PROCEDIMIENTO GENERAL. Definir la metodología que regula el proceso de Auditorias Internas del Sistema de Gestión establecido para:

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1 PG-Q-5 Auditorias Internas Página 1 de 19 1 OBJETO Definir la metodología que regula el proceso de Auditorias Internas del Sistema de Gestión establecido para: a) Verificar si el Sistema de Gestión se encuentra efectivamente implantado y se mantiene de manera eficaz. b) Determinar si el Sistema de Gestión es conforme con la planificación de la prestación de los servicios. c) Determinar si el Sistema de Gestión es conforme con los requisitos de las Normas ISO 91: 28. d) Determinar si el Sistema de Gestión Integrado es conforme con los requisitos establecidos por la Organización, para la prestación de los servicios. e) Determinar la aptitud del Sistema para alcanzar los objetivos en materia de la calidad y; alcanzar la satisfacción de los Clientes y dar respuestas a las partes interesadas. f) Mejorar el propio Sistema de Gestión mediante acciones correctivas, preventivas y de mejora. 2 ALCANCE Este Procedimiento es aplicable a la realización de Auditorias Internas sobre todos los procesos y las actividades comprendidas dentro del Sistema de Gestión de la Organización para verificar el cumplimiento, la eficacia y el desempeño del mismo. 3 DEFINICIONES Auditor Interno: Persona calificada para efectuar auditorias internas de la calidad. Auditor Líder: Auditor designado para conducir una auditoria de la calidad. Auditoria Interna: Proceso interno, sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado de cumplimiento. Es una investigación, evaluación, examen de evidencias objetivas, a efectos de comprobar que los requerimientos aplicables al sistema de gestión se cumplen y son adecuados y efectivos a los fines propuestos. Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoria y que son verificables. Cronograma de auditoria: Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Plan de auditoria: Documento que establece, para una auditoria programada, el objeto, alcance, referencia, equipo auditor y cronograma de actividades a realizar. Hallazgos de auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria. Informe de auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria. Oportunidad de Mejora: Se denomina así a la recomendación, no mandataria, cuyo tratamiento y aplicación queda a consideración de la Organización. Es importante destacar que estas recomendaciones no constituyen soluciones específicas, ni pretenden limitar las acciones que pueda llevar a cabo la Organización para mejorar el desempeño del sistema de gestión. Acción Correctiva: Es una acción tomada con el fin de eliminar las causas de una no conformidad existente, de un defecto u otra situación indeseable, o para prevenir su re-ocurrencia. Acción Preventiva: Es una acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial, o para prevenir su ocurrencia. Acción de Corrección (Acción Inmediata): Es la acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Una acción inmediata y/ o corrección puede realizarse junto con una

2 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 2 de 19 acción correctiva. Una acción inmediata y/ o corrección puede ser por ejemplo un reproceso o una reclasificación. En otras palabras, es una acción tomada para disponer de una no conformidad (corregir la desviación), no así la causa que la genera. Es la acción inmediata, a efectos de evitar mayor daño. Acción de Mejora: Se asume que el estado de reconocimiento inicial de desempeño del proceso/ producto/ actividad/ tarea del puesto, es conforme/ aceptable y mediante una acción se puede elevar el estado de nivel de reconocimiento. En otras palabras, esto equivale a reconocer un proceso en estado conforme y elevar este desempeño mediante una acción a un estado de mejor conformidad. 4 RESPONSABILIDADES Representante de la Dirección Responsable de la Calidad Auditores La responsabilidad del dominio de este proceso es del Representante de la Dirección, con la necesaria cooperación de todos los integrantes de la Organización, para alcanzar su efectivo cumplimiento. 5 DESARROLLO 5.1 Aptitud para efectuar la labor de auditoría y evaluación. Autoridad para la designación de auditores. Selección del Equipo Auditor. Funciones del Auditor Líder Aptitud para efectuar la labor de auditoría y evaluación Las auditorías serán ejecutadas por personas competentes en base a: Educación: los postulantes deben tener como mínimo estudios secundarios completos, expresión clara y fluida en forma oral y escrita en español. Capacitación: los postulantes deben realizar un curso de Auditores Internos, que incluya interpretación de la Norma ISO 91:28 y resolución de casos de auditoria. Estos cursos deberán complementarse con el acompañamiento, como observador, a un auditor ya formado a 2 (dos) auditorias completas, es decir, en todos los procesos incluidos. Entrenamiento: este punto se refiere específicamente a postulantes que deben tener claro conocimiento y comprensión de las Normas, contra las cuales pueden ser auditados el Sistema de Gestión. Además deben poseer habilidad para la interrogación, evaluación de las respuestas así como capacidad para la conducción de una Auditoria. Experiencia: o o Inicial (observadores): deben haber realizado por lo menos 2 (dos) auditorias completas, es decir, en todos los procesos incluidos, en carácter de Observadores, acompañando a Auditores ya calificados. Durante esta etapa, los postulantes pueden participar como tales aún no habiendo participado/ aprobado el curso de Auditor Interno. Media (auditor partícipe): cumplida la etapa anterior, el postulante participa como Auditor, tomando algún Proceso y/ o parte de el. Mediante el método de Auditoria testificada, un Auditor Líder evaluará al candidato/ postulante Auditor, mientras este lleva a cabo alguna parte de la Auditoria que le ha sido

3 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 3 de 19 asignada. Se debe completar el F-PG-Q.5.6 Formulario de Evaluación de Desempeño de Auditores, evaluando todos los campos que la componen y para la correcta calificación no debe haber marcas negativas en dicha evaluación. Esta concluirá finalmente, mediante un dialogo entre evaluador (Auditor Líder) y candidato/ postulante auditor, comentando todos los eventos de dicha auditoria para la recomendación de la calificación. En caso que se identifiquen marcas negativas, se procederá en una próxima Auditoria a aplicar nuevamente, el método seleccionado. De reiterarse las situaciones que descalifiquen al candidato/ postulante, se debe proceder a llevar a cabo una nueva capacitación y/ o repetir entrenamientos como Observador. o Superior (auditor líder): Para aplicar a esta instancia, el candidato/ postulante, debe haber realizado por lo menos dos (2) auditorias en carácter de Auditor, acompañando a Auditores Líderes y habiendo obtenido ninguna marca negativa en las respectivas calificaciones aplicadas. Mediante el método de Auditoria testificada, un Auditor Líder evaluará al candidato/ postulante Auditor, que realizará el rol de Auditor Líder durante esa Auditoria. El Auditor Líder tiene la facultad para elegir aquellas partes de la auditoria que considere necesarias para observar el desenvolvimiento del Auditor que está siendo evaluado. Se deben completar todos los campos y para la correcta calificación no debe haber marcas negativas en dicha evaluación. Esta concluirá finalmente, mediante un dialogo entre evaluador y candidato/ postulante a Auditor Líder, comentando todos los eventos de dicha Auditoria para la recomendación de la calificación. En caso que se identifiquen marcas negativas, se procederá en una próxima Auditoria a aplicar nuevamente, el método seleccionado. De reiterarse las situaciones que descalifiquen al candidato/ postulante, se debe proceder a llevar a cabo una nueva capacitación y/ o repetir entrenamientos como Auditor. Atributos personales: Los postulantes deben tener criterio amplio, firmeza de juicio, capacidad analítica, tenacidad, comportamiento objetivo e imparcialidad, mantener la reserva sobre el conocimiento de documentación con la cual ha tomado contacto y/ o temas sensibles de la Organización. Dichas competencias junto con los cursos que realicen y las auditorías que ejecuten, sea como observadores, como partícipes o como líderes, serán evaluadas a través del F-PG- Q.5.6 Formulario de Evaluación de Desempeño de Auditores en las siguientes instancias y por los siguientes responsables: INSTANCIA Al finalizar la auditoría en cada proceso. Al finalizar la ejecución del cronograma semestral. RESPONSABLE Responsable del proceso auditado Responsable de Calidad AUDITORES EVALUADOS Auditor líder y equipo auditor Auditor líder y equipo auditor Las auditorías ejecutadas quedarán registradas en el F-PG-Q.5.8 Historial de Auditorías Internas. Los auditores quedan registrados a través del F-PG-Q.5.4 Registro de Calificación de Auditores Internos que se actualizará semestralmente Autoridad para la designación de auditores. El Representante de la Dirección/ Responsable de Calidad designa, a las personas que son formados como Auditores Internos. Los auditores designados deben ser independientes del área auditada.

4 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 4 de Selección del Auditor Líder y del Equipo Auditor El Representante de la Dirección, selecciona al Auditor Líder y, cuando fuese necesario, a las personas que lo acompañarán (auditores partícipes). En la selección se deberán considerar las competencias detalladas en el apartado y En caso de que la selección del equipo no sea efectuada por el Representante de la Dirección, dicha selección deberá efectuarla el Responsable de Calidad/ Auditor Líder. El Equipo Auditor, puede incluir personas en formación y/o en entrenamiento; siendo estos asistidos permanentemente por el Auditor Líder. El Equipo puede también estar formado por personal totalmente ajeno a la Organización, contratado específicamente para la realización de las auditorias, el cual debe acreditar adecuados antecedentes de formación y experiencia Funciones del Auditor Líder El Auditor Líder debe conducir el desarrollo de la Auditoria Interna. Sus principales funciones son: Conducción de la Reunión de Apertura. Conducción de la investigación/ evaluación/ examen de evidencia objetiva. Revisión de los Hallazgos. Coordinación de las actividades del Equipo Auditor. Conducción de la Reunión de Cierre. Confección y distribución del Informe de Auditoria. NOTA: al realizar la toma de la información el auditor debe ser objetivo, discreto, confidencial, no realizar comentarios, mantener el control en la auditoria, asegurarse de conocer plenamente los hechos y evidencias objetivas y ajustarse a la realidad. 5.2 Cronograma semestral de Auditorias Internas: Elaboración, aprobación y comunicación. Auditorías Especiales Cronograma semestral de Auditorias Internas: Elaboración, aprobación y comunicación. El Responsable de Calidad, con la aprobación del Representante de la Dirección, confecciona un F-PG-Q.5.1Cronograma semestral de Auditorias Internas que especifica qué procesos, quiénes serán los Auditores Internos y cuándo se llevarán a cabo las Auditorias Internas. A efectos de guiar la acción, a continuación se indican algunos de los elementos a tener en cuenta en la confección del cronograma: Período. Número de Auditoría. Detalle de los procesos a auditar. Mes del año (de enero a diciembre), en que se llevará a cabo la Auditoria. La Auditoria se considera en término si se lleva a cabo, en más/ menos un mes del mes programado en el año en cuestión (Ejemplo: mes de abril, +/- un mes, significa en el lapso de los meses de marzo-mayo). Equipo Auditor (Auditor Líder - Auditores partícipes - Observador). Quién preparó (Responsable de Calidad) y quién aprobó (Representante de la Dirección).

5 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 5 de 19 Para ésta confección se tendrán en cuenta además: la importancia del proceso/ área a auditar; los informes de auditorias internas anteriores; los informes de revisión de la dirección; las quejas; los hallazgos detectados en auditorias previas; las acciones correctivas y preventivas para las cuáles debe verificarse su eficacia y adecuación; las fechas de auditorias externas; los informes y resultados de auditorias externas previas y; que todos los procesos y todos los requisitos normativos sean auditados como mínimo una vez al año. El Cronograma se eleva al Representante de la Dirección para su vista, análisis y aprobación. Una vez aprobado por el Representante de la Dirección, el Cronograma es comunicado por el Responsable de la Calidad a los Responsables de los procesos auditados. La comunicación se hace con una anticipación mínima de quince (15) días hábiles a que se realice la Auditoria Interna programada Auditorias Especiales El Responsable de la Calidad, previa autorización del Representante de la Dirección, puede disponer Auditorias Internas, fuera de Cronograma semestral de Auditorias Internas, notificando por escrito al Responsable del Proceso a auditar, y al Auditor Líder con una anticipación mínima de siete (7) días hábiles de antelación a que se realice la auditoria. Para esto deberá emitir un nuevo cronograma. En dichas auditorías el Auditor Líder podrá verificar la eficacia de acciones correctivas, preventivas y oportunidades de mejora, debido a un aumento de hallazgos detectados o cuando el número de quejas haya aumentado considerablemente. Eventualmente se puede intensificar la frecuencia de las Auditorias Internas, considerando: Resultados de Auditorias Internas anteriores. Indicadores del Sistema de Gestión. Cambios significativos en el propio Sistema de Gestión. Cambios en tecnologías, instalaciones, procesos, organización, etc. 5.3 Análisis previo a la ejecución de la auditoria Cuando se aproxima la fecha de la auditoria, el Auditor Líder considera en la preparación del Plan de Auditoria el estado de las acciones a los hallazgos pendientes de verificación de la eficacia y adecuación y los resultados de la auditoria interna y externa inmediatas anteriores relacionadas con el proceso a auditar. Ésta actividad se podrá complementar con la actividad Plan de auditoria: elaboración y comunicación. En función del F-PG-Q.5.1Cronograma semestral de Auditorias Internas, el Responsable de Calidad, elabora el F-PG-Q.5.2 Plan de auditoria, en dos partes.

6 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 6 de Primera parte (General) La primera parte es general y allí se detallan los procesos/ áreas a auditar, el objetivo, el alcance, el auditor líder, el equipo auditor, los documentos de referencia, las actividades a desarrollar, la fecha y la firma en la celda indicada para el Responsable de Calidad Contenido: Número de auditoria. Procesos a auditar. Objeto de la Auditoria. Alcance de la Auditoria. Auditor Líder. Equipo Auditor Segunda parte (Detalle) Documentos de Referencia: Normas que regulan el Sistema de Gestión. Procedimientos e Instructivos. Manual de la Calidad. Política del SG. Objetivos. Informes de Auditorias anteriores. Actividades a desarrollar La segunda parte es donde el Responsable de Calidad confecciona un detalle de la Auditoría, con las fechas de aquellos procesos/ áreas a auditar designadas en el F-PG- Q.5.1 Cronograma semestral de Auditorías Internas, correspondiendo una plan para los procesos de Sede Provincial y otro para las Delegaciones. Éste plan podrá sufrir modificaciones durante el transcurso del semestre, cuando razones de carácter operativo, logística ó fuerza mayor así lo exijan. No obstante ello, una vez aprobado el Plan, cualquier incumplimiento en su ejecución referente a las fechas comprometidas dará lugar a generar una no conformidad que refleje tal situación Comunicación El Plan de Auditoria se distribuye a los integrantes del Equipo Auditor y a los Responsables de los Procesos a auditar con un mínimo de siete (7) días hábiles de anticipación a la fecha de inicio de la Auditoría. 5.5 Epata previa a la realización de las Auditorías: aspectos a considerar (listas de verificación). Los Auditores analizan los documentos de referencia para la Auditoria. Luego se confecciona, si lo creen conveniente, una F-PG-Q.5.7 Lista de verificación que servirá solamente como guía en la ejecución y no tendrá una forma determinada. NOTA: En el caso que estas listas de verificación se lleven a cabo, los integrantes del equipo de auditores no están obligados a entregar al Área de la Calidad las mismas y por ende dicha Área no está obligada a conservar estos papeles que han sido utilizados como guía.

7 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 7 de 19 Cada Auditor puede preparar una Lista de Verificación de versión libre, de acuerdo a sus necesidades y nivel de preparación, para las actividades de los Procesos, cuya investigación se ha asignado, con el desarrollo de preguntas que asegure la continuidad y profundidad de la Auditoria Interna. Estas listas permiten registrar las observaciones y no deben limitar la investigación. Según la agenda acordada, el auditor revisará los puntos establecidos en la lista de verificación y cualquier otro tema que surja durante la auditoria. Esto se podrá realizar a través de entrevistas, revisión de documentos y registros, observación de actividades y condiciones de las áreas de interés. Se deberán ir registrando los hallazgos y citando la evidencia objetiva que se tenga al respecto. El Auditor Líder conduce y coordina las actividades de la auditoria, y junto con los Auditores acompañantes comienzan el desarrollo de la misma según lo acordado. 5.6 Reunión de Apertura En esta reunión deben estar presentes: Allí se dará: Auditor Líder Equipo Auditor. Personas auditadas. Explicación del Objeto del Plan de la Auditoría Interna. Identificación de las personas que asistirán a los Auditores durante la investigación/ evaluación/ examen. Confirmación de la disponibilidad de recursos para la investigación/ evaluación/ examen. Coordinación de las actividades siguientes (desarrollo de la auditoria propiamente dicha, investigación/ evaluación/ examen y reunión de cierre). 5.7 Pautas de investigación/ evaluación/ examen para el desarrollo de la Auditoría Los Auditores deben proceder a la investigación preguntando, re-preguntando mediante preguntas abiertas, examen de documentos, observación de las actividades y de las condiciones en que son realizadas, guiados por la lista de verificación si estas han sido consideradas. Todo indicio de No Conformidad debe ser registrado como un Hallazgo, se encuentre o no en la Lista de Verificación, si estas han sido contempladas. 5.8 Calificación de los Hallazgos de la Auditoria Para proceder a ponderar los diferentes hallazgos, se deben tener en cuenta las definiciones que se han indicado en el apartado 3 del presente documento. Los hallazgos se categorizarán en: No Conformidad Observación Oportunidad de Mejora Concluida la investigación/ evaluación/ examen y antes de la Reunión de Cierre, el Equipo Auditor se reúne para revisar los Hallazgos. Se debe determinar cuáles constituyen No Conformidades; cuáles darán lugar a Observaciones; cuáles a Oportunidad de Mejora y cuáles deben ser descartadas. Se utilizará el Informe de Auditoria Interna F-PG-Q.5.3, describiendo el hallazgo detectado según la calificación determinada.

8 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 8 de 19 La descripción del hallazgo, deberá hacer referencia, a procedimientos, instructivos y/ o cualquier otro documento cuyo incumplimiento genere la No Conformidad u Observación y mencionar las Evidencias Objetivas que sustenten el mismo. 5.9 Informe de auditoria El Informe de auditoria es preparado y firmado por el Auditor Líder como responsable del Equipo Auditor, debiendo contener: Fecha de realización de la auditoria. Nº de auditoria. Procesos/ sectores Auditados. Responsable del Proceso Auditado. Objeto. Alcance. Equipo Auditor (indicando auditor líder y acompañantes, observadores, en entrenamiento) Auditados. Documentos de referencia. No Conformidades detectadas: detalle de las mismas y evidencia objetiva relacionada. Observaciones: detalle de las mismas y evidencia objetiva relacionada. Oportunidades de mejora. Conclusiones. Firma y fecha del Auditor Líder. Firma y fecha del Responsable del Proceso. Firma y fecha del Representante de la Dirección. En una primera instancia lo firma el Auditor Líder, dentro de los quince (15) días hábiles se procede a entregar el informe al Responsable del proceso/ área auditado para que efectúe los comentarios que crea convenientes y de estar de acuerdo lo firma; luego se le deja una copia del mismo. Por último toma conocimiento el Representante de la Dirección y lo firma. Los eventuales hallazgos encontrados se tratan siguiendo los mismos pasos establecidos en los Procedimientos de: Gestión de No Conformidades; Acciones Correctivas y Preventivas. En el término de dos (2) semanas como máximo, desde que se le entrega el informe, los auditados determinan: Las acciones de corrección (inmediatas y/ o primarias), si correspondiera; Las acciones correctivas de acuerdo al PG-4 acciones correctivas y preventivas; Los responsables por la ejecución de las acciones que corresponda; Informar al responsable del proceso/ área las acciones a seguir. 5.1 Reunión de Cierre de la auditoria En esta reunión deben estar presentes: Auditor Líder Equipo Auditor. Auditados.

9 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 9 de 19 El Auditor Líder debe presentar los hallazgos con su correspondiente categorización y explicar claramente las mismas y las razones de su calificación. Debe tenerse presente que la Reunión de Cierre, no es el ámbito para presentación de evidencia objetiva por parte del Auditado. Las evidencias objetivas deben ser mostradas durante la realización de la Auditoria. Las Acciones Correctivas y/ o Preventivas emprendidas inmediatamente después de finalizada la Auditoria a un determinado Proceso, no exime al Equipo Auditor a documentar el hallazgo en los términos que mejor describan la situación encontrada. El Auditado puede comenzar a tomar acciones ni bien se retira el Auditor del Proceso auditado pero ello no significa que se inhibe al Auditor de documentar el Hallazgo en los términos que están establecidos en dicho procedimiento para entregar el informe de auditoría realizada Evaluación de desempeño y capacitación de Auditores Finalmente, el Representante de la Dirección recibirá los formularios que los dueños de los procesos sometidos a auditoria han completado tomando en cuenta la fundamental retroalimentación de aquéllas personas que fueron entrevistadas por el Auditor Interno durante la auditoria Interna. Luego el Representante de la Dirección, mediante conversación personal con el Auditor Interno que ha intervenido en la Auditoria en cuestión, pondrá en conocimiento los conceptos vertidos por los entrevistados sobre la percepción del desempeño que han emitido. De esta manera cerrará con el Auditor evaluado los comentarios relevados durante la aplicación del formulario de evaluación. El cierre de esta etapa del proceso debe completarse a no más de quince (15) días hábiles partir de la fecha de finalización de la Auditoria. Asimismo, la evaluación descripta anteriormente podrá ser complementada por el Auditor Líder, para ello podrá valerse de la realización de un test de evaluación o de la observación directa. La Capacitación de los auditores es responsabilidad del Representante de la Dirección, para ello podrá determinar la realización de cursos internos y/o externos, así como la participación de observadores en el desarrollo de las auditorias Conclusión de la Auditoría La Auditoria concluye con la formalidad del Informe de Auditoria Seguimiento y verificación de las acciones propuestas El Responsable de la Calidad o un Auditor designado realiza el seguimiento de las acciones propuestas verificando que las mismas hayan sido implantadas según tratamiento establecido en los Procedimientos de Gestión de No conformidades PG-3; Acciones Correctivas y Preventivas PG-4. Se establece, para realizar el seguimiento de las observaciones y oportunidades de mejora, aplicar el registro F-PG.5.5 verificando que se cumplan las distintas etapas establecidas para la implantación de las mismas. Con estas actividades se cierra la Auditoria. Es responsabilidad del Auditado tomar las acciones necesarias para eliminar las Observaciones y para efectuar las Oportunidades de Mejoras, comunicando periódicamente al Responsable de Calidad el estado de las mismas Revisión por la Dirección El Representante de la Dirección utiliza los informes de auditoria como parte de la revisión periódica del Sistema de Gestión de la Calidad definiendo acciones de mejora.

10 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 1 de 19 6 REGISTROS Código del Registro Nombre del Registro Responsable Cronograma semestral de Responsable F-PG-Q.5.1 auditorias Internas de Calidad F-PG-Q.5.2 Plan de auditorias Responsable de Calidad F-PG-Q.5.3 Informe de auditorias Responsable de Calidad Registro de Calificación de Responsable F-PG-Q.5.4 Auditores Internos de Calidad Observaciones y Oportunidades de F-PG-Q.5.5 Mejora halladas en Auditoria Interna. Formulario de Evaluación de F-PG-Q.5.6 Desempeño de Auditores F-PG-Q.5.7 Lista de Verificación F-PG-Q.5.8 Historial de Auditorías Internas 7 ANEXOS Responsable de Proceso Responsable de Proceso auditado/ Responsable de Calidad Responsable de Calidad Responsable de Calidad Área de Archivo Calidad Calidad Calidad Calidad Calidad Calidad Calidad Calidad Tiempo Mínimo permanente permanente permanente permanente permanente permanente permanente permanente ANEXO I Cronograma semestral de Auditorias Internas F-PG-Q.5.1

11 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 11 de 19 ANEXO II Auditoria Nº: Plan de Auditorias F-PG-Q.5.2 1era. Parte General Procesos/ Áreas a Auditar: Objeto: Alcance de la Auditoria: Auditor Líder: Equipo Auditor: Documentos de Referencia: Normas que regulan el Sistema de Gestión. Procedimientos e Instructivos. Manual de la Calidad. Política del SG. Objetivos Informes de Auditorias anteriores. Firma Auditor Líder Fecha.../.../...

12 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 12 de 19 ANEXO II Plan de Auditorias F-PG-Q.5.2 2da. Parte Fecha prevista de la Reunión de Apertura Día: Hora: Fecha prevista para la Reunión Final Día: Hora: Cronograma de la Auditoria Proceso/ Área Auditor/ es Fecha Observaciones Firma Auditor Líder Fecha.../.../...

13 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 13 de 19 ANEXO III Formulario Informe de Auditoria F-PG-Q.5.3 Auditoria Nº: Fecha: Pagina de Proceso/ s Auditado/ s: Responsable del Proceso: Objeto: Alcance: Auditor Líder: Equipo Auditor: Auditado/ s: Documentos de referencia: No Conformidades detectadas: Observaciones: Oportunidades de mejora: Conclusiones: Firma Auditor Líder Fecha: Firma Responsable del Proceso Fecha: Toma conocimiento: Representante de la Dirección Fecha:

14 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 14 de 19 Anexo IV Registro de Calificación de Auditores Internos F-PG-Q.5.4 APELLIDO Y NOMBRES: FUNCION: CRITERIOS A EVALUAR CALIFICACIÓN A) EDUCACIÓN BÁSICA Educación secundaria completa (Un punto) Educación Terciaria/Universitaria completa (tres puntos) Post-grado o master en Calidad (Cuatro puntos) Incompleta (dos puntos) ninguno ( puntos) subtotal (mínimo 3 puntos) B) CAPACITACIÓN Cursos de Gestión de Calidad ISO 91:28: menos de 16 Hrs.en la totalidad de los cursos (Un punto) Cursos de Gestión de Calidad ISO 91:28: de 16 Hrs. hasta 4 hs. en la totalidad de los cursos (Dos puntos) Cursos de Gestión de Calidad ISO 91:28: más de 4 Hrs. En la totalidad de los cursos (Tres puntos) subtotal (mínimo 2puntos) C) HABILIDAD DE COMUNICACIÓN Oral: Muy Buena (3p) Buena (2p) Regular (1p) Mala (p) Escrita: Muy Buena (3p) Buena (2p) Regular (1p) Mala (p) subtotal (mínimo 4 puntos) D) EXPERIENCIA LABORAL TOTAL Desempeño en la función hace menos de 1 año (1 punto) Desempeño en la función igual o superior a 1 año (2 puntos) Desempeño en la función superior a 2 años (3 puntos) Desempeño en la función superior a 5 años (4 puntos) E) EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTIÓN DE CALIDAD Desempeño en la función hace menos de 1 año (1 punto) Desempeño en la función igual o superior a 1 año (2 puntos) ø Desempeño en la función superior a 5 años (4 puntos) ø subtotal (mínimo 2 puntos) subtotal (mínimo 2 puntos) A+B+C+D+E PUNTUACIÓN PARA SER OBSERVADOR subtotal 1 (mínimo 12 puntos) F) FORMACIÓN COMO AUDITOR Curso de Auditor Interno de la Calidad ISO 1911 de menos de 16 Hrs. (1 puntos) Curso de Auditor Interno de la Calidad ISO 1911 de 16 Hrs o más (4 puntos) Curso de Auditores Líderes de Sistemas de Gestión de la Calidad de 5 hs o más (6 puntos) subtotal (mínimo 4 puntos) G) EXPERIENCIA EN AUDITORÍAS (cantidad de horas) Dos auditorías completas como Observador en todos los procesos (2 puntos) Obtención de al menos el 7% y menor del 8% en la última evaluación de desempeño en auditorías realizadas (4 puntos) Obtención de más del 8% de los puntos en la última evaluación de desempeño en auditorías realizadas (6 puntos) subtotal (mínimo 3 puntos) A+B+C+D+E+G+F PUNTUACIÓN PARA SER AUDITOR subtotal 2 (mínimo 16 puntos) TOTAL GENERAL (subtotal 1 + subtotal 2) CALIFICACIÓN PARA SER OBSERVADOR (mínimo 12 puntos) No Computa CALIFICACIÓN PARA SER AUDITOR (mínimo 16 puntos) No Computa CALIFICACIÓN PARA SER AUDITOR LÍDER (mínimo 25 puntos) No Computa Fecha: / / Firma del Evaluador: ø El número de años de experiencia laboral podría reducirse en un año si la persona ha completado una educación apropiada posterior a la secundaria.-

15 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 15 de 19 Anexo V Observaciones y Oportunidades de Mejora halladas en Auditoria Interna F- PG-Q.5.5 REGISTRO OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA HALLADAS EN AUDITORIA INTERNA F-PG.5.5 Rev. Página 1 de 1 N de OBS u Auditoria OM Descripción Procesos Afectados Recursos necesarios Plan de implementación Fechas de Implementación Grado de avance Responsable Anexo VI Formulario de Evaluación de Desempeño de Auditores F-PG-Q.5.6 DATOS GENERALES Auditoria N Fecha: / / Nombre y apellido del Auditor evaluado Nombre y apellido del Evaluador Nota: Se debe evaluar detallando SI NO en el ítem descrito. El Auditor resulta aprobado si el 7 % de la evaluación resulta satisfactoria. Cada ítem evaluado vale un punto y; si todas las respuestas son positivas corresponde 1%. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Carácterística a evaluar CONOCIMIENTO: PLANIFICACIÓN: COMUNICACIÓN: Alcanza a localizar apropiadamente un requerimiento especificado? Interpreta adecuadamente requerimientos? Pregunta adecuadamente? Recomienda soluciones enfáticamente? SUBTOTAL Llegó en forma puntual a los sitios auditados? Fue adecuada la preparación? Administró el tiempo apropiadamente? Sigue un enfoque basado en procesos? Sigue las pistas de auditoria? SUBTOTAL Escucha al auditado? Brindó tiempo para las respuestas? Realizó preguntas claras y abiertas? Fue interpretado por los auditados? Resultó flexible en sus puntos de vista? Presentó tendencias a no interrumpir frecuentemente al Auditado? Se comunica adecuadamente con el resto de los integrantes del Equipo de Auditores? Se adapta a las situaciones; utilizando el tono, lenguaje corporal, aspectos culturales? Comunicó al auditado los Hallazgos, Evidencias Objetivas, etc.? SUBTOTAL Su compostura fue correcta; manteniendo el autocontrol, no evidenciando irritación? Mantuvo confidencialidad sobre temas sensibles a la Organización? PROFESIONALISMO: Utilizó un lenguaje apropiado; dirigiéndose con cortesía? Evitó la crítica a personas o hechos? Preguntas para evaluación SUBTOTAL Calificación Si No % % % % Comentarios SOLO APLICAR PARA EVALUAR AL AUDITOR LIDER Carácterística a evaluar APERTURA Y CIERRE: Preguntas para evaluación Explicitó claramente el Plan de Auditoria? Explicó claramente los resultados y pasos a seguir? Los contenidos expresados y luego contenidos en el Informe son correctos? Cumple con los tiempos estipulados? Cumplió con la confección de los documentos de la auditoria? SUBTOTAL Calificación Si No % Comentarios Porcentaje alcanzado como Auditor Líder % Desaprobado Porcentaje alcanzado como Auditor acompañante % Desaprobado

16 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 16 de 19 ANEXO VII Historial de Auditorías Internas F-PG-Q.5.8 Nombre y Apellido Función Auditoría N Fecha Procesos Auditados Horas de Auditoría Evaluación de desempeño en la auditoría realizada (%) Calificación ANEXO VIII Conceptos relativos a la Auditoría ISO 9

17 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 17 de 19 Anexo IX Flujograma del proceso para la gestión de un programa de auditoria (ISO 1911:22) Autoridad para el programa de Auditoria Establecimiento del programa de auditoria Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos Planificar Actuar Mejora del programa de auditoria Implementación del programa de auditoria Elaboración del calendario de las auditorias Evaluación de los auditores Selección de los equipos auditores Conducción de las actividades de la auditoria Conservación de los registros Competencia y evaluación de los auditores Actividades de auditoria Hacer Seguimiento y revisión del programa de auditoria Seguimiento y revisión Identificación de la necesidad de acciones correctivas y preventivas Identificación de las oportunidades de mejora Verificar

18 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 18 de 19 Anexo X Flujograma que muestra la relación entre las etapas de la evaluación (ISO 1911:22) Desarrollo de la competencia Criterios no cumplidos Evaluación inicial Criterios cumplidos Criterios cumplidos Evaluación continúa del desempeño AUDITOR Criterios no cumplidos No seleccionado Mantenimiento y mejora de la competencia Selección del equipo auditor Auditoria

19 PG-Q-5 AUDITORÍAS INTERNAS Página 19 de 19 8 REFERENCIAS No aplica.- 9 MODIFICACIONES Fecha 21/12/12 Modificaciones Se eliminaron las revisiones de los Registros y Documentos Relacionados para mejorar la identificación de registros en los procedimientos del SGC y evitar confusión en la utilización de la documentación. Revisado por: Aprobado por: Fecha: 21/12/12 Fecha: 21/12/12 Dr. Ricardo Arzoz