Denominación de la Unidad de medida de la Actividad. Cantidad de Medida de la Actividad. Fecha iniciación de la Actividad

Transcripción

1 ENTIDAD: LEANG BANCOLDEX S.A. - COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Decripción Caua l Efect l Acción Prpóit Acción Mejra Decripción e Denminación Unidad medida Medida iniciación emana fiic e fiic e pr pr e activida e Vencida vencida (PLAI) Repnable Situación que n Pn Etratégic Pn Acción A pear que entidad efectuó jrnada capacitación durante vigencia 2009, n e encuentra Debilida en el tald frmalmente etablecid el itema Getión Pn Capacitación vigencia 2009, en Calidad el cual e intifiquen: bjetiv, Cntrl Intern. activida crngrama; apect que pibilitan u eguimient, cntrl medición. permite cmprbar cnitencia medición reprtada Dieñ en el Cuadr métd Mand, Etrategia evaluación Se cntruirá III Implementar mecanim para plítica Dipner l medición arrll l medi para Recur Human verificar el aimición Cultura cumplimient accine Organizacinal aimición l pn inducción, cnirand que el capacitación. entrenamient indicadr pntead capacitación. Eficacia Pn Definir Capacitación, e indicadre refiere al eficiencia cumplimient l eficacia Pn Capacitación. Dcument Metdlgía evaluación 2 15/Ene/ /Feb/2011 6, % 6,29 6,29 6,29 (Frmat Prcedimient ) Indicadre 2 01/Mar/ /Abr/2011 8, % 8,571 8,571 8,57 Debilida en etructuración l El análii pn etratégic en eguimient l cuant a que el indicadr, n En el bjetiv intitucinal II, bjetiv getión permite btener Antar el prce tecnlógica carece reultad en Se bucará Definición l frtalecimient infraetructura element cuant a cntratación una Dieñar el pn Cnultr Operativa Tecnlógica recinad cuantitativ evaluación l cnultría externa etratégic Extern cn el prce Getión Tecnlógica, verificable a l empeñ actual, para el dieñ l tecnlgía tampc e epecifican cn cridad rg l prect intificación pn etratégic activida, tarea, crngrama para atien guía capacidad intada tecnlgía u arrll. l Marc ni l Dieñ pn referencial para el requerimient etrategic manej tecnlógic tecnlgia tecnlgía entidad. infrmación Cntrat 1 01/Feb/ /Ma/ ,30 30% 5,100 0,000 0,00 Pn etrategic 1 01/Jun/ /Nv/ % 0,000 0,000 0,00 Halzg Infrmación Operacine De acuerd cn el prcedimient el diagrama fluj l prce clcación peracine ben er aprbada pr intancia ciión, para pterirmente licitar etructuración jurídica peración. L dcument que prtan peración crédit / leaing 2 financier dmétic / imprtación Dificulta el Crear un camp , pr $1.000 millne, Validar que fecha Debilida en el eguimient validación en hja Levantar licitud permiten etablecer crnlgía licitud l regitr verificación calcul mdificación 001 peración, in embarg, n ha cntrat ea inferir infrmación trazabilidad ficha camp en cherencia entre infrmación igual a fecha peracine. peracine e crrepndiente a hja calcul regitrada en Ficha Operación aprbación induce a errr. ficha peración Hja Deciión peración, Frmat mdificad 1 17-Ene Ene % 0,571 0,571 0,57 JORGE IVAN LALINDE COMO COLOCACIÓN dad que en Ficha Operación, regitra licitud l cntrat (Etructuración jurídica) en ctubre , en hja ciión eña aprbación pr parte l cmité intern el 5 nviembre 2009.

2 ENTIDAD: LEANG BANCOLDEX S.A. - COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Decripción Caua l Efect l Acción Prpóit Acción Mejra Decripción e Denminación Unidad medida Medida iniciación emana fiic e fiic e pr pr e activida e Vencida vencida (PLAI) Repnable Regitr prce Clcación De acuerd cn cuu Autrización Epecial Cuu Autrización en l cntrat Leaing, el Lcatari autriza a Leaing Banclx S.A, para cmpletar válidamente l epaci en bnc que llegaren a exitir en cuu l cntrat el acta entrega l biene, in embarg en Slicitud a 3 dcumentación que prta calidad peracine Leaing Financier mdificación l Dmétic , Frtalecer el prcedimient Dificultad para Leaing imprtación cntrat prcedimient cncer en frma , Leaing inmbiliari embl en el ágil a partir qué cntrat , Leaing cual e evincien fecha el lcatari e El diligenciamient Financier Inmbiliari activida, l repnable en bida frma Leaing dmétic cntrat repnable bligacine acta entrega , el acta entrega cntrle para el Situacine puen pactada en l frtalecer aún biene a ctubre 2010, aun n tiene prce preentare pr un cntrat má el SCI. diligenciad el epaci crrepndiente diligenciamient inacuad manej Leaing. a fecha en que e ucribió el acta l regitr que El bid dcument, a pear que dicha entrega. prtan Debilida en el diligenciamient 001 peracine e efectuarn en activida ntr diligenciamient td l camp vigencia 2009, ituación que dificulta Frtalecer el cntrl l prce l frmat (fecha) l cncer en frma ágil a partir qué para el bid ntan bilida etablecid pr el frmat "regitr fecha el lcatari e repnable diligenciamient Levantar licitud cntrl intern. Sitema Getión prveedre bligacine pactada en l cntrat td l camp creación Calidad para el leaing", Leaing. (fecha) l camp bligatri regitr cntrl "cración Amá, l frmat GA-FR-004 frmat "regitr en el aplicativ activida en rígene fnd" Regitr Prveedre, GH-FR-005 prveedre l prcedimient Autrización Cnulta Centrale leaing", l prce Rieg GA-MA-008 Decración "cración clcación. Origen Fnd, alguna rígene fnd" prcedimient 1 1-Feb Mar-10 6, ,00% 6,000 6,0000 6,00 ajutad Slicitud 1 17-Ene Feb-11 6, ,00% 6,000 6,0000 6,00 JORGE IVAN LALINDE COMO COLOCACIÓN Jrge Alvarez ecretaria general (peracine) peracine, n e encuentra diligenciad el epaci tinad a fecha trámite l frmat que da cntancia prtunidad u ucripción, incumpliend l etipud en el Mapa Prce Clcación Vincución Cliente punt 2.1 Cndicine generale plítica Funcinamient l frmat en el camp bligatri frmat 1 1-Mar Mar-11 2, % 2,000 2,000 2,00 calidad. Cuenta Fical 4 La Relución , rendición cuenta, egún Capacitación l naturaleza ciedad, etablece diligenciamient preentar en el infrme final l l infrme frmat requerid : cuenta fical para 1, La entidad recinó en el frmat que cadaunidad 6 cuenta fical final para auma vigencia 2009, indicadre getión repnabilidad l en cificacine eficacia, bid ecnmía financier; falta el reprte diligenciamient Que cada ára indicadre para medir eficiencia, l frmat e capcacitación Debilida en el cnce n btante tenerl cntruid para La infrmación legara en Relución a cntrl bre l infrmación a algun prce. l anex diferente área l repnable infrme entregad reprtar e 001 2, Para el frmat 10-A referente a Cuenta Fical e lña ficina l a l ente repnabilice Servici Financier, entidad indica incmpleta. cntrl intern diligenciamient extern. l dat a que N Aplica, aun cuand e tienen verificara el l frmat diligenciar intificad l ítem que allí e diligenciamient licitan, en cuant a tip cripción cmplet pr cada actividad, unidad medida infrme. Para l meta generación cbertura cual e le (#cliente, ectre, mnt, # adjuntarpá peracine), pbción atendida, repectiva entre tr, inpendientemente que relución a l entidad cuente cn una etructura repnable l ct. diligenciamient capacitación 6 1-Mar-11 1-Abr-11 4, ,00% 4,429 4,4286 4,43

3 ENTIDAD: LEANG BANCOLDEX S.A. - COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Decripción Caua l Efect l Acción Prpóit Acción Mejra Decripción e Denminación Unidad medida Medida iniciación emana fiic e fiic e pr pr e activida e Vencida vencida (PLAI) Repnable Organización l Archiv Getión Hitria Labrale 5 La carpeta Hitria Labrale Genera rieg reviada n e encuentran fliada, extraví generand rieg extraví dcument, l que dcument, l que a u vez dificulta a u vez dificulta el el cntrl bre l mim. Incumplimient cntrl bre l Archiv Getión Cntractual l etablecid en mim. En carpeta l cntrat Circur 004 reviad e bervó, que n exiten 2003 ratificad prcedimient ni parámetr pr circur 012 Se ajutarán l bidamente adptad para un 2004 AGN-DAFP, prcedimient acuad itema archiv, pr acgid pr getión dcumental, cuant infrmación cntenida en entidad en u al cual e le carpeta n e encuentra rnada Manual Archiv. Eta ituación que incluirán n cntiene td l prte cada impi efectuar una activida una etapa cntractuale Realizar fliación Fliación l acuada reviión expreada en Expediente 001 (intancia aprbación, aignación el regitr hja expediente análii circur 004 DE fliad upervir, dipnibilidad preupuetal, cntrl crrepndiente etapa 2003 referente a infrme / acta entrega que Incumplimient cntractuale. fliación regitr permitan verificar el cumplimient l l preceptuad en el hja cntrl. bjet) aí cm tampc e hace artícul 4 numeral De igual frma, eta referencia a ubicación ét en 4 l Acuerd 42 ituación n permite tra unida dcumentale 2002 l Archiv cmprbar el penncia repnable; n General cumplimient btante que unida Nación, acgid pr funcine l dcumentale e encuentran Entidad en u upervire pr intificada cn erie uberie Manual Archiv. cuant n e fine crrepndiente, l dcument cóm e el regitr cntenid en el, etán dicha rganizad carecen fliación uperviión Feb Sep-11 32, ,19% 9,790 0,0000 0,00 VICEPREDENTE FINANCIERO Eta ituación Debilida en el genera cumplimient l incertidumbre en prcedimient cuant a valiz 6 La Entidad, para autenticidad Se realizará Hja vida vincución l dat actualización l Cntar cn función publica Hja vida pernal en el cnignad en l Actualización dcument actualización l actualizad En alguna Hja Vida, l frmat punt 15 17, frmat, hja vida (frmat dcument el firmad pr Función Pública n e encuentran en el repnabilidad pr función publica Función Pública) prcedimient quien ucribe 001 ucrit pr el Jefe Pernal diligenciamient infrmación cración verificar el verificación pr quien revia. Cntrat Decración Biene reviión l reprtada en l juramentada diligenciamient frmat l Decración n etá firmada pr el funcinari frmat mim ciine biene ttalidad l funcinari activ. juramentada Decración tmada cn bae frmat. biene. Juramentada en ell, aí cm 53 1-Ma Jul-11 12,86 0,00% 0,000 0,0000 0,00 Biene Hja l cumplimient Vida Función l prcedimient Pública verificación frmat. Situación que Se actualizará el 7 pue generar prcedimient "GH- Manual Funcine cncimient pr PR-001 Prcedimient Falta parte l Prcedimient Cntar cn el Ebrar el N btante, que Entidad cuenta cn Prcedimient actualización funcinari en el vincución prcedimient para prcedimient un Manual para Getión l para el retir 100 dcumentación prce retir Pernal" al cual e el retir l para el retir Cncimient Talent Human, ete l funcinari. l prcedimient. falta unifrmidad le incluirá el funcinari. l funcinari. n cntiene el prcedimient para el en prcedimient para retir l funcinari. activida que el retir l 1 1-Ene Feb-11 8, ,00% 8,286 8,2857 8,29 l cmpnen funcinari.

4 ENTIDAD: LEANG BANCOLDEX S.A. - COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Decripción Caua l Efect l Acción Prpóit Acción Mejra Decripción e Denminación Unidad medida Medida iniciación emana fiic e fiic e pr pr e activida e Vencida vencida (PLAI) Repnable 8 N e cuenta cn una herramienta que permita Regitr Adminitración mnitrear Actualizar el Actualizar Prcedimient 1 1-Ene Feb-11 8, ,00% 8,286 8,2857 8,29 Cuenta Uuari tectar activida prcedimient "GT- prcedimient actualizad En el área Tecnlgía, n exite un Debilida inuuale PR-003 CREACIÓN, Crear el regitr regitr dcumentad (bitácra) cntrl anrmale que MOD, ELIMINACIÓN dcumental l mnitre l lg auditría para cumplimient a puen requerir DE USUARIOS Y mnitre l l aplicativ, que permita viualizar nrma clmbiana atención realizar ADIMINISTRACIÓN lg auditría 002 trazabilidad creación, NTC-ISO-IEC reviine regure DE ROLES Y para tener una mdificación eliminación cuenta numeral getión PERFILES" crear el bitácra cada uuari; matriz rle perfile referente a tda cuenta frmat para el uuari. mente evincia ituación actual Mnitre l privilegi regitr dcumental Crear frmat permi. aciad, l cual l mnitre l para el regitr impi que l lg auditría dcumentad l frmat 1 1-Ene Feb-11 8, ,00% 8,286 8,2857 8,29 cntrle ean mnitler l ágile, eficace Lg auditría prtun. N permite el arrll accine 9 cntinu Pn Getión Ambiental calidad l El dcument que cntiene plítica ambiente al interir ambiental entidad n e Cntar cn una Pn getión cmpañía, encuentra actualizad, fue cntruid Debilida herramienta para ambiental acr para que Actualizar el pn en el añ 2005 a fecha n e pneación Actualizar el pn impur cn efectivamente ea getión 001 intifican l rieg ambientale a cumplimient getión ambiental prmver buena cndicine l una herramienta ambiental l que e encuentra expueta nrmativa aplicable. práctica getión Edifici para impur entidad a cndicine mediambiental. Cmpañía prmver buena intacine dn ahra arrl u práctica getión actividad mediambiental, 1 1-Feb Jun-11 21,29 0,5 50,00% 10,643 0,0000 0,00 cm el cmprmi que e be tener en cnervación l medi ambiente. 10 Prpenr pr el La entidad n ha mantenimient Mantenimient a terminad l Se realizará cndicine l duct Mantenimient 2 1-Mar Nv-11 39,14 0,50 25,00% 9,786 0,0000 0,00 nivele Ambiente Térmic mantenimient a l ambientale ventición expición a A partir l recrrid realizad pr Incumplimient duct favrable. temperatura alta intacine entrevita al nrma ventición l pi baja, cn bae 100 pernal, e percibe manifieta clmbiana 21. cnulta en nrma exitencia zna cn temperatura vigente aplicable. aitencia ARP Elevar cnulta clmbiana e extrema tant fri cm calr para acuación cntar cn aitencia internacinale ambiente térmic cnulta ARP para licitud 1 28-Feb Mar-11 4,29 1,00 100,00% 4,286 4,2857 4,29 vigente, que aitencia ARP acuación permita u cntrl ambiente térmic

5 ENTIDAD: LEANG BANCOLDEX S.A. - COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Decripción Caua l Efect l Acción Prpóit Acción Mejra Decripción e Denminación Unidad medida Medida iniciación emana fiic e fiic e pr pr e activida e Vencida vencida (PLAI) Repnable 11 Debilida en Intacine archiv getión adpción El área archiv getión medida Intificar l entidad cmparte epaci cn el Intificar prevención Eta ituación pne rieg Adptar medida almacenamient artícul ae rieg terir l en rieg tant intacine prevención cafetería, un rack cmunicacine dcument integridad archiv etablecer terir l UPS, cua acuación n e idónea archiv infrmación cm medida dcument 001 el punt vita ambiental, ituacine eguridad l cntingencia archiv dad que n cuenta cn eñalización, rieg, egún l uuari dicha necearia para ituacine ventición aprpiada, cntrl dipuet en el Etablecer intacine mitigación l rieg. temperatura, itema generalizad artícul 3 l medida mim. arma Acuerd 50 l cntingencia Mapa rieg l intacine l archiv getión Pn cntingencia 1 1-Mar Abr-11 8,57 1,00 100,00% 8,571 8,5714 8, Ma Sep-11 21,71 0,00% 0,000 0,0000 0,00 Archiv General Nación Garantía Se evinció que en el cntrat ucrit pr Entidad cn Nit , e ucribió póliza cumplimient el día veintidó (22) Expne a Entidad a pible incumplimient pr Ebrar Herramienta herramienta para Adminitración adminitración cntrat l cntrat (cuadr cntrl) 1 1-Mar Ma-11 12,86 0,00% 0,000 0,0000 0,00 eptiembre d mil diez (2010), parte l et e, veinte (20) mee pué cntratita, 12 habere ucrit el cntrat; cn l quiene n pdrían Debilida en el cual e bervó que Entidad etuv er requerid en el eguimient Frtalecer prtegida cntra éte rieg event uperviión l etructura durante el mim perid. preentare el cntrat egún l cntrl 003 Igualmente, e evinció que en el inietr tampc dipuet en el adminitración cntrat e pdrían efectuar Manual l cntrat. ucrit el primer (1 ) juli d pertinente Cntratación. mil nueve (2009), el cntratita recmacine a Aegurar adminitración verificar l l cntrat cntrat. reviión cntrat vigente 25 1-Jun Ag-11 12,86 0,00% 0,000 0,0000 0,00 JORGE ALVAREZ SECRETARIA GENERAL cntituó póliza en favr Entidad cmpañía el día veintiun (21) diciembre d mil nueve (2009), cn vigencia a partir l veintiun (21) nviembre d mil nueve (2009), e cir cuatr (4) mee pué habere ucrit el cntrat. egur, generand rieg en cuant a cntratación e refiere. Scialización a l upervire adminitración, Scialización 1 1-Ag Sep-11 8,57 0,00% 0,000 0,0000 0,00 cntrl eguimient a l cntrat

6 ENTIDAD: LEANG BANCOLDEX S.A. - COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Decripción Caua l Efect l Acción Prpóit Acción Mejra Decripción e Denminación Unidad medida Medida iniciación emana fiic e fiic e pr pr e activida e Vencida vencida (PLAI) Repnable 13 Ete hech pdría cnfigurar evaión Aprte Seguridad Scial l recur En el cntrat ucrit cn c.c. Paraficale pr n e halrn l parte l cmprbante pag aprte al Situación que cntratita. Frtalecer l itema eguridad cial en alud Dble verificacin Mdificacin l muetra bilida cntrle exitente Evitar cualquier crrepndiente a l mee abril, pr area Manual en el cntrl El preente para verificacin evain al Sitema 100 juli, agt 2009, l cuale repnable l Cntratacin uperviión l tiene una preunta l pag l Seguridad Scial tampc fuern aprtad pr pag vigente cntrat incincia aprte entidad cn caión repueta al diciplinaria infrme preliminar, n btante haber cnfrmidad cn el efectuad pag durante vigencia numeral 1º l 2009 artícul 34 Le Feb Feb-11 3, ,00% 3,857 3,8571 3,86 VICEPREDENTE FINANCIERO Y ADMINISTRATIVO 14 frtalecer, el cntrl mnitre recepción entrega a Unidad Cuenta Orn - Garantía Debilida Operacine A 31 diciembre 2009 n e cntrl para el ecritura pública encuentra regitrada cntablemente en El ald regitr mediante cuale Tener l regitr cuenta cntrl 8213, hipteca cuenta 8213 n garantía en e cntituen cntable a favr Leaing Banclx en integra ttalidad 002 crdinación entre garantía bidamente cuantía interminada, cntenida en l rech área hiptecaria a favr actualizad ecritura pública 4464 diciembre entidad. cntabilidad Leaing 2009, crrepndiente al crédit peracine. Banclx, una vez cntrat ean recibida pr el Directr Cmercial crrepndiente. Creación frmat entrega garantía cn peridicidad menual l área cmercial al área peracine, cn el bjetiv verificar el ingre garantía. frmat 1 1-Feb Mar-11 8, ,00% 8,143 8,1429 8,14 JORGE ALVAREZ SECRETARIA GENERAL (OPERACIONES) TOTALES 288,29 118,89 83,57 83,57 Ebr: Oficina Pneación Cnvencine: Evaluación l Pn Mejramient bae Evaluación: Clumna calcul autmátic bae evaluación cumplimient PBEC 84 Infrmacin uminitrada en el infrme CGR bae evaluación avance PBEA 288 Fi Ttale Cumplimient l Pn Mejramient CPM = POMMVi / PBEC 100,00% DANILO GOMEZ ZUMARITZA VELANDIA CARDOZO REPRESENTANTEJefe Oficina Cntrl Intern l pn Mejramient AP = POMi / PBEA 41,24%