EMPRESA DE ENERGIA ELECTRICA DEL DEPARTAMENTO DEL GUAVIARE NIT INFORME DE SEGUIMIENTO PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS SSPD NOVIEMBRE 2017

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1 NOVIEMBRE 207 5//204 de 22 NOVIEMBRE 207 ARQUITECTURA ORGANIZACIONAL DE LA EMPRESA INTRODUCCION La Empresa de Energía Eléctrica del Departamento del Guaviare - ENERGUAVIARE S.A. E.S.P, se constituye bajo la iniciativa de la Administración Departamental con la figura de sociedad anónima el 30 de agosto de 200, mediante Escritura Pública No. 848 de la Notaría Única de San José del Guaviare, inscrita en la Cámara de Comercio el 0 de septiembre de 200, folio número 282 del libro respectivo. El objeto social y Registro Único de Prestadores de Servicios públicos RUPS de ENERGUAVIARE S.A. E.S.P, es Comercialización y Distribución de Energía Eléctrica en el Sistema Interconectado Nacional SIN, Generación, Distribución y Comercialización de Energía en Zonas No Interconectadas ZNI, prestando sus servicios en la actualidad en San José del Guaviare y en las localidades de El Retorno, Calamar, La Libertad, el Capricho y Puerto Concordia Meta. En cumplimiento al objeto social, la Empresa se encuentra sujeta a las disposiciones Constitucionales y Legales propias de la prestación de un servicio público domiciliario y en particular las de la energía eléctrica, establecidas en la ley 42 de 994, modificada parcialmente por la Ley 689 de 200, la ley 43 de 994, las Resoluciones de la Comisión de Regulación de Energía y Gas Combustible CREG, la Jurisprudencia, Los Estatutos Sociales y demás códigos, reglamentos, políticas y manuales de orden interno aprobados por la Junta Directiva; de las cuales se desprende que tanto la naturaleza como el régimen jurídico de una empresa de servicios públicos mixta, será de carácter especial ; dado que algunos aspectos que lo regulan son públicos y otros privados, según lo establezca la norma; de allí, que ENERGUAVIARE S.A E.S.P sea una empresa mixta, con régimen de derecho privado cuyos actos, contratos, régimen laboral y disciplinario, control interno, contrato de condiciones uniformes se sujeta al derecho privado y lo relacionado con condiciones para la prestación del servicio, determinación del consumo facturable, peticiones, quejas y recursos de los usuarios, metodologías tarifarias, facturación, subsidios, sistemas de información a los Usuarios, se rijan por el derecho público. En cuanto al ejercicio del control, inspección y vigilancia de la prestación del servicio de energía encontramos que la misma, radica en cabeza de la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios y otros órganos con el alcance que expresamente Entiéndase por Empresa de Servicios Públicos Domiciliarios Mixta, aquella que su composición accionaria comprende capital público y privado, siendo más del cincuenta por ciento (50%) de dicho capital de carácter público.

2 NOVIEMBRE 207 5//204 2 de 22 establecen las normas, como son los Comités de Desarrollo y Control Social de los Servicios Públicos Domiciliarios, el Ministerio de Minas y Energía - MME, Unidad de Planeación Minero Energética UPME, la Comisión de Regulación de Energía y Gas Combustible CREG, Auditoría externa de gestión y resultados. Por su parte, el control, inspección y vigilancia como Sociedad Anónima, radica en cabeza de la Superintendencia de Sociedades y otros órganos con el alcance que expresamente establecen las normas como son las Cámaras de Comercio y el control fiscal, entendido en lo financiero, presupuestal, contable, de gestión y resultados, es ejercido en cabeza de la Contraloría. Finalmente, como administrador del mercado de energía mayorista (MEM) se encuentra M- filial ISA. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO MISIÓN DE ENERGUAVIARE S.A. ESP ENERGUAVIARE S.A. E.S.P. distribuye y comercializa energía eléctrica con altos estándares de calidad para satisfacer las necesidades de nuestros clientes. Nuestras actividades se desarrollan con criterios de efectividad, para garantizar la sostenibilidad empresarial y la generación del valor económico, con profundo respeto a nuestros grupos de interés, y el medio ambiente. VISIÓN DE ENERGUAVIARE SA ESP Ser reconocida para el 2020 como una empresa de distribución y comercialización de energía competitiva en la Amazo-Orinoquia Colombiana. Consolidada por sus iniciativas de modernización e incorporación de las mejores prácticas en sus procesos operativos, comerciales y financieros, basadas en el desarrollo del recurso humano y preservación del medio ambiente. OBJETIVOS DE LA EMPRESA I. Comprar, vender y comercializar energía eléctrica o de otras fuentes. II. III. Construir y explotar centrales y/o plantas generadoras de energía y subestaciones, líneas de transformación, transmisión y redes de distribución de energía eléctrica. Crear o participar en la creación de nuevas empresas de servicios públicos o de carácter mercantil, cuyo objeto sea afín a ENERGUAVIARE S.A. E.S.P. 2

3 NOVIEMBRE 207 5//204 3 de 22 IV. Adquirir, grabar y enajenar bienes muebles e inmuebles, corporales e incorporales y en general realizar todos los actos de comercio necesarios para el desarrollo del objeto social, tales como colocar o tomar dinero en mutuo, emitir acciones, celebrar contratos de arrendamiento, prestación de servicios. V. Vender, comercializar, distribuir electrodomésticos a los suscriptores o usuarios del servicio de energía eléctrica domiciliaria. VI. Vender, comercializar unidades de computadores de redes de datos, equipos de comunicaciones a entidades gubernamentales para el adelantamiento de programas educativos para la dotación y creación de aulas virtuales y salas de cómputo. VII. Aplicar en la facturación de los usuarios suscriptores de energía eléctrica domiciliaria, la venta de servicios convenidos con entidades públicas y privadas, respetando las directrices de facturación de la superintendencia de servicios públicos. PRINCIPIOS Responsabilidad Transparencia Moralidad Igualdad Imparcialidad Eficacia Eficiencia Celeridad Buena Fe Legalidad VALORES Respeto Tolerancia Lealtad Institucional Confianza Participación Honestidad Compromiso Solidaridad Pertenencia 3

4 Compañerismo Dialogo Presentación personal EMPRESA DE ENERGIA ELECTRICA DEL NOVIEMBRE 207 5//204 4 de 22 ESTRUCTURA ORGÁNICA DE ENERGUAVIARE SA ESP MAPA DE PROCESOS POLITICA DE CALIDAD 4

5 NOVIEMBRE 207 5//204 5 de 22 ENERGUAVIARE SA ESP como empresa distribuidora y comercializadora de energía garantiza el cumplimiento de los requisitos legales, técnicos y contractuales, para satisfacer las necesidades de nuestros clientes con los más altos estándares de calidad. Contamos con personal competente, en constante comunicación y trabajo en equipo para identificar, analizar y eliminar todas aquellas actividades que no le agreguen valor a nuestro cliente, buscando la constante evaluación de cada uno de nuestros proveedores. Propendemos por la rentabilidad y eficacia a través de las mejores prácticas de operación y mantenimiento, con el fin de lograr la disponibilidad requerida y el mejoramiento continuo de los procesos. OBJETIVOS DE CALIDAD. Cumplir oportunamente con los requisitos legales definidos para la calidad del servicio. 2. Disminuir el margen de inconsistencias en las lecturas de medidores, implementando un sistema de lecturas en tiempo real. 3. Establecer mecanismos que permitan la compra de energía a precios competitivos. 4. Aumentar la satisfacción de los clientes a través de un excelente servicio de distribución y comercialización de energía. 5. Atender oportunamente los PQRS de nuestros clientes, con trato cordial y respetuoso. 6. Mejorar continuamente los procesos del SGC, a través de la evaluación y seguimiento en función del cumplimiento de la política de calidad. 7. Desarrollar el plan de reducción de pérdidas, que permita incrementar los ingresos. 8. Fortalecer el talento humano mediante una constante formación que permitan mejorar el desempeño de los trabajadores. SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN ENERGUAVIARE SA ESP Por medio de la Resolución 054 de noviembre 27 de 2003 se crea el comité de control interno, acorde a la Ley 87 de 993. Por medio de la Resolución 00 de enero 25 de 2007 se adopta para la empresa la norma MECI000:2005. Según Decreto 599 de Por medio de la Resolución 02 de noviembre 3 de 2008 se crea el Grupo de alta gerencia, MECI-calidad) 5

6 NOVIEMBRE 207 5//204 6 de 22 Mediante acto de Gerencia No 02 de mayo 4 de 20 se modifica la resolución 02 de Mediante acto de Gerencia No 00 de mayo 6 de 20 se designa el equipo de trabajo y se asignan sus roles y responsabilidades en la estructura organizativa del Sistema de Gestión de Calidad. Mediante acto de gerencia No. 03 de febrero 9 de 202 se establece el sistema integrado de gestión y se unifica un solo comité para el proceso de implementación, seguimiento y control del sistema de gestión de calidad y control interno de ENERGUAVIARE SA ESP. Mediante Acta de Comité de Calidad de fecha octubre 24 de 203, el Grupo de Calidad decide eliminar el MECI 000:2005 ya que no aplica para la empresa, por la naturaleza jurídica que tiene la misma. Mediante Acta de Comité de Calidad de abril 8 de 205 ENERGUAVIARE SA ESP, adopta e implementa nuevamente el MECI , según Decreto 943 de 204, denominándose el Comité como Calidad MECI. La decisión se toma para cumplir acciones correctivas ante la Contraloría Departamental y la Auditoría Externa de Gestión y Resultados. Que mediante radicado , expediente E ENERGUAVIARE SA ESP presentó plan de mejoramiento ante la Superintendencia de Servicios Públicos SSPD documento en el cual se establecen las acciones correctivas a los hallazgos formulados por el ente de control y vigilancia. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO A LOS COMPROMISOS PLASMADOS EN LA PROPUESTA DE PLA DE MEJORAMIENTO PRESENTADO POR ENERGUAVIARE S.A E.S.P. A LA SUPERINTENDENCIA DE SERVICIO PUBLICOS DOMICILIARIOS - SSPD CARGOS CARGO : ENERGUAVIARE SA ESP presuntamente incurrió en una falta en la prestación del servicio público domiciliario de energía eléctrica al no cumplir con los requisitos establecidos en el numeral del Anexo General de la resolución CREG 097 de 2008, necesaria para dar aplicación al Esquema de Incentivos y Compensación de la resolución ibídem. 6

7 NOVIEMBRE 207 5//204 7 de 22 DESCRIPCIÓN DE LA NORMA INCUMPLIDA:,2.6.3 Requisitos para la Aplicación del Esquema de Incentivos y Compensaciones La aplicación del Esquema de Incentivos y Compensaciones se iniciará para cada OR una vez cumpla los requisitos establecidos en este numeral y se haya expedido la Resolución de que trata el numeral 2.6. Sin perjuicio de lo anterior, el OR contará con un plazo máximo de dieciocho (8) meses, contados a partir de la fecho de entrada en vigencia de esta Resolución, para cumplir con estos requisitos. De no ser así, se considerará que el OR está incumpliendo {a regulación de calidad del servicio. El OR informará a la CREG e! cumplimiento de los siguientes requisitos con base en los resultados de {a auditoría que para el efecto debe contratar, como se indica en el numeral II,2.5.4 de este Capítulo a) Vinculación de usuarios a transformadores y circuitos. Este requisito debe estar cumplido de acuerdo con Io establecido en la Resolución CREG 070 de 998 y solicitado en {a circular conjunto SSPD-CREG No, 002 de demás que lo complementen, modifiquen o sustituyan. b) Sistema de Gestión de la Distribución descrito en el numeral c) Telemedición en elementos de corte y maniobro instalados en la cabecera de circuito. d) Permiso al LAC para tener acceso directo a {a Base de Datos de Interrupciones registrados en el sistema de Gestión de la Distribución de cada OR. e) Sistema de Medición y Procedimientos de Registro y Reporte del OR certificados. Mientras el OR comienza a aplicar el Esquema de Incentivos y/o Compensaciones deberá continuar aplicando la regulación de calidad del servicio establecido en la Resolución CREG 070 de 998 y demás resoluciones que la modifican, complementan o sustituyen. MEDIDAS ADOPTADAS ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas RESPONSABLE Y RECURSOS 7 FECHA DE TERMINACION SEGUIMIENTO RESULTADO

8 NOVIEMBRE 207 5//204 8 de 22 sean acordes a los efectos de la no conformidad.. Vinculación de usuarios a transformadores y circuitos 2. Adquisición e instalación de equipos, para implementar el sistema de Gestión de la Distribución. El Sistema de Gestión de la Distribución mencionado debe componerse como mínimo de un sistema SCADA, un sistema GIS y de un servicio de Atención Telefónica con interfaz a los dos sistemas anteriores y a través del cual los usuarios puedan realizar el reporte de fallas del servicio. 3. Adquisición e instalación de equipos de corte y maniobra, para implementar el sistema de Tele Celebración de contrato para inventario de activos nivel, 2 y 3, levantamiento georreferenciado de sus componentes atendiendo normatividad de unidades constructivas, entregando datos de georreferenciación de las estructuras, inventario del tipo de apoyo y de estructuras, conductores del recorrido, número y tipo de usuarios en cada apoyo, ubicación de los transformadores de distribución de acuerdo al código visible en cada uno de ellos. Celebración de contrato para la implementación y puesta en funcionamiento del centro de atención a clientes, conforme a normatividad vigente para el tema. Adquisición de reconectadores acordes al sistema instalado en la empresa, conforme a especificaciones Gerencia $ 440,000, Gerencia $ 0,000, Gerencia $ 720,000, Diciembre de 207 Diciembre de 207 Diciembre de 208 Acta de Junta Directiva No. 45 de 207, modificación al presupuesto de inversión 207 de ENERGUAVIARE SA ESP donde se aprueba la contratación y se le dan facultades al Gerente para contratar. Contrato 243 de 207 suscrito por ENERGUAVIARE SA ESP, para la implementación y puesta en funcionamiento del centro de atención a clientes, conforme a normatividad vigente Acta de Junta Directiva No. 48 de 207, aprobación del presupuesto de inversión 208 de

9 NOVIEMBRE 207 5//204 9 de 22 medición, tales como seccionadores, interruptores (switches), reconectadores o recierres. Estos equipos deberán estar instalados en la cabecera de todos los alimentadores que componen la red del OR y en los demás puntos de la red que considere necesario. La telemedición deberá reportar al Sistema de Gestión de la Distribución del OR como mínimo la fecha y hora de inicio de cada ausencia de tensión y la fecha y hora del respectivo restablecimiento de la tensión, así como de los cambios de estado (abierto o cerrado) que registre el equipo tele medido 4. Gestionar permiso al LAC para tener acceso directo a la Base de Datos de Interrupciones registradas en el sistema de Gestión de la Distribución de cada OR. 5. Poner en funcionamiento y con proceso de certificación el Sistema de Medición y Procedimientos de Registro y Reporte del OR certificados. requeridas de telemedición y control para dar continuidad con el seccionamiento de los alimentadores Adelantar los trámites ante la entidad, una vez se haya hecho la contratación de equipos debidamente licenciados, necesarios para ejecutar la supervisión por el LAC Contratar la auditoría que se encargue de supervisar y certificar las actividades de Medición y Procedimientos de Registro y reporte del OR Gerencia $ 60,000, Diciembre de 208 ENERGUAVIARE SA ESP donde se incluye esta contratación. Acta de Junta Directiva No. 48 de 207, aprobación del presupuesto de inversión 208 de ENERGUAVIARE SA ESP donde se incluye esta contratación. Gerencia $ 20,000, Diciembre de 208 Acta de Junta Directiva No. 48 de 207, aprobación del presupuesto de inversión 208 de ENERGUAVIARE SA ESP donde se incluye esta contratación. 9

10 NOVIEMBRE 207 5//204 0 de Numeral : Para dar inicio a la aplicación del Esquema de Incentivos y/o Compensaciones, el OR deberá contratar una firma auditora para que certifique el cumplimiento de los requisitos establecidos en el numeral Contratar la Auditoría Especializada que se encargue de certificar el cumplimiento de los requisitos del numeral Gerencia $ 90,000, CARGO 2: Diciembre de 208 Acta de Junta Directiva No. 48 de 207, aprobación del presupuesto de inversión 208 de ENERGUAVIARE SA ESP donde se incluye esta contratación. ENERGUAVIARE SA ESP Presuntamente incumplió el artículo 36 de la Ley 42 de 994, el numeral 6,3,4 de la Resolución CREG 070 de 998 y el artículo de la resolución CREG 3 del 8 de diciembre de 2003, modificada por la Resolución CREG 03 de Lo anterior se debe a que varios circuitos administrados por ENERGUAVIARE en el Sistema de Distribución Local (SDL), presuntamente superaron los límites máximos admisibles de los indicadores DES-FES, a partir del tercer trimestre del 205 y durante los cuatro trimestres del 206. DESCRIPCIÓN DE LA NORMA INCUMPLIDA: Ley 42 de 994, Artículo 36: Concepto de falla en la prestación del servicio. La prestación continua de un servicio de buena calidad es la obligación principal de la empresa en el contrato de servicios públicos El incumplimiento de la empresa en la prestación continua del servicio se denomina, para los efectos de esta Ley, falla en la prestación del servicio La empresa podrá exigir, de acuerdo con las condiciones uniformes del contrato, que se haga un pago por conexión para comenzar a cumplir el contrato; pero no podrá alegar la existencia de controversias sobre el dominio del inmueble para incumplir sus obligaciones mientras el suscriptor o usuario cumpla las suyas Artículo de la resolución CREG 3 del 8 de diciembre de

11 NOVIEMBRE 207 5//204 de 22 Artículo º. Valores máximos admisibles para los indicadores de calidad del servicio de energía eléctrica. A partir del º de enero del año 2004 y hasta tanto no sean aprobados los indicadores de calidad del servicio asociados con la metodología establecida mediante la Resolución CREG 082 de 2002 ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas sean acordes a los efectos de la no conformidad. Incentivar las acciones de mantenimientos preventivos y correctivos para mejorar la operación y mantener la calidad del servicio, conforme a normatividad vigente. Efectuar estudios de coordinación de aislamiento y de coordinación de protecciones. el sistema de distribución Adelantar diagnóstico del sistema de protección y aislamiento a la línea de 5 kv, que permita optimizar su funcionamiento MEDIDAS ADOPTADAS RESPONSABLE Y RECURSOS GERENCIA FECHA Permanente GERENCIA 3/2/8 GERENCIA 3/2/8 SEGUIMIENTO RESULTADO Plan de mantenimientos diseñado y aprobado vigencia 207 Acta de Junta Directiva No. 48 de 207, aprobación del presupuesto de inversión 208 de ENERGUAVIARE SA ESP donde se incluye esta contratación. Acta de Junta Directiva No. 48 de 207, aprobación del presupuesto de inversión 208 de ENERGUAVIARE SA ESP donde se incluye esta contratación. Incentivar los mantenimiento preventivo y correctivo a los equipos de patio y de control de las subestaciones GERENCIA Permanente Plan de mantenimientos diseñado y aprobado vigencia 207

12 NOVIEMBRE 207 5//204 2 de 22 Programar con mayor frecuencia las Podas permanentes a líneas de los niveles 2 y 3 para mantener aislada la vegetación de las redes de transmisión y Distribución. GERENCIA CARGO 3: Permanente Cronograma de Actividades Mantenimiento de Podas 207, Cronograma de Actividades Contrato 25 de 207, Informe especies arbóreas intervenidas en el mes de octubre de 207. ENERGUAVIARE SA ESP presuntamente incumplió el numeral. del artículo 2 de la Resolución SSPD del 6 de marzo de 200, modificada por la Resolución No. SSPD de 202, al no haber cargado en el SUI, los formatos 4 y 5 para el mes de noviembre de 206, a más tardar el 3 de diciembre de 206, y al no haber cargado el Formato 27 para el cuarto trimestre de 206, a más tardar el 30 de enero de 207 DESCRIPCIÓN DE LA NORMA INCUMPLIDA: Artículo 2 de la Resolución SSPD del 6 de marzo de 200, modificada por la Resolución No. SSPD de 202, al no haber cargado en el SUI, los formatos 4 y 5 para el mes de noviembre de 206, a más tardar el 3 de diciembre de 206, y al no haber cargado el Formato 27 para el cuarto trimestre de 206, a más tardar el 30 de enero de 207 MEDIDAS ADOPTADAS ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas sean acordes a los efectos de la no conformidad. RESPONSABLE Y RECURSOS FECHA SEGUIMIENTO RESULTADO Solicitar a la SSPD se valide el formato para poder proceder con el cargue de los formatos 4 y 5 Gerencia/Dirección de Planeación / Técnico SUI Escritos y verbales Julio de 207 Se realizó solicitud de modificación del formato para el mes de noviembre del 206 ante la superintendencia de servicios públicos el día 9 de mayo del 207 por correo electrónico con radicado número

13 NOVIEMBRE 207 5//204 3 de 22 Una vez validado el formato, proceder al cargue de formatos 4 y 5 El formato 27 ya está cargado y validado conforme a pantallazo adjunto Se procederá a programar auditorías internas periódicas sobre la calidad y cantidad de reportes al SUI. Gerencia/Dirección de Planeación / Técnico SUI Gerencia/Dirección de Planeación / Técnico SUI Gerencia/ Oficina de Control Interno Escritos y verbales Escritos y verbales Escritos y verbales CARGO 4: Julio de 207 Abril 27 de 207 Julio de 207 El 6 de agosto del 207 se realiza en cargue del formato y el día siguiente se realiza la certificación del mismo en la página virtual SUI El 28 de agosto del 207 se realiza la validación, cargue y certificación del formato 4 y 5 del mes de noviembre del 207. Cargado y validado por la SSPD abril 27 de 207 Actas de verificación de fechas 28 de julio y 9 de agosto de 207 ENERGUAVIARE SA ESP Presuntamente incumplió el anexo B de la Circular SSPD-IPSE No. 000 del 8 de agosto de 2004, al no haber cargado en el SUI los formatos ZNIC, ZNIC2, ZNIC4 Y ZNIC5 en los plazos establecidos. ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas sean acordes a los efectos de la no conformidad. Los formatos ZNIC, ZNIC2, ZNIC4 Y ZNIC5 ya están cargados y validados conforme a pantallazo adjunto Se procederá a programar auditorías internas periódicas sobre la calidad y cantidad de reportes al SUI. MEDIDAS ADOPTADAS RESPONSABLE Y RECURSOS Gerencia/Dirección de Planeación / Técnico SUI Escritos y verbales FECHA 2 de mayo de 207 SEGUIMIENTO RESULTADO Cargado y validado por la SSPD 2 de mayo de 207 Gerencia/Oficina de Control Interno Escritos y verbales Julio de 207 Actas de verificación de fechas 28 de julio y 9 de agosto de 207 CARGO 5: ENERGUAVIARE SA ESP presuntamente incumplió el Anexo B de la Circular SSPD-IPSE No. 000 del 8 de agosto de 2004 y el numeral 2 del Anexo B de la 3

14 NOVIEMBRE 207 5//204 4 de 22 Circular SSPD-IPSE No del 5 de agosto de 2008, al no haber cargado los formatos ZNI T0 y ZNI T03 en los plazos establecidos. MEDIDAS ADOPTADAS ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas sean acordes a los efectos de la no conformidad. Los formatos ZNI TO Y ZNI T02 ya están cargados y validados conforme a pantallazo adjunto Se procederá a programar auditorías internas periódicas sobre la calidad y cantidad de reportes al SUI. RESPONSABLE Y RECURSOS Gerencia/Dirección de Planeación / Técnico SUI Gerencia/ Oficina de Control Interno Escritos y verbales Escritos y verbales CARGO 6: FECHA 2 de mayo de 207 Julio de 207 SEGUIMIENTO RESULTADO Cargado y validado por la SSPD 2 de mayo de 207 Actas de verificación de fechas 28 de julio y 9 de agosto de 207 ENERGUAVIARE SA ESP presuntamente incumplió el numeral 4 del artículo 6, de la Resolución CREG 029 de 206, por el no reporte del Informe de auditoría sobre la correcta aplicación de la resolución CREG 029 de 206. DESCRIPCIÓN DEL NUMERAL PRESUNTAMENTE INCUMPLIDO ARTÍCULO 6. Auditoria y verificación de la aplicación del esquema diferencial de tarifas. Siempre que el comercializador obtenga una cuenta a favor en los términos del Anexo 2 deberá:. Informar mensualmente a la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios el valor total recibido por concepto de la aplicación de esta resolución. 2. Informar mensualmente a la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios la cantidad de energía ahorrada o consumida en exceso por sus usuarios regulados. MEDIDAS ADOPTADAS ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas RESPONSABLE Y RECURSOS SEGUIMIENTO 4

15 NOVIEMBRE 207 5//204 5 de 22 sean acordes a los efectos de la no conformidad. Validar ante la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios y a la CREG la entrega del informe realizado por un auditor externo sobre la correcta aplicación de las resoluciones 029 y 039 de CREG y la correcta asignación de los recursos a los que ella se refiere. FECHA Gerencia Julio de 207 CARGO 7: RESULTADO Reporte de valores facturados y energía ahorrada-programa de ahorro de energía-resolución CREG 029 DE 206 de fecha 3 de diciembre de 206 enviado a la SSPD ENERGUAVIARE SA ESP incumplió la obligación establecida en el artículo 4 de la Resolución CREG 05 de 205, al no reportar al Administrador del Sistema de Intercambios Comerciales de la Sociedad Compañía Expertos en Mercados S.A.E.S.P (En adelante ASIC), el balance final calculado de acuerdo con el paso 3 del Anexo, de la Resolución CREG 029 de 206. DESCRIPCIÓN DEL NUMERAL PRESUNTAMENTE INCUMPLIDO ARTICULO 4. Reporte del balance final. Los comercializadores deberán reportar al ASIC el balance final de acuerdo con lo establecido en el Paso 3 del Anexo de la Resolución CREG 029 de 206, una vez la información de este balance haya sido auditada de acuerdo con el artículo 3 de esta resolución. Dicho reporte deberá estar suscrito por el revisor fiscal y auditado por una firma auditora reconocida. ACCIONES (Plan de Acción) Asegúrese que las acciones tomadas sean acordes a los efectos de la no conformidad. MEDIDAS ADOPTADAS RESPONSABLE Y RECURSOS FECHADE TERMINACION SEGUIMIENTO RESULTADO Elaborar el balance final sobre la aplicación de las Resoluciones 029 y 039 de CREG Solicitar a la firma auditora especializada para que dictamine el balance a reportar Gerencia Gerencia Octubre de 207 Octubre de 207 Reporte de valores facturados y energía ahorradaprograma de ahorro de energía- Resolución CREG 029 DE 206 de fecha 3 de septiembre de 207 enviado a la CREG 5

16 NOVIEMBRE 207 5//204 6 de 22 Reportar el balance para dar cumplimiento al paso 3 del anexo, Resolución 029 de 206 Gerencia Octubre de OBSERVACIONES FINALES. La empresa tal como se mencionó en el informe de seguimiento anterior, aún no ha contratado para que se tome el inventario de activos niveles de tensión, 2 y 3, levantamiento georreferenciado de sus componentes atendiendo normatividad de unidades constructivas, entregando datos de georreferenciación de las estructuras, inventario del tipo de apoyo y de estructuras, conductores del recorrido, número y tipo de usuarios en cada apoyo, ubicación de los transformadores de distribución de acuerdo al código visible en cada uno de ellos. Es de anotar, que esta contratación ya fue aprobada por la junta Directiva de la empresa mediante Acta No. 45 de Nuevamente se recomienda a la alta dirección de la empresa que debe cumplir con la calidad del servicio establecido en la Resolución CREG 097 de 2008; para lo cual es necesario realizar las inversiones requeridas para la organización y ejecución del proceso de gestión de distribución. 3. La Dirección de Planeación de la empresa quien tiene a cargo el SUI y los cargues de información, debe seguir presentando el cronograma mensual de cargue y divulgarlo a las áreas responsables de la información de tal manera, que no se siga presentando extemporaneidad y evitar posibles sanciones por el ente de control y vigilancia. CRONOGRAMA DE CARGUE SEPTIEMBRE DE 207 El cronograma de cargue fue entregado el martes 6 de octubre del presente año con las fechas de entrega de información de los formatos correspondientes al sistema único de información SUI. 6

17 NOVIEMBRE 207 5//204 7 de 22 COM PILATORIA SUI F CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F2 COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F3 COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F4 CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F5 CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F6 CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F2 COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F3 COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F4 COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI RECLAM ACIONES DEL SERVCIO DE ENERGIA TÉCNICO ATENCION AL CLIENTE Y PQR TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F6 TÉCNICO ATENCION AL CLIENTE Y PQR TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F9 RECURSOS HUM ANOS TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F20 CORDINADORA DE CARTERA TÉCNICO OPERATIVO SUI COM PILATORIA SUI F2 CORDINADORA DE CARTERA TÉCNICO OPERATIVO SUI FORM ATO 27 COM ERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI ELABORA INFORM E SUI OPERATIVO (M ES) CARGUE SUI B - B2 FORM ATO ZNI C COM ERCIAL SECTOR RESIDENCIAL LOCALIDADES FORM ATO ZNI C COM ERCIAL SECTOR RESIDENCIAL CABECERA FORM ATO ZNI C2 COM ERCIAL SECTOR RESIDENCIAL LOCALIDADES FORM ATO ZNI C2 COM ERCIAL SECTOR RESIDENCIAL CABECERA ZNI C05 (CIR.24) - USO SUBSIDIOS LOCALIDAD ZNI C05 (CIR.24) - USO SUBSIDIOS CABECERA ZNI T0 (CIR.24) REGISTRO DE OPERACION DIARIA A C T IV ID A D PR OGR A M A D A A ZNI T03 (CIR.24) - OPERACION DIARIA - OTR.GENERACION D ESA R R OLLA R CALIDAD DEL SERVICIO PANTALLAZOS DE CARGUE A continuación, se agregará los pantallazos de cargue de septiembre del 207. Cargue mensual Técnico. AREA RESPONSABLE DEL PROCESO CARGUE MES SEPTIEMBRE 207 AREA RESPONSABLE DEL CARGUE TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI TÉCNICO OPERATIVO SUI D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M OCTUBRE 207 7

18 NOVIEMBRE 207 5//204 8 de 22 Comercial. Cargue trimestral Técnico. 8

19 NOVIEMBRE 207 5//204 9 de 22 Comercial. 9

20 NOVIEMBRE 207 5// de 22 FECHAS DE CERTIFICACIÓN 20

21 NOVIEMBRE 207 5//204 2 de 22 Los formatos correspondientes al mes de septiembre del presente año se solicitaron con días de anticipación para la realización de validación y la certificación de los mismos. Cargue del mes ACTIVIDAD PROGRAMADA A AREA RESPONSABLE DEL AREA RESPONSABLE DEL FECHA LIMITE DE FECHA DE DESARROLLAR PROCESO CARGUE CERTIFICACION FECHA DE SOLICITUD FECHA DE ENTREGA FECHA DE CARGUE CERTIFICACION TIPO DE CERTIFICADO CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI COMPILATORIA SUI F CERTIFICADO ETEMPORANEO COMPILATORIA SUI F2 COMERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F3 COMERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F4 CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F5 CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F6 CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F COMERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F2 COMERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F3 COMERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO RECLAMACIONES DEL SERVCIO TÉCNICO ATENCION AL TÉCNICO OPERATIVO SUI DE ENERGIA CLIENTE Y PQR CERTIFICADO CORDINADORA DE TÉCNICO OPERATIVO SUI SEPTIEMBRE COMPILATORIA SUI F2 CARTERA CERTIFICADO ELABORA INFORME SUI CALIDAD DEL SERVICIO TÉCNICO OPERATIVO SUI OPERATIVO (MES) CARGUE SUI B - B CERTIFICADO FORMATO ZNI C COMERCIAL SECTOR RESIDENCIAL LOCALIDADES CERTIFICADO FORMATO ZNI C COMERCIAL SECTOR RESIDENCIAL CABECERA CERTIFICADO FORMATO ZNI C2 COMERCIAL SECTOR RESIDENCIAL LOCALIDADES CERTIFICADO FORMATO ZNI C2 COMERCIAL SECTOR RESIDENCIAL CABECERA CERTIFICADO OBSERVACIONES incombenientes con el proceso del formato en la validacion con los formatos 2 y 3 del mes de reporte Cargue del trimestre 2

22 NOVIEMBRE 207 5// de 22 ACTIVIDAD PROGRAMADA A AREA RESPONSABLE DEL FECHA LIMITE DE FECHA DE AREA RESPONSABLE DEL PROCESO DESARROLLAR CARGUE CERTIFICACION FECHA DE SOLICITUD FECHA DE ENTREGA FECHA DE CARGUE CERTIFICACION TIPO DE CERTIFICADO OBSERVACIONES COMPILATORIA SUI F6 TÉCNICO ATENCION AL CLIENTE Y PQR TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO COMPILATORIA SUI F9 RECURSOS HUMANOS TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO ETEMPORANEO cargue extemporaneo COMPILATORIA SUI F20 CORDINADORA DE CARTERA TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO FORMATO 27 COMERCIAL TÉCNICO OPERATIVO SUI CERTIFICADO ZNIC3 TARIFAS APLICADAS CERTIFICADO ZNIC4 TARIFAS MAIMAS APLICADAS CERTIFICADO 3 TREMESTRE ZNI C05 (CIR.24) - USO SUBSIDIOS LOCALIDAD CERTIFICADO ZNI C05 (CIR.24) - USO SUBSIDIOS CABECERA CERTIFICADO ZNI T0 (CIR.24) REGISTRO DE OPERACION DIARIA LOCALIDAD CERTIFICADO ZNI T0 (CIR.24) REGISTRO DE OPERACION DIARIA CABECERA CERTIFICADO ZNI T03 (CIR.24) - OPERACION DIARIA - OTR.GENERACION CERTIFICADO Durante el proceso del mes de septiembre se detectaron las siguientes observaciones, PRESENTANDOSE NUEVAMENTE ETEMPORÁNEIDAD EN EL REPORTE DE INFORMACIÓN. A. El formato se cargó extemporáneo debido que al momento de revisar el mismo no correspondía al mes de facturación por lo tanto se realizó nuevamente el proceso del formato. B. El formato 9 se cargó extemporáneo debido a cruces de fechas de cargue por parte del técnico 02 SUI. La empresa debe estar atenta a la información que sea solicitada por la CREG y los entes de control y vigilancia, de tal manera, que no llegue a incurrir hacia futuro en extemporaneidad al momento de presentar la información requerida. Para lo cual, se recomienda que la Dirección de Planeación que tiene a cargo la actividad de normatividad y regulación lidere los ejercicios de actualización normativa, a través de mesas de trabajo con las áreas responsables de la información. YURY ALEANDER LASCARRO ARROYAVE Profesional 02 Control Interno 22