PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO SISTEMA NACIONAL DE AREAS DE CONSERVACIÓN

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1 PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO SISTEMA NACIONAL DE AREAS DE CONSERVACIÓN Proyecto Removiendo las Barreras para la Sostenibilidad Del Sistema de Áreas Protegidas de Costa Rica TERMINOS DE REFERENCIA Contratación de Servicios Especiales: Consultor(a) para elaborar SIETE ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD ECONÓMICA, AMBIENTAL Y SOCIAL PARA LA INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA DE LAS SIGUIENTES AREAS SILVESTRES PROTEGIDAS PARA LOS Parques Nacionales Santa Rosa, Volcán Tenorio, Tapantí, Braulio Carrillo, Cahuita, y la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco y el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas. DEL SISTEMA NACIONAL DE ÁREAS DE CONSERVACIÓN (SINAC). Dicha consultoría se ejecutará con recursos del Fondo de Medio Ambiente Mundial (GEF), mismos que se administran por medio del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). 1. NOMBRE CONSULTORÍA SIETE ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD ECONÓMICA, AMBIENTAL Y SOCIAL PARA LA INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA DE LAS SIGUIENTES AREAS SILVESTRES PROTEGIDAS PARA LOS Parques Nacionales Santa Rosa, Volcán Tenorio, Tapantí, Braulio Carrillo, Cahuita, y la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco y el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas. DEL SISTEMA NACIONAL DE ÁREAS DE CONSERVACIÓN (SINAC). 2. ANTECEDENTES Y JUSTIFICACIÓN El documento (ProDoC) del Proyecto Removiendo Barreras, establece en el Resultado Nº4, llevar procesos piloto con el propósito de generar lecciones aprendidas a ser compartidas a nivel nacional, regional y global. Dado el enfoque de apoyar al SINAC en sus esfuerzos de desconcentración, cuatro de las once Áreas de Conservación, se definieron como sitios de demostración. Estas áreas piloto proporcionarán una plataforma interregional para el intercambio de conocimientos y mejores prácticas. El Proyecto Removiendo Barreras, proporcionará una oportunidad para hacer pruebas en el campo y para compartir las mejores prácticas para una variedad de modelos de gobernabilidad y tipos de gestión de áreas protegidas, como parte de la estrategia para desarrollar un Sistema que involucre múltiples interesados. Igualmente, será de interés demostrar cómo compartir las responsabilidades y los costos de gestión de las áreas protegidas a lo largo del amplio espectro de instituciones, organizaciones e individuos. Las actividades han sido específicamente diseñadas para mejorar la efectividad de las respuestas de gestión a las amenazas y, por lo tanto, a remediar dichas amenazas. Es de indicar, que el Plan Estratégico del SINAC, Quinquenio , establece que la Conservación y uso sostenible de la Biodiversidad y Recursos Naturales, es una de las áreas estratégicas, donde el propósito es fortalecer una política integral de administración y regulación del territorio para la conservación de la biodiversidad y uso sostenible de los recursos naturales marinos, continentales e insulares. Para ello se ha definido como un objetivo estratégico enfocado a fortalecer la gestión de las áreas protegidas, como parte de los 1

2 esfuerzos del país, para la protección y manejo integral de la biodiversidad y los recursos naturales. Por lo tanto una acción medular es el desarrollo del programa de Turismo Sostenible del SINAC. El proyecto BID-Turismo contempla realizar inversión en infraestructura y gestión sostenible del turismo en 10 áreas protegidas del SINAC. En un mismo sentido dicho proyecto establece un componente relacionado con la gestión municipal del turismo, en aquellos municipios donde las áreas protegidas identificadas, tengan relación geográfica y de gestión de productos turísticos, como complemento a los ya existentes en las áreas protegidas del SINAC. Cabe mencionar que dicho proyecto fue aprobado oficialmente por el país a través de la publicación de la ley 8967 (Gaceta # 191 del 05 de Octubre del 2011), el cual define los alcances del contrato de préstamo # 1824/OC-CR y su anexo único entre el Gobierno de Costa Rica y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID). Asimismo las estructuras organizativas de las Áreas de Conservación han creado un staff de apoyo relacionada con la gestión sostenible del turismo en las áreas protegidas del SINAC, así como una coordinación a nivel del área protegida, cuya misión principal es dar seguimiento a las actividades definidas en los planes de turismo sostenible elaborados para las áreas protegidas identificadas en el proyecto BID-Turismo. Cabe mencionar que esta estructura organizativa es totalmente congruente con los alcances institucionales definidos por el Programa de Turismo Sostenible del SINAC, de modo tal que se puedan alcanzar los objetivos propuestos por el proyecto antes mencionado, así como los retos institucionales vinculados a uso turístico de las áreas protegidas del país en el corto, mediano y largo plazo. Las áreas protegidas poseen recursos naturales y culturales de gran valor para el país y en muchos casos para la comunidad internacional. Dada la gran significancia de estos recursos antes citados, la gran demanda de los visitantes por ver y experimentar estas áreas protegidas no debe ser una sorpresa. Esto por cuanto en la década de los noventa y la primera década del presente milenio, las áreas protegidas de Costa Rica, se consolidan como verdaderos hitos receptores y de articulación de diferentes tipos de productos turísticos, en cada una de las zonas de planeamiento turístico definidas por el Instituto Costarricense de Turismo (ICT) a través del Plan Nacional de Turismo Muestra de ello son los datos estadísticos emanados por la coordinación de áreas protegidas del SINAC, donde para el año 2011 más de 1,5 millones visitaron las áreas protegidas del país, donde un 46% fue visitación residente en el país y el restante 54% lo representó visitantes extranjeros. 3. RESUMEN DEL PROYECTO El proyecto Removiendo las Barreras para la Sostenibilidad del Sistema de Áreas Protegidas de Costa Rica asiste a Costa Rica en eliminar las barreras para la consolidación y fortalecimiento de un Sistema de Áreas Protegidas administrado por el SINAC. La meta nacional a largo plazo del proyecto es Consolidar el Sistema de Áreas Protegidas como componente clave del desarrollo sostenible en Costa Rica y el objetivo consiste en superar las principales barreras sistémicas e institucionales a la sostenibilidad del Sistema de Áreas Protegidas de Costa Rica. La finalidad es que el Sistema conserve efectivamente una muestra representativa de la biodiversidad de Costa Rica, y que avance en las metas nacionales y capture beneficios globales en una gama de ecosistemas existentes en el país. El proyecto define varios resultados interrelacionados, entre los cuales: El SINAC prueba nuevos e innovadores enfoques de conservación a nivel de Áreas de Conservación y Áreas Protegidas; y mediante la aplicación de metodologías exitosos de gestión del Sistema de AP a nivel sistémico por medio de alianzas estratégicas con los actores clave de interés institucional. Dentro del resultado 4, producto 4.2 del Proyecto Removiendo Barreras para la Sostenibilidad de las Áreas Protegidas del SINAC del plan de trabajo aprobado para el año 2013, se contempla el efectuar de forma 2

3 coordinada con la unidad ejecutora del Proyecto BID-Turismo estudios de pre-factibilidad económica para las áreas silvestres protegidas identificadas por el proyecto financiado a través del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) 4. OBJETIVO DE LA CONSULTORÍA. Elaborar detalladamente siete estudios de factibilidad económica, ambiental y social de las propuestas de inversión en infraestructura en los Parques Nacionales Santa Rosa, Volcán Tenorio, Tapantí, Braulio Carrillo, Cahuita, la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco y el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas. 5. OBJETIVOS ESPECIFICOS. Ø Definir y establecer los escenarios de inversión para la infraestructura en las ASP específicamente los Parques Nacionales: Santa Rosa, Volcán Tenorio, Tapantí, Braulio Carrillo, Cahuita, y la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco así como el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas en conjunto con la Unidad de Coordinación del Proyecto BID/Turismo y los funcionarios de las Áreas de Conservación, diferentes escenarios de inversión en infraestructura en cada ASP. Ø Determinar y evaluar si los escenarios de inversión propuestos lograran impactar aumentando la visitación, reflejándose en los ingresos del SINAC y en la calidad de la visitación de los turistas. Ø Identificar los impactos económicos, ambientales y sociales sobre las comunidades aledañas al ASP determinadas, que podrían generar las inversiones en infraestructura propuestas. 6. ACTIVIDADES. El consultor(a) deberá realizar al menos las siguientes actividades: Revisar los Planes de Turismo de las ASP, los Planes Generales de Manejo, las Reglamentos de Uso Público, el Plan Nacional de Desarrollo Turístico del ICT, los Planes de Ordenamiento Turístico de las Unidades de Planeamiento del ICT, y cualquier otro documento técnico que se requiera para alcanzar los productos. Elaborar y presentar un Plan de Trabajo que contemple los elementos necesarios para cumplir con las actividades y objetivos propuestos. Dicho plan de trabajo debe contener al menos los siguientes elementos: actividad a desarrollar, tiempo de ejecución, responsables y requerimientos técnicos y logísticos. Recopilar y sistematizar la información atinente sobre el mercado turístico regional, así como la actividad económica local asociada al turismo, las perspectivas y tendencias de desarrollo turístico en las áreas de influencia de las Siete (7) ASP. Realizar como mínimo 1 (una) gira de campo a cada una de las siete ASP, así como a sus comunidades aledañas, para obtener los insumos requeridos. Entrevistar a los actores relevantes establecido por la UCP/ BID Turismo tanto nivel institucional como del sector turístico: entre los que se deberán incluir ICT, cámaras de turismo, empresarios turísticos, entre otros. 3

4 Coordinar con la Oficina Asesora de Infraestructura Física del SINAC la estimación de los presupuestos de las obras de infraestructura propuestos en cada ASP. Programar reuniones periódicas con la UCP/ BID Turismo, para tomar acuerdos en la definición de escenarios de inversión en cada una de las ASP. Presentar ante los foros que la UCP/BID Turismo solicite, los resultados de los estudios realizados. Presentar los informes periódicos de avance y el producto final, ante la coordinación de los proyectos: Unidad Coordinadora del Proyecto (UCP) BID-Turismo y Removiendo Barreras. 7. PRODUCTOS ESPERADOS: Los productos señalados a continuación, deben ser presentados al Coordinador Nacional del Proyecto, en forma impresa (un original y dos copias) y en forma digital (Un CD con todos los informes y anexos respectivos) utilizando el formato que para estos efectos proporcionará al (la) consultor(a) la Unidad de Gestión del Proyecto. Previamente, los documentos/informes deben ser presentados a la Unidad Coordinadora del Proyecto BID- Turismo del SINAC para su revisión y validación. 7.1 Producto Nº 1. Documento de Plan de Trabajo, que contemple los elementos necesarios para cumplir con las actividades y objetivos propuestos, donde se incluya el cronograma de actividades, con fecha de inicio y fecha de finalización, responsables y requerimientos. Debe ser entregado a los cinco (5) días naturales posteriores a la firma del Contrato Producto Nº 2. Tres (3) Estudios completos e independientes de Factibilidad Económica, Social y Ambiental de las obras en infraestructura propuestas para los Parques Nacionales Cahuita y Braulio Carrillo, así como en la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco. Deberán ser entregados sesenta (60) días naturales posteriores a la firma del Contrato. 7.3 Producto N 3. Cuatro (4) Estudios completos e independientes de Factibilidad Económica, Social y Ambiental de las obras en infraestructura propuestas para los Parques Nacionales Santa Rosa, Tenorio, Tapantí y el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas. Deberán ser entregados ciento veinte (120) días naturales posteriores a la firma del Contrato. 8. SUPERVISIÓN Y COORDINACIÓN El consultor(a) trabajará en régimen de horario flexible, y coordinará lo que corresponda con el enlace institucional de la Unidad Coordinadora del Proyecto BID-Turismo. Asimismo, se debe responder tanto a la Coordinación del Proyecto Removiendo Barreras para la Sostenibilidad del Sistema de Áreas Protegidas de Costa Rica, al Oficial de Programa de Ambiente y Gestión del Riesgo del PNUD-Costa Rica y al especialista de seguimiento y monitoreo en el marco del proyecto. 9. SEGUIMIENTO Y CONTROL La Unidad de Seguimiento y Monitoreo solicitará, cuando lo estime conveniente, calendarizaciones, informes de avances periódicos, o cualquier otro tipo de requerimiento propio de sus funciones. Asimismo, brindará un monitoreo diario en la ejecución de las actividades, obteniendo información de manera predeterminada, por lo que cada ejecutor/ empresa o consultor (a) brindará su información periódicamente, según requerimientos expresos solicitados por la especialista 4

5 10. PERFIL DEL CONSULTOR(A) El Consultor(a) deberá acreditar al menos los siguientes requisitos: Profesional con grado mínimo de Maestría en Ciencias Económicas, preferiblemente con especialidad en Economía Ambiental. Cinco años de experiencia laboral en la realización de análisis o estudios económicos para el sector público y privado, preferiblemente en Costa Rica. Dos años de experiencia en la realización de estudios ambientales y de turismo en áreas silvestres protegidas. Cinco estudios de pre-factibilidad o factibilidad de proyectos inversión, preferiblemente en temas ambientales o de turismo desarrollados en áreas silvestres protegidas. 9. PERIODO DE LA CONSULTORÍA. La Consultoría tendrá una duración máxima de 120 días naturales, iniciando una vez que se firme el respectivo Contrato de consultoría. 10. CONDICIONES DEL CONTRATO La consultoría se financiará con recursos del Proyecto Removiendo las Barreras para la Sostenibilidad del Sistema de Áreas Protegidas de Costa Rica, financiado con recursos del Global Environment Facility (GEF), por medio del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). El consultor (a) seleccionado (a), firmará un contrato con PNUD, no obstante, desarrollará su trabajo para la Unidad Coordinadora del Proyecto BID-Turismo del SINAC. Trabajará con régimen de horario flexible y responderá a la Coordinación del Proyecto Removiendo Barreras para la Sostenibilidad del Sistema de Áreas Protegidas de Costa Rica y al Oficial de Programa de Ambiente y Gestión del Riesgo del PNUD-Costa Rica, así mismo, realizará las reuniones de coordinación, realimentación y seguimiento con la Unidad Coordinadora del Proyecto BID-Turismo. La dirección de entrega de los materiales (productos), es en el edificio de la Secretaría Ejecutiva del SINAC, ubicado en Bo. Tournón, costado Sur de la ULACIT El pago se hará distribuido en tres (3) tractos, una vez que el Enlace institucional dé la conformidad a los productos presentados. En todos los casos, el Enlace tendrá un plazo determinado para mostrar su conformidad, una vez que el Consultor(a) le presente el producto final: a) Un primer pago, por un 30% del monto pactado contra la presentación del Plan de Trabajo (PRODUCTO N 1), 5 días naturales después de la firma del contrato y una vez que dicho documento haya sido aprobado por la Unidad Coordinadora del Proyecto BID-Turismo, para lo cual existe un plazo de 10 días naturales, una vez recibido el informe; b) un segundo pago, por un 30% del monto pactado contra la entrega y aprobación de los primeros tres estudios de pre-factibilidad de los Parques Nacionales Cahuita, Braulio Carrillo y la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco, a los 60 días naturales, después de firmado el contrato, y una vez que dichos documentos hayan sido aprobados por la Unidad Coordinadora del Proyecto BID-Turismo, para lo cual existe un plazo de 15 días naturales, una vez recibidos los documentos; 5

6 c) Un tercer pago, por un 40% del monto pactado contra entrega y aprobación de los restantes 4 estudios de pre-factibilidad de los Parques Nacionales Santa Rosa, Tenorio, Tapantí y el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas, a los 120 días naturales, después de firmado el contrato, y una vez que dichos documentos hayan sido aprobados por la Unidad Coordinadora del Proyecto BID-Turismo, para lo cual existe un plazo de 15 días naturales, una vez recibidos los documentos. Se entiende, que en el valor total de la consultoría, están incluidos todos los montos por concepto de hospedaje, transporte y alimentación en que deba incurrir el consultor para la realización de giras de campo, facilitación de reuniones y/o talleres que deban efectuarse, si es que los hay, también los costos de alimentación y local deberán incluirse. Este desglose debe incluirse en la oferta económica. A manera de resumen, los productos indicados, deben ser entregados en la siguiente forma: Producto Fecha Entrega % de Pago Producto Nº1 Documento Plan de Trabajo Producto Nº2 Tres (3) estudios de prefactibilidad de los Parques Nacionales Cahuita, Braulio Carrillo y la Reserva Natural Absoluta Cabo Blanco Producto Nº3 Cuatro (4) estudios de prefactibilidad de los Parques Nacionales Santa Rosa, Tenorio, Tapantí y el Refugio Nacional de Vida Silvestre Isla San Lucas 5 días naturales, después de firmado el contrato 60 días naturales, después de firmado el contrato 120 días naturales, después de firmado el contrato 30% 30% 40% 11. REQUISITOS DE LA APLICACIÓN Las personas que deseen postularse para esta consultoría deben necesariamente presentar la siguiente documentación: a) Carta de interés (máximo 2 páginas). b) Oferta técnica que incluya la metodología que utilizará para llevar a cabo las actividades y obtener el producto esperado, así como un planteamiento del abordaje y un plan de trabajo propuesto, el cual deberá ser consistente con la metodología, demostrando una compresión de los TdR y habilidad para traducirlos en un plan de trabajo factible. Es necesario aclarar que para la elaboración de los estudios de pre-factibilidad, el consultor(a) deberá utilizar la Guía Metodológica para la Preparación de Estudios de Factibilidad para Áreas Silvestres Protegidas (Anexo 1). c) Oferta económica detallada (mostrando honorarios, viáticos, costos talleres y logística, personal de apoyo si fuera necesario) la cual debe ser presentada en moneda nacional (colones costarricenses). d) Hoja de vida actualizada en un máximo de cuatro páginas. e) Formulario P-11 (localizable en / Centro de Servicios/ Formularios/ Formularios contratos). Este es un requisito indispensable para la aceptación de las ofertas La no presentación de alguno de los documentos solicitados, será motivo para excluir la oferta. 6

7 La documentación indicada deberá ser remitida, vía correo electrónico, a la siguiente dirección: recursoshumanos.cr@undp.org, identificando el asunto del mensaje electrónico como Removiendo Barreras-Estudios de Pre-Factibilidad SINAC. El envío debe hacerse en archivos electrónicos separados. 12. FECHA LIMITE APLICACION La fecha límite para aplicar a esta consultoría es el viernes 17 de mayo del 2013, a las 12:30 p.m. 13. EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS Para la evaluación se utilizará un procedimiento que consta de dos etapas: (a) la evaluación técnica que contempla la experiencia del oferente (sobre la base de su correspondencia con los Términos de Referencia) junto con el contenido y suficiencia de la oferta técnica, y (b) la evaluación económica. El peso de la evaluación técnica será de puntos y el peso de la evaluación económica de 300 puntos. Ver tabla de asignación de puntajes. Solamente aquellas ofertas que obtengan al menos 700 puntos de la evaluación técnica, pasaran a la segunda etapa donde se considerara la oferta económica, conforme a los criterios que se describen adelante. Asignación de Puntajes EVALUACIONES PESO DE LA EVALUACIÓN Técnica Económica 300 TOTAL OFERENTE A B C D E n La evaluación técnica se efectuará de acuerdo a los parámetros que se indican en el Cuadro siguiente: Criterios para la Evaluación Técnica Nº DESCRIPCIÓN PUNTAJES 1 Grado académico: Grado mínimo de maestría en Ciencias Económicas, Deseable en Economía Ambiental Doctorado: Maestría 100 Pts 50 Pts 2 Al menos 5 años de experiencia en la realización de análisis o estudios económicos para el sector público y privado. 3 Al menos dos años de experiencia en la realización de estudios ambientales y de turismo en áreas Más de 10 años Mayor a 6 y menor a 10 años De 5 a 6 años Mayor a 5 años De 2 a 5 años 100 Pts 50 Pts 25 Pts 200 Pts. 100Pts. 7

8 silvestres protegidas 4 Estudios de pre-factibilidad o factibilidad de proyectos ambientales o turismo desarrollados en áreas silvestres protegidas. 5 Oferta Técnica (Clara, lógica, detallada, muestra Comprensión de la naturaleza del trabajo) 12 o más estudios De 8 a 11 estudios De 5 a 7 estudios Contenido suficiencia y 300 Pts. 200 Pts 100 Pts 300 Pts Sub Total criterios técnicos Pts. La evaluación económica comparará las propuestas económicas de todos los oferentes. El número total de puntos para cada presentación individual que se puede obtener para el componente de precio es de 300 puntos. Este puntaje será adjudicado a la oferta económica más baja. Todas las ofertas restantes recibirán puntos en proporción inversa al precio más bajo. El porcentaje del Factor Precio se determinará por medio de la siguiente fórmula: POMB PFP = * 300 PO Donde: PFP = Puntaje del Factor Precio PO = Precio Oferente POMB = Precio Oferta Más Bajo 14. OTROS Las personas postulantes, no deben ser funcionarios(as) del Estado costarricense, ya sea efectivos, contratados(as) en actividad o con licencia, y no haberse desempeñado como funcionario (a) efectivo (a) o contratado(a) del Estado en los últimos seis meses. Se invita a las mujeres a presentar su candidatura 8

9 Anexo N 1 Guía Metodológica para la Preparación de Estudios de Factibilidad para Áreas Silvestres Protegidas 9

10 Setiembre 2012 Costa Rica: Programa de Turismo en Áreas Silvestres Protegidas (ASP) 1824/OC- CR Guía metodológica para la Preparación de Estudios de Factibilidad para Áreas Silvestres Protegidas 10

11 Índice 1. INTRODUCCIÓN PROCEDIMIENTO METODOLÓGICO COMPONENTES DEL ESTUDIO DE FACTIBILIDAD RESUMEN EJECUTIVO ANÁLISIS DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN DEL ÁREA SILVESTRE PROTEGIDA (ASP) ESTUDIO DE MERCADO Análisis de la oferta del ASP Análisis de la demanda del ASP ESTRATEGIA DE COMERCIALIZACIÓN GESTIÓN INSTITUCIONAL Y ADMINISTRATIVA Estructura administrativa y organigrama del ASP Análisis Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) en la gestión del ASP ANÁLISIS FINANCIERO Análisis de las inversiones y priorización Flujos financieros (Proyección de ingresos y gastos) Análisis de sensibilidad RECOMENDACIONES REFERENCIAS ANEXOS DOCUMENTOS CONSULTADOS

12 1. Introducción El Proyecto denominado Fortalecimiento para el Programa de Turismo en Áreas Silvestres Protegidas del Sistema Nacional de Áreas de Conservación (SINAC) es financiado por el Banco Inter- Americano de Desarrollo (BID) mediante el contrato de préstamo # 1824/OC- CR, Ley 8967 (Publicado en la Gaceta 191, del 5 de octubre del 2011); por un monto de US$25 millones, de los cuales US$19 millones son financiados por el BID y US$6 corresponden a la contrapartida del Gobierno de Costa Rica. El Programa tiene como objetivo general consolidar el turismo en las Áreas Silvestres Protegidas (ASP) estatales de Costa Rica, como una herramienta para fortalecer su gestión sostenible, contribuyendo directamente al desarrollo socioeconómico local y la conservación de los recursos naturales. El Proyecto se divide en tres componentes. El primero se refiere a las inversiones para el desarrollo turístico sostenible; el segundo al fortalecimiento de la planificación y gestión sostenible del turismo y el tercero al fortalecimiento institucional del SINAC: sistema de gestión, administrativos y financieros 1. Dentro del componente 1 se incluye el financiamiento de obras de infraestructura y equipamiento, para potencializar el desarrollo turístico en las 10 áreas silvestres protegidas priorizadas por el SINAC. Estas áreas se priorizaron de acuerdo a criterios como el nivel de visitación, capacidad de generación de ingresos, atractivos para el turista y servicios conexos para el turismo actuales o potenciales. Costa Rica hace importantes esfuerzos para la conservación de más del 20% de ecosistemas terrestres y marino- costeros bajo diferentes categorías de manejo (SINAC- MINAET, 2009) divididos en 11 Áreas de Conservación (AC) 2 y 169 Áreas Silvestres Protegidas (ASP), sin embargo el SINAC sólo cubre cerca del 50% de los recursos necesarios para el financiamiento del Sistema (Comunicación personal Sandra Jiménez, SINAC). Áreas Silvestres Protegidas Priorizadas 1. PN Rincón de la Vieja 2. PN Manuel Antonio 3. PN Tortuguero 4. PN Arenal 5. PN corcovado 6. RVS Caño Negro 7. PN Cahuita 8. PN Volcán Poás 9. PN Irazú 10. PN Braulio Carrillo Existe por tanto una necesidad de financiamiento de las Áreas Silvestres Protegidas (ASP), que sólo incluye la operación diaria y salarios y no contempla las necesidades de inversión, que sólo para las ASP marinas se estima un vacío financiero para el año 2010 de US$10 millones y donde se determina que sólo el 20% se reinvierte en las mismas (Reyes & Sánchez, 2011). Es por tanto evidente la necesidad de financiamiento de las ASP y las cuales son uno de los principales atractivos para el turista que visita el país. De acuerdo al ICT (Junio, 2012), el 58,1% de los turistas que ingresan al país visita un ASP y cada vez es mayor la cantidad de turistas que las visitan, cuyo incremento está correlacionado con la cantidad de visitantes 1 Ley La Gaceta 191 del 5 de octubre del Contrato de Préstamo 1824/OC- CR y su anexo único entre el Gobierno de la República de Costa Rica y el Banco Interamericano de Desarrollo, para financiar el Programa de Turismo en Áreas Silvestres Protegidas. 2 Área de Conservación Arenal Huetar- Norte (ACA- HN); Área de Conservación Arenal Tempisque (ACA- T); Área de Conservación Amistad Caribe (ACLA- C), Área de Conservación Amistad Pacífico (ACLA- P); Área de Conservación Cordillera Volcánica Central (ACCVC); Área de Conservación Guanacaste (ACG); Área de Conservación Marina Isla del Coco (ACMIC); Área de Conservación Osa (ACOSA); Área de Conservación Pacífico Central (ACOPAC); Área de Conservación Tempisque (ACT) y Área de Conservación Tortuguero (ACTO). 12

13 extranjeros que ingresan al país, 2011 al 2012 el número de visitantes ha crecido en un 7,4% (ICT, Agosto, 2012). Por consiguiente, en el marco del Proyecto de Turismo Sostenible en las ASP es fundamental determinar la factibilidad de las diferentes alternativas de inversión en infraestructura en cada Área Silvestre Protegida (ASP), para lo cual se elabora la presente guía metodológica. Para determinar los contenidos de la misma se realiza una revisión de la metodología para estudios de Factibilidad del Ministerio de Planificación, así como otros estudios relevantes. Estos contenidos fueron discutidos con representantes de la Unidad Coordinadora del Proyecto (UCP) y del Instituto Costarricense de Turismo (ICT). Los estudios para cada ASP deberán ser documentos sintéticos, que logren responder a las siguientes preguntas: Con la inversión definida en el ASP se logra un incremento en la visitación y en los ingresos del SINAC?. Con la inversión propuesta en el ASP se logra un incremento en la calidad de la visita del turista? Cuál de las alternativas de inversión es la más rentable? Cuenta el ASP con la capacidad institucional para la gestión de las inversiones propuestas? Qué áreas en la gestión del ASP deben ser fortalecidas? Cuáles son las amenazas que enfrenta el ASP relativo a las inversiones propuestas? Cuáles son las soluciones? Cuál es el impacto sobre las comunidades aledañas y de qué manera podrían beneficiarse? El estudio deberá determinar la capacidad financiera y de gestión del ASP y brindar recomendaciones para reducir los riesgos de las inversiones financiadas por el Proyecto. 2. Procedimiento metodológico Para la elaboración de los estudios de factibilidad para cada una de las ASP se deberá seguir el siguiente procedimiento metodológico. 1. Recopilación y análisis de información secundaria y primaria. Esto implica la búsqueda de estudios específicos elaborados para la ASP que incluye la información generada por terceros como la Universidad Nacional, Universidad de Costa Rica, CATIE, EARTH, ONGs, consultorías de individuos u empresas consultoras o bien por el SINAC o el Área de Conservación (AC) respectiva. Esto implica al menos la siguiente información: 13

14 Estrategia financiamiento del SINAC Plan de Manejo del ASP Plan de Turismo del ASP Estudios de satisfacción del turista Estudios socioeconómicos de las comunidades circundantes Planes de negocios del ASP Normativa relevante Otros estudios relevantes Estadísticas de visitación del ASP Ingresos del ASP Presupuesto ejecutado del último año del ASP Inversiones propuestas (descripción, mapas, costos específicos) Estadísticas del ICT (como arribo de turistas internacionales, gasto promedio del turista, tiempo de permanencia). 2. Visita de campo al ASP Reconocimiento del sitio y revisión de propuesta de inversiones en el sitio. Taller de trabajo con personal del ASP y AC para realizar análisis FODA y priorización de inversiones. Revisión del borrador del documento con representantes del ASP y AC y recopilación de información faltante. Gira al área de influencia para reconocimiento de actividades económicas relevantes, vinculadas con el ASP. 3. Análisis de la información y redacción del estudio de factibilidad. 4. Se deberá mantener una estrecha coordinación con personal del AC y del SINAC; así como con otros actores relevantes para garantizar el éxito del proyecto. 3. Componentes del Estudio de Factibilidad El estudio de factibilidad para determinar la viabilidad económica e institucional de un proyecto vinculado con el ASP, ya sea relacionado con el Proyecto de Turismo Sostenible o de otra índole deberá incluir los siguientes componentes: 14

15 Resumen ejecutivo Análisis de Contexto Descripción del ASP Estudio de mercado: ü Análisis de la oferta: Atractivos del ASP Servicios que ofrece el ASP Calidad de atención al visitante y ordenamiento de la visita Caracterización del entorno del ASP ü Análisis de la demanda Caracterización del perfil del visitante Visitación actual y potencial Nivel de satisfacción del visitante Estrategia de comercialización del ASP Gestión institucional y administrativa del ASP ü Gestión del ASP ü Análisis FODA del ASP Análisis financiero del proyecto ü Análisis de las inversiones ü Flujos financieros ü Análisis de sensibilidad Recomendaciones Referencias Anexos 3.1. Resumen Ejecutivo El resumen ejecutivo debe contener una síntesis de los principales resultados del estudio de mercado, estrategia de comercialización, el análisis de gestión institucional del ASP y análisis financiero; donde se debe hacer hincapié en la viabilidad económica y de gestión de las inversiones propuestas para el ASP Análisis de contexto En este punto se incluye un análisis sintético del marco institucional del ASP y del Sistema Nacional de Áreas de Conservación (SINAC) Descripción del Área Silvestre Protegida (ASP) Se deberá realizar una breve reseña del ASP que incluye la razón de su creación, fecha y sustento legal, objetivos de conservación, localización (incluyendo mapa), área y zona circundante. 15

16 3.4. Estudio de mercado Análisis de la oferta del ASP Deberá incluir una descripción de los atractivos del ASP, de los servicios, la calidad de la atención al visitante y ordenamiento de la visita y una caracterización del entorno como se indica seguidamente. Atractivos del ASP Descripción de los atractivos que el ASP ofrece al turista como por ejemplo: bosque húmedo o seco o playas, especies relevantes como la tortuga o pájaros específicos, lagunas, ríos u otros. Servicios que ofrece el ASP Se refiere a las facilidades que actualmente ofrece el ASP al turista y el estado en que se encuentra (buenas, regular o mala). Entre las facilidades están el centro de visitantes, senderos, servicios sanitarios, rotulación interpretativa, señalización, parqueos u otros. Asimismo deberá hacerse referencia a los servicios que se ofrecerán con y sin el proyecto y la manera en que se beneficiará al turista y el efecto que tendrá sobre la visitación y los ingresos que genera el ASP. Calidad de la atención al visitante y ordenamiento de la visita Se deberá contemplar qué tipo de atención recibe el visitante. Si recibe algún tipo de atención o no; si se cuenta con personal exclusivo para la atención del turista; si hablan algún otro idioma como inglés, francés o alemán. En el ordenamiento de la visita se deberá indicar si existe una capacidad de carga establecida para el ASP o bien de qué manera se ordena actualmente la visita o si bien existe alguna propuesta en proceso. Caracterización del entorno Se deberá realizar un breve análisis de los siguientes puntos: ü Comunidades en el área de influencia: Cuáles comunidades existen alrededor del ASP? y Cuál es su condición socioeconómica? ü Actividades económicas relevantes: Qué tipo de actividades económicas se realizan ya sea agricultura, turismo u otros? y Cuál es su nivel de vinculación con el ASP? ü Servicios conexos que se ofrecen al turista en áreas aledañas al ASP. Entre estos servicios se podría contemplar los restaurantes, hoteles, medios de transporte, tour operadores, supermercados, bancos, y estado de la infraestructura. Este último punto además comprende las condiciones en que se encuentran las obras que permiten el acceso al parque como carreteras, puentes y aeropuertos y la distancia de el ASP a dichos servicios o centros poblados relevantes. ü Oportunidades de negocios vinculadas al ASP. Este punto implica la identificación de oportunidades de negocios para las comunidades vinculadas con el ASP, como pueden ser servicios de guiado, cabinas, sodas o restaurantes, entre otros. Deberá considerarse las oportunidades para las comunidades de brindar algún servicio no esencial dentro del ASP. 16

17 Análisis de la demanda del ASP Este punto implica un análisis de los siguientes 3 componentes: Caracterización del perfil de visitante Se deberá dar respuesta a las siguientes preguntas: Qué tipo de turista visita el ASP?, es nacional o es extranjero? Cuáles son sus intereses, naturaleza, playa u otros? Cuál es su nivel de gasto promedio, tiempo de estadía, forma de viaje? Visitación actual y potencial Se deberá analizar cuál ha sido el comportamiento de la visitación al ASP en los últimos 10 años (si se cuenta con información), la tasa de crecimiento estimada y cuál es la relación con la entrada de turistas internacionales por el Aeropuerto Juan Santamaría o vuelos locales u otras variables relevantes dependiendo del sitio?. Nivel de satisfacción del visitante Análisis de encuestas de satisfacción del turista y / o percepción del visitante elaboradas por el ASP o algunas organización externa como ONG s u universidades. Análisis de la competencia En el análisis de la competencia se determina cuáles son las alternativas a las que se enfrenta el turista (principalmente extranjeros) a la hora de decidir que sitios visita durante su viaje. Esto implica la identificación de cuáles sitios como áreas protegidas privadas, centros de recreo u otras alternativas como la playa son atractivas para el turista. Este análisis contribuye a identificar los puntos de mejora y qué debemos hacer para que el ASP en análisis sea un destino más atractivo para el turista que otras opciones; o bien si es un destino único Estrategia de comercialización En la estrategia de comercialización se define la manera en que el ASP debe ser promocionado para que el turista que visita el país, conozca del sitio y quiera visitarlo. Esto implica un análisis de la cadena de comercialización del ASP y se deben responder las siguientes preguntas: Existe algún tipo de convenio con tour operadores, agencias de viajes u hoteles? Qué tipo de paquetes les ofrecen y cuál es el costo? Qué tipo de convenio se podría establecer para incrementar la visitación al ASP? 3.6. Gestión institucional y administrativa Se realiza un análisis de la gestión del ASP que incluye su estructura administrativa y de organización; el personal con que cuenta y un análisis FODA de la gestión del ASP vinculada 17

18 con la inversión que el Proyecto de Turismo Sostenible. Con los resultados del FODA se deberán plantear recomendaciones para superar los puntos débiles y las amenazas Estructura administrativa y organigrama del ASP En la estructura administrativa deberá analizarse la manera en que opera el ASP, los programas existentes, el personal disponible y la organización de la misma Análisis Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) en la gestión del ASP El análisis FODA implica un análisis interno y externo de la gestión del ASP relacionado con las inversiones en turismo. El análisis interno implica la discusión de las fortalezas y debilidades del ASP y el análisis externo se refiere a las oportunidades y amenazas. Fortalezas Debilidades Oportunidades Amenazas Las fortalezas se refieren a los factores positivos que destacan en la gestión del ASP, como podría ser: Contar con personal capacitado en atención al visitante e idiomas; Disponer de recursos financieros suficientes para garantizar el mantenimiento de infraestructura de las ASP; Las debilidades comprenden las áreas que deberán mejorarse en el ASP: Infraestructura inapropiada como senderos en mal estado, poca rotulación o ninguna. Poco personal para la atención al público; 18

19 En las oportunidades se identifican alternativas de mejora que podrían llevarse a cabo u factores externos que podrían favorecer la ASP: La concesión de servicios no esenciales a una organización local. Esto puede generar oportunidades de ingresos a las comunidades y contribuir a mejorar la relación con la ASP. Establecimiento de un acuerdo o convenio con hoteles o tour operadores para promover la visita al ASP. En las amenazas se identifican los factores externos que podrían afectar la apropiada gestión del ASP: El acceso al ASP se realiza a través de una finca privada o se encuentra en mal estado. Existe un área protegida privada cerca del ASP que ofrece mejores condiciones de infraestructura y acceso Análisis financiero Análisis de las inversiones y priorización Se debe realizar una propuesta de diferentes escenarios de las posibles inversiones que podrían implementarse en el ASP. Entre estas inversiones podrían estar senderos, años, centros de visitantes, rotulación u otros; las cuales deben ser priorizadas con los representantes del ASP y determinar los escenarios de inversión. Estos se clasifican en A, B, C, D.., dependiendo de la cantidad de inversiones y recursos disponibles. Alterna2va A Alterna2va B Alterna2va C Senderos Centro de Visitantes xx xx xx xx Es necesario realizar un costeo detallado de cada una de las inversiones, el tiempo en que deberán desarrollarse y diseños de cada una de las inversiones Flujos financieros (Proyección de ingresos y gastos) Para la estimación de los flujos financieros se debe realizar una estimación de los ingresos y gastos del ASP para un período mínimo de 10 años. Los ingresos incluyen la venta de entradas al ASP (turistas nacionales y extranjeros), ingresos por la concesión de servicios no esenciales y otros ingresos como donaciones de entidades nacionales o extranjeras. Los egresos contemplan el salario de todo el personal dispuesto para atender la ASP; los gastos operativos como combustible, repuestos de vehículos; materiales y suministros; servicios de electricidad, agua y teléfono; materiales de oficina; inversiones en infraestructura; intereses para el pago de obligaciones financieras; y mantenimiento de obras 19

20 de infraestructura. El flujo de caja deberá proyectarse para cada uno de los escenarios con el fin de determinar la alternativa más rentable desde el punto de vista financiero. Para proyectar los ingresos en el tiempo, los ingresos y egresos se estiman mediante la aplicación de un índice como es el Índice de Precios al Consumidor (IPC) de Costa Rica para estimaciones en colones y el de Estados Unidos para proyecciones en dólares. Otro indicador que podría aplicarse es la tasa de crecimiento del Producto Interno Bruto real (PIB) para el sector gobierno. Flujo de Caja Ingresos Años Venta de entradas al ASP Ingresos por la concesión de servicios no esenciales del ASP Otros ingresos Egresos Salarios del personal del ASP Gastos operativos Servicios básicos como electricidad, agua y teléfono Materiales y suministros de oficina Inversiones en infraestructura Intereses Mantenimiento de obras de infraestructura Ingresos netos (beneficios) Las proyecciones se realizan en colones o dólares nominales, sin embargo, para analizar la rentabilidad del proyecto se debe determinar el Valor Actual Neto (VAN) de los flujos financieros, los cuales deben ser positivos para que el proyecto sea rentable. En el cálculo del VAN se debe utilizar una tasa de descuento social que puede ser del 10% tal y como recomienda el Banco Mundial o bien realizar el cálculo de una tasa social de descuento, para lo cual se puede utilizar la tasa nominal en dólares menos la tasa de inflación. En el caso de proyectos ambientales algunos autores recomiendan realizar un ajuste por el posible impacto del cambio climático o eventos extremos (Sánchez, 2010), como se ejemplifica seguidamente: Tasa de inflación interanual a julio de 2012 Tasa de interés nominal (dólares) Premium por riesgo cambio climático Tasa de interés real Tasa social de descuento 4,74% 8.74% 1% 4% 5% 20

21 Asimismo, se debe determinar la Tasa Interna de Retorno (TIR) de los valores descontados, la cual debe ser mayor que 1. Sin embargo, para que el proyecto sea rentable la TIR debe ser mayor a la tasa de interés de mercado, para que sea mayor el costo de oportunidad de invertir en el proyecto propuesto para la ASP que simplemente dejar el dinero en un banco Análisis de sensibilidad La estimación del Valor Actual Neto del flujo financiero estimado, para dos tasas de descuesto recomendadas para este tipo de proyectos a nivel internacional y el cálculo de la Tasa Interna de Retorno (TIR) para cada uno de los escenarios y para las diferentes tasas de descuento. Se deberán incluir todos los supuestos que justifican los análisis, como son el tipo de tasa de descuento, índices para el cálculo de las proyecciones financieras y tasa de cambio utilizada Recomendaciones Se debe indicar cuáles de los escenarios de inversión son rentables y en cuáles alternativas se recomienda la inversión. Se debe analizar el nivel de viabilidad en la gestión del ASP y cuáles acciones concretas deben implementarse para garantizar el éxito del proyecto en el ASP Referencias Se deben incluir toda la documentación, páginas web consultadas, así como las personas entrevistadas Anexos Se deben anexar las hojas de cálculo e información que se considere relevante para el sustento del estudio como dibujos, mapas y diseños. 4. Documentos consultados ICT (Agosto, 2012). Notas turísticas. Boletín digital ICT (Junio, 2012). Cifras Turísticas. Jiménez, Sandra. Comunicación personal. Agosto, MIDEPLAN (2010). Guía metodológica general para la identificación, formulación y evaluación de proyectos de inversión pública, Costa Rica. Millard, Edward (2003). Business Planning for Environmental Enterprises: A manual for technical staff. Conservation International. Ley La Gaceta 191 del 5 de octubre del Contrato de Préstamo 1824/OC- CR y su anexo único entre el Gobierno de la República de Costa Rica y el Banco Interamericano de Desarrollo, para financiar el Programa de Turismo en Áreas Silvestres Protegidas. 21

22 Luna Rafael & Damaris Chaves (2001). Guía para elaborar estudios de factibilidad de proyectos eco turísticos. PROARCA- CAPAS. Guatemala. Reyes Virginia & Rafael Sánchez (2011). Evaluación de los niveles actuales de financiamiento de las AMPs. Proyecto Consolidación de las AMPs de Costa Rica. SINAC- PNUD- GEF- TNC- Costa Rica por Siempre. Sánchez Rafael (2010). Estudio de la rentabilidad social del bosque tropical, políticas y estrategias para la sostenibilidad: Caso Corredor Biológico San Juan la Selva. CINPE- CATIE. 22