MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES GERENCIA DE FINANZAS

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1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES GERENCIA DE FINANZAS Aprobado por Resolución de Gerencia General N FMV/GG del

2 ÍNDICE 1. ESTRUCTURA DE CARGOS 1.1. Estructura de Cargos 1.2. Organigrama de Cargos 2. FUNCIONES DE LOS CARGOS DE LA GERENCIA FINANZAS 3. FUNCIONES DE LOS CARGOS DEL DEPARTAMENTO DE ESTRUCTURACION E INVERSIONES 4. FUNCIONES DE LOS CARGOS DEL DEPARTAMENTO DE TESORERÍA

3 1. ESTRUCTURA DE CARGOS 1.1. Estructura de Cargos La Gerencia de Finanzas se encuentra conformada por los siguientes cargos: Gerencia de Finanzas Gerente de Finanzas Departamento de Estructuración e Inversiones Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones Especialista en Estructuración e Inversiones (2 CAP) Especialista en Estructuración e Inversiones (2 CAP) Analista de Estructuración e Inversiones (2 CAP) Departamento de Tesorería Jefe de Departamento de Tesorería Tesorero de Pagos Asistente de Pagos Asistente de Tesorería

4 1.2. Organigrama de Cargos GERENTE DE FINANZAS JEFE DE DEPARTAMENTO DE ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES JEFE DE DEPARTAMENTO DE TESORERÍA ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES TESORERO DE PAGOS ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES ANALISTA DE ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES ASISTENTE DE PAGOS ANALISTA DE ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES ASISTENTE DE TESORERÍA

5 2. FUNCIONES DE LOS CARGOS DE LA GERENCIA FINANZAS IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural GERENTE DE FINANZAS Unidad Orgánica Gerencia de Finanzas Número CAP 142 Genérica Directivo Remunerativa G FUNCIÓN BÁSICA Administrar, evaluar y supervisar las actividades relacionadas con la obtención y el uso de los recursos económicos y financieros, así como la evaluación financiera de los productos crediticios, la administración de fondos de inversión y fideicomisos de inversión gestionados por el Fondo MIVIVIENDA S.A. y la eficiente gestión de la tesorería, con la finalidad de cumplir eficientemente con los fines, planes, metas y objetivos de la Institución. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Proponer, evaluar y supervisar el Plan Anual Financiero del FMV S.A., planteando las estrategias y opciones de inversión que maximice la rentabilidad del portafolio de inversiones y minimicen el riesgo asociado a la hoja de balance del FMV, en el marco de las políticas de riesgos establecidas b) Coordinar y formular criterios básicos para los procesos de Estructuración Financiera del FMV S.A. c) Administrar las actividades financieras relacionadas con las alternativas de fondeo del FMV S.A. d) Administrar las actividades financieras relacionadas con la emisión de instrumentos de deuda en el mercado financiero e) Administrar las actividades financieras relacionadas con la titulización de carteras crediticias y de los fideicomisos que generen. f) Administrar los recursos financieros a su cargo, en concordancia con el Plan Operativo del FMV S.A g) Supervisar el movimiento de recursos financieros para operaciones crediticias y de inversiones en los mercados financieros h) Supervisar, evaluar y proponer las alternativas de captación de recursos financieros para el financiamiento de la actividad operativa. i) Administrar el proceso de subasta pública de recursos del FMV S.A. entre las instituciones financieras calificadas, controlando la eficiente ejecución de las actividades de disposición de fondos, realización del acto de subasta, colocación de depósitos y liquidación de los mismos j) Administrar el portafolio de inversiones del FMV S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre. k) Diseñar, proponer y ejecutar productos financieros y crediticios de acuerdo a los objetivos de la entidad. l) Dirigir, organizar y controlar las actividades de tesorería de la Institución m) Supervisar la implementación de las medidas correctivas referentes al ámbito de su competencia, recomendadas por los órganos de control interno y externos, Gerencia de Riesgos, Oficialía de Cumplimiento y organismos reguladores, así como por el Directorio y la Gerencia General. n) Revisar y aprobar los informes de rentabilidad activos crediticios administrados por el FMV S.A. o) Supervisar la administración del servicio de Liquidación y Custodia de Valores. p) Asesorar a la Gerencia General sobre temas financieros y de inversiones, así como en el análisis, revisión y ejecución de sus facultades financieras. q) Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestión y de riesgos bajo su ámbito de acción. r) Supervisar y revisar el informe de gestión y asesorar al Directorio u órgano que corresponda a solicitud de la Gerencia General.

6 s) Participar en la formulación del planeamiento institucional y en la definición de indicadores de gestión, así como conducir la ejecución del plan operativo y presupuesto correspondientes al ámbito de su competencia. t) Canalizar y coordinar con la Oficina de Planeamiento, Prospectiva y Desarrollo Organizativo la formulación y actualización de los documentos normativos de gestión correspondientes al ámbito de su competencia. u) Administrar la información de las aplicaciones informáticas de las cuales la Gerencia de Finanzas es titular, así como cumplir con las medidas de seguridad de la información establecidas en el FMV S.A. y los lineamientos definidos para los Propietarios de Información. v) Conducir las acciones referentes al proceso de Gestión Integral de Riesgos, asegurando la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al riesgo definidos, aplicables a su ámbito de acción, de conformidad con las disposiciones de la SBS y la normatividad interna institucional. w) Supervisar la ejecución de los contratos de servicios, correspondientes al ámbito de su competencia. x) Coordinar con la Gerencia de Administración las acciones de capacitación relacionadas al ámbito de competencia del Órgano a su cargo. y) Velar por la custodia y buen uso de los bienes de la carpeta patrimonial asignada al Órgano a su cargo. z) Supervisar la administración y conservación del acervo documentario impreso y digital del Órgano a su cargo, por el período que señale la normatividad vigente respectiva. aa) Representar a la institución en eventos referentes al ámbito de su competencia, según lo requiera la Gerencia General. bb) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Gerente General. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Gerente General Supervisa a Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones Jefe de Departamento de Tesorería REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Bachiller o Título Profesional Estudios de maestría concluidos (Alternativamente a los estudios de maestría, se solicitará tres (03) años adicionales a la experiencia general y especifica requerida en el perfil) Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería, Finanzas o carreras con denominación distinta pero de contenido similar Maestría o Post Grado Maestría en Administración, Gestión, Finanzas o materias con denominaciones distinta pero de contenido similar, o de materias relacionados al cargo. Colegiatura habilitada Experiencia laboral Ocho (08) años de experiencia general. Dos (02) años de experiencia gerencial o cuatro (04) años de experiencia jefatural.

7 Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos genéricas especificas Dos (02) años de experiencia en el sector financiero y/o público Tres (03) años de experiencia relacionados a la administración y/o supervisión de Tesorería y/o Portafolio de Inversiones Seis (06) años de participación en comité de inversiones Participación como mínimo en un (01) proceso de emisión de deuda Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Certificación internacionalmente reconocida que demuestre que cuenta con una adecuado nivel de competencia profesional en materia de inversiones y riesgos o más de cinco (05) años de experiencia probada en la gestión de las inversiones y riesgos, a la fecha de publicación de la Resolución SBS N , que sea compatible con sus funciones y encargos específicos (para ambos requerimientos se verificara el cumplimiento de lo dispuesto en la Resolución SBS ) Sistemas de información financiero Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Liderazgo Toma de Decisiones Planificación y organización Orientación al cliente Solución de problemas Comunicación Otros Disponibilidad para viajar al interior o exterior del país

8 3. FUNCIONES DE LOS CARGOS DEL DEPARTAMENTO DE ESTRUCTURACION E INVERSIONES IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural JEFE DE DEPARTAMENTO DE ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Número CAP 143 Departamento de Estructuración e Inversiones Genérica FUNCIÓN BÁSICA Ejecutivo Remunerativa PI Evaluar y formular estructuraciones de diversas alternativas de financiamiento, como emisión de títulos en el mercado de capitales, ventas o pre cancelaciones de cartera de créditos, créditos de organismos multilaterales y bancos del exterior, etc., así como la evaluación financiera de productos crediticios y el seguimiento y control de los resultados de la gestión y aplicación de los recursos financieros. Asimismo, supervisar y controlar las acciones de inversión de los recursos del Fondo MIVIVIENDA S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre en el mercado de capitales, de acuerdo a las políticas vigentes y a los perfiles de riesgo de cada portafolio. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Elaborar el Plan Anual de Inversiones y la Proyección de Ingresos Financieros asociados a las operaciones de inversión de ser el caso, evaluando su nivel de cumplimiento, analizando las desviaciones y presentando informes que los sustenten a la Gerencia de Finanzas y/o al Comité de Inversiones y/o al comité o grupo que haga sus veces. b) Identificar y proponer alternativas de estructuración financiera, estimando sus costos y requisitos específicos. c) Supervisar y desarrollar estrategias para la implementación de estructuraciones financieras de alternativas de financiamiento, como captación de deuda, recursos directamente recaudados y titulación de activos d) Supervisar las actividades financieras relacionadas con las alternativas de fondeo del FMV S.A. e) Administrar las actividades relacionadas con los requerimientos establecidos por los órganos supervisores en cuanto a los procesos de emisión de deuda y administración de fideicomisos de inversión f) Analizar los activos crediticios administrados por el FMV S.A. y evaluar las condiciones financieras de los mismos, evaluando asimismo su rentabilidad y margen económico, financiero y operativo g) Coordinar con las clasificadoras de riesgo las actividades relacionadas a la evaluación de los instrumentos financieros que el FMV S.A. desarrolle h) Supervisar las posiciones monetarias del FMV S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre, proyectando periódicamente los recursos necesarios para las inversiones que se requieran efectuar y realizar las coordinaciones necesarias para la disponibilidad oportuna de dichos recursos. i) Minimizar los costos financieros y administrativos de los recursos financieros a obtener. j) Supervisar el proceso de subastas de los instrumentos de deuda del FMV S.A. y asegurar el cumplimiento con lo establecido en los prospectos de emisión. k) Convocar y efectuar, las subastas de recursos del FMV S.A. y/o los fideicomisos y otros fondos que administre, entre las entidades financieras calificadas, informando al Departamento de Tesorería y Oficina de Riesgos los resultados de dichas subastas l) Proponer a la Gerencia de Finanzas y/o Comité de Inversiones las modificaciones a las Políticas de Inversión, de acuerdo a las tendencias y requerimientos del mercado, y a los perfiles y necesidades de cada portafolio

9 m) Mantener los portafolios de inversiones dentro de los parámetros establecidos por la Política de Inversiones y de acuerdo a los límites fijados por el Directorio y el Comité de Riesgos. n) Proponer las inversiones que en forma específica se requieran efectuar en el marco de la Política de Inversiones del FMV S.A. y de los fideicomisos que administre, sustentando mediante informes la conveniencia de las mismas o) Organizar y controlar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los mercados de divisas, dinero, renta fija, renta variable y derivados, por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre p) Supervisar la elaboración de los informes de gestión y de análisis del mercado como sustento de las inversiones a fin de informar a los órganos respectivos. q) Velar por el adecuado cumplimiento de las medidas de seguridad de la información establecidas por la Institución, así como de los lineamientos definidos para Propietarios de Información en el ámbito de su competencia. r) Supervisar, coordinar y controlar la ejecución de las funciones asignadas al Departamento de Estructuración e Inversiones s) Ejecutar las acciones orientadas a asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al riesgo definidos, aplicables a su ámbito de acción, de conformidad con las disposiciones de la SBS y la normatividad interna institucional respectivas. t) Administrar y supervisar los servicios financieros contratados por el FMV S. A. para realizar sus labores como inversionista institucional. u) Administrar y supervisar los servicios financieros contratados por el FMV S.A. para realizar sus labores como inversionista institucional. v) Velar por la custodia y buen uso de los bienes de la carpeta patrimonial asignada al Órgano a su cargo. w) Administrar y conservar el acervo documentario impreso y digital de la Unidad Orgánica a su cargo, por el período que señale la normatividad vigente respectiva. x) Velar por el adecuado cumplimiento de las medidas de seguridad de la información establecidas por la Institución, así como de los lineamientos definidos para Propietarios de Información en el ámbito de su competencia. y) Administrar la Gestión Integral de Riesgos correspondiente al ámbito de su competencia, asegurando la consistencia de sus actividades con los niveles de tolerancia definidos y el desarrollo de controles apropiados, y asumiendo los resultados de su gestión. z) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Gerente de Finanzas. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Supervisa a Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Gerente de Finanzas Especialista en Estructuración e Inversiones (2 CAP) Especialista en Estructuración e Inversiones (2 CAP) Analista de Estructuración e Inversiones (2 CAP) REQUISITOS MÍNIMOS Bachiller o Titulo Profesional Estudios de post grado concluidos (mínimo de seis (06) meses) (Alternativamente a los estudios de post grado, se solicitará dos (02) años adicionales a la experiencia general y especifica requerida en el perfil) Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar En Finanzas o Inversiones

10 Colegiatura habilitada Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos genéricas especificas Otros Seis (06) años de experiencia general. Cuatro (04) años de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Cuatro (04) años de experiencia en temas relacionados a la administración de portafolios de inversiones y participación en procesos de información para Comités de Inversiones y/o emisión de deuda. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Certificación internacionalmente reconocida que demuestre que cuenta con una adecuado nivel de competencia profesional en materia de inversiones y riesgos (en cumplimiento con lo dispuesto en la Resolución SBS ) Sistemas de información financiero Administración financiera o gestión de portafolios y riesgos Manejo de negociaciones Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Liderazgo Toma de Decisiones Planificación y organización Comunicación Capacidad de análisis Iniciativa y creatividad Negociación Disponibilidad para viajar al interior o exterior del país

11 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Número CAP 144 Departamento de Estructuración e Inversiones Genérica FUNCIÓN BÁSICA Profesional Remunerativa PI Negociar las posiciones de inversión de los recursos del Fondo MIVIVIENDA S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre en el mercado de capitales. Asimismo, realizar el análisis y evaluación de la situación del mercado financiero y las inversiones de los recursos del Fondo MIVIVIENDA S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre en dicho mercado. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Elaborar el Presupuesto de la Gerencia de Finanza, presentando el informe que lo sustente a las instancias competentes. b) Elaborar el Plan de Estructuración Financiera Anual, presentando el informe que lo sustente a las instancias competentes. c) Desarrollar las estrategias para la implementación y ejecución de estructuración financiera correspondiente a alternativas de financiamiento: Captación de Deuda, Recursos Directamente Recaudados, Adeudados, Adelanto de Flujos y titulación de activos. d) Desarrollar las estrategias para la implementación y ejecución de estructuración financiera correspondiente a alternativas de financiamiento: Captación de Deuda, Recursos Directamente Recaudados, Adeudados, Adelanto de Flujos y titulación de activos. e) Preparar los requerimientos establecidos por los órganos supervisores en cuanto a los procesos de emisión de deuda y administración de fideicomisos de inversión f) Analizar los activos financieros administrados por el FMV S.A., evaluando su rentabilidad y margen económico, financiero y operativo. g) Controlar las posiciones monetarias del FMV S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre, proyectando periódicamente los recursos necesarios para las inversiones que se requieran efectuar y realizar las coordinaciones necesarias para la disponibilidad oportuna de dichos recursos. h) Informar oportunamente las operaciones negociadas para su respectivo registro, seguimiento y análisis al Departamento de Tesorería y Oficina de Riesgos, así como a cualquier otra área de control que lo requiera. i) Proponer y ejecutar las alternativas de captación de recursos financieros para el financiamiento de la actividad operativa. j) Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe el FMV S.A. como inversionista institucional. k) Preparar el análisis fundamental y técnico respectivo de las inversiones u operaciones. l) Controlar que las inversiones se encuentren dentro de los parámetros establecidos por la Política de Inversiones y de acuerdo a los límites fijados por el Comité de Riesgos. m) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los mercados de divisas, dinero y derivados por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre. n) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los mercados de renta fija, renta variable y fondos mutuos por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre.

12 o) Proponer a la Oficina de Riesgos, la habilitación de líneas de Inversiones Financieras a nuevas Instituciones Financieras que puedan participar en subastas organizadas por el FMV. p) Colaborar en el planteamiento de las estrategias y opciones de inversión que se presenten en el mercado de valores, de conformidad con la Política de Inversiones, para cada uno de los portafolios de inversiones que el FMV S.A. administre. q) Ejecutar y controlar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los mercados de divisas, dinero y derivados por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre. r) Ejecutar y controlar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los mercados de renta fija, renta variable y fondos mutuos por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre. s) Supervisar los informes y reportes referidos a la rentabilidad de los portafolios del FMV así como los fondos y fideicomisos administrados por este. t) Elaboración de proyecciones y simulaciones referentes a temas financieros y de inversiones a solicitud de la Gerencia General, así como el análisis, revisión y ejecución de sus facultades financieras. u) Supervisar la elaboración de los informes de gestión y de análisis del mercado, como sustento de las inversiones y/u operaciones financieras. v) Participar en la formulación del planeamiento institucional, así como en la conducción de la ejecución del plan operativo y presupuesto correspondientes al ámbito de su competencia. w) Ejecutar y hacer seguimiento a las acciones orientadas a asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al riesgo definidos, aplicables a su ámbito de acción, de conformidad con las disposiciones de la SBS y la normatividad interna institucional respectivas. x) Administrar los servicios financieros contratados por el FMV S.A. para realizar sus labores como inversionista institucional y) Ejecutar las funciones y responsabilidades que determine el Comité de Activos y Pasivos del FMV z) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Supervisa a Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Bachiller o Titulo Profesional Estudios de post grado concluidos (mínimo seis (06) meses) (Alternativamente a los estudios de post grado, se solicitará un (01) año adicional a la experiencia general y especifica requerida en el perfil) Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar En Finanzas o Inversiones Colegiatura habilitada Experiencia laboral Cuatro (04) años de experiencia general. Tres (03) años de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto.

13 Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos genéricas especificas Otros Tres (03) años de experiencia en temas relacionados a la administración de portafolios de inversiones y participación en procesos de información para Comités de Inversiones y/o emisión de deuda. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Certificación Internacional requerida para la toma de decisiones referente al proceso de inversiones Sistema de información financiero Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Planificación y organización Capacidad de análisis Proactividad Compromiso Comunicación Disponibilidad para viajar al interior del país

14 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Número CAP 145 Departamento de Estructuración e Inversiones Genérica FUNCIÓN BÁSICA Profesional Remunerativa PI Negociar las posiciones de inversión de los recursos del Fondo MIVIVIENDA S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre en el mercado de capitales. Asimismo, realizar el análisis y evaluación de la situación del mercado financiero y las inversiones de los recursos del Fondo MIVIVIENDA S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre en dicho mercado. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Identificar y evaluar alternativas de estructuración financiera, estimando sus costos y requisitos específicos. b) Analizar las estrategias para la implementación de estructuraciones financieras de alternativas de financiamiento, como captación de deuda, recursos directamente recaudados, prepago o venta de cartera crediticia y titulación de activos. c) Cumplir los plazos establecidos, con las actividades relacionadas con los requerimientos establecidos por los órganos supervisores, en cuanto a los procesos de emisión de deuda y administración de fideicomisos. d) Controlar las posiciones monetarias del FMV S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre, proyectando periódicamente los recursos necesarios para las inversiones que se requieran efectuar y realizar las coordinaciones necesarias para la disponibilidad oportuna de dichos recursos. e) Informar oportunamente las operaciones negociadas para su respectivo registro, seguimiento y análisis al Departamento de Tesorería y a la Oficina de Riesgos, así como a cualquier otra área de control que lo requiera. f) Implementar estrategias que minimicen los costos financieros y administrativos de los recursos financieros a obtener g) Actualizar periódicamente los límites de inversión a fin de mantenernos dentro de los límites de inversión establecidos por la Oficina de Riesgos h) Realizar el análisis fundamental y técnico de los instrumentos en los que se pretende invertir. i) Ejecutar las subastas de depósito a plazo como Director a fin de maximizar la rentabilidad de los recursos del FMV S.A. j) Coordinar con Tesorería a fin de rentabilizar los excedentes líquidos del FMV S.A. k) Colaborar con el planteamiento de las estrategias de inversión, así como proponer el uso de instrumentos derivados para su respectiva cobertura y mitigación de riesgo. l) Informar y monitorear los flujos de pagos de las diferentes clases de estructuración financiera, a fin de cumplir con las obligaciones con los inversionistas. m) Elaborar las bases de datos e indicadores requeridos para elaborar los informes de gestión y de análisis del mercado, como sustento de las inversiones y/u operaciones financiera n) Elaborar el informe mensual de gestión de inversiones, así como elaborar el informe de gestión de resultados del FMV S.A. o) Apoyar en la realización del informe de gestión en lo relacionado a los temas de estructuración financiera. p) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones.

15 LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Supervisa a Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Bachiller o Titulo Profesional Estudios de post grado concluidos (mínimo seis (06) meses) (Alternativamente a los estudios de post grado, se solicitará un (01) año adicional a la experiencia general y especifica requerida en el perfil) Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar En Finanzas o Inversiones Colegiatura habilitada Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos genéricas especificas Otros Cuatro (04) años de experiencia general. Tres (03) años de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Tres (03) años de experiencia en temas relacionados a la administración de portafolios de inversiones y participación en procesos de información para Comités de Inversiones y/o emisión de deuda. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Certificación Internacional requerida para la toma de decisiones referente al proceso de inversiones Sistema de información financiero Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Planificación y organización Capacidad de análisis Proactividad Compromiso Comunicación Disponibilidad para viajar al interior del país

16 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Departamento de Estructuración e Inversiones Número CAP 146 Genérica Profesional Remunerativa PII FUNCIÓN BÁSICA Apoyar en el análisis, evaluación e implementación de las alternativas de estructuración de financiamiento del Fondo MIVIVIENDA S.A. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Identificar y evaluar alternativas de estructuración financiera, estimando sus costos y requisitos específicos. b) Cumplir en los plazos establecidos con las actividades relacionadas con los requerimientos establecidos por los órganos supervisores en cuanto a los procesos de emisión de deuda. c) Ejecutar las actividades relacionadas a la estrategia de fondeo, tales como emisión de bonos, adeudados, entre otros. d) Controlar las posiciones monetarias del FMV S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre, proyectando periódicamente los recursos necesarios para las inversiones que se requieran efectuar y realizar las coordinaciones necesarias para la disponibilidad oportuna de dichos recursos. e) Preparar el análisis fundamental y técnico respectivo a operaciones con IFIs. f) Controlar que las inversiones se encuentren dentro de los parámetros establecidos por la Política de Inversiones y de acuerdo a los límites fijados por el Comité de Riesgos g) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Bonos Corporativos / Papeles Comerciales / Certificados de Depósito Negociables h) Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe el FMV S.A. como inversionista institucional. i) Analizar la factibilidad financiera de los productos financieros y crediticios de acuerdo a los objetivos de la entidad. j) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Forward Spot. k) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Certificados de Depósito del BCRP. l) Colaborar en el planteamiento de las estrategias y opciones de inversión que se presenten en el mercado de valores, de conformidad con la Política de Inversiones, para cada uno de los portafolios de inversiones que el FMV S.A. administre. m) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Bonos Soberanos y Globales. n) Informar oportunamente las operaciones negociadas para su respectivo registro, seguimiento y análisis al Departamento de Tesorería y Oficina de Riesgos, así como a cualquier otra área de control que lo requiera. o) Coordinar con el departamento de Riesgos referente a las nuevas operaciones de inversión a fin de ser consistentes con las disposiciones de la SBS y la normatividad interna institucional. p) Ejecutar las medidas correctivas recomendadas por los órganos de control interno y externo, Gerencia de Riesgos, Oficialía de Cumplimiento y organismos reguladores, así como por el Directorio y la Gerencia General.

17 q) Realizar los informes de rentabilidad de activos crediticios administrados por el FMV S.A. r) Elaborar las bases de datos e indicadores requeridos para elaborar los informes de gestión y de análisis del mercado, como sustento de las inversiones y/u operaciones financiera. s) Elaborar el informe mensual de gestión de inversiones. t) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones Supervisa a No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Bachiller o Titulo Profesional Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar Colegiatura habilitada Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos genéricas especificas Dos (02) años de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Finanzas, riesgos e inversiones Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Orientación al detalle Búsqueda de información Otros Disponibilidad para viajar al interior del país

18 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural ESPECIALISTA EN ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Departamento de Estructuración e Inversiones Número CAP 147 Genérica Profesional Remunerativa PII FUNCIÓN BÁSICA Apoyar en el análisis, evaluación e implementación de las alternativas de estructuración de financiamiento del Fondo MIVIVIENDA S.A. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Identificar y evaluar alternativas de estructuración financiera, estimando sus costos y requisitos específicos. b) Analizar las estrategias para la implementación de estructuraciones financieras de alternativas de financiamiento, como captación de deuda, recursos directamente recaudados, prepago o venta de cartera crediticia y titulación de activos. c) Cumplir en los plazos establecidos con las actividades relacionadas con los requerimientos establecidos por los órganos supervisores en cuanto a los procesos de emisión de deuda. d) Ejecutar las actividades relacionadas a la estrategia de fondeo, tales como emisión de bonos, adeudados, entre otros. e) Controlar las posiciones monetarias del FMV S.A. y de los fideicomisos y/o fondos que éste administre, proyectando periódicamente los recursos necesarios para las inversiones que se efectúen y realizar las coordinaciones necesarias para la disponibilidad oportuna de dichos recursos. f) Preparar el análisis fundamental y técnico respectivo de operaciones con las IFIs. g) Ejecutar las subastas de recursos del FMV S.A. y los fideicomisos y fondos que administre, entre las entidades financieras calificadas. h) Controlar que las inversiones se encuentren dentro de los parámetros establecidos por la Política de Inversiones y de acuerdo a los límites fijados por el Comité de Riesgos. i) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Bonos Corporativos / papeles comerciales / CDN. j) Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe el FMV S.A. como inversionista institucional. k) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los mercados de divisas, dinero, renta fija, renta variable y derivados, por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre. l) Colaborar en el planteamiento de las estrategias y opciones de inversión que se presenten en el mercado de valores, de conformidad con la Política de Inversiones, para cada uno de los portafolios de inversiones que el FMV S.A. administre. m) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Bonos Corporativos / papeles comerciales / CDN. n) Informar oportunamente las operaciones negociadas para su respectivo registro, seguimiento y análisis al Departamento de Tesorería y Oficina de Riesgos, así como a cualquier otra área de control que lo requiera. o) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en Bonos Soberanos y Globales. p) Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones en los

19 mercados de divisas, dinero, renta fija, renta variable y derivados, por cuenta del FMV S.A. y/o de los fideicomisos y fondos que éste administre. q) Realizar los reportes financieros de análisis de resultados e indicadores financieros corporativos. r) Elaborar las bases de datos e indicadores requeridos para elaborar los informes de gestión y de análisis del mercado, como sustento de las inversiones y/u operaciones financieras. s) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones Supervisa a No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Bachiller o Titulo Profesional Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar Colegiatura habilitada Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos genéricas especificas Dos (02) años de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Finanzas, riesgos e inversiones Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Orientación al detalle Búsqueda de información Otros Disponibilidad para viajar al interior del país

20 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural ANALISTA DE ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Departamento de Estructuración e Inversiones Número CAP 148 Genérica Técnico Remunerativa AS FUNCIÓN BÁSICA Apoyar en las actividades operativas en la implementación de las alternativas de estructuración financiera del Fondo MIVIVIENDA S.A. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Elaborar mensualmente el flash mensual de resultados. b) Realizar un sondeo de tasas de manera diaria. c) Registrar los forwards en el software de mercados financieros. d) Redactar las cartas forward a la SUNAT y SBS. Así como, generar las actas de subastas forward. e) Coordinar con las áreas de contabilidad, tesorería y riesgos a fin de registrar las operaciones de inversión. f) Apoyar en la elaboración del informe mensual de resultados. g) Monitorear periódicamente el comportamiento de variables macroeconómicas e indicadores bursátiles del Perú y de otros países. h) Apoyar en la elaboración del informe del comité de inversiones. i) Elaborar una presentación de la coyuntura económica para el comité de inversiones. j) Registrar tasas de asignación promedio, máxima y mínima, así como los precios y montos asignados. k) Archivar las operaciones mark-to-market. l) Registrar las tasas, precios, duración y duración modificada de los bonos soberanos y globales. Así mismo, elaborar gráficos históricos de los spreads entre los bonos soberanos y bonos globales. m) Elaborar reportes críticos de bonos soberanos y bonos globales. n) Apoyar en la elaboración del informe de gestión de inversiones. o) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones Supervisa a No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Bachiller Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar

21 Colegiatura habilitada Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Dos (02) años de experiencia general. Un (01) año de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel básico) Outlook (Nivel intermedio) Otros conocimientos Finanzas genéricas especificas Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Orientación al detalle Búsqueda de información Otros Disponibilidad para viajar al interior del país

22 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural ANALISTA DE ESTRUCTURACIÓN E INVERSIONES Unidad Orgánica Departamento de Estructuración e Inversiones Número CAP 149 Genérica Técnico Remunerativa AS FUNCIÓN BÁSICA Apoyar en las actividades operativas en la implementación de las alternativas de estructuración financiera del Fondo MIVIVIENDA S.A. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Elaborar el informe de estrategia de inversión y mitigación de riesgo cambiario. b) Elaborar informes diarios de ventas de bonos soberanos. c) Elaborar de informes swaps y de los demás instrumentos derivados. d) Informar la posición de bonos soberanos del cierre del día. e) Elaborar boletas de venta y realizar su respectivo registro (arbitrajes y reales). f) Registrar las operaciones en el archivo de boletas de instrucción (compras y ventas de bonos soberanos, depósitos a plazo, forex, forward a la SUNAT y SBS). g) Archivar boletas de inversión, actas de forward, memorándum y demás cargos en los distintos archivadores. h) Registrar las ventas de bonos en el sistema de mercados financieros. i) Coordinar el envío de operaciones de bonos soberanos y colocaciones de depósitos a plazo. j) Apoyar en la elaboración del informe del comité de inversiones. Así como, elaborar reportes de valorización de títulos valores que conforman los portafolios que se administra. k) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Gerente de Finanzas. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Jefe de Departamento de Estructuración e Inversiones Supervisa a No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Bachiller Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar Colegiatura habilitada

23 Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Dos (02) años de experiencia general. Un (01) año de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel básico) Outlook (Nivel intermedio) Otros conocimientos Finanzas genéricas especificas Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Orientación al detalle Búsqueda de información Otros Disponibilidad para viajar al interior del país

24 4. FUNCIONES DE LOS CARGOS DEL DEPARTAMENTO DE TESORERÍA IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural JEFE DE DEPARTAMENTO DE TESORERÍA Unidad Orgánica Número CAP 150 Departamento de Tesorería Genérica FUNCIÓN BÁSICA Ejecutivo Remunerativa PI Administrar la gestión de la liquidez del Fondo MIVIVIENDA S.A. gestionando los excedentes de recursos de acuerdo a los compromisos de pagos tales como: operaciones crediticias, de inversión y de financiamiento. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Supervisar, coordinar y controlar la ejecución de las funciones asignadas al Departamento de Tesorería b) Supervisar la administración, programación y ejecución de pagos e ingresos del FMV S.A. y los fideicomisos y fondos que administre. c) Administrar los saldos de las cuentas del FMV y de los demás fondos buscando que estos sean rentabilizados. d) Poner a disposición del Departamento de Estructuración e Inversiones los excedentes de caja buscando la gestión eficiente de la liquidez. e) Supervisar la reposición y manejo de las Cajas Chicas de la Sede Central f) Controlar y supervisar la ejecución y/o liquidación de las operaciones de inversión y/o crédito que realice el FMV S.A. o por cuenta de los fideicomisos y/o fondos que administre, en coordinación con el Departamento de Estructuración e Inversiones o la Gerencia de Operaciones, de ser el caso g) Supervisar la pre-conciliación de saldos en cuentas bancarias y en inversión financiera realizada h) Coordinar, solicitar y consolidar información sobre proyección de flujos generada por otras oficinas o gerencias del FMV S.A. i) Negociar la tasa de remuneración de los excedentes de recursos de corto plazo de cuentas corrientes de acuerdo a las condiciones de mercado. j) Elaborar y efectuar el control y seguimiento al flujo de caja consolidado proyectado y real de la entidad. k) Supervisar las actividades de custodia de valores físicos y garantías a cargo del Departamento de Tesorería. l) Supervisar el servicio brindado por terceros para la custodia de valores desmaterializados a cargo de terceros. m) Emitir informes de gestión y/o reportes de operaciones para la Gerencia de Finanzas, Oficina de Riesgos, Directorio y/o Entidades Supervisoras, de ser el caso. n) Coordinar con la Gerencia Legal y las entidades financieras el registro correspondiente de poderes y firmas. o) Coordinar con la Gerencia Legal y las entidades financieras la firma y archivo de los contratos de custodia y de negociación relacionados con las distintas operaciones realizadas por el FMV S.A. y los fideicomisos y fondos que administre. p) Velar por el adecuado cumplimiento de las medidas de seguridad de la información establecidas por la Institución, así como de los lineamientos definidos para Propietarios de Información en el ámbito de su competencia.

25 q) Ejecutar las acciones orientadas a asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al riesgo definidos, aplicables a su ámbito de acción, de conformidad con las disposiciones de la SBS y la normatividad interna institucional respectivas. r) Velar por la custodia y buen uso de los bienes de la carpeta patrimonial asignada al Órgano a su cargo. s) Administrar y conservar el acervo documentario impreso y digital de la Unidad Orgánica a su cargo, por el período que señale la normatividad vigente respectiva. t) Velar por el adecuado cumplimiento de las medidas de seguridad de la información establecidas por la Institución, así como de los lineamientos definidos para Propietarios de Información en el ámbito de su competencia. u) Administrar la Gestión Integral de Riesgos correspondiente al ámbito de su competencia, asegurando la consistencia de sus actividades con los niveles de tolerancia definidos y el desarrollo de controles apropiados, y asumiendo los resultados de su gestión. v) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Gerente de Finanzas LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Gerente de Finanzas Supervisa a Tesorero de Pagos Asistente de Pagos Asistente de Tesorería REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Bachiller o Titulo Profesional Estudios de post grado concluidos (mínimo de seis (06) meses) (Alternativamente a los estudios de post grado, se solicitará dos (02) años adicionales a la experiencia general y especifica requerida en el perfil) Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar En materias relacionadas al puesto Colegiatura habilitada Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) (ingles) ofimáticos Otros conocimientos Seis (06) años de experiencia general. Cuatro (04) años de experiencia en temas relacionados a las labores del puesto. Dos (02) años de experiencia acumulada en el sector financiero Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Técnicas de tesorería y/o finanzas Ejecución de pagos y/u operaciones de pagaduría Manejo de negociaciones

26 genéricas especificas Otros Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad Liderazgo Toma de Decisiones Planificación y organización Comunicación Capacidad de análisis Iniciativa y creatividad Negociación Disponibilidad para viajar al interior o exterior del país

27 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural TESORERO DE PAGOS Unidad Orgánica Número CAP 151 Departamento de Tesorería Genérica FUNCIÓN BÁSICA Profesional Remunerativa PII Efectuar en forma oportuna el registro y control del movimiento de ingresos y egresos contenidos en el Presupuesto Institucional Anual del Fondo MIVIVIENDA S.A., consolidando el sustento documentario correspondiente. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Controlar y verificar el cierre y cuadre diario de las Cajas Chicas en la Sede Central asignada a la Oficina de Tesorería b) Ejecutar las instrucciones de pago diversas dentro del marco de las normativas aplicables c) Controlar los movimientos y saldos de las cuentas destinadas para pagos. d) Efectuar la reposición de las cajas chicas descentralizadas. e) Realizar las coordinaciones respectivas con el sectorista del banco correspondiente a las cuentas corrientes destinadas a pagos. f) Supervisar la reposición y manejo de caja chica de la sede central asignada a la Oficina de Tesorería. g) Efectuar las pre-conciliaciones de las cuentas bancarias administradas destinadas a pagos. h) Reprogramar los pagos no cobrados. i) Coordinar la oportuna ejecución de los pagos con los apoderados de la entidad. j) Registrar las operaciones correspondientes a los pagos y operaciones realizadas. k) Elaborar informes periódicos sobre las operaciones efectuadas. l) Preparar los retiros de documentos a solicitud de las áreas usuarias. m) Mantener ordenada y foliada la documentación que sustenta los pagos y operaciones diversas. n) Realizar la carga de información en el sistema de pagos. o) Supervisar la información y actualización de la página Web sobre pago a proveedores. p) Cancelación en el sistema de las facturas emitidas y provisionadas. q) Desempeñar las demás funciones afines que le asigne el Jefe de Departamento de Tesorería. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Supervisa a Jefe de Departamento de Tesorería No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Bachiller o Titulo Profesional Administración, Economía, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Ingeniería Económica o carreras con denominación distinta pero de contenido similar Colegiatura habilitada