Procedimiento de Auditoria Interna

Transcripción

1 Procedimiento de Auditoria Interna ÌNDICE 1. Objetivo Alcance y Campo de Aplicación Referencias Desarrollo Programa de auditoría Características del auditor líder Características del equipo auditor Desarrollo de la realización de auditorías Resultados de auditorías Diagrama Anexos y formatos Control de Cambios... 6 Página 1 de 6

2 1. Objetivo Definir la metodología para llevar a cabo las auditorías internas en el proceso certificado del CIIEMAD. 2. Alcance y Campo de Aplicación Aplica para todas las auditorías internas realizadas al proceso Servicios de Investigación y Formación que se realizan en el Centro Interdisciplinario de Investigaciones y Estudios sobre el Medio Ambiente y Desarrollo desde la difusión de la oferta, hasta el otorgamiento de grado en la fase académica y el finiquito de los proyectos de investigación. 3. Referencias NMX-CC Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión. NMX-CC-9000-IMNC-2008 Sistemas de Gestión de la Calidad- Fundamentos y Vocabulario. NMX-CC-9001-IMNC-2015 Sistemas de gestión de la Calidad-Requisitos. 4. Desarrollo 4.1 Programa de auditoría. El administrador de documentos/ Líder de auditores establecerá el programa de planificación en el formato plan de auditoria interna F-CIIEMAD-03. En el Plan de auditoría se consideran: El alcance de auditoria Requisitos a revisar, estableciendo fechas y áreas a auditar. Equipo auditor. Evitando que cualquier miembro del equipo audite su propio proceso. El programa de auditoria se presenta a la dirección para visto bueno y evitar traslape de actividades del CIIEMAD. En el CIIEMAD se establece un mínimo de dos auditorías internas al año, atendiendo a los requerimientos que presente el proceso certificado. Una por semestre, independientemente del seguimiento de revisión a los procesos. Al programa se le dará difusión entre el personal involucrado en los procesos por auditar. 4.2 Características del auditor líder Al menos tener la licenciatura concluida. Mostrar evidencia de conocimiento de auditorías internas, ya sea por documento que avalen curso de preparación, o participación en auditorías internas en el CIIEMAD u otras instituciones certificadas. Es responsabilidad del auditor líder planificar la auditoría interna en el formato plan de auditoria interna F-CIIEMAD-03. Es posible la participación y aportaciones de los auditores para la elaboración del plan de auditoria. Página 2 de 6

3 4.3 Características del equipo auditor. Equipo Auditor El equipo auditor debe contar cuando menos el bachillerato o carrera técnica concluidos. Haber participado satisfactoriamente en curso de formación de auditores internos o equivalente y/o mostrar evidencia de conocimiento de auditorías internas, ya sea por documento que avale curso de preparación, o participación en auditorías internas en el CIIEMAD u otras instituciones certificadas. Auditor Observador. En caso de contar con un auditor recién capacitado; una vez que ha participado satisfactoriamente en el curso de formación de auditores internos o equivalente, deberá participar al menos una vez como auditor observador, antes de integrarse al grupo de auditores. 4.4 Desarrollo de la realización de auditorías. Con el plan de auditorías establecido, se convoca a reunión de apertura donde se registra asistencia a la reunión en el formato de lista de asistencia F-CIIEMAD-02. Por medio de muestreo de entrevista a los auditados, se identifica el cumplimiento de los procesos, solicitando información y recolectando evidencia del cumplimiento, en caso de aplicar, la cual puede ser documento físico, electrónico, conforme lo establecido en cada proceso, como evidencia de comunicación, es válido el correo electrónico; y En caso de identificar una buena práctica en el proceso, se hará de conocimiento del auditado y se compartirá en la reunión de cierre para identificar la posibilidad de extenderla a otras áreas. En caso de identificar no cumplimiento en los procesos revisados, se hace del conocimiento del auditado, al momento del hallazgo. Nota: La auditoría se revisa con enfoque a procesos, en cumplimiento al proceso certificado. 4.5 Resultados de auditorías Al término de la auditoria se realiza una junta de cierre de auditoria; donde se registra asistencia a la reunión en el formato de lista de asistencia F-CIIEMAD-02. En la mencionada junta se informa el resultado general de lo encontrado en la auditoria. Los resultados de las auditorías; caso de existir no conformidades, se atenderán conforme lo indica el procedimiento de Acciones Correctivas EST-12 Página 3 de 6

4 Elaboración de informe final. Posterior a la auditoría el equipo auditor se reúne para la entrega de informe particular de las buenas prácticas y los hallazgos encontrados, presentando las evidencias obtenidas en la auditoria; y así contribuir al reporte final, el cual se dará a conocer a la dirección. En el informe final se integrarán: El programa de auditoría Descripción de buenas prácticas, en caso de ser encontradas Descripción de las no conformidades, en caso de ser encontradas. El informe de calidad se entrega en copia la dirección y el original se resguarda como registro de actividad. NOTA 3: En nuestra organización nos damos la facultad de ejercer auditorías parciales y de seguimiento, en caso de identificarlo necesario. Página 4 de 6

5 5. Diagrama INICIO Elaboración del programa Administrador de documentos/ Líder de proyecto F-CIIEMAD-03 Programa de auditorias Reunión de apertura de auditoria F-CIIEMAD-02 lista de asistencia Desarrollo de auditoria por medio de entrevistas aleatorias para Evidencias que apliquen para revisión de proceso mostrar cumplimiento de requisitos Reunión de cierre de auditoria F-CIIEMAD-02 lista de asistencia Elaboración de informe de auditoria por el equipo auditor FIN Página 5 de 6

6 6. Anexos y formatos. de Anexo No Aplica Nombre de Anexo de Registro F-CIIEMAD-02 F-CIIEMAD-03 Nombre de Formato Formato de lista de asistencia. formato de plan de auditoria interna. 7. Control de Cambios Cambio Registro Fecha Actualización general de procedimiento Enero 2017 Elaboró Revisó Autorizó Arq. Mara Irma Rosey Bernal Dr. Oscar Goiz Amaro. Dr. Víctor Florencio Santes Responsable de Sistema de Jefe de departamento de Hernández. Gestión de Calidad Territorio y ambiente Director. Cargo Cargo Cargo Página 6 de 6