Auditoría Interna Listado de Servicios Preventivos de Asesoría y Advertencia Período Junio 2015

Transcripción

1 Año 2015 AUI-ADV Advertencia sobre la calidad de la información en reportes de tiempo extraordinario 2014 AUI-ADV Advertencia sobre inseguridad en cuanto comunicaciones del piso 11 Edificio Hernán AUI-ADV Advertencia sobre sistema de detección y alarma contra incendio. AUI-ADV Advertencia sobre documentación que se encuentra ubicada en el antiguo edificio de Oficinas Centrales Año 2014 AUI-ADV Advertencia Debilidades en los controles de inspección de los camiones cisterna en aeropuerto Daniel Oduber en Liberia AUI-ADV Advertencia sobre las trasferencias de fondos a la Municipalidad de Limón AUI-ADV Advertencia sobre las trasferencias de fondos a AD ASTRA ROCKET COMPANY (COSTA RICA) LIM ITA DA AUI-ADV Advertencia sobre la ausencia de expedientes de la ejecución contractual en la unidad ambiental. AUI-ADV Advertencia sobre la falta de calibración de los tanques 814,815 y 816en el Plantel de Barranca AUI-ADV Advertencia sobre debilidades en la gestión de calidad de la Dirección de Tecnología AUI-ADV Debilidades de control interno en el procedimiento para la aprobación de las descargas de hidrocarburos importados, AS AUI-ADV Advertencia sobre nombramientos sin cumplimiento de requisitos académicos. AUI-ADV Advertencia sobre el pago de hospedaje a funcionarios del Plantel de Barranca. AUI-ADV Advertencia sobre el pago de servicio de transporte a funcionarios del Plantel de Barranca. AUI-ADV Advertencia sobre debilidades encontradas en el Plantel Barranca. AUI-ADV Advertencia sobre ubicación de cámaras de seguridad. AUI-ADV Advertencia sobre el servicio de lavado de los vehículos de Recope S.A ubicados en el Edificio Hernán Garrón. AUI-ADV Advertencia sobre negociaciones fuera de los términos de un contrato de licitación pública. 05/01/2015 Gerente de Admón y 20/01/2015 Director Tecnología 23/01/2015 Gerente de Refinación 24/04/2015 Gerencia de Admón y 11/02/2014 Presidente 12/02/2014 Presidente Presidente 14/02/2014 Gerente de Desarrollo 18/02/2014 Gerente de Distribución 24/03/2014 Director de Tecnología 28/04/2014 Presidente 04/06/2014 Gerente de Admón. y 15/07/2014 Gerente de Distribución 15/07/2014 Gerente de Distribución 31/07/2014 Gerente de Distribución 31/07/2014 Director Administración de Bienes y Servicios 04/08/2014 Gerente de Admón. y 11/08/2014 Gerente General Página 1 de 5

2 AUI-ADV Advertencia sobre migración del Sistema Smat al nuevo Software Tankmaster en Refinería. AUI-ADV Advertencia sobre falta de estandarización de las pruebas Millipore. 22/08/2014 Gerente General 05/09/2014 Director Aseguramiento de la Calidad AUI-ADV Tanque de Av-Gas en las instalaciones del aeropuerto de Liberia con un acople igual al de los reabastecedores de Jet A-1 08/09/2014 Gerente Distribución y AUI-ADV Válvulas de cobre en uno de los camiones que transportan combustibles de aviación-aeropuerto Liberia. AUI-ADV Advertencia sobre la subutilización de plazas cargos fijos en la empresa. AUI-ADV Advertencia sobre trabajos pendientes del nuevo Plantel Aeropuerto Daniel Oduber Quirós. AUI-ADV Advertencia sobre el centro de datos de Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre el cuarto de comunicaciones de la Gerencia de Refinación. AUI-ADV Advertencia sobre mantenimiento brindado a los equipos reabastecedores del Plantel Aeropuerto Daniel Oduber Quirós. AUI-ADV Advertencia sobre el Reconocimiento de Gastos por Servicio de Alimentación y Transporte al Personal del Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia. AUI-ADV Advertencia sobre Registro y Control de Combustible para Consumo Interno en el Plantel Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia. AUI-ADV Advertencia sobre Reconocimiento de Gastos por Tiempo Extraordinario y Turnos al Personal del Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia. AUI-ADV Advertencia sobre nombramientos mediante ascensos AUI-ADV AUI-ADV Año 2013 con traslado Advertencia sobre duplicación de software con fines similares Advertencia sobre documentar y registrar cuentas por cobrar a JAPDEVA por alquiler REMOLCADORES AL CIERRE FISCAL 2014 AUI-ADV Advertencia sobre ampliación límite Presupuestario pago Cesantía en el año 2013 AUI-ADV Advertencia sobre Informe detalle de ajustes volumétricos realizados en período Enero 2013, en la Refinería AUI-ADV Advertencia sobre el manejo y eliminación de la documentación administrada por el Depto. De 08/09/2014 Gerente Distribución y 12/09/2014 Presidencia 12/09/2014 Gerente de Distribución 25/09/2014 Gerente de Refinación 26/09/2014 Gerente de Refinación 26/09/2014 Gerente de Distribución 07/10/2014 Gerente de Distribución 07/10/2014 Gerente de Distribución 08/10/2014 Gerente de Distribución 07/11/2014 Presidencia 08/12/2014 Director de Tecnología 19/12/2014 Presidente 14/02/2013 Gerente General 22/03/2013 Gerente General 03/04/2013 Gerente General Página 2 de 5

3 Contaduría y ubicada en una bodega en El Alto de Ochomogo. AUI-ADV Advertencia sobre la investigación de accidentes de tránsito en los que se ven involucrados vehículo propiedad de la Empresa. AUI-ADV Advertencia sobre el pago de tiempo extraordinario en algunas dependencias de la Gerencia de Distribución. AUI-ADV Advertencia sobre seguridad en firma digital en formularios electrónicos (FE) publicados en RECOPENET. AUI-ADV Advertencia de llevar el libro y suscribir las actas del comité de contratación de combustible (CCC) AUI-ADV Advertencia sobre contratación de los servicios remolcadores para hacer atraques y descargar los productos en el Muelle de Moín. AUI-ADV Advertencia sobre estado de camión cisterna de la Compañía Ávila Castro S.A AUI-ADV Advertencia sobre programa de Mantenimiento Preventivo de Instrumentación del SMAT AUI-ADV Advertencia por la carencia de una normativa integral que regule la Administración, control, aprobación y cálculo de pago del tiempo extraordinario a nivel Empresarial. AUI-ADV Advertencia sobre debilidad de control interno en el SIG y Centro Gestor de pagos por medio de SIMPE- BCCR. AUI-ADV Advertencia relacionada con documentación de principales actividades del Depto. Soporte Técnico de la Dirección de Tecnología. AUI-ADV Advertencia sobre la asignación de roles en el módulo de compras del Sistema Integrado de Gestión (SIG) 14/05/2013 Gerente de Admón. y 14/05/2013 Gerente de Distribución 17/06/2013 Director de Tecnología 28/06/2013 Gerente General 23/07/2013 Gerente General 21/08/2013 Gerente de Distribución 21/08/2013 Gerente de Refinación 29/08/2013 Gerente General 30/08/2013 Gerente General 06/09/2013 Gerente General 10/10/2013 Gerente General Año 2012 AUI-ADV Advertencia sobre Resolución n SETENA 08/03/2012 Gerente de Desarrollo AUI-ASE Asesoría sobre tratamiento contable mermas en inventario de hidrocarburos 16/03/2012 Miembros de Junta Directiva AUI-ADV Advertencia sobre desactualización de normativa en la Dirección de Recursos Humanos AUI-ADV Advertencia sobre la implementación de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) para empresas públicas en RECOPE 17/05/2012 Gerente de Admón. y 20/06/2012 Gerente General (*) AUI-ADV Advertencia sobre uso de herramientas de comunicación digital 22/06/2012 Gerente General AUI-ADV Advertencia sobre manejo de respaldos de la 22/06/2012 Gerente General Página 3 de 5

4 Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre debilidad de control interno 21/08/2012 Director de Tecnología AUI-ADV Advertencia sobre no remisión de informes de inspección por parte de los inspectores de SAS AUI-ADV Advertencia sobre registro y capitalización del acondicionamiento físico y suministro de muebles modulares en Edificio Hernán Garrón Salazar AUI-ADV Advertencia sobre tiempos que se tarda en el trámite de concursos internos y externos para llenar las plazas vacantes AUI-ADV Advertencia sobre Licitación N 2012 LN tanques para Refinería AUI-ADV Advertencia sobre declaración jurada de bienes patrimoniales. 21/08/2012 Gerente de Distribución 23/08/2012 Gerente General 31/08/2012 Gerente de Admón. y 28/09/2012 Gerente General 19/12/2012 Gerente General AUI-ADV Advertencia sobre Adquisición de Solución Integrada (Hardware y Software) para la prestación de servicios de alimentación 20/12/2012 Director de Tecnología Año 2011 AUI-ADV Advertencia sobre ausencia de marchamos en drenajes en tanques plantel El Alto 22/02/2011 Director Distribución Combustibles AUI-ADV Advertencia sobre asignación de roles en SAP 24/03/2011 Gerente General AUI-ADV Advertencia sobre control de servicios brindados mediante contratación de los servicios de obra, materiales y equipo para el lavado de vehículos automotores en el Plantel Refinería AUI-ADV Advertencia sobre debilidades en el control interno relacionado con los vehículos de uso administrativo que se custodian en el parqueo de las antiguas Oficinas Centrales AUI-ADV Advertencia sobre la adquisición de 15 pistolas para el Depto. de Seguridad y Vigilancia AUI-ADV Advertencia sobre atraso en pago de liquidaciones de gastos del Depto. de Salud, Ambiente y Seguridad en la Gerencia de Distribución AUI-ADV Advertencia sobre nombramiento de personal sin contar con requisitos establecidos en el Manual descriptivo de puestos vigente en la Empresa Año 2010 AUI-ADV Advertencia sobre análisis de responsabilidad administrativa a raíz de cambio de especificaciones técnicas para domos de aluminio AUI-ADV Advertencia sobre seguridad física cuarto de servidores 04/04/2011 Gerente de Refinación 10/05/2011 Gerente de Admón. y 10/05/2011 Gerente de Admón. y 23/05/2011 Gerente de Distribución 31/05/2011 Gerente General 15/01/2010 Miembros de Junta Directiva Página 4 de 5

5 AUI-ADV Advertencia sobre duplicación de cantidad dispensada en documentos de facturación Plantel Barranca AUI-ADV Advertencia sobre seguridad física cuarto de servidores Plantel Liberia AUI-ADV Advertencia sobre la confiabilidad de información 18/03/2010 Gerente de Distribución AUI-ADV Advertencia sobre manipulación no autorizada a la base de datos del Sistema de marcas AUI-ADV Advertencia sobre orden sanitaria por entrega tardía de informes AUI-ADV Advertencia sobre recursos y frecuencia de los servicios de mantenimiento preventivo de la Unidad de Instrumentación de la Gerencia de Distribución y AUI-ADV Advertencia referente a la normativa sobre la gestión de la Unidad de Instrumentación del Depto. de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución AUI-ADV Advertencia sobre el sitio de muestreo de aguas residuales en los separadores API de la Refinería en Moín AUI-ADV Advertencia sobre verificación de oportunidad de registro de información de RECOPE en el SIAC 16/04/2010 Director Tecnología 30/04/2010 Gerente de Distribución 10/06/2010 Gerente de Distribución 10/06/2010 Gerente de Distribución 14/07/2010 Gerente de Refinación 03/09/2010 Directora de Suministros AUI-ADV Autoevaluación de control interno 29/11/2010 Gerente General AUI-ADV Advertencia sobre la disposición de estañones con desechos en la Refinería. AUI-ADV Advertencia sobre asignación un oficial de seguridad en plaza de asistente suministros Año 2009 AUI-ADV Advertencia sobre registro inoportuno de información el Sistema de Evaluación de Proveedores AUI-ADV Advertencia sobre la calidad, suficiencia, confiabilidad y presentación de los informes de inventarios y estado de las armas AUI-ADV Advertencia sobre la caución que deben rendir los funcionarios AUI-ADV Advertencia sobre recuperación garantías dadas por RECOPE AUI-ADV Advertencia sobre situación caja alto voltaje ubicada cerca del laboratorio Control de Calidad Terminal La Garita. (*) Se omitió por error la numeración AUI-ADV Actualizado e l22/07/ /12/2010 Gerente de Refinación 14/12/2010 Directora Admón. Bienes y Servicios 06/03/2009 Directora de Suministros 06/03/2009 Directora Admón. Bienes y Servicios 10/06/2009 Gerente de Admón. y 25/08/2009 Gerente General 17/11/2009 Gerente de Distribución Página 5 de 5