1. Medidas efectivas y proporcionadas contra el fraude

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1 MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA Y PARA LAS ADMINISTRACIONES TERRITORIALES SECRETARIA DE ESTADO PARA LAS ADMINISTRACIONES TERRITORIALES SECRETARIA GENERAL DE COORDINACIÓN TERRITORIAL DIRECCIÓN GENERAL DE RELACIONES CON LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS Y ENTES LOCALES SUBDIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN LOCAL Adenda a las Directrices para la redacción del Manual de Prcedimients pr las Entidades DUSI, en materia de prcedimients destinads a garantizar medidas antifraude eficaces y prprcinadas, y sbre el alcance del principi de separación de funcines NOTA: El presente dcument de trabaj tienen cm finalidad cmplementar el cntenid de las Directrices para la redacción del Manual de Prcedimients pr las Entidades DUSI 1 (en adelante, Directrices) freciend rientacines técnicas sbre la base de la nrmativa aplicable. Este dcument debe entenderse sin perjuici de las interpretacines que se puedan hacer pr parte de tras Autridades Cmunitarias Nacinales, así cm pr parte de ls Tribunales de Justicia. 1. Medidas efectivas y prprcinadas cntra el fraude Tal y cm se indica en el apartad 10 de las Directrices, el esquema de aplicación de las medidas antifraude previst para las Entidades DUSI deberá adecuarse a l indicad en la Guía de la Cmisión Eurpea sbre evaluación del riesg del fraude y medidas antifraude 2. En ese sentid, el manual de prcedimients que presenten las Entidades DUSI deberá hacer referencia a la cnstitución de un equip de autevaluación del riesg de fraude (detalland su cmpsición). Ese equip será el encargad de realizar el ejercici de evaluación inicial del riesg de fraude, así cm de repetirl cn una frecuencia que en principi se establece cn carácter anual; si bien pdrá exigirse cn peridicidad inferir, ttal parcialmente, ante circunstancias que así l acnsejen cm pueden ser ls cambis nrmativs u rganizativs, la aparición de circunstancias nvedsas la detección de punts débiles ante el fraude. Dich ejercici deberá ser remitid al respectiv Organism Intermedi de Gestión. Las Entidades DUSI deben adptar una serie de medidas antifraude cuy cntenid será detallad en el manual de prcedimients. Las medidas se vertebrarán en trn a ls siguientes ejes: prevención, detección, y crrección y persecución 3. 1 Dcument dispnible electrónicamente en: rid_ /feder.-pcs/orientacines-entidades-dusi.html 2 COMISIÓN EUROPEA. Evaluación del riesg de fraude y medidas efectivas y prprcinadas cntra el fraude (: Orientacines para ls Estads miembrs y las autridades respnsables de ls prgramas), 16/06/2014, dispnible en: rid_ /lucha_fraude-feder.html

2 A fin de lgrar una mayr eficacia en la lucha cntra el fraude, es necesari que las medidas que articulen las Entidades DUSI estén crdinadas cn las cntempladas en ls sistemas de ls Organisms Intermedis de Gestión -que han sid recientemente aprbads-. Pr ell, a cntinuación se detallan las medidas antifraude que, cn carácter mínim, deberán acger ls sistemas de las Entidades DUSI: - En materia de prevención: Declaración de intencines declaración institucinal pública pr parte de la Entidad DUSI. Establecimient de un códig étic y de cnducta de ls empleads públics. Medidas de frmación a empleads públics en materia antifraude. - En materia de detección: Cntrles durante el prces de selección de peracines. Canal de denuncias abiert. - En materia de crrección y persecución: Adpción del cmprmis de infrmar al Organism Intermedi de las irregularidades y sspechas de fraude y de ls cass que puedan perjudicar la reputación de la plítica de chesión. Cm mínim, su alcance deberá satisfacer ls siguientes parámetrs: - Declaración de intencines (Declaración institucinal pr parte de la Entidad DUSI 4 ): Deberá hacerse pública y estar visible en su página web (cuestión que también está relacinada cn la infrmación y publicidad). Cm señala la Cmisión Eurpea en su Guía de evaluación del riesg de fraude 5 ( ) una declaración en este sentid debe ser una manifestación clara y cntundente, que llegue a tdas las partes interesadas, tant dentr cm fuera del rganism de que se trate (p.14). Su cntenid deberá ir en esta línea. En el ámbit lcal, hay distints órgans que se estiman cn capacidad suficiente para adptar una declaración en este sentid. Dependerá de la estructura rganizativa interna de la prpia entidad lcal que la declaración la adpte un u tr órgan (alcalde/presidente, cncejal/diputad del área, junta de gbiern lcal/junta de gbiern plen). 3 Tal y cm se apuntaba en el Mdel de Manual de Prcedimients de las Entidades DUSI que está dispnible en el anterir enlace. 4 Puede servir de rientación la Declaración Institucinal realizada pr este Organism Intermedi, dispnible en: rid_ /lucha_fraude-feder.html 5 COMISIÓN EUROPEA. Evaluación del riesg de fraude y medidas efectivas y prprcinadas cntra el fraude (: Orientacines para ls Estads miembrs y las autridades respnsables de ls prgramas), 16/06/2014, dispnible en el anterir enlace. Ministeri las Administracines Territriales

3 - Códig étic y de cnducta de ls empleads: Al tratarse de empleads públics de una entidad lcal, se estima suficiente cn hacer referencia al cntenid del Códig de Cnducta que cnsta en el Capítul VI del Text Refundid del EBEP (aprbad pr Real Decret Legislativ 5/2015, de 30 de ctubre), en aplicación de l expresad en el art Frmación y cncienciación a empleads públics en materia antifraude: Cmprmis activ de participación del persnal de la entidad lcal en ls frs que se puedan rganizar pr las Autridades de Fnds sbre esta materia (Grup de Trabaj Urban, Red de Iniciativas Urbanas, etc.) así cm, en su cas, la rganización de iniciativas prpias. - Cntrles (durante el prces de selección de peracines): descripción de ls misms y, en su cas, cmprmis de establecimient de indicadres en ese ámbit (adaptads a las funcines asignadas). - Canal de denuncias abiert: dirección de crre canal que haya habilitad la entidad lcal a través del que se puedan interpner las denuncias, publicidad del canal (carácter públic) y detalle del prcedimient de gestión efectiva de las denuncias recibidas (cnstancia y descripción de la tramitación). - Adpción del cmprmis de infrmar al Organism Intermedi de las irregularidades y sspechas de fraude y de ls cass que puedan perjudicar la reputación de la plítica de chesión: La Entidad DUSI deberá manifestar su cmprmis de infrmar al Organism Intermedi cn inmediatez (detalland el órgan respnsable de la cmunicación) de ls siguientes extrems: La existencia de cualquier prcedimient judicial tendente a la determinación de cnductas que puedan ser cnstitutivas de infracción penal y que afecten a peracines pryects financiads ttal parcialmente cn carg a fnds FEDER 6. Cualquier tra incidencia que afecte a peracines pryects financiads ttal parcialmente cn carg a fnds FEDER que pueda perjudicar la reputación de la plítica de chesión 7. Sin perjuici de estas medidas de mínims, las Entidades DUSI pdrán adptar tras medidas antifraude adicinales, bien, deberán adptarlas si así se deduce de su ejercici de evaluación inicial de riesgs. Junt al manual, y tal y cm se señala en el dcument de Directrices, las Entidades DUSI deben aprtar el citad ejercici de evaluación inicial del riesg de fraude. Para facilitar su 6 Exigencia derivada de ls criteris aprbads pr el Servici Nacinal de Crdinación Antifraude (NºExpte SNCA: INI02) sbre clasificación y prcedimient de actuación respect a las irregularidades y sspechas de fraude en peracines pryects que estén siend bjet de un prcedimient judicial de carácter penal (de 3 de febrer de 2016). 7 Exigencia alineada cn el dcument EGESIF_ DE Orientacines para ls Estads miembrs sbre la elabración de la Declaración de fiabilidad y Resumen anual, en el que se exige que se declare que n existe infrmación reservada que pueda perjudicar la reputación de la plítica de chesión. Ministeri las Administracines Territriales

4 elabración, el Organism Intermedi de Gestión pus a dispsición 8 de las Entidades DUSI la herramienta suministrada pr la Cmisión Eurpea para la evaluación del riesg de fraude, debidamente adaptada a las funcines que aquéllas van a ejercer pr delegación de la Autridad de Gestión. Dich ejercici deberá cumplimentarse de cnfrmidad cn las instruccines evacuadas pr la prpia Cmisión Eurpea. 2. Separación de funcines en peracines de de asistencia técnica El apartad 3 de las Directrices cntiene ls criteris que las Entidades DUSI tienen que respetar en materia de rganización y funcinamient intern. Cn carácter general, la Entidad Lcal (en su cndición de Organism Intermedi) debe garantizar el respet al principi de separación de funcines, acreditand mantener una adecuada separación entre la Unidad de Gestión (encargada de ejercer las funcines delegadas pr la Autridad de Gestión) y la Unidad/es ejecutra/s de las peracines (beneficiaris). En l que se refiere a las peracines de Asistencia Técnica de la prpia Unidad de Gestión, el bligad respet del principi de separación de funcines requiere que el prcedimient de selección se tramite ajustándse a ls siguientes requisits: - Que la expresión de interés sea suscrita pr el órgan titular de la Unidad de Gestión (que será la beneficiaria de la peración). - Que la reslución pr la que se seleccine la peración, sea adptada pr un órgan distint del que sea titular de la Unidad de Gestión (ya que el titular debe abstenerse, puest que fue él quien frmalizó la expresión de interés). A fin de minimizar ls riesgs de estas peracines y facilitar su gestión, se sugiere que tda la Asistencia Técnica de la Unidad de Gestión se agrupe en ds peracines: - Operación de Gestión de la Estrategia DUSI (vinculada a la línea de actuación de gestión), en la que se incluirán ls gasts crrespndientes a la cntratación externa de un equip de apy a la Entidad Lcal; ls gasts de persnal prpis implicads en la gestión; ls de desplazamients necesaris para la gestión y seguimient de la Estrategia (cm asistencia a cmités de seguimient, reunines técnicas, frmación del persnal implicad en la gestión y cntrl del gast), ls de sistemas infrmatizads para la gestión; y ls demás asimilables. - Operación de Cmunicación y publicidad de la Estrategia DUSI (vinculada a la línea de actuación de cmunicación), en la que se incluirán ls gasts relativs a las actividades rientadas a facilitar la infrmación a la pblación beneficiaria ptencial, a la pinión pública, a ls interlcutres ecnómics y sciales y a trs grups de interés de las intervencines en el marc del Prgrama Operativ y la estrategia de desarrll urban sstenible e integrad seleccinada (se cntemplan tdas las actuacines de divulgación y en td tip de sprtes, cm seminaris, jrnadas, mesas redndas y encuentrs 8 La herramienta, y las instruccines sbre cóm cumplimentarla están dispnibles en: rid_ /lucha_fraude-feder.html Ministeri las Administracines Territriales

5 para el intercambi de experiencias, así cm cnferencias y cngress; también las publicacines, sprtes infrmátics e infrmes sbre esta materia, las campañas publicitarias y la puesta en marcha y el us de canales permanentes transitris de infrmación que muestren una visión real y actualizada de ls ámbits de actuación del prgrama perativ y la estrategia de desarrll urban sstenible e integrad seleccinada. Accines de sensibilización a ls órgans gestres en materia de igualdad de prtunidades). --- Ministeri las Administracines Territriales