o procedimiento. Calidad: Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos especificados en la Norma ISO 9001:2000. Corrección: Acción tomada para solventar situaciones que no tienen impacto hacia el Sistema de Gestión de la Calidad. Documento controlado: Es aquel documento interno o externo, identificado con un código y sello con la leyenda Documento controlado, que presenta información que incide en el sistema de gestión de calidad. Documento interno controlado: Documento generado por el área responsable que incide en el sistema de gestión de calidad

73 implementado. El documento debe presentar sello y número de copia. Ejemplo: Manual de Calidad Política de Calidad Procedimientos del sistema de calidad Procedimientos técnicos Instructivos de trabajo DOCUMENTOS EXTERNOS Documentos que no han sido elaborados por la organización, pero que forman parte de la documentación del sistema de calidad. Comprenden reglamentos, normas, guías, tablas, datos, dibujos, especificaciones del cliente, etc. Documentos que tienen una forma definida, apta para registrar datos e información relacionada con las actividades realizadas y sus resultados. Los registros constituyen la evidencia de la ejecución del sistema de calidad.

74 Documentos obsoletos Los documentos que sufran modificaciones o cambios y que, por lo tanto, cambien de número de revisión, serán considerados como documentos obsoletos; esto aplica para formatos, procedimientos, manuales, instrucciones de trabajo, programas de trabajo, planes de calidad, cronograma de actividades y todo documento que haya sido declarado en el sistema de gestión de calidad. No conformidad: Incumplimiento de un requisito Lista maestra de documentos externos controlados: Formato en el que se registran todos los documentos externos que incidan en las actividades de las áreas que integran la Dirección General. Lista maestra de documentos internos controlados: Es donde se registran todos los documentos internos declarados en el sistema y la distribución de las copias controladas de los mismos. Observación: Sugerencia sobre algún punto del sistema de gestión de calidad encaminado a un proceso de mejora continua.

75 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente al conjunto de políticas, procedimientos ó requisitos utilizados como referencia. No conformidad: Incumplimiento total o parcial de un requisito. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos ó proporciona evidencia de actividades desempeñadas. REGISTROS Los registros están destinados a contener información que se genera y los datos consignados en ellos son inalterables. EJEMPLO: Una planilla es una plantilla o tabla que se convierte en registro cuando ha sido completado con datos. DOCUMENTOS INTERNOS CONTROLADOS Manual de Calidad Política de Calidad Procedimientos del sistema de calidad Procedimientos técnicos

76 Instructivos de trabajo DOCUMENTOS EXTERNOS Documentos que no han sido elaborados por la organización, pero que forman parte de la documentación del sistema de calidad. Comprenden reglamentos, normas, guías, tablas, datos, dibujos, especificaciones del cliente, etc. Documentos que tienen una forma definida, apta para registrar datos e información relacionada con las actividades realizadas y sus resultados. Los registros constituyen la evidencia de la ejecución del sistema de calidad.

77 Programa Anual de Auditorías Internas Fecha de Actualización Año 2003 No. Proceso / Requisito a auditar Plan / Real Ene Ç Mzo Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic P R P R P R P R P R P R P R P R P R P R Líder Auditor Elaboró Nombre y Firma Director o Coordinador General Revisó y Aprobó Nombre y Firma Coordinador de ISO Revisó Nombre y Firma OOM-CA-PG Rev. 0

78 REPORTE DE SEGUIMIENTO A ACCIONES UG Período: Auditoría Interna Unidad Responsable Auditoría Externa Sistema No. Folio Descripción general de la no conformidad real / potencial / Mejora Responsable Tipo de Acción Generada RAC RAP Mejora RD Inicio Fecha Plan Término Seguimiento Fecha % de Avance UG Representante de la Dirección / Coordinador de ISO Líder Auditor Tipo de Acción Generada RAC = Reporte de Acción Correctiva RAP = Reporte de Acción Preventiva Mejora = Reporte de Acción de mejora Mejora = Reporte de Acción de mejora RD= Derivada de Revisión de la Dirección OOM-CA-PG Rev. 2

79 Seguimiento a Acciones Inmediatas No. Área / Proceso Número de Acciones Inmediatas Generadas Número de Acciones por cerrar a la fecha Número de Acciones Cerradas a la fecha Número de Acciones Abiertas % de Avance OBSERVACIONES Representante de la Dirección / Coordinador de ISO OOM-CA-PG Rev. 2 Líder Auditor

80 REPORTE DE SEGUIMIENTO A ACCIONES UG Período: Auditoría Interna Unidad Responsable Auditoría Externa Sistema No. Folio Descripción general de la no conformidad real / potencial / Mejora Responsable Tipo de Acción Generada RAC RAP Mejora RD Inicio Fecha Plan Término Seguimiento Fecha % de Avance UG Representante de la Dirección / Coordinador de ISO Líder Auditor Tipo de Acción Generada RAC = Reporte de Acción Correctiva RAP = Reporte de Acción Preventiva Mejora = Reporte de Acción de mejora Mejora = Reporte de Acción de mejora RD= Derivada de Revisión de la Dirección OOM-CA-PG Rev. 2

81 Seguimiento a Acciones Inmediatas No. Área / Proceso Número de Acciones Inmediatas Generadas Número de Acciones por cerrar a la fecha Número de Acciones Cerradas a la fecha Número de Acciones Abiertas % de Avance OBSERVACIONES Representante de la Dirección / Coordinador de ISO OOM-CA-PG Rev. 2 Líder Auditor

82 Concentrado Global de Acciones Acciones Correctivas, Preventivas o de Mejora: Mes / Año Tipo de Acción Generada (Número) Estado actual de las Acciones Unidad Responsable Correctivas % Preventivas % De mejora % Total Num. de acciones cerradas en la fecha compromiso Num. de acciones cerradas fuera de la fecha compromiso Num. de acciones cerradas Num. de acciones abiertas dentro de la fecha compromiso Num. de acciones abiertas fuera de la fecha compromiso Num. de acciones abiertas Total Derivadas de la Revisión de la Dirección Fecha de la última revisión: Tipo de Acción Generada (Número) Estado actual de las Acciones Unidad Responsable Correctivas % Preventivas % De mejora % Otros compromisos % Total Num. de acciones cerradas en la fecha compromiso Num. de acciones cerradas fuera de la fecha compromiso Num. de acciones cerradas Num. de acciones abiertas dentro de la fecha compromiso Num. de acciones abiertas fuera de la fecha compromiso Num. de acciones abiertas Total Elaboró: Nombre Revisó: Puesto Firma Miembro de la Coordinación Ing. Alejandro Tejado Dondé OOM-CA-PG Rev. 1

83 Nombre del Documento: Registro de acciones Referencia al punto de la norma ISO- 9001:2000: y Código: OOM-CA-PG Rev. 4 Hoja: 1 de 2 Parte I: EMISIÓN Tipo de Acción Folio Nombre y Firma del Emisor RA C RA P RAM Fecha de Emisión Nombre Puesto Fecha RESPONSABLE DE LA ACCIÓN Firma Nombre Área o proceso en que se detecta la No Conformidad Descripción de la No Conformidad real / potencial / beneficio de la mejora Herramientas de análisis utilizadas: (incluir evidencia) Parte II: ANÁLISIS Y SOLUCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD Solución a la No Conformidad Lluvia de ideas Ishikawa o Diagrama de Esqueleto de pescado Otra (indíquela): Descripción de la Causa Raíz de la No Conformidad Equipo de Trabajo formado para análisis (no menos de dos personas, se pueden anexar mas nombres) Nombre Puesto Área Firma Solución sugerida a la No Conformidad (se debe anexar la información soporte de la solución a la No Conformidad, por ejemplo: plan de acción, formatos, reporte de auditoría, etc.) Solución sugerida a la No Conformidad: Acción Responsable Fecha Compromiso Nombre de quien autoriza Puesto de quien autoriza Fecha de autorización RESPONSABLE DE LA AUTORIZACIÓN Firma

84 Nombre del Documento: Registro de acciones Referencia al punto de la norma ISO- 9001:2000: y Código: OOM-CA-PG Rev. 4 Hoja: 1 de 2 Parte Ill: OBSERVACIONES DEL SEGUIMIENTO DE LA VERIFICACIÓN DE EFECTIVIDAD FECHA OBSERVACIÓN NOMBRE Y FIRMA DEL QUE VERIFICA NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE Replanteamiento SI NO Parte IV: VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LA SOLUCIÓN IMPLANTADA Revisión de la Acción Implantada Aprobación de la Efectividad y Cierre de la Acción Implantada Nombre Firma Fecha Nombre Firma Fecha Responsable de la Acción Miembro de la Coordinación / Líder Auditor / Coordinador de ISO

85 AGENDA DE AUDITORIA DATOS GENERALES AUDITORIA No.: FECHA DE ELABORACIÓN: PAG. DE OBJETIVO: ALCANCE: ÁREAS AUDITADAS: EQUIPO AUDITOR: FECHA : LUGAR: JUNTA DE APERTURA HORARI O: FECH A: LUGAR: JUNTA DE CIERRE HORARI O: PROCESO / REQUISITO ISO AREA O FUNCIÓN AUDITADA AUDITOR (ES) RESPONSABLE (S) FECHA HORARIO OOM-CA-PG Rev. 0 LIDER AUDITOR Nombre y Firma

86 Lista de Verificación REQUISITO / PROCESO: FECHA DE ELABORACIÓN: AUDITOR RESPONSABLE: FECHA DE APLICACIÓN: No. Pregunta Observaciones Calificación OOM-CA-PG Rev. 0

87 Resultados de Auditorías Internas: Resultados Estado actual de las Acciones Unidad Responsable Fecha de la Auditoria Num. No Conformidades Núm. De Observaciones Total Num. de acciones emprendidas Núm. de acciones cerradas en la fecha compromiso Núm. de acciones cerradas fuera de la fecha compromiso Num. de acciones cerradas Num. de acciones abiertas % de Avance Total Elaboró: Nombre Revisó: Puesto Firma Miembro de la Coordinación Ing. Alejandro Tejado Dondé OOM-CA-PG Rev. 1

88 Nombre del documento: INFORME DE AUDITORIA Referencia a punto de la norma ISO 9001:2000: Código: OOM-CA-PG Revisión: 3 Página 3 de 1 INFORME DE AUDITORIA INTERNA No. De Auditoría Unidad Responsable / Área Fecha de auditoría Auditor Líder Grupo Auditor Objetivo: Alcance: NO CONFORMIDADES DETECTADAS Requisito de la Norma Descripción Reporte de No Conformidad asociado EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Nombre Firma Fecha Elabora Revisa y Aprueba Lic. Erika Rodríguez Vázquez Ing. Roberto Peña Reséndiz 15/Diciembre/ /Diciembre/2003

89 Resultados de Auditorías Internas: Mes / Año Resultados Estado actual de las Acciones Unidad Responsable Fecha de la Auditoria Num. No Conformidades Núm. De Observaciones Total Num. de acciones emprendidas Núm. de acciones cerradas en la fecha compromiso Núm. de acciones cerradas fuera de la fecha compromiso Num. de acciones cerradas Num. de acciones abiertas % de Avance Total Elaboró: Nombre Revisó: Puesto Firma Miembro de la Coordinación Ing. Alejandro Tejado Dondé OOM-CA-PG Rev. 1

90 Nombre del Documento: Registro de acciones Referencia al punto de la norma ISO- 9001:2000: y Código: OOM-CA-PG Rev. 4 Hoja: 1 de 2 Parte I: EMISIÓN Tipo de Acción Folio Nombre y Firma del Emisor R A C R A P RA M Fecha de Emisión Nombre Puesto Fecha RESPONSABLE DE LA ACCIÓN Firma Nombre Área o proceso en que se detecta la No Conformidad Descripción de la No Conformidad real / potencial / beneficio de la mejora Herramientas de análisis utilizadas: (incluir evidencia) Parte II: ANÁLISIS Y SOLUCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD Solución a la No Conformidad Lluvia de ideas Ishikawa o Diagrama de Esqueleto de pescado Otra (indíquela): Descripción de la Causa Raíz de la No Conformidad Equipo de Trabajo formado para análisis (no menos de dos personas, se pueden anexar mas nombres) Nombre Puesto Área Firma Solución sugerida a la No Conformidad (se debe anexar la información soporte de la solución a la No Conformidad, por ejemplo: plan de acción, formatos, reporte de auditoría, etc.) Solución sugerida a la No Conformidad: Acción Responsable Fecha Compromiso Nombre de quien autoriza Puesto de quien autoriza Fecha de autorización RESPONSABLE DE LA AUTORIZACIÓN Firma

91 Parte Ill: OBSERVACIONES DEL SEGUIMIENTO DE LA VERIFICACIÓN DE EFECTIVIDAD FECHA OBSERVACIÓN NOMBRE Y FIRMA DEL QUE VERIFICA NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE Replanteamiento SI NO Parte IV: VERIFICACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LA SOLUCIÓN IMPLANTADA Revisión de la Acción Implantada Aprobación de la Efectividad y Cierre de la Acción Implantada Nombre Firma Fecha Nombre Firma Fecha Responsable de la Acción Miembro de la Coordinación / Líder Auditor / Coordinador de ISO

92 Reporte de Acciones Inmediatas Área o proceso : Fecha de Actualización: No. Descripción de la No Conformidad/ Observación Acciones Fecha Análisis de Causas Responsable Seguimiento a la Acción Compromiso % de Avance % AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE ACCIONES INMEDIATAS: Elaboró Nombre y Firma Autorizó Nombre y Firma OOM-CA-PG Rev. 0