Universidad Autónoma de Tamaulipas

Transcripción

1 Audit Location <Ubicación de la Auditoría> Audit Type <Tipo de Auditoría> Management Site contact <Contacto en la Dirección Sitio> Team Leader <Líder del Equipo> Team Leader Mail address <Dirección de correo del Líder del Equipo> Scope <Alcance> Key Audit Objectives <Principales Objetivos de la Auditoría> Sitio 1 - Unidad academica multidisciplinaria aztlan,reynosa,tamps Sitio 2- Facultad de enfermeria de Nuevo Laredo Sitio 3- Unidad academica multidisciplinaria. Matamoros, Tamps Sitio 4- Facultad de enfermeria de Tampico Sitio 5-Facultad de ingenieria Arturo Narro Siller, Tampico Sitio 6- Facultad de odontologia Tampico. Sitio 7- Facultad de Musica y artes de Tampico Sitio 8- Rectoria Cd. Victoria PA 1 Lic. Gabriela Cervantes Camacho, Coordinadora del Sistema Institucional de Gestión de la Calidad Ana J Herrera R AHERR Aherrera_Robles@yahoo.com. mx Date of Audit <Fecha de la Auditoría> Project No <No. de Proyecto> Contact phone # <# de teléfono del Contacto> Team Auditor(s) <Auditor(es) del Equipo> Team Leader phone # <#de teléfono del Líder del Equipo> Sitio 1-25-Mayo Sitio 2-26 Mayo-2015 Sitio 3-27 Mayo-2015 Sitio 4-25 mayo-2015 Sitio 5-26 Mayo-2015 Sitio 6-25 Mayo-2015 Sitio 7-26 Mayo-2015 Sitio 8-27 Mayo-2015 PRJC MSC-MEX Secretaría de Administración Ext Fax Omar Rios ORIOS Violeta Balderas VBALD (81) La gestión de políticas y normativas generales académico-administrativas de la administración central aplicables en las dependencias de educación superior y demás áreas adscritas a la Universidad Autónoma de, a través del desarrollo e implementación del proceso de enseñanza aprendizaje. To create academic administrative policies and regulations of the main administration. These will be implemented in the higher education institutions and other departments of the Universidad Autónoma de through the development and implementation of the teaching-learning process. 1) Determination of the conformity of the management system with the standard <Determinación de conformidad del sistema de gestión con el estándar> 2) Evaluation of the effectiveness of the management system to ensure the organisation is capable to: <Evaluación de la efectividad del sistema de gestión para asegurar que la organización es capaz de:> Meet applicable statutory, regulatory and contractual requirements, and <Cumplir con los requerimientos estatutarios, regulatorios y contractuales que sean aplicables, y> Achieve specified objectives <Alcanzar los objetivos especificados> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 1 of <de> 19

2 Focus Areas <Áreas de Enfoque> Safetysecurity requirement <Requisitos de seguridad> Integration of different accreditations audits of the QMS Integración de las auditorías de las diferentes acreditaciones al Sistema de Calidad It is required that the audit team wear the following PPE to perform their activities <Es requerido que el equipo auditor use el siguiente EPP para realizar sus actividades:> Helmet <Casco> Coveralls <Overol> Gloves <Guantes> Hydration and sunblock <Hidratación, bloqueador solar> Other (specify): <Otro (especificar):> Safety glasses <Lentes de seguridad> Special Protective Clothing <Ropa especialprotectora> Hearing protection <Protección auditiva> Survival kit <Kit de supervivencia> Safety Gogles <Gogles de seguridad> Safety vest <Chaleco de seguridad> Safety footwear <Calzado de seguridad> Lighting <Lámpara> <Borre sino es RTA> The audit location is categorized as Restricted Travel Area by DNV GL, hence the customer will escort DNV GL team members. If there is any social activity, it should be performed in the audit location or the hotel where DNV GL auditors are staying. In addition, the customer must book (or notify to DNV GL) a hotel that complies with safety requirements and is located in a low risk area, and arrange safe transportation. <La ubicación de la auditoría se clasifica por DNV GL como Zona de Viaje Restringido, por lo tanto, el cliente acompañará a los miembros del equipo de DNV GL. Si hay alguna actividad social, debe llevarse a cabo en la ubicación de auditoría o el hotel donde se alojan los auditores de DNV GL. Además, el cliente debe reservar (o notificar a DNV GL) un hotel que cumpla con los requisitos de seguridad y que se encuentre en una zona de bajo riesgo, así como organizar transportación segura.> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 2 of <de> 19

3 IMPORTANT NOTE FOR THE CUSTOMER <NOTA IMPORTANTE PARA EL CLIENTE>: Please check that all defined processes will be operating on the day and shifts specified, otherwise we ask you to let us know in order to make appropriate modifications in the audit plan. <Favor de verificar que todos los procesos definidos estarán operando en el día y horarios establecidos, de lo contrario le solicitamos nos informe a fin de poder realizar modificaciones adecuadas en el plan de auditoria.> 25 Mayo 2015 Day1 <Día 1> Site <Sitio>: Sitio 1 - Unidad academica multidisciplinaria Aztlan,Reynosa,Tamps AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica. Comunicación interna, comunicación eventos(según aplique en la facultad). Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 8.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 3 of <de> 19

4 25 Mayo 2015 Day1 <Día 1> Site <Sitio>: Sitio 1 - Unidad academica multidisciplinaria Aztlan,Reynosa,Tamps AuditorAuditee <AuditorAuditado> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> 9.30 Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Inscripciones y reinscripciones en linea Revalidación y convalidación de estudios Programa institucional de tutorías Movilidad académica <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 13:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura informática y telecomunicaciones Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> 16:30- Closing Meeting with Senior Management to present a 17:00 summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Enviar al auditoria líder: Hallazgos al auditor Lider Inglesespañol PAP Lista de asistencia Si aplica focus area Traslado a Nuevo Laredo Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 4 of <de> 19

5 26 Mayo 2015 Day2 <Día 2> Site <Sitio>: Sitio 2 - Facultad de enfermería de Nuevo Laredo AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica, Comunicación interna, comunicación eventos. (según aplique en la facultad) Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 8.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 5 of <de> 19

6 26 Mayo 2015 Day2 <Día 2> Site <Sitio>: Sitio 2 - Facultad de enfermería de Nuevo Laredo AuditorAuditee <AuditorAuditado> 9.30 Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Servicio Social Tramites Deportes y recreación <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 13:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura Ambiente de trabajo Proyectos de obra Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> 16:30- Closing Meeting with Senior Management to present a 17:00 summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Enviar al auditoria líder: Hallazgos al auditor Lider Inglesespañol PAP Lista de sistencia Si aplica focus area Traslado a Matamoros Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 6 of <de> 19

7 27 Mayo 2015 Day 3 <Día 3> Site <Sitio>: Sitio 3 - Unidad académica multidisciplinaria. Matamoros, Tamps 9:00-13: Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestión estratégica, Comunicación interna, comunicación eventos, (según aplique en la facultad) Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 9.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> AuditorAuditee <AuditorAuditado> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 7 of <de> 19

8 27 Mayo 2015 Day 3 <Día 3> Site <Sitio>: Sitio 3 - Unidad académica multidisciplinaria. Matamoros, Tamps 9:00-13:00 AuditorAuditee <AuditorAuditado> Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Seguimiento curricular <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> InfrastructureInfraestructura Mantenimiento a infraestructura Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> 12:40- Closing Meeting with Senior Management to present a 13:00 summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Enviar al auditoria líder: Hallazgos al auditor Lider Inglesespañol PAP Lista de asistencia Si aplica focus area Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 8 of <de> 19

9 25 Mayo 2015 Day1 <Día 1> Site <Sitio>: Sitio 4 - Facultad de enfermería de Tampico AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica. Comunicación interna, comunicación eventos, (según aplique en la facultad) Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 9.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 9 of <de> 19

10 25 Mayo 2015 Day1 <Día 1> Site <Sitio>: Sitio 4 - Facultad de enfermería de Tampico AuditorAuditee <AuditorAuditado> Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Inscripciones y reinscripciones en linea Revalidación y convalidación de estudios Programa institucional de tutorías Movilidad académica <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 13:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura informática y telecomunicaciones Mantenimiento a infraestructura Ambiente de trabajo 16:00-16:30 Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> Closing Meeting with Senior Management to present a summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Enviar al auditoria líder: Hallazgos al auditor Lider Inglesespañol PAP Lista de asistencia Si aplica focus area Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 10 of <de> 19

11 26 Mayo 2015 Day2 <Día 2> Site <Sitio>: Sitio 5 - Facultad de ingenieria Arturo Narro Siller, Tampico AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica- Comunicación interna, comunicación eventos. (según aplique en la facultad) Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 9.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 11 of <de> 19

12 26 Mayo 2015 Day2 <Día 2> Site <Sitio>: Sitio 5 - Facultad de ingenieria Arturo Narro Siller, Tampico AuditorAuditee <AuditorAuditado> Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Servicio Social Tramites Deportes y recreación Seguimiento curricular Auditee <Auditado> <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 13:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura informática y telecomunicaciones Mantenimiento a infraestructura Ambiente de trabajo Proyectos de obra 16:00-16:30 Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> Closing Meeting with Senior Management to present a summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Enviar al auditoria líder: Hallazgos al auditor Lider Inglesespañol PAP Lista de asistencia Si aplica focus area Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 12 of <de> 19

13 25 Mayo 2015 Day1 <Día 1> Site <Sitio>: Sitio 6 Facultad de Odontología AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica. Comunicación interna, comunicación eventos. (según aplique en la facultad) Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 9.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 13 of <de> 19

14 25 Mayo 2015 Day1 <Día 1> Site <Sitio>: Sitio 6 Facultad de Odontología AuditorAuditee <AuditorAuditado> Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Inscripciones y reinscripciones en linea Revalidación y convalidación de estudios Programa institucional de tutorías Movilidad académica <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 14:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura informática y telecomunicaciones Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> 17:30-18:00 Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> Closing Meeting with Senior Management to present a summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 14 of <de> 19

15 26 Mayo 2015 Day2 <Día 2> Site <Sitio>: Sitio 7 - Facultad de música y artes AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica- Comunicación interna, comunicación eventos. (según aplique en la facultad) Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 9.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 15 of <de> 19

16 26 Mayo 2015 Day2 <Día 2> Site <Sitio>: Sitio 7 - Facultad de música y artes AuditorAuditee <AuditorAuditado> Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Servicio Social Tramites Deportes y recreación Seguimiento curricular Auditee <Auditado> <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 13:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura informática y telecomunicaciones Mantenimiento a infraestructura Ambiente de trabajo Proyectos de obra 16:00-16:30 Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> Closing Meeting with Senior Management to present a summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales, (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas. (si aplica). Traslado a Cd Victoria Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 16 of <de> 19

17 27 Mayo 2015 Day3 <Día 3> Site <Sitio>: Sitio 8 - Rectoria AuditorAuditee <AuditorAuditado> Opening Meeting with Senior Management to explain the scope of the audit and method of performancereporting including confirmation of Focus Areas to be adopted. In addition, the client or client s representative shall explain the hazards and safety issues. <Reunión de Apertura con la Alta Dirección para explicar el alcance de la auditoria y el método de desempeñoreporte, incluyendo la confirmación de las Áreas de Enfoque que se deben adoptar. Además, el cliente o el representante del cliente explicarán los riesgos y problemas de seguridad.> 10:00 Senior Management <Alta Dirección> Gestion estratégica- Comunicación interna, comunicación eventos, programa y seguimiento de promocionales, producción del noticiero, fomento editoral, org de actividades. (según aplique en la facultad Policy & Objectives <Política y Objetivos> Changes to the Business <Cambios para el Negocio> Continual Improvement <Mejora Continua> Internal Communications <Comunicaciones Internas> Provision of Resources <Provisión de Recursos> Management Review <Revisión de la Dirección> 9.40 Management Representative <Representante de la Dirección> Review of Changes to the Management System (Activities & Documents) <Revisión de los Cambios al Sistema de Gestión (Actividades y Documentos)> Control of Documents and Records <Control de Documentos y Registros> Review of Corrective Actions to previous nonconformities <Revisión de Acciones Correctivas a No Conformidades previas> Corrective & Preventive Action <Acciones Correctivas y Preventivas> Internal Audits <Auditorías Internas> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 17 of <de> 19

18 27 Mayo 2015 Day3 <Día 3> Site <Sitio>: Sitio 8 - Rectoria AuditorAuditee <AuditorAuditado> Use of Certification Mark <Uso de la Marca de Certificación> Teaching and learning Enseñanza y aprendizaje Planes y programas de Estudio Inscripciones y reinscripciones en línea Servicio Social Seguimiento curricular (Académica, Escolares) <Planeación, calificaciones, prueba e inspección, equipo de medición, desempeño del proceso> 14:00 Lunch InfrastructureInfraestructura-ambiente de trabajo Mantenimiento a infraestructura informática y telecomunicaciones Mantenimiento a infraestructura Ambiente de trabajo Proyectos de obra Planning, qualifications, measuring equipment, process performance <Planeación, calificaciones, desempeño del proceso> Preparation of Audit Report by the audit team. <Preparación del Reporte de Auditoría por parte del equipo de auditoría> :00 Closing Meeting with Senior Management to present a summary of the findings and recommendations and to agree corrective action timescales (if applicable). <Reunión de Cierre con la Alta Dirección para presentar un resumen de hallazgos y recomendaciones y para acordar tiempos para las acciones correctivas (si aplica)> Auditee <Auditado> Auditee <Auditado> DNV GL Auditor <Auditor de DNV GL> Auditee <Auditado> NOTES <NOTAS>: a) This Audit Programme is subject to be modified during the audit or in the Opening Meeting. <La agenda está sujeta a los cambios que puedan presentarse durante la auditoria o la reunión de apertura del evento.> b) The team leader could request an extraordinary safety meeting when there are safety concerns or new hazards develop. <El team leader puede solicitar una reunión de seguridad extraordinaria cuando haya preocupaciones en cuanto a seguridad o nuevos riesgos aparezcan> c) The requirements of Control of Documents and Records, Infrastructure, Competence, Improvement, Measurement of the processes and Communication will be verified during the audit. <Los puntos de Control de documentos, *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 18 of <de> 19

19 infraestructura, competencia, mejora, medición de procesos, comunicación se irán verificando a lo largo de la Auditoria.> d) Please send your comments regarding this Audit Programme to Tanya.Madrid@dnvgl.com with your feedback. If no comments were received, this document will be taken as accepted. <Favor de mandar los comentarios referentes a la agenda al correo de Tanya.Madrid@dnvgl.com realizando una retroalimentación, si no llegase a haber comentarios se dará por buena.> e) If you need further information about our auditors, please contact our coordination area (Manuel.Julio.Maya@dnvgl.com ó Fatima.Rodriguez@dnvgl.com). <Cualquier requisito de seguridad, o si usted necesitara mayor información acerca de los auditores, por favor contactar al área de coordinación (Manuel.Julio.Maya@dnvgl.com o Fatima.Rodriguez@dnvgl.com )> f) If you have any safety-security requirement (PPE, country required vaccinations, etc.), please ensure to contact our coordination area (Tanya.Madrid@dnvgl.com y Marisol.Subiaur@dnvgl.com) and to provide the required PPE for the team members to perform their activities. <Si tiene cualquier requisito de seguridad (EPP, vacunas requeridas en el país, etc.), por favor asegúrese de contactar al área de coordinación (Tanya.Madrid@dnvgl.com y Marisol.Subiaur@dnvgl.com) asimismo proporcione el EPP requerido para que los miembros del equipo realicen sus actividades, cuando aplique.> g) See the Periodic Audit Plan for further details on the applicable clauses per process. <Vea el Plan de Auditorías Periódicas para mayores detalles con relación a las clausulas aplicables por proceso>. *NMX-CC-9001-IMNC-2008 also applies for certificates under ema accreditation. NMX-CC-9001-IMNC-2008 también aplica para certificados de acreditación ema. Form Ref.: Oct Page <Página> 19 of <de> 19