Contraloría de San Andres, Providencia y Santa. Catalina

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1 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 Contraloría de San Andres, Providencia y Santa 8 UNIÓN EUROPEA Contraloría de San Andres, Providencia y Santa Catalina 62.1 Factores sobre Visibilidad Institucionalidad Su nivel de riesgo de corrupción es: Control y Sanción ITD - Contralorías RIESGO MEDIO Divulgación de información pública 35. VISIBILIDAD Divulgación de la gestión administrativa Divulgación de la gestión presupuestal y financiera Divulgación de trámites y servicio al ciudadano Políticas, medidas y estrategias anticorrupción 6.9 INSTITUCIONALIDAD Comportamiento ético 35.4 Gestión de la planeación 91.7 Gestión de la contratación 97.5 Gestión de Talento Humano 69.2 Gestión del control fiscal CONTROL Y SANCIÓN Sistema de Atención al Ciudadano 63.6 Rendición de cuentas a la ciudadanía 32.3 Participación y control social 69.4 Control Institucional N.A Control Interno de Gestión y Disciplinario Nivel muy alto se define para valores entre y 44.4, nivel alto entre 44.5 y 59.9, nivel medio entre 6 y 74.4, nivel moderado entre 74.5 y 89.4, y nivel bajo entre 89.5 y

2 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre 1 Divulgación de información pública Condiciones y disposiciones para la divulgación de información Esquema de Publicación de Información Listas de información publicada en el sitio web Características generales de la información publicada o a publicar Periodicidad de la actualización de divulgación de información Criterios adicionales de publicación de la información Característica de la información: formatos en los que se encuentra la información Publicación en sitio web de planes de mejoramiento de auditorias de los órganos de control sobre Información de Talento Humano en el sitio web Índice de Información Clasificada y Reservada Características generales de los documentos clasificados o reservados ND Nombre y categoría del documento ND Motivos o fundamentos ND Registro de Activos de Información Categorías de información Características generales de los registros Existencia de criterios para la apertura de datos Gestión documental y Archivo Programa de Gestión Documental Lineamientos para los procesos de Gestión Documental Articulación / armonización con herramientas de planeación Articulación / armonización con instrumentos de divulgación de información ND ND ND Cronograma de implementación del PGD ND Disposición de formatos reutilizables en sitio web Publicación de información general de funcionarios y contratistas Publicación en sitio web del directorio de la entidad Publicación en sitio web de los nombres de funcionarios principales Publicación en sitio web del cargo de funcionarios principales Publicación en sitio web del perfil de funcionarios principales Publicación en sitio web del directorio de agremiaciones y asociaciones Publicación en sitio web de información sobre asignaciones salariales Publicación en sitio web del Manual de y Competencias Publicación en sitio web del tipo de contrato o de vinculación del personal Información sobre control interno y externo en el sitio web Direccionamiento a entidades de control externo en sitio web Publicación en sitio web de funciones, procesos y/o mecanismos de control al interior de la entidad Publicación en sitio web de Informe de Control Interno de la Entidad (trimestral) Información de estrategias y medidas anticorrupción en el sitio web Publicación en sitio web del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 215 Publicación en sitio web de seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 215 Publicación en sitio web de Publicidad del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 216 Publicación en sitio web de una estrategia, política y lineamiento de transparencia Publicación en sitio web de Código de Ética y/o Buen Gobierno Existencia de un canal de denuncias de hechos de corrupción Publicación en sitio web de instrumentos para la divulgación de información Plan de Adquisiciones y Compras Registro de Activos de Información Presupuesto en ejercicio 45 Índice de Información Clasificada y Reservada Plan de Acción vigencia Esquema de Publicación de Información Plan General de Auditorías 215 Programa de Gestión Documental 2 Divulgación de la gestión administrativa Información de planeación y gestión en el sitio web Publicación en sitio web de Informe de Gestión 215 Publicación en sitio web de Histórico de Informes de Gestión Publicación del informe de rendición de cuentas 215 Publicación en sitio web de Plan de Acción vigencia 215 Composición Factor Visibilidad Publicidad del proceso de Control Fiscal en el sitio web Publicación de una base o documento que consolide los sujetos de control sobre los que se tiene competencia Publicación en sitio web del Plan Estratégico 215 Publicación en sitio web del Plan General de Auditorias 215 Publicación del histórico de los planes generales de auditorías Publicación de modificaciones al PGA Publicación en sitio web de los informes de las auditorías realizadas en

3 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre sobre Publicación del histórico de los informes de PGA Publicación de información relacionada con minería en el Informe Anual del Estado de Recursos Naturales y Medio Ambiente Publicación de planes de mejoramiento realizados como resultado de auditorías de entidades de control externo Divulgación de la gestión presupuestal y financiera Información de la gestión presupuestal y contractual en el sitio web Publicación de al menos una actualización del Plan de Adquisiciones Publicación de lineamientos de contratación en sitio web 4 Divulgación de trámites y servicio al ciudadano Información general de servicio al ciudadano Publicación del Presupuesto Existencia en sitio web de foros de discusión de temas de interés o Salas de Discusión (chat) para servicio al ciudadano Publicación en sitio web de Informe de PQRs de la Entidad Publicación del presupuesto en ejercicio Existencia en sitio web del Buzón de PQRs Publicación de información histórica de presupuesto Existencia en sitio web de Seguimiento a PQRs Publicación de ejecución del presupuesto Existencia en sitio web de Satisfacción a PQR realizado Publicación de documentos de planeación contractual Publicación de Plan de Adquisiciones (Plan de Compras) en el sitio web Existencia en sitio web de encuestas de opinión Composición Factor Institucionalidad sobre sobre 5 Políticas, medidas y estrategias anticorrupción Análisis interno-externo de la entidad Condiciones institucionales de las medidas anticorrupción Contenido de medidas, estrategias, lineamientos o políticas orientados hacia la lucha contra la corrupción Identificacion de riesgos de corrupción Priorización del riesgo o probabilidad de materialización Mención de información: aspectos generales ND Acción de mitigación o actividades Mención de objetivos o metas ND Metas o indicadores Mención de acciones, alcance o estrategias en temas de lucha anticorrupción ND Tiempo Mención de responsables ND Responsables Existencia de una medida, estrategia, lineamientos o políticas para la declaración y trámites de conflictos de interés Procedimiento que señalará el seguimiento a la declaración de bienes y rentas de los funcionarios de la entidad Existencia que señale un procedimiento a la declaración de bienes y rentas. Mención de recursos Coherencia de riesgo identificado en el contenido del PAAC Riesgo de Visibilidad: se identifican causas y/o consecuencias del riesgo 6 No se han actualizado en lo corrido de Riesgo de Visibilidad: Se identifican acciones para mitigarlo Correo electrónico Boletín - Software - Formatos - Otros - Riesgo de Visibilidad: Se establecen recursos para mitigarlo Riesgo de Visibilidad: Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento Riesgo de Visibilidad: Se enuncian fechas o tiempos de acción de seguimiento. Riesgo de Institucionalidad: se identifican causas y/o consecuencias del riesgo Riesgo de Institucionalidad: se identifican acciones para mitigarlo 5.2 Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano Riesgo de Institucionalidad: se establecen recursos para mitigarlo Realizó un diagnóstico para la elaboración del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Riesgo de Institucionalidad: se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento Contenido del Diagnóstico y/o Matriz de Riesgos de Corrupción 88 Riesgo de Institucionalidad: fechas o tiempos de acción de seguimiento

4 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre sobre Riesgo de Control y Sanción: se identifican causas y/o consecuencias del riesgo El documento establece sanciones a quienes entregan información confidencial Riesgo de Control y Sanción: Se identifican acciones para mitigarlo Riesgo de Control y Sanción: Se establecen recursos para mitigarlo Riesgo de Control y Sanción: Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento Riesgo de Control y Sanción: Se enuncian fechas o tiempos de acción de seguimiento. Riesgos de Delitos de la Administración Pública: se identifican causas y/o consecuencias del riesgo Riesgos de Delitos de la Administración Pública: Se identifican acciones para mitigarlos Riesgos de Delitos de la Administración Pública: Se establecen recursos para mitigarlos Riesgos de Delitos de la Administración Pública: Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento Riesgos de Delitos de la Administración Pública: Si se enuncian fechas o tiempos de acción de seguimiento. Fuentes consultadas para la formulación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano El documento señala la existencia de una política antisoborno El documento señala la existencia de una política antifraude y antipiratería El documento señala la existencia de una política de integridad 6.2 Instancia de ética Conformación por niveles de planta de personal Directivo - Asesor - Profesional - Técnico - 7 Asistencial - Reportes de Auditorías 6.3 Socialización de los lineamientos éticos 5..8 Informes o reportes de órganos de control internos o externos Momentos en que se socializaron los lineamientos éticos Reportes de consultas ciudadanas - Ingreso de nuevas personas a la entidad Reportes de veedurías - Capacitaciones - Informes de PQRS Diálogos ciudadanos - Informes del Canal de Denuncias - Otros Cuáles? - Infomes de organizaciones de la sociedad civil u órganos no gubernamentales Quienes participaron en la socialización 5 Ninguna - Servidores públicos Otros - Grupos de interés Medios de publicación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. 8 Otros / cuáles - Sitio web de la entidad 7 Gestión de la planeación Cartelera física Coherencia/consistencia de los documentos de planeación en temas de medidas Medios escritos de divulgación masiva El Informe de Empalme contó con información sobre la gestión efectuada en temas anticorrupción Otros Socialización del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano La entidad hizo socialización del PAAC Comportamiento ético El PEI tiene metas incorpora una estrategia, programa o línea sobre transparencia y anticorrupción El Plan de Acción tiene lineas de trabajo en temas de corrupción, transparencia, integridad y cultura de la legalidad Coherencia/consistencia de los documentos de planeación en temas de promoción del control social El informe de Empalme contó con información sobre la gestión efectuada en la promoción del control social Contenidos mínimos de lineamientos éticos El PEI tiene objetivos/estrategias identificables para la promoción del control social Existencia de documentos con lineamientos éticos El documento menciona explícitamente todos los grupos de interés involucrados en su cumplimiento El documento menciona que debe ser socializado con todos los actores El Plan de Acción promueve líneas de trabajo para la promoción del control social Coherencia/consistencia de los documentos de planeación en temas de promoción del control fiscal El informe de Empalme contó con información sobre la gestión efectuada en la promoción del control fiscal El documento establece algún mecanismo de seguimiento al Código de Ética El PEI tiene objetivos/estrategias para la promoción del control fiscal El documento establece la existencia de un responsable o comité que emita informes sobre el ejercicio de los lineamientos éticos

5 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril El Plan de Acción promueve líneas de acción para la promoción del control fiscal Coherencia/consistencia de los documentos de planeación en temas de fortalecimiento institucional El informe de Empalme contó con información sobre la gestión efectuada en la promoción del fortalecimiento institucional El PEI tiene objetivos/estrategias para el fortalecimiento institucional sobre. 1.3 Mención de un acápite sobre los criterios para elegir el supervisor y/o Interventor (concurso de méritos) Mención en un acápite de las competencias en cuanto a la distribución de las cargas de los supervisores Mención en un acápite de las responsabilidades de la Oficina de Control Interno en incorporar sus procesos el seguimiento a la función de los interventores y/o supervisores de los contratos sobre El Plan de Acción promueve líneas de acción para el fortalecimiento institucional Mención de un acápite sobre las sanciones, llamados de atención frente al incumpliento o falla de la gestión del supervisor y/o interventor 8 Gestión de la contratación Planeación contractual Contenidos Mínimos de los lineamientos del proceso contruactual Instancias de planeación y seguimiento contractual Contenido mínimo de los estudios previos: Existencia del Comité Asesor de Contratación mínimos que se deben tener en cuenta a la hora de hacer el estudio de mercado y/o estudio del sector Mención de un acápite sobre los lineamientos/condiciones/criterios mínimos para elegir la oferta más favorable Este Comité es interdisciplinario 67 Jurídico Contenido de los pliegos de condiciones 86 Técnico Mencion de un acápite donde se identifiquen los riesgos asociados al contrato, la forma de mitigarlos y la manera de hacer control y vigilancia sobre estos. Mención de un acápite donde se señalen los tiempos prudenciales, amplios y suficientes, para su etapa pre-contractual (Cronograma). Mención de un acápite donde se establezcan las reglas aplicables a la presentación de ofertas, su evlauación y adjudicación del contrato. Mención de un acápite donde se establezcan las causas para rechazar una oferta y las garantías exigidas para la ejecución del contrato. Requerimientos para la liquidación de contratos. Financiero Otros - Niveles de quienes lo componen: Directivo Asesor - Aprobación por el ordenador del gasto. Profesional Mención de un acápite donde se expresen las garantías exigidas para la ejecución del contrato. Técnico Requisitos Habilitantes Asistencial - Mención de un acápite sobre los requisitos habilitantes Se permirte el salvamento del voto Cesión de contratos Inventario de bienes y suministros Mención en un acápite sobre procedimiento para verificar que el cesionario cumple con iguales o mejores condiciones que las acreditadas por el contratista respecto de los requisitos habilitantes y calificantes La entidad contó y/o elaboró inventario de bienes La entidad contó y/o elaboró inventario de suministros Requerimientos mínimos para la liquidación de contratos 8.3 Recurrencia en el uso de las Modalidades de contratación directa:. 2.5 Certificado de cumplimiento por parte del interventor/supervisor Mención de un acápite sobre mecanismos para liquidar contratos (de tracto sucesivo y los demás sujetos de liquidación) dentro de término Proporción de la contratación directa Supervisores y políticas de supervisión 8 Mención en un acápite del deber de la entidad de contar con el control y vigilancia en la ejecución de los contratos a nivel interno

6 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre sobre 8.4 Proceso contractual. 2.5 Brecha Externa Nivel de ejecución contractual mensual durante la vigencia Relación de funcionarios provisionales 9 Gestión de Talento Humano Relación de funcionarios de apoyo Condiciones institucionales para el talento humano 216 Mención sobre procedimientos de ingreso o vinculación de servidores públicos a la entidad para la vigencia Mención sobre procedimientos de mérito para la vigencia Mención sobre procedimientos de evaluación y seguimiento al desempeño a los servidores públicos a la entidad para la vigencia Mención sobre procedimientos de incentivos para la vigencia Disposición de recursos para las capacitaciones Mención sobre áreas de trabajo/temas de capacitación Mención sobre disposición de horas de capacitación Capacitaciones en transparencia y anticorrupción Mención sobre estrategia de movimiento de personal Competencias básicas en el Manual de Evaluación y seguimiento al desempeño Evaluación al desempeño de los funcionarios de carrera administrativa Seguimiento al desempeño de todos los funcionarios de libre nombramiento y remoción Realización de seguimiento al desempeño: se aplicaron a todos los funcionarios provisionales 9.5 Capacitaciones La entidad capacita a sus funcionarios en temas principales de la gestión en diferentes niveles jerárquicos Contratación Pública Gestión Financiera Gestión del Talento Humano Gestión Administrativa. 1.4 Participación Ciudadana Asesor Jurídico Servicio del Ciudadano - Descripción de funciones en el Manual de Decripción del cargo en el Manual de Conocimientos Básicos descritos en el Manual de Gobierno de la Información Cultura Organizacional y Comportamientos Éticos Lucha Contra la Corrupción Profesión descrita en el Manual de Otro Profesión compatible La entidad capacita a los niveles: Otros estudios NA Directivo Años de experiencia profesional Asesor Conocimientos básicos Profesional Jefe de la Oficina Asesora de Planeación Técnico - Descripción de funciones en el Manual de Decripción del cargo en el Manual de Conocimientos Básicos descritos en el Manual de Asistencial (misional) Asistencial (apoyo) 9.6 Mérito Profesión descrita en el Manual de Relación de funcionarios del nivel directivo seleccionados por mérito. 5 Profesión compatible Relación de funcionarios del nivel asesor seleccionados por mérito Otros estudios 9.7 Talento humano Supervisores de los contratos Años de experiencia profesional Evaluacion de los supervisores de contrato Conocimientos básicos Temas fueron capacitados: Conformación del talento humano Normatividad de contratación pública Brecha 45 Sistema de compras y contratación - Brecha Interna 33 Control social a la contratación -

7 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre sobre Sistemas de información Sujetos auditados Riesgos de la contratación Presupuesto auditado Otros Conflicto de intereses Tipo de vinculación de los supervisores: Lineamientos para la manifestación y trámite de conflictos de interés Contrato de Prestación de Servicios de la auditoría Libre Nombramiento y Remoción Certificación de la gestión de las contralorías 89 Carrera Administrativa Otros - 1 Gestión del control fiscal Proceso auditor Servicios Públicos Composición Factor Control y Sanción sobre sobre 11 Sistema de Atención al Ciudadano Estadísticas 11.1 Condiciones institucionales del sistema de PQRS Análisis Existencia de documento interno de lineamientos y directrices de la tramitación interna de las peticiones, quejas y reclamos Tiempo de respuesta Contenido de documento interno de lineamientos y directrices de la tramitación interna de las peticiones, quejas y reclamos Realizó encuestas o seguimientos a la satisfacción general de los usuarios frente a la atención recibida para la vigencia 215 Direccionamiento interno de la queja, solicitud o petición 11.2 Canales de denuncias e investigación Tratamiento especifico para temas anticorrupción Existencia de una línea de atención para denunciantes de hechos de corrupción vigencia 216 Flujo de información y respuesta de las PQRS recibidas Existencia de lineamientos y directrices de protección al reportante para la vigencia El componente de atención al ciudadano del Plan Anticorrupción menciona acciones de contenido formal mínimo Existencia de lineamientos de custodia de los datos de los reportantes Apoyo o promoción de capacidad ciudadana para acceder a los bienes y servicios 11.3 Respuesta a solicitudes de información de la ciudadanía Adaptación de infraestructura para la prestación de servicios a la ciudadanía Respondió la petición de información Perfil por competencias de los servidores públicos Respondió la petición en los plazos establecidos Oportunidad, eficacia en las respuestas a las solicitudes de la ciudadanía. Acciones de difusión de los bienes o servicios que ofrece la entidad Respondió lo que se solicitó El formato se encuentra en datos abiertos Existe un manejo especifico para las PQRS Contratación 11.4 Programas sociales Contenido del Informe de PQRS vigencia Posibilidad de recibir retroalimentación. Hacer seguimiento a la petición de información Verificación del sistema de PQRs a través de la línea telefónica El funcionario que contesta sabe sobre el sistema de quejas y reclamos o sabe direccionar la llamada a la dependencia encargada Telefónicamente se obtiene información sobre como poner una queja y un reclamo en persona. 1.3

8 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre sobre Posibilidad de interponer una PQR's de manera anónima 12.3 Audiencia Pública de Rendición de Cuentas a la Ciudadanía Existencia de seguimiento a la queja telefónicamente Realización de consultas previas 12 Rendición de cuentas a la ciudadanía Actores consultados sobre los temas a tratar en la audiencia pública de rendición de cuentas 12.1 Condiciones institucionales para la Rendición de cuentas a la Ciudadanía.. Ciudadanía Contenido de la estrategia anual de rendición de cuentas a la ciudadanía Organizaciones sociales - Equipo responsable, recursos e infraestructura institucional Cronograma Diagnóstico y caracterización de necesidades de información Divulgación de información para la rendición de cuentas Medios para la divulgación de información o estrategia de comunicaciones Veedurías ciudadanas - Entes de control/organos y otras entidades del Estado Gremios/Empresarios/Asociaciones - Academia - Asociaciones - Diferentes espacios de diálogo Otros - Evaluación y seguimiento de la estrategia Dependencia o equipo responsable encargado de la implementación de la estrategia de rendición de cuentas a la ciudadanía Mecanismos de seguimiento de la estrategía de rendición de cuentas a la ciudadanía Actores convocados a la audiencia pública de rendición de cuentas a la ciudadanía Ciudadanía en general Organizaciones sociales Evaluación de la estrategia de rendición de cuentas Veedurías ciudadanas 12.2 Informe de Gestión Entes de control/organos y otras entidades del Estado Contenido del Informe de Gestión Gremios y/o empresarios - Ejecución presupuestal Academia - Cumplimiento de metas e indicadores del Plan Estratégico Institucional Asociaciones - Fortalecimiento institucional Otros - Talento humano Temas tratados en la Audiencia pública de rendición de cuentas a la ciudadanía 8 Contratación pública Ejecución presupuestal Lucha contra la corrupción Contratación publica Medio de divulgación del Informe de Gestión Cumplimiento de metas e indicadores del Plan de Estrategico Institucional Sitio web de la entidad Talento humano Medios masivos (radio, televisión, prensa) - Fortalecimiento institucional y lucha contra la corrupción - Redes sociales - Mención del Tema Priorizado 1 ND Boletines impresos y/o cartelera - Mención del Tema Priorizado 2 ND Cartelera - Mención del Tema Priorizado 3 ND Reuniones - Mención del Tema Priorizado 4 ND Otros cuáles? Mención del Tema Priorizado 5 ND Ninguno Acciones de diálogo durante la audiencia pública de rendición de cuentas a la ciudadanía/grupos de interés Evaluación de la audiencia pública de rendición de cuentas a la ciudadanía

9 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 sobre 12.4 Segundo espacio de Rendición de Cuentas Espacios de rendición presenciales se realizaron ejercicios de rendición de cuentas de la gestión 215 de la entidad Foros ciudadanos participativos por proyectos, temas o servicios Que tipo de organizaciones de sociedad civil participaron en la formulación del proceso de gestión fiscal sobre Organizaciones juveniles - - Comerciantes / Gremios - Ferias de la gestión con pabellones temáticos - Oganizaciones campesinas - Observatorios ciudadanos - Organizaciones de mujeres - Tiendas temáticas o sectoriales - Grupos de veeduría ciudadana - Mesas de diálogo regionales/sectorial o temáticas Reuniones zonales Asambleas comunitarias Otras organizaciones - La entidad ha promovido alguna instancia donde pueda participar la ciudadanía en la discusión de asuntos sobre corrupción La Contraloría desarrolló acciones o programas orientados a promover el control social en algunas de las siguientes líneas Otro - Capacitación Temas tratados Sensibilización - Ejecución presupuestal ND Apoyo financiero. - Contratación pública ND Otros Cuáles? - Cumplimiento de metas e indicadores ND 13.3 Disposición de información a Transparencia por Colombia Talento humano ND Anexos de Contratación Pública Fortalecimiento institucional y lucha contra la corrupción ND Manual de Contratación Tema 1 ND Ejecución mensual Tema 2 ND Anexos de Talento Humano Tema 3 ND Manual de Tema 4 ND Hoja de vida del Asesor Jurídico Tema 5 ND Espacios de diálogo con la ciudadanía durante el mecanismo de rendición de cuentas a la ciudadanía Evaluación del mecanismo de rendición de cuentas a la ciudadanía Hoja de vida del Jefe de Oficina Asesora de Planeación Hoja de vida del Jefe de Control Interno Base de remuneración salarial Seguimiento a los compromisos pactados Tabla de planta de personal por nivel 13 Participación y control social Tabla de planta de personal por denominación 13.1 Condiciones institucionales para la participación ciudadana Anexos Anticorrupción Existencia de Lineamientos y políticas de participación ciudadana Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Existencia de una oficina encargada / funcionario responsable que promueva la participación ciudadana Matriz de Riesgos del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Promoción de incentivos para la participación ciudadana Política interna de seguimiento de declaración y trámites de los conflictos de interés 13.2 La entidad promovió espacios de diálogo y concertación con la ciudadanía Documentos referentes al diagnóstico previo para la elaboración de la matríz de riesgos Se involucró a la ciudadanía en las etapas del proceso fiscal: 14 Control Institucional NA - Programación de auditorías Sanciones disciplinarias y fiscales NA - Proceso auditor Fallos con responsabilidad fiscal NA Seguimiento a las recomendaciones formuladas en el proceso auditor Número de sanciones disciplinarias a funcionarios del nivel directivo NA Otros -

10 REPORTE PRELIMINAR FINAL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DEPARTAMENTAL (CONTRALORÁS) PARA CONTRALORÍAS Abril 216 Sanciones disciplinarias a funcionarios del nivel directivo Calificació Calificació n n sobre NA Conocimientos básicos descritos en el Manual de Calificació n sobre Calificació n Número de sanciones disciplinarias a funcionarios del nivel no directivo NA Profesión descrita en el Manual de Sanciones disciplinarias a funcionarios del nivel no directivo NA Profesión compatible 15 Control Interno de Gestión y Disciplinario Otros estudios 15.1 Control interno disciplinario Años de experiencia profesional NA Acciones preventivas Conocimientos básicos La entidad cuenta con procedimientos para la prevención de la acción disciplinaria La entidad realizó ejercicios de prevención de la acción disciplinaria en la vigencia Ejercicios realizados de prevención de la acción disciplinaria (Capacitaciones, cartillas, socialización en la inducción, sensibilización, asesorías, otros) Ejercicio de la función disciplinaria - Denuncias, quejas u oficio Inhibitorios antes de indagación preliminar Poder preferente Autos de apertura Inhibitorios después de adelantar indagación preliminar Investigaciones disciplinarias Prescripciones Número de denuncias, quejas, oficios, indagaciones preliminares o investigaciones abiertas que prescribieron en la vigencia 215. Número de archivos por vencimiento de términos legales 15.2 Control Interno de Gestión Existencia de un documento interno que recopile lineamientos/ directrices o metodologías internas de la gestión del control interno en la entidad Selección del Jefe de Control Interno de Gestión Modalidad de selección La OCIG realiza seguimiento a su proceso de gestión En el proceso de seguimiento, se emiten alertas Seguimiento a los planes de mejoramiento de las alertas emitidas por la oficina de control interno de gestión Contenido del informe pormenorizado de control interno El informe presenta avances en los componentes de Talento humano y administración del riesgo El informe relaciona dificultades encontradas El informe relaciona opciones de mejora Jefe de Control Interno Gestión/Disciplinario 67 Descripción de funciones en el Manual de Decripción del cargo en el Manual de