Normas y Procedimientos

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1 Nrmas y Prcedimients ADMINISTRACIÓN DE VALORES PÚBLICOS Y PRIVADOS Versión Vigente V003 Desde 04/12/2014 Revisad Aprbación Nº Acta / Fecha Acta Nº /12/2014 MA.TV.01.V003 Este Prcedimient se encuentra dispnible en la Red en el directri: M:\Manuales\MA.TV.01.V003.dc

2 INDICE 1. OBJETIVO 3 2. ALCANCE 3 3. RECURSOS INVOLUCRADOS EN EL CIRCUITO DE VALORES 4 4. PROCEDIMIENTOS APERTURA DE CUENTA COMITENTE MODIFICACIÓN DE CUENTA COMITENTE BAJA DE CUENTA COMITENTE INCORPORACIÓN DE UN TITULAR A LA CUENTA COMITENTE ELIMINACIÓN DE UN TITULAR DE LA CUENTA COMITENTE COMPRA DE VALORES POR CUENTA DE TERCEROS VENTA DE VALORES POR CUENTA DE TERCEROS COMPRA Y VENTA DE VALORES POR CUENTA PROPIA LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES DE VALORES NO LISTADOS EN EL M.A.E CONSTITUCIÓN DE CAUCIÓN A FAVOR DE LA AFIP POR DIFERIMIENTOS IMPOSITIVOS CANCELACIÓN DE CAUCIÓN A FAVOR DE LA AFIP POR DIFERIMIENTOS IMPOSITIVOS PAGO DE DIVIDENDOS, RENTAS Y AMORTIZACIONES DE VALORES (PÚBLICOS Y PRIVADOS) RECEPCIÓN DE DEPÓSITOS DE VALORES TRANSFERENCIA DE VALORES PLAZO FIJO DE VALORES OMISIÓN DE OPERACIONES LIQUIDADAS EN DÍAS ANTERIORES AL MAE INFORMACIÓN A ENTES DE CONTROL EMBARGOS OTRAS FUNCIONES DEL SECTOR OPERATIVO DE VALORES CONTROLES FORMULARIOS MANUAL DE PROCEDIMIENTO INTERNO PARA LA OPERATORIA DEL MAE NORMATIVA DEL MAE REGISTRO DE CONTROL DE CAMBIOS 79 Versión Vigente V003 Pág 2 de 79

3 ADMINISTRACION DE VALORES PÚBLICOS Y PRIVADOS 1. Objetiv Definir ls prcedimients y las funcines de ls recurss humans invlucrads para el adecuad funcinamient y cntrl de la peratria de Valres. 2. Alcance La presente nrmativa cmprende las siguientes peracines: Apertura de Cuenta Cmitente Mdificación de Cuenta Cmitente Baja de Cuenta Cmitente Incrpración de un titular a la Cuenta Cmitente Eliminación de un titular a la Cuenta Cmitente Cmpra de Valres pr cuenta de tercers Venta de Valres pr cuenta de tercers Cmpra y venta de Valres pr cuenta prpia Liquidación a Cntrapartes de peracines de Valres privads Cnstitución de caución a favr de la AFIP pr diferimients impsitivs Cancelación de caución a favr de la AFIP pr diferimients impsitivs Pag de Dividends, Rentas y Amrtizacines de Valres Recepción de Depósits de Valres Transferencia de Valres Plaz Fij de Valres Omisión de peracines liquidadas en días anterires al MAE Infrmación a entes de cntrl Embargs Versión Vigente V003 Pág 3 de 79

4 Otras Funcines del Sectr Operativ de Valres Cntabilización Cntrles 3. Recurss invlucrads en el circuit de Valres Sectr Operativ de Valres (Casa Central) Oficial de Negcis (Casa Central y Sucursales) Operadr de Mesa de Diner (Casa Central) Back Office de Mesa de Diner (Casa Central) Cajer (Casa Central y Sucursales) Operacines (Casa Central) Tesrer (Casa Central) Cmerci Exterir (Casa Central) Gerencia Administrativa (Casa Central) Gerencia Financiera (Casa Central) Cntaduría (Casa Central) Versión Vigente V003 Pág 4 de 79

5 4. Prcedimients 4.1. Apertura de Cuenta Cmitente Sectr Operativ de Valres RECIBE a la persna que se presente para slicitar la apertura de una cuenta cmitente VERIFICA que la persna sea cliente de la Entidad. Si n fuese cliente de la Entidad, le slicitará que se dirija al sectr Carpeta Legal para realizar el alta de cliente según se cnsigna en el Manual PR.CL.01_Alta de Clientes. NOTAS: SOLICITA a la persna que cmplete y firme el frmulari Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente SOLICITA la presentación del dcument de identidad para verificar la misma OBTIENE una ftcpia de las hjas del dcument de identidad dnde figuren el númer de dcument, apellid y nmbres y la firma INGRESA el alta del cliente en el sistema Gall asignándle en frma manual el númer de cmitente de la siguiente manera: Públic y cmpañías de segurs: un númer crrelativ al últim ingresad al sistema. Agentes MAE y Entidades Financieras: será el númer de peradr MAE RECIBE de las Sucursales el frmulari de Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente integrad y firmad pr ls titulares e inicializads pr el Oficial de negcis interviniente junt cn las ftcpias de las hjas del dcument de identidad de ls titulares (persnas físicas y/ integrantes de persnas jurídicas) dnde cnsten el númer de dcument, apellid y nmbres y la firma. - El alta en el sistema Gall se centraliza en Casa Central. La cuenta cmitente queda perativa a las 24 hs. de la recepción de la dcumentación del cliente en Casa Central. Versión Vigente V003 Pág 5 de 79

6 - A ls titulares de cuentas cmitentes de Sucursales se les requerirá abrir una cuenta a la vista y firmar una carta de instrucción permanente para la acreditación en la misma de dividends, rentas y amrtizacines de valres en efectiv, cm así también el débit de las peracines de venta y gasts INGRESA el alta de la cuenta cmitente en el Sistema de la Caja de Valres S.A. SIB ARCHIVA el frmulari de Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente y las ftcpias de dcuments de identidad en el Archiv de Cuentas Cmitentes. Versión Vigente V003 Pág 6 de 79

7 4.2. Mdificación de Cuenta Cmitente Pr Slicitud del Cmitente Oficial de Negcis SOLICITA al Cmitente la presentación de una nta firmada cn indicación del dat específic que deberá reemplazar al anterir CONSTATA la identidad del firmante de la nta, para l cual le REQUIERE la presentación del dcument de identidad y CONTROLA que se crrespndan las firmas de la nta y del dcument. Si el dat a mdificar fuese el dmicili, REQUIERE al cmitente la presentación de la siguiente dcumentación: Cmitentes persnas físicas: una factura de servici públic a su nmbre y cn indicación del nuev dmicili que se infrma. Cmitentes persnas jurídicas: dcumentación prbatria del nuev dmicili, cnfrme a la naturaleza del ente OBTIENE una ftcpia de la dcumentación presentada ENVÍA al Sectr Operativ de Valres la nta y la dcumentación ftcpiada presentada pr el cmitente. Sectr Operativ de Valres RECIBE la nta y la dcumentación ftcpiada presentada pr el cmitente. Si el mtiv de la mdificación fuese cambi de dmicili Versión Vigente V003 Pág 7 de 79

8 VERIFICA que la nta estuviese acmpañada de la debida dcumentación respaldatria. Si n hubiera recibid la dcumentación respaldatria, DEVUELVE la nta al Oficial de Negcis rechazand la mdificación. En cas cntrari, CONTROLA la firma de la nta cntra la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente. En cas de detectar anmalías, RECHAZA la mdificación, COMUNICA al ficial de negcis la situación y DEVUELVE tda la dcumentación recibida. De ser exits el cntrl, INGRESA la mdificación en el sistema Gall y si fuese necesari en el sistema de la Caja de Valres S.A ARCHIVA la nta y la dcumentación recibida en el Archiv de Cuentas Cmitentes Pr errr en el alta de la Cuenta Cmitente Sectr Operativ de Valres REALIZA la mdificación de ls dats que crrespndan en el sistema Gall y si fuese necesari en el sistema de la Caja de Valres S.A. Versión Vigente V003 Pág 8 de 79

9 4.3. Baja de Cuenta Cmitente Oficial de Negcis NOTA: SOLICITA al Cmitente la presentación de una nta de slicitud de cierre de la cuenta cmitente y de su baja en la Caja de Valres S.A. pr duplicad, en la que deberá cnsignar el númer de cuenta cmitente y la denminación de la misma REQUIERE la presentación del dcument de identidad para verificar la identidad y firmas de la nta. - Si la cuenta cmitente fuese de rden recíprca deberán firmar la nta tds ls titulares de la misma INICIALA ambas cpias de la nta dejand cnstancia de su cntrl AGREGA a la cpia el sell RECIBIDO PARA SU ESTUDIO NO IMPLICA ACEPTACIÓN y la fecha de la recepción de la misma ENTREGA al cmitente la cpia de la nta ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el riginal de la nta. Sectr Operativ de Valres RECIBE el riginal de la nta de slicitud de cierre de cuenta cmitente VERIFICA la firma de la nta cntra la firma de la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente. En cas de n cincidir las firmas, Versión Vigente V003 Pág 9 de 79

10 RECHAZA el cierre de la cuenta cmitente, DEVUELVE al Oficial de Negcis la nta de slicitud de cierre de cuenta cmitente y le COMUNICA la situación. NOTA: En cas de ser exits el cntrl, EFECTÚA las siguientes cmprbacines de la cuenta cmitente: que n registre valres en custdia que n se encuentren peracines a liquidar que n existan fnds a dispsición del titular que n tenga cbrs pendientes que n exista dcumentación pendiente de entrega al cmitente - En cas de n cumplirse algun de ls cntrles, n prcederá al cierre de la cuenta cmitente y se cntactará cn el cmitente para subsanar ls incnvenientes. Si las cmprbacines resultan satisfactrias una vez subsanads ls incnvenientes REALIZA la baja de la cuenta cmitente en el sistema Gall y en el sistema de la Caja de Valres S.A ARCHIVA la nta de slicitud de cierre de cuenta cmitente en el Archiv de Cuentas Cmitentes. Versión Vigente V003 Pág 10 de 79

11 4.4. Incrpración de un Titular a la Cuenta Cmitente Oficial de Negcis SOLICITA al titular de la Cuenta Cmitente la presentación de una nta requiriend la incrpración de un cprpietari, dnde deberá cnstar: Númer de cuenta cmitente, Denminación de la cuenta cmitente, Númer de dcument del nuev cprpietari, Apellid y nmbres y Dmicili del nuev cprpietari. NOTA: - Si la cuenta cmitente fuese de rden recíprca, la nta de incrpración deberá estar firmada pr tds ls titulares de la misma; si fuese de rden indistinta será suficiente la firma de un de ls titulares CONSTATA la identidad del nuev cprpietari requiriéndle la presentación del dcument de identidad OBTIENE una ftcpia de las hjas del dcument de identidad dnde se encuentra registrad el númer de dcument, apellid y nmbres y la firma SOLICITA que cmplete y firme la hja anexa al frmulari de Apertura de Cuenta Cmitente INICIALA la nta para dejar cnstancia de su intervención ENVÍA al Sectr Operativ de Valres la nta de slicitud de incrpración del cprpietari, las ftcpias de las hjas del dcument de identidad y las hjas anexas de la Apertura de Cuenta Cmitente del cprpietari a incrprar. Sectr Operativ de Valres RECIBE la nta de slicitud de incrpración del cprpietari, las ftcpias de las hjas del dcument de identidad y las hjas Versión Vigente V003 Pág 11 de 79

12 anexas de la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente pertenecientes al cprpietari a incrprar VERIFICA que la nta cntenga las firmas necesarias para la incrpración y que las mismas se crrespndan cn las firmas registradas en la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente. En cas de detectar alguna anmalía, RECHAZA la incrpración indicand ls mtivs que la sustenten, y DEVUELVE tda la dcumentación al Oficial de Negcis. De ser exits el cntrl, AGREGA a la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente de la cuenta la nta, las ftcpias del dcument y las hjas anexas cn ls dats y firma del cprpietari a incrprar INGRESA en el sistema Gall, en la cuenta cmitente crrespndiente, el nuev cprpietari INGRESA en el sistema de la Caja de Valres S.A. ls dats del nuev cprpietari en la cuenta cmitente ARCHIVA la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente. Versión Vigente V003 Pág 12 de 79

13 4.5. Eliminación de un Titular de la Cuenta Cmitente Oficial de Negcis SOLICITA al cmitente la presentación de una nta slicitand la eliminación de un titular en dnde deben cnstar: Númer de cuenta cmitente, Denminación de la cuenta cmitente, Númer de dcument, Apellid y nmbres del ctitular a eliminar. NOTA: - La nta deberá estar firmada pr tds ls titulares de la cuenta, inclus la del que se slicita ser eliminad CONSTATA la identidad del cmitente requiriéndle la presentación del dcument de identidad INTERVIENE la nta para dejar cnstancia de su intervención ENVÍA al Sectr Operativ de Valres la nta de slicitud de eliminación de un titular de la cuenta cmitente. Sectr Operativ de Valres RECIBE la nta de slicitud de eliminación del titular de la cuenta cmitente VERIFICA que la nta cntenga tdas las firmas de ls titulares de la cuenta cmitente y que las mismas se crrespndan cn las firmas registradas en la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente. En cas de detectar alguna anmalía, RECHAZA la incrpración indicand ls mtivs que la sustenten y DEVUELVE la nta al Oficial de Negcis. Versión Vigente V003 Pág 13 de 79

14 De ser exits el cntrl, ANULA de la Slicitud de Apertura de Cuenta Cmitente la firma del titular a ser eliminad ANEXA la nta a la Slicitud INGRESA en el sistema Gall, en la cuenta cmitente crrespndiente, la eliminación del ctitular INGRESA en el sistema de la Caja de Valres S.A. en la cuenta cmitente crrespndiente la eliminación del ctitular ARCHIVA la Slicitud y la nta en biblirat habilitad al efect pr rden alfabétic. Versión Vigente V003 Pág 14 de 79

15 4.6. Cmpra de Valres pr cuenta de Tercers Cncertación de la peración de cmpra Oficial de Negcis RECIBE la rden de cmpra de alguna de las siguientes frmas: Clientes que n han firmad la Autrización General para Operar RECIBE al titular de la Cuenta a su apderad y le slicitará el dcument de identidad para acreditar la misma, el tip de peración, especie y cantidad a cmprar. Además de la gestión presencial, se admitirá que la rden sea transmitida pr nta emanada del Cliente autrizad cn facultades suficientes para perar la respectiva Cuenta, cas en el cual deberá cnstatarse la crrespndencia de la firma cn la brante en el Registr de Firmas (salv que la misma esté certificada pr escriban pr banc), y en su cas las facultades del autrizad. Si de dich ctej surgieran dudas, se rechazará la rden y se cntactará al Cliente. N se aceptarán órdenes transmitidas pr tras vías VERIFICA que la Cuenta se encuentre en estad perativ En cas que la Cuenta n estuviese en estad perativ, rechazará la peración explicand al Cliente ls mtivs del rechaz De l cntrari, cntinuará cn el punt siguiente SOLICITA al Cliente que le indique la frma de pag de la peración de cmpra: cn débit en la caja de ahrr cn débit en la cuenta crriente Versión Vigente V003 Pág 15 de 79

16 Verificará si la Cuenta tiene el sald acreedr para realizar la peración de cmpra Si n tuviese la Cuenta el sald acreedr para cancelar la peración de cmpra, cmunicará la situación al Cliente y rechazará la peración Si la Cuenta tuviese el sald acreedr para la cancelación de la cmpra, cntinuará cn el punt Clientes que han firmad la Autrización General para Operar Pr vía telefónica: SOLICITA al interlcutr su nmbre y apellid, la denminación de la Cuenta, el tip de peración, especie y cantidad a cmprar, y la indicación de la frma de pag de la peración Pr crre electrónic fax: VERIFICA que cnste nmbre y apellid denminación scial, la legitimación del remitente, la denminación de la Cuenta, el tip de peración, especie y cantidad a cmprar, la indicación de la frma de pag de la peración; si se trata de crre electrónic, que prvenga de una dirección previamente declarada pr el Cliente; si se trata de fax, la firma del Cliente en la nta transmitida En ambs cass, VERIFICA que esté vigente la Autrización General para Operar, y aún cuand la misma esté vigente y la rden se ajuste en su cas a ls parámetrs indicads en el anex crrespndiente del frmulari Apertura de Cuenta, analizará la aceptación de la rden de cmpra en función del cncimient que tenga del Cliente y de la habitualidad de peracines cn Valres pr parte del mism Si el resultad de las verificacines anterires n fuese satisfactri, SOLICITA al titular apderad que se presente en la Sciedad para la realización de la peración, aplicándse l indicad en el punt que antecede Si el resultad es satisfactri, PROCEDE cm se indica en el punt siguiente. Versión Vigente V003 Pág 16 de 79

17 VERIFICA si la Cuenta tiene el sald acreedr para realizar la peración de cmpra Si n tuviese la Cuenta el sald acreedr para cancelar la peración de cmpra, COMUNICA la situación al Cliente y RECHAZA la peración Si la Cuenta tuviese el sald acreedr para la cancelación de la cmpra, CONTINÚA cn el punt ENVÍA mail al Operadr cn la rden de cmpra detalland la denminación y númer de la Cuenta, tip de peración, especie y cantidad a cmprar y la frma de pag de la peración COMUNICA al Cliente que las peracines rdenadas antes de la hra de cierre de ls mercads se pasarán en el día. Operadr de Mesa de Diner RECIBE del Oficial de Negcis el mail cn la rden de cmpra ORDENA la peración de cmpra INGRESA la cmpra en el sistema SIOPEL CONFECCIONA la Minuta pr duplicad de la rden de cmpra, except para las peracines realizadas cn agentes MAE, en cuy cas la Minuta se generará electrónicamente ENVÍA ambas cpias de la Minuta a Back Office de Mesa de Diner. Back Office de Mesa de Diner RECIBE ambas cpias de la Minuta. Versión Vigente V003 Pág 17 de 79

18 ACTUALIZA la psición diaria ENVÍA una cpia de la Minuta al Sectr Operativ de Valres ARCHIVA una cpia de la Minuta en el Archiv de Operacines Diarias. Sectr Operativ de Valres RECIBE la cpia de la Minuta de Back Office de Mesa de Diner y el mail del Oficial de Negcis INGRESA la cmpra en la cuenta cmitente: La peración ingresada al SIOPEL se reflejará autmáticamente pr medi de una interfase en el sistema Gall. Si la cmpra fuese de Valres listads en trs mercads, la peración se ingresará en frma manual al sistema Gall EMITE el blet de cmpra a través del sistema Gall pr duplicad SELLA y FIRMA las ds cpias del blet de cmpra ARCHIVA ambas cpias del blet de cmpra en el Archiv de Operacines Pendientes de Liquidación ARCHIVA la Minuta en el Archiv de Operacines Diarias COMUNICA la peración al Cliente pr crre electrónic Liquidación de la Operación de Cmpra Sectr Operativ de Valres Diariamente Versión Vigente V003 Pág 18 de 79

19 OBTIENE del sistema Gall las peracines a vencer en la fecha INGRESA las transferencias electrónicas crrespndientes a las peracines de cmpra en el sistema de la Caja de Valres S.A. de la siguiente manera: a) Transferencia receptra para la cuenta de cartera prpia de la Entidad crrespndiente a la transferencia emisra de Argenclear, para ls Valres listads en el MAE. b) Transferencias receptras para la cuenta puente de la Entidad para ls Valres listads en mercads distints del MAE. c) Transferencias emisras desde la cuenta puente de cartera prpia de la Entidad hacia las cuentas cmitentes en Caja de Valres S.A. invlucradas en las peracines de cmpra OBTIENE ls blets de cmpra emitids pr el sistema Gall del Archiv de Operacines Pendientes de Liquidación REALIZA la liquidación de las peracines a través del sistema Gall. Si la peración de cmpra se hubiese pactad cn pag en efectiv: EMITE el recib a través del sistema Gall en tres cpias FIRMA y SELLA las tres cpias del recib SOLICITA al cmitente que firme el duplicad y el triplicad del recib ENVÍA las tres cpias del recib a Caja ENTREGA el riginal del blet de cmpra al cmitente SOLICITA al cmitente que se dirija a Caja RECIBE de Caja el triplicad del recib firmada pr el cmitente cn el sell y firma del cajer interviniente. Versión Vigente V003 Pág 19 de 79

20 ARCHIVA el duplicad del blet de cmpra emitid pr el sistema Gall, y el triplicad del recib en el Archiv de Operacines Diarias. Si la peración de cmpra se hubiese pactad cn débit en cuenta a la vista: EMITE el recib a través del sistema Gall en tres cpias FIRMA y SELLA las tres cpias del recib INDICA pr escrit en el riginal y duplicad del recib que quedará en pder del cmitente y de Operacines / Sucursal, respectivamente, el tip y númer de cuenta a la vista en la que se deberá realizar el débit pr la rden de cmpra de ls Valres ENVÍA a la Sucursal el riginal y el duplicad del recib y el riginal del blet de cmpra de tdas las peracines de sus cuentas cmitentes ENVÍA a Operacines el duplicad del recib de las peracines de cmpra crrespndientes a las cuentas cmitentes de Casa Matriz RECIBE de Operacines / Sucursal el resumen de la cuenta a la vista en la que cnste el débit efectuad ENTREGA al cmitente de las cuentas cmitentes de Casa Matriz, el riginal del recib y del blet de cmpra emitid pr el sistema Gall ARCHIVA el duplicad del blet de cmpra emitid pr el sistema Gall, y el triplicad del recib y el resumen de la cuenta a la vista en el Archiv de Operacines Diarias. Si la peración de cmpra se hubiese pactad cn débit en la cuenta crriente cmitente: ENTREGA al cliente - ENVÍA a la Sucursal - el riginal del blet de cmpra ARCHIVA el duplicad del blet de cmpra emitid pr el sistema Gall en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 20 de 79

21 Cajer RECIBE las tres cpias del recib SOLICITA al cliente que se presente en la caja, CONSTATA su identidad requiriéndle la presentación del dcument de identidad SOLICITA al cliente la entrega del diner INGRESA la transacción al sistema SELLA y FIRMA las tres cpias del recib ENTREGA al cliente el riginal del recib firmad pr el Sectr Operativ de Valres ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el triplicad del recib firmad pr el cmitente y cn el sell y la firma del Cajer interviniente ARCHIVA una cpia del recib firmada pr el cliente y el Sectr Operativ de Valres hasta el final del día cuand realice la rendición de Caja. Operacines RECIBE el duplicad del recib cn indicación de la cuenta a la vista de la que se deberá debitar la cmpra de ls Valres INGRESA el débit en la cuenta a la vista EMITE un resumen de la cuenta a la vista dnde cnste el débit pr la cmpra de ls Valres ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el resumen de la cuenta a la vista ARCHIVA el duplicad del recib en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 21 de 79

22 Sucursal RECIBE el riginal del blet de cmpra, el riginal y el duplicad del recib cn indicación de la cuenta a la vista de la que se deberá debitar la cmpra de ls Valres INGRESA el débit en la cuenta a la vista EMITE un resumen de la cuenta a la vista dnde cnste el débit pr la cmpra de ls Valres ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el resumen de la cuenta a la vista ENTREGA al cmitente el riginal del blet de cmpra y el riginal del recib ARCHIVA el duplicad del recib en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 22 de 79

23 4.7. Venta de Valres pr Cuenta de Tercers Cncertación de la peración de Venta Oficial de Negcis RECIBE la rden de venta pr parte del cmitente en frma: Clientes que n han firmad la Autrización General para Operar RECIBE al titular de la Cuenta a su apderad y le slicitará el dcument de identidad para acreditar la misma, el tip de peración, especie y cantidad a vender. Además de la gestión presencial, se admitirá que la rden sea transmitida pr nta emanada del Cliente autrizad para perar la respectiva Cuenta, cas en el cual deberá cnstatarse la crrespndencia de la firma cn la brante en el Registr de Firmas (salv que la misma venga certificada pr escriban pr banc), y en su cas las facultades del autrizad. Si de dich ctej surgieran dudas, se rechazará la rden y se cntactará al Cliente. N se aceptarán órdenes transmitidas pr tras vías VERIFICA que la Cuenta se encuentre en estad perativ y tenga dispnibles ls activs a vender En cas que la Cuenta n estuviese en estad perativ, RECHAZA la peración explicand al Cliente ls mtivs del rechaz De l cntrari, CONTINÚA cn el punt siguiente SOLICITA al Cliente que le indique la frma de acreditación de ls fnds del prducid de la venta: en caja de ahrr en la cuenta crriente. Versión Vigente V003 Pág 23 de 79

24 Clientes que han firmad la Autrización General para Operar Pr vía telefónica: SOLICITA al interlcutr su nmbre y apellid, la denminación de la Cuenta, el tip de peración, especie y cantidad a vender, Pr crre electrónic fax: VERIFICA que cnste nmbre y apellid, denminación scial, la legitimación del remitente. la denminación de la Cuenta, el tip de peración, especie y cantidad a vender; si se trata de crre electrónic, que prvenga de una dirección previamente declarada pr el Cliente; si se trata de fax, la firma del Cliente en la nta transmitida En ambs cass, VERIFICA que esté vigente la Autrización General para Operar, y aún cuand la misma esté vigente y la rden se ajuste en su cas a ls parámetrs indicads en el anex crrespndiente del frmulari Apertura de Cuenta, analizará la aceptación de la rden de venta en función del cncimient que tenga del Cliente y de la habitualidad de peracines cn Valres pr parte del mism Si el resultad de las verificacines anterires n fuese satisfactri, SOLICITA al titular apderad que se presente en la Sciedad para la realización de la peración, de acuerd a l establecid pr el Sistema Presencial Si el resultad es satisfactri, y verificada la dispnibilidad de ls activs a vender, PROCEDE cm se indica en el punt siguiente ENVIA mail al Operadr cn la rden de venta detalland la denminación y númer de la Cuenta, tip de peración, especie y cantidad a vender COMUNICA al Cliente que las peracines rdenadas antes de la hra de cierre de ls mercads se pasarán en el día. Operadr de Mesa de Diner Versión Vigente V003 Pág 24 de 79

25 RECIBE el mail cn la rden de venta CONSULTA, pr teléfn, al Sectr Operativ de Valres si la cuenta se encuentra en estad perativ y si tiene la tenencia a vender. En el cas que la cuenta n estuviese perativa n tuviese la tenencia a vender, RECHAZA la peración y COMUNICA el rechaz al Oficial de Negcis y al Sectr Operativ de Valres pr mail ORDENA la peración de venta INGRESA la venta en el sistema SIOPEL CONFECCIONA la Minuta pr duplicad de la rden de venta, except para las peracines realizadas cn agentes MAE, en cuy cas la Minuta se generará electrónicamente ENVÍA ambas cpias de la Minuta a Back Office de Mesa de Diner. Back Office de Mesa de Diner RECIBE ambas cpias de la Minuta ACTUALIZA la psición diaria ENVÍA una cpia de la Minuta al Sectr Operativ de Valres ARCHIVA una cpia de la Minuta en el Archiv de Operacines Diarias. Sectr Operativ de Valres RECIBE la cpia de la Minuta de Back Office de Mesa de Diner y el mail del Oficial de Negcis INGRESA la venta en la cuenta cmitente: Versión Vigente V003 Pág 25 de 79

26 Si la venta fuese de Valres listads en el MAE la peración ingresada al SIOPEL se reflejará autmáticamente pr medi de una interfase en el sistema Gall. Si la venta fuese de Valres listads en trs mercads, la peración se ingresará en frma manual al sistema Gall EMITE el blet de venta a través del sistema Gall pr duplicad SELLA y FIRMA las ds cpias del blet de venta ARCHIVA ambas cpias del blet de venta en el Archiv de Operacines Pendientes de Liquidación ARCHIVA la Minuta en el Archiv de Operacines Diarias COMUNICA la peración al Cliente pr crre electrónic Liquidación de la peración de Venta Sectr Operativ de Valres Diariamente OBTIENE del sistema Gall las peracines a vencer en la fecha INGRESA las transferencias electrónicas crrespndientes a las peracines de venta en el sistema de la Caja de Valres S.A. de la siguiente manera: Transferencias emisras desde las cuentas cmitentes intervinientes a la cuenta de cartera prpia de la Entidad en Caja de Valres S.A. para ls Valres listads en el MAE. Transferencias emisras desde las cuentas cmitentes intervinientes en Caja de Valres S.A. hacia las cuentas puentes de la Entidad para ls Valres n listads en el MAE. Transferencias emisras desde las cuenta de cartera prpia de la Entidad en Argenclear (para ls Valres listads en el MAE) y desde las cuentas puente de la Versión Vigente V003 Pág 26 de 79

27 Entidad (para ls Valres n listads en el MAE) hacia las cuentas cmitentes en Caja de Valres S.A. de Argenclear (para ls Valres listads en el MAE), y de ls sistemas de liquidación y cmpensación del mercad en el que se realizó la peración (para ls Valres n listads en el MAE) OBTIENE ls blets de venta emitids pr el sistema Gall del Archiv de Operacines Pendientes de Liquidación REALIZA la liquidación de las peracines a través del sistema Gall. Si la peración de venta se hubiese pactad en efectiv: EMITE la rden de pag a través del sistema Gall en tres cpias FIRMA y SELLA las tres cpias de la rden de pag SOLICITA al cmitente que firme el duplicad y el triplicad de la rden de pag ENVÍA las tres cpias de la rden de pag a Caja ENTREGA el riginal del blet de venta al cmitente SOLICITA al cmitente que se dirija a Caja RECIBE de Caja el triplicad de la rden de pag firmada pr el cmitente cn el sell y firma del cajer interviniente ARCHIVA el duplicad del blet de venta emitid pr el sistema Gall, y el triplicad de la rden de pag en el Archiv de Operacines Diarias. Si la peración de venta se hubiese pactad cn acreditación en cuenta a la vista: EMITE la rden de Pag a través del sistema Gall en tres cpias FIRMA y SELLA las tres cpias de la rden de pag. Versión Vigente V003 Pág 27 de 79

28 INDICA pr escrit en el riginal y el duplicad de la rden de pag que quedará en pder del cmitente y de Operacines / Sucursal respectivamente, el tip y númer de cuenta a la vista de la que se deberá realizar el crédit pr la rden de venta de ls Valres ENVÍA el riginal, el duplicad de la rden de pag y el riginal del blet de venta a las Sucursales de sus cuentas cmitentes ENVÍA a Operacines el duplicad de la rden de pag de las cuentas cmitentes de Casa Matriz RECIBE de Operacines / Sucursal el resumen de la cuenta a la vista en la que cnste el crédit efectuad ENTREGA al cmitente el riginal de la rden de pag y del blet de venta emitid pr el sistema Gall, para las cuentas cmitentes de Casa Matriz ARCHIVA el duplicad del blet de venta emitid pr el sistema Gall, y el triplicad de la de la rden de pag y el resumen de la cuenta a la vista en el Archiv de Operacines Diarias. Si la peración de venta se hubiese pactad cn acreditación en la cuenta crriente cmitente: ENTREGA al cliente - ENVÍA a la Sucursal - el riginal del blet de venta ARCHIVA el duplicad del blet de venta emitid pr el sistema Gall en el Archiv de Operacines Diarias. Cajer RECIBE las tres cpias de la rden de pag SOLICITA al cliente que se presente en la caja, cnstatará su identidad requiriéndle la presentación del dcument de identidad ENTREGA al cmitente diner. Versión Vigente V003 Pág 28 de 79

29 INGRESA la transacción al sistema SELLA y FIRMA las tres cpias de la rden de pag ENTREGA al cmitente el riginal de la rden de pag firmad pr el Sectr Operativ de Valres ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el triplicad de la rden de pag firmada pr el cmitente ARCHIVA el duplicad de la rden de pag firmada pr el cliente y el Sectr Operativ de Valres hasta el final del día cuand realice la rendición de Caja. Operacines RECIBE el duplicad de la rden de pag cn indicación de la cuenta a la vista en la que se deberá acreditar la venta de ls Valres INGRESA el crédit en la cuenta a la vista EMITE un resumen de la cuenta a la vista dnde cnste el crédit pr la venta de ls Valres ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el resumen de la cuenta a la vista ARCHIVA el duplicad de la rden de pag en el Archiv de Operacines Diarias. Sucursal RECIBE el riginal del blet de venta, el riginal y el duplicad de la rden de pag cn indicación de la cuenta a la vista en la que se deberá acreditar la venta de ls Valres INGRESA el crédit en la cuenta a la vista EMITE un resumen de la cuenta a la vista dnde cnste el crédit pr la venta de ls Valres. Versión Vigente V003 Pág 29 de 79

30 ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el resumen de la cuenta a la vista ENTREGA al cmitente el riginal del blet de venta y el riginal de la rden de pag ARCHIVA el duplicad de la rden de pag en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 30 de 79

31 4.8. Cmpra y Venta de Valres pr cuenta prpia Cncertación de la peración de Cmpra Venta Gerente Financier ORDENA en frma telefónica al Operadr de Mesa de Diner la cmpra venta de Valres públics y/ privads. Operadr de Mesa de Diner RECIBE la rden de cmpra venta ORDENA la peración de cmpra venta Ingresa la cmpra venta en el sistema SIOPEL en el sistema del mercad de que se trate CONFECCIONA la Minuta pr duplicad de la rden de cmpra venta, except para las peracines realizadas cn agentes MAE, en cuy cas la Minuta se generará electrónicamente ENVÍA ambas cpias de la Minuta a Back Office de Mesa de Diner. Back Office de Mesa de Diner RECIBE ambas cpias de la Minuta ACTUALIZA la psición diaria ENVÍA una cpia de la Minuta al Sectr Operativ de Valres ARCHIVA una cpia de la Minuta en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 31 de 79

32 Sectr Operativ de Valres RECIBE la cpia de la Minuta de Back Office de Mesa de Diner INGRESA la cmpra venta en la cuenta cmitente: Si la cmpra venta fuese de Valres listads en el MAE la peración ingresada al SIOPEL se refleja autmáticamente pr medi de una interfase en el sistema Gall. Si la cmpra venta fuese de Valres n listads en el MAE, la peración se ingresa en frma manual al sistema Gall EMITE el blet de cmpra venta a través del sistema Gall en ds cpias SELLA y FIRMA ambas cpias del blet de cmpra venta ARCHIVA el blet de cmpra venta en el Archiv de Operacines Pendientes de Liquidación ARCHIVA la Minuta en el Archiv de Operacines Diarias Liquidación de la peración de Cmpra Venta Sectr Operativ de Valres Diariamente OBTIENE del sistema Gall las peracines a vencer en la fecha INGRESA las transferencias electrónicas crrespndientes a las peracines de venta en el sistema de la Caja de Valres S.A. de la siguiente manera: Transferencia emisra desde la cuenta de cartera prpia de la Entidad en Caja de Valres S.A. hacia la cuenta liquidación en Caja de Valres S.A. de Argenclear (para ls Valres listads en el MAE) y las Versión Vigente V003 Pág 32 de 79

33 cuentas que crrespndan en Caja de Valres S.A. según el sistema de liquidación y cmpensación del mercad en el que se realizó la peración (para ls Valres n listads en el MAE) INGRESA las transferencias electrónicas crrespndientes a las peracines de cmpra en el sistema de la Caja de Valres S.A. de la siguiente manera: Transferencia receptra para la cuenta de cartera prpia de la Entidad en Caja de Valres S.A. crrespndiente a la transferencia emisra de Argenclear, para ls Valres listads en el MAE. Transferencias receptras para la cuenta puente de la Entidad en Caja de Valres S.A. crrespndientes a la transferencias emisras del sistema de liquidación y cmpensación del mercad en el que se realizó la peración para ls Valres n listads en el MAE OBTIENE ls blets de cmpra venta emitids pr el sistema Gall del Archiv de Operacines Pendientes de Liquidación REALIZA la liquidación de las peracines a través del sistema Gall ENVÍA el riginal del blet de cmpra venta a ls cntrapartes ARCHIVA el duplicad de ls blets de cmpra venta emitids pr el sistema Gall en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 33 de 79

34 4.9. Liquidación de peracines de Valres n listads en el M.A.E. Sectr Operativ de Valres Diariamente GENERA a través del sistema Gall el listad de liquidación de peracines a vencer realizadas en trs Mercads ENVÍA un mail a Back Office de Mesa de Diner infrmand el imprte a percibir pagar al sistema de liquidación y cmpensación crrespndiente al Mercad en el que se realizó la peración RECIBE de Back Office de Mesa de Diner la cntestación del mail, en el que se acepta rechaza el imprte a pagar percibir. En el cas de que fuera aceptada la liquidación: Si hubiese que pagar, CARGA la transferencia MEP. Si hubiese que cbrar y n hubiese ingresad la transferencia MEP, se COMUNICA cn el sectr crrespndiente del sistema de liquidación y cmpensación del Mercad en el que se realizó la peración para reclamar la transferencia. Si n fuese aceptada la liquidación, PROCEDE a realizar un cntrl de la liquidación emitida pr el sistema Gall cntra ls blets y CONSTATA la misma cn la liquidación que en frma paralela realiza Back Office de Mesa de Diner para detectar las diferencias y slucinar las mismas. Back Office de Mesa de Diner RECIBE el mail cn el imprte a percibir pagar al sistema de liquidación y cmpensación del Mercad en el que se realizó la peración COMPARA la liquidación cntra la psición diaria. Versión Vigente V003 Pág 34 de 79

35 Si surgiesen diferencias entre la liquidación y la psición diaria, COMUNICA la situación al Sectr Operativ de Valres y PROCEDE a cntrlar la liquidación. Si cincidiesen, CONTINÚA cn el punt siguiente CONTESTA el mail al Sectr Operativ de Valres, aceptand rechazand las liquidacines EJECUTA las transferencias MEP - pags - que hubiese cargad el Sectr Operativ de Valres COMUNICA al Sectr Operativ de Valres ls reclams que hubiese que realizar a ls Mercads crrespndientes pr n haber recibid las transferencias MEP receptras cbrs -. Versión Vigente V003 Pág 35 de 79

36 4.10. Cnstitución de caución a favr de la AFIP pr diferimients impsitivs Sectr Operativ de Valres RECIBE al cmitente quien presenta una nta indicand la especie y cantidad a caucinar a favr de la AFIP pr diferimient impsitiv. Si ls Valres a caucinar n fueran de ferta pública: SOLICITA al cmitente la entrega de ls valres a caucinar y en su cas las cnstancias de titularidad emitidas pr la entidad que lleve el registr de ls valres nminativs privads CONTROLA la titularidad de ls valres. Si del cntrl surgiesen dudas de la legitimidad de ls valres, rechazará la peración. Cas cntrari, CONTINÚA cn el punt siguiente VERIFICA que ls valres se crrespndan cn l indicad en la nta en cantidad y denminación. En cas de detectar alguna anmalía, RECHAZA la peración. De l cntrari, CONTINÚA cn el punt siguiente INGRESA en la cuenta cmitente en el sistema Gall el mvimient intern crrespndiente al ingres al Tesr de ls Valres sin ferta pública EMITE el cmprbante de ingres al Tesr en ds cpias FIRMA y SELLA ambas cpias del cmprbante de ingres al Tesr ENVÍA al Tesr las accines para su custdia junt cn la ftcpia del registr de las accines en el Libr de Accinistas y las ds cpias del cmprbante de ingres al Tesr. Versión Vigente V003 Pág 36 de 79

37 RECIBE del Tesr el duplicad del cmprbante de ingres al Tesr firmad pr el Tesrer CONTINÚA cn el Punt Si ls Valres a caucinar fueran de ferta pública: VERIFICA la tenencia en la cuenta cmitente de ls misms. En cas de detectar alguna anmalía, RECHAZA la peración. De l cntrari, CONTINÚA cn el punt siguiente INGRESA en el sistema Gall la caución a favr de la AFIP pr la cual ls Valres pasan a estar en garantía pr el términ de un añ EMITE un certificad pr duplicad dirigid a la AFIP en el que se le ntifica que el cmitente tiene en la cuenta cmitente ls Valres caucinads pr un añ FIRMA y SELLA ambas cpias del certificad SOLICITA al cmitente que firme la cpia del certificad SOLICITA al cmitente que se dirija a Caja a pagar la cmisión pr la caución efectuada RECIBE el recib emitid pr Caja pr el cbr de la cmisión de la caución ENTREGA al cmitente el riginal del certificad para ser presentad a la AFIP ARCHIVA el recib de Caja, la nta presentada pr el cmitente slicitand la caución, el duplicad del certificad y el duplicad del cmprbante de ingres al Tesr, si ls Valres n hubiesen sid de ferta pública. Caja RECIBE al cmitente y le slicitará la entrega del diner crrespndiente a la cmisión pr la cnstitución de la caución. Versión Vigente V003 Pág 37 de 79

38 INGRESA la transacción en el sistema ENTREGA al cmitente un recib cn la firma y sell del cajer interviniente. Tesr RECIBE ls valres sin ferta pública para su custdia junt cn la cnstancia de titularidad emitidas pr la entidad que lleve su registr nminativ y las ds cpias del cmprbante de ingres al Tesr VERIFICA que la especie y cantidad de valres cincida cn la descripta en el cmprbante de ingres al Tesr. Si el cntrl n fuese exits, RECHAZA la peración y DEVUELVE tda la dcumentación recibida al Sectr Operativ de Valres. En cas cntrari, CONTINÚA cn el punt siguiente FIRMA ambas cpias del cmprbante de ingres al Tesr ATESORA ls valres, junt cn el riginal del cmprbante de ingres al Tesr y la ftcpia de la cnstancia de titularidad ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el duplicad del cmprbante de ingres al Tesr. Versión Vigente V003 Pág 38 de 79

39 4.11. Cancelación de caución a favr de la AFIP pr diferimients impsitivs Sectr Operativ de Valres RECIBE al cmitente quien presenta el certificad riginal de la caución una nta de AFIP en la que se indique la cancelación de ls diferimients impsitivs pr parte del cmitente. Si ls Valres caucinads n fueran de ferta pública: INGRESA en la cuenta cmitente en el sistema Gall el mvimient intern crrespndiente al egres del Tesr de ls Valres EMITE el cmprbante de egres de Valres del Tesr en ds cpias FIRMA y SELLA ambas cpias del cmprbante de egres de Valres del Tesr SOLICITA al Tesr que le remita ls Valres y le ENVÍA ambas cpias del cmprbante de egres de Valres del Tesr RECIBE del Tesr ls Valres y el duplicad del cmprbante de egres de Valres del Tesr ENTREGA al cmitente ls Valres. Si ls Valres a caucinar fueran de ferta pública: INGRESA en el sistema Gall la cancelación de la caución ARCHIVA la nta de la AFIP el certificad riginal de la caución y el duplicad del cmprbante de egres de Valres del Tesr, en el cas que ls Valres sin ferta públicas. Tesr RECIBE ambas cpias del cmprbante de egres de Valres del Tesr COMPRUEBA que las cpias estuviesen firmadas pr el Sectr Operativ de Valres. Versión Vigente V003 Pág 39 de 79

40 Si las cpias n estuviesen firmadas, DEVUELVE las mismas al Sectr Operativ de Valres. Si el cntrl fuese exits, CONTINÚA cn el punt siguiente FIRMA y SELLA el duplicad del cmprbante de egres de Valres del Tesr REMITE al Sectr Operativ de Valres ls Valres n ctizables junt cn el duplicad del cmprbante de egres de Valres del Tesr ARCHIVA el riginal del cmprbante de egres de Valres del Tesr en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 40 de 79

41 4.12. Pag de Dividends, Rentas y Amrtizacines de Valres (Públics y Privads) En virtud de las cndicines establecidas en la apertura de las cuentas cmitentes, el Banc actúa pr cuenta de ls titulares de tales cuentas en la percepción de ls dividends, rentas amrtizacines de ls valres que cada titular mantiene en custdia en el Banc y éste, a su vez, en la Caja de Valres S.A Dividends en accines Sectr Operativ de Valres RECIBE la liquidación del dividend emitida pr la Caja de Valres S.A RECIBE el Difer emitid pr la Caja de Valres S.A., el día psterir al pag de ls dividends en accines, cn la acreditación de las accines crrespndientes a ls dividends en cada cuenta cmitente INGRESA las nuevas accines, en cada una de las cuentas cmitentes que hayan sid afectadas, en el sistema Gall. El sistema se encarga de imprimir pr duplicad las liquidacines crrespndientes al pag de dividends en accines de cada una de las cuentas cmitentes a las que les hubiera crrespndid FIRMA y SELLA ambas cpias de las liquidacines de dividends en accines ENVÍA a las sucursales el riginal de la liquidación de dividends en accines de sus clientes ENTREGA a ls cmitentes de las cuentas cmitentes radicadas en Casa Matriz el riginal de la liquidación de dividends en accines ARCHIVA el Difer en el Archiv de Mvimients Diaris de Caja de Valres S.A ARCHIVA las cpias de la liquidación de dividends en accines en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 41 de 79

42 Dividends en efectiv Sectr Operativ de Valres RECIBE de la Caja de Valres S.A. una planilla cn el detalle de ls dividends a percibir pr cada un de ls cmitentes invlucrads INGRESA, previa verificación de que la transferencia MEP se hubiese recibid, en el sistema Gall (en cada cuenta cmitente a la que le hubiesen crrespndid dichs dividends en efectiv) el mnt de ls misms. El sistema EMITE las liquidacines de cada cuenta cmitente pr duplicad y las órdenes de pag, pr triplicad, crrespndientes a las cuentas cmitentes de las sucursales y de Casa Matriz en las que deban acreditarse en cuentas a la vista SELLA y FIRMA las ds cpias de la liquidación de dividends en efectiv y las tres cpias de la rden de pag Para la acreditación de ls dividends PROCEDE cm se indica a cntinuación: Cuentas cmitentes pertenecientes a sucursales: ENVÍA a las Sucursales el riginal de la liquidación de las cuentas cmitentes, el riginal y el duplicad de la rden de pag RECIBE de las Sucursales el resumen de cada cuenta a la vista dnde se refleje el crédit crrespndiente al pag de ls dividends de cada cuenta cmitente ADJUNTA a cada resumen de cuenta a la vista el triplicad de la rden de pag y una cpia de la liquidación de ls dividends en efectiv ARCHIVA ls resúmenes de cuenta a la vista, ls crrespndientes triplicads de las órdenes de pag y las cpias de las liquidacines de ls dividends en efectiv en el Archiv de Operacines Diarias. Versión Vigente V003 Pág 42 de 79

43 Cuentas cmitentes pertenecientes a Casa Matriz: Cn instrucción permanente de acreditación de dividends en cuenta a la vista: ENVÍA a Operacines el duplicad de la rden de pag RECIBE de Operacines el resumen de cada cuenta a la vista dnde se refleje el crédit crrespndiente al pag de ls dividends ARCHIVA cada resumen de cuenta a la vista cn el triplicad de la rden de pag y el duplicad de la liquidación de dividends en efectiv anexads en el Archiv de Operacines Diarias ARCHIVA el riginal de la rden de pag emitida para el cmitente y el riginal de la liquidación de dividends en efectiv en el Archiv de Dcumentación Pendiente de Entrega a Clientes Sin instrucción permanente de acreditación de dividends en cuenta a la vista: RECIBE al titular de la cuenta cmitente y VERIFICA su identidad slicitándle la presentación del dcument que acredite la misma CONSULTA en el Archiv de Dcumentación Pendiente de Entrega a Clientes que la cuenta cmitente tuviese dividends pendientes de pag. De n existir dividends pendientes de pag, le COMUNICA al titular la situación rechazand la peración. De l cntrari, CONTINÚA cn el punt siguiente SOLICITA al titular que firme las ds cpias duplicad y triplicad -de la rden de pag. Versión Vigente V003 Pág 43 de 79

44 ENVÍA el riginal y las ds cpias de la rden de pag a Caja ENTREGA al cliente el riginal de la liquidación de dividends INDICA al cliente que se dirija a Caja RECIBE de Caja el triplicad de la rden de pag firmada pr el cliente y cn sell y firma del Cajer interviniente ARCHIVA el triplicad de la rden de pag, firmada pr el cliente y cn sell y firma del Cajer, y el duplicad de la liquidación de dividends en el Archiv de Operacines Diarias. Sucursal RECIBE el riginal de la liquidación de dividends en efectiv, el riginal y el duplicad de la rden de pag INGRESA el crédit en cada una de las cuentas a la vista EMITE un resumen de cada una de las cuentas a la vista afectadas, dnde se refleje el crédit efectuad pr el pag de ls dividends ENVÍA al Sectr Operativ de Valres ls resúmenes de las cuentas a la vista afectadas ENTREGA a ls clientes el riginal de la rden de pag y el riginal de la liquidación de dividends ARCHIVA ls duplicads de las órdenes de pag en el Archiv de Operacines Diarias. Operacines RECIBE el duplicad de la rden de pag, firmada pr el Oficial del Sectr Operativ de Valres interviniente. Versión Vigente V003 Pág 44 de 79

45 INGRESA el crédit en cada una de las cuentas a la vista EMITE un resumen de cada una de las cuentas a la vista afectadas, dnde se refleje el crédit efectuad pr el pag de ls dividends ENVÍA al Sectr Operativ de Valres ls resúmenes de las cuentas a la vista afectadas ARCHIVA ls duplicads de las órdenes de pag en el Archiv de Operacines Diarias. Caja RECIBE el riginal y las tres cpias de la rden de pag SOLICITA al titular la presentación del dcument de identidad para acreditar la misma INGRESA la transacción crrespndiente al pag de ls dividends SELLA e INICIALA las tres cpias de la rden de pag ENTREGA el efectiv al titular y el riginal de la rden de pag cn firmas y sells del Oficial Operativ de Valres y del Cajer intervinientes ENVÍA al Sectr Operativ de Valres el triplicad de la rden de pag firmada pr el cliente ARCHIVA el duplicad de la rden de pag que cntiene la firma del cliente hasta el final de día cuand realice la rendición de Caja Servicis de Valres en dólares estadunidenses Sectr Operativ de Valres RECIBE de la Caja de Valres S.A. una planilla cn el detalle de ls servicis de Valres públics crrespndientes a cada una de sus cuentas cmitentes. Versión Vigente V003 Pág 45 de 79