7.1. Manual de Aplicación de las Fórmulas de Estimación del Pasaje Equivalente al Usuario y del Pago a los Operadores

Transcripción

1 Anexo VII.1 - Página Manual de Aplicación de las Fórulas de Estiación del Pasaje Equivalente al Usuario y del Pago a los Operadores Este anexo explica el funcionaiento del libro electrónico preparado para obtener los valores con los cuales se establece el valor áxio del pasaje equivalente al usuario y se distribuyen los ingresos del Sistea de Cosac. El libro electrónico reproduce las fórulas contenidas en los contratos de concesión Consideraciones básicas El libro electrónico se encuentra copuesto por 20 hojas de cálculo. El nobre y contenido de cada una de ellas se detalla a continuación: DEF : Datos de Entrada Fijos DES : Datos de Entrada de Series 1. DES : Datos de Entrada de Series 2. %PP : Porcentaje de Pago a Protransporte?CT : Cabio Acuulado en Costo Troncal CT : Costo Troncal?CA : Cabio Acuulado en Costo Alientador CA : Costo de Alientación?CR : Cabio Acuulado en Costo de Recaudo CR : Costo de Recaudo PT-PTA: Pasaje Técnico y Pasaje Técnico Ajustado RS : Reservas de los Operadores POR : Pago al Operador de Recaudo POA : Pago a los Operadores Alientadores POT : Pago a los Operadores Troncales PP : Pago a Protransporte PF : Pago a la Fiducia RICR : Reserva de Infraestructura, Contingencia y Retiro Definitivo de Flota RI : Reserva de Incentivos de Operadores Troncales y Alientadores PN : Pagos netos de cada Operador y Montos acuulados de cada Fondo Iagen Nº 1

2 Anexo VII.1 - Página 2 Las dos prieras hojas de cálculo involucran datos de entrada fijos (que sólo es necesario cabiar una vez) y variables (que cabian es a es a lo largo de la concesión). Todas las deás hojas de cálculo presentan cálculos interedios y finales para los distintos eleentos que conforan el cálculo de pasaje áxio y distribución de los ingresos a partir de los datos de enterada de las dos prieras hojas. Es iportante encionar que sólo es necesario ingresar la inforación de las hojas DEF, DES(1), DES(2) y %PP para que autoáticaente se obtengan los resultados en las deás hojas. No es necesario hacer ningún cálculo adicional ni cabiar ninguna celda. Cualquier variación en la ubicación y/o alteración de los datos de origen, pueden llevar a resultados que no reflejan la forulación ateática establecida en los contratos de concesión Datos de Entrada Fijos (DEF) En esta hoja se encuentran toda la inforación que no cabia en el tiepo. Parte iportante de los datos son resultados del proceso de licitación 1. En la versión presentada se presentan los valores áxios, para verificar el funcionaiento del libro electrónico en el extreo superior. La hoja considera 9 ítes que conforan los DEF. 1) Valores Licitados Se deben ingresar los valores obtenidos de las propuestas econóica ganadoras de los operadores concesionarios (en las celdas enarcadas por el rectángulo rojo). Los valores resultantes ubicados dentro del área del rectángulo azul son los valores obtenidos después de incluir los incentivos por la utilización de buses a gas a aquellos operadores que lo presentaron en sus propuestas técnicas correspondientes. Iagen Nº 2 1 Principalente aquellos referidos con la propuesta econóica ganadora para el servicio de Recaudo, el servicio de Operación Troncal y el servicio de Alientación.

3 Anexo VII.1 - Página 3 2) Ponderadores de Costos de Insuo Es la participación de los costos de cobustible, Maquinara y Personal necesarios para la estiación del cabio de Costos de Recaudo, Troncal y Alientación. Dichos datos son dados y no se deben odificar. Las estructura de costos iplícita refleja los resultados de los supuestos de odelación financiera realizados, sin ebargo no constituyen eleento de discusión en la licitación ni representan ningún tipo de garantía iplícita a los operadores. Iagen Nº 3 3. Ecuación de Variación de Costo IPK (CIPK) La estructura del pasaje técnico (PT) se encuentra copuesto por loa valores licitados y los cabios acuulados de los costos de los operadores, sin ebargo, tabién el PT recoge la variación acuulada de dichos costos ante cabios del IPK de cada es. La fórula de calcular dichas variaciones es una función cúbica con los siguientes coeficientes fijos: Iagen Nº 4 4. Porcentaje a la Reserva para Infraestructura, Contingencia y Retiro definitivo de Flota (PRICR) Es el pago que debe hacer cada operador sobre sus ingresos brutos hacia el RICR a fin de proover el desarrollo de infraestructura del sistea, para contener contingencias de efectos transitorios que puedan afectar los costos de los operadores y para el retiro de flota obsoleta.

4 Anexo VII.1 - Página 4 Iagen Nº 5 5. Ecuación Líite de Porcentaje a Protransporte El porcentaje destinado a Protransporte será definido por Protransporte con un áxio deterinado por unas ecuaciones en función del total de pasajeros validados ensualente. Según la estructura establecida en los contratos de Concesión, los ingresos provenientes de la retribución del Operador de Recaudo serán para Protransporte, ientras que la retribución derivada de los operadores del servicio Troncal y Alientador corresponderán al Centro de Control (gestionado por Protransporte). En la hoja de cálculo DEF se encuentran los paráetros necesarios para la estiación de los porcentajes de pago de los distintos operadores a Protransporte y Control. Iagen Nº 6 6. Porcentaje a Fiducia Es el porcentaje que le corresponde al operador Fiduciario sobre los ingresos brutos de los operadores por la adinistración de los recursos del sistea. El valor es el resultante de un proceso licitario con un áxio de 0.8% de los ingresos. Iagen Nº 7

5 Anexo VII.1 - Página 5 7. Paráetros de Conversión Son los paráetros recoendados por el consultor, que son necesarios para poder calcular y forular una ecuación estable del costo de los operadores, lo que nos perite estiar el Pasaje técnico. Iagen Nº 8 8. Paráetros de distribución de Pagos Las fórulas de reuneración a los operadores de recaudo y alientación consideran liites de distribución de las reservas brutas del sistea. Dichos proporciones se detallan en la hoja de cálculo DEF, así coo se observa en la iagen a continuación. Iagen Nº 9 9. Incentivos Econóicos por la utilización de buses a gas

6 Anexo VII.1 - Página 6 Las fórulas contractuales consideran incentivos a las propuestas econóicas a aquellos operadores que presenten en su propuesta técnica la utilización de buses a gas para la prestación del servicio tanto troncal coo alientador. El incentivo para el servicio troncales es de S/0.07 ientras que para el servicio alientador es de S/ Iagen Nº Datos de Entrada Series 1(DES 1) En la presente hoja de cálculo se deberá ingresar aquella inforación que por su carácter dináico, debe ser actualizada ensualente. La etodología utilizada para verificar las fórulas de ajustes considera una actualización ensual de los siguientes datos: Precio de Referencia de Cobustible Diesel 2 (Fuente: Osinerg) Precio de referencia correspondiente a la Categoría D (Fuente: Osinerg) IPM de Maquinaria y Equipo (Fuente: INEI) Salario Noinal ensual en Lia Metropolitana (Fuente: INEI) Índice de Pasajero por Kilóetro del Servicio de buses Troncales (Fuente: Protransporte/Centro de Control) Índice de Pasajero por Kilóetro del Servicio de buses Alientadores (Fuente: Protransporte/Centro de Control) Pasajeros Totales Validados (Fuente: Concesionario de Recaudo, verificado por Protransporte) Kilóetros Recorridos por Alientador 1 (Fuente: Protransporte/Centro de Control) Kilóetros Recorridos por Alientador 2 (Fuente: Protransporte/Centro de Control) Kilóetros Recorridos por Alientador 3 (Fuente: Protransporte/Centro de Control) Kilóetros Recorridos por Alientador 4 (Fuente: Protransporte/Centro de Control) Tasa Anual de Rendiientos Financieros (Fuente: Encargo Fiduciario, verificado por Protransprote)

7 Anexo VII.1 - Página 7 En el cuadro a continuación se presenta el forato de la hoja de cálculo DES y la fora coo debe ser actualizada: Iagen Nº 11 En esta hoja tabién se deben actualizar los ontos de las ultas a los distintos operadores que hayan sido acuuladas a lo largo de cada es. Iagen Nº Datos de Entrada Series 2(DES 2) Se deben ingresar la inforación correspondiente al núero de Terinales, Estaciones y Buses Alientadores necesarios para el cálculo del costo fijo del Operador de Recaudo. Coo dato inicial se utilizan los valores que han sido counicados por Protransporte a la fecha de elaboración de esta forulación: 3 terinales, 38 estaciones y 237 buses alientadores. Asiiso, se debe llenar la inforación de cada operador troncal y alientador del núero de buses que operan tanto a Diesel o Gas Natural. La iagen a continuación presenta un recuadro rojo el cual representa las celdas que deben ser copletadas. Iagen Nº 13

8 Anexo VII.1 - Página 8 De otro lado, tabién se deben copletar la inforación correspondiente al núero de estaciones y núero de terinales (celdas ubicadas dentro del recuadro rojo). Las celdas en el recuadro azul se llenan autoáticaente dependiendo de la inforación copletada para cada operador. Iagen Nº Porcentaje a Protansporte En la hoja de cálculo %PPT se deben ingresas los porcentajes correspondientes a los pagos de los distintos operadores hacia Protransporte y el Centro de Control (colunas de encabezado de color rojo). De otro lado, la hoja electrónica tabién desarrolla el cálculo de los porcentajes áxios (colunas de encabezado de color azul) que se pueden atribuir a los distintos operadores. Iagen Nº 15

9 Anexo VII.1 - Página Cabio Acuulado en Costo Troncal La hoja de cálculo se focaliza en encontrar el equivalente del cabio acuulado del costo de los operadores troncales siguiendo la siguiente fórula de aproxiación. Donde: ct = * PFD T CT = ct * CT ; CT0 PD * PD + 1 = PG 1 ( 1 PFD ) + + T * * * PG 1 IPPM 1 S 1 1 IPPM Las colunas de encabezado de color verde recogen la inforación necesaria para el cálculo correspondiente (inforación ingresada en DEF y DES), para luego procesar los datos hasta deterinar el cabio acuulado del es (coluna de encabezado de color rojo). S La hoja presenta el siguiente forato: Iagen Nº Costo Troncal

10 Anexo VII.1 - Página 10 La hoja CT recoge los cálculos correspondientes al costo troncal, el cual se encuentra edido en soles por pasajeros. Las fórulas contractuales presentan la siguiente estructura para la estiación del CT: CT = t ( VLKT + α ) t * CT BOT t * CIPK BOT t t ( 1 PPTR PAF PRICR) Los resultados ensuales del costo troncal se detallan en la coluna de encabezado azul coo bien se observa en la iagen a continuación. T Iagen Nº Cabio Acuulado en Costo Alientador La hoja de cálculo se focaliza en encontrar el equivalente del cabio acuulado del costo de los operadores alientadores siguiendo la siguiente fórula de aproxiación: Donde: CA = ca * CA ; CA0 1 = 1 ca = * PFD A PD * PD + PG ( 1 PFD ) + + A * * * PG 1 IPPM 1 S 1 1 IPPM S Las prieras colunas recogen la inforación necesaria para el cálculo correspondiente (inforación que ingresada en DEF y DES), para luego procesar los datos hasta deterinar el cabio acuulado del es. La hoja presenta el siguiente forato:

11 Anexo VII.1 - Página 11 Iagen Nº Costo de Alientación La hoja CA recoge los cálculos correspondientes al costo troncal, el cual se encuentra edido en soles por pasajeros. Las fórulas contractuales presentan la siguiente estructura para la estiación del CA: PAL CA a = a ( VLKA b) a + PAL a * CA * CIPK A ( 1 PPAL PAF PRICR) 2 ( BOA ) * ( BOA ) = * a a Los resultados ensuales del costo de alientación se detallan en la coluna de encabezado azul coo bien se observa en la iagen a continuación. Iagen Nº Cabio Acuulado en Costo de Recaudo La hoja de cálculo se focaliza en encontrar el equivalente del cabio acuulado del costo del operador de Recaudo siguiendo la siguiente fórula de aproxiación: Donde: CR = cr * CR ; CR0 1 = 1

12 Anexo VII.1 - Página 12 cr IPPM = * IPPM La hoja presenta el siguiente forato: S * S 1 1 Iagen Nº Costo de Recaudo La hoja CR recoge los cálculos correspondientes al costo de recaudo, el cual se encuentra edido en soles por pasajeros. Las fórulas contractuales presentan la siguiente estructura para la estiación del CR: CR CRFT + CRV * CR 18,662,087 = ( 1 PPRE PAF PRICR) ( EST ) + 39,695 * ( TER ) ( BOA ) CRFT = 4,763 * * Los resultados ensuales del costo de recaudo se detallan en la coluna de encabezado azul coo bien se observa en la iagen a continuación. a a Iagen Nº Pasaje Técnico

13 Anexo VII.1 - Página 13 El valor del Pasaje Técnico se establece de acuerdo con los valores resultados del proceso licitatorio, pero puede cabiar en caso que se odifique la proporción de buses de cada operador Seguidaente se presenta tres colunas de encabezado de color verde las cuales representan los costos de la operación del servicio troncal, alientador y de recaudo, que conjuntaente conforarán el pasaje técnico (PT), las cuales se ubica en la coluna de encabezado rojo. Asiiso tabién se detalla el pasaje técnico ajustado (PTA) el cual es deterinado siepre y cuando el pasaje técnico se ajusta ás o enos del 2.5%, con respecto al PT y sus actualizaciones. Iagen Nº Reservas del Sistea (Reserva de los Operadores) Representa los ingresos totales del sistea antes de la distribución respectiva de los recursos a los operadores de acuerdo a las variables licitadas por cada uno de ellos. La Reserva de los operadores es calculada coo: RO = PEU * PTPV + CRICR La hoja presentará el siguiente forato: Iagen Nº 23

14 Anexo VII.1 - Página 14 Las colunas de encabezado rojo representan el onto áxio que se puede distribuir entre el operador de Recaudo (22%), entre los Alientadores (30.5%) y los Troncales Pago al Operador de Recaudo Las fórulas de reuneración deterinan que el operador de recaudo puede percibir coo áxio el 20.3% de los ingresos totales del Sistea. Los ingresos del operador de recaudo se encuentran en función del onto de su costo fijo y su costo variable (el cual es la propuesta econóica ofertada por el concesionario). Sin ebargo, del ingreso bruto percibido se descuentan los pagos a Protransporte, Fiducia, Reserva para Infraestructura, Contingencia y Retiro de Flota y por últio el onto total de las ultas acuuladas del es, por lo que la diferencia es considerada coo el ingreso neto del operador. Las fórulas de pago que la hoja de cálculo desarrolla se detallan a continuación: POR = ( CRFT + CRV * PTPV )* ( 1 PPRE PAF PRICR) CR áxio 22% - Ingresos Brutos PRN = POR PPR PFR PICRR MOR - Ingresos Netos La deterinación de los ingresos netos del operador se encuentra desarrollado coo un proceso secuencial de todos los factores que intervienen en la forulación de dicho pago. En prier lugar se estia la participación bruta del operador de Recaudo (POR). Cabe encionar que dicha participación no pueden ser ayor del 20.3% del total de recursos del sistea, por lo que la estiación del POR es una función condicional entre el onto el áxio peritido y lo que exigido del es. La función puede ser representada de la siguiente fora:

15 Anexo VII.1 - Página 15 Si ((CRIFT + CRIV* PTPV)*?CR,) > RS* 0.203; entonces POR = RS* 0.203; de lo contrario POR = ((CRIFT + CRIV* PTPV)*?CR,) La coluna de encabezado de color azul indica la participación del operador de recaudo exigida, ientras que la coluna de color naranja indican el ingreso bruto efectivo del es. Iagen Nº 24 Según el forato de la hoja de cálculo, la coluna de encabezado rojo representa los ingresos netos del operador, ientras que las colunas de encabezado verde representan tanto las deducciones al total de ingresos brutos coo los coponentes para la estiación del iso. Iagen Nº Pago a los Operadores Alientadores

16 Anexo VII.1 - Página 16 Las fórulas de reuneración deterinan que los operadores de alientación pueden percibir coo áxio el 31% 2 de los ingresos totales del Sistea. Los ingresos de los operadores alientadores se encuentran del costo por kilóetro propuestas en las ofertas econóicas del proceso de licitación. Las fórulas de pago que la hoja de cálculo desarrolla se detallan a continuación: POA a = ( VLKAa + b) * KM a * CA * ( 1 PPAL PAF PRICR) CIPK A, Máxio 30,5% 3 - Ingresos Brutos PAN s = POA PPA PFA PICRA MOA Ingresos Netos a a a a a De la isa fora que el operador de Recaudo, la deterinación de los ingresos netos del operador se encuentra desarrollado coo un proceso secuencial de todos los factores que intervienen en la forulación de dicho pago. En prier lugar se estia la participación bruta del operador de alientador (POA). Cabe encionar que dicha participación no pueden ser ayor del 20.3% del total de recursos del sistea, por lo que la estiación del POR es una función condicional entre el onto el áxio peritido y lo que exigido del es. La función puede ser representada de la siguiente fora: Si ((VLKAa +b) * KMa *?CA*?CIPK) > RS* 0.31; entonces POA = RS* 0.31; de lo contrario POA = ((VLKAa +b) * KMa *?CA*?CIPK) La coluna de encabezado de color azul indica la participación del operador de recaudo exigida, ientras que la coluna de color naranja indica el ingreso bruto efectivo del es. Iagen Nº 26 2 Si la sua Sa POAa / FO es ayor a 31%, entonces se distribuirá sólo el 31% de la siguiente anera 31%*FO* (POAa/Sa POAa) 3 Si la sua S a POA a / RO es ayor a 30.5%, entonces se distribuirá sólo el 30.5% de la siguiente anera 30.5%*RO* (POA a/s a POA a)

17 Anexo VII.1 - Página 17 Seguidaente, el ingreso neto es sipleente el descuento del POA los pagos a Protransporte, Control, Fiducia, Reserva para Infraestructura, Contingencia y Retiro de Flota, por últio el onto total de las ultas acuuladas del es por lo que la diferencia es considerado el ingreso neto del operador. La hoja de cálculo POA presenta un conjunto de colunas de encabezado azul, las cuales representa los ingresos brutos del operador, ientras que las colunas de encabezado rojo son los ingresos netos del operador. De otro lado las colunas de encabezado verde representan tanto las deducciones al total de ingresos brutos coo los coponentes para la estiación del iso. Iagen Nº Pago a los Operadores Troncales Las fórulas de reuneración indican que la proporción correspondiente a los operadores troncales es deterinado coo el residuo de los ingresos del sistea después de distribuir los recursos al operador de Recaudo y a los

18 Anexo VII.1 - Página 18 operadores Alientadores, los que no pueden ser ayores de 20% y 31% respectivaente (lo que deja alrededor de 49% para los operadores troncales). La hoja POT presenta tres cálculos consecutivos. El priero es la foración de los ingresos de los operadores troncales (IOT), el cual se fora de la siguiente anera: IOT = RO a POA a POR Dado que los IOT se encuentra forulado coo un residuo después del pago al operador de recaudo y alientador, siepre se reparte todas las reservas del sistea. De la isa fora que los casos anteriores, se deterina priero el IOT efectivo del es, y luego se distribuye de acuerdo a la participación de cada operador troncal. La coluna de encabezado naranja representa el IOT efectivo. Iagen Nº 28 El segundo cálculo consiste en la deterinación de los ingresos brutos de cada operador troncal, el cual es aproxiado coo la proporción del IOT ultiplicado por la relación de kilóetros recorridos de cada operador entre el total prograado a los operadores troncales: ( VLKTt + α )* KM t IOT ) [( VLKT + )* KM ] POT t = * t t α t Los resultados de los ingresos brutos se encuentran en la coluna de encabezado de color azul. Iagen Nº 29

19 Anexo VII.1 - Página 19 Finalente, y de igual anera que los casos anteriores, del total de los ingresos brutos se descuentan los pagos a Protransporte, Control, Fiducia, Reserva de Infraestructura y contingencia y por últio el onto total de las ultas acuuladas del es, dando coo resultado los ingresos netos de los operadores Troncales. PTN t = POT t PPT t PFT t PICRT t MOT t Iagen Nº Pago a Protransporte La hoja de cálculo PP recoge el cálculo ensual del pago correspondiente a Protransporte por parte del operador de Recaudo, Alientador y Troncal. Coo bien se encionó anteriorente, el pago es una función de los pasajeros transportados en el sistea, por lo que los valores de la coluna de encabezado de color verde corresponden a los datos hallados en la hoja de cálculo POR, POA y POT. Iagen Nº 31

20 Anexo VII.1 - Página Pago a Fiducia Es el pago que deben hacer los operadores al adinistrador de los recursos que genere el sistea. El onto acuulado dependerá directaente de los ingresos brutos de cada operador y del porcentaje exigido por el agente fiduciario. Iagen Nº Reserva para Infraestructura, Contingencias y Retiro de Flota Es el pago que los operadores hacen sobre su ingresos brutos a fines de proover el desarrollo de infraestructura del sistea, para evitar fluctuaciones del pasaje por efectos de shocks transitorios, y para el desplazaientos de vehículos obsoletos que brindan el servicio de transporte pasajeros actualente, entre otros usos que definen los contratos de concesión y Protransporte. La coluna de encabezado azul representa el onto bruto de la reserva, sin contar ingresos financieros ni otros aportes. La coluna de encabezado rojo recoge el onto de la reserva después de suarle ingresos por rendiientos financieros, las ultas de recaudo y otros aportes de Prontransporte. Iagen Nº 33

21 Anexo VII.1 - Página Reserva de Incentivos Es el onto acuulado por las infracciones coetidas por los operadores de bueses tanto en el servicio troncal coo en el alientador. Dicha reserva se repartirá entre los ejores operadores de cada servicio, luego de un ecaniso de calificación, en periodos de seis eses. Es así, que durante dicho periodo de tiepo, la reserva se acuula y a la vez puede ganar una rentabilidad financiera. En la hoja de cálculo, la coluna de encabezado azul uestra el ingreso bruto de la reserva, ientras que la coluna de encabezado rojo si recoge las rentabilidades financieras del es y el resultado acuulado es a es. Cabe encionar que se ha separado entre reservas de incentivos de operadores troncales y reserva de incentivos para operadores alientadores. Iagen Nº Pagos Netos La últia hoja de cálculo resue los principales resultados de las estiaciones anteriores coo el onto neto correspondiente a cada operador y a cada reserva, así coo tabién se uestra cual es la participación de cada onto sobre el total de las reservas del sistea. Iagen Nº 35

22 Anexo VII.1 - Página 22