Insttuto de Estudos Ambentales - IDEA - PROGRAMA DE INFORMACIÓN E INDICADORES DE GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES NATURALES BID - CEPAL - IDEA EJECUCIÓN DEL COMPONENTE II Indcadores de Gestón de Resgos OPERACIÓN ATN/JF-7907-RG INDICADORES E ÍNDICES VARIOS Preparado por: Dora Catalna Suárez Olave Manzales - Colomba Agosto 2003
INDICADORES E ÍNDICES VARIOS BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO Los ndcadores dferen de una lsta de datos procesados estadístcamente, ya que éstos son drgdos específcamente haca una polítca que evdence el éxto de los resultados de la msma. Los ndcadores son usualmente altamente agregados y se reconoce fáclmente sus propóstos. La dferenca crucal entre datos e ndcadores es que los ndcadores son defndos desde el prncpo. Expertos quenes desarrollan ndcadores en un país dado en un momento dado, usualmente los hacen para cumplr con el objetvo de una polítca preselecconada, esos ndcadores desarrollados son ajustados para medr y regstrar ese objetvo (Toscs 2002). 1. ESTADISTICA ECONÓMICA Los ndcadores utlzados habtualmente para llevar a cabo comparacones, se denomnan números índces y consttuyen uno de los contendos fundamentales de la Estadístca Económca (Pérez, S. 1993). El nterés por este tpo de problemas comenzó en el campo de la economía con las teorías mercantlstas preocupadas por explcar las fluctuacones del nvel de precos. A ellas se añaderon las aportacones de algunos autores cláscos como Smth, pero el verdadero desarrollo de la teoría de índces no se producría hasta la aparcón (ya a medados del sglo XIX) de contrbucones de índole más técnca como las de Laspeyre, Paasche y Fsher, autores de las fórmulas de índces más comúnmente utlzadas. Desde los años vente surge una corrente ntegrada por nvestgadores como Konüs, Staehle o Frsch, cuyo objetvo es stuar los índces en un contexto económco, pensando especalmente en comparacones referentes al nvel de vda (Pérez, S. 1993). El Número Índce puede ser defndo como una medda de la varacón relatva de una magntud (Índce Smple). Este concepto ncluye tanto los índces temporales, que se obtenen cuando analzamos varacones entre dos períodos de tempo, como los espacales, referdos a comparacones entre dstntas áreas, o certos ndcadores mxtos que combnan los dos tpos de varacón (Pérez, S. 1993). 1. LOS ÍNDICES SINTÉTICOS O COMPLEJOS Se utlzan cuando el nterés de analzar asladamente índces partculares es lmtado, y se requere elaborar un ndcador de sgnfcado más amplo. Esto es generalzable a la mayor parte de stuacones práctcas (cálculo de un índce de costo de vda, análss de varacón de las materas prmas para certo proceso de fabrcacón, etc.) en las que resulta convenente obtener un índce que resuma en una sola cfra los cambos de un conjunto de benes. -1-
Para la donedad de las fórmulas alternatvas de índces sntétcos suelen ser adoptados dstntos crteros, que están basados en la propa nterpretacón de los números índces (propedad de dentdad, crcular, proporconaldad, homogenedad) (Pérez, S. 1993). Exsten muchas posbldades para su cálculo, entre las que se encuentra el tpo meda ponderada, en que la ponderacón es genérca, dependendo en gran medda del tpo de magntud que analcemos en cada caso (Pérez, S. 1993): I t0 = Σ I w / Σ w t0 Pese a que los ndcadores más habtuales son calculados como meda ponderada de índces smples, exsten algunos ejemplos de utlzacón de índces agregatvos en la estadístca ofcal. Este es el caso del deflector mplícto del PIB (uno de los ndcadores de mayor relevanca en cualquer sstema de contabldad naconal) que se determna por cocente de magntudes agregadas (Pérez, S. 1993). Otras fórmulas utlzadas son (Pérez, S. 1993): Índce de Laspeyres (1884): L to = Σ p t q 0 / Σ p 0 q 0 Índce de Paasche (1874): P to = Σ p t q t / Σ p 0 q t Índce de Edgeworth: E to = Σ p t (q 0 + q t ) Σ p 0 (q 0 + q t ) El efecto fnal de un índce sntétco es consecuenca de la actuacón smultánea de los dferentes componentes del msmo. La varacón global como la de sus componentes adoptarán expresones dstntas según la fórmula que en cada caso se emplee para el cálculo del índce sntétco. Los índces de Cadena son expresones que se usan para conocer la varacón total de una magntud X en un período consderado: X t /X o = I t, t-1 x I t-1,t-2 x... x I2,1 x I t,0. Esta expresón se puede aplcar a cualquera de las fórmulas de cálculo de índces (Pérez, S. 1993). Una de las aplcacones más nteresantes de los índces de precos es su funcón de deflectores. De hecho, la gran populardad que han alcanzado se debe a su capacdad para "medr la nflacón". En efecto, el resultado de un índce sntétco de precos proporcona una cfra que, s -2-
el índce ha sdo adecuadamente construdo, resume de forma satsfactora las fluctuacones que han afectado entre dos nstantes los precos de un conjunto de benes y servcos. 2. LOS ÍNDICES ESPACIALES. Presentan una mportanca crecente en las nvestgacones socales debdo a su trascendenca en campos tan dversos como la economía regonal, la ecología, la geografía teórca o la polítca. Desde el punto de vsta económco, la exstenca de desequlbros o dspardades regonales es un fenómeno de nterés por sus consecuencas sobre varables tales como la poblacón (desequlbros demográfcos, movmentos mgratoros, etc.), la produccón o la renta. A pesar de que la traslacón desde ndcadores smples temporales a espacales es aparentemente nmedata (susttur la dmensón temporal por la espacal), surgen certos problemas conceptuales que no sempre tenen solucón. Uno de los más graves y frecuentes es el dervado de las dferentes defncones que una msma varable tene en dstntos ámbtos espacales (es el caso, por ejemplo, del concepto del PIB en dstntos países) (Pérez, S. 1993). Para el análss regonal se puede tener dferentes tpos de meddas. Uno puede ser la elaboracón de un ndcador sntétco para las dspardades exstentes entre regones. Otros ndcadores usados son los coefcentes o cocentes de localzacón, con los que es posble comparar determnada magntud a dstntos nveles espacales. La trascendenca de estos ndcadores es especalmente elevada cuando consderamos smultáneamente dstntos componentes de una magntud económca y dferentes ámbtos espacales. El coefcente de localzacón zonal L sr cuantfca el peso relatvo del sector s en la regón r y su valor vene dado por la expresón: L sr =(x sr /x r )/(x s /x) En la x r es la produccón total de la comundad r, x s es el producto naconal del sector s, y x el valor total de la produccón naconal. El coefcente de localzacón mde la localzacón de una actvdad en las dferentes zonas o regones que componen el total naconal. Así, para cada actvdad s se tene un coefcente localzacón dado por la expresón: CL s = 1 Σ (x sr /x s ) - (x r /x) r 2 Este ndcador adopta valores nulos cuando la partcpacón de cada comundad en el sector concda con su partcpacón sobre el total naconal. -3-
La dstncón entre concentracón de una actvdad y especalzacón de una regón se pone de manfesto a través del coefcente de especalzacón, ntroducdo por W. Isard (1959), dado por la expresón: CE r = 1 Σ (x sr /x r ) - (x s /x) s 2 Este ndcador compara la composcón de actvdades de la regón consderada, con la nacón. El valor de este coefcente se encuentra acotado entre o y la undad, ndcando el valor nulo en la regón o comundad, no se encuentra especalzado en nnguna actvdad económca concreta. Dentro de cada zona o regón, el grado de dversfcacón de actvdades puede ser analzado a través del coefcente de dversfcacón, entenddo como una medda que adopta valores nulos en caso de dstrbucón unforme de la magntud consderada entre los dstntos sectores o actvdades económcos y toma su valor máxmo en el caso opuesto. Su expresón más habtual es: CD r = 1 - (Σ x sr ) 2 s n Σ x sr 2 s Un ndcador smlar en cuanto a la nterpretacón a CD es el índce cuadrátco de concentracón cuya expresón para cada regón o zona r vene dada por: x sr I r 2 =1 - Σ ( ) 2 s x r 3. ÍNDICES DE CONCENTRACIÓN. Las meddas de desgualdad o concentracón son ndcadores que - partendo de dferentes planteamentos - sntetzan en una cfra el desequlbro global exstente en una poblacón. Estos índces proporconan nformacón sumamente útl en los análss económcos, al cuantfcar el nvel de concentracón de la varable (Pérez, S. 1993). - Índce de concentracón de Lorenz (Pérez, S. 1993): A partr de una varable cuyos valores venen representados por el par (x, n ) es posble construr para cualquer = 1,2,..,k los ratos p = N /N y q = A /A k, donde: A = Σ x j n j A k = Σ x j n j j = 1 j = 1-4-
La representacón gráfca de ambos ratos da lugar a una sere de puntos, que da orgen a la Curva de Lorenz. Además de representar las stuacones dstrbutvas, esta curva permte construr una medda sntétca del nvel de desgualdad basada en las dferencas (p - q ), obtenendo así el índce de contraccón de Lorenz (Pérez, S. 1993): k-1 I L = Σ (p - q ) = 1 k-1 Σ p = 1 Este índce adopta valores entre 0 y 1. En el sentdo estrcto la fórmula de Lorenz debería ser aplcada a dstrbucones con frecuencas untaras, de modo que se obtendrían tanto pares (p,q) como componentes tene la poblacón analzada. La solucón adoptada en la práctca consste en construr proporcones asocadas a los dstntos valores de la varable (Pérez, S. 1993). - Índce de Gn: Es una aproxmacón alternatva a la medda de desgualdad. I G = Σ (x r - x s ) n r n s r>s k (N-1) Σ x n = 1 Admte la msma nterpretacón que el índce de Lorenz, hallándose tambén acotado entre 0 y 1 (Pérez, S. 1993). Las prncpales ventajas de los dos índces de desgualdad es que éstos son defndos de modo objetvo y permten una nterpretacón senclla de la stuacón dstrbutva en la poblacón consderada. Los ndcadores de Lorenz y Gn satsfacen además una sere de propedades que son consstentes con la dea de concentracón como ndcador de la justca dstrbutva (Pérez, S. 1993). - Índce de desgualdad ndvdual: Esta medda se obtene expresando en térmnos relatvos respecto a cada rqueza ndvdual el défct (o superávt) de dcha varable respecto a su meda: d = (x/x )-1=(x-x )/x La agregacón de los ndcadores ndvduales, ponderados debdamente por su frecuenca relatva, nos proporcona una cfra resumen de la desgualdad, a la que se le denomna desgualdad colectva (Pérez, S. 1993): -5-
k D = Σ d f = 1 Esta expresón adopta sempre valores no negatvos que aumentan con los desequlbros de la poblacón. Las prncpales ventajas de los ndcadores de desgualdad ndvdual y colectva van referdas a su nterpretacón, propedades y operatvdad (Pérez, S. 1993). 2. INDICADORES DE PROYECTOS SOCIALES. Las organzacones que realzan proyectos socales para contrbur con la resolucón de problemas o necesdades (naturales, materales, de conocmento o afectvas) de algún grupo o comundad, se han vendo consoldando de una manera empresaral que permte un manejo más efcente de esos proyectos. Es así como surge la Gerenca Socal y con ella funcones como: planeacón, organzacón, dreccón, segumento y evaluacón. En varas de estas funcones se hace necesaro entonces un conjunto de ndcadores para valorar y evaluar característcas, componentes y elementos de los objetvos del Proyecto Socal y el desempeño de la organzacón en sí (Quntero 1997). La construccón de ndcadores se nca hacendo explícta la undad de análss (objetvos) que se desglosa en varables relevantes (característcas, cualdades, elementos que pueden varar en el tempo). Entre más concretos y menor número de varables mayor será la probabldad de profundzar en su análss y mayor aporte puede tener. En general se sacan 2, 3 o 4 ndcadores por objetvos. En su formulacón se conjugan elementos cuanttatvos y cualtatvos (como atrbutos del patrón establecdo). Una vez se tenen las varables deben defnrse de modo que se dference s son estátcas (camban de caso en caso, entre dferentes undades u objetos consderados) o dnámcas (camban en un msmo objetvo o undad de análss, 2 dmensones para la msma varable). Para formar los ndcadores (al menos 1 para cada varable), se converte y expresa el objetvo y sus varables en patrón o categoría de valoracón y evaluacón (Quntero 1997). Lo últmo es la formulacón del ndcador medante la cual se defne el nombre o descrptor, que es la expresón precsa y concreta que lo personfca y sngularza, luego se le desgna el atrbuto, que es la cualdad o caldad del ndcador (género, nvel, regón). Así msmo se especfca la undad de medda y la undad operaconal, que es la expresón matemátca o fórmula ((Quntero 1997). Tpos de Indcadores: - De Gestón o efcenca: tambén se llaman de segumento, nternos, de control, montoreo, admnstracón, de actvdades, tareas, metas ntermedas, adelantos y avances. Éstos permten la valoracón de la efcenca: 1. Utlzacón de recursos humanos, físcos y fnanceros; 2. -6-
Tempo, 3. Cumplmento de actvdades y tareas; 4. Rendmento físco promedo, 5. Costo promedo, 6. Grado de efcenca. (completar con ejemplos: p 259, f. 3.4,...) - De logro o efcaca: tambén llamados ndcadores de éxto, externos, de mpacto o de objetvos. Éstos permten la valoracón de los cambos en las varables socoeconómcas, propcados por la accón nsttuconal. Son hechos concretos verfcables, medbles, evaluables. Permten la valoracón de la efcaca. Estos ndcadores se subdvden a su vez en 3 tpos: 1. Indcadores de logro de Impacto (son a largo plazo, y valoran las contrbucones al cumplmento de la msón y objetvo superor de la nsttucón y/o grupo, se valoran varables de tpo macro), 2. de Efecto (son a medano plazo y permten verfcar el cumplmento de los objetvos programátcos, se trabaja con varables regonales), 3. de Producto (son de corto plazo y se aplcan a los objetvos específcos del proyecto socal, con varables que descrben los problemas del grupo benefcaro). - De resultado: relaconados con los logros a corto plazo y las contrbucones del proyecto socal, al resolver drectamente problemas y necesdades del grupo, smlares a los de producto. 3. DESARROLLO SOCIAL. INDICE DE DESARROLLO SOCIAL (IDS) (TABORDA, 1993): Da cuenta del nvel de satsfaccón de las necesdades báscas de la poblacón y su grado de desarrollo. Es un ndcador socoeconómco que relacona empleo, morbldad, educacón y estrato socoeconómco. El índce de desarrollo socal es un ndcador de benestar socal, por tanto todas las varables ncludas deben tener un comportamento postvo. En caso de exstr ndcadores contraros su valor, se resta de 100, para construrlos en forma postva. IDS = Σ 4 Vn/n n = 1, 2, 3, 4. n=1 n: número de ndcadores ncludos en el IDS. Vn: Valor de la varable transformada y estandarzada para un marco geográfco defndo. Permte comparar una undad de observacón (barro o asentamento) con otra que esté dentro de éste. Vn = V - Vm V M - Vm V = ndcador n para barro Vm = valor mínmo del ndcador en el marco geográfco defndo -7-
V M = valor máxmo del ndcador en el marco geográfco defndo Indcadores del Índce de desarrollo socal: 1. Educacón: comprende escolardad prmara y secundara. Es un % de la poblacón que se encuentra estudando de acuerdo con rangos de edades defndas. IED= (IEP+IES)/2. IEP= PP/PEP, IES= PS/PES. PP: Poblacón que está en prmara y tene entre 6 y 11 años. PEP: Poblacón entre 6 y 11 años. PS= Poblacón que se encuentra estudando en secundara y tene entre 12 y 18 años. PES= Poblacón entre 12 y 18 años. 2. Índce de estratfcacón socoeconómca: para una undad de observacón se defne el estrato que tenga mayor peso. IEs = V / n=1 Σ 6 V. V: número de vvendas clasfcadas por estrato. 3. Índce de Salud: IS= PE / PT. PE: poblacón enferma, por undad de análss. PT: poblacón total. 4. Índce de Empleo: ID: PD / PEA. PD: poblacón que hzo alguna dlgenca en el momento de la encuesta y no se encontraba en nnguna actvdad remunerada. PEA: poblacón que en el momento estaba en una actvdad remunerada más la que buscaba empleo. 4. MEDIDAS DE LA POBREZA. La seleccón de índces de pobreza puede tener notables consecuencas para la accón gubernamental. Para la dentfcacón de la gente pobre mportan las dferencas de defncón. Es por eso que se han presentado dscrepancas entre índces, como entre las líneas de pobreza y el índce de Necesdades Báscas Insatsfechas, que trae como consecuenca que las NBI no cubran un rango de personas que sí está contemplada en las líneas de pobreza, prncpalmente para la zona rural (May 1996). El índce de NBI, es muy utlzado en Colomba como una medda de la pobreza. La metodología de las NBI defne la pobreza en térmnos de cnco ndcadores: a) vvenda nadecuada (según los materales con los que estén hechas las paredes, techos y psos), b) la falta de acceso a los servcos públcos, como electrcdad, agua potable y saneamento, c) la alta densdad de ocupacón del hogar (sendo el límte más de 3 personas por espaco ocupado) (por falta de datos, el últmo ndcador "muchas personas a cargo" se usa como ngreso famlar). El hogar se consdera pobre s adolece de cualquera de las cnco condcones (May 1996). Según Amartya Sen, el enfoque de Necesdades Báscas Insatsfechas es descrptvo, en el sentdo que, en prmer lugar, se lmta a observar el problema de pobreza en funcón de los benes, es decr, en funcón de preguntarse a qué benes pueden o no acceder las personas, y deja de lado un elemento mucho más esencal, y es el problema de lo que la gente puede o no hacer con esos benes, esto es, en qué medda los benes se transforman o se traducen en mayores o menores capacdades de funconamento para el ndvduo. Otro elemento descrptvo de este enfoque se lmta a analzar socedades que no han logrado satsfacer sus necesdades báscas, es decr, servrá smplemente como nstrumento de análss para socedades en desarrollo en partcular (Bula 2002). -8-
Sen avanza a una forma de comparacón o a una medcón que permta comparar en térmnos de capacdades, es decr que la pobreza tene ntensdad, que no se trata smplemente de determnar cuál es el número de personas que es pobre, en funcón de una línea de pobreza o en funcón de unas Necesdades Báscas Insatsfechas, sno, de saber, entre esas personas, cómo está la brecha en matera de ngresos, en partcular, la dstrbucón de esa pobreza. Él lo hace fundamentalmente, establecendo o ntroducendo lo que se conoce como el coefcente de Gn, éste determna cómo se dstrbuye un ngreso en la socedad (Bula 2002). La UNICEF tene los sguentes ndcadores relaconados con la Pobreza y Dstrbucón del Ingreso (UNICEF, 2002): Porcentaje de hogares vvendo con <US$1 PPA al día: Porcentaje de la poblacón que vve con menos de un dólar al día según los precos nternaconales de 1985, tras un ajuste para equparar el poder de compra. Las tasas PPA permten determnar el número de undades de la moneda de un país, necesaro para adqurr la msma canasta representatva de benes y servcos que un dólar EEUU, adqurría en Estados Undos. Porcentaje total de hogares bajo la línea de ndgenca: Los hogares ndgentes son los que tenen el nvel de ngresos por debajo del cual no es posble obtener una adecuada almentacón nutrconal mínma (una canasta básca de almentos). Porcentaje total de hogares bajo la línea de pobreza: La línea de pobreza es el nvel de ngresos por debajo del cual no es posble cubrr el costo de una almentacón nutrconal mínma adecuada n otros benes esencales no almentaros. Coefcente GINI de dstrbucón del ngreso: Mde el grado en que la dstrbucón del ngreso (o, en algunos casos, los gastos de consumo) entre los ndvduos o los hogares de una economía se desvía de una dstrbucón perfectamente gualtara. El coefcente va de 0 (que sgnfca gualdad perfecta) a 1 ( una desgualdad total). Índce de Pobreza Humana, %: El IPH de los países en desarrollo se concentra en la prvacón de tres elementos esencales de la vda humana que ya se reflejan en el IDH: la longevdad, los conocmentos y un nvel decente de vda. La prmera prvacón se refere a la supervvenca, la vulnerabldad ante la muerte a una edad relatvamente temprana. La segunda se refere a los conocmentos, quedar excludo del mundo de la lectura y la comuncacón. La tercera se relacona con un nvel decente de vda en térmnos del aprovsonamento económco general. El Indce de Condcones de Vda es otra medda que se ha desarrollado en Colomba, y que resume en un índce compuesto, elementos como: aspectos de la vvenda, entorno ambental, entorno de segurdad (volenca, etc.) acceso a la educacón, hacnamento, ngresos, etc. (Bula 2002). -9-
5. INDICADORES DE COMPETITIVIDAD ECONOMICA. (MIN. DESARROLLO. ECONÓMICO, 1999) INDICADORES INDUSTRIALES. 1. Índce de produccón real (ndustra manufacturera): índce de ventas, consumo aparente, empleo total, productvdad y costo laboral. 2. Estructura de la produccón: produccón = consumo ntermedo + valor agregado. Valor agregado: excedente bruto de explotacón y los sueldos y salaros. 3. Productvdad: se puede calcular para el costo laboral y el empleo establecendo la partcpacón del valor agregado sobre los sueldos y salaros o número de empleados respectvamente. Productvdad costo laboral = valor agregado / sueldos y salaros. Productvdad laboral = valor agregado / número de empleados. INDICADORES LABORALES INDUSTRIA MANUFACTURERA. 1. Empleo: empleo total, empleados y obreros, modaldades de contratacón (permanente, temporal). 2. Productvdad laboral por trabajador: es la medda de la efcenca de los factores productvos. Productvdad laborar por trabajador = valor producdo/ undad de mano de obra. IPL = (PN / IP ) / IET. PN: productvdad Nomnal, IP: Índce de precos del país, IET: Índce de empleos totales. 3. Índce de salaros por obrero: salaro /hora 4. Índce de Remuneracón de asalarados: costo promedo de salaros, prestacones socales e mpuestos a la nómna de empleados y obreros del sector ndustral. 5. Costo laboral untaro (CLU): costo de mano de obra para fabrcar una undad de producto. ICLU = IRNH / IPL. IRNH: Índce de remuneracón nomnal por horas, IPL: Índce de productvdad laboral por trabajador. INDICADORES EN FLUJOS COMERCIALES DE LA INDUSTRIA 1. Tasa de penetracón de Importacones: TPI = Importacones CIF / Consumo aparente 2. Tasa de apertura Exportadora: TAE = Exportacones FOB / Produccón 3. Balanza comercal: Bc = Exportacones FOB Importacones CIF -10-
4. Balanza comercal relatva: BCR = (Exportacones Importacones)/(Exportacones + Importacones) INDICADORES FINANCIEROS DE LA INDUSTRIA 1. Lqudez = Actvos correntes / Pasvos Correntes 2. Endeudamento total = (Pasvos totales/ Actvos totales) x 100 3. Rentabldad Patrmonal = (Utldad neta / Patrmono) x 100 4. Márgen Neto (operaconal) = (Utldad Neta operaconal / ventas) x 100-11-
BIBLIOGRAFÍA Bula, J.I. Conferenca: Amartya Sen y la Medcón del Benestar. En: Reyes M., V. La Medcón de la Pobreza y el Benestar y el Pensamento de Amartya Sen (recoplacón). Unversdad Naconal de Colomba, 2002. May, E. La Pobreza en Colomba, un estudo del Banco Mundal. TM Edtores- Banco Mundal, 1996. Perez S. R. Análss de datos Económcos I, Métodos descrptvos. Edcones Prámde, S.A. Madrd: 1993. Quntero U.V.M; Fundacon para la Educacon Superor, FES. Evaluacón de Proyectos Socales, Construccón de Indcadores, Ingenería Gráfca: Tercera Edcón, Colomba, 1997. Taborda, H. M. Programa de las Nacones Undas para el Desarrollo, Proyecto COL 88/010. Vulnerabldad Económca y Socal. 1993. (fotocopa del lbro, está en el centro de documentacón del IDEA). Toscs, I. Measurng and Evaluatng Transton: The Blessng and Curse of Indcators. http://www.worldbank.org/transtonnewsletter/mayjune2002/pgs44-46.htm. UNICEF, Defncones De Los Indcadores. Web page: http://www.unceflac.org/espanol/sr_2000/estadstcas/defncones.htm Undad de Montoreo Sectoral- Mnstero de Desarrollo Económco. Indcadores de Compettvdad de la Economía Colomba, 1999. -12-