PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI

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1 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Subgerencia FANAL 2014 CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES RESPONZABLE MONITOREO I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste 1. Determinar las Jefe de Ventas y Jefe necesidades de camiones de Distribución Comercialización para la distribución. Faltante de producto en CEDI's y en góndolas de Puntos de Venta con la consecuente pérdida de mercado por mejor distribución competidores. 1. Solicitar a CNP camiones para abasto de supermercados. de 2. Actualizar registro de FANAL como proveedor directo en SUPERMERCADOS. 2. Verificar la disponibilidad de camiones del CNP. 3. Plan de compra de camiones a mediano plazo. 1. Verificar registros de FANAL en cadenas de Supermercados. 2. Verificar existencias de productos en los Supermercados. 3. Negociaciones con cadenas de Supermercados. Jefe de Distribución Comercialización Subgerencia FANAL Jefe de Ventas Comercialización de de de Agentes de Ventas y de Supervisores de Comercialización Ventas de Comercialización y Subgerente FANAL Jefe de Ventas 1. Destinar recursos financieros para la Superior ejecute las reinversión de FANAL. medidas que considere No poder hacer necesarias tanto a lo Subgerencia FANAL -

2 No poder hacer estudio de mercado por problemas presupuestales o a fin de conseguir los lentitud de proceso de recursos financieros compra. necesarios, para el mejor funcionamiento de la FANAL. necesarias tanto a lo interno como a los 2. Realizar un estudio del externo de la Institución, mercado de licores. 3. Implementar un plan de mejoras, de acuerdo con lo resultados del estudio. Comercialización Comercialización Jefe de Ventas de Subgerencia FANAL de y Subgerencia FANAL Falta de personal especializado. La elaboración de un estudio de las necesidades Institucionales, el cual deberá ser acompañado con una estrategia de ejecución, lo que al final dará como resultado un Plan de Capacitación que responde a las necesidades reales de la Institución, que incluya la 1. Elaborar estudio de necesidades de capacitación. 2. Elaborar un Plan de Capacitación. 3. Buscar alternativas de fuentes de Capacitación. creación de convenios de4. Generar convenios de cooperación con Capacitación con entidades Instituciones Públicas Educativas. Educativas, Instituciones Especializada, Colegios Profesionales y el INA. 1. Diagnostico de la actividades pendientes para Superior gire directrices la implementación del SIF en claras para que en un FANAL. plazo no mayor a 3 Subgerencia FANAL - Información

3 Brindar información financiera tardía o incorrecta para la toma de decisiones. plazo no mayor a 3 meses, se de por implementados en su totalidad los modulos del SIF que ya han sido terminados. Así mismo que el ATSI, en un plazo no mayor a 6 meses culmine con los modulos del SIF pendientes, para que sean implementados de igual forma. 2. Cronograma de implementación del SIF en FANAL. 3. Puesta en marcha del SIF en FANAL Subgerencia FANAL - Información Subgerencia FANAL - Información y Logistica de FANAL Aumento de costos de operación por paro de proceso productivo. Superior ejecute las medidas que considere necesarias tanto a lo interno como a los externo de la Institución, a fin de conseguir los recursos financieros necesarios, para el mejor funcionamiento de la FANAL. 1. Girar directrices sobre el rumbo de los recursos provenientes de los ingresos de las ventas de FANAL. 2. Destinar recursos financieros para la reinversión de FANAL. 3. Buscar nuevas fuentes de ingresos. 4. Consegir recursos vía transferencias del estado. Subgerencia FANAL Subgerencia FANAL Subgerencia FANAL Subgerencia FANAL

4 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Dirección Centro de Negocios Agroalimentarios 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO 1. Determinar las necesidades del Programa. Dirección CNA No existen protocolos claros para los procesos efectuados. Elaboración de un Plan de Mercadeo de PAI, enfocado a la mejora contunua de los servicios brindados, atraves de la especialización de los provedores, enfocado al crecimiento del Micro, Pequeño y Mediano Agricultor y sus Organizaciones. 2. Determinar la demanda del Programa. 3. Determinar la oferta del Programa. 4. Establecer el Plan de Mercadeo. 5. Establecer las necesidades de Capacitación de los Proveedores. 6. Establecer un Plan de Capacitación de Proveedores. Oficinas Regionales Dirección CNA Oficinas Regionales Dirección CNA Dirección CNA Elaboración de un Plan 1. Designación de Roles. de Mercadeo de PAI, 2. Especialización de los enfocado a la mejora funcionarios involucrados en No existe una contunua de los servicios el proceso cobro. adecuada brindados, atraves de la Dirección Agrocomercial - Oficinas Regionales Dirección Calidad e Inocuidad - Dirección CNA Dirección Agrocomercial - Dirección Calidad e Inocuidad - Dirección CNA Dirección Administrativa Dirección Administrativa

5 adecuada recuperación de los dineros producto de las ventas. brindados, atraves de la especialización de los provedores, enfocado al crecimiento del Micro, Pequeño y Mediano Agricultor y sus Organizaciones. 3. Implementación del SIF. 4. Monitoreo de las cuentas por cobrar. Información - Dirección CNA Dirección Financiera No se aplique la Ley #8700, artículo 9 de la ley orgánica del CNP. Superior establesca 1. Establecer los mecanismos economicos asercamientos politicos y de dialogo político a fin necesarios con las de negociar la compra Instituciones Publicas directa de lasincluidas en la demanda Instituciones del estado determinada. al DCNA y de no surgir efecto,girar las directrices a la Asesoría Júridica del CNP, para que inicie los procesos legales necesarios, para la ejecución obligatoria por parte de de las Instituciones del estado, de conformidad con lo indicado en la ley organica del CNP. 2. Recurrir a los Tribunales de Juzticia, afin de que se le ordene a las Instituciones Publicas abastecerse del Programa. - Asesoría Jurídica Junta Directiva - Junta Directiva - Superior gire las directrices a la DCNA, para que realice un estudio que permita determinar cual es la 2. Determinar las opciones Mala distribución de mejor obsión de de distribución para el productos. distribución para el Programa. Programa, una vez 1. Girar las Instrucciones. Dirección CNA - Dirección Administrativa Junta Directiva -

6 Programa, una vez realizado dicho estudio, 3. Implementar la opción de la implementación distribución para el inmediata de la medida Programa seleccionada. seleccionada. Dirección CNA - Dirección Administrativa

7 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Dirección Financiera 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO Presentación tardía de los informes de ejecución presupuestaria a los dependencias internas y externas. La elaboración de un estudio de las necesidades Institucionales, el cual deberá ser acompañado con una estrategia de ejecución, lo que al final dará como resultado un Plan de Capacitación que responde a las necesidades reales de la Institución, que incluya la 1. Elaborar estudio de necesidades de capacitación. 2. Elaborar un Plan de Capacitación. 3. Buscar alternativas de fuentes de Capacitación. creación de convenios de cooperación con Instituciones Públicas Educativas, Instituciones 4. Generar convenios de Especializada, Colegios Capacitación con entidades Profesionales y el INA. Educativas. 1. Diagnostico de la Superior gire directrices actividades pendientes para claras para que en un la implementación del SIF. plazo no mayor a 3 1. Atrasos en la meses, se de por Dirrección Finaciera - Información

8 1. Atrasos en la presentación de los Estados Financieros de la Institución y otros informes. 2. Información financiera deficiente. meses, se de por implementados en su totalidad los modulos del SIF que ya han sido terminados. Así mismo que el ATSI, en un plazo no mayor a 6 meses culmine con los modulos del SIF pendientes, para que sean implementados de igual forma. 2. Cronograma de implementación del SIF. 3. Puesta en marcha del SIF. Dirrección Financiera - Información Dirección Financiera - Información y Área de Contabilidad Ausencia de recursos Superior ejecute las financieros para medidas que consider atender oportunamente necesarias tanto a lo el interno como a los pago de salarios, externo de la Institución, servicios, materiales y a fin de lograr el proveedores de PAI. equilibrio financiero que requiere la Institución. 1. Establecer la política para mejoirar los ingresos. 2. Mejorar la distribución de los recursos financieros existentes. 3. Buscar nuevas fuentes de ingresos. 4. Consegir recursos vía transferencias del estado. Junta Direccitiva - Dirección Financiera Junta Direccitiva - Junta Direccitiva -

9 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Oficinas Regionales 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO 1. Mala calidad de los productos entregados por los proveedores. 2. No exista oferta de productos en la región. 3. Disminución del personal especializado en las regiones. Elaboración de un Plan de Mercadeo de PAI, enfocado a la mejora contunua de los servicios brindados, atraves de la especialización de los provedores, enfocado al crecimiento del Micro, Pequeño y Mediano Agricultor y sus Organizaciones. 1. Determinar las necesidades del Programa. 2. Determinar la demanda del Programa. 3. Determinar la oferta del Programa. 4. Establecer el Plan de Mercadeo. 5. Establecer las necesidades de Capacitación de los Proveedores. 6. Establecer un Plan de Capacitación de Proveedores. Dirección CNA Oficinas Regionales Dirección CNA Oficinas Regionales Dirección CNA Dirección CNA Dirección Agrocomercial - Oficinas Regionales Dirección Calidad e Inocuidad - Dirección CNA Dirección Agrocomercial - Dirección Calidad e Inocuidad - Dirección CNA 1. Girar las instrucciones. CANCI 2. Elaboración del Plan de Trabajo Anual. Superior gire la instrucción a todos los Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación

10 Problemas en el cumplimiento de la gestión en las regiones. instrucción a todos los titulares subordinados, afin de que cada dependencia tenga claramente definido un plan de trabajo anual el cual debera ser evaluado por Planificación al finalizar cada periodo. 3. Divulgar en todo el personal de la Dirección el Plan de Trabajo Anual. 4. Implementar el Plan de Trabajo Anual. 5. Evaluar los Planes de Trabajo Anuales. Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Planificación Problemas en sistema y tecnologías de información. Superior gire directrices claras para que en un plazo no mayor a 3 meses, se de por implementados en su totalidad los modulos del SIF que ya han sido terminados. Así mismo que el ATSI, en un plazo no mayor a 6 meses culmine con los modulos del SIF pendientes, para que sean implementados de igual forma. 1. Diagnostico de la actividades pendientes para la implementación del SIF. 2. Cronograma de implementación del SIF. 3. Puesta en marcha del SIF. Oficina Regional - Información Oficina Regional - Información Información y la Oficina Regional

11 Instituciones estado no cumplen con la Ley al no comprar los productos del PAI. Superior establesca 1. Establecer los mecanismos economicos asercamientos politicos y de dialogo político a fin necesarios con las de negociar la compra Instituciones Publicas directa de lasincluidas en la demanda Instituciones del estado determinada. al DCNA y de no surgir del efecto,girar las directrices a la Asesoría Júridica del CNP, para que inicie los procesos legales necesarios, para la ejecución obligatoria por parte de de las Instituciones del estado, de conformidad con lo indicado en la ley organica del CNP. 2. Recurrir a los Tribunales de Juzticia, afin de que se le ordene a las Instituciones Publicas abastecerse del Programa. - Asesoría Jurídica Junta Directiva - Junta Directiva - Desmejoramiento de los servicios brindados por falta del financiamiento correspondiente. Superior ejecute las medidas que consider necesarias tanto a lo interno como a los externo de la Institución, a fin de lograr el equilibrio financiero que requiere la Institución. 1. Establecer la política para mejoirar los ingresos. 2. Mejorar la distribución de los recursos financieros existentes. 3. Buscar nuevas fuentes de ingresos. 4. Consegir recursos vía transferencias del estado. Junta Direccitiva - Dirección Financiera Junta Direccitiva - Junta Direccitiva -

12 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Dirección Administrativa 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO 1. Girar las instrucciones. CANCI Perdidas económicas por perdida de activos. 2. Elaboración del Plan de Trabajo Anual. Superior gire la instrucción a todos los titulares subordinados, afin de que cada dependencia tenga claramente definido un plan de trabajo anual el cual debera ser evaluado por Planificación al finalizar cada periodo. 3. Divulgar en todo el personal de la Dirección el Plan de Trabajo Anual. 4. Implementar el Plan de Trabajo Anual. 5. Evaluar los Planes de Trabajo Anuales. Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Planificación 1. Elaborar estudio de La elaboración de un necesidades de capacitación. estudio de las necesidades Institucionales, el cual

13 Recurso humano con experiencia para atender los diversos procesos de la Dirección. Institucionales, el cual deberá ser acompañado con una estrategia de ejecución, lo que al final dará como resultado un Plan de Capacitación que responde a las necesidades reales de la Institución, que incluya la creación de convenios de 2. Elaborar un Plan de Capacitación. 3. Buscar alternativas de fuentes de Capacitación. cooperación con Instituciones Públicas Educativas, Instituciones Especializada, Colegios4. Generar convenios de Profesionales y el INA. Capacitación con entidades Educativas. Problemas en sistema y tecnologías de información. Superior gire directrices claras para que en un plazo no mayor a 3 meses, se de por implementados en su totalidad los modulos del SIF que ya han sido terminados. Así mismo que el ATSI, en un plazo no mayor a 6 meses culmine con los modulos del SIF pendientes, para que sean implementados de igual forma. 1. Diagnostico de la actividades pendientes para la implementación del SIF. 2. Cronograma de implementación del SIF. 3. Puesta en marcha del SIF. Dirrección Administrativa - Información Dirrección Dirección Administrativa - Información Información y la Dirección Administrativa

14 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Dirección Agrocomercial 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO 1. Girar las instrucciones. CANCI Problemas en el cumplimiento de la gestión en la Dirección. 2. Elaboración del Plan de Trabajo Anual. Superior gire la instrucción a todos los titulares subordinados, afin de que cada dependencia tenga claramente definido un plan de trabajo anual el cual debera ser evaluado por Planificación al finalizar cada periodo. 3. Divulgar en todo el personal de la Dirección el Plan de Trabajo Anual. 4. Implementar el Plan de Trabajo Anual. 5. Evaluar los Planes de Trabajo Anuales. Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Direcciones Nacionales - Oficinas regionales - Contraloría de Servicios - Asesoria Legal - Planificación Planificación

15 Poca capacitación y actualización del personal. La elaboración de un estudio de las necesidades Institucionales, el cual deberá ser acompañado con una estrategia de ejecución, lo que al final dará como resultado un Plan de Capacitación que responde a las necesidades reales de la Institución, que incluya la creación de convenios de 1. Elaborar estudio de necesidades de capacitación. 2. Elaborar un Plan de Capacitación. 3. Buscar alternativas de fuentes de Capacitación. cooperación con Instituciones Públicas Educativas, Instituciones Especializada, Colegios4. Generar convenios de Profesionales y el INA. Capacitación con entidades Educativas. Insuficiencia de las herramientas de trabajo y los recursos financieros. Superior ejecute las medidas que consider necesarias tanto a lo interno como a los externo de la Institución, a fin de lograr el equilibrio financiero que requiere la Institución. 1. Establecer la política para mejoirar los ingresos. 2. Mejorar la distribución de los recursos financieros existentes. 3. Buscar nuevas fuentes de ingresos. 4. Consegir recursos vía transferencias del estado. Junta Direccitiva - Dirección Financiera Junta Direccitiva - Junta Direccitiva -

16 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Dirección Calidad e Inocuidad 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO Debilidades del proceso administrativo institucional. La elaboración de un estudio de las necesidades Institucionales, el cual deberá ser acompañado con una estrategia de ejecución, lo que al final dará como resultado un Plan de Capacitación que responde a las necesidades reales de la Institución, que incluya la creación de convenios de 1. Elaborar estudio de necesidades de capacitación. 2. Elaborar un Plan de Capacitación. 3. Buscar alternativas de fuentes de Capacitación. cooperación con Instituciones Públicas Educativas, Instituciones Especializada, Colegios 4. Generar convenios de Profesionales y el INA. Capacitación con entidades Educativas.

17 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS CANCI DEPENDENCIA: AÑO: Planificación 2014 RIESGO MEDIDA PROPUESTA ACTIVIDADES CALENDARIZACIÓN TRIMESTRAL I Trimeste II Trimeste III Trimeste IV Trimeste RESPONZABLE MONITOREO Diseño inadecuado de metas e indicadores, que dificulten el cumplimiento de los objetivos Institucionales y su evaluación. La elaboración de un estudio de las necesidades Institucionales, el cual deberá ser acompañado con una estrategia de ejecución, lo que al final dará como resultado un Plan de Capacitación que responde a las necesidades reales de la Institución, que incluya la creación de convenios de cooperación con 1. Elaborar estudio de necesidades de capacitación. 2. Elaborar un Plan de Capacitación. 3. Buscar alternativas de fuentes de Capacitación. Instituciones Públicas Educativas, Instituciones Especializada, Colegios4. Generar convenios de Profesionales y el INA. Capacitación con entidades Educativas. 1. Elaborar los requerimientos del Sistema. Información - Planificación

18 Superior gire las directrices al ATSI, para No contar con un SCII que inice la busqueda e adecuado. implementación de un sistema que permita la automatización del SCII. 2. Que el CITI, valores las opciones de desarrollo interno o externo. 3. Presentación a CANCI de la opción de programación seleccionada. 4. Desarrollo e implementación del Sistema. CITI CITI - Planificación CANCI Información - Planificación - CITI