Gobernanza Nacional y Local: Una perspectiva empírica comparativa

Transcripción

1 Gobernanza Nacional y Local: Una perspectiva empírica comparativa Daniel Kaufmann, Instituto del Banco Mundial Presentacion Auspiciada por IRI-Peru, Swiss Hotel, 13 de Septiembre 2007 Lima, Peru 1

2 Según el diccionario de la Real Academia de la Lengua... Gobernabilidad: Cualidad de gobernable Gobernanza: Arte o manera de gobernar [para] el logro de un desarrollo económico, social e institucional duradero, [..y para] sano equilibrio entre el Estado, la sociedad civil y el mercado de la economía 2

3 Pauta de la presentacion en breve El Marco Empirico Poder de los Datos Nivel Agregado, Comparacion Mundial, Internacional, America Latina Resultados de Analisis Empirico Mundial Peru: Nivel Nacional, comparativo, Peru: Diagnosticos de Pais Hacia Ciudades y Municipalidades Exitosas: Importancia del entorno nacional, y liderazgo y reformas locales resultados de investigacion empirica Implicaciones, ciertas conclusiones para debate 3

4 Comparando Gobernanza, Regiones 100 Voice & Accountability Rule of Law Control of Corruption Percentile Rank (0-100) OECD East Asia 'Tigers' East Asia developing Eastern Europe Latin America Source for data: 'Governance Matters VI: Governance Indicators for , by D. Kaufmann, A.Kraay and M. Mastruzzi, June Caribbean 4

5 70 Tendencias en América Latina, Percentile Rank (0-100) Control of Corruption Rule of Law Voice & Accountability 5 Source for data: 'Governance Matters VI: Governance Indicators for , by D. Kaufmann, A.Kraay and M. Mastruzzi, June

6 Control de la Corrupción, 2006: Americas Source for data: : 'Governance Matters VI: Governance Indicators for , D. Kaufmann, A. Kraay and M. Mastruzzi, July ( Colors are assigned according to the following criteria: Dark Red, bottom 10 th percentile rank; Light Red between 10 th and 25 th ; Orange, between 25 th and 50 th ; Yellow, between 50 th and 75 th ; Light Green between 75 th and 90 th ; Dark Green above 90 th.

7 La Gobernabilidad Importa: Dividendo de 300% 1. Amplio Dividendo de Desarrollo de la Buena Gobernabilidad: una mejora de una desviación estándar en gobernabilidad aumenta los ingresos per cápita en un país alrededor de un 300% en el largo plazo 2. Pero es una disminución tal en la corrupción irrealmente amplia?: NO una D.E. es la diferencia de: Angola Brasil Estonia o Botswana E.E.U.U., Canadá o Alemania, o, La diferencia de Guinea Ecuatorial Cuba, Irán o Uganda Mauritius Portugal Finlandia o Nueva Zelanda 3. El impacto es de gobernabilidad a ingresos, y no al revés -- ingresos más altos por sí mismos no lo lograrán 4. Urgencia de intervenciones para mejorar la gobernabilidad 7

8 $30,000 DIVIDENDO DE DESARROLLO DE BUENA GOBERNABILIDAD Control de la Corrupción $3,000 $300 Gobernabilidad Baja Gobernabilidad Media Gobernabilidad Alta Fuente de los datos para cálculos: KK El eje Y mide el PNB per cápita con base en resultados de Variables Instrumentales (IV) para cada una de las 3 categorías. Los estimados se basan en los estudios de varios autores incluyendo Kaufmann y Kraay. 8

9 Indice de Competitividad Mundial (GCI of WEF, 2005) vs. Indicador Control de Corruption (KK 2004) High 6 r = 0.90 TWN USA SWE CHE NOR FIN DNK ISL SGP Global Competitiveness Index 4 THA CHNIND KOR QAT MYS ISR KWT SVN CYP BHR CZE HUN LVA TUN JOR LTU SVKZAF GRC ITA BWA POL MEX EGY MUS URY SLV GHA COL BGR KAZ TTO HRV ROM TUR NAM AZE JAM PER BRA RUS TZA ARG IDN PAN PHL DZA MAR UKR PAK MDAVNMYUG NGA VEN GEO MOZ UGA MLI MKD KEN HNDGMB GTM BIH MNG BOL ALB NIC LKA TJK ETH MWI ECU DOM MDG ZWE TMP BGD PRY KHM CMR GUY BEN KGZ CRI JPN ARE PRT MLT CHL FRA ESP HKG IRL BEL AUS NLD DEUCAN GBR AUT LUX NZL Low 2 TCD Low High Control of Corruption Sources: EOS firm survey,wef2005 & Governance Matters IV: Governance Indicators for

10 Captura de la Elite y Corrupcion Politica Best Elite Capture (through bribes) Undue Political Influence Percentile Rank Source: EOS OECD East Asia 'Tigers' Sub-saharan Africa New EU Accessed Latin America 10

11 Capture by Corporates Impairs Competitive Growth 25 Firms' Output Growth (3 yrs) Low capture economies Based on survey of transition economies, 2000 High capture economies 11

12 Fighting Capture: Economic Reform, Political Competition & Civil Liberties Matter 0.4 State Capture Index Partial Civil Libs High Civil Libs Partial Advanced Slow Economic Reforms Political/Civil Liberties Reforms 12

13 Captura del Estado y Libertad de Prensa High Capture 7 Captura del Estado Low 4 1 r = ZWE CHN TUN BDI TCD RUS VNM NPL VEN TJKKAZ AZE ETH GMB BHR ZMB MRT KGZ BGD CMR MDG BEN KHM MLI UGAALB BFA PRY NGA MDA KEN UKR MAR DZA LKA GEO MKD ROM MOZECU TMP BGR BIH BRA BOL HND AGO NIC PAK ARG PHL GUY MWI TZA PAN NAM LSO DOM KOR COL TTO MUS ARM EGY GTM TUR PER MNG YUG MEX KWT SLV HRV BWA GRC ITA THA MYS ARE SGP JOR QAT IDN IND ZAF URY HKG ISR CHL SUR POL HUN TWN SVK CZE LVA CRI CYP MLT USA FRA AUT LTU JAM ESP EST SVN BRB BEL JPN IRL PRT CAN AUS DEU NLD LUX CHE SWE DNK NZL ISL FIN Low Libertad de Prensa Source for state capture: EOS firm survey, WEF Source for Press Freedom: Freedom House, High 13

14 A nivel analitico: postulando 4 nexos 1. Desigualdad Politica (y Captura del Estado) conlleva a Desigualdad Economica y de Oportunidades es decir desigualdad economica es un simptoma, un resultado, de procesos fundamentales (incl. politico) 2. Falta de Libertades Fundamentales y sociedad civil activista ( Voz ) conlleva a mas corrupcion y captura del estado 3. Captura y Corrupcion: freno al desarrollo economico 4. Crecimiento economico, + baja en la pobreza y en la desigualdad, conlleva a: i) satisfaccion con la democracia y ii) credibilidad en el modelo mercado pero si corrupcion, desigualdad y pobreza persiste, se cuestiona el modelo mercado 14

15 Indices de Igualdad Económica y de Gobernabilidad Indice de Igualdad Economica (Gini inverso) REGIONS Control de la Corrupción Estado de Derecho Peru Latin America Caribbean OECD East Asia NICs - Tigers South Asia Eastern Europe WORLD Sources, WDI (various years) and WGI Control of Corruption and rule of law are in percentile ranks, ranging from 0 (worst) to 100 (best). The Inverted Gini coefficient 15 ranges from 0 (perfect income inequality) to 100 (perfect income equality).

16 Indice de Igualdad Económica y Gobernabilidad por regiones 100 Highest Igualdad economica Control de la Corrupcion Estado de Derecho Indice de Igualdad Economica (Gini inverso) OECD East Asia South Asia Eastern Latin Caribbean WORLD NICs - Europe America 'Tigers' 16 Sources, WDI (various years) and WGI Control of Corruption and rule of law are in percentile ranks, ranging from 0 (worst) to 100 (best). The Inverted Gini coefficient ranges from 0 (worst) to 100 (best)

17 Desigualdad vs. governanza y ausencia de captura 55 Income Inequality (GINI) Low/mediocre governance Good governance Sources: WDI and WGI Low mediocre governance contains countries in bottom two 17 terciles according to rule of law ratings. Good governance contains countries in top tercile.

18 Nacional Peru comparativo, internacionalmente y en el tiempo 18

19 Indicadores de Gobernabilidad para Peru, Source for data: 'Governance Matters VI: Governance Indicators for , by D. Kaufmann, A.Kraay and M. Mastruzzi, June Colors are assigned according to the following criteria: Dark Red: country is in the bottom 10 th percentile rank ( governance 19crisis ); Light Red: between 10 th and 25 th percentile rank; Orange: between 25 th and 50 th percentile rank; Yellow, between 50 th and 75 th ; Light Green between 75 th and 90 th percentile rank; and Dark Green: between 90 th and 100 th percentile (exemplary governance). Estimates subject to margins of error.

20 Gobernanza en paises de America Latina, Voice & Accountability Rule of Law Regulatory Quality Control of Corruption Percentile Rank (0-100) ARGENTINA CHILE COSTA RICA ECUADOR MEXICO PERU URUGUAY 20 VENEZUELA Source for data: 'Governance Matters VI: Governance Indicators for , by D. Kaufmann, A.Kraay and M. Mastruzzi, June

21 Frequency of Bribery Peru en una perspectiva comparativa internacional, Frecuencia de sobornos, EOS 2006 % Firmas que reportan frecuentes sobornos C O I M A S Permisos Comercio Impuestos Judicial Utilities Licitacion Captura 0 America Latina Chile Mexico Peru Promedio Source: EOS firm survey, WEF countries. Question: In your industry, how commonly firms make undocumented 21 extra payments or bribes connected with permits / utilities / taxation / awarding of public contracts / judiciary? (common never occurs).

22 Peru en una perspectiva comparativa internacional, Sobornos a Licitaciones, EOS 2006 % de empresas reportan problema serio: 80 Sobornos Licitacion Favoritismo en Licitacion OECD Latin America Brazil Chile Peru 22 Source: EOS firm survey, WEF countries. Questions: In your industry, how commonly firms make undocumented extra payments or bribes connected with awarding of public contracts? Are firms in your country usually informed clearly by the government on changes in policies and regulations affecting their industries? When deciding upon policies and cotnracts, government officials usually favor well connected firms and individuals.

23 100 Good Calidad de las Instituciones, EOS 2006 % de empresas satisfechas (5-7) Latin America Peru Poor Government Legal Press Freedom Independence of Police Parliamentary Transparency Framework Judiciary Effectiveness Effectiveness Source: EOS firm survey, WEF2006. Respondents give a rating between 1 (worse) to 7 (best). The column height 23in this graph depicts the share of firms that gave a rating of 5 or above.

24 Diagnosticos Pais Empiricos en Profundidad Gobernanza y Corrupcion, analisis institucional detallado a nivel de pais 24

25 Diagnostico profundidad Peru, 2001: Calidad de los Servicios Públicos, por Región (reportado por usuarios de servicios públicos) 80% 60% 40% 20% 0% Real estate registry Identity cards Education Judicial certifications Real estate duties Vehicle registration Social security Health services Driving licenses Construction permits Selva Lima Resto de Costa Sierra 25 Source: WBI diagnostics and survey data; Peru, % reporting high quality of service

26 Diagnostico profundidad Peru, 2001: Corrupción por Tipo de Actividad y Región (reportado por Empresarios) 50% 25% 0% servicios impuestos licensias/permisos licitaciones decision judicial comercio exterior Sobornos: % reporting that bribes are frequent Resto de Costa Sierra Selva Lima Source: WBI diagnostics and survey data; Peru,

27 Voz Ciudadana Ayuda a Controlar Sobornos 50 (Diagnósticos para Bolivia) 40 Sobornos Baja Moderada_Baja Moderada_Alta Alta Voz / Responsabilidad Externa Asociación Promedio Simple Enlace Causal de Control Margen de Error 27 Basado en 90 agencias nacionales, departamentales y municipales cubiertas en la Encuesta de Funcionarios Públicos de Bolivia

28 Transparencia dentro de las Agencias de Gobierno previene la Compra de Posiciones Públicas 18 Compra de Puestos Baja Moderadamente Baja Moderadamente Alta Alta Transparencia Interna Asociación Promedio Simple < < Enlace Causal de Control Margen de Error Basado en 90 agencias nacionales, departamentales y municipales cubiertas en la Encuesta de Funcionarios Públicos 28

29 Agencias Politizadas tienden a tener una alta incidencia de Fugas Presupuestarias 20 Desviación Presupuestal Baja Moderadamente Baja Moderadamente Alta Alta -5 Politización Las columnas amarillas muestran el promedio incondicional para cada categoría. La línea azul muestra el efecto 29 causal controlado de las variables X a Y. Las líneas rojas punteadas muestran los rangos de confianza alrededor del efecto causal mostrado por la línea azul.

30 En un diagnóstico en un país latinoamericano, la mala gobernabilidad es un impuesto regresivo (similarmente en otros países) Proporción Soborno/Ingreso Total, % Ingreso Ingreso Ingreso Bajo Medio Alto 30

31 Analisis empirico mundial de ciudades (KLM) Basado en investigacion de Kaufmann, Leautier y Masstruzzi (2005-6) Base de datos de mas de 400 ciudades, 100+ paises, reportes de 10,000+ empresas Importancia de los nexos entre una ciudad globalizada y con buena gobernanza (y baja corrupcion) y buen acceso a servicios y performance de la ciudad 31

32 Varianza enorme en el grado de Globalizacion 600 Level of City Globalization Montreal Ottawa Toronto Paris Zurich New York Madrid Barcelona Santiago Singapore Budapest Athens Mexico City Sao Paulo Moscow Mumbai New Delhi Nairobi Lagos 15 Y-axis measures (in logs) the sum of offices of accounting, advertising, financial and legal institutions in each city. 32 Drawn from Taylor Total Sample: 260 cities.

33 Dificultad en Empezar Negocios, Varianza a nivel de Ciudad % Firms Rating Satisfactory (5, 6, 7) Ease of Starting Business 0 Montreal Ottawa Toronto Paris Zurich New York Madrid Barcelona Santiago Singapore Budapest Athens Buenos Aires Mexico City Sao Paulo Moscow Mumbai New Delhi Nairobi Lagos Gaborone 33 Source: EOS Question: Starting a new business in your country is generally difficult / easy. Total Sample: 271 cities.

34 Varianza en Gobernabilidad entre ciudades del mismo pais: Sobornos en licitaciones publicas 7 High Bribery Frequency of Bribery Cameroon Colombia Lithuania P e r u Spain 3 Low 2 Bogota Medellin Quito Guayaquil Vilnius Kaunas Lima Madrid Barcelona Source: author calculations based on EOS firm survey, WEF2003, 271 cities. Question: In your industry, how commonly firms make undocumented extra payments or bribes connected with awarding of public contracts? (7: very common. 1: never occur) 34

35 Performance de las Ciudades: Importancia de la Tecnologia 100 Agua (%) Telefono Linea (%) Access to Services (%) No Si No Si No Si Web Presupuesto en el Web Iniciar Empresa en Web 35 Source: Governance and the City: An Empirical Exploration into Global Determinants of Urban Performance, Daniel Kaufmann, Frannie Léautier and Massimo Mastruzzi, 2004

36 Servicios Locales: Acceso a Agua, Gobernabilidad y Globalizacion (Non OECD Sample) 100% Poor Governance Local City Good Governance Global City Acceso a Agua (%) 20% Control of Corruption Bribery in Utility State Capture Control of Corruption Sources: EOS 2003, UN 1998, KK 2002 & KLM 2004 Bribery in Utility State Capture 36

37 Servicios Globalizados: Acceso a Celulares, Gobernabilidad y Globalizacion (Non OECD Sample) High 7 Poor Governance Good Governance Local City Global City Access a Fono Movil Low 3 Control of Corruption Bribery in Utility State Capture Control of Corruption Bribery in Utility State Capture Sources: EOS 2003, KK 2002 & KLM

38 Algunas Implicaciones del Analisis de Ciudades Reformas son necesarias al nivel nacional: son fundamentales para gobernanza al nivel local, de ciudad Governanza a Nivel Local es fundamental para performance y resultados a nivel local, de ciudad Lideres al nivel local tienen poder y herramientas para reformar y trabajar en transparentar y lucha contra la corrupcion Voz y Transparencia al nivel local importante tambien para disminuir riesgo de captura local Revolucion tecnologica ( IT ) + competitividad global para inversiones: ayuda a reformas de transparencia y gobernanza al nivel de ciudad 38

39 Concluyo: Merece atención particular 1. Poder de los Datos /Métrica es fundamental para informar a reformistas, monitorear, empoderar ciudadania, transparencia 2. Mecanismos de Rendición de Cuentas de Voz, de libertad de expresion y de los medios de comunicación (sin trabas) 3. Estrategia especifica de Transparencia (y no sobre-regulación) 4. Enfoque: Incentivos y Prevención para mejorar Gobernabilidad y controlar corrupcion (vs. marco demasiado legalista) 5. Atender al Rol de la Empresa y Élites (influencia, intereses creados) 6. Reforma Política, incluyendo Finanzas Políticas/de Campañas, Cuoteo Politico, directorios publicos, leyes de lobby 7. Reformas Judiciales mas profundas: clave y pendiente 8. Lucha contra desigualdad, inteligentemente, entiendendo causas y mejorando intervenciones crecimiento, educacion, etc 9. Rol y Responsabilidad de paises industrializados y organismos 39 internacionales (incl BM) nuestra responsabilidad

40 Calificador Básico para 10 Componentes de Reforma en Transparencia: Cómo califica el país? 1. Declaración Pública (y facil acceso) de Activos e Ingresos de Candidatos, Funcionarios Públicos, Políticos, Legisladores y dependientes 2. Declaración Pública de contribuciones a Campañas Políticas por individuos y empresas, y de gastos de campaña 3. Acceso imediato y facil a todos los Votos Parlamentarios, sin excepciones 4. Implementación Efectiva de Leyes de Conflicto de Intereses, separando negocios, política, legislación, gobierno; implementar Ley de Lobby 5. Listado negro público de empresas que ha sobornado en licitacion pública 6. Implementación efectiva de la Ley de Libertad de Información, con fácil acceso para todos a la información del gobierno 7. Transparencia fiscal en presupuestos centrales y locales (web) 8. E*procurement/licitacion: transparencia (web) y competencia 9. Transparencia judicial y declaración de financiamiento, activos de los jueces, y declaración total de decisiones judiciales 10. Diagnostico transparente de Gobernanza y Corrupcion en profundidad de pais, comparando instituciones y localidades/regiones/ciudades como 40 insumo a programa anticorrupcion y gobernanza del pais, regiones

41 Datos para Analizar e Informar Consejos sobre Políticas; No para Clasificaciones Precisas Cualquier dato de Gobernabilidad, Instituciones y Clima de Inversión está sujeto a un margen de error. No están pensados para clasificaciones de países precisas, sino para ilustrar fortalezas y debilidades relativas y obtener lecciones analíticas y de políticas. Los datos presentados aquí y en el reporte no reflejan necesariamente opiniones oficiales sobre clasificaciones del Banco Mundial o su Junta Directiva. Los errores son responsabilidad de los autores. Algunos de los datos son del pasado (2001 o antes), otros mucho mas recientes Materiales adicionales & acceso a datos interactivos: General: Datos: 41

42 Entrenched Corruption Networks: The Case on Montesinos in Peru Civil Society International Legislative Branch Judiciary Political Parties 1 Alberto Fujimori State (Bureaucracy) Vladimiro Montesinos Media Private Sector Municipal Government Source: Robust Web of Corruption: Peru s Intelligence Chief Vladimiro Montesinos, Kennedy School of Government Case Program, Case C , based on research by Professor Luis Moreno Ocampo; Peru: Resource Dependency Network, 2000 Military 42