Plan de ahorro educativo ScholarShare

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1 Plan de ahrr educativ SchlarShare Slicitud de cuentas para entidades SchlarShare Cllege Savings Plan Accunt Applicatin fr an Entity Accunt Esta slicitud sirve para abrir una cuenta cuy titular sea un fideicmis, heredad, empresa, rganización 501(c)(3) dependencia del gbiern estatal lcal. Use this frm t pen an Accunt by a Trust, Estate, Business Entity, 501(c)(3) Organizatin, r State r Lcal Gvernment r Agency Si tiene preguntas: llámens gratis al Questins? Call tll-free escríbans a (Or write t the Plan at) P.O. Bx 55205, Bstn, MA Visite Visit Instruccines Instructins Antes de llenar el frmulari, lea el Fllet de Aviss y el Cntrat de Afiliación del Plan (incluid en dich Fllet de Aviss). Befre cmpleting this frm, read the Plan Disclsure Bklet and Participatin Agreement (cntained in the Plan Disclsure Bklet). Se puede invertir en tantas carteras de inversión cm desee, siempre y cuand se cumpla el mínim para cada una. Yu may invest in as many Investment Prtflis as yu want as lng as yu meet the minimum fr each investment prtfli. Se debe llenar una slicitud de cuenta pr beneficiari. Yu must cmplete a separate Accunt Applicatin fr each Beneficiary. Escriba en mayúsculas cn tinta azul negra, pnga firma y fecha al frmulari y envíel pr crre al Plan a la dirección arriba mencinada. Print in capital letters with blue r black ink, sign and date this frm, then mail it t the Plan at the abve address. Infrmación imprtante sbre ls prcedimients de apertura de cuenta Imprtant Infrmatin abut Prcedures fr Opening a New Accunt Cn el fin de ayudar al gbiern a cmbatir la financiación del terrrism y el lavad de diner, el Plan necesita btener, verificar y registrar ls dats de identificación de tda persna que abra una cuenta. T help the gvernment fight the funding f terrrism and mney laundering activities, the Plan will need t btain, verify and recrd infrmatin that identifies each persn wh pens an Accunt. Para abrir una cuenta, es bligatri que prprcine su nmbre, dirección, fecha de nacimient, númer de Segur Scial de Identificación del Cntribuyente y demás dats persnales necesaris para identificarl a usted. T pen an Accunt, yu must prvide yur name, address, date f birth, Scial Security Number r Taxpayer Identificatin Number and ther persnal infrmatin that will allw the Plan t identify yu. 1 Dats del participante persna mral (El participante es titular y cntrla la cuenta. Se debe prprcinar tda la infrmación slicitada.) Entity Participant Infrmatin (The Participant wns/cntrls the accunt. All requested infrmatin must be prvided). Aquells participantes que sean persnas mrales deben prprcinar dcumentación adicinal para abrir una cuenta, tal y cm se describe en el Fllet de Aviss y Cntrat de Afiliación. Ver Dcumentación necesaria para abrir cuentas de entidades y Lista de dcuments cmprbatris para titulares de cuentas de entidades que se adjunta a esta slicitud de cuenta. Entity Participants are required t prvide additinal dcumentatin t pen an Accunt, as described in the Plan Disclsure Bklet and Participatin Agreement. Please refer t the Dcumentary Evidence Requirements fr Opening New Entity Accunts and List f Apprved Dcuments fr Substantiatin by Entity Participants that accmpany this Accunt Applicatin. Tip de persna mral (marcar una pción) Type f Entity (check ne) Fideicmis heredad (n sn elegibles ls fideicmiss extranjers) Trust r Estate (Freign Trusts nt eligible) Empresa (sciedad, cperativa, cmpañía asciación) Business Entity (Crpratin, Partnership, Cmpany r Assciatin) Organización tip sección 501(c)(3) del Códig Tributari (IRC) Internal Revenue Cde (IRC) Sectin 501(c) (3) Organizatin Gbiern estatal lcal, sus dependencias y rganisms State r Lcal Gvernment, r Agency r Instrumentality theref Tip de cuenta (marcar una pción) Type f Accunt (check ne) Cuenta de entidades para el beneficiari nmbrad Entity Accunt fr Named Beneficiary Cuenta de clegiaturas calificadas para el beneficiari nmbrad Qualified Schlarship Accunt fr Named Beneficiary Cuenta de clegiaturas calificadas para un beneficiari sin nmbrar (sl permitida para el gbiern estatal y lcal sus dependencias y rganisms, y rganizacines de la sección 501(c)(3) del IRC) Qualified Schlarship Accunt fr Unnamed Beneficiary (nly permitted fr a State r Lcal Gvernment r Agency r Instrumentality theref, r an IRC Sectin 501(c)(3) Organizatin) 1

2 Razón scial (nmbre de la entidad) Entity Name Dmicili principal de las ficinas lcales (la ubicación real; n se aceptan apartads pstales P.O. Bxes.) Principal Place f Business r Lcal Office Address (This must be a street address a P.O. Bx is nt acceptable.) Ciudad, estad, códig pstal City, State, Zip Dirección pstal, si es distinta al dmicili Mailing Address, if different frm abve address Ciudad, estad y códig pstal de la dirección pstal Mailing Address City, State, Zip Númer de Segur Scial de Identificación del Cntribuyente Scial Security Number r Taxpayer Identificatin Number Númer telefónic del cntact Cntact Telephne Number Parentesc cn el beneficiari (pcinal) Relatinship t Beneficiary (ptinal) Dirección de (Prprcine esta infrmación para recibir bletines electrónics y nvedades del Plan.) Address (Prvide this infrmatin t receive peridic enewsletters and updates frm the Plan.) 2 Apderads legales (Se deben prprcinar tds ls dats.) Authrized Representatives (Yu must prvide all requested infrmatin.) Tda entidad que sea participante deberá designar un varis apderads legales para actuar en su nmbre y representación, para l cual cada un deberá tener un númer válid de Segur Scial de Identificación del Cntribuyente. A cntinuación se pueden numerar hasta ds apderads legales, per se pueden adjuntar más páginas de ser necesari. An entity Participant must designate ne r mre authrized representative(s) t act n its behalf and each must have a valid Scial Security Number r Taxpayer Identificatin Number. Up t tw authrized representatives can be listed belw and an additinal page can be attached, if needed. Apderad legal fiduciari, infrmación - 1 Authrized Representative, r Trustee, Infrmatin - 1 Nmbre del apderad legal (nmbre, inicial del segund nmbre, apellid, sufij) Authrized Representative Name (First, MI, Last, Suffix) Títul puest Title r Psitin Númer de Segur Scial de Identificación del Cntribuyente Scial Security Number r Taxpayer Identificatin Number Sex (Masc./Fem.) Gender (M/F) - - Apderad legal fiduciari, infrmación - 2 Authrized Representative, r Trustee, Infrmatin - 2 Númer telefónic del cntact Cntact Telephne Number Fecha de nacimient (frmat mes-día-añ: mm-dd-yyyy) Date f Birth (mm-dd-yyyy) Nmbre del apderad legal (nmbre, inicial del segund nmbre, apellid, sufij) Authrized Representative Name (First, MI, Last, Suffix) Títul puest Title r Psitin 2

3 Númer de Segur Scial de Identificación del Cntribuyente Scial Security Number r Individual Taxpayer Identificatin Number Sex (Masc./Fem.) Gender (M/F) - - Númer telefónic del cntact Cntact Telephne Number Fecha de nacimient (frmat mes-día-añ: mm-dd-yyyy) Date f Birth (mm-dd-yyyy) 3 Dats del beneficiari (la persna a favr de quien se está abriend la cuenta. Se deben prprcinar tds ls dats.) Beneficiary Infrmatin (This is the persn fr whm yu are pening the accunt. Yu must prvide all requested infrmatin.) El beneficiari debe ser ciudadan de Estads Unids extranjer residente en el país, ser mayr de edad y tener un númer de Segur Scial de Identificación de Cntribuyente. Es bligatri el dmicili real (n se aceptan apartads pstales P.O. Bx), de l cntrari n se abrirá la cuenta. The Beneficiary must be a U.S. citizen r resident alien, and must have a valid Scial Security Number r Taxpayer Identificatin Number. Yu must prvide a residential street address (n P.O. bxes) r this Accunt cannt be pened. Avis: Se deberá nmbrar un beneficiari en tds ls tips de cuenta, except en el cas de la cuentas de clegiaturas calificadas que abran las rganizacines 501(c)(3) del IRC, en las que se nmbrará al beneficiari en un futur. Avis: Usted puede nmbrar únicamente un beneficiari del plan. Nte: A Beneficiary must be named fr all types f Accunts, except fr Qualified Schlarship Accunts pened by an IRC Sectin 501(c)(3) that will name a Beneficiary in the future. Nte: Yu may establish nly ne Accunt fr a Beneficiary in the Plan. Nmbre (nmbre, inicial del segund nmbre, apellid, sufij) Name (First, MI, Last, Suffix) Númer de Segur Scial de Identificación del Cntribuyente Sex (Masc./Fem.) Fecha de nacimient (frmat mes-día-añ: mm-dd-yyyy) Scial Security Number r Taxpayer Identificatin Number Gender (M/F) Date f Birth (mm-dd-yyyy) Marque este recuadr si el beneficiari vive cn el participante. En tal cas, deje en blanc ls siguientes espacis. Check this bx if the Beneficiary lives with the Participant. If s, d nt prvide an address in the bxes belw. Dirección residencial (la ubicación real; n se aceptan apartads pstales P.O. Bxes.) Residential Street Address (This must be a street address -- a P.O. Bx is nt acceptable.) Ciudad, estad, códig pstal (país, si es dirección en el extranjer) City, State, Zip, (Cuntry, if freign address) 4 Aprtación inicial Initial Cntributin Para aprtar fnds a sus cuentas SchlarShare: T fund yur SchlarShare Accunt: a. Indíquens cóm realizará su aprtación inicial. Tell us hw yu will make the initial cntributin. b. Seleccine sus carteras de inversión y ante la cantidad a invertir que crrespnda a cada una. Select yur Investment Prtfli(s) and write the amunt t be invested in each prtfli. c. En el cas de aprtacines prvenientes de transferencias, cbrs a una cuenta de ahrr educativ Cverdell y canjes de bns calificads del ahrr de EE. UU., llene la sección 4c y adjunte a la slicitud la dcumentación requerida. Fr cntributin f prceeds frm rllvers, a withdrawal frm a Cverdell Educatin Savings Accunt r redemptin f a qualified U.S. savings bnd, please cmplete sectin 4c belw and include the required dcumentatin with yur applicatin. Si tiene preguntas: llame al Questins? Call fr assistance. a. Md de aprtación Methd f Cntributin La primera aprtación es de $25 pr cartera de inversión. Pr el mment n es bligatria una cantidad mínima en las aprtacines subsecuentes, per pdría restablecerse en un futur. The minimum initial cntributin is $25 per Investment Prtfli. The minimum subsequent cntributin is waived but may be reinstated at any pint in the future. Cheque: (mínim $25 pr cartera de inversión) Check ($25 minimum per Investment Prtfli) Extienda su cheque a nmbre de SchlarShare Cllege Savings Plan, y envíel junt cn esta slicitud. Para realizar las aprtacines se aceptan cheques persnales (except cheques temprales), girs bancaris (except cheques de gerencia), cheques de caja y cheques emitids pr una institución financiera pr una firma de crretaje a favr del participante y endsads al Plan pr el participante, y cheques de terceras persnas de hasta $10,000 endsads al Plan. Ls cheques deben girarse de una institución bancaria ubicada en ls Estads Unids y pagaders en dólares americans. Make yur check payable t the SchlarShare Cllege Savings Plan, and include yur check with this Accunt Applicatin. Cntributins are permitted by persnal checks (excluding starter checks), bank drafts (excluding cashier s checks), teller s checks and checks issued by a financial institutin r brkerage firm payable t yu and endrsed ver t the Plan by yu, and third-party persnal checks up t $10,000 endrsed ver t the Plan. Checks must be drawn n a banking institutin lcated in the United States and must be payable in U.S. dllars. 3

4 Transferencia electrónica de fnds (EFT) (mínim $25 pr cartera de inversión) Electrnic Funds Transfer (EFT) ($25 minimum per Investment Prtfli) Prprcine ls dats de su banc en la sección 5a. Please prvide yur banking infrmatin in Sectin 5a f this frm. Plan de aprtacines autmáticas (ACP) (mínim $25 pr cartera de inversión) Autmatic Cntributin Plan (ACP) ($25 minimum per Investment Prtfli) Llene las seccines 5a y 5c para prgramar aprtacines regulares al Plan desde su cuenta bancaria. Please cmplete Sectins 5a and 5c t make regularly scheduled cntributins t the Plan frm yur bank accunt. Transferencias (mínim $25 pr cartera de inversión) Rllver ($25 minimum per Investment Prtfli) En el cas de transferencias realizadas directamente desde tr plan 529, envíe el Frmulari para transferencias a cuentas SchlarShare junt cn esta slicitud. T rllver prceeds directly frm anther 529 plan, submit the Plan s Incming Rllver Frm alng with this applicatin. En el cas de transferencias de fnds cbrads desde tr plan 529, envíe un cheque pr la cantidad crrespndiente junt cn esta slicitud. El cheque debe recibirse dentr de un plaz máxim de 60 días cntads a partir de la fecha en que recibió ls fnds de la tra cuenta 529. Prprcine un desglse de ls csts y ganancias en la sección 4c y envíe un estad de cuenta del tr plan 529 junt cn esta slicitud. T rllver the prceeds yu received frm a redemptin frm anther 529 plan accunt, submit a check fr the amunt alng with this applicatin. The check must be received within 60 days f the date yu received the redemptin prceeds frm the ther 529 plan accunt. Please prvide the breakdwn f cst basis and earnings in 4c belw AND submit a statement frm the ther 529 plan with this applicatin. Fnds prvenientes de un cbr a una cuenta de ahrr educativ Cverdell (Cverdell ESA) Prceeds frm the withdrawal f a Cverdell Educatin Savings Accunt (Cverdell ESA) Prprcine un desglse de ls csts y ganancias en la sección 4c y envíe un estad de cuenta que cntenga dichas cantidades junt cn esta slicitud. Please prvide the breakdwn f cst basis and earnings in 4c belw AND submit a statement with these amunts with this frm. Fnds prvenientes del canje de bns calificads del ahrr de ls Estads Unids (mínim $25 pr cartera de inversión) Prceeds frm the redemptin f a qualified U.S. savings bnd ($25 minimum per Investment Prtfli) Prprcine un desglse de ls csts y ganancias en la sección 4c y envíe un frmulari 1099 junt cn esta slicitud. Please prvide the breakdwn f cst basis and earnings in 4c belw AND submit a Frm 1099 with these amunts with this frm. b. Seleccine sus carteras de inversión Select yur Investment Prtfli(s) Antes de seleccinar sus carteras de inversión, asegúrese de leer el Fllet de Aviss que cntiene infrmación sbre cada una de ellas. Befre selecting yur Investment Prtfli(s), be sure t read the Plan Disclsure Bklet fr infrmatin abut each Investment Prtfli. Slicit se depsite mi aprtación inicial en: Depsit my Initial Cntributin in: Cantidades a aprtar (En la sección 4a se indican las cantidades mínimas.) Cntributin Amunts (See minimum cntributin amunts in 4a abve.) Active Age-Based Prtfli $,. Passive Age-Based Prtfli $,. Active Diversified Equity Prtfli (2929) $,. Active Grwth Prtfli (2930) $,. Active Mderate Grwth Prtfli (2931) $,. Active Cnservative Prtfli (2932) $,. Active Internatinal Equity Prtfli (2934) $,. Active Diversified Fixed Incme (2935) $,. Passive Diversified Equity Prtfli (2945) $,. Passive Grwth Prtfli (2946) $,. Passive Mderate Grwth Prtfli (2947) $,. Passive Cnservative Prtfli (2948) $,. Passive Diversified Fixed Incme Prtfli (2949) $,. Index Internatinal Equity Prtfli (2951) $,. Scial Chice Prtfli (2933) $,. Index Bnd Prtfli (2950) $,. Index U.S. Large Cap Equity Prtfli (2952) $,. Index U.S. Equity Prtfli (2953) $,. Principal Plus Interest Prtfli (2954) $,. Aprtación ttal Ttal Cntributin Amunt $,. 4

5 c. Desglse de csts y ganancias crrespndientes a transferencias, cbrs a una cuenta de ahrr educativ Cverdell y canjes de bns calificads Cst basis and earning breakdwn fr rllvers, a withdrawal frm a Cverdell Educatin Savings Accunt r a redemptin f a qualified U.S. savings bnd Csts Cst Basis $,. Ganancias Earnings $,. Cantidad ttal Ttal Amunt $,. (Ver avis en la siguiente página.) (See nte n the fllwing page.) Avis: A mens que el Plan reciba un estad de cuenta ( el frmulari 1099 INT en el cas de bns del ahrr) y se incluya el desglse de csts y ganancias intereses relativs a una transferencia desde un QTP, cbr a una cuenta Cverdell ESA canje de bns calificad del ahrr de EE. UU., según crrespnda, el Plan tratará cm ganancia sujeta a impuests la cantidad ttal al mment de retirarla. Nte: Unless the Plan receives an accunt statement frm the distributing 529 plan r financial institutin (r a Frm 1099 INT fr prceeds frm a qualified U.S. savings bnd), including a breakdwn f cst basis and earnings r interest fr yur 529 plan rllver, Cverdell ESA accunt withdrawal, r qualified U.S. savings bnd redemptin, as applicable, the entire amunt will be treated as earnings and will be reprted t the IRS as earnings when yu make a withdrawal frm the Plan. 5 Dats del banc Banking Infrmatin Esta infrmación es bligatria si desea realizar su inversión inicial pr medi de una transferencia electrónica de fnds (EFT) del plan de aprtacines autmáticas (ACP), las aprtacines subsecuentes pr medi de la pción de cmpra electrónica. Se efectuará un retir desde su cuenta bancaria pr cada cartera de inversión que haya seleccinad. Yu must prvide the fllwing infrmatin if yu chse t make yur initial investment thrugh Electrnic Funds Transfer (EFT) r the Autmatic Cntributin Plan (ACP), r subsequent cntributins thrugh the Electrnic Purchase Optin. Separate withdrawals frm yur bank accunt will be made fr each Investment Prtfli yu have selected. a. Verificación de cuenta bancaria Bank Accunt Verificatin Se puede enviar un cheque anulad una ficha de depósit impresa junt cn este frmulari; de l cntrari, la infrmación que usted prprcine a cntinuación será la que se agregará a su cuenta. Se enviará una ntificación previa a su banc y el trámite para las siguientes pcines tardará hasta diez días. Yu may submit a vided check r pre-printed depsit slip alng with this frm; therwise the infrmatin prvided belw will be added t yur accunt. A pre-ntificatin will be sent t yur bank and it may take up t ten days t initiate these ptins. Tip de cuenta: (marcar una pción) Type f Accunt: (check ne) cheques (Checking) ahrrs (Savings) Númer de cuenta: Accunt Number: Clave ABA (n. de ruting): Ruting Number: Titulares de la cuenta: El nmbre del Participante debe figurar en la cuenta bancaria. Name(s) n Accunt: The Participant s name must appear n the bank accunt. Nmbre del banc: Bank Name: Númer telefónic del banc: Bank Telephne Number: b. Opción de cmpra electrónica Electrnic Purchase Optin Marque el siguiente cuadr si desea que n se permitan las aprtacines subsecuentes pr teléfn pr el siti web del Plan desde la cuenta bancaria indicada anterirmente. Check the bx belw if yu d nt want the ability t make subsequent cntributins by telephne r thrugh the Plan website frm the bank accunt listed abve. NO ELIJO la pción de cmpra electrónica. I DO NOT elect the Electrnic Purchase Optin. 5

6 c. Plan de aprtacines autmáticas (ACP) Autmatic Cntributin Plan (ACP) Si prprcina esta infrmación, pdrá prgramar aprtacines recurrentes desde su cuenta bancaria pr medi del plan de aprtacines autmáticas (ACP). Yu can make pre-scheduled, recurring cntributins directly frm yur bank accunt thrugh the Autmatic Cntributin Plan (ACP) if yu prvide the required infrmatin belw. ü Seleccine la frecuencia de sus aprtacines. Select the frequency f yur cntributin. Si n seleccina ninguna, ls retirs desde su banc se efectuarán mensualmente. If nne selected, then yur bank withdrawals will ccur mnthly. quincenal Bi-weekly mensual Mnthly trimestral Quarterly tra Other ü ü Seleccine ls meses de sus aprtacines. Select the mnth(s) f yur cntributins. Si n seleccina ningun y su frecuencia es trimestral, entnces ls retirs desde su banc se efectuarán cada trimestre del añ natural. If nne selected and yur frequency is quarterly, then yur bank withdrawals will ccur every calendar quarter. Tds ls meses ( ) Every Mnth (r ) ener (Jan.) febrer (Feb.) marz (Mar.) abril (Apr.) may (May) juni (Jun.) juli (Jul.) agst (Aug.) septiembre (Sep.) ctubre (Oct.) nviembre (Nv.) diciembre (Dec.) Seleccine las fechas de sus aprtacines. Select the date(s) f yur cntributins. Si n seleccina ninguna, ls retirs desde su banc se efectuarán en el quint día del mes trimestre seleccinad. Si ls retirs sn quincenales, ests se efectuarán el día 5 y el día 20 del mes. If nne selected, then yur bank withdrawals will ccur n the fifth f each mnth r quarter selected abve. If frequency is bi-weekly, withdrawals will ccur n the 5 th and the 20 th f the mnth. día 5 5th día 20 20th tr Other ü Seleccine la cantidad de sus aprtacines. Select the amunt f yur cntributins. Esta cantidad será retirada autmáticamente desde su cuenta bancaria en la frecuencia arriba indicada. This amunt will autmatically be withdrawn frm yur bank accunt n the frequency yu selected abve. Slicit se depsiten mis aprtacines ACP en: (ante el nmbre de las carteras de inversión) Depsit my ACP cntributin(s) in: (write in the Investment Prtfli(s) name) Aprtación ttal Ttal Cntributin Amunt Cantidades a aprtar Cntributin Amunts 6

7 6 Infrmación pcinal (Pese a n ser bligatria, esta infrmación ns sirve para cncer mejr el perfil de las persnas que ahrran para la universidad.) Optinal Infrmatin (Althugh nt required, this infrmatin helps us better understand ur cllege savers.) N es bligatri llenar esta sección para abrir una cuenta cn el plan de ahrr educativ SchlarShare. Yu are nt required t cmplete this sectin t pen an Accunt in the SchlarShare Cllege Savings Plan. Cóm se enteró del Plan? Pr medi de... (Marque las pcines que crrespndan.) Hw did yu hear abut the Plan? (Check ne r mre.) crre Direct Mail anunci de televisión Televisin Cmmercial empleadr Emplyer radi anunci impres Print Ad TIAA-CREF clega Clleague asesr financier Financial Advisr Qué es l que le parece más llamativ del plan? (Marque las pcines que crrespndan.) What aspect f the Plan is mst appealing t yu? (Check ne r mre.) beneficis fiscales Tax advantages flexibilidad Flexibility planificación patrimnial Estate planning familiares amistades Family/ Friend tr Other representante del plan Plan Representative administración prfesinal del diner Prfessinal mney management Le gustaría recibir materiales de TIAA-CREF que n estén relacinads cn el plan? Wuld yu like t receive TIAA-CREF materials unrelated t the Plan? Al marcar este recuadr, indic que n dese recibir materiales de TIAA-CREF que n estén relacinads cn el Plan. By checking this bx, I am pting nt t receive TIAA-CREF materials unrelated t the Plan. 7 Firma y certificación (Sin la firma de algún apderad legal n se abrirá la cuenta.) Signature and Certificatin (An Authrized Representative must sign this sectin r this Accunt will nt be pened.) Cn mi firma, manifiest mi cnfrmidad cn ls términs y cndicines establecids aquí y en el Cntrat de Afiliación (cntenid en el Fllet de Aviss del Plan). Manifiest mi entendimient y cnfrmidad cn que ls términs de dichs dcuments rigen tds ls aspects de esta cuenta y que están incrprads aquí pr referencia. By signing belw, I am agreeing t the terms and cnditins set frth belw and in the Participatin Agreement (cntained in the Plan Disclsure Bklet). I understand and agree that the terms f thse dcuments gvern all aspects f this Accunt and are herein incrprated by reference. Certific la veracidad, exactitud y carencia de misines de la infrmación que prprcin en la presente slicitud y que prprcinaré en el futur y autriz al Plan a abrir esta cuenta cn base en dicha infrmación. I certify that all f the infrmatin prvided by me n this Accunt Applicatin is, and all infrmatin prvided by me in the future will be, true, cmplete and crrect and I authrize the Plan t pen this Accunt based n this infrmatin. Entiend que el valr de las cuentas en las que se depsitan mis aprtacines pdrán ser, en cualquier mment dad, mayr menr que las cantidades aprtadas pr mí a dichas cuentas. I understand that at any time the value f any Accunt(s) t which I make cntributins may be mre r less than the amunts I cntributed t such Accunt(s). Manifiest haber recibid, leíd y entendid el Fllet de Aviss, incluid el Cntrat de Afiliación; y entiend que el Plan tiene la facultad de refrmar esprádicamente dich Cntrat de Afiliación y Fllet de Aviss, y asimism manifiest mi entendimient y cnfrmidad de estar sujet a ls términs de dichs dcuments refrmads. I have received, read and understand the Plan Disclsure Bklet, including the Participatin Agreement, and I understand that the Plan may frm time t time amend the Participatin Agreement and the Disclsure Bklet and I understand and agree that I will be subject t the terms f thse dcuments as revised. En cas de abrir una cuenta en fideicmis, certific que dich fideicmis está vigente y que n se han reemplazad ls fiduciaris nmbrads. If I am pening a trust accunt, I certify that the trust cntinues t be in effect and that the named trustees have nt been replaced. En cas de abrir una cuenta de rganización 501(c)(3), certific que el memrand del Servici de Impuests Interns (IRS), en el que se indica que la entidad en cuestión es una rganización del tip descrit en la sección 501(c)(3) del Códig Tributari, está vigente y que n se ha reemplazad a las persnas nmbradas. If I am pening a 501(c)(3) rganizatin Accunt, I certify that the letter f memrandum frm the Internal Revenue Service indicating that the entity is an rganizatin described in Sectin 501(c)(3) f the Internal Revenue Cde cntinues t be in effect, and that the named individuals have nt been replaced. Manifiest mi cnfrmidad cn las funcines electrónicas y telefónicas prprcinadas pr el Plan al establecer esta cuenta. I agree t any electrnic r telephnic functinality prvided by the Plan upn establishment f this accunt. En cas de haber prprcinad mis dats bancaris en la sección 5, autriz al plan de ahrr educativ SchlarShare a deducir fnds de mi cuenta bancaria para depsitarls en mi cuenta cn el Plan. Asimism manifiest mi cnfrmidad cn que ni el Plan ni sus agentes serán respnsables pr pérdidas, respnsabilidad civil, csts gasts pr efectuar mis instruccines giradas pr teléfn pr instruccines relativas a débits y crédits bancaris, except en la medida que l requiere la ley aplicable. If I have prvided banking infrmatin in Sectin 5, I authrize the SchlarShare Cllege Savings Plan t debit my bank accunt and t depsit such funds int my Plan Accunt. I further agree that neither the Plan nr its agents will be liable fr any lss, liability, cst r expense fr acting upn either telephne instructins, r bank debit r credit instructins, except t the extent required by applicable law. Firma del apderad legal de la entidad Signature f Authrized Representative f Entity 7 Fecha Date

8 Guardaré una cpia de la presente slicitud de cuenta, del Fllet de Aviss y del Cntrat de Afiliación del Plan (incluid en dich Fllet de Aviss) en mis archivs. I will retain a cpy f this Accunt Applicatin, the Plan Disclsure Bklet and the Participatin Agreement (cntained in the Plan Disclsure Bklet) with my recrds. Envíe este frmulari pr crre a: Mail this frm t: SchlarShare Cllege Savings Plan P.O. Bx Bstn, MA Dcumentación cmprbatria bligatria para abrir cuentas de entidades Dcumentary Evidence Requirements fr Opening New Entity Accunts Cn el fin de ayudar al gbiern a cmbatir la financiación del terrrism y el lavad de diner, se deberá prprcinar la siguiente dcumentación junt cn la slicitud de cuenta. Dicha dcumentación es requerida para abrir una cuenta y para establecer la identidad del titular de la cuenta. T help the gvernment fight the funding f terrrism and mney laundering activities, the fllwing dcumentary evidence must be prvided alng with this Accunt Applicatin. These dcuments are required t pen an Accunt and t establish the identity f the entity Accunt Owner. Tip de entidad (marcar una pción) Type f Entity Sciedad Crpratin Fideicmis Trust Cperativa Partnership Sciedad de Respnsabilidad Limitada (LLC) Limited Liability Crpratin (LLC) Heredad Estate Organización sin fines de lucr según la sección 501(c)(3) del Códig Tributari (IRC) Nn-Prfit Organizatin under IRC Sectin 501 (c)(3) Dcumentación cmprbatria Dcumentary Evidence Acta cnstitutiva certificada licencia de peracines emitida pr el gbiern Certified Articles f Incrpratin r a gvernment issued business license. Cpia de la primera y última páginas del instrument del Fideicmis y el certificad de incumbencia Cpy f the first and last pages f the Trust Instrument and the Certificate f Incumbency Cpia del cntrat de cperativa Cpy f the Partnership Agreement Cpia del cntrat de sciedad cn respnsabilidad limitada Cpy f the LLC Agreement Cpia certificada de la rden judicial pr la cual se estableció la heredad Certified cpy f the curt rder establishing the estate. Cpia del memrand del Servici de Impuests Interns dnde se indica que la entidad es un rganización establecida de cnfrmidad cn la sección 501(c)(3) del Códig Tributari (IRC) Cpy f the letter r memrandum frm the Internal Revenue Service indicating that the entity is an rganizatin described under IRC Sectin 501(c)(3). Asimism, se requerirá mayres pruebas para abrir y realizar transaccines en la cuenta. Lea el Fllet de Aviss y el Cntrat de Afiliación del Plan (incluid en dich Fllet de Aviss) que cntiene mayr infrmación. Yu may als be required t prvide additinal substantiatin t pen and transact business fr this Accunt. Refer t the Plan Disclsure Bklet and Participatin Agreement (cntained in the Plan Disclsure Bklet) fr additinal infrmatin. 8

9 Lista de dcuments cmprbatris aprbads para titulares de cuentas de entidades List f Apprved Dcuments fr Substantiatin by Entity Accunt Owners El titular de una cuenta de entidades deberá prprcinar ciertas pruebas al abrir una cuenta realizar transaccines. Dicha dcumentación deberá incluir l siguiente, pudiend ser un mism dcument prueba suficiente de ls tres requisits: An entity Accunt Owner must prvide substantiatin when pening an Accunt r cnducting a transactin fr that Accunt. Such dcumentatin must include the fllwing and the same dcument may substantiate all three requirements. 1. el estad legal de la entidad; The legal status f the entity 2. autrización pr parte de la entidad para abrir la cuenta y realizar transaccines en la misma; y Authrizatin by the entity t pen the Accunt r cnduct the transactin; and 3. autrización pr parte de la entidad trgándle a quien firme el frmulari a abrir la cuenta y realizar transaccines. Authrizatin by the entity fr the signer f the frm t pen the Accunt r cnduct the transactin. Ls dcuments que se enuncian a cntinuación sn prueba suficiente de l anterir; y deben ser riginal cpia certificada, fechada cn un máxim de 60 días anterir a que el Plan ls reciba. The dcuments set frth belw meet these substantiatin requirements and must be riginal r certified dcuments, dated n mre than 60 days prir t receipt by the Plan. Un resumen reslución de cnstitución certificad pr algún funcinari de la sciedad (distint a la persna aquí autrizada para actuar cm suscritr de la cuenta de la sciedad), cn sell en relieve si dicha sciedad cuenta cn este; A crprate by-law extract r crprate reslutin certified by an fficer f the crpratin (ther than an individual authrized thereby t act as signer fr the crpratin s Accunt), with raised seal if in use by the crpratin; Un acta firmada pr el prpietari únic de una sciedad; A certificate signed by the wner f a sle prprietrship; Un acta firmada pr algún sci general de la cperativa (distint a la persna aquí autrizada para actuar cm suscritr de la cuenta de dicha cperativa); A certificate signed by a general partner f a partnership (ther than an individual authrized by the certificate t act as signer fr the partnership s Accunt); Un acta firmada pr algún funcinari de la sciedad de respnsabilidad limitada, cmpañía asciación (distint a la persna aquí autrizada para actuar cm suscritr de la cuenta de ls arriba mencinads); A certificate signed by an fficer f a limited liability cmpany, ther cmpany r assciatin (ther than an individual authrized by the certificate t act as signer fr the Accunt f the limited liability cmpany, ther cmpany r assciatin); Un acta firmada pr el gerente general de una dependencia del gbiern estatal lcal; A certificate signed by the chief executive fficer f a state r lcal gvernment agency; Una cpia certificada de la rden judicial pr la que se establezca la heredad y se nmbre el crrespndiente apderad legal, autrizad para suscribir la cuenta de dicha heredad. A certified cpy f a curt rder establishing an estate and naming a legal representative f the estate that is authrized t act as a signer f the Accunt f the estate; Un acta firmada pr el fiduciari de un fideicmis, una rden judicial, una cpia certificada de las partes del instrument del fideicmis pr el cual se cnfirme la creación de este y la identidad del fiduciari; y se trgue la autrización a este de suscribir la cuenta del fideicmis; A certificate signed by the trustee f a trust, a curt rder, r a certified cpy f the prtin(s) f a trust instrument, that cnfirms the creatin f the trust and the identity f the trustee, and prvides authrizatin fr the trustee t act as a signer fr the Accunt f the trust; El memrand del Servici de Impuests Interns dnde se indica que la entidad es un rganización establecida de cnfrmidad cn la sección 501(c)(3) del Códig Tributari; A letter r memrandum frm the Internal Revenue Service indicating that the entity is an rganizatin described in Sectin 501(c)(3) f the Internal Revenue Cde; Un memrand riginal cn el membrete crrespndiente y que cntenga una firma hlgráfica de algun de ls siguientes: a) el gerente general de una sciedad anónima sciedad de respnsabilidad limitada; b) el sci general de una cperativa; c) el prpietari únic de una empresa; d) el gerente general de una dependencia del gbiern estatal lcal; An riginal memrandum exhibiting the apprpriate letterhead and cntaining the hlgraphic signature f any ne f the fllwing: (a) the chief executive fficer f a crpratin r limited liability cmpany; (b) the general partner f a partnership; (c) the wner f a sle prprietrship; r (d) the chief executive fficer f a state r lcal gvernment agency; r En cas de que el titular de la cuenta de una entidad n pueda prprcinar ninguna de las pruebas arriba mencinadas, este pdrá prpner alguna tra frma de prueba para smeterla a cnsideración de la administradra del Plan. La persna designada pr la administradra del Plan deberá revisar la prueba alternativa para determinar su autenticidad y ya sea aceptarla denegarla. If the entity Accunt Owner is unable t prvide substantiatin in any f the freging frms, the entity Accunt Owner may prpse an alternate frm f substantiatin t the Plan administratr s designee fr cnsideratin. The Plan administratr s designee must review the alternate frm f substantiatin fr authenticity and cmpleteness and must accept r reject it. Si se estima auténtica y suficiente, la persna designada pr la administradra del Plan tendrá un plaz de 30 días hábiles para tramitar dichas pruebas. If judged authentic and cmplete, the Plan administratr s designee must act n the alternate frm f substantiatin within 30 business days f s determining. Si se estima n auténtica e insuficiente, la persna designada pr la administradra del Plan tendrá un plaz de 30 días hábiles para ntificar al titular de la cuenta su rechaz a las pruebas e indicarle las mtivs de dicha determinación. If judged inauthentic r incmplete, the Plan administratr s designee must ntify the Accunt Owner f the rejectin f the alternate frm f substantiatin and set frth the reasn fr such determinatin in writing within 30 business days f s determining. 9