Ministerio de PlanificaciOn

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1 CONTRALORiA GNRAL D LA RPOBLICA DivisiOn de Auditri Administrtiv Are de Hciend, cnmi y Fment Prductiv Ministeri de PlnificciOn Fech 7 de mrz de 11 N Infrme : 4/1

2 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO DAA N 45/11 RMIT INFORM FINAL N 4, D 1, SOBR AUDITORIA AL PROGRAMA CHIL SOLIDARIO SANTIAGO, 711Afs111/13/66 Cumpl cn envir Ud, pr su cncimient cpi del Infrme Finl NI' 4, de 1, cn el resultd de l uditri prcticd l Prgrm Chile Slidri, de MIDPLAN Slud tentmente Ud, RAMIRO 1v 'ZUMGA CONTPALOR GNRP,L D LA RPOBLICA AL SNOR FLIP KAST SOMMRHOFF MINISTRO D PLANIFICACION Y COOPRACION PRSNT APP/mvrs RT ANTCDN

3 CONTRALORIA GNRAL D LA RP LIBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO DAA N 1981/1 RMIT INFORM FINAL N C 4, D 1, SOBR AUDITORIA AL PROGRAMA CHIL SOLIDARIO SANTIAGO, 97 UW11, Cumpl cn envir Ud, pr su cncimient, cpi del Infrme Finl N 4, de 1, cn el resultd de l uditri prcticd l Prgrm Chile Slidri, de MIDPLAN Slud tentmente Ud, _ POR ORDN-firCONTFtALOR GNRAL DOROTI-W PRZ GUTIRRZ ABOGADO JF SUBROGANT DIVISION D AUDITORIA ADMINISTRATTVA A LA SNORA CAROLINA MNA IGLSIAS JFA OFICINA AUDITORIA INTRNA SUBSCRTARIA D PLANIFICACION PRSNT PDO/mvrs RT ANTCDN

4 $7 CONTRALORIA GNRAL D LA RPOBLICA - + "4, 1- A RA HACINDA, CONOM I A Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALOR I AS RGIONALS PNAC 131 INFORM FINAL CONSOLIDADO N 4, D 1, SOBR AUDITORIA AL PROGRAMA CHIL SOLIDARIO, N L MINISTRIO D PLAN I FICACION SANTIAGO, 7 MAR 11 n cumplimient del pln nul de fisclizcion de est Cntrlri Generl pr el ri 1, se efectu6 un uditri ls trnsferencis prbds pr l Ley N 314, de Presupuests del Sectr PUblic pr el ri 9, pr el Prgrm 5, Chile Slidri, dministrd pr el Ministeri de PlnificciOn, MIDPLAN, que cnsider6 el perid cmprendid entre el 1 de ener y el 31 de diciembre de 9 OBJTIVOS L uditri tuv pr bjet verificr el crrect use de ls recurss trnsferids pr MIDPLAN diverss entiddes publics y privds, pr l ejecucion de ls distints prgrms sciles dirigids ls beneficiris del Sistem de Prtecci6n Scil Chile Slidri, l crreccion de ls prcess de djudiccion, desrrll y cntrl de ls prgrms el ctmient de ls dispsicines legles y reglmentris que rigen ls ccines y prestcines de dich sistem revisr l efectiv entreg de beneficis de ests prgrms cmprbr el cumplimient integrl de ls cnvenis suscrits pr el desrrll de tles ctividdes y l vercidd y fidelidd de ls cuents de cuerd cn l nrmtiv cntble emitid pr est Cntrlri Generl y l utenticidd de l dcumentcion de respld, de cnfrmidd cn l dispuest en el rticul 95 de l ley N 1336, en el rticul 55 del decret ley N 163 de 1975, Ley Orgânic de AdministrciOn Finncier del std y en l ResluciOn N 759 de 3, de est ntidd de Cntrl MTODOLOGIA l exmen se prctic6 de cuerd cn l Metdlgi de Auditri de este Orgnism de Cntrl e incluy6 el nâlisis de prcess y l identificcion de riesgs de ls entiddes que prticipn en el Prgrm, determinândse l relizcion de pruebs de uditri en l medid que se estimrn necesris, de cuerd cn dich evlucion ALA SNORA 4JFA D LA (S) PRSNT RLLA/RCD

5 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS UNIVRSO L Ley N 314, de Presupuests pr el Sectr PUblic del n 9, dispus ingress pr $ , pr el Prgrm Chile Slidri, de ls cules un 97%, equivlente $ , estbn destinds trnsferencis crrientes ls siguientes entiddes: Item y Mnt Subtitul 4 Trnsferencis Crrientes Asignci6n $ 1 Al Sectr Privd PRODMU Al Gbiern Centrl Hbiliddes pr l Vid y scuels Sludbles - JUNAB 778_939 7 Prgrm de Slud Chile Slidri - Fnd Ncinl he Slud Prgrm de Ayuds Tecnics - FONADIS Prgrms de AlimentciOn y Utiles sctres - JUNAB Fnd de Slidridd e InversiOn Scil 19_ INTGRA - Subsecretri de duccion _ 16 Prgrrn Slud Orl JUNAB Premple - Subsecretri del Trbj Subvención ductinl Pr-Retenci6n Ley N' M de duccion 11_57_37 19 Prgrrn he duccion Prebsic - JUNJI Prgrm de duccion Medi - JUNAB 836_37 3 A Otrs ntiddes PUblics Pryect Bnc Mundil Prgrm de Hbitbilidd Chile Slidri Prgrm de IdentificciOn Chile Slidri Bns Art ' Trnsitri Ley N" Prgrm de Apy Integrl l Adult Myr Chile Slidri 117_ Fich he PrtecciOn Scil SupervisiOn y Seguirnient de l GestiOn Territril Prgrm de Apy Persns en Situción de Clle Prgrm de Apy Fmilis pr el Autcnsum Prgrm de Apy Hijs de Persns Privds de Libertd Ttl Univers Beneficiris Pr el desrrll del trbj, se cnsiderrn, demàs ls bses de dts de ls beneficiris del Sistem de Prtecci6n Scil Chile Slidri, prprcind pr MIDPLAN cn fech 4 de my del n 1, cnfrmds pr persns dscrits ls prgrms, que se senln cntinutin: Bse de Dts de ls Prgrms de Chile Slidri N de Beneficiris Puente Vinculs 795 Clle 395 Cmins 339 Ttl Cbe senlr, que MIDPLAN h estblecid el Sistem Integrd de InfrmciOn Scil, SITS, que es un pltfrm tecnlogic cmputcinl e inter-perble nivel ntinl, que registr, lmcen y prces infrmci6n logic de ls tributs sciles, civiles y sciecnomics de l pblcion priritri de tenci6n pr prte del std, cn el bjet de grntizr el cces un cnjunt de prestcines y beneficis sciles, y brdr ls limitcines de cmuniccion entre ls diferentes sistems de infrmcion dministrds pr distints rgnisms publics

6 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Pr efects de l uditri, fue necesri nlizr y vlidr el 1% de ls dts prprcinds pr MIDPLAN, que incluy6 el ttl de ls beneficiris pertenecientes l Sistem Integrd de InfrmciOn Scil, SITS MUSTRA L revisin se reliz6 sbre un muestr de 5 Cnvenis pr $ 3164, equivlentes l 33,53% de s trnsferencis crrientes signds l presupuest del Prgrm Chile Slidri pr el n 9, ls que fuern ejecutds pr ls Subsecretris del Trbj y de duccion, el Fnd de Slidridd e Inversin Scil FOSIS y l OrgnizciOn n Gubernmentl denmind FundciOn pr l PrmciOn y Desrrll de l Mujer, PRODMU, en ls Regines de Antfgst, Atcm, Vlpris y Metrplitn segon se detll: ntidd Prgrm Mnt de Trnsferenci Cnveni C-jecutr MIDPLAN FOSIS FOSIS Ministeri del Trbj y PrevisiOn Scil Ministeri de duccion Apy l Dinàrnic Fmilir Apy l InserciOn Lbrl Juvenil 9 Apy l Micremprendimient Decret Suprem N' de Decret Suprem N C 1 de Decret Suprem N, de Prgrms Premple Decret Suprem N 3, de (") Prgrm SubvenciOn duccinl Pr RetenciOn sclr Ley N Decret Suprem N C 34, de Ttl 3164 PRODMU Institucines privds poblics e institucines de educci6n superir SNC mpress Sstenedres (") Decret Suprem N C 145, de -1-9, mdific6 mnt de trnsferenci y sign6 S44675 pr Chile Slidri L infrmcion dministrtiv, cntble y finncier utilizd, fue prprcind pr l Secretri jecutiv del Sistem de PrtecciOn Scil Chile Slidri, dependiente de l Subsecretri de PlnificciOn y fue puest dispsicion de est Cntrlri Generl el 4 de my del n 1 De igul md, se prprcinrn ls bses de dts reltivs ls beneficiris del sistem, cme de s prticipntes en ls prgrms y pryects ejecutds pr ls entiddes de l muestr cn ls recurss prvenientes de ls citds trnsferencis Ademàs, se tuv cces l Sistem de GestiOn de Cnvenis SIGC, el que se encuentr pertive desde el mes de gst de 9, cred pr presentr ls infrmes finnciers y têcnics estipulds en ls Cnvenis suscrits pr MIDPLAN cn ls entiddes receptrs de ls trnsferencis y mejrr ls prcess scids l seguimient de ls prgrms y l cntrl del cumplimient de ls cmprmises estblecids Dich sistem permite, que ls institucines en Cnveni ccedn cn sus clves, pr efectur ls rendicines de gsts en line, sin perjuici de envir prlelmente, vi fici ls crrespndientes dcuments impress debidmente firmds y timbrds 3

7 CONTRALORIA GNRAL D LA RPOBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS ANTCDNTS GNRALS l sistem de prtecci6n scil, "Chile Slidri", cred pr l ley N 19949, est dirigid ls fmilis y sus integrntes en situcion de extrem pbrez, "beneficiris", y su bjetiv es prmver su incrprcion ls redes sciles y su cces mejres cndicines de vid Cnsider ccines y prestcines que cnsisten en py psicscil, cces l subsidi fmilir de l ley N 18 l pension bsic slidri de vejez invlidez, l subsidi l pg de cnsum de gu ptble y de servici de lcntrilld de gus servids de l ley N 18778, y l Subsidi Pr RetenciOn sclr, de cuerd cn l estblecid pr Is ley N sin perjuici del cces preferente trs ccines prestcines que se implementen crdinen trvès de "Chile Slidri" n cnfrmidd cn el rticul 3 de l ley N 19949, crrespnde l Ministeri de PlnificciOn y Cperci6n, MIDPLAN l dministrcion, crdincion, supervisin y evlucion del sistem "Chile Slidri", sin perjuici de ls tribucines y funcines de ls dems reprticines pciblics Agreg el citd rticul que pr l implementcion del sistem, MIDPLAN deber celebrr Cnvenis cn ls Municipliddes del pis, en el mbit de su respectiv territri y que excepcinlmente y pr rznes fundds MIDPLAN pdr celebrr Cnvenis cn trs 6rgns del std entiddes privds sin fines de lucr L mism ley dispne que MIDPLAN, medinte decret expedid pr rden del Presidente de l RepOblic y suscrit, dems pr el Ministeri de Hciend, deb identificr l cbertur nul de beneficiris, segim l dispnibilidd de recurss cnsultds en l Ley de Presupuests Dich nrm dispus, l crecion de un registr de infrmcion scil, disend, implementd y dministrd pr MIDPLAN cuy finlidd es prveer de l infrmcion necesri pr l signcion y rcinlizcion de ls prestcines sciles que trg el std; el estudi y disen de plitics, plnes prgrms y prestcines sciles, cm simism, de plnes de desrrll lcl, y nlisis estdistics que l dministrcion de ls prestcines sciles requiern l registr debe cntener ls dts de ls fmilis e individus que ctul ptencilmente sen beneficiris del sistem Pr cntctr ls fmilis y persns que se encuentrn en situcion de vulnerbilidd MIDPLAN utiliz l Fich de PrtecciOn Scil y gener dispsitivs de vinculcion y cmpnmient, pr que l incrprcion de ls usuris l red de prteccion scil derive en un use efectiv de prgrms, servicis y prestcines mnetris Pr lgrr est, Chile Slidri desrrll prgrms prpis pr l vinculcion y hbilitcion de ls persns y que funcinn cm dispsitivs de intermedicion, cnsejeri y cmpnmient que pretenden fcilitr l trnsici6n de fmilis y persns hci trs prcess de integrcion scil Ls prgrms sn ls siguientes: 4

8 CONTRALORIA GNRAL D LA RPOBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Prgrm Puente, dirigid fmilis en situcion de pbrez extrem, ejecutd pr ls municipliddes, dministrd y sistid têcnicmente pr el Fnd de Slidridd e Inversin Scil FOSIS Prgrm Vinculs, rientd l py de dults myres vulnerbles y que viven sls Prgrm de ejecucion municipl y que cuent cn l sistenci tècnic del Servici Ncinl del Adult Myr, SNAMA Prgrm Clle, rientd l trbj cn dults que se encuentrn en est situcion ejecutd indistintmente pr municipliddes, gberncines prvinciles y rgnisms n gubernmentles, cuy dministrcion y sistenci têcnic est crg de MIDPLAN Prgrm Cmins, dirigid pyr nins de fmilis en situcines de seprci6n frzs, en rz6n del cumplimient de cnden de lgun de sus integrntes l prgrm es ejecutd pr rgnizcines n gubernmentles: su disen y sprte metdlogic est crg de MIDPLAN Ls spects más significtivs de l uditri, referids tnt l n6lisis de l infrmcion, cm l cumplimient de ls Cnvenis suscrits pr MIDPLAN cn entiddes del Sectr Piliblic y Privd pr l ejecucion de prgrms, fuern puests en cncimient del citd Ministeri, medinte Ofici N 71449, que remitib el Preinfrme de Observcines N 4, del n 1, el cul fue respndid pr Ofici Ordinri N 3136, del mism n, cuys ntecedentes y rguments fuern cnsiderds pr l emisi6n del presente infrme finl Asimism, ls revisines prcticds pr ls respectivs Cntrlris Reginles y l DivisiOn de Auditri Administrtiv ls prgrms y pryects ejecutds en ls Regines de Antfgst, Atcm Vlpris y Metrplitn, diern rigen Preinfrmes de Observcines que fuern remitids cd un de ls servicis poblics cnsiderds: Secretris Reginles de PlnificciOn SRPLAC: ls Direccines Reginles de FOSIS y SNC, ls Secretris Reginles de duccion y nivel centrl, ls Subsecretris de PlnificciOn, del Trbj y de duccion, dernàs de l DirecciOn Ncinl de FOSIS Ls bservcines cntenids en ls crrespndientes Preinfrmes fuern respndids pr ls entiddes uditds, cuy nblisis di rigen l presente lnfrme Cnslidd, el que cnsiders ls bservcines mês relevntes efectuds pr este Orgnism Cntrlr ls entiddes exminds l detlle de cd un de ls bservcines frmulds están presentds en ls Infrmes Finles de l DivisiOn de Auditri Administrtiv y Cntrlris Reginles que prticiprn en est uditri, ls cules se detlln en el Anex N 1 5

9 :( '\ (1)- `'` CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA, ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS I ANALISIS D LA BAS D DATOS D CHIL SOLIDARIO 1 Verificci6n de Beneficiris en el SIIS Se verific6 l infrmci6n de l bse de dts del Sistem Integrd de InfrmciOn Scil, SIIS, entregd pr MIDPLAN, l mes de my de 1 cn el bjet de cncer el estd y nivel de ctulizcion de ls registrs tmds cm bse, pr cmprrl cn l infrmcion registrd en ls bses de dts de ls diferentes ejecutres Prgrms Prgrm Apy t Micremprendimient- FOSIS Apy l InserciOn Lbrl Juvenil Infrmds pr C- jecutres 3519 N de Beneficiris stan en I Bse de Dts del SIIS, CHS 393 N estan en I Bse de Dts del SIIS, CHS 46 % del Sistem 98,19% 9-FOSIS ,66% Apy l Dinmic Fmilir- PRODMU-MIDPLAN `)/ PRODMU-MINTRAB ,84% SNC-MINTRAB ,77% PRO RTNCION SCOLAR MINDUC (*) ,64% SUMA (*) Regines, II, III, IV, VIII, XIII infrmrn l siguiente: Al respect, ls Servicis uditds SNC, en su fici de respuest, rgumento y dcumento ls 13 css bjetds, trves del reprte crrespndiente scid l Prgrm Chile Slidri, CHS Asimism, infrm6 que dispne de un sistem en que se cnsultn ls RUN medinte un Web Service cn MIDPLAN, el cul se encuentr plenmente pertiv Pr su prte, en su fici respuest, MIDPLAN mnifiest, que ls beneficiris indicds pr el SNC, se encuentrn registrds en el SIIS, y clr un dt cm errr de digitcion, crrespndiente l RUN n relcion cn ls 17 persns beneficiris del Prgrm de Desrrll de ls Cmpetencis Lbrles de PRODMU, MIDPLAN infrm, en su fici respuest, que ls css bservds se deben : n 9 css, l Cntrlri Generl sl tuv l vist un listd preliminr RUN n precen en ls listds, per se recibi6 crt del Municipi crrespndiente, slicitnd su incrprci6n l prgrm 6 css crrespnden errr de digitcion del RUN c) FOSIS Metrplitn indico, que en relcion cn ls beneficiris del Prgrm de Apy l InserciOn Lbrl Juvenil, PJ y del Prgrm de Apy l Micremprendimient FAM revisrâ est situcion, cn el fin de infrmr psterirmente est Cntrlri Generl 6

10 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS d) L Subsecretri de duccion indic, que el cruce de dts entre MIDPLAN y MINDUC se utiliz pr envir s nomins de estudintes pertenecientes l Prgrm Chile Slidri ls regines que crrespndn, n signnd l subvencion medinte este prces Mnifiest dems, que pr impetrr tl benefici, el sstenedr del stblecimient duccinl, que cuent cn lumns que pertenezcn fmilis clificds cm indigentes y que sen certificds pr MIDPLAN debe djuntr l dcumentcion que se exige en el prces pr trgr el benefici Cnfrme ls ntecedentes y clrcines prtds pr ls Servicis se levnt l bservcion frmuld pr ls letrs ) y b) Respect de l letr c) y en tencion que el FOSIS revisr l situcion plnted, se mntiene l bservd, hst que de respuest l frmuld l cul ser verificd en un uditri de seguimient Asimism, se mntienen ls css bservds pr el MINDUC, debid ls bservcines plnteds en el punt VIII5 "Prgrm Pr-RetenciOn sclr", del presente infrme Registrs Duplicds Del nlisis de ls nomers de RUN de ls beneficiris integrntes de ls cutr bses de dts cnsiderds, se determin6 que 5 beneficiris estn duplicds en l bse de dts del prgrm "Cmins", crrespndiend 99 registrs Sbre el prticulr MIDPLAN infrm en su fici respuest que cd nine que cnfrm prte de l cbertur del Prgrm Cmins est scid l RUN de un persn privd de libertd Pr l tnt, ese RUN y nmbre precer tnts veces cm hijs teng dich persn MIDPLAN, se levnt l bservcion n merit() de l clrcion frmuld pr Beneficis ntregds Cm se muestr en el siguiente cudr, de cuerd cn el ridmer de registrs nlizds se determinrn beneficis trgds que resumids crrespnden RUN Cbe senlr, que pr este nlisis se excluy6 el Prgrm Pr-RetenciOn sclr Pr tr prte, l nlizr ls beneficis trgds pr persn, se determin6 que el 91,% recibi6 sl un benefici, el 5,78% ds beneficis, el,74% 3 beneficis y el,7% restnte recibio entre 4 y 1 beneficis, segilin se desprende del siguiente cudr: 7

11 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS N de Registrs N de Beneficiris Cntidd de Beneficis % ,% ,78% ,74% ,53% % ,53% ,4% ,1% 9 1 9,3% ,5% ,% 1 1 1,3% % l nex N detll ls beneficiris que recibiern y mos beneficis, ls cules crrespnden 787 persns MIDPLAN, en su fici respuest, n se prnuncio sbre l mteri pr l que l bservcion debe mntenerse II ANALISIS D LOS CONVNIOS SUSCRITOS POR MIDPLAN Se verifico el cumplimient de l ley N 314, de Presupuests del Sectr Pt:itlic pr el n 9 que dispus que l trnsferenci de recurss pr l ejecuci6n del Prgrm 5 Chile Slidri "se efectur sbre l bse de ls Cnvenis que suscrib MIDPLAN y ls rgnisms ejecutres- Pr tl efect, se exminrn ls Cnvenis seleccinds en l muestr, verificnd que se hyn efectud ls crrespndientes trnsferencis, en cnfrmidd cn ls dispsicines legles y reglmentris plicbles y ls estipulcines de ls citds Cnvenis Asi, se cmprb6 el cumplimient de ls requisits, bligcines ccines desrrllr y dembs prcedimients y mdliddes estipulds en ls Cnvenis suscrits pr MIDPLAN, cn l Subsecretri del Trbj, l Subsecretri de duccion el FOSIS y PRODMU Aderns se verific6 l distribucion de ls recurss trnsferids ls citds entiddes y su registr, y pliccion prgrms y pryects ejecutds, tnt pr institucines del std cm pr ls entiddes privds fj siguiente: Del nlisis prcticd, cbe infrmr l 8

12 CONTRALORIA GNRAL D LA RPOBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS 1 Cnveni MIDPLAN - Ministeri del Trbj, MINTRAB l Cnveni suscrit entre mbs prtes el 3 de ener del n 9, prbd pr Decret Suprem N 3, de 9 de febrer de 9, de MIDPLAN, y trnd rzon el 3 de mrz del n 9, teni pr bjet l trnsferenci de recurss, scendente $ pr el finncimient de prgrms de emple ejecutr pr el Ministeri del Trbj, destinds beneficiris del Sistem Chile Slidri Dich sum se entregri en tres cuts: l primer equivlente l 5% del vlr ttl de l trnsferenci, y s cuts segund y tercer, l 5% de dich vlr n l clbusul primer del Cnveni, se estblecen ls prgrms relizr, l bligcion del MINTRAB de determinr ls cmpnentes y lines de ccion, ls requisits de cces y dernás prcedimients que estrn fects ls prgrms bjet del Cnveni: en l clbusul segund, el mencind Ministeri, se cmprmete que ls recurss trnsferids sern destinds finncir ls prgrms senlds, pr cuy efect suscribi6 Cnvenis cn trs rgnisms, cn bjetivs y recurss definids, ls que se detlln en el siguiente cudr: Prgrm BnificciOn l Cntrtcibn de Mn de Obr pr Beneficiris del Sistem Chile Slidri: 11-Beneficiris Chile Slidri 1- JOyenes Chile Slidri Prgrm de Apy l mple Sistem Chile Slidri GenerciOn Micremprendimient Indigen Urbn Desrrll de Cmpetencis Lbrles Mujeres Chile Slidri Objetiv CntrtciOn, cpcitcion e integrcion lbrl en ctividdes prductivs y de servicis Adults JOyenes entre 18 y 9 ris Actividdes prductivs y de servicis en el Sectr Frestl Inicitivs prductivs Subttl Ttl S S jecutr Servici Ncinl de mple SNC Desrrll de Cmpetencis Lbrles 6778 Ttl CrprciOn Ncinl Frestl, CONAF CrprciOn Ncinl de Desrrll Indigen, CONADI Fundci6n pr l PrmciOn y Desrrll de l Mujer, PRODMU Cbe precisr que en este Cnveni n se determino el nomer de beneficiris de cd prgrm n su respuest MIDPLAN expres que l mision del nomer de beneficiris de cd prgrm n cnstituye crenci de un requisit nrmtiv pr este tip de Cnveni de trnsferenci, pr cunt en el respectiv dcument n se exigio 9

13 ' CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA 4, t ); ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Al respect, cbe serilr que MIDPLAN n explic6 ls rznes pr ls cules n estipulo el norner de persns beneficir en ls prgrms finncids cn recurss signds en virtud de este Cnveni diferenci de l que curri6 cn ls Cnvenis suscrits cn PRODMU y FOSIS, cm se verific6 en l uditri, l que permitio evlur cn myr precisi6n el cumplimient de ls bjetivs estblecids en ls prgrms mntiene l bservcion n merit de l nterirmente senld se Psterirmente, el de ctubre de 9, medinte el Decret Suprem N 145, de MIDPLAN, trnd rz6n el 9 de nviembre de 9 se reduj el mnt de l trnsferenci $ , disminuyend $ ls recurss destinds l Prgrm de BnificciOn l cntrtcion de mn de br, distribuids en $ pr l line de dults y $ pr JOvenes Adems, rebjo ds ls cuts trnsferir L primer cut de $ , fue trnsferid pr MIDPLAN un vez cumplid l ttl trmitci6n del Decret Suprem prbtri del Cnveni: l segund cut de $ fue remitid un vez que fuern recepcinds y prbds ls infrmes finnciers y tecnics de vnce, el 15 de my y 9 de ctubre de 9, respectivmente SegOn infrmcion prprcind pr el MINTRAB MIDPLAN, ls cberturs esperds de ls prgrms exminds sn s siguientes: Prgrm Beneficiris Regines BnificciOn l CntrtciOn de Mn de Obr 19 dults SNC 9 jvenes 15 Desrrll de Cmpetencis Lbrles Mujeres Chile Slidri- PRODMU 13 mujeres beneficiris Fuente: Infrme Tecnic Inicil de MINTRAB, de bril de 9 11 Prgrm de BnificciOn l CntrtciOn de Mn de Obr pr Beneficiris del Sistem Chile Slidri, ejecutd pr SNC desde el mes de septiembre de 9 cn un mnt ttl trnsferid de $ 44675, que se distribuyo en ds lines prgrmtics: 111 Beneficiris Chile Slidri Adults: que subsidi l cntrtci6n de trbjdres pr prte de empress prtnd un 5% de un slri minim pr un lps de entre un y cutr meses, renvble pr meses ms Adems, finnci l cpcitcion lbrl (pttiv) hst $ 1 pr trbjdr(), cn 5 hrs minims Ls trbjdres(s) reciben bns de clcion y trnsprte, de hst $55 mensules, pr ls dis efectivmente trbjds 11 JOvenes Chile Slidri: que subsidi l cntrtcion de trbjdres(s) entre 18 y 9 ns pr prte de empress, prtnd un 5% de un slri minim pr un lps de entre un y cutr meses, renvble pr 4 meses ms Adems finnci pcitcion lbrl (pttiv) hst de $ 37 pr beneficiri() (9 hrs minims) Ls trbjdres(s) reciben bns de clcion y trnsprte, de hst $55 mensules, pr ls dis efectivmente trbjds 1

14 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS 113 Servici Lcl de mple: cn l sistenci tecnic de SNC y que frece ls beneficiris/s del Sistem Chile Slidri un tencion persnlizd, trves del refrzmient de ls Oficins Municiples de IntermediciOn Lbrl (OMIL), pr que relicen un definicion de Itinerris Persnlizds de InserciOn Lbrl de cuerd ls crcteristics y tryectri lbrl de quienes demndn emple, cn el fin de incrprrls l mercd lbrl trves de l fert lbrl existente, y se en trbjs dependientes independientes 1 Desrrll de Cmpetencis Lbrles Mujeres Chile Slidri, ejecutd pr PRODMU, cnsiste en el desrrll de curss de cpcitcion dirigids mujeres beneficiris del Sistem de PrtecciOn Scil Chile Slidri, que cntempl un cpcitci6n en Oficis cn enfque de cmpetencis y un subsidi pr un mnt de $4 Cnveni MIDPLAN Ministeri de duccion, MINDUC l 1 de ener de 9 se suscribio el Cnveni de trnsferenci de recurss pr $ pr l ejecucin del Prgrm, SubvenciOn duccinl Pr-RetenciOn sclr ley N entre MIDPLAN y el MINDUC, el que fue prbd pr el Decret Suprem N 34 de 13 de febrer de 9, de MIDPLAN, trnd rzon el 13 de my de 9 l referid prgrm tiene pr bjet plicr l SubvenciOn duccinl Pr-RetenciOn ls nins y jovenes que cursn entre septim ri de ensennz bsic y curt n() de ensennz medi de esclridd, que pertenezcn ls fmilis ingresds l Sistem Chile Slidri Cbe hcer presente que el Cnveni n estipul el nomer de lumns beneficiris del citd Prgrm L subvencion es entregd pr el MINDUC ls sstenedres de estblecimients educcinles municiples, prticulres subvencinds y de dministrcion delegd, ls cules sistn lumns pertenecientes fmilis de Chile Slidri Sbre l mteri MIDPLAN senl en su fici respuest que l gls presupuestri referid l trnsferenci de recurss, sl estblece l existenci de Cnvenis que suscrib el Ministeri y ls Orgnisms jecutres, sin que se exij determinr el norner de beneficiris de tles recurss Ande, que l SubvenciOn Pr-RetenciOn sclr se pg pr n vencid cntr l certificcion pr prte del sstenedr del cumplimient de ls requisits de retencion de ls lumns Sbre l mteri, tendid l situcion especil que se present cn respect l entreg de l subvencion pr retencion esclr, crrespnde levntr l bservcion 11

15 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS 3 Cnvenis MIDPLAN - Fnd de Slidridd e Inversin Scil, FOSIS l Ministeri de PlnificciOn suscribio ds Cnvenis cn el Fnd, pr l ejecucion de prgrms en benefici de persns dscrits l mencind Sistem, ls que se indicn en el siguiente cudr: Cnveni/Prgrm Decret Suprem N 1 de 8 de MIDPLAN sbre Prgrm de Apy l InserciOn Lbrl Juvenil 9 Decret Suprem N`, de 8, de MIDPLAN prueb Prgrm sbre Apy l Micremprendimient 9 jecutr Institucines privds, poblics e institucines de educcion superir Institucines privds publics e institucines de educci6n superir Mnt de trnsferenci $ ,41495 Ttl Cnvenis, cbe cnsignr l siguiente: Cn respect l cntenid de mbs 31 Prgrm de Apy l InserciOn Lbrl Juvenil PJ l Cnveni de trnsferenci de recurss, pr l ejecucion del Prgrm de Apy l InserciOn Lbrl Juvenil 9, suscrit entre MIDPLAN y FOSIS, el 9 de diciembre de 8, fue prbd pr Decret Suprem N 1, de 3 de diciembre de 8, de MIDPLAN, y trnd rzon el 4 de bril de 9 Dich Prgrm tiene cm bjetiv umentr ls cmpetencis de emplebilidd, mejrr l inserci6n lbrl y l genercion de ingress cm resultd de l elbrcion y frtlecimient de un pln persnlizd de insercion lbrl pr, l mens, 13 jovenes descupds subempleds, de entre 18 y 4 ris de edd pertenecientes Chile Slidri, cn ensehnz medi cmplet incmplet Al tenr de l estipuld en l clusul nven del Cnveni MIDPLAN trnsfirio l ttlidd de ls recurss cmprmetids, en tres cuts: Cut % del Mnt Mnt Fech ID Tesreri Ttl $ Trnsferenci 1 5% % % Ttl 1% Prgrm de Apy l Micremprendimient, PAM l Decret Suprem N, de diciembre de 8, de MIDPLAN, trnd rz6n el 3 de mrz de 9 prbo el Cnveni de trnsferenci de recurss suscrit cn FOSIS, pr ejecutr el Prgrm de Apy l 1

16 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Micremprendimient, PAM, pr $143495, fnds cntemplds en l Prtid 1, cpitul 1, Prgrm 5, Sistem Chile Slidri, del Subtitul 4--14, Fnd de Slidridd e InversiOn Scil del presupuest del Ministeri, cn un cbertur minim estimd de 19 beneficiris l Prgrm tiene cm bjetiv l insercion lbrl y l genercion de ingress trves de un emprendimient lbrl independiente de persns y fmilis pertenecientes Chile Slidri, entregnd cpcitcion, sistenci tècnic, seguimient y recurss finnciers pr elbrr e implementr un pln de negcis l plz estipuld en el Cnveni pr l ejecucion de este Prgrm, es de 1 meses, cntds desde l fech de recepcion pr prte de FOSIS de l primer cut de trnsferenci, y prrrgble hst pr seis meses más, previ cuerd entre ls prtes MIDPLAN trnsfirio l ttlidd de ls recurss cmprmetids, $ , en tres cuts, segon ls estipulcines del Cnveni, pr ls cifrs y en ls fechs que se indicn cntinuci6n: N Cut Mnt $ % Fech Trnsferenci ID Tesreri % % % Ttl % 4 Cnveni MIDPLAN - FundciOn pr l PrmciOn y Desrrll de l Mujer, PRODMU l Cnveni de trnsferenci de recurss finnciers suscrit entre MIDPLAN y PRODMU, crprci6n de derech privd sin fines de lucr, pr l cifr de $ 86334, pr l ejecucin del Prgrm Ncinl de Apy l Dinmic Fmilir, suscrit el 31 de diciembre de 8, fue prbd medinte el Decret Suprem NV, de igul fech, de MIDPLAN y tmd rzon el 13 de my de 9 Dich Prgrm tiene pr finlidd beneficir, l mens, 714 persns incrprds l Sistem Chile Slidri, que cmprtn su hgr cn nins, nins jovenes ecn6micmente vulnerbles y requiern frtlecer sus hbiliddes prentles pr cumplir un mâs cndicines minims de l dimensi6n Dinmic Fmilir del Sistem Chile Slidri, tles cm: que existn en ls fmilis, prctics diris de cnverscion, que l fmili cuente cn mecnisms decuds pr enfrentr cnflicts, que teng clrs nrms de cnvivenci l interir de l fmili y que exist un distribucion equittiv de ls tres del hgr Al tenr de este Cnveni, ls recurss fuern trnsferids en ds cuts de $ y $, el de my y 15 de septiembre de 9, respectivmente 13

17 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS III CUMPLIMINTO D LAS OBLIGACIONS D LOS CONVNIOS SUSCRITOS POR MIDPLAN 1 Infrmes Tècnics Ls Cnvenis suscrits pr MIDPLAN cn el MINTRAB y FOSIS, respectivmente, cntienen un clusul que blig l receptr de l trnsferenci entregr MIDPLAN un infrme tbcnic inicil, ntes de l recepcion de l primer cut de l trnsferenci, ds infrmes tcnics de vnce que den cuent de l ejecucion de cd prgrm en ls plzs que seriln, cntds desde l primer entreg de recurss, y un infrme tecnic finl crrespndiente I ejecucion prgrmtic de cd un de ls prgrms dentr de ls 3 dis crrids de finlizd l ejecucion de êsts Cbe precisr, que en ls Cnvenis suscrits cn el Ministeri de duccion y PRODMU se estipulrn ls misms cndicines, except l entreg de un infrme têcnic inicil, Sbre el prticulr, se verific6 que ls referids infrmes fuern presentds dentr del plz cn ls excepcines de MINTRAB y FOSIS, que presentrn lguns de sus infrmes cn lguns dis de trs Cbe sefilr, que ls ds Infrmes Têcnics de Avnce presentds pr MINDUC, exminds en el curs de l uditri, crecen de fech, utr nmbre y firm de funcinri respnsble n su fici respuest, MIDPLAN infrm6 que l Secretri jecutiv del Sistem de PrtecciOn Scil, SPS, en cnjunt cn l Divisin Juridic, dependientes del Ministeri, se hn cmprmetid revisr en prfundidd ls términs de ls Cnvenis de trnsferenci de recurss, cn el fin de rmnizr ls plzs y bligcines que ncen pr ls prtes y evitr que se prduzcn en l sucesiv retrss en l entreg de ls infrmes tcnics n tenci6n I vluntd del Ministeri en rden evitr l repetici6n de ls situcines descrits, se levnt l bservcion Cn respect l primer infrme de vnce de FOSIS prcede mencinr que mereci6 bservcines de MIDPLAN cn respect l estd de vnce del Prgrm, en ejecucin en 146 cmuns, cn 43 djudiccines y 19 beneficiris pr un mnt de inversion de $ Senl que deberin ser 15 cmuns, que hy 4 cmuns de l IX Regin sin ejecutres (Victri Glvrin, Cllipulli, Angl), que en l Regin de Aric y Princt n hub djudiccion de prpuests en ls cmuns de Aric y Cmrnes, que hy 6 cmuns cn retrs Agreg, que el nivel de cumplimient n fue suficiente, y senl que deberi infrmr cmbis en el pr6xim infrme de vnce 14

18 ernmt CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS N bstnte l nterir se bserv que FOSIS n entreg l infrmcion en ls fechs indicds: sin embrg cncluye que el infrme cumple cn ls requisits estblecids en el Cnveni y l prueb Firmn dn Pmel Wlker R y dn Mri Angelic Lecrs Hernndez, prfesinl que evlci y l crdindr (S) de l Unidd de GestiOn Ofert Preferente del SPS, respectivmente segund cut de trnsferenci Lueg MIDPLAN prueb l entreg de l l segund infrme tecnic de vnce de FOSIS fue revisd pr MIDPLAN, bservnd que este debi ser entregd entre el 1 y el 15 de ctubre de 9, segim Cnveni l infrme senl que FOSIS debi tener 15 cmuns en fse de ejecucin (hy 146) cn cbertur de 1376 jvenes, sbre ls 13 plnificds Indic que, verificd l bse de dts envid pr el FOSIS cntr el SIIS se determin6 que hy 115 beneficiris que n sn de Chile Slidri y 115 que l sn Observ que en l distribucion reginl del ttl de jovenes Chile Slidri, n se registr infrmcion en ls Regines de Trpc, Antfgst, Atcm, Cquimb y Aysên Cncluye que el 85,5% de ls jovenes infrmds pr el FOSIS estn incrprds l sistem (SIIS) Dich revisin enftiz que FOSIS senl que ls pryects deberin terminr en juli de 1, l que n se cndice cn ls fechs estipulds en el Cnveni Al respect, es necesri hcer presente que en el incise finl de l clusul dêcim del Cnveni, dispne que el n presentr ls infrmes, n efectur ls crreccines, n subsnr ni clrr ls errres u bservcines plnteds pr MIDPLAN, se cnsiderr incumplimient grve de dich Cnveni en virtud del cul MIDPLAN pndr termin este n su fici respuest MIDPLAN cnsign que sin perjuici de dptr ls medids crrectivs que sen necesris, pr evitr que en l sucesiv vuelv prducirse est situcion, reliz permnentemente gestines en rden que ls entiddes ejecutrs cumpln cn l bligcion de entregr sus infrmes dentr del plz estblecid en ls Cnvenis respectivs Agreg sbre l situcion prticulr de ls infrmes tecnics de FOSIS que cntienen estds de vnce de l implementcion del prgrm, que MIDPLAN revis y l Fnd le crrespnde mejrr sus prcess y dr cuent de ls resultds finles en el Infrme Finl, indicnd que en l revisin del Infrme Tecnic Finl, se verific6 el cumplimient de ms del 1% de l cbertur Se levnt l bservcion, hciend presente MIDPLAN l necesidd de cntrlr el cumplimient prtun de plzs de entreg y cntenids de ls infrmes tecnics Cn respect l segund Infrme Tecnic de Avnce presentd pr PRODMU, cbe cnsignr que n bstnte hber sid prbd pr MIDPLAN mereci6 bservcines pr repetici6n de 3 RUN en l bse de dts de beneficiris envid pr PRODMU y greg que: "Se bservn 66 RUT repetids y 319 RUT n scids l Sistem de PrtecciOn Scil Chile 4Slidri y que se encuentrn en ls bses de dts del segund infrme têcnic cm beneficiris del Prgrm Ncinl de Apy l Dinâmic Fmilir" 15

19 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA A RA HACINDA, CONOM IA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALOR IAS RGIONALS Se indic6 que MIDPLAN debi clrr l rzon pr prbr el ludid infrme, que reflej deficiencis en l seleccion de beneficiris registr de infrmci6n Sbre el prticulr, en su fici respuest, MIDPLAN expres que slicito PRODMU que clrse l situcion de ls css bservds quien n se prnunci6 respect de l pertenenci Chile Slidri de ls beneficiris bservds, reintegrnd ls recurss finnciers scids n merit() de l clrcion efectud pr MIDPLAN, se levnt l bservcion; n bstnte se verificr el reintegr efectud pr l FundciOn en un proxim uditri de seguimient Cmites Tecnics Ncinles y Reginles Otr bligcion estblecid en ls Cnvenis suscrits pr MIDPLAN y ls ejecutres de ls prgrms es l cnstituci6n de un Cmite Técnic Ncinl y un Cmitê Têcnic Reginl, en cd regin en que se ejecutr cd prgrm, pr el seguimient, crdinci6n y l definicion de ls spects pertivs del mism, ls cules debin estr integrds nivel ncinl pr ls cntrprtes de MIDPLAN y ls entiddes ejecutrs, y nivel reginl pr ls respectivs Secretris Reginles Ministeriles de ls entiddes quienes êsts designren Sbre l mteri, se cmprb6 el cumplimient de est bligcion cntrctul en ls css del Ministeri del Trbj, el FOSIS cn ls Cnvenis PJ y PAM, y PRODMU Cn respect MINDUC se verific6 que ls p ges n diern cumplimient est bligcion cntrctul n reemplz de ls cmites mess tecnics, se relizrn videcnferencis durnte ls dis 4, 7 y 1 de septiembre de 9, pr discutir el mejrmient de l gesti6n del Prgrm Al respect, cbe hcer presente que l trnsferenci de recurss MINDUC se hbi efectud en my de 9 n dichs events ls representntes de ls 15 regines crdrn cntinur cn el envi de nomins de ptenciles beneficiris desde el nivel centrl ls encrgds de Chile Slidri reginles y pyr l distribuci6n de ls ID (dts de identificci6n) de fmili y persns: distribuir nomins resultntes del cruce relizd cn el Registr de studintes de Chile RCH ls encrgds de Chile Slidri en MINDUC, pr pyr l distribucion de infrmci6n y que ests n6mins vienen cn el RBD (registr de bse de dts) del estblecimient l que pertenece el estudinte Cbe mencinr que el Memrndum N 1A/88 de de juni de 1 del Crdindr Tecnic de l Unidd Prestcines Mnetris del Sistem de PrtecciOn Scil, de MIDPLAN, setil que ls Mess Tecnics n se cnstituyern y que dd el vci legl existente, pr pder cntrlr ls recurss entregds vi subvencion, ls sstenedres de ls clegis que imprten educcion regulr nifls pertenecientes l Prgrm Chile Slidri, l injerenci de mbs ministeris Ileg sl hst l entreg de ls recurss ks' 16

20 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Sbre el us de ls recurss entregds vi subvencion ls sstenedres MIDPLAN sehl que n existe respld legl pr regulrizr l utilizcion de 6sts, pues n estä estipuld en l ley el cntrl de ls misms y sugiere mdificr l nrmtiv respectiv n efect, el MINDUC entreg ls Subvencines Pr RetenciOn sclr, per n fiscliz el crrect us de dichs recurss pr prte de ls sstenedres ni MIDPLAN tiene certez de que ls estudintes pertenecientes fmilis de Chile Slidri sen ls beneficiris l que vulner l bligcion de ls entiddes del Sectr PUblic de resgurdr el crrect us de ls fnds fiscles Sbre l mteri, en su fici respuest MIDPLAN clr que se cnstituyo el Cmitè Tècnic Ncinl y recnce que ls cmitès têcnics reginles n se crern frmlmente: explic que durnte el li 9 se relizrn ds ctividdes pr mejrr l gestion del prgrm, desrrllndse un videcnferenci cn tds ls encrgds reginles de PrtecciOn Scil y representntes de l SRMI de duccion Agreg l nterir que desde 8 h venid refrznd l dtcion prfesinl pr pyr l revisin, seguimient y mnitre de l trnsferenci crrespnde mntener l bservcion Al tenr de l respuest de MIDPLAN, n cunt l flt de cntrl sbre el crrect us de ls subvencines pr retencion esclr, result necesri que MIDPLAN cnsidere en ls Cnvenis que suscrib cn el Ministeri de duccion, clusuls que seguren que s subvencines se destinen inversin en el cumplimient de l finlidd educcinl pr l cul hn sid prevists L nterir, prque tles recurss, un vez percibids pr ls sstenedres, psn cnstituir ingress prpis de dichs estblecimients educcinles Aplic dictmenes N s 7348 de y 139, de 8 3 Rendici6n de ls Trnsferencis Recibids de MIDPLAN Ls Cnvenis revisds estipuln que ls rgnisms receptres de ls trnsferencis de MIDPLAN, de cuerd cn ls nrms sbre rendicion de cuents de l Cntrlri Generl de l RepUblic deben envir MIDPLAN un cmprbnte de ingres pr ls recurss percibids y remitir infrmes mensules de inversin que den cuent de ls recurss recibids en el mes, el mnt detlld de l inversion relizd y el sld dispnible pr el mes siguiente, ls que deberin ser entregds dentr de ls 5 primers dis crrids del mes siguiente quel que se estuvier infrmnd e s necesri sehlr que ls infrmes de rendicion finncier fuern disehds pr MIDPLAN pr que ls rgnisms receptres de ls trnsferencis rindiern cuent de su inversion, y estn cmpuests de 3 frmulris Al respect, se verifico l siguiente: 17

21 , 4 / / CHILS CONTRALORi A GNRAL D LA RPUBLICA A RA HACINDA, CONOM IA Y FOMNT PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS ) l MINTRAB, entregb 13 infrmes finnciers mensules MIDPLAN, crrespndientes l perid cmprendid entre my de 9 y my de 1, tds ells fuer del plz estipuld en el Cnveni Al respect, se bserv que en el tercer frmulri el MINTRAB infrm ls gsts cnslidds de tds ls prgrms cm gsts del nivel centrl sin ningim desglse, l que n permite cncer ls mnts destinds inversin direct y gsts de dministrcion pr cd prgrm, cejecutr ni regin: n se infrmo MIDPLAN ls recurss trspsds ls entiddes y ls slds n ejecutds en cd mes situcion que se presento en ls 13 rendicines y que n fue bservd pr dich Ministeri n el dêcim tercer infrme finncier, presentd el 3 de gst de 1, se infrmn ls gsts cnslidds l mes de my de 1 del Cnveni; de $ recibids infrm $ rendids hst el infrme nterir, $ 316 rendids en este infrme un ttl de gsts rendids l fech pr $ y un sld pr rendir de $ L rendici6n detlld senl ls gsts de ls cejecutres per n cnsign ls mnts trnsferids, cm tmpc ls slds pr rendir reintegrr; excepcion de CONAF, que d cuent del reintegr efectud l MINTRAB, pr $ , ls cules y hbin sid restituids MIDPLAN e infrmds medinte Crt N 44, de 14 de My de 1 L situci6n finncier l mes de my er l siguiente: Cejecutr Mnt rendid $ Mnt Cnveni $ Slds pr rendir CONAF PRODMU SNC SNC CONADI TOTALS Cbe cnsignr que l clusul ctv bligb l MINTRAB emitir, dentr de ls 3 dis crrids de finlizd l ejecucin de ls Prgrms un infrme finl de inversin que debe cntener l mens, el mnt detlld de l inversin relizd y si l hubiere, el sld n ejecutd Sbre l mteri, MIDPLAN infrm en su fici respuest que rbitrr y ls medids necesris pr evitr que en l sucesiv vuelv prducirse trs en l presentcion de ls infrmes de rendici6n Al tenr de l expresd pr MIDPLAN, se mntiene l bservcion, debid que MIDPLAN n se refiri6 l usenci de desglse de l infrmcion, l que n permite cncer ls mnts destinds inversin direct y gsts de dministrcion pr cd prgrm, tmpc ls slds pr rendir reintegrr 18

22 , _--- t ILA I, b 4 ( 4,N-''' r,,, rfit tt f CONTRALORiA GNRAL D LA RPUBLICA 1- ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO i' CONTRALORIAS RGIONALS b) Se cmprbo que durnte el h 9, el MINDUC n di cumplimient l bligcion de rendir cuent mensul de l inversion de ls recurss recibids, en virtud del Cnveni en cment Anex N 3 Al respect, se verific6 que medinte Ofici ORD N 375, de 3 de febrer de 1, de l Gerente de Gesti6n Intern de l Secretri jecutiv del Sistem de PrtecciOn Scil, dirigid l Jefe de l Divisin de PlnificciOn y Presupuest de l Subsecretri de ducci6n, se senl que n se h cumplid cn l nrmtiv vigente y cmprmetid en el Cnveni, de ingresr MIDPLAN ls "infrmes de Inversin Mensul" pr l que slicit se remitn l brevedd, gregnd que sl pdr prbr el mnt de sld n ejecutd de $ un vez recibids ls infrmes de rendici6n mensul l mnt de sld citd precedentemente es errone pues, de cnfrmidd cn el Infrme Finl de InversiOn MINDUC utilizo $ y quedo un sld de $ l citd Ministeri envio MIDPLAN ls rendicines de gsts de l trnsferenci entregd, en infrmes de ls perids briljuni, juni-septiembre y un infrme finl del perid bril-diciembre, pr fici ORD N 4/315 dell de mrz de 1 Dd l frm de presentcion de ls rendicines de cuents, pr fici ORD N 1-A/548, de 17 de mrz de 1, l Secretri jecutiv del Sistem de PrtecciOn Scil de MIDPLAN, infrm6 l Jefe de l DivisiOn de PlnificciOn y Presupuest de l Subsecretri de duccion, que ls rendicines deben ser mensules pr dr fief cumplimient l Cnveni De l nterir se desprende que el MINDUC n di cumplimient ls dispsicines de l ResluciOn N 759, de 3, de est Cntrlri Generl, que blign efectur rendicion mensul de ls trnsferencis recibids, cm tmpc ls estipulcines del Cnveni suscrit cn MIDPLAN, y bste Ultim flto su deber de exigirls prtunmente, pr cutelr el crrect use de ls recurss presupuestris l Infrme Finl de l inversion fue remitid cnjuntmente cn ls tres infrmes finnciers de rendicion de gsts medinte el citd fici ORD N 4/ 315, de 1, pr el Jefe de Divisin PlnificciOn y Presupuest de l Subsecretri de duccion, rindiend $ utilizds en lumns y cnsignnd un sld pr rendir de $ Cbe senlr que l infrmci6n reltiv l Cnveni Prgrm Pr RetenciOn sclr de 9 n se encuentr ingresd l SIGC diferenci de ls trs Cnvenis suscrits pr MIDPLAN pr l ejecucin de prgrms que beneficien persns del Sistem Chile Slidri r- L Secretri jecutiv del Sistem de PrtecciOn Scil sehl cm cus, pr dich mision, el ingres pultin de prgrms l Sistem, pr su pblmient, l que se cmpletri en el curs del n 1 * 19

23 CHI CONTRALORiA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Al respect, MIDPLAN senl que dptr ls medids crrectivs destinds evitr que en l sucesiv se prduzcn dichs situcines de trs enftiznd que permnentemente reliz gestines en rden que ls entiddes ejecutrs cumpln cn su bligcion de entregr sus infrmes finnciers dentr del plz estblecid Asimism el Ministeri de duccion mnifest6 en su fici respuest que cge l bservd pr est Cntrlri Generl y que pr subsnr l nterir, l Divisin de PlnificciOn y Presupuest, del Ministeri, implementri un sistem de cntrl ntes del 3 de septiembre de 1, que permit detectr y verificr el cumplimient de quells cmprmiss que impern en l nrmtiv vigente de este Prgrm Pr ls rznes ntes esgrimids y tendid l circunstnci de que tles demrs cnstituyen incumplimient de l ResluciOn N 759 de 3, de est Cntrlri Generl, cm tmbièn de bligcines del Cnveni respectiv, se mntiene l bservcion frmuld, sin perjuici, que en l proxim visit de seguimient se verifique l implementcion y cumplimient de ls medids implementds pr l utridd sbre el prticulr c) FOSIS rindi6 cuent del prgrm PJ MIDPLAN medinte infrmes finnciers mensules, de my diciembre de 9, tds ells fuer de plz Anex N 4 Ls rendicines referids ls meses de my y juni de 9 fuern remitids cnjuntmente pr el FOSIS el de juli de 9 y prbds pr MIDPLAN segon infrm, en el fici ORD N 1-A176 de 3 de gst de 9 de l Gerente de GestiOn Intern de l Secretri jecutiv del Sistem de PrtecciOn Scil slicitnd el envi mensul de ls rendicines y bservnd l inclusin de pryects en prces de djudicci6n suscripcion de cntrt cm gst ejecutd, en circunstnci que estbn en lguns css cm devengds l 1 de septiembre de 9, pr fici ORD N 498, FOSIS envio ls infrmes finnciers mensules crregids de my, juni, juli y gst MIDPLAN ls que fuern prbds, bservnd que FOSIS n ls incrpro l SIGC, cm se crdo en el Cnveni n su respuest MIDPLAN infrm que dptr ls medids crrectivs que sen necesris pr evitr que, en l sucesiv, n vuelv prducirse est situcion Asimism, FOSIS senl en su fici respuest, que efectivmente hy un retrs en l entreg de ls rendicines r-mensules dd que ls rendicines, sn efectuds un vez cerrd el mes cntblemente pr entregr de frm fidedign y cmplet tds ls hechs \ I ecn6mics cntecids durnte el mes nterir l rendici6n de l cntri tds (4), ' ls mvimients de juste y registr efectuds ls primers 7 di gs del mes siguiente, n quedrin registrds en l rendicion, prvcnd prblems dministrtivs

24 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS Atendid l circunstnci de que tles demrs cnstituyen incumplimient de l ResluciOn N 759, de 3, de est Cntrlri Generl, cm tmbiên de bligcines del Cnveni respectiv se mntiene l bservcion n el infrme finncier referid l mes de diciembre de 9, envid pr fici ORD N' 15, de 8 de ener de 1, de l Subdirectr de AdministrciOn y Finnzs, de FOSIS, se infrm que de l trnsferenci de $ 6871, se utilizrn $ , quednd un sld pr rendir de $ el que fue reintegrd MIDPLAN cn ls cheques N (s) y pr $ 1388 y $ 3315, respectivmente Asimism, dich infrme finncier indic en el rubr Observcines que se incluyern gsts del Prgrm PJ ejecutds entre ener y bril de 9, scendentes $97185 sin detllr ls mnts mensules ni l sum de ells, ls que fuern prbds pr reslucion exent N' 1, de 8 de ener de 1, del Subsecretri de PlnificciOn SegOn el SIGC, el Infrme fue remitid fuer de plz, el 16 de febrer de 1 Sbre l mteri cbe precisr que ls gsts rendids pr $ crrespnden Recurss Humns de Sprte y Otrs, tles cm segurs de vid de prfesinles de FOSIS y rriend de cmputdres l siguiente cudr detll ls meses en ls cules fuern rendids dichs gsts: Mes Rendid ti 9 ner Febrer Mrz Abril Ttl Mnt $ Unidd Opertiv FOSIS Centrl y Direccines Reginles Cbe senlr que cn nteriridd l emision del infrme finncier crrespndiente diciembre de 9, el FOSIS hbi remitid MIDPLAN, medinte fici ORD N 714/9, de 3 de diciembre de 9, de l SubdirecciOn de AdministrciOn y Finnzs, ls infrmes de rendicion de gsts crrespndientes ls meses de ener febrer, mrz y bril de 9, efectuds cn nteriridd l vigenci del Cnveni de trnsferenci de recurss y l entreg de l primer cut, ls que fuern rechzds pr MIDPLAN Al respect, prcede bservr tl ctucion, prque crece de fundment legl, pues de cnfrmidd cn l ley N" 314, de Presupuests pr el n 9, l trnsferenci de recurss desde MIDPLAN FOSIS, se debio efectur sbre l bse de ls Cnvenis que ls prtes suscribiern Adembs, el respectiv Cnveni, prbd pr el Decret N 1, de 8 de MIDPLAN, nterirmente citd, dispne en su clusul nven, incis quint, que l trnsferenci de recurss pr el Prgrm PJ, se efectur en tres cuts, l primer equivlente l 5 % del mnt ttl, que se entregrb dentr de ls 15 dis hbiles siguientes l fech en que se encuentre ttlmente trmitd el ct dministrtiv que prueb dich Cnveni l citd decret fue trnd rz6n cn fech 4 de bril y l trnsferenci de l primer cut se relizo el 15 de my de 9 1

25 CONTRALORIA GNRAL D LA RPUBLICA ARA HACINDA, CONOMIA Y FOMNTO PRODUCTIVO CONTRALORIAS RGIONALS De l nterir se deduce que, entre ener y bril de 9 el FOSIS creci de recurss leglmente signds pr incurrir en gsts relcinds cn el Prgrm que se ejecutri cn l trnsferenci prveniente de MIDPLAN, y, pr l tnt debio utilizr fnds signds l Fnd pr l Ley de Presupuests pr trs fines, pr relizr desemblss pr l sum de $ 97185, senlds cm gsts incurrids entre ener y bril de 9, l que merit un clrcion l respect, dd que cnstituiri un mlverscion de fnds De ls gsts efectuds entre ener y bril de 9, scendentes $97185, se exminrn ls cmprbntes de egres en que se registrrn ls percines y ls dcuments de respld, crrespndientes l 79% de ests gsts n ls Anexs N's 5 y 6 se presentn ls gsts pr Regin, cmprbnte de egres y mnt y el resultd del exmen relizd, un muestr de l dcumentcion sustenttri de ls misms n cnsecuenci, se bserv6 tnt el gst ejecutd cm el ct dministrtiv que recnci6 ls referids gsts cn crg l prgrm l Infrme Finl de Inversin fue presentd el 7 de ctubre de 1 MIDPLAN y se prb6 el 3 de nviembre del mism n, trnscurrids 5 meses desde l finlizcion de l ejecucin de pryects Al respect, MIDPLAN senl en su fici de respuest que, tendid l grvedd de l senld en el Preinfrme de Observcines, dptr ls medids en rden esclrecer ls hechs y determinr l eventul respnsbilidd de funcinris en ls misms n merit de l infrmd pr MIDPLAN, crrespnde mntener l bservcion, hst cncer ls resultds de ls diligencis que prctique dich Ministeri, td vez que l situcion descrit precedentemente vulner el principi juridic de irretrctividd de ls cts dministrtivs, cnsgrd tnt pr l reiterd jurisprudenci de est Cntrlri cm pr l ley N 1988, sbre Prcedimients Administrtivs cntrviene tmbien l ResluciOn N 16, de 8, de est Cntrlri Generl y ls rticuls 1 de l Cnstituci6n Plitic y 56 de l ley N 1336 (Aplic dictmenes N's 153 y 45 de 7; 5571, de 8; 8156, de 1) Asimism, FOSIS infrm6 sbre est mteri, en su fici respuest que el citd Cnveni de trnsferenci de recurss suscrit entre MIDPLAN y el Fnd nci6 l vid juridic el 3 de diciembre de 8 fech en que el ct dministrtiv de MIDPLAN prb6 el Cnveni y que juici de FOSIS l rendici6n de ls gsts se hiz crrectmente Agreg, que el Cnveni en cuestion fue trnd rzon pr l Cntrlri Generl de l Repüblic el de bril de 9 y que l clusul undecim del Cnveni, en su prrf segund dispne que "l presente Cnveni cmenzrb regir desde l ttl trmitcion del ct dministrtiv que l pruebe", l que primer vist dri entender que el Cnveni cmenz6 regir el de bril de 9